美國 個州
證券 和交易委員會
華盛頓, 哥倫比亞特區 20549
表格 8-K
當前 報告
根據1934年《證券交易法》第13條或第15 (d) 條
報告日期(最早報告事件的日期):2024 年 1 月 11 日(2024 年 1 月 5 日)
(註冊人的確切 姓名如其章程所示) |
(公司成立的州或其他司法管轄區 ) | (委員會檔案編號) | (國税局僱主 身份證號) |
(主要行政人員 辦公室的地址) | (郵政編碼) |
( |
(註冊人的電話 號碼,包括區號) |
(以前的姓名或以前的地址, 如果自上次報告以來已更改) |
如果 8-K 表格申報旨在同時履行 以下任何條款規定的註冊人的申報義務,請勾選 下方的相應方框:
根據《證券法》(17 CFR 230.425)第425條提交的書面 通信 | |
根據《交易法》(17 CFR 240.14a-12)第 14a-12 條索取 材料 | |
根據《交易法》(17 CFR 240.14d-2 (b))第 14d-2 (b) 條進行啟動前 通信 | |
根據《交易法》(17 CFR 240.13e-4 (c))第 13e-4 (c) 條,啟動前 通信 |
根據該法第 12 (b) 條註冊的證券 :
每個類別的標題 | 交易 符號 | 註冊的每個交易所的名稱 | ||
這個 |
用複選標記指明 註冊人是否是 1933 年《證券法》第 405 條或 1934 年《證券交易法》第 12b-2 條所定義的新興成長型公司。
新興 成長型公司 ☒
如果 是一家新興成長型公司,請用複選標記表示註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守 根據《交易法》第13 (a) 條規定的任何新的或修訂後的財務會計準則。☐
Item 3.01 除牌或未能滿足持續上市規則或標準的通知;上市轉移。
正如 先前披露的那樣,Smart for Life, Inc.(“公司”)於2023年12月5日收到納斯達克 股票市場有限責任公司(“納斯達克”)的通知信,通知該公司沒有遵守納斯達克股東權益 2500 000美元的要求,也沒有遵守上市規則 5550 (b) (1) 中規定的繼續在納斯達克資本市場上市的替代標準(“股權規則”),鑑於公司截至2023年9月30日的10-Q表證明 股東權益為951,836美元,而其員工納斯達克已決定將公司的證券從納斯達克 退市,除非該公司要求對該裁決提出上訴。基於上述情況,公司及時要求納斯達克 聽證會小組舉行聽證會。在聽證程序結束之前,聽證請求暫停了除名。
2024 年 1 月 5 日,公司收到了來自納斯達克的另一封通知信,通知公司 由於公司未在 2023 年舉行年會,因此沒有遵守 舉行年度股東大會的要求。信中説 ,聽證小組將在就公司繼續在納斯達克上市做出決定時考慮此事。
在 聽證會上,公司打算提出恢復遵守股權規則的計劃,並就 與年會有關的額外缺陷發表看法,並將要求進一步延期,以便完成其計劃的執行 。儘管該公司認為其計劃足以使其恢復合規,但無法保證 納斯達克最終會接受該公司的計劃或公司最終將恢復對股權規則的遵守。
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簽名
根據 1934 年《證券交易法》的要求,註冊人已正式安排下列簽署人經正式授權的 代表其簽署本報告。
日期:2024 年 1 月 11 日 | 生活智能,INC. |
/s/ Darren C. Minton | |
姓名:Darren C. Minton | |
職務:首席執行官 |
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