美國
證券和 交易委員會
華盛頓特區 20549
8-K 表格
當前報告
根據1934年《證券 交易法》第 13 條或第 15 (d) 條
報告日期(最早報告事件的日期): 2023 年 12 月 15 日
(章程中規定的註冊人的確切姓名) |
(州或其他司法管轄區) 的公司成立 |
(委員會 文件號) |
(國税局僱主 證件號) |
(主要行政辦公室地址)(郵政編碼) |
註冊人的電話號碼,包括
區號:(602)
如果 申請旨在同時履行註冊人根據以下任何條款承擔的申報義務,請勾選下面的相應複選框(看到一般指令 A.2.(見下文):
§ 根據《證券法》(17 CFR 230.425)第425條進行的書面通信
§ 根據《交易法》(17 CFR 240.14a-12)第14a-12條徵集材料
§ 根據《交易法》(17 CFR 240.14d-2 (b))第14d-2 (b) 條進行的啟動前 通信
§ 根據《交易法》(17 CFR 240.13e-4 (c))第13e-4 (c) 條進行的啟動前 通信
根據該法第12(b)條註冊的證券:
每個班級的標題 | 交易 符號 |
每個交易所的名稱 已註冊 |
用勾號指明註冊人是否是 1933 年《證券法》(本章第 230.405 節)第 12B-2 條(本章第 240.12b-2 節)第 405 條(本章第 240.12b-2 條)所定義的新興成長型公司。
新興成長公司 x
如果是新興成長型公司,請用勾選 標記表明註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守根據《交易法》第13 (a) 條規定的任何新的或修訂後的財務會計 準則。§
項目 8.01 其他活動
2023年12月15日,Nxu, Inc.(“Nxu”)董事會 批准了Nxu的A類普通股的反向股票拆分(“反向股票拆分”),面值為每股0.0001美元(“普通股”),比例為1比150(“反向股票拆分 比率”)。反向股票拆分預計將在納斯達克股票市場 有限責任公司(“納斯達克”)於2023年12月26日收盤後(“生效時間”)立即生效,Nxu的普通股預計將在2023年12月27日開盤時開始在納斯達克交易,股票代碼為 “NXU”, 新的CUSIP編號 62956D204,以及新的 ISIN 編號 US62956D2045。
Nxu的股東於2023年11月2日以書面同意的形式批准了反向股票拆分 ,該同意自2023年12月 17日起生效,最終比率將由董事會決定。Nxu將對其公司註冊證書(“章程”) 提交修正案,以自生效之日起實施反向股票拆分。反向股票拆分的主要目標是提高普通股的每股 市場價格,以恢復遵守繼續在 納斯達克上市的最低平均收盤價要求1.00美元。
在生效時,每 150 股已發行和流通的普通股將自動合併並轉換為一股普通股。根據章程授權發行的普通股總數 股、普通股的每股面值以及章程中除普通股以外的所有其他類別股票的 股數量將保持不變。
此外,將對Nxu未償還的 股權獎勵所依據的普通股數量以及根據Nxu的股權激勵計劃可發行的股票數量進行與反向股票分割比率相對應的公平調整 。還將對Nxu已發行和流通的B類普通股(面值每股0.0001美元)、 、Nxu未償還認股權證所依據的普通股數量以及適用的行使價進行與反向 股票分割比率相對應的公平調整。
不會發行與反向股票拆分相關的零碎股票 。相反,任何有權獲得部分股份的股東都將有權獲得整股普通股以代替這種小額股份。
前瞻性陳述
這份 8-K表格的當前報告(本 “當前報告”)包含1995年美國私人證券訴訟改革法案 “安全港” 條款所指的 “前瞻性陳述”,經修訂的1933年《證券 法》第27A條和經修訂的1934年《證券交易法》第21E條所指。除本當前報告中包含的 當前或歷史事實陳述外,所有陳述均為前瞻性陳述。在本最新報告中, “可以”、“應該”、“將”、“可能”、“相信”、“預期”、“打算”、 “估計”、“預期”、“項目” 等詞語,這些術語的否定詞和其他類似表述意在 用於識別前瞻性陳述,儘管並非所有前瞻性陳述都包含此類識別詞。此類前瞻性 陳述受風險、不確定性和其他因素的影響,這些因素可能導致實際結果與此類前瞻性陳述所表達或暗示的結果存在重大差異。
這些前瞻性陳述 基於我們當前的假設、預期和信念,涉及重大風險和不確定性,可能導致結果、 業績或成就與這些前瞻性陳述所表達或暗示的結果存在重大差異。此類前瞻性 陳述包括有關反向股票拆分 的時間和生效日期以及Nxu恢復遵守納斯達克上市規則能力的陳述等。我們不時向美國證券交易委員會(SEC)提交的文件中包含對這些因素和其他影響我們業務的風險 的詳細討論,包括 我們最新的10-K表年度報告,特別是 “風險因素” 標題下。這些文件的副本可從 SEC 在線獲得 。本最新報告中的所有前瞻性陳述均基於我們目前獲得的信息,我們 認為沒有義務根據新信息或未來事件更新這些前瞻性陳述。
簽名
根據1934年《證券交易所 法》的要求,註冊人已正式促使經正式授權的下列簽署人代表其簽署本報告。
Nxu, Inc. | ||
日期:2023 年 12 月 22 日 | 來自: | /s/ 馬克·漢切特 |
馬克·漢切特 首席執行官 |