展品99.3
概述 | 投票 信息 |
業務 會議 |
董事會成員 董事及 公司 治理 |
執行人員 補償 |
一般信息 信息 |
附表 |
來自我們主席的信息
拉塞爾·吉林
董事會主席
|
尊敬的股東:
我們謹代表Nutrien Ltd.(Nutrien或本公司)董事會和管理層邀請您參加Nutrien股東年會,大會將於2024年5月8日下午3:30舉行。(薩斯卡通時間)。年會將在https://web.lumiagm.com/#/442829491(密碼:Nuteen2024)上通過在線直播虛擬舉行。在會議期間,虛擬參與的股東仍可以提出議案、提出程序問題、提出問題和投票表決。我們的絕大多數股東使用各種可用的投票渠道在年度會議之前通過代理投票,我們鼓勵股東繼續在年度會議之前通過代理投票。
隨附的股東周年大會通知及管理層代表通函載有有關如何虛擬參與 會議的詳細指示,以及會議將審議的事項的説明。通告還提供了有關我們對高管薪酬的方法、我們的公司治理做法以及我們的環境、社會和治理戰略的信息。本通函的內容及傳播已獲本公司董事會批准。
你參加這次會議對我們來説很重要。我們鼓勵您按照向您提供的委託書或投票指示 表格中的説明進行投票,或在虛擬會議上投票。在會議的正式部分之後,管理層將提供業務最新情況,股東將有機會提出問題。
我們的許多公開文件,包括我們的2023年年度報告,都可以在我們的 網站上找到,網址是www.nustren.com。我們鼓勵您訪問我們的網站,瞭解有關我們公司的信息,包括新聞稿和投資者演示文稿。為確保您收到關於公司的所有最新新聞,您 可以使用公司S網站上的電子郵件警報訂閲功能。欲瞭解有關該公司的更多信息,請訪問SEDAR+網站www.sedarplus.ca或EDGAR網站www.sec.gov/edgar.shtml。 | |||
Nutrien股東年會
2024年5月8日 下午3:30(薩斯卡通時間)
在線網絡直播 Https://web.lumiagm.com/#/442829491 (密碼:Nutien2024)。
|
我們感謝您對Nutrien的一如既往的支持,並期待您加入我們的會議。
您誠摯的,
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拉塞爾·吉林 董事會主席 2024年3月20日 |
2024年紐崔恩年度股東大會通告 | 1 |
概述 | 投票 信息 |
業務 會議 |
董事會成員 董事及 公司 治理 |
執行人員 補償 |
一般信息 信息 |
附表 |
裏面有什麼
01
致股東信 |
03
Proxy摘要 |
06
會議通知
| ||||||||||
10
投票信息 |
19
業務 會議 |
21
董事會和公司治理
| ||||||||||
56
行政補償
|
87
一般信息
|
A1
日程表A營養素長期總結
| ||||||||||
B1
附表B. Agrium遺留長期獎勵計劃摘要
|
C1
附表C.加拿大鉀肥公司遺留長期激勵計劃摘要
|
D1
附表D:董事會方向和 | ||||||||||
股東投票事項及董事會建議
投票權事項 |
投票權事項 | 投票權事項 | ||
選 12名董事
理事會表決建議 為 更多 信息請參見第19頁 |
畢馬威會計師事務所
理事會表決建議 為 更多信息見第19頁 |
關於高管薪酬問題的探討 (非約束性諮詢)
理事會表決建議 為 更多信息見第20頁 |
2 | 2024年紐崔恩年度股東大會通告 |
概述 | 投票 信息 |
業務 會議 |
董事會成員 董事及 公司 治理 |
執行人員 補償 |
一般信息 信息 |
附表 |
Nutrien代理摘要
董事會亮點
第10頁,共12頁
我們的導演提名人中,
100%
出席 所有2023年
委員會會議
0
導演提名人坐在一起,
任何其他上市公司的董事會
33%
主管 識別
作為一個女人
8%
董事們確定
作為原住民
4
新董事
2020年以來
3x
董事會年度 聘用人員(針對董事股權要求)
8%
董事 標識為成員
一個明顯的少數羣體
2024年紐崔恩年度股東大會通告 | 3 |
概述 | 投票 信息 |
業務 會議 |
董事會成員 董事及 公司 治理 |
執行人員 補償 |
一般信息 信息 |
附表 |
我們的導演提名人
姓名(年齡) |
三大關鍵技能和 經驗 |
董事 自.以來 |
職位 | 其他 公眾 板子 |
滿足公平 所有權 要求 |
%(數目) 爭取選票 2023年(1) | ||||||
Christopher M.白肋煙(62) |
財務/審計與風險 企業併購 戰略 |
2018 | 獨立的 | 無 | 95.86%(348,380,585) | |||||||
Maura J. Clark(65) |
財務/審計與風險 企業併購 國際商務 |
2018 | 獨立的 | Newmont Corporation,Fortis Inc. | 95.57% (347,308,674) | |||||||
羅素K.女孩(61) |
採礦和勘探;能源 產品展示 公共政策與對外關係 |
2018 | 獨立的 | 森科爾能源公司 | 93.30% (339,073,688) | |||||||
Michael J. Hennigan(64) |
高級領導 戰略 採礦和勘探;能源 |
2022 | 獨立的 | Marathon Petroleum Corporation,MPLX GP LLC | 91.15% (331,275,929) | |||||||
米蘭達C.中心(57) |
財務/審計與風險 企業併購 可持續性 |
2018 | 獨立的 | 帝國石油有限公司 | 95.80% (348,171,395) | |||||||
拉吉·S. Kushwaha(56) |
合併和 收購 創新/技術與安全 人力資源 |
2021 | 獨立的 | 無 | 95.56% (347,302,656) | |||||||
朱莉·A.拉卡西(57) |
高級領導 戰略 創新/技術與安全(包括網絡安全監督) |
不適用(2) | 獨立的 | 維斯特拉公司 | 不 適用(2) |
不 適用(2) | ||||||
康蘇埃洛馬德爾(63) |
農業企業 國際商務 零售業務 |
2018 | 獨立的 | 林賽公司 | 95.53% (347,179,341) | |||||||
基思·G.馬特爾(61) |
財務/審計與風險 公共政策與對外關係 人力資源 |
2018 | 非- 獨立的(3) |
多倫多道明銀行 | 96.03% (349,014,623) | |||||||
亞倫·W.麗晶(58) |
採礦和勘探;能源 財務/審計與風險 國際商務 |
2018 | 獨立的 | 豐業銀行 | 94.45% (343,255,829) | |||||||
肯·A.塞茨(54) |
國際商務 戰略 採礦和勘探; |
2022 | 非- 獨立的 |
無 | 99.66% (362,209,277) | |||||||
納爾遜湖C.席爾瓦(68) |
國際商務 採礦和勘探;能源 產品展示 |
2020 | 獨立的 | 指南針集團PLC | 95.78% (348,104,803) |
備註:
1 | 共有386,934,211股普通股,佔流通普通股的77.42%,出席了Nutrien 2023年年度股東大會。 |
2 | Lagacy女士將在會議上首次被提名參選。 |
3 | 自2023年1月1日起,由於技術認定規則,馬特爾先生根據適用的加拿大證券法被授予非獨立性,以擔任公司審計委員會成員。更多信息見第37頁。 |
4 | 2024年紐崔恩年度股東大會通告 |
概述 | 投票 信息 |
業務 會議 |
董事會成員 董事及 公司 治理 |
執行人員 補償 |
一般信息 信息 |
附表 |
2023年度回顧
40% 使用自主採礦技術減少的鉀肥產量增加 |
200萬英畝可持續參與的土地,採用全英畝解決方案支持可持續生產的農業 | $5.1B 2023年經營活動提供現金 |
$2.1B 2023年通過股份回購及分紅返還股東 |
關鍵的可持續發展重點
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SHE峯會 Nutrien的季度SHE峯會 網絡廣播邀請我們的所有員工和承包商聚集在一起,展示整個組織的SHE倡議和成功,並激勵與會者維護Nutrien的關懷文化。 |
網絡安全 在安全和可持續發展委員會的監督下,管理層採用了評估、識別和管理來自網絡安全威脅的重大風險的系統和結構。 |
治理領導者 我們的董事會由四個常設委員會組成,每個委員會都有自己特定的任務和工作計劃,專注於推動S風險管理、健康、安全和治理政策。
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透明度 我們於2024年3月7日發佈的《全球可持續發展報告》為我們的利益相關者提供了關於我們的可持續發展績效和戰略的全面、清晰和可比較的觀點,包括基於時間的、可衡量的範圍1和範圍2温室氣體排放強度降低氣候 目標。我們的全球可持續發展報告(包括氣候披露)與領先的可持續性報告標準保持一致,包括可持續發展會計準則委員會標準和氣候相關財務披露特別工作組的建議,這些建議現已成為國際財務報告準則基金會S國際可持續發展標準委員會的一部分。此外,我們的披露依據全球報告倡議標準和世界商業委員會可持續發展ESG披露手冊。
我們對待原住民關係的方法 我們的安全與可持續發展委員會和人力資源與補償委員會對我們的本土戰略有雙重監督,因為它涉及到他們授權範圍內的事務。我們在加拿大有一個龐大的運營基地,我們努力及早、經常和 真誠地與土著個人和社區接觸,旨在對我們自己的勞動力、行業、社區和社會產生積極影響。我們的目標是通過教育和培訓、社區捐贈、獎學金以及與土著承包商和企業的接觸,建立關係並對土著社區進行投資,以增進相互瞭解,促進文化意識和經濟和解。有關更多信息,請參閲我們的全球可持續發展報告。
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高管薪酬
對薪酬和股東參與度政策的發言權 營養S專注於與高管薪酬相關的股東參與度,這是在 公司2023年股東周年大會上以超過95%的投票數批准的。 |
Nutrien採用的最佳實踐 * 為股東提供年度薪酬話語權 投票
* 使用同行團體建立適當的薪酬基準,以授予長期激勵獎勵
* 董事和高管領導層股權要求
* 退貨政策和補充退貨政策
* 雙重觸發控制權變更條款,要求同時變更控制權和終止高管
*適用於董事和高級職員的 反對衝政策
|
2024年紐崔恩年度股東大會通告 | 5 |
概述 | 投票 信息 |
業務 會議 |
董事會成員 董事及 公司 治理 |
執行人員 補償 |
一般信息 信息 |
附表 |
會議通知
您收到本管理層代理通函,是因為您在 2024年3月20日(交易記錄日期2024年3月20日)營業時間結束時擁有Nutrien Ltd.的股份,因此有權在我們的股東周年大會上投票。
管理層正在徵求 您的代理人蔘加將於2024年5月8日舉行的年度會議。
本文件向您介紹了Nutrien的會議、治理、高管薪酬、其他 信息和股東提案。我們將其分為五個部分,以方便您找到您正在尋找的內容,並幫助您信心十足地投票。
誰有權接受通知和投票
如果您是2024年3月20日交易結束時登記在冊的股東,則有權 收到會議通知並在會上投票。
虛擬格式
今年,股東們將能夠通過在線直播參加我們的年度會議,網址為https://web.lumiagm.com/#/442829491(密碼: Nutien2024)。在會議舉行期間,虛擬參與的股東將能夠提出動議、提出程序問題、提出問題和投票。未正式指定為委託書持有人的非註冊(受益) 股東將能夠以嘉賓身份虛擬出席會議,但嘉賓將不能在會議上投票或提出問題。
如果股東(或其代理持有人)在簽到期間遇到任何訪問會議的困難,他們可以通過單擊 來賓並填寫在線表格來參加會議。運行最新版本的適用軟件和插件的Internet瀏覽器和設備(臺式機、筆記本電腦、平板電腦和智能手機)完全支持虛擬平臺。 股東(或其代理持有人)如果打算出席和/或參與會議,應確保他們擁有強大的互聯網連接。與會者應留出充足的時間進行登錄,並確保在會議開始前可以聽到流音頻 。也可以通過以下地址訪問技術支持:Support-ca@Lumiglobal.com。
你的投票很重要
隨附的管理委託書通告包括有關會議和投票過程的重要信息。請仔細閲讀,並記住 投票。
要在會議上使用,完成的委託書必須退還給ComputerShare Investor Services Inc.(ComputerShare),注意:代理部, 100
大學大道8號這是安大略省多倫多,Floor,M5J 2Y1,或通過互聯網www.Investorvote.com,不遲於下午3:30。(薩斯卡通時間)2024年5月6日,如果會議延期或延期,則在延期或延期的會議時間和日期之前不少於48小時(不包括星期六、星期日和節假日)。會議主席可自行決定豁免或延長交存委託書的時限,而無須另行通知,會議主席並無義務接受或拒絕任何特定的逾期委託書。
Nutrien有限公司的年度股東大會將舉行:
通過以下地址的在線直播虛擬: Https://web.lumiagm.com/#/442829491 (密碼:Nutien2024)
何時: 2024年5月8日星期三 下午3:30(薩斯卡通時間)
業務事項 將涵蓋以下業務項目, 在隨附的管理代理通知中進行了更全面的説明:
1. 收到截至2023年12月31日的年度經審計的年度合併財務報表和審計師S的報告;
(二)選舉董事;
3.重新任命2024財政年度的審計員;
4.在 不具約束力的諮詢基礎上,就接受公司關於高管薪酬的辦法的決議進行投票;以及
5.處理在會議或會議延期或延期之前適當提出的任何其他事務 。
|
非登記(實益)股東應遵循其中間人提供的投票指示表或其他委託書表格上的指示,有關投票程序。
希望 指定第三方作為其代理人的股東(即,除Nutrien以委託書形式指定的人員或其投票指示表上標識的人員以外的人員(包括希望任命自己為
6 | 2024年紐崔恩年度股東大會通告 |
概述 | 投票 信息 |
業務 會議 |
董事會成員 董事及 公司 治理 |
執行人員 補償 |
一般信息 信息 |
附表 |
(br}委託書持有人))必須認真遵守管理委託書通函及其委託書或投票指示表格上的説明。如果您的委託持有人將虛擬出席會議 ,這些説明包括在提交委託書或投票指示表格後,向我們的轉讓代理ComputerShare登記此類委託持有人的附加步驟。未能註冊代理持有人將導致 代理持有人無法收到用作其在線登錄憑據的用户名,這是他們在會議上投票所必需的,因此只能作為 來賓在線出席會議。如果位於美國的非註冊股東希望在會議上進行虛擬投票或指定第三方作為其代理持有人,則還必須向ComputerShare提供一份正式填寫的法定委託書。
通知和訪問
我們正在使用通知和 訪問來提供我們的會議材料。因此,本會議通知及隨附的管理委託書通函,以及本公司截至2023年12月31日的財政年度經審核的年度財務報表,以及與管理層有關的討論及分析,已張貼於本公司網站:Www.nutien.com/Investors/通知和訪問根據我們在SEDAR+上的配置文件(www.sedarplus.ca)和Edgar上的配置文件www.sec.gov/edgar.shtml。
通知和訪問為股東提供了更多選擇,允許更快地訪問本通函, 減少了我們的印刷和
郵寄成本,而且環保,因為它減少了紙張和能源消耗。如果您是註冊股東,您仍將收到一份委託書表格的紙質副本,如果您是實益股東,您仍將收到一份投票指示表格,以便您可以投票您的股票。但是,您將不會收到該通告的紙質副本。相反,您將收到一則通知,説明如何以電子方式訪問 通知,以及索取紙質副本的説明。
問題
如果您有任何問題或需要幫助投票,請通過北美免費電話聯繫Kingsdale Advisors,地址為1-866-581-0507或在 啟用短信和呼叫1-437-561-5024在北美以外,或通過電子郵件Conactus@kingsdalevisors.com。
根據董事會的命令
羅伯特·A·柯克帕特里克,K.C.
公司祕書
2024年3月20日
2024年紐崔恩年度股東大會通告 | 7 |
概述 | 投票 信息 |
業務 會議 |
董事會成員 董事及 公司 治理 |
執行人員 補償 |
一般信息 信息 |
附表 |
管理層代理通告
本通函日期為2024年3月20日,徵求Nutrien Ltd.管理層或其代表的委任代表,以便在將於2024年5月8日(星期三)下午3時30分(薩斯卡通時間)舉行的股東周年大會或任何續會或延期大會使用,以供隨附的會議通告所載的目的。會議將以虛擬方式通過網絡直播方式舉行,網址為 https://www.example.com(密碼:nutrien2024)。股東在線出席會議所需的信息摘要如下。
於本通函內,除文意另有所指外,以下詞語具有以下涵義:
術語 |
定義 | |
Agrium |
農業公司,Nutrien的一個遺留實體,已更名為Nutrien(加拿大)控股ULC, | |
碳抵消和嵌入 |
碳抵消是實體通過向另一個實體支付減少排放的費用來減少碳足跡的一種方式。碳排放(也稱為温室氣體成果)指的是一個組織為減少其供應鏈內的排放而採取的行動 | |
循環式 |
本管理委託書通告,包括本通告的時間表 | |
普通股 |
Nutrien的普通股 | |
會議或2024年年會 |
Nutrien股東年會將於2024年5月8日(星期三)舉行,或任何休會或延期 | |
會議通知 |
發給Nutrien股東的通知,顯示了會議的日期和時間。本通告和其他會議材料的鏈接發佈在SEDAR+上,網址為www.sedarplus.ca和Www.nutien.com/Investors/通知和訪問 | |
Nutrien,公司,我們,我們或我們的 |
Nutrien Ltd. | |
紐交所 |
紐約證券交易所 | |
加拿大鉀肥公司 |
薩斯喀徹温省薩斯喀徹温省鉀肥公司,營養S遺產實體之一 | |
股東還是您 |
Nutrien普通股的持有者 | |
可持續經營的英畝 |
參與跟蹤田級數據的計劃的英畝和/或參與可持續農業生產計劃的英畝,這些計劃激勵種植者採用更多的可持續做法和產品,從而產生可量化的增量收益,這些收益可能被核實並用於報告目的 | |
多倫多證券交易所 |
多倫多證券交易所 |
8 | 2024年紐崔恩年度股東大會通告 |
概述 | 投票 信息 |
業務 會議 |
董事會成員 董事及 公司 治理 |
執行人員 補償 |
一般信息 信息 |
附表 |
目錄
來自我們
椅子的信息 |
1 | |||
裏面有什麼 |
2 | |||
股東投票事項及 審計委員會的建議 |
2 | |||
Nutrien代理摘要 |
3 | |||
董事會亮點 |
3 | |||
我們的導演提名人 |
4 | |||
2023年回顧 |
5 | |||
主要環境、社會和治理亮點 |
5 | |||
高管薪酬 |
5 | |||
會議通知 |
6 | |||
管理層代理通告 |
8 | |||
目錄 |
9 | |||
第一節:投票信息 |
10 | |||
表決權股份 |
10 | |||
代理 |
15 | |||
其他信息 |
17 | |||
第二節:會議事項 |
19 | |||
選舉董事 |
19 | |||
財務報表 |
19 | |||
重新任命
審計員 |
19 | |||
關於高管薪酬的諮詢投票 |
20 | |||
第三節:董事會和 公司治理 |
21 | |||
關於我們董事會的關鍵信息 |
22 | |||
關於我們的提名者 |
23 | |||
我們的企業管治 |
36 | |||
戰略和風險治理 |
41 | |||
董事會轄下之委員會 |
46 | |||
董事薪酬方案 |
51 | |||
2023年董事薪酬摘要 |
53 |
第四節:行政人員薪酬 |
56 | |||
人力資源與發展委員會主席致辭 |
57 | |||
薪酬討論與分析 |
59 | |||
補償框架 |
64 | |||
2023年度獎勵計劃決定 |
69 | |||
長期激勵計劃 |
71 | |||
2023年高管薪酬 |
76 | |||
截至2023年12月31日可發行和已發行證券數量
|
81 | |||
退休安排 |
82 | |||
就業協議、終止和 控制權變更 |
84 | |||
第五節:一般情況 |
87 | |||
董事、高級職員和僱員的債務 |
87 | |||
知情人士在重大交易中的利益 |
87 | |||
股東提案 |
87 | |||
預告附例 |
87 | |||
股東和其他利益攸關方的參與 |
87 | |||
聯繫董事會 |
88 | |||
項法律諮詢意見 |
89 | |||
董事會批准 |
91 | |||
附表A—營養素總結 長期激勵計劃 |
A-1 | |||
Nutrien股票期權計劃 |
A-1 | |||
Nutrien PSU/RSU計劃 |
A-4 | |||
附表B—農藝遺產總結 長期激勵計劃 |
B-1 | |||
Agrium遺留股票期權/TSAR計劃 |
B-1 | |||
農業遺產股票增值權計劃 |
B-5 | |||
附表C—PotashCorp遺產摘要 長期激勵計劃 |
C-1 | |||
PotashCorp Legacy 2016年長期激勵計劃 |
C-1 | |||
PotashCorp Legacy績效選擇計劃 |
C-4 | |||
附表D—董事會概況介紹和 繼續教育 |
D-1 |
2024年紐崔恩年度股東大會通告 | 9 |
概述 | 投票 信息 |
業務 會議 |
董事會成員 董事及 公司 治理 |
執行人員 補償 |
一般信息 信息 |
附表 |
第一節:投票信息
有表決權的股份
誰有投票權?
您有權在2024年3月20日,也就是創紀錄的日期持有的每股普通股中擁有一張投票權。
已發行普通股
在創紀錄的2024年3月20日,有494,583,497股普通股流通股。
主要股東
截至備案日期,據Nutrien董事和高管S所知,尚無股東實益擁有、控制或直接或間接擁有 可在會議上投票的普通股所附投票權的10%以上。
法定人數
會議處理事務的法定人數為兩名出席股東(包括由正式委任的受委代表出席),合共持有或代表不少於可於會議上表決的普通股所附投票權的33%。如果會議開幕時有法定人數出席,則即使在整個會議期間出席的股東人數不足法定人數,也可以繼續處理會議事務。 如果在會議開始時或之後股東決定的合理時間內未達到法定人數,出席或被代表的股東可以將會議延期到固定的時間和地點,但股東不得處理任何其他事務。
通知和訪問
經加拿大證券監管部門允許,並根據加拿大董事授予的財務報表發送豁免和委託書徵集要求,我們使用通知和訪問來交付我們的會議材料,
包括本通函及本公司2023年經審計綜合年度財務報表及相關管理層S的討論及分析,致非註冊(實益)股東及註冊股東。這意味着我們的會議材料發佈在網上,供股東查閲,而不是郵寄給股東。通知 和Access降低了打印和郵寄成本,並且更環保,因為它使用的材料和能源消耗更少。
您將在郵件中收到一個 包裹,其中包括委託書或投票指示表格,其中包含如何投票您的普通股以及如何以電子方式訪問會議材料的説明。
您也可以在會議之前的任何時間免費索取會議材料的紙質副本,方法是通過電話聯繫我們的轉讓代理計算機股份有限公司(如果是登記股東)。電話:1-866-962-0498(加拿大和美國境內免費)或 514-982-8716(加拿大和美國以外的地區)或Broadbridge Investor Communications Solutions(如果是非登記的 (受益)股東),請訪問www.proxyvote.com或通過電話:1-877-907-7643(加拿大和美國境內免費)或303-562-9305(英語)或303-562-9306(法語)(加拿大和美國以外)。如果您是登記股東,且先前已提供長期指示,表明您希望收到會議材料的紙質副本,您可以致電上面的 號碼,以撤銷您的指示。受益股東應聯繫其中間人以更改其指示。
有表決權的股份 |
10 | |||||||
誰可以投票 |
10 | |||||||
流通普通股 |
10 | |||||||
主要股東 |
10 | |||||||
法定人數 |
10 | |||||||
通知和訪問 |
10 | |||||||
投票指示 |
11 | |||||||
與會 幾乎 |
11 | |||||||
如何投票 |
12 | |||||||
問題 |
15 | |||||||
代理 |
15 | |||||||
提出徵集的人 |
15 | |||||||
委託人投票 |
15 | |||||||
存款代理 |
16 | |||||||
代理人行使酌處權 |
17 | |||||||
關於我們的股東諮詢和委託書徵集代理 |
17 | |||||||
其他信息 |
17 | |||||||
附加信息 |
17 | |||||||
貨幣 |
17 | |||||||
提供資料的日期 |
18 | |||||||
非GAAP財務指標 |
18 | |||||||
如閣下要求會議材料的紙質副本,閣下將不會收到新的委任代表表格或投票指示表格。 因此,您應保留髮送給您的原始表格,以便對您的普通股進行投票。
如果您希望以電子方式或在會後的任何時間訪問會議材料和其他信息,請參閲“其他信息”其他 “信息”。
10 | 2024年紐崔恩年度股東大會通告 |
概述 | 投票 信息 |
業務 會議 |
董事會成員 董事及 公司 治理 |
執行人員 補償 |
一般信息 信息 |
附表 |
投票 説明
代理必須在2024年5月6日星期一下午3:30(薩斯卡頓時間)之前收到。
為了確保您的委託書在2024年5月8日(星期三)召開的Nutrien公司年度股東大會上及時收到,我們 建議您以以下方式投票:
表決法 |
網際網路 | 電話 | 郵件 | |||
有益的
如果您的股票由經紀人、銀行或其他中介人持有。 |
訪問www.example.com,輸入您的投票指示表上的16位數字控制號碼。 | 加拿大人: 看漲1-800-474-7493
美國: 看漲1-800-454-8683並在投票指示表上提供16位數字的控制號碼。如果你以電話投票,你不能委任投票指示表上的被委任人以外的任何人作為你的代理人。 |
填妥投票指示表格,並簽署日期,並將其裝回信封內。 | |||
已註冊
如果您的股票以您的名義持有,並由實物證書或直接註冊系統建議。 |
訪問www.investorvote.com並按照説明進行操作。您需要您的代理 表單上的15位控制號碼。 | 看漲1-888-732-投票(8683),然後按照語音提示進行操作。您需要您的15位控制號碼,它在您的委託書表格上。如果您通過電話投票,則您不能指定除在您的 委託書中指定的被委任者以外的任何人作為您的委託持有人。 | 填寫委託書,簽名並註明日期,然後將其寄回大學大道100號8號代理部計算機股份有限公司這是 提供的信封中的Floor,Toronto,Ontario,M5J 2Y1。 |
股東如欲委任第三方為其代表持有人(即Nutrien在委託書上指定的人士或投票指示表格上指定的人士以外的人士(包括有意委任的非註冊股東)),必須提交委任該代表持有人的代表委任表格或投票指示表格 。
如果您的代理持有人將虛擬出席會議,您還必須在下午3:30之前訪問http://www.computershare.com/Nutrien註冊該代理持有人。(薩斯卡通時間)於2024年5月6日,或如會議延期或延期,則在延期或延期會議的時間和日期前不少於48小時(不包括星期六、星期日和節假日),並向ComputerShare提供所需的委託持有人聯繫信息,以便ComputerShare可以通過電子郵件向委託持有人提供用户名。登記您的委託書持有人是您提交委託書或投票指示表後需要完成的額外步驟 。未註冊代理持有人將導致代理持有人接收不到將執行操作的用户名
作為他們的在線登錄憑據,這是他們在會議上投票所必需的。有關注冊代理持有人的其他信息,請參閲代理投票。
以虛擬方式出席會議
註冊股東和正式指定的代表持有人將能夠出席、參與我們的年度會議,並在 https://web.lumiagm.com/#/442829491(密碼:Nutien2024)上在線直播並投票。這類人員可以通過以下方式進入會議:在會議開始前,點擊?我有一個用户名並輸入有效的控制號碼(作為用户名),或者,如果是正式指定的代理人,則可以 他們提供的用户名和密碼:Nutien2024(區分大小寫)。註冊股東或其正式指定的代理人可以並鼓勵他們在與互聯網上的會議連接時提交問題。如果您希望提交評論或問題,您可以登錄到虛擬會議平臺,選擇消息圖標,在屏幕頂部的框中鍵入您的評論或問題,然後單擊發送按鈕。 可以提交評論或問題
2024年紐崔恩年度股東大會通告 | 11 |
概述 | 投票 信息 |
業務 會議 |
董事會成員 董事及 公司 治理 |
執行人員 補償 |
一般信息 信息 |
附表 |
會議開始時開始。我們將在剩下很短的時間內就每項正式動議提出任何意見或問題時宣佈。這與公司在過去四次年度股東大會上的做法是一致的,S在過去四次股東大會上都是虛擬舉行的,包括消息傳遞功能,該功能在會議過程中由主席和其他出席的公司人員持續監督,以確保所有評論和問題都得到了解決。評論或問題在回答之前將被大聲朗讀,提交股東或委託書持有人的姓名可能會被披露。多餘或措辭不當或以其他方式不適當地擾亂會議有序進行的評論或問題將不予處理,不屬於會議正式討論的問題也不得涉及S的 事務項目。在每一次虛擬召開的年度股東大會上,所有發表的評論或提出的問題都會被大聲朗讀並得到解決。我們希望在會議上有足夠的時間發表所有意見或提出問題。 如果您已提供聯繫信息或選擇在我們的投資者關係網站上發佈回覆,我們將在會後與您溝通,網址為www.nustren.com/Investors。嘉賓,包括尚未正式指定自己為委託書持有人的非註冊(受益)股東,可以通過單擊我是嘉賓並填寫在線表格登錄到會議。來賓 將能夠聽取會議,但不能在會議上提問或投票。有關投票的其他信息,請參閲如何投票
會議和代理投票,瞭解有關將您指定為代理持有人並在ComputerShare註冊的其他信息。
如果您以虛擬方式出席會議,請務必在會議期間始終連接到互聯網,以便在投票開始時進行投票。 你應該確保你在任何你想參加會議的地方都有一個強大的,最好是高速的互聯網連接。會議將於下午3:30準時開始。(薩斯卡通時間)2024年5月8日,除非另有規定 休會或推遲。網上籤到將在會議前一小時下午2:30開始。(薩斯卡通時間)。您應該為在線登記手續留出充足的時間 。如果您有任何問題或需要幫助,請通過Support-ca@Lumiglobal.com聯繫Lumi。技術支持僅在會議開始前一小時的下午2:30在線簽到後提供。(薩斯卡通時間)。
如何投票
你如何投票取決於你是非註冊(受益)股東還是註冊股東。如果您擁有的股票是以銀行、信託公司、證券經紀或其他被提名人等中介機構的名義為您登記的,您就是非註冊(受益)股東。如果您擁有的股票是直接以您的名義註冊的,您就是註冊股東。您可以在會議上在線投票,也可以指定某人在線出席會議併為您投票(稱為代理投票)。請仔細閲讀這些説明。
非登記(受益)股東 | 登記股東 | |||
您是註冊股東還是實益股東? |
您的中介已向您發送了通知和訪問通知以及投票指導表。我們可能沒有您作為非註冊(受益)股東的持股記錄,因此您必須按照中介的指示進行投票。 | 我們已向您發送了通知、訪問通知和委託書。委託書是授權其他人在線出席會議併為您投票的文檔。 | ||
如果您想虛擬出席會議並在線投票 |
如果您希望在會議上在線投票,您必須通過在指定代表持有人的空白處填寫您的姓名來指定您自己為代表持有人,並且必須遵循您的中間人提供的所有適用説明,包括截止日期。
如果您沒有正式指定自己為代理持有人,則您將無法在會議上提問或 投票,但可以作為嘉賓在線出席會議。這是因為我們和我們的轉讓代理ComputerShare沒有非註冊股東的記錄,因此,除非您指定自己為代理持有人,否則我們將不知道您的持股或投票權。嘉賓將能夠聽取會議,但不能在會議上投票或提交問題。
|
做不填寫委託書或寄回給我們。只需登錄會議並在會議期間在線完成投票即可。
您收到的電子郵件通知中位於代理表單或 上的控制號碼是您用於登錄會議的用户名。有關如何登錄到 會議的其他信息,請參閲出席虛擬會議。 |
12 | 2024年紐崔恩年度股東大會通告 |
概述 | 投票 信息 |
業務 會議 |
董事會成員 董事及 公司 治理 |
執行人員 補償 |
一般信息 信息 |
附表 |
非登記(受益)股東 | 登記股東 | |||
|
ComputerShare將在代理投票截止日期過後,通過電子郵件向您提供一個控制號,作為您的在線用户名和登錄憑據 ,並且您已被正式任命。您必須在下午3:30之前通過訪問https://www.computershare.com/Nutrien在ComputerShare註冊。(薩斯卡通時間)在2024年5月6日,或如果會議延期或 ,在延期或推遲的會議的時間和日期之前不少於48小時(不包括星期六、星期日和假期),並提供您的聯繫信息,以便ComputerShare可以在代理投票截止日期過後通過電子郵件向您提供控制 號碼。此控制號碼是您用於登錄會議的用户名。有關如何登錄會議的其他信息,請參閲出席會議 ;有關指定您自己為代理持有人並向ComputerShare註冊的其他信息,請參閲通過代理投票。 |
| ||
如果您不打算虛擬出席會議 |
填寫投票指示表格,並將其交回您的中介機構。
您可以在投票指導表上標記您的投票指示,也可以指定 另一個人(稱為代理人)在線出席會議併為您投票。
如果您指定的代表持有人不是Nutrien在投票指示表格上指定的個人,則該代表持有人將只能以虛擬方式出席會議 ,您必須提交指定該代表持有人的投票指示表格。您必須在下午3:30之前通過訪問https://www.computershare.com/Nutrien註冊該代理持有人。(薩斯卡通時間)於2024年5月6日,或如果會議延期或延期,則在延期或延期的會議的時間和日期前不少於48小時(不包括星期六、星期日和節假日),並向ComputerShare提供所需的代理持有人聯繫信息,以便 ComputerShare可以通過電子郵件向代理持有人提供用户名。然後,在代理投票截止日期過後,ComputerShare將通過電子郵件向代理持有人提供用户名。此用户名將為代理持有人提供訪問 會議的權限。有關如何登錄到會議的其他信息,請參閲出席會議;有關指定和註冊ComputerShare的代理持有人的其他信息,請參閲通過代理投票。 |
您可以使用下面概述的方法之一在委託書上標記您的投票指示並將其返回給 ComputerShare,或者您可以指定另一人(稱為代理人)在線出席會議併為您投票。
如果您指定的代表持有人不是Nutrien在委託書上指定的個人,並且該代表持有人將虛擬出席會議,則您必須 提交指定該代表持有人的委託書。您必須在下午3:30之前通過訪問https://www.computershare.com/Nutrien註冊該代理持有人。(薩斯卡通時間),或如果會議延期或推遲,則在延期或推遲會議的時間和日期之前不少於48小時(不包括星期六、星期日和節假日),並向ComputerShare提供所需的委託持有人聯繫信息,以便ComputerShare可以通過電子郵件向委託持有人提供用户名。然後,在代理投票截止日期過後,ComputerShare將通過電子郵件向代理持有人提供用户名。此用户名將為代理持有人提供訪問會議的權限。有關如何登錄會議的其他信息,請參閲出席會議 ;有關使用計算機共享指定和註冊代理持有人的其他信息,請參閲通過代理投票。 |
2024年紐崔恩年度股東大會通告 | 13 |
概述 | 投票 信息 |
業務 會議 |
董事會成員 董事及 公司 治理 |
執行人員 補償 |
一般信息 信息 |
附表 |
非登記(受益)股東 | 登記股東 | |||
返回代理表單 |
投票指示表會告訴你如何將其交還給中介人。
請記住,您的中間人必須在足夠的時間內收到您的投票指示,以便 他們採取行動,通常在下面的代理截止日期前一天。
Computershare必須不遲於代理截止日期(2024年5月6日星期一下午3:30(薩斯卡通時間))收到您的中間人發送的 投票指示。 |
委託書告訴您如何提交您的投票指示。
Computershare必須在2024年5月6日(星期一)下午3:30(薩斯卡通時間)的代理 截止日期之前收到您的委託書,包括任何修改後的委託書。
您可以通過以下方式之一返回 代理:
郵件,提供的信封;
請登錄互聯網,www.example.com(按照在線説明操作);或
電話, 1-866-732-投票(8683)(在加拿大和美國)從按鍵電話並按照語音指示操作。如果您通過電話投票, 您不能指定除您的委託書上指定的被委任人以外的任何人作為您的委託持有人。 | ||
改變你的想法 |
如果您已向您的中介提供了投票説明並改變了投票方式,或者您決定虛擬出席會議並在線投票,請聯繫您的中介以瞭解如何操作。 | 如果您想要撤銷您的委託書,您必須向下列人員之一遞交一份簽署的書面通知,指定您的指示:
我們的公司祕書,在會議前最後一天(不包括星期六、星期日和節假日)之前的任何時間(包括星期六、星期日和節假日),向我們的註冊總部交存一份書面文件,地址如下:
Nutrien Ltd.東19街211號1700室, 注意:公司祕書 電子郵件: panatesecretary@nutien.com
在會議開始或任何休會或延期會議之前,會議主席重新召開 。
書面文書可以來自您或您的律師,如果他或她獲得您的 書面授權。如果普通股由公司、合夥企業、信託或其他法律實體所有,書面文書必須來自其授權的官員、代表或代理人。您還可以通過法律允許的任何其他 方式撤銷您的代理。
如果您使用您的控制號碼登錄到在線會議,並且您 接受了條款和條件,則您將撤銷之前提交的任何和所有代理,並將有機會以投票方式在線投票。 |
14 | 2024年紐崔恩年度股東大會通告 |
概述 | 投票 信息 |
業務 會議 |
董事會成員 董事及 公司 治理 |
執行人員 補償 |
一般信息 信息 |
附表 |
問題
如果您有任何問題或需要幫助投票,請通過北美地區的免費電話聯繫Kingsdale Advisors:1-866-581-0507或通過北美以外的1-437-561-5024啟用短信和呼叫,或通過 電子郵件Conactus@kingsdalevisors.com啟用。
|
代理服務器
發出邀請者
此 徵集是代表公司管理層進行的。除本通函徵集委託書外,本公司董事、高級職員、僱員及代理人可親自、電話或其他溝通方式徵集委託書。徵求和準備通知和訪問通知、會議通知、本通函和委託書,以及郵寄通知和訪問通知和委託書表格或投票指示表格的所有費用將由我們支付。所有發送給實益持有人的適用會議相關材料將被間接轉發給非註冊(實益)股東,費用為本公司S。
由代表投票
委託書中指定的人員為本公司的董事和/或高管。您有權指定另一人或公司(不必是股東)代表您出席會議(第三方代理人)。如果您指定了第三方 代理持有人,請讓他們知道他們必須在線出席會議才能計算您的投票。
以下規定適用於希望 指定第三方代表持有人(包括希望指定自己為代表持有人的非註冊股東)在線出席會議、參與會議和投票的股東。
希望委任第三方代表持有人出席會議的股東,實際上必須提交委託書或投票指示表格(視情況而定),委任該第三方代表持有人,並在網上註冊該第三方代表持有人,如下所述。註冊您的第三方代理持有人是在您 提交您的委託書或投票指示表格後需要完成的附加步驟。未註冊代理持有人將導致代理持有人無法收到用作其在線登錄憑據的用户名,並且需要 才能在會議上投票。
2024年紐崔恩年度股東大會通告 | 15 |
概述 | 投票 信息 |
業務 會議 |
董事會成員 董事及 公司 治理 |
執行人員 補償 |
一般信息 信息 |
附表 |
第1步|提交您的 委託書或投票指示表格
如需指定第三方代理人,請在 委託書或投票委託書提供的空白處填寫S的姓名,並按照指示提交委託書或投票委託書。這必須
在註冊此類代理持有人之前完成,這是在您提交委託書或投票指示表後需要完成的附加步驟。
步驟2| 註冊您的代理持有人
要註冊第三方代理持有人,股東必須在2024年5月6日下午3:30(薩斯卡通時間)之前訪問http://www.computershare.com/Nutrien,如果會議延期或推遲,則必須在召開或重新召開會議的時間和日期前不少於48小時(星期六、週日和假期除外),並向 ComputerShare提供所需的代理持有人聯繫信息,以便ComputerShare可以通過電子郵件向代理持有人提供用户名。如果沒有用户名,代理持有人將無法在會議上投票,並且只能 以嘉賓身份在線參與會議。
如果您是非註冊(受益)股東 並且希望在會議上進行虛擬投票,您必須在您的中間人發送給您的投票指示表格上提供的空白處填寫您的姓名,並按照您的中間人提供的所有適用説明進行操作,並 如上所述在網上註冊為您的代理人。這樣做,您就是在指示您的中介指定您為代理權持有人。請務必遵守您的 中介提供的簽名和退貨説明。
如果您是位於美國的非註冊(受益)股東,並且希望 在會議上投票,或者在允許的情況下指定第三方作為您的委託持有人,您必須從您的中介機構獲得有效的合法代表。按照發送給您的法定委託書和投票信息表格附帶的中介機構的説明進行操作,或者聯繫您的中介機構要求提供法定委託書或法律委託書(如果您尚未收到)。從您的中介機構獲得有效的合法委託書後,您必須通過電子郵件將該合法委託書提交給 ComputerShare,電子郵件地址為usLegalProxy@CompuerShar.com,或郵寄至:ComputerShare,注意:代理部,大學大道100號,8號這是安大略省多倫多,Floor,M5J 2Y1。提交的材料必須 貼上合法代理的標籤,並在投票截止日期下午3:30之前收到。(薩斯卡通時間)2024年5月6日,或如果會議延期或推遲,則在召開或重新召開會議的時間和日期之前不少於48小時(不包括星期六、週日和節假日) 。希望在會議上投票的位於美國的非登記股東的登記請求 實際上,或者如果允許,指定第三方作為他們的代表持有人
必須在下午3:30之前訪問http://www.computershare.com/Nutrien。(薩斯卡通時間)在2024年5月6日,或如果會議延期或推遲,則在延期或推遲的會議的時間和日期之前不少於48小時(不包括 星期六、星期日和假期),並向ComputerShare提供所需的委託持有人聯繫信息,以便ComputerShare可以在不遲於下午3:30通過電子郵件向委託持有人提供用户名。(薩斯卡通時間)2024年5月6日,以便ComputerShare可以通過電子郵件向合法代理的持有人提供用户名,作為他們的在線登錄憑據。如果沒有 用户名,合法的代理持有人將只能以來賓身份登錄會議,並且無法投票。
存放委託書
如果您要通過 代理投票,您必須確保您的代理已存放,以便在下午3:30之前到達。(薩斯卡通時間)2024年5月6日星期一,如果會議延期或延期,則在召開或重新召開會議的時間和日期之前不少於48小時(不包括星期六、星期日和節假日) 。會議主席可酌情豁免或延長交存委託書的時限,而無須另行通知,會議主席並無接受或拒絕任何特定逾期委託書的義務。
不反對公司知悉其姓名的非註冊(實益)股東可由我們的代表律師聯繫,以協助直接通過電話方便地投票表決其普通股。Nutrien還可以利用Broadbridge QuickVoteTM服務來幫助這些股東投票表決他們的普通股。
16 | 2024年紐崔恩年度股東大會通告 |
概述 | 投票 信息 |
業務 會議 |
董事會成員 董事及 公司 治理 |
執行人員 補償 |
一般信息 信息 |
附表 |
代表持有人行使酌情決定權
委託書中被點名的人必須按照您在委託書上的指示投票贊成、反對或拒絕投票。如果您就任何待表決事項指定選項 ,則您的普通股將相應地進行投票。
委託書中被點名的人士有權根據其酌情決定權,在法律允許的範圍內,對將在會議上採取行動的事務事項或任何其他適當提交會議的事項進行任何修訂或變更,無論該修訂、變更或其他事項是否為例行公事,也不論該修訂、變更或其他事項是否有爭議。
截至本通函發佈之日,本公司不知道有任何此類修改、變更或其他事項。
如果您在委託書中指定了名為 的代理持有人,但沒有告訴他們您希望如何投票您的普通股,則您的普通股將被投票:
| 選舉本通告所列的每一位董事提名人; |
| 再度委任註冊會計師畢馬威會計師事務所為公司的核數師;及 |
| 對我們的高管薪酬方法進行不具約束力的諮詢投票。 |
關於我們的股東諮詢和委託書徵集代理
我們聘請了Kingsdale Advisors,在全球預聘的基礎上提供廣泛的戰略諮詢、治理、戰略溝通、數字和投資者活動服務,以及根據Nutrien的酌情決定權和指導在項目期間積累的某些費用。Kingsdale Advisors將 獲得35,000加元的固定費用,外加付款和一次電話通話
從公司收取的徵集服務費。股東可以通過以下方式與Kingsdale Advisors聯繫:Kingsdale Advisors,The Exchange Tower,130 King Street West,Suite 2950, P.O.Box 361,Toronto,Ontario M5X 1E2;北美地區免費電話:+1(866)581-0507;北美以外地區對方付費電話:+1(416) 867-2272;電子郵件:Conactus@kingsdalevisors.com。
其他信息
更多信息
有關該公司的財務和其他信息,可在SEDAR+www.sedarplus.ca和EDGAR網站 www.sec.gov/edgar.shtml上的Nutrien ID S個人資料中獲得。某些信息也可以在我們的網站上找到,網址是www.nustren.com。
此外,任何希望獲得本通函、我們的2023年年度報告或我們的2023年全球可持續發展報告副本的股東,可以通過以下地址聯繫我們的註冊總部免費獲得:
Nutrien Ltd.
1700套房, 211-19這是東街
薩斯卡通,SK,加拿大,S7K 5R6
注意:公司祕書
電子郵件: panatesecretary@nutien.com
除非另有説明,否則本通告中提及的任何文件以及SEDAR+、EDGAR或任何其他 網站(包括我們自己的網站)上提供的任何信息或文件都不會通過引用的方式併入本通告。
以電子方式接收文件
要求非註冊股東考慮簽署會議材料的電子交付(e-交付)。電子遞送已成為提高材料分發效率的一種便捷方式,同時也是一種對環境負責的替代方案,因為它消除了打印紙的使用和相關郵件遞送過程的碳足跡。註冊既快捷又簡單,請訪問 www.proxyvote.com並使用您的控制號碼登錄,在會議上為決議投票,並在投票確認後,您將能夠選擇電子投遞箱並提供電子郵件地址。註冊電子交付後,如果您的金融中介支持此服務,您將通過電子郵件接收會議材料,並且只需點擊您的金融中介發送的電子郵件中的鏈接,即可在您的設備上投票。
貨幣
除非另有説明,否則對 $、美元或其他美元金額的所有引用均為美元。所有對加元的引用都是指加元。
2024年紐崔恩年度股東大會通告 | 17 |
概述 | 投票 信息 |
業務 會議 |
董事會成員 董事及 公司 治理 |
執行人員 補償 |
一般信息 信息 |
附表 |
信息發佈日期
除非另有説明,本通函中包含的信息截至2024年3月20日止。
非公認會計準則財務衡量標準
在本通函中,我們使用的某些財務計量和比率(非GAAP財務計量和非GAAP比率)不是由國際會計準則委員會發布的國際財務報告準則(IFRS)規定的,也沒有國際財務報告準則(IFRS)的標準化含義。此 中使用的某些財務措施
通告,包括調整後的EBITDA、調整後的每股淨收益、調整後的運營現金、零售現金運營覆蓋率、現金銷售、一般和管理費用(不包括零售)、投資資本回報率(ROIC)、每噸製造產品的鉀肥可控現金成本和零售現金轉換 週期是非GAAP財務指標或非GAAP比率。有關這些措施及其使用原因的更多信息,請參閲第89頁的非GAAP財務措施諮詢。
18 | 2024年紐崔恩年度股東大會通告 |
概述 | 投票 信息 |
業務 會議 |
董事會成員 董事及 公司 治理 |
執行人員 補償 |
一般信息 信息 |
附表 |
第二節:會議事務
董事的選舉
董事會有12個職位空缺,任期一年,至下一屆年會結束,本通函所列12名候選人 。股東可以投票支持或反對每一位被提名人。
如果董事會的每個空缺職位只有一名被提名人,則只有在被提名人S所投的票數代表他們所投贊成票和反對票的多數票的情況下,被提名人才會當選,但下文所述的某些例外情況除外。如果被提名者多於董事會中的空缺職位 ,則獲得最高票數的被提名人將當選,直到所有這些職位都已填補為止。
如果現任董事的被提名人沒有獲得過半數贊成票,並且董事會中仍有職位空缺,則該被提名人將被允許以董事的身份繼續存在,直到90年代初這是選舉之日的第二天,其繼任者被任命或當選之日。此外,當選董事也可以連任這樣一位在任的董事 在某些情況下,在最近一次選舉中未獲得多數支持 中指定 加拿大商業公司法. |
有關我們提名的人的信息,請參閲第三節:董事會和公司治理。
|
董事會一致建議股東投票選舉本通函所列每名董事被提名人。 除非另有指示,否則委託書中點名的人士將投票選舉所有該等董事。
財務報表
我們2023年經審計的綜合財務報表和審計師S關於這些財務報表的報告將提交會議 。
在加拿大證券監管機構的許可下,根據豁免發送財務報表 和加拿大董事授予的委託書徵集要求,我們使用通知和訪問的方式交付我們的會議材料,包括本通函和我們的2023年經審計的綜合年度財務報表以及 審計師S的報告。您不會通過郵件收到2023年經審計的合併財務報表的紙質副本,而是會收到一份通知,其中包含説明如何通過電子方式訪問這些文檔,以及如何請求紙質副本。2023年經審計的合併財務報表和審計師S關於這些財務報表的報告可在我們的網站上查閲: Www.nutien.com/Investors/通知和訪問根據我們在SEDAR+上的個人資料www.sedarplus.ca和埃德加的www.sec.gov/edgar.shtml。股東可以按照通知和訪問通知上的説明,要求 免費接收紙質副本。
重新委任核數師
自本公司2018年股東周年大會以來,畢馬威律師事務所一直擔任營養S唯一外聘核數師,此前 時間畢馬威律師事務所和德勤律師事務所是本公司的雙重核數師。
董事會一致建議股東投票支持重新任命畢馬威會計師事務所為我們的外部審計師, |
再次委任畢馬威會計師事務所為我們的外聘審計師,在公司2023年股東周年大會上以超過99%的投票(385,790,949票)獲得通過。
|
我們的審計和非審計服務預審批政策規定了我們的外部審計師提供的允許非審計服務的範圍,以使其獨立性不受其他服務的影響。
我們的外部審計師提供的所有審計和允許的非審計服務都經過審計委員會的預先批准,並按季度進行審查,以確定這些服務是否影響我們的外部審計師S的獨立性。我們的審計師在2023年提供的所有服務均符合《審計和非審計服務審批前政策》以及規範審計師獨立性的專業標準和證券法規。
2024年紐崔恩年度股東大會通告 | 19 |
概述 | 投票 信息 |
業務 會議 |
董事會成員 董事及 公司 治理 |
執行人員 補償 |
一般信息 信息 |
附表 |
下表列出了畢馬威會計師事務所收取的專業服務費用:
年 |
2023 | 2022年(重述)(1) | ||
類別 |
|
| ||
審計費用 (2) |
$9,481,000 | $8,777,700 | ||
與審計相關的費用 (3) |
$26,600 | $63,000 | ||
税 手續費(4) |
$74,900 | $168,100 | ||
所有其他 費用(5) |
$305,100 | $302,400 | ||
總計 |
$9,887,600 | $9,311,200 |
備註:
1 | 2022費用披露-已重述比較金額,以反映2022財年的費用 。 |
2 | 畢馬威會計師事務所為綜合審計本公司S年度財務報表而提供的專業服務;本公司S中期財務報表的中期審核;受控子公司法定財務報表的審計;根據美國環保局的要求和 同意令進行的認證報告;為各Nutrien子公司提供的遵守當地法律法規的認證報告;以及與本公司的S基礎架招股説明書續期相關的工作,以及與2023年和2022年的票據發行相關的補充S招股説明書的工作。 |
3 | 畢馬威有限責任公司為翻譯S公司2022年年度和季度報告以及與員工福利計劃財務報表審計相關的專業服務。 |
4 | 對於畢馬威有限責任公司提供的專業服務,幫助準備和審查税務申報文件和相關税務合規,協助迴應税務當局,包括重新評估和税務審計,例行税務規劃和建議。這些金額包括為2023年和2022年提供的税務合規和準備服務而向畢馬威有限責任公司支付的費用,金額分別為74,900美元和168,100美元。 |
5 | 畢馬威會計師事務所為編制附屬法定財務報表而提供的專業服務; 對照全球公認的框架對S公司的網絡安全成熟度水平進行評估,以及對S公司關於網絡安全關鍵業績指標的報告以及隨後對關鍵業績指標的保證進行的準備情況評估;以及對營養範圍1和範圍2温室氣體排放的有限保證。 |
關於高管薪酬的諮詢投票
董事會通過仔細考慮的原則、計劃和政策以及嚴格的薪酬決策過程來管理高管薪酬。
董事會認為,讓股東充分了解S公司對高管薪酬的做法至關重要,並努力以股東容易理解的方式傳達我們的做法。董事會還相信股東的參與,併為股東提供關於高管薪酬的不具約束力的諮詢投票,作為公司S拓展戰略的一部分。我們對薪酬和股東參與度政策的發言權加強了這一點。 |
我們的高管薪酬辦法在公司S 2023年年度股東大會上以超過95%的投票(346,031,828票)獲得通過
|
因此,作為我們對強有力的公司治理的承諾的一部分,董事會再次決定通過以下決議為股東 投票支持或反對我們的高管薪酬方法:
在諮詢的基礎上,在不削弱董事會的作用和責任的基礎上,決定股東接受S關於高管薪酬的方法,該方法在公司為定於2024年5月8日舉行的公司年度股東大會而發出的S管理代理通函中有所描述。
雖然投票結果對董事會沒有約束力,但董事會在考慮薪酬政策、做法和決定時將考慮投票結果。如果有相當大比例的人投票反對薪酬決議,董事會將採取措施更好地 瞭解任何可能影響投票的股東擔憂。我們仔細審查了我們的薪酬基準做法和相關披露,以確定並執行我們對高管薪酬的方法。
董事會一致建議股東投票支持本通函中所述的高管薪酬辦法。除非另有指示 ,委託書中點名的人員將投票支持本通告中所述的高管薪酬辦法。
有關我們對薪酬和股東參與度政策的發言權的更多信息,請參閲第五節: 一般信息、股東參與度和聯繫董事會。
20 | 2024年紐崔恩年度股東大會通告 |
概述 | 投票 信息 |
業務 會議 |
董事會成員 董事及 公司 治理 |
執行人員 補償 |
一般信息 信息 |
附表 |
第三節:董事會和公司治理
片段索引
關於我們董事會的關鍵信息 |
22 | |||
被提名人的組成 |
22 | |||
董事會和委員會出席情況 |
22 | |||
關於我們的提名者 |
23 | |||
我們的企業管治 |
36 | |||
董事會獨立性標準 |
36 | |||
董事會任期 |
37 | |||
董事會互鎖和船外登 |
37 | |||
董事會繼任規劃和更新 |
37 | |||
行政人員繼任規劃 |
38 | |||
CEO繼任規劃 |
38 | |||
加入Nutrien |
38 | |||
董事會成員多元化 |
39 | |||
行政人員多樣性 |
40 | |||
支持公平、多樣性和包容 |
40 | |||
戰略和風險治理 |
41 | |||
可持續性風險的治理 |
42 | |||
董事會能力和董事會技能矩陣 |
43 | |||
關鍵技能和經驗 |
44 | |||
董事會技能矩陣 |
45 | |||
董事會、委員會和董事個人業績評價 |
46 | |||
董事會概況介紹和繼續教育 |
46 |
董事會委員會 |
46 | |||
CG & N委員會的報告 |
47 | |||
審核委員會報告 |
48 | |||
人權和公民權利委員會的報告 |
49 | |||
S & S委員會的報告 |
50 | |||
董事薪酬方案 |
51 | |||
理念和目標 |
51 | |||
費用和保留費 |
51 | |||
董事同意股權所有權要求 |
52 | |||
Nutrien的DSU計劃 |
52 | |||
2023年董事薪酬摘要 |
53 | |||
主任報酬彙總表 |
53 | |||
未決DSU |
54 | |||
DSU獎勵年內歸屬或贖回的價值 |
55 |
2024年紐崔恩年度股東大會通告 | 21 |
概述 | 投票 信息 |
業務 會議 |
董事會成員 董事及 公司 治理 |
執行人員 補償 |
一般信息 信息 |
附表 |
關於我們董事會的主要信息
今年,本通告列出了12名候選人蔘加董事會選舉,任期一年,至 下一屆年會結束。我們有一位被提名人,朱莉·A·拉格西,將在本次年會上首次當選。其他11名被提名者是在公司2023年年會上當選的S,目前的董事愛麗絲·D·拉伯格不再競選連任。我們相信,每一位被提名人都將能夠擔任董事的角色,並擁有適當監督和有效決策所需的適當技能、視角、經驗和專業知識。
董事會及委員會出席
會議次數 在2023年期間舉行 |
平均董事 出席率 | |||
衝浪板 |
6 | 100% | ||
公司治理和提名委員會 (CG&N委員會) |
4 | 100% | ||
審計委員會 |
4 | 100% | ||
人力資源與薪酬 委員會(人力資源委員會) |
6 | 100% | ||
安全與可持續發展委員會 (S、S委員會) |
4 | 100% |
根據我們的公司治理框架,以及我們的董事會章程和每個委員會章程,獨立 董事在每次董事會和委員會會議上分別開會,沒有任何管理層成員出席。在這些董事會和委員會會議上主持會議的董事是董事會主席或委員會主席(視情況而定),或在他或她缺席的情況下由出席的董事會或委員會成員選擇的一名董事(視情況而定)。
22 | 2024年紐崔恩年度股東大會通告 |
概述 | 投票 信息 |
業務 會議 |
董事會成員 董事及 公司 治理 |
執行人員 補償 |
一般信息 信息 |
附表 |
關於我們的提名者
Christopher M.白肋
董事
年齡:62歲
加拿大阿爾伯塔省卡爾加里
2018年以來的董事
獨立的
|
關鍵技能和經驗:
| 財務/審計與風險 |
| Mergers & Acquisitions |
| 戰略 |
克里斯托弗·伯利是董事公司董事,也是投資銀行美林加拿大公司的前董事董事總經理和能源部副董事長。他是OneX公司投資組合公司WestJet Airlines的董事長,也是ICD氣候戰略諮詢委員會的成員。Burley先生畢業於公司董事學院董事教育項目,並持有ICD.D稱號。他擁有西方大學頒發的榮譽證書(地球物理學)理學學士學位和工商管理碩士學位。 Burley先生在一家領先的全球公司擁有豐富的投資銀行經驗,這使Burley先生能夠為董事會提供有關戰略和公司發展事項的重要見解,包括識別和 評估與Nutrien S合併和收購以及其他戰略舉措相關的機會和風險。
董事會和委員會 會籍 |
2023年會議出席人數 | |
董事會 |
第6頁,共6頁 | |
審計委員會(主席) |
第4頁,共4頁 | |
CG&N委員會 |
第4頁,共4頁 | |
2023年年會成果 |
所投選票的百分比(數目) 被提名人 | |
2023 |
95.86% (348,380,585) | |
股權所有權權益(1) |
||
普通股 |
17,000 | |
DSU |
27,458 | |
持有證券的總價值 |
$2,366,516 | |
董事股權所有權要求 ($900,000)(2) |
||
其他公開發行人董事 在過去五年中 |
||
西捷航空有限公司航空公司(TSX)(3) |
2015年至今(主席,2019年至今) |
2024年紐崔恩年度股東大會通告 | 23 |
概述 | 投票 信息 |
業務 會議 |
董事會成員 董事及 公司 治理 |
執行人員 補償 |
一般信息 信息 |
附表 |
莫拉·J·克拉克
董事
年齡:65歲
紐約,美國,紐約
2018年以來的董事
獨立的
|
關鍵技能和經驗:
| 財務/審計與風險 |
| Mergers & Acquisitions |
| 國際業務 |
Maura Clark是Direct Energy L.P.的商業和 工業能源業務部門的公司董事和前總裁,一家北美能源和能源相關服務供應商,以前由Centrica plc擁有。此前,她曾擔任 Direct Energy的北美戰略和併購執行副總裁。她是富通公司的董事,Newmont Corporation是Sanctuary for Families的董事會成員。Clark女士是一名指定的特許專業會計師,並持有皇后大學(Queen Kanss University)文學士(經濟學)學位。克拉克女士的金融和零售能源經驗為我們的董事會提供了一個獨特和多樣的技能,並使克拉克女士提供強有力的領導作為紐崔恩審計委員會的前任主席。
董事會和委員會 會籍 |
2023年會議出席人數 | |
董事會 |
第6頁,共6頁 | |
S & S委員會 |
第4頁,共4頁 | |
人力資源與C委員會 |
第6頁,共6頁 | |
2023年年會成果 |
所投選票的百分比(數目) 被提名人 | |
2023 |
95.57% (347,308,674) | |
股權所有權權益(1) |
||
普通股 |
5,230 | |
DSU |
24,416 | |
持有證券的總價值 |
$1,578,060 | |
董事股權所有權要求 ($900,000)(2) |
||
其他公開發行人董事 在過去五年中 |
||
Newmont Corporation,一家金礦公司(TSX, NYSE) |
2020年至今 | |
富通公司,一家電力和天然氣公用事業公司 (多倫多證券交易所) |
2015年至今 | |
加勒特運動公司,一家汽車零部件公司 (紐約證券交易所)(4) |
2018年至2021年 |
24 | 2024年紐崔恩年度股東大會通告 |
概述 | 投票 信息 |
業務 會議 |
董事會成員 董事及 公司 治理 |
執行人員 補償 |
一般信息 信息 |
附表 |
羅素K. Girling
董事
年齡:61歲
加拿大阿爾伯塔省卡爾加里
2018年以來的董事
獨立的
|
關鍵技能和經驗:
| 採礦與勘探;能源 |
| 分佈 |
| 公共政策與對外關係 |
Russ Girling是Nutrien的主席。他也是前總裁和北美能源基礎設施公司TransCanada管道有限公司和TC能源公司的首席執行官。他目前擔任森科爾能源公司的董事會主席,此前曾擔任美國石油學會、加拿大商業委員會和艾伯塔省商業委員會的董事成員。吉林先生也是美國國家石油委員會和美國商業圓桌會議的前成員。他畢業於公司董事學院董事教育課程,並擁有卡爾加里大學的商業學士學位和工商管理碩士學位。S先生長期在加拿大一家擁有全球業務的領先公司擔任首席執行官,為董事會提供了重要的視角,並使他能夠以董事長的角色,與我們的首席執行官和執行團隊進行協作和建設性的工作。
董事會和委員會 會籍 |
2023年會議出席人數 | |
董事會(主席) |
第6頁,共6頁 | |
2023年年會成果 |
所投選票的百分比(數目) 被提名人 | |
2023 |
93.30% (339,073,688) | |
股權所有權權益(1) |
||
普通股 |
13,780 | |
DSU |
147,291 | |
持有證券的總價值 |
$8,573,829 | |
董事股權所有權要求 ($900,000)(2) |
||
其他公開發行人董事 在過去五年中 |
||
能源公司森科爾能源公司(Suncor Energy Inc.) |
2021年至今 | |
TC能源公司,一個多元化的 |
2010年到2020 |
2024年紐崔恩年度股東大會通告 | 25 |
概述 | 投票 信息 |
業務 會議 |
董事會成員 董事及 公司 治理 |
執行人員 補償 |
一般信息 信息 |
附表 |
邁克爾·J·亨尼根
董事
年齡:64歲
美國賓夕法尼亞州馬爾文
自2022年以來的董事
獨立的
|
關鍵技能和經驗:
| 高級領導 |
| 戰略 |
| 採礦與勘探;能源 |
邁克爾·亨尼根是石油精煉、天然氣加工和中游物流公司馬拉鬆石油公司的總裁兼首席執行官。他也是天然氣加工和中游物流公司MPLX LP的首席執行官兼總裁。他目前擔任馬拉鬆石油公司的董事和MPLX LP的董事會主席。此前,他曾擔任安迪沃物流公司、能源轉移合作伙伴公司、尼斯卡天然氣儲存管理公司、費城能源解決方案公司和SunCoke Energy公司的董事成員。Hennigan先生擁有德雷克塞爾大學(Drexel University)理科(化學工程)學士學位。Hennigan先生S先生在價值鏈中擔任各種職務的職業經歷,包括他目前擔任的總裁和一家複雜的大盤股公司的首席執行官,該公司在加工、大宗商品終端市場和相對於ESG的挑戰方面與Nutrien有着明顯的相似之處,這將提供寶貴的額外視角。他還帶來了相關的零售、物流和分銷經驗, 將允許進一步多樣化的見解。
董事會和委員會 會籍 |
2023年會議出席人數 | |
董事會 |
第6頁,共6頁 | |
CG&N委員會 |
第4頁,共4頁 | |
審計委員會 |
第4頁,共4頁 | |
2023年年會成果 |
所投選票的百分比(數目) 被提名人 | |
2023 |
91.15% (331,275,929) | |
股權所有權權益(1) |
||
普通股 |
無 | |
DSU |
6,525 | |
持有證券的總價值 |
$347,331 | |
董事股權要求($900,000)(2) |
||
其他公開發行人董事 在過去五年中 |
||
Marathon Petroleum Corporation(NYSE)及其子公司MPLX GP LLC,MPLX LP(NYSE)的一般合夥人,一家下游能源公司和一家中游能源公司(5) |
2020年至今 | |
Andeavor Logistics,一家石油和天然氣公司 (紐約證券交易所) |
2018年至2019年 |
26 | 2024年紐崔恩年度股東大會通告 |
概述 | 投票 信息 |
業務 會議 |
董事會成員 董事及 公司 治理 |
執行人員 補償 |
一般信息 信息 |
附表 |
米蘭達C.哈布斯
董事
年齡:57歲
加拿大安大略省多倫多
2018年以來的董事
獨立的
|
關鍵技能和經驗:
| 財務/審計與風險 |
| Mergers & Acquisitions |
| 可持續性 |
米蘭達·哈布斯是董事公司董事,也是加拿大最大的機構資產管理公司之一麥克萊恩·巴登有限公司的前執行副總裁總裁和董事董事總經理。她是帝國石油有限公司、PSP投資公司、加拿大紅十字會和加拿大投資監管組織的董事成員。她是ICD氣候戰略諮詢委員會和全球風險研究所可持續金融諮詢委員會的成員。Hubbs女士是CFA執照持有者、SASB FSA證書持有者,並獲得了卡內基梅隆大學軟件工程學院頒發的網絡安全監管CERT證書。她擁有西方大學的理學學士學位和約克大學舒利希商學院的工商管理碩士學位。Hubbs女士為我們的董事會帶來了豐富的財務、可持續性以及執行和董事會經驗,包括強大的治理和與投資者相關的洞察力。作為S和S委員會的主席,她監督了S公司在安全、健康、環境、網絡安全和可持續發展(包括氣候)方面的活動,這得益於她在資產管理行業的經驗,並在ICD氣候戰略諮詢委員會和全球風險研究所可持續金融諮詢委員會任職。
董事會和委員會 會籍 |
2023年會議出席人數 | |
董事會 |
第6頁,共6頁 | |
人力資源與C委員會 |
第6頁,共6頁 | |
S S委員會(主任委員) |
第4頁,共4頁 | |
2023年年會成果 |
所投選票的百分比(數) 被提名者 | |
2023 |
95.80% (348,171,395) | |
股權所有權權益(1) |
||
普通股 |
1,000 | |
DSU |
32,467 | |
持有證券的總價值 |
$1,781,446 | |
董事股權所有權要求 ($900,000)(2) |
✓ | |
其他公開發行人董事 在過去五年中 |
||
帝國石油有限公司,一家石油公司(TSX, NYSE) |
2018年至今 |
2024年紐崔恩年度股東大會通告 | 27 |
概述 | 投票 信息 |
業務 會議 |
董事會成員 董事及 公司 治理 |
執行人員 補償 |
一般信息 信息 |
附表 |
拉吉·S.庫什瓦哈
董事
年齡:56歲
陽光島海灘,佛羅裏達州,美國
自2021年以來的董事
獨立的
|
關鍵技能和經驗:
| Mergers & Acquisitions |
| 創新/技術和安全(包括網絡安全監督) |
| 人力資源 |
Raj Kushwaha是私募股權公司Warburg Pincus LLC的董事總經理兼首席數字官。 在加入Warburg Pincus LLC之前,Kushwaha先生曾在齊默控股公司、戴爾計算機公司、百事公司、第一數據公司、康明斯發動機公司和Safeway,Inc.擔任高級管理職位。他目前 擔任Rise虛擬解決方案公司的董事,之前擔任Encora Inc.的董事。Kushwaha先生在破壞性服務技術領域擁有多項專利。Kushwaha先生擁有麻省理工學院的技術管理碩士學位,威斯康星大學麥迪遜分校和ISU的MBA學位;印度的電氣工程學士學位,並完成了哈佛大學的高級管理課程(AMP)。他還獲得了全國公司董事協會的董事資格證書。Kushwaha先生在領導大規模數字轉型、構建商業級SaaS軟件平臺以及管理財富500強公司和創業後期企業方面擁有30多年的經驗。他在技術和創新方面的專業知識,特別是在評估各種行業的相關機會和風險方面的經驗,為董事會提供了強大的資源,因為農業企業部門正在繼續其數字化轉型 。
董事會和委員會 會籍 |
2023年會議出席人數 | |
董事會 |
第6頁,共6頁 | |
人力資源與C委員會 |
第6頁,共6頁 | |
S & S委員會 |
第4頁,共4頁 | |
2023年年會成果 |
所投選票的百分比(數目) 被提名人 | |
2023 |
95.56% (347,302,656) | |
股權所有權權益(1) |
||
普通股 |
無 | |
DSU |
6,765 | |
持有證券的總價值 |
$360,114 | |
董事股權所有權要求 ($900,000)(2) |
| |
其他公開發行人董事 在過去五年中 |
||
Cyren Ltd.,信息安全技術 公司(納斯達克) |
2018年至2022 |
28 | 2024年紐崔恩年度股東大會通告 |
概述 | 投票 信息 |
業務 會議 |
董事會成員 董事及 公司 治理 |
執行人員 補償 |
一般信息 信息 |
附表 |
朱莉·A·拉格西
董事
年齡:57歲
美國伊利諾伊州坎頓市
新一輪董事提名(6)
獨立的
|
關鍵技能和經驗:
| 戰略 |
| 創新/技術和安全(包括網絡安全監督) |
| 可持續性 |
朱莉·拉格西是卡特彼勒公司前首席可持續發展和戰略官,該公司生產建築和採礦設備、柴油和天然氣發動機、工業燃氣輪機和柴油-電力機車。拉格西女士目前是維斯特拉公司和伊利諾伊州癌症關懷慈善基金會的董事會員, 之前還擔任過RPM國際公司的董事會員。她擁有伊利諾伊州立大學管理和經濟學雙學士學位、布拉德利大學工商管理碩士學位,以及註冊管理會計師。 拉格西女士將為董事會帶來豐富的高管管理經驗,包括財務、戰略、技術、網絡安全、ESG、可持續性、管理開發、收購和資本配置。具體地説,在網絡安全事務方面,拉格西女士獲得了卡內基梅隆大學軟件工程學院頒發的網絡安全監督CERT證書。
董事會和委員會 會籍 |
2023年會議出席人數 | |
不適用(6) |
不適用(6) | |
2023年年會成果 |
所投選票的百分比(數) 被提名者 | |
2023 |
不適用(6) | |
股權所有權權益(1) |
||
普通股 |
無 | |
DSU |
無 | |
持有證券的總價值 |
無 | |
董事股權所有權要求 ($900,000)(2) |
不適用(6) | |
其他公開發行人董事 在過去五年中 |
||
Vistra Corp.,綜合零售電力和 發電公司(NYSE) |
2023年至今 | |
RPM International Inc.,一家特種塗料、 密封劑、建築材料及相關服務公司(紐約證券交易所) |
2017年至2023年 |
2024年紐崔恩年度股東大會通告 | 29 |
概述 | 投票 信息 |
業務 會議 |
董事會成員 董事及 公司 治理 |
執行人員 補償 |
一般信息 信息 |
附表 |
康蘇埃洛馬德雷
董事
年齡:63歲
美國佛羅裏達州德斯廷
2018年以來的董事
獨立的
|
關鍵技能和經驗:
| 農業-商業 |
| 國際商務 |
| 零售業 |
本文作者總裁是管理諮詢和高管培訓公司Proven Leader Consulting,LLC的創始人和創始人。在此之前,她是全球農產品供應商孟山都公司全球蔬菜和亞洲商業部副主任總裁。Madere女士擔任林賽公司的董事,之前曾擔任S種子公司的董事。她是路易斯安那州立大學奧格登榮譽學院S院長諮詢委員會的成員。Madere女士是全美企業董事協會董事會領導力研究員,並持有卡內基梅隆大學軟件工程學院頒發的網絡安全監督CERT證書。她擁有路易斯安那州立大學的理科學士學位(化學工程)和愛荷華大學的工商管理碩士學位。S女士在農業企業領域的豐富經驗和豐富的全球運營經驗為董事會帶來了全球視野。Madere女士曾擔任另外兩家上市公司董事會的提名和治理委員會主席。這一點,加上她的管理諮詢和高管培訓經驗,對她擔任CG&N委員會主席非常重要,在該委員會中,她監督了公司的治理、董事會委員會和董事會繼任規劃 。
董事會和委員會 會籍 |
2023年會議出席人數 | |
董事會 |
第6頁,共6頁 | |
CG&N委員會(主席) |
第4頁,共4頁 | |
審計委員會 |
第4頁,共4頁 | |
2023年年會成果 |
所投選票的百分比(數目) 被提名人 | |
2023 |
95.53% (347,179,341) | |
股權所有權權益(1) |
||
普通股 |
6,600 | |
DSU |
15,165 | |
持有證券的總價值 |
$1,158,534 | |
董事股權所有權要求 ($900,000)(2) |
||
其他公開發行人董事 在過去五年中 |
||
Lindsay Corporation,一家農業灌溉和運輸基礎設施公司(NYSE) |
2018年至今 | |
S & W種子公司,一家農業種子公司 (納斯達克) |
2018年至2023年 |
30 | 2024年紐崔恩年度股東大會通告 |
概述 | 投票 信息 |
業務 會議 |
董事會成員 董事及 公司 治理 |
執行人員 補償 |
一般信息 信息 |
附表 |
基思·G·馬特爾
董事
年齡:61歲
鷹嶺,加拿大薩斯喀徹温省
2018年以來的董事
非獨立(7)
|
關鍵技能和經驗:
| 財務/審計與風險 |
| 公共政策與對外關係 |
| 人力資源 |
基思·馬特爾曾任總裁,現任加拿大第一民族銀行首席執行官,該銀行是一家加拿大特許銀行,提供專注於土著市場的金融服務。他是多倫多道明銀行、河克里河企業有限公司和薩斯喀徹温省大學房地產投資公司的董事成員,也是印度國家兄弟會信託基金的受託人和薩斯喀徹温省大學的校董。他之前曾擔任加拿大商會、加拿大公共部門養老金投資委員會和西北公司的董事成員。 馬特爾先生是一名指定的特許專業會計師,並擁有薩斯喀徹温省大學的商業學士和榮譽法學博士學位。馬特爾先生為我們的董事會帶來了關於公共政策和與對外關係相關事項的獨特視角。作為人力資源與控制委員會的前主席,他負責監督S在我們工作場所的多樣性和包容性倡議,包括原住民外展工作,這得益於他在現任和前任職位上的知識和經驗。董事會還受益於他在為各種金融機構服務的職業生涯中發展起來的廣泛的金融背景。
董事會和委員會 會籍 |
2023年會議出席人數 | |
董事會 |
第6頁,共6頁 | |
S & S委員會 |
第4頁,共4頁 | |
2023年年會成果 |
所投選票的百分比(數目) 被提名人 | |
2023 |
96.03% (349,014,623) | |
股權所有權權益(1) |
||
普通股 |
3,050 | |
DSU |
33,141 | |
持有證券的總價值 |
$1,926,464 | |
董事股權所有權要求 ($900,000)(2) |
||
其他公開發行人董事 在過去五年中 |
||
多倫多自治領銀行,金融服務提供商(多倫多證券交易所,紐約證券交易所) |
2023年至今 |
2024年紐崔恩年度股東大會通告 | 31 |
概述 | 投票 信息 |
業務 會議 |
董事會成員 董事及 公司 治理 |
執行人員 補償 |
一般信息 信息 |
附表 |
亞倫·W.攝政
董事
年齡:58歲
加拿大安大略省多倫多
2018年以來的董事
獨立的
|
關鍵技能和經驗:
| 採礦與勘探;能源 |
| 財務/審計與風險 |
| 國際業務 |
Aaron Regent是公司董事的成員,Magris Performance材料公司的創始人、董事長兼首席執行官,該公司是北美領先的工業礦產公司。在此之前,他是巴里克黃金公司的總裁兼首席執行官,布魯克菲爾德資產管理公司的高級管理合夥人,布魯克菲爾德基礎設施集團的聯席首席執行官,以及鷹橋有限公司的總裁兼首席執行官。李晶先生是豐業銀行基金會的董事會主席,擔任C.D.豪研究所的董事會成員,並曾擔任國際計劃加拿大公司的董事會成員。他是Mining4Life的聯合創始人和聯合主席,之前是Trails青年倡議的理事。瑞金特先生是安大略省特許專業會計師協會指定會員。(8)並且 擁有西方大學文學士(歷史)學位。S先生長期擔任全球礦業行政人員,並在領先的資產管理及金融機構擔任行政或董事會成員,協助董事會 識別及評估本公司面臨的各種風險及機會。
董事會和委員會 會籍 |
2023年會議出席人數 | |
董事會 |
第6頁,共6頁 | |
審計委員會 |
第4頁,共4頁 | |
人力資源委員會(主席) |
第6頁,共6頁 | |
2023年年會成果 |
所投選票的百分比(數目) 被提名人 | |
2023 |
94.45% (343,255,829) | |
股權所有權權益(1) |
||
普通股 |
23,820 | |
DSU |
47,298 | |
持有證券的總價值 |
$3,785,587 | |
董事股權所有權要求 ($900,000)(2) |
||
其他公開發行人董事 在過去五年中 |
||
新斯科舍銀行,金融服務提供商(多倫多證券交易所,紐約證券交易所) |
2013年至今 |
32 | 2024年紐崔恩年度股東大會通告 |
概述 | 投票 信息 |
業務 會議 |
董事會成員 董事及 公司 治理 |
執行人員 補償 |
一般信息 信息 |
附表 |
肯·A·塞茨
董事
年齡:54歲
薩斯卡通,加拿大薩斯喀徹温省
自2022年以來的董事
非獨立
|
關鍵技能和經驗:
| 國際商務 |
| 戰略 |
| 採礦和勘探;能源 |
肯·塞茨是Nutrien的總裁兼首席執行官。Ken於2019年加入Nutrien,擔任執行副總裁總裁和Potash首席執行官。他擁有超過25年的全球管理經驗,在60多個國家和地區工作,具有廣泛的農業和礦業背景。在職業生涯的早期,Seitz先生曾在全球最大的鉀肥供應商之一Canpotex擔任 總裁兼首席執行官,這讓他在全球化肥營銷和物流方面擁有豐富的經驗,並在行業內擁有強大的人脈。塞茨先生目前是國際肥料協會和化肥研究所的董事成員。他擁有薩斯喀徹温大學的農學學士、工程學學士和工商管理碩士學位。他 是薩斯喀徹温省專業工程師和地球科學家協會的專業工程師,也是薩斯喀徹温省農學家研究所的專業土壤學家。Ken還擁有紐約大學斯特恩商學院頒發的管理學證書。
董事會和委員會 會籍 |
2023年會議出席人數 | |
董事會 |
第6頁,共6頁 | |
2023年年會成果 |
所投選票的百分比(數目) 被提名人 | |
2023 |
99.66% (362,209,277) | |
股權所有權權益 |
||
有關Seitz Mr.的股權 所有權的詳細信息,請參見第74頁。 |
||
其他公開發行人董事 在過去五年中 |
||
源能源服務有限公司油田服務 公司(TSX)(9) |
2018年至2022 |
2024年紐崔恩年度股東大會通告 | 33 |
概述 | 投票 信息 |
業務 會議 |
董事會成員 董事及 公司 治理 |
執行人員 補償 |
一般信息 信息 |
附表 |
納爾遜湖C.席爾瓦
董事
年齡:68歲
巴西里約熱內盧
自2020年以來的董事
獨立的
|
關鍵技能和經驗:
| 國際商務 |
| 採礦與勘探;能源 |
| 分佈 |
Nelson Silva是Compass Group PLC,Altera Infrastructure L.P.的非執行董事,並曾擔任Petróleo Brasileiro S.A.的執行董事。他也是Appian Capital Advisory LLP和HSB Soloman Associates LLC的顧問,並擔任Appian Way慈善基金會的受託人。 Silva先生曾任BG集團南美區前首席執行官、必和必拓鋁業務部門前總裁、淡水河谷前銷售和市場總監、巴西航空工業公司前董事總經理、All Logistica前 首席執行官和Cosan Limited前非執行董事。Silva先生為董事會帶來了豐富的國際經驗,重點關注南美和 巴西。這一經驗為董事會提供了重要的視角,包括公司繼續在重要和不斷增長的巴西農業市場擴張。
董事會和委員會 會籍 |
2023年會議出席人數 | |
董事會 |
第6頁,共6頁 | |
人力資源與C委員會 |
第6頁,共6頁 | |
S & S委員會 |
第4頁,共4頁 | |
2023年年會成果 |
所投選票的百分比(數目) 被提名人 | |
2023 |
95.78% (348,104,803) | |
股權所有權權益(1) |
||
普通股 |
無 | |
DSU |
7,549 | |
持有證券的總價值 |
$401,826 | |
董事股權所有權要求 ($900,000)(2) |
||
其他公開發行人董事 在過去五年中 |
||
Compass Group PLC,一家跨國承包食品服務公司(LON) |
2015年至今 | |
Cosan Limited,一個完全集成的可再生能源和基礎設施 |
2019至2020年 |
34 | 2024年紐崔恩年度股東大會通告 |
概述 | 投票 信息 |
業務 會議 |
董事會成員 董事及 公司 治理 |
執行人員 補償 |
一般信息 信息 |
附表 |
備註:
1 | 截至2024年3月11日,並基於Nutrien Kous於2024年3月11日在紐約證券交易所的收盤價53.23美元。 |
2 | 有關董事股權所有權要求的更多信息,請參閲第51頁。董事有五年時間 遵守股權所有權要求。如果按比例實現目標,則Nutrien認為滿足了要求。呈報金額包括入賬列作股息等價物的DSU。 |
3 | WestJet Airlines Ltd.於2019年被收購,隨後從多倫多證交所退市。 |
4 | 從2018年10月到2021年4月,克拉克女士擔任Garrett Motion Inc.(Garrett Motion)的董事。 2020年9月,Garrett Motion和某些關聯公司根據美國破產法第11章第11章提出自願請願書。2021年4月30日,Garrett Motion宣佈走出破產法第11章的訴訟程序,成功完成重組程序,並實施了2021年4月23日經紐約南區美國破產法院確認的重組計劃。 |
5 | MPLX GP LLC是馬拉鬆石油公司的全資子公司。Hennigan先生在MPLX GP LLC董事會的服務是他在馬拉鬆石油公司董事會服務的延伸,也是Hennigan S先生作為馬拉鬆石油公司首席執行官總裁兼首席執行官的職責的一部分,並根據Nutrien®S在馬拉鬆石油公司董事會的公司治理框架服務,就評估上市公司董事會的承諾而言,MPLX GP LLC董事會的服務被視為一家上市公司。亨尼根先生一直在履行他作為董事獨立董事的所有職責,他100%出席了公司董事會、CG&N會議和審計委員會會議,這證明瞭他是S先生的成員。 |
6 | Lagacy女士將在會議上首次被提名參選。 |
7 | 自2023年1月1日起,根據適用的加拿大證券法,根據一項技術上的推定規則,Martell先生被認定為非獨立人士,以便在公司的S審計委員會任職。有關詳細信息,請參閲第37頁。 |
8 | 瑞金特先生現時及從未受僱於本公司現任核數師S。 |
9 | 塞茨在2018年5月至2022年1月期間擔任Source Energy Services Ltd.的董事。於2020年12月,信源能源服務有限公司宣佈成功完成其資本重組交易,這是根據加拿大商業公司法,這使源能源服務有限公司能夠 解決其流動性挑戰和近期債務。 |
2024年紐崔恩年度股東大會通告 | 35 |
概述 | 投票 信息 |
業務 會議 |
董事會成員 董事及 公司 治理 |
執行人員 補償 |
一般信息 信息 |
附表 |
我們的公司治理
我們致力於通過在我們的業務運營和文化中植入良好的公司治理系統和原則,從最高層設定基調,在整個組織內創建誠信文化。我們相信,這對我們的長期成功起着重要作用。有關我們的治理政策的更多信息,包括我們的公司治理框架、行為準則和董事會主席職位描述,請參見營養S網站www.nutrien.com。
我們的公司治理實踐的一些亮點如下:
公司治理 |
*12名董事提名者中的10名 是獨立的 * 監督公司戰略的執行和風險監督,包括專門的戰略會議 * 董事會多樣性 的性別多樣性目標為30%,目前為33% 8%認為是原住民 8%的人認為自己是明顯的少數羣體 * 所有委員會都是獨立的 每年對 董事會、委員會和董事進行評估 * 董事會定向和教育計劃 * 道德準則 * 供應商行為準則 在每次董事會和委員會會議上進行閉門會議 審計委員會舉報程序 書面首席執行官、董事會主席和委員會主席職位説明 無板互鎖 | |
股東權利 |
年度選舉 董事 * 個別董事選舉 關於薪酬和股東參與政策的書面聲明 積極的股東參與 年度諮詢 《預告附例》 | |
薪酬 治理 |
獨立諮詢 補償政策和補充補償政策 禁止套期保值 董事股權要求為董事會年度聘用費的3倍 * 控制規定的雙重觸發變化 管理層股權要求: 106x基薪(總裁兼首席執行官) 1.5—3x基薪(執行副總裁) |
董事會獨立性標準
S的每一項獨立性每年都會根據紐約證券交易所上市標準、加拿大證券法(與治理慣例和審計委員會相關)以及我們的公司治理框架中規定的獨立標準進行評估。就這些目的而言,獨立意味着董事與公司沒有直接或間接的關係,在董事會看來,這種關係可能會合理地幹擾董事S獨立判斷的行使,並且根據適用的美國或加拿大證券法律或證券交易所規則,不被視為不獨立。董事會 委員會成員還必須滿足適用的美國或加拿大法律和證券交易所規則規定的任何額外要求。
36 | 2024年紐崔恩年度股東大會通告 |
概述 | 投票 信息 |
業務 會議 |
董事會成員 董事及 公司 治理 |
執行人員 補償 |
一般信息 信息 |
附表 |
董事會已經確定,除了肯·塞茨和基思·馬特爾之外,所有擬議的被提名人 都是獨立的,符合上述董事會獨立性標準。塞茨先生不是獨立的,因為他是我們的總裁和首席執行官。馬特爾先生被認為是非獨立的,自2023年1月1日起生效,完全是因為與他同住的成年女兒受僱於S公司
外聘審計師並參與外聘審計師S的審計、保證或税務合規實踐。S成年女兒馬特爾先生不參與任何與Nutrien有關的事務。在沒有這一推定規則的情況下,董事會認定Martell先生與公司沒有任何直接或間接關係,董事會認為這可能會干擾他的 獨立判斷。
董事會任期
根據S董事會的公司治理框架,董事S的退休年齡一般為72歲,但董事會可要求董事延長其服務年限,超過該退休年齡。
我們不限制董事在董事會上的服務時間 。雖然董事任期限制可以幫助董事會更新,但在某些情況下,董事會可能會
不想失去對業務的更深入瞭解和服務時間更長的董事的體驗。
董事會績效評估、董事會S退休政策以及我們的董事繼任規劃計劃(其中包括對董事會能力和技能矩陣的最新評估)都是董事會用來實現董事會刷新的機制。
板鎖和過載
根據公司治理框架的條款,當兩名S公司董事同時在另一家上市公司的董事會任職時,就會產生董事會聯鎖,並且在任何給定時間不得有超過兩個董事會聯鎖。截至本通函日期,董事會成員之間並無任何董事會聯鎖。
公司治理框架還描述了營養師S的過載政策。首席執行官(CEO)不應在超過一家其他上市公司的董事會中任職。首席執行官不應在任何其他公司的董事會任職,而該公司的首席執行官在努特里安·S的董事會任職。被聘為首席執行官或全職擔任另一家上市公司其他高級管理職位的董事(首席執行官除外)不得擔任任何
上市公司董事會以外的僱主董事會和營養S董事會。除S之外,其他董事在上市公司董事會任職的人數不得超過三人。董事在接受在另一家上市公司董事會任職的邀請之前,應通知董事會和CG&N委員會主席,讓董事長合理評估額外職責是否會影響S履行其對董事會承諾的能力和能力,以及是否會導致任何實際或明顯的利益衝突。高管在接受上市公司董事會的邀請之前,必須獲得營養首席執行官S的批准。公司治理框架限制了我們的董事和高管應任職的上市公司董事會的數量。
董事會繼任規劃和更新
CG&N委員會主要負責制定董事會繼任計劃和制定在每次年度會議上當選為董事的候選人名單。CG&N委員會主席定期向董事會報告董事會繼任規劃過程。2021年,CG&N委員會對營養S現有的關於董事會主席、委員會主席和委員茶點的政策和做法進行了評估。這次評估的結果是通過了主席和委員會輪換準則,其中承認董事會主席、委員會主席和委員會成員在董事之間的定期輪換是有效的董事會續簽政策的一部分,並且這些準則規定董事會特別考慮輪換董事會主席
任期五至七年後,委員會主席任期三至五年,委員會成員任期三至五年。
此外,CG&N委員會每年審查並酌情更新董事會能力和技能矩陣,以期特別考慮公司S的戰略計劃和董事會的需求。然後,委員會審查董事會的整體組成,以評估董事會是否擁有適當的監督和有效決策所需的技能、視角、經驗和專業知識的正確組合,並以技能矩陣和董事會S的多元化目標為基準。
2024年紐崔恩年度股東大會通告 | 37 |
概述 | 投票 信息 |
業務 會議 |
董事會成員 董事及 公司 治理 |
執行人員 補償 |
一般信息 信息 |
附表 |
CG&N委員會還考慮預期的營業額和董事會的更新。與董事會主席合作, 委員會考慮每一位董事的預期任期以及他們離退休年齡有多近,以便為潛在的離職做好準備。
CG&N委員會還審查年度董事會評估結果,以確定是否需要改變,並根據法律和法規要求審查每個候選人的獨立性。
董事會主席、首席執行官、某些委員會主席和其他董事面試任何合適的候選人,公司進行背景和衝突調查。該公司聘請的獵頭公司被指示確保在搜索過程中包括不同的候選人。
董事會定期評估委員會成員,但沒有制定嚴格的輪換時間表,因為可能有理由讓某個董事在 委員會中保留更長時間。董事會做出的任何更改都會考慮董事會主席和CG&N委員會的建議。
高管繼任規劃
人力資源委員會主要負責監督管理層和S的高管發展和繼任規劃過程。人力資源委員會主席定期向董事會報告高管繼任計劃。
人力資源委員會至少每年審查一次繼任計劃、管理結構和高管發展。它還審查高級管理人員級別以下的繼任規劃和領導力發展,這將擴大高績效管理人員的渠道,以促進高級領導層的更新和有序的高級領導層交接。公司還將繼任規劃作為一種工具來推進我們的員工隊伍戰略,包括員工公平、多樣性和包容性戰略。
首席執行官和首席人力資源官向人力資源委員會提交繼任計劃報告,涵蓋組織中最關鍵的職位和我們各自的內部人員實力。
高管領導團隊對公司的S人才庫進行審查,確定關鍵人才,並監督候選人的發展,以使曝光率、經驗、領導力培訓以及業務和職能技能多樣化。正在建立高管人才庫,以支持高管繼任和發展。
此外,首席執行官還為人力資源委員會和S公司的人力資源領導層確定整個公司高級管理職位的內部高潛力繼任者。
人力資源委員會主席積極參與公司與S人力資源領導層在過去一年中關於繼任規劃的持續討論。鼓勵繼任計劃中確定的高潛力內部候選人與董事會直接互動,以便董事會了解候選人並 欣賞他們的技能和專業知識。使用的機制包括這些個人在定期會議、年度培訓課程和社交活動中的演講。
CEO繼任規劃
作為高管繼任規劃過程的一部分,董事會通過人力資源委員會,在首席執行官和首席人力資源官的支持下,負責審查首席執行官繼任計劃。人力資源委員會祕密開會,討論CEO繼任事宜,並定期向董事會報告。首席執行官
繼任計劃包括對CEO職位的候選人進行審查,併為執行領導團隊的所有成員制定發展計劃。此外,還制定了首席執行官意外離職時的首席執行官繼任計劃,並每年進行審查和更新。
在Nutrien的包容性
我們繼續在整個公司和我們運營的社區中優先考慮和構建我們的戰略包容能力 。2022年,包容性從指導原則提升為Nutrien的核心價值,促進了我們的關懷文化。我們的全球戰略包容計劃指導着營養師S努力增加多樣性和包容性。它還指導我們與供應商、同行和行業合作伙伴的相關工作。
我們的全球包容委員會,由來自每個運營部門和 的高級運營和職能負責人組成
地理由我們的首席執行官總裁贊助,人力資源委員會監督。它的任務是通過指導、基準最佳實踐並推動對EDI相關戰略、政策和計劃的問責,在整個公司範圍內加速公平、多樣性和包容性(EDI)。有關董事會對我們的納入和土著戰略的治理的更多信息,請參見人力資源和控制委員會的報告 。
38 | 2024年紐崔恩年度股東大會通告 |
概述 | 投票 信息 |
業務 會議 |
董事會成員 董事及 公司 治理 |
執行人員 補償 |
一般信息 信息 |
附表 |
我們建設包容性員工隊伍的戰略是全面的,並在Nutrien S工作場所溝通、行為準則和供應商行為準則中得到強化,並得到Nutrien S政策和程序的支持,包括我們包容性工作場所承諾聲明、尊重
工作場所政策、採購政策和程序以及本地內容手冊。員工、供應商、客户和任何其他公眾都可以使用我們的保密、外部管理的誠信幫助熱線提供進一步的支持。
董事會多元化
我們相信,董事會中有來自不同背景、帶來不同視角和見解的董事組合,可以促進更好的決策,促進更好的公司治理,並建設董事會能力。
指定的羣體被定義為婦女、土著人民、殘疾人和明顯的少數羣體成員。
我們的信念反映在我們的董事會多元化政策中,該政策承認,只有具備適當個人素質(如領導技能、正直、時間和承諾)、核心業務技能和行業經驗的高資格候選人才會被考慮為董事會成員。雖然每個董事的資格都是至高無上的,但與S年齡、任期、地理位置、教育程度、性別和種族有關的多樣性標準也必須得到應有的考慮。我們的多樣性標準正式承認指定的羣體 根據加拿大商業公司法其中包括婦女、土著人民、殘疾人和明顯少數羣體成員,並確認我們對多樣性和包容性的承諾以及始終考慮的多樣性標準。
有關我們的董事會更新做法的更多信息,請參閲上面的董事會任期? 。
董事會能力和技能矩陣(由CG&N委員會根據需要每年審查和更新)以及董事會繼任規劃和董事招聘流程(這是CG&N委員會的責任)加強了董事會多元化政策。在尋找合適的候選人時,CG&N委員會的招聘做法將:
| 考慮多樣性的好處; |
| 在整體強調優點的範圍內,尋求通過考慮具有不同背景和行業或相關專業知識和經驗的候選人來填補董事會空缺; |
| 考慮到技能、經驗、教育、性別、年齡、族裔、土著地位、明顯的少數羣體地位和地理位置等因素;以及 |
| 包括聘請獨立獵頭公司協助確定推薦選舉的董事或 |
任命董事會成員,以擴大其對現任董事不認識的合格和多樣化的董事候選人的影響。這些獨立的獵頭公司被要求 確保在搜索過程中考慮董事會多樣性政策,包括上述多樣性標準。 |
CG&N委員會從2020年到2024年開展的 董事招聘流程導致Nelson Silva、Raj Kushwaha和Michael Hennigan當選,並提名Julie Lagacy,其中包括對為董事會帶來進一步多樣化背景和經驗的候選人的確定和 考慮。
我們的董事會多元化政策可在我們的網站上獲得,網址為www.nutien.com。
在我們的現任董事中,有四人認為是女性(佔董事總數的33%)。一人認定為原住民(佔董事總數的8%),一人認定為明顯少數(董事總數的8%),無一人認定為殘疾人。任何自稱為原住民、可見少數羣體或殘疾人的董事都不會將其標識為多個此類羣體的成員。
儘管我們不認為強制配額 是正確的方法,但我們的董事會多元化政策一直包括一個可衡量的多元化目標,即女性在公司董事中的比例不低於30%。S説。這與加拿大30%俱樂部的目標一致,我們是該組織的成員,該組織正在努力在2024年前讓女性佔加拿大董事會成員的30%。我們很高興,自我們 成立以來,我們已經超過了董事會中女性比例30%的目標。我們現任董事中超過33%是女性,我們提名的人中超過33%是女性。我們的董事會多元化政策規定,如果女性董事的比例降至30%以下,CG&N委員會將努力重新實現這一目標。
目前,董事會尚未設定任何與董事會多樣性有關的其他 目標。我們業務的複雜性要求我們保持靈活性,有效解決董事會更新、繼任規劃和最廣泛意義上的多樣性問題,以繼續吸引和留住高素質人才
2024年紐崔恩年度股東大會通告 | 39 |
概述 | 投票 信息 |
業務 會議 |
董事會成員 董事及 公司 治理 |
執行人員 補償 |
一般信息 信息 |
附表 |
擔任董事的個人。CG&N委員會可將董事會多樣性政策中的變更或其他目標建議董事會批准。
CG&N委員會負責通過監測董事會多樣性的實施情況來協助董事會
策略。有關董事會治理的更多信息,請參閲第三節:董事會和董事會的公司治理委員會以及CG&N委員會的報告。
高管多元化
我們相信,多元化的工作場所文化會推動決策的加強、創新的增加,並對員工的吸引力和留任力以及客户滿意度產生積極影響。我們業務的多元化通過將S的業務視角與日益多樣化的客户羣保持一致,建立在國際市場運營的能力,並使Nutrien能夠從更大的人才庫中招聘,從而創造了長期價值。
在由營養S高管組成的營養S行政領導團隊中,級別為
來自不同羣體的代表是在確定高級領導職位候選人時始終給予適當考慮的標準。我們沒有強制規定營養S高級管理人員級別的具體多樣性目標,因為這一羣體規模較小,需要仔細考慮廣泛的標準。
在我們目前的行政領導團隊中,有一名女性(佔行政領導團隊成員總數的12.5%)。沒有人認為自己是原住民、明顯的少數民族或殘疾人。
支持公平、多樣性和包容性
有關新的戰略包容計劃的更多詳情和信息,包括EDI 和價值鏈倡議,請參閲我們的全球可持續發展報告,該報告可在我們的網站www.Nutien.com上獲得。
在包容性理事會成員 的支持下,我們正在開展一系列舉措,以推進我們的戰略包容性計劃,並支持我們對公平、多樣性和包容性的承諾。我們的一些措施包括:
| 新興人才計劃是一項為期三年的輪換計劃,面向大專畢業生,旨在建立一個多樣化和有效的人才庫,為在我們的Nutrien Ag Solutions運營部門加速發展成為領導者和經理做好準備。2023年有11名參與者。在選擇申請者時,考慮到了年齡、族裔和性別多樣性。 |
| Nutrien Academy是一個為期一年的內部項目,專注於幫助女性拓展與農業相關的業務、戰略和財務敏鋭度,並增強領導技能。 |
| 女性領導力指導計劃幫助來自整個行業的38名專業人士具備了過渡到管理職位的能力。這是我們致力於幫助女性發展她們的技能以提升她們的職業生涯並參與高級領導層級的關鍵部分。 |
| 女性行業計劃幫助建立了一支合格的女性貿易和技術職位人才庫,特別是在加拿大艾伯塔省的Nutrien和S氮氣業務。該計劃包括與職業學校合作的結構化招聘 ,並提供獎學金, |
專業發展、指導、網絡活動和社區參與。2023年有11名女性參與者參加。 |
| 員工資源小組充當包容網絡,並在支持婦女、非傳統環境和角色中的婦女、LGBTQ+社區成員、年輕專業人員、黑人僱員、亞裔僱員和軍人等領域保持活躍。我們支持員工資源小組在內部建立社區,在外部參與社區。 |
| 我們繼續發展我們的招聘流程,以吸引和促進更多樣化的代表性不足的候選人的選擇,包括鼓勵在競選活動中使用不同的形象,並在我們的職位發佈中使用更具包容性的 措辭。 |
| Nutrien致力於納入所有工作類別,並支持土著人民在我們的業務中獲得有意義的潛在職業機會。Nutrien倡議包括:土著實習方案使土著人民能夠在從地質學和工藝工程到會計和採購、獎學金和為土著學生提供學徒等各種角色中獲得經驗。 |
我們致力於一個我們都屬於的營養學,我們共同成長。我們的目標是為所有員工提供一個尊重和包容的工作場所。有關我們推進和促進公平、多樣性和包容性的方法、戰略和行動的更多詳細信息,請參閲我們的 全球可持續發展報告(截至2023年12月31日的年度)。
40 | 2024年紐崔恩年度股東大會通告 |
概述 | 投票 信息 |
業務 會議 |
董事會成員 董事及 公司 治理 |
執行人員 補償 |
一般信息 信息 |
附表 |
戰略和風險治理
我們的董事會章程規定,董事會負責管理公司並監督公司的管理和活動。S董事會的主要職責包括任命和監督首席執行官、監督和批准本公司的業務戰略和戰略規劃流程,以及監督和視情況批准本公司實施戰略和管理風險的政策、程序和制度。
董事會監督公司戰略的執行和風險管理,包括有目的地調整戰略和風險管理流程。它作為一個整體並通過其委員會,與我們的行政領導團隊一起,確定和批准公司的目標和目標,以及我們的行政領導團隊為實現這些目標和目標而提出的戰略。每一次預定的董事會會議都包括對戰略問題的有意義的關注, 董事會參與戰略規劃流程的年度制定和批准,包括在第三季度舉行的專注於戰略的專門會議。
我們的風險管理由董事會和委員會管理,他們監督我們的行政領導團隊瞭解我們業務和戰略面臨的主要風險,包括與氣候相關的風險。我們努力將風險管理納入關鍵的決策過程和戰略。通過在整個業務中考慮風險,我們尋求使我們的戰略與我們的願景保持一致,並有效管理可能對我們交付戰略的能力產生影響的風險。董事會直接或通過其下屬委員會履行其職責。董事會有四個常設委員會:CG&N委員會、審計委員會、人力資源委員會和S&S委員會。董事會及其委員會在如何識別和管理我們的主要業務主題和風險方面有特定的重點領域和任務。更多信息可在營養S董事會和委員會章程中 找到,網址為www.Nutrien.com。
管理層的活動包括我們的企業風險管理流程, 由我們的企業風險管理團隊監督,並受我們的全球風險管理框架指導。該框架促進風險管理原則和流程在整個組織中的一致應用,並可擴展以支持所有 個業務級別。所有運營部門和公司職能都使用此框架來識別、評估和制定可能影響其戰略、運營或未來績效的關鍵風險的緩解策略。納入風險框架的評估標準 允許不同類型的風險具有可比性,包括與氣候有關的風險。關鍵標準包括影響我們業務的可能性和影響的潛在嚴重程度。
在管理層對風險進行單獨和集體評估,以充分了解Nutrien的風險狀況並識別風險之間的相互依賴性 。
我們的風險綜合視圖將提交給我們的行政領導團隊和高級領導,供審查和討論,同時 外部環境掃描和新興風險研討會的輸出。Nutrien的重大企業風險於年中向審核委員會及董事會呈報,並至少每年向董事會呈報。
2024年紐崔恩年度股東大會通告 | 41 |
概述 | 投票 信息 |
業務 會議 |
董事會成員 董事及 公司 治理 |
執行人員 補償 |
一般信息 信息 |
附表 |
董事會/董事會委員會 |
監督包括以下業務主題或風險領域 | |||
董事會 |
* 公司戰略 * 對安全、健康、環境和安保事項的監督 |
* 風險管理 CEO繼任和薪酬 * 治理和合規性 | ||
審計委員會 |
會計和財務 報告 * 內部控制 |
合規性 * 金融風險管理 | ||
公司治理與提名委員會 |
* 公司治理 * 董事會多樣性 * 董事會評估 |
主任培訓和 繼續教育 關聯方 交易(1) | ||
人力資源與薪酬委員會 |
* 高管薪酬 * 繼任規劃 |
* 公平、多樣性和包容性,包括土著戰略,因為它涉及土著就業和人力資源事項,並與S和S委員會進行適當協調 * 學習和發展 | ||
安全與可持續發展委員會 |
* 可持續發展承諾 目標和目標 *與安全和可持續性相關的 風險、優勢和機會,包括與氣候有關的影響 |
* 安全和可持續性 績效和戰略 * 網絡安全和數據隱私 -補救項目和環境條款的 狀況 * 土著戰略,因為它與土著參與和利益攸關方關係有關,並與人力資源委員會進行適當協調 |
備註:
1 | CG&N委員會與審計委員會一起負責識別、監督和評估涉及公司關聯方的交易,包括確定涉及的關聯方和評估交易的價值。關聯方被視為包括根據適用證券法被視為關聯方的個人或實體 。此類交易很少發生,但如果發生任何此類交易,CG&N委員會將根據主題處理或在另一個 適當委員會的協助下處理。 |
可持續發展風險治理
S和S委員會對營養S的安全和可持續發展風險進行監督。這項監督包括: 持續監測和制定公司的可持續發展戰略,並納入安全、環境管理、健康(身體和精神)、氣候變化相關風險和機遇、網絡安全和數據隱私等主題。S和S委員會每季度審議網絡安全問題,包括S公司對隱私、戰略、風險管理、經營業績和治理的方法,並酌情會同審計委員會審議,並向董事會報告。在S和S委員會的監督下,我們的執行領導團隊有責任確保我們的物質可持續性和與氣候相關的風險和機遇得到適當處理 並衡量我們在可持續發展問題上的表現。
在可持續發展相關風險的管理中發揮重要作用的關鍵管理層羣體包括為創造和保持長期價值而管理財務、人力和自然資源包括:
| 企業風險管理團隊:負責建立框架和促進流程,以支持整個組織的風險識別和評估。 |
| 執行ESG和戰略問題委員會:負責可持續性問題的重要性評估,監督風險緩解 |
可持續性問題,並制定與可持續性相關的適當披露和向利益攸關方進行溝通。 |
| 氣候/碳計劃指導委員會:監督與減少營養S温室氣體排放相關的風險和機遇的戰略管理,以及目標和績效指標的協調。 |
| 戰略問題小組:監督氣候、土壤健康、水、生物多樣性、產品管理和種植者支持等關鍵可持續問題行動的戰略和實施。 |
| 包容性理事會:加快我們的EDI戰略的多樣性和包容性倡議。 |
| 企業SHE委員會:監督安全、健康和環境(SHE)戰略,以關心和保護我們的人民、環境、社區和客户。安全、健康、環境、工藝安全和產品管理是委員會重點關注的領域。營養S舍管理系統提供了一個框架、方向、治理和工具,支持我們在這些領域通過我們的運營和供應鏈實現卓越的集體目標。 |
有關我們的戰略和風險管理方法的更多細節,包括我們的安全和可持續發展風險,可在我們的2023年年度報告和全球可持續發展報告中找到。
42 | 2024年紐崔恩年度股東大會通告 |
概述 | 投票 信息 |
業務 會議 |
董事會成員 董事及 公司 治理 |
執行人員 補償 |
一般信息 信息 |
附表 |
網絡安全風險治理
S和S委員會監督公司的網絡安全活動和政策,包括監督和評估我們的網絡安全控制以及我們與審計委員會協商的數據隱私和治理方法。S和S委員會每季度審議網絡安全、隱私和技術風險問題。在S和S委員會的監督下,我們的首席網絡安全官和網絡安全團隊評估網絡安全事件、應對、恢復和培訓。我們評估、識別和管理網絡安全威脅風險的流程包括但不限於:
| 我們的網絡安全系統和流程基於公認的最佳實踐,包括國家標準與技術研究所網絡安全框架,這是一個由行業和美國政府創建的自願框架,旨在促進保護我們的基礎設施免受網絡安全風險的影響。這些系統每年由第三方進行評估。 |
| Nutrien認識到第三方可能帶來的新的網絡安全風險,包括收購、合併、 |
和我們的供應鏈合作伙伴。我們有一個團隊專門設計流程,以監督和識別與我們使用第三方服務提供商相關的網絡安全威脅帶來的風險。 |
| 我們將網絡安全整合到重大項目開發過程中,要求儘早完成威脅風險評估,並在過程的後期階段進行網絡健康檢查。 所有新的信息技術系統都完成了威脅和風險評估,我們的網絡安全事件響應過程得到了外部響應措施的支持。我們還定期進行模擬網絡釣魚和有針對性的網絡安全培訓以及事件響應培訓。 |
有關我們的戰略和風險管理方法的更多詳細信息,包括我們的網絡安全風險,可在我們的2023年度報告和全球可持續發展報告中找到。
董事會能力和董事會技能矩陣
預計每個董事都會就與我們業務相關的話題發表有見地的觀點。我們的董事會 能力和技能矩陣是一種基本工具,可幫助指導董事會是否擁有適當的技能、視角、經驗和專業知識,以進行適當的監督和有效的決策
董事會作為一個整體,尤其要考慮到公司的長期戰略和持續的業務運營。董事會能力和技能矩陣是為應對我們業務的規模和多樣性而設計的,並由CG&N委員會根據需要每年進行審查和更新。
2024年紐崔恩年度股東大會通告 | 43 |
概述 | 投票 信息 |
業務 會議 |
董事會成員 董事及 公司 治理 |
執行人員 補償 |
一般信息 信息 |
附表 |
關鍵技能和經驗
技能/經驗:
高級領導層(前任/現任CEO或CFO)
在大型上市公司或大型私人機構擔任首席執行官或首席財務官或類似職位的經驗。
核心業務技能:
健康與工作場所環境
具有健康和工作環境的直接控制、問責和責任經驗,包括管理與健康和工作環境相關的報告或信息系統控制。
人力資源
具有領導層連續性繼任規劃、多樣性和包容性、薪酬計劃和薪酬相關風險管理方面的經驗。
創新/技術和安全(包括網絡安全監督)
具備數字技術工具和相關平臺方面的經驗和教育,以增強業務運營、產品、服務、解決方案和安全性。
國際商務
管理全球運營經驗或不在北美的背景和經驗。
運營(包括安全和可持續發展)
有直接操作經驗,包括操作優化和安全。
公共政策與對外關係
監管、政治、法律和公共政策經驗,包括私營部門、監管機構和公共政府關係。
戰略
開發和實施業務增長和優化戰略的經驗和職責。
可持續性
在可持續業務實踐方面的經驗和責任,包括環境(包括氣候)影響和可持續發展指標的評估和分析。
核心行業經驗:
農業-商業
與市場、監管和商業環境相關的農業經驗。
分佈
物流, 運輸和配送經驗。
財務/審計與風險
在財務、審計或財務職能方面具有專業會計師、公司控制人、投資銀行家或金融服務專業人員的經驗,瞭解並負責財務交易、報表和公司財務。
併購
有合併、收購、整合或其他業務組合方面的經驗。
採礦與勘探;能源
具有采礦和勘探或能源行業的經驗,包括技術專長。
零售業
與產品、服務或解決方案的零售商或分銷商合作的經驗。
44 | 2024年紐崔恩年度股東大會通告 |
概述 | 投票 信息 |
業務 會議 |
董事會成員 董事及 公司 治理 |
執行人員 補償 |
一般信息 信息 |
附表 |
董事會技能矩陣
2024年紐崔恩年度股東大會通告 | 45 |
概述 | 投票 信息 |
業務 會議 |
董事會成員 董事及 公司 治理 |
執行人員 補償 |
一般信息 信息 |
附表 |
董事會、委員會和個人董事業績評價
CG&N委員會負責制定和實施董事董事會、委員會和個人業績評估方案。CG&N委員會通過了一項結構化的業績評估計劃,由董事會主席S監督,外部顧問也參與其中,包括每隔二年或每三年聘請一家外部治理諮詢公司作為協調人。 業績評估計劃的目標是提高董事會、委員會和個人董事的業績和效力,向董事會主席和委員會提供有關董事會和委員會組成、做法、重點領域和發展的可能變化的信息,以及向個人董事提供有關他們個人表現的信息,包括適用的主席角色。我們2023年的年度流程 由外部治理諮詢公司提供協助,包括下表中總結的組成部分:
審查 |
通過 | 行動 | ||
整個董事會 |
所有董事和高級管理人員 | 董事會成員填寫一份 問卷,評估董事會對S的表現。
高級管理層相關成員就董事會S的表現提供反饋。 | ||
董事會主席 |
所有董事 | 董事會成員完成一份 問卷,評估董事會主席S的工作表現。 | ||
董事會委員會 |
委員會成員和高級管理層 | 委員會成員填寫一份 評估委員會績效的問卷。
高級管理層的相關成員對委員會的表現提供反饋。 | ||
委員會主席 |
委員會成員 | 委員會成員提供 評估委員會主席表現的反饋。 | ||
個別董事 |
所有董事 | 在董事會主席對每個董事的 一對一採訪中發表了講話。 |
董事會定位和繼續教育
董事必須瞭解我們的業務,包括公司的規模、複雜性和風險狀況,並瞭解公司治理、監管、行業和其他關鍵問題,才能成為我們董事會的有效成員。CG&N委員會負責董事的定向和繼續教育。
我們的入職培訓計劃幫助新董事加深對其職責和公司運營的認識,使他們能夠充分參與併為董事會及其委員會做出有意義的貢獻。迎新計劃是根據每個新董事的技能、經驗、教育程度、知識和需求量身定做的,由 書面材料、一對一酌情與高級管理層舉行會議、現場訪問和其他簡報和培訓。現任董事也可以參加 入職培訓計劃,以增加他們的知識或通過網站重新熟悉公司的S設施
次訪問。作為迎新計劃的一部分,《行為準則》將得到審查和確認。
我們的 繼續教育計劃為董事提名的候選人提供定期和持續的教育,增進他們對我們的業務、行業、監管環境、氣候、ESG和過渡技術以及 感興趣的其他熱門領域的知識,以提高他們作為公司董事和管家的有效性,包括與外部專家就這些主題舉行會議。CG&N委員會在我們公司祕書的支持下,定期徵求 利益相關者、董事和管理層成員對董事會關鍵教育優先事項的意見。
除2023年期間舉行的全體董事會或委員會 教育會議外,有關董事出席的董事會簡介或教育會議,請參閲附表D。
董事會的委員會
董事會下設四個常設委員會:
1. | CG & N委員會;2。 審計委員會;3。 HR & C委員會;4。 S & S委員會 |
46 | 2024年紐崔恩年度股東大會通告 |
概述 | 投票 信息 |
業務 會議 |
董事會成員 董事及 公司 治理 |
執行人員 補償 |
一般信息 信息 |
附表 |
CG&N委員會的報告
|
康蘇埃洛·E·馬德爾,主席 Christopher M.白肋 邁克爾·J·亨尼根 愛麗絲·D·拉伯奇
董事會已經確定,就我們的董事會獨立性標準而言,CG&N委員會的每一名成員都是獨立的。
根據適用的美國和加拿大法律和證券交易所規則,所有成員還符合審計委員會的其他獨立性標準。
我們的CG&N委員會章程可以在我們網站的治理頁面上找到,網址是www.nustren.com。
會議數:4
在每次會議上,CG&N委員會在沒有管理層出席的情況下開會。
CG&N委員會對照其任務規定對其業績進行了徹底評估,並對其履行了職責和責任感到滿意。
|
公司治理與提名委員會
CG&N委員會負責監督公司S治理委員會和董事會委員會、董事會繼任規劃和董事招聘、董事定向和繼續教育、董事會和委員會評估以及董事薪酬。該委員會還負責監督營養S董事會的多樣性政策。
2023年重點和職責:
董事會董事招聘流程和繼任規劃
| 監督並實施與提名朱莉·拉格西有關的董事招聘程序和進程。 |
| 向獨立董事推薦委員會成員和主席任命,包括對委員會分配和主席職位進行全面審查和更新。 |
董事薪酬
| 在其獨立薪酬顧問公司WTW的協助下,審查並建議董事會核準個別董事的薪酬。 |
| 監督個人董事對股權要求的遵守情況。 |
治理合規性
| 監測公司治理趨勢和發展,對照新出現的最佳實踐和其他適用要求評估當前的公司治理實踐。 |
| 審閲並批准本公司S載有重要公司管治資料的披露文件,包括本通函,以供董事會推薦。 |
| 監測與公司治理相關的適用法律的遵守情況,包括評估加拿大商業公司法與董事選舉有關。 |
| 收到並審查了公司治理評級。 |
公司治理框架及相關政策
| 對公司治理框架和相關政策進行年度審查,並建議修改以供批准。 |
| 就委員會章程、結構、職能和成員資格向董事會提供建議。 |
| 會同人力資源委員會審查了S公司的追回政策。 |
董事會多元化政策
| 監測理事會多樣性政策的執行情況和成效,並衡量在該政策下取得的年度和累積進展。 |
| 監測與多樣性披露有關的適用法律的遵守情況。 |
董事評估、定位和教育計劃
| 制定並監督實施朱莉·拉格西提名過程中進行的全面的董事入職程序。 |
| 回顧和監督董事繼續教育計劃的實施以及與董事方向和繼續教育相關的政策。 |
| 監督並實施從第46頁開始的2023年董事會評估流程。 |
2024年紐崔恩年度股東大會通告 | 47 |
概述 | 投票 信息 |
業務 會議 |
董事會成員 董事及 公司 治理 |
執行人員 補償 |
一般信息 信息 |
附表 |
審計委員會報告書
Christopher M.白肋,椅子 邁克爾·J·亨尼根 愛麗絲·D·拉伯奇 康蘇埃洛馬德雷 亞倫·W.攝政
董事會已確定,審計委員會的每位成員都是獨立的,符合我們的董事會獨立性標準,並且具有NI意義上的財務知識。52-110 審計委員會.
克里斯托弗·M·伯利已被確定為審計委員會的財務專家,目的是2002年薩班斯-奧克斯利法案並具有符合紐約證券交易所上市標準的會計及相關財務管理經驗或專業知識。
根據適用的美國和加拿大法律和證券交易所規則,所有成員還符合審計委員會的其他獨立性標準。
我們的審計委員會章程可在我們的網站www.nuthen.com的治理頁面上找到。
會議數:4
在每次會議上,審計委員會:
* 在沒有管理層出席的情況下開會
* 會見了公司財務管理團隊高級成員S
* 與公司外部審計師S會面
單獨與首席財務官會面
* 單獨會見內部審計師
分別會見了首席誠信官 。
審計委員會根據其任務規定對其業績進行了徹底評估,並對其履行了職責感到滿意。
|
審計委員會
審計委員會 負責監督S公司的會計和財務報告程序,以及對S公司財務報表的審查和審計。此外,審計委員會還對舉報人的調查進行監督。審計委員會與S和S委員會(視情況而定)一起監督綜合報告準備和倡議以及某些關鍵工作流程,如網絡安全控制和風險。
2023年重點和職責:
財務報表及相關披露
| 根據授權批准(或向董事會建議)重大財務披露。 |
| 與管理層和外部審計師討論他們對重大報告問題、關鍵會計政策和實踐(以及應用判斷的領域)的分析,以及與財務披露有關的其他財務措施。 |
財務報告內部控制制度
| 審查了S公司內部控制系統和披露控制及程序的有效性,包括網絡安全控制和信息技術戰略。 |
| 審核了管理層S報告和外聘審計師S對S公司財務報告內部控制的相關認證。 |
| 已收到公司S披露委員會的報告。 |
物質、財務和其他風險
| 與管理層持續審查S委員會授權範圍內的財務和其他風險,並討論如何評估、緩解和披露此類風險。 |
| 與識別、評估、監測和管理此類風險的管理流程一起進行審查。 |
內部審計職能
| 與管理層、外部審計師和內部審計一起審查內部審計職能的章程、計劃、活動和組織結構,以期發現S內部審計的有效性、客觀性和獨立性。 |
| 審查內部審計職能的資源是否充足。 |
外部審計師
| 與外部審計師和主要相關員工合作,協助、監督和審查年度審計過程。 |
| 評估外聘審計師S年度資質報告。 |
| 審查來自外聘審計員的正式書面獨立性聲明,並評估其獨立性,同時考慮到適用的審計員獨立性標準。 |
| 根據公司S的審計和非審計服務預先批准政策,批准了來年所有擬議的外部審計和允許的非審計服務,以及本年度以前批准之外的所有審計和非審計服務。 |
重要的合規政策和程序
| 在S委員會的任務範圍內,建立和監督接受投訴的標準和保密程序。 |
| 與首席法律官和首席廉政官一起審查重大合規政策、反欺詐和反賄賂法律的有效性,並審查與 傳達和遵守公司S道德守則有關的舉報人程序和程序。 |
| 審查並收到管理層關於公司數據保護計劃的更新。 |
| 審閲債券發售、正常發行人投標及股息申報,並向董事會提供建議。 |
48 | 2024年紐崔恩年度股東大會通告 |
概述 | 投票 信息 |
業務 會議 |
董事會成員 董事及 公司 治理 |
執行人員 補償 |
一般信息 信息 |
附表 |
人權和公民權利委員會的報告
|
亞倫·W.董事長 莫拉·J·克拉克 米蘭達C.哈布斯 拉吉·S.庫什瓦哈 納爾遜湖C.席爾瓦
董事會已經確定,就我們的董事會獨立性標準而言,人力資源與控制委員會的每個成員都是獨立的,符合NI的含義52-110 審計委員會。所有成員還具備人力資源委員會章程中定義的人力資源素養,並符合適用的美國和加拿大法律和證券交易所規則規定的審計委員會的其他獨立性和財務素養標準。
莫拉·J·克拉克擁有會計及相關財務管理經驗或紐約證券交易所上市標準所要求的專業知識。
在聘用人力資源委員會成員的任何其他實體的薪酬委員會(或同等職位)中,營養S的高管均不是成員,人力資源委員會成員目前也不是上市公司的首席執行官。
我們的人力資源委員會章程可以在我們網站的治理頁面上找到,網址是:www.nutien.com。
會議: 6
在每次會議上,人力資源委員會都在管理層不在場的情況下開會。
人力資源和財務委員會根據其任務規定對其業績進行了徹底評估,並對其履行了職責感到滿意。
|
人力資源和薪酬委員會
人力資源委員會負責對人力資本進行全面監督,包括公司高管S的薪酬;基礎廣泛的員工薪酬、退休和福利計劃;高管發展和繼任;以及人員配備和學習/發展。人力資源委員會還負責監督S在我們員工隊伍中的公平、多樣性和包容性倡議,包括原住民外展工作。人力資源委員會S在指導公司的股權、多樣性和包容性倡議方面的有效性是人力資源委員會年度績效評估的一部分。這種監督支持公司的長期生存能力,包括考慮與創造和保持長期價值相關的利益相關者。
2023年重點和職責:
高管薪酬
| 審查首席執行官S的業績,並根據我們獨立機構的建議建議他的薪酬 |
薪酬顧問WTW提交董事會獨立成員批准。 |
| 審查和批准其他執行幹事的薪酬結構和評價程序。 |
| 審核並批准薪酬同級組。 |
| 審查高管薪酬的趨勢並監督適用法律的遵守情況。 |
薪酬理念和治理
| 評估2023年的薪酬理念,以及高管薪酬方案是否符合S公司的薪酬理念,同時考慮到S公司的風險容忍度 。 |
| 審查了我們薪酬顧問WTW的獨立性。 |
| 監督高管遵守強制性股權所有權準則的情況。 |
| 審查了勞資關係活動摘要。 |
| 會同CG&N委員會審查了S公司的追回政策。 |
基於激勵和股權的薪酬計劃
| 批准了2023年關鍵績效指標記分卡,監測了對照2023年關鍵績效指標和相關預計支出的進展情況,並批准了2022年績效年度激勵支出。 |
| 審查並批准了2020年PSU獎勵的支付。 |
| 審查並批准了適用於2023年PSU獎項和PSU同級組的PSU指標。 |
| 審議批准了2023年長期激勵獎補。 |
| 回顧了S營養師長期激勵計劃的設計。 |
退休和福利計劃
| 審查了每項北美養卹金和儲蓄計劃的計劃資產水平和分佈情況摘要,包括相對於基準的最近投資回報。 |
高級管理人員的繼任計劃
| 監督CEO和其他高級管理人員的繼任計劃。 |
| 審查繼任規劃戰略和流程。 |
公平、多樣性和包容性計劃
| 審查了多樣性和包容性倡議的有效性,包括土著外聯工作,並衡量了在這一倡議下取得的年度和累積進展。 |
| 在多樣性和包容性領域,關注公司法的發展和最佳做法。 |
披露 重要高管薪酬信息
| 審閲及批准本通函所載行政人員薪酬、多元化及包容性披露。 |
2024年紐崔恩年度股東大會通告 | 49 |
概述 | 投票 信息 |
業務 會議 |
董事會成員 董事及 公司 治理 |
執行人員 補償 |
一般信息 信息 |
附表 |
S、S委員會報告
|
米蘭達·C·哈布斯,主席 莫拉·J·克拉克 拉吉·S.庫什瓦哈 基思·G·馬特爾 納爾遜湖C.席爾瓦
董事會已確定,S和S委員會的每一名成員在董事會獨立性標準意義上都是獨立的。
根據適用的美國和加拿大法律和證券交易所規則,所有成員還符合審計委員會的其他獨立性標準。
我們的S和S委員會憲章可以在我們網站的治理頁面上找到,網址是www.Nutuen.com。安全是營養S可持續發展不可或缺的一部分。
會議數:4
在每次會議上,S和S委員會在沒有管理層出席的情況下開會。
S、S委員會對照其任務對其業績進行了徹底評估,對其履行職責和責任感到滿意。
|
安全與可持續發展委員會
S和S委員會負責監督公司S的活動,因為這些活動涉及確保適當的政策、制度和人員到位,以支持公司的安全和可持續運營以及公司的長期生存能力,包括考慮與創造和保持長期價值相關的利益相關者。這項監督包括: 持續監測和制定公司的S可持續發展戰略,並納入安全、環境管理、健康、氣候變化相關風險和機遇、網絡安全和數據隱私。S和S委員會就這些事項直接向董事會報告並向董事會提出建議。作為可持續發展的一個組成部分,我們以S和S委員會的名義保留了對安全的具體提及,並在S和S委員會的工作計劃中保留了對安全的重要關注,因為它作為營養核心價值的重要性。
2023年重點和職責:
S委員會授權範圍內的重大政策和管理制度
| 監督基於五個關鍵安全領域(領導參與和問責、員工參與、過程安全和環境)的安全和可持續發展計劃和計劃的評估 |
管理、SIF預防和危險識別以及現場SHE計劃和倡議)。 |
| 收到了全球2023年安全、健康和環境虛擬峯會的概述。 |
| 審查安全和可持續性性能摘要,以確定任何性能問題。 |
| 監督與安全和可持續性有關的政策,以及在實現可持續性承諾、目標和目標方面的進展。 |
| 監督公司S的網絡安全活動和政策,其中包括與審計委員會一起監督和評估我們的網絡安全控制以及我們對數據隱私和治理的方法。 |
| 監督並批准了Nutrien和S 2023年ESG報告。 |
| 審查並批准來年的安全和可持續性審計計劃。 |
| 批准了2023年社會關鍵績效指標S和網絡安全意識指標。 |
| 與管理層一起審查本土戰略關係和利益攸關方關係,並對章程和工作計劃提出相應的修改建議。 |
| 參加了2次以安全為重點的現場考察。 |
| 回顧了間諜保護計劃和S公司2023年的目標。 |
委員會授權範圍內的風險和合規要求
| 審查了S公司的補救項目、環境條款以及有關安全、可持續性和工藝安全管理事項的重大法律和法規發展。 |
| 審查了與安全和可持續性有關的風險、優勢和機會,包括可保風險,以及與氣候有關的對公司及其運營環境的潛在影響。 |
| 審查包含S委員會授權範圍內的重要信息的披露。 |
| 與包括執行領導團隊、危機管理團隊、網絡安全團隊和重大事件團隊在內的利益攸關方合作,評估網絡安全事件、響應、恢復和培訓。 |
| 監督Nutrien和S在數據隱私和治理方面的方法。 |
| 監督和審查投資者對可持續發展主題的參與。 |
50 | 2024年紐崔恩年度股東大會通告 |
概述 | 投票 信息 |
業務 會議 |
董事會成員 董事及 公司 治理 |
執行人員 補償 |
一般信息 信息 |
附表 |
董事薪酬計劃
哲學和目標
營養S董事針對我們獨立董事的薪酬計劃旨在:
| 吸引和留住具備必要技能、觀點、經驗和專業知識的董事會成員; |
| 反映董事會成員的責任、承諾和風險;以及 |
| 使我們董事會成員的利益與股東的利益保持一致,要求他們擁有公司的重大股權 所有權權益。 |
有關我們的薪酬同行小組和支付給我們高管董事的薪酬的信息,請參閲第四節:高管薪酬。 |
|
CG&N委員會使用薪酬同行小組每年審查董事薪酬,該同行小組根據我們獨立薪酬顧問WTW的建議用於對高管薪酬進行基準評估。董事薪酬一般鎖定在薪酬同行羣體的中位數附近。2023年批准了對營養S 2024董事薪酬計劃的更改,以確保具有競爭力的 調整。2021年,Nutrien批准取消2022年董事補償計劃生效的委員費用。在這些建議更改之前,自2018年Nutrien開始 以來,董事薪酬計劃沒有任何更改。 |
董事的任何高管(即永久首席執行官)都參加了S公司的高管薪酬計劃,並且無權 獲得董事職責的額外薪酬。
我們的獨立董事不能參與公司的高管薪酬 計劃,也不能領取養老金、福利或其他津貼。
費用和保留費
薪酬以年度保留費的形式支付給我們的獨立董事,以現金和遞延股份單位(DSU)支付,目前 如下:
年度定額 |
賺取的費用 | |
董事會成員 |
| |
董事會成員 |
$300,000 | |
董事會主席 |
$550,000 | |
委員會職位的其他保留者 |
| |
CG&N委員會主席 |
$25,000 | |
審計委員會主席 |
$25,000 | |
人力資源與發展委員會主席 |
$25,000 | |
S & S委員會 |
$25,000 |
2024年紐崔恩年度股東大會通告 | 51 |
概述 | 投票 信息 |
業務 會議 |
董事會成員 董事及 公司 治理 |
執行人員 補償 |
一般信息 信息 |
附表 |
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董事權益 所有權要求 獨立董事在加入董事會後的五年內,預計將持有相當於董事會成員年度聘用金(900,000美元)三倍的金額。DSU(跟蹤普通股價值)計入董事股權要求。在董事滿足其股權要求之前,董事會成員年度聘用金的一半(150,000美元)必須以DSU支付。在此之後,董事會成員年度聘用金的四分之一必須以DSU支付,其餘部分以現金或DSU支付。為確定是否符合董事股權所有權要求,普通股或DSU的價值按(I)原始普通股收購價或DSU發行價和 (Ii)普通股或DSU的市值中較高者進行評估。我們所有的董事都遵守了他們的董事的股權要求。有關Nutrien提名的每個董事的股權所有權 ,請參閲第23頁開始的董事被提名人簡介。
有關我們證券交易政策的信息,請參閲第64頁,該政策禁止董事和高級管理人員進行某些可能降低股權所有權風險的交易。
|
|
營養師S·特斯拉計劃
董事只有在離開董事會的金額等於贖回時普通股的市值 或Nutrien DSU計劃規定的金額時,才能贖回他們的DSU以換取現金。DSU以額外DSU的形式賺取股息等價物,其股息率與我們普通股的股息支付比率相同,但不給予持有人投票權或其他股東權利。以下是Nutrien DSU計劃的摘要:
符合條件的參與者 |
授權董事會 向獨立董事授予其可能確定的數量的DSU。 | |
貸方到DSU帳户 |
授予董事 的 數字簽名單元將記入其數字簽名單元帳户。 * 為董事薪酬的現金部分發行的減持股數量,計算方法是將薪酬的現金部分除以普通股在該現金部分轉換為減持股之日(一般為每個季度的最後一個工作日)之前10個交易日在紐約證券交易所的平均收盤價。 * 每當普通股支付現金股息時,等值的 DSU將貸記給持有者。 | |
歸屬 |
在 授予後,可完全歸屬。 | |
救贖 |
DSU的支付 在持有人因任何原因(包括退休或死亡)而不再擔任公司董事之日之後支付。 在 董事選擇的贖回日期或由Nutrien DSU計劃授權的贖回日期,已贖回DSU的市場價值(減去預扣)。 |
52 | 2024年紐崔恩年度股東大會通告 |
概述 | 投票 信息 |
業務 會議 |
董事會成員 董事及 公司 治理 |
執行人員 補償 |
一般信息 信息 |
附表 |
2023年董事薪酬摘要
主任報酬彙總表
下表載列於截至二零二三年十二月三十一日止年度內擔任Nutrien董事(Ken Seitz除外)之各人士以董事身份賺取之薪酬:
董事 |
賺取之費用(1) | 全部其它補償 | 總 | |||
拉塞爾·吉林 |
$550,000 | 無 | $550,000 | |||
克里斯托弗·伯利 |
$306,096 | 無 | $306,096 | |||
莫拉·克拉克 |
$298,904 | 無 | $298,904 | |||
邁克爾·亨尼根 |
$290,000 | 無 | $290,000 | |||
米蘭達·哈布斯 |
$315,000 | 無 | $315,000 | |||
愛麗絲·拉伯奇 |
$290,000 | 無 | $290,000 | |||
康蘇埃洛·馬德爾 |
$315,000 | 無 | $315,000 | |||
基思·馬特爾 |
$290,000 | 無 | $290,000 | |||
亞倫·瑞金特 |
$315,000 | 無 | $315,000 | |||
納爾遜·席爾瓦 |
$290,000 | 無 | $290,000 | |||
拉傑·庫什瓦哈 |
$290,000 | 無 | $290,000 |
備註:
1 | 所賺取之費用包括董事酬金及以現金或DSU支付之差旅津貼。DSU的 授出日期公允價值是普通股在轉換日期前10個交易日在紐交所的平均收盤價。對於2023年贈款,DSU贈款日期的公允價值為73.12美元(第一季度),59.45美元(第二季度),62.69美元(第三季度)和56.29美元(第四季度)。授出的非執行股份單位數目乃按非執行股份單位支付的董事會成員年度聘金價值除以授出日期的公平值計算。所呈報金額不包括入賬列為股息等值單位。 |
下表提供董事薪酬表(上文)的“已賺取費用”一欄中所列 就二零二三年提供的服務支付予董事的年度保留費及差旅津貼的明細:
董事 |
董事會, 委員會和 委員會 |
董事會及 委員會 出席率 |
旅行 津貼 |
應付款共計 | 百分比 費用和 固位器 |
總費用& 固位器 以現金支付 |
授予日期 的公允價值 總費用& 固位器 | |||||||
拉塞爾·吉林 |
$550,000 | 無 | 無 | $550,000 |
100% | $0 | $550,000 | |||||||
克里斯托弗·伯利 |
$306,096 | 無 | 無 |
$306,096 |
50% | $153,048 | $153,048 | |||||||
莫拉·克拉克 |
$298,904 | 無 | 無 |
$298,904 |
50% | $149,452 | $149,452 | |||||||
邁克爾·亨尼根 |
$290,000 | 無 | 無 |
$290,000 |
100% | $0 | $290,000 | |||||||
米蘭達·哈布斯 |
$315,000 | 無 | 無 |
$315,000 |
50% | $157,500 | $157,500 | |||||||
愛麗絲·拉伯奇 |
$290,000 | 無 | 無 | $290,000 | 25% | $217,500 | $72,500 | |||||||
康蘇埃洛·馬德爾 |
$315,000 | 無 | 無 |
$315,000 |
25% | $242,500 | $72,500 | |||||||
基思·馬特爾 |
$290,000 | 無 | 無 |
$290,000 |
25% | $217,500 | $72,000 | |||||||
亞倫·瑞金特 |
$315,000 | 無 | 無 |
$315,000 |
100% | $0 | $315,000 | |||||||
納爾遜·席爾瓦 |
$290,000 | 無 | 無 |
$290,000 |
50% | $145,000 | $145,000 | |||||||
拉傑·庫什瓦哈 |
$290,000 | 無 | 無 |
$290,000 |
50% | $145,000 | $145,000 |
備註:
1 | 有關授予日期 DSU公允價值計算的説明,請參見董事薪酬彙總表的附註(1)。所呈報金額不包括入賬列為股息等值單位。 |
2024年紐崔恩年度股東大會通告 | 53 |
概述 | 投票 信息 |
業務 會議 |
董事會成員 董事及 公司 治理 |
執行人員 補償 |
一般信息 信息 |
附表 |
未決DSU
下表提供有關於2023年12月31日授予於2023年以董事身份擔任 Nutrien(不包括Ken Seitz)董事的個人的DSU總額的詳情:
董事 |
未贖回DSU數量(1) | 未贖回DSU的市值(2)(3) | ||
拉塞爾·吉林 |
145,895 | $8,218,265 | ||
克里斯托弗·伯利 |
27,198 | $1,532,063 | ||
莫拉·克拉克 |
24,185 | $1,362,341 | ||
邁克爾·亨尼根 |
6,463 | $364,061 | ||
米蘭達·哈布斯 |
32,159 | $1,811,516 | ||
愛麗絲·拉伯奇 |
56,519 | $3,183,715 | ||
康蘇埃洛·馬德爾 |
15,020 | $846,077 | ||
基思·馬特爾 |
32,827 | $1,849,145 | ||
亞倫·瑞金特 |
46,848 | $2,638,948 | ||
納爾遜·席爾瓦 |
7,476 | $421,123 | ||
拉傑·庫什瓦哈 |
6,701 | $377,467 |
備註:
1 | 所有DSU於授出日期歸屬。呈報金額包括入賬列作股息等價物的DSU。 |
2 | 報告金額包括截至2023年12月31日的已歸屬但未贖回的DSU,幷包括入賬列為 股息等價物的DSU。 |
3 | 未贖回DSU的市值是基於Nutrien Furs 2023年12月31日在紐約證券交易所的收盤價56.33美元。 |
54 | 2024年紐崔恩年度股東大會通告 |
概述 | 投票 信息 |
業務 會議 |
董事會成員 董事及 公司 治理 |
執行人員 補償 |
一般信息 信息 |
附表 |
DSU 獎勵在年內歸屬或可贖回的價值
下表提供於截至二零二三年十二月三十一日止年度已歸屬及已贖回或可贖回的未行使DSU詳情,該等未行使DSU於二零二三年期間已就於二零二三年擔任Nutrien董事(Ken Seitz除外)的個人。以下數字乃指彼等以董事身份賺取之直接執行單位。DSU 只有當董事離開董事會時才可贖回。
董事 |
DSU指歸屬和賺取的價值 年內(1)(2) |
DSU表示已贖回或可贖回的價值 年內 | ||
拉塞爾·吉林 |
$741,896 | 無 | ||
克里斯托弗·伯利 |
$183,435 | 無 | ||
莫拉·克拉克 |
$174,365 | 無 | ||
邁克爾·亨尼根 |
$268,511 | 無 | ||
米蘭達·哈布斯 |
$195,704 | 無 | ||
愛麗絲·拉伯奇 |
$162,709 | 無 | ||
康蘇埃洛·馬德爾 |
$90,465 | 無 | ||
基思·馬特爾 |
$121,464 | 無 | ||
亞倫·瑞金特 |
$360,997 | 無 | ||
納爾遜·席爾瓦 |
$141,647 | 無 | ||
拉傑·庫什瓦哈 |
$140,296 | 無 |
備註:
1 | DSU的價值是基於Nutrien Furs於2023年12月31日在紐約證券交易所的收盤價為56.33美元。 |
2 | 報告金額包括截至2023年12月31日已歸屬但未贖回的DSU的價值, 包括入賬列為股息等價物的DSU。 |
2024年紐崔恩年度股東大會通告 | 55 |
概述 | 投票 信息 |
業務 會議 |
董事會成員 董事及 公司 治理 |
執行人員 補償 |
一般信息 信息 |
附表 |
第四節:行政人員薪酬
片段索引
來自我們人力資源與C委員會主席的致辭 |
57 | |||
2023年業績 |
57 | |||
我們的高管薪酬計劃 |
58 | |||
我們的優先事項 |
58 | |||
薪酬問題探討與分析 |
59 | |||
獲任命的行政人員 |
59 | |||
補償原則 |
59 | |||
薪酬治理 |
61 | |||
薪酬決策程序 |
63 | |||
薪酬方案風險管理 |
63 | |||
補償框架 |
64 | |||
薪酬同儕組 |
66 | |||
薪金 |
67 | |||
年度獎勵計劃 |
67 | |||
目標年度獎勵機會 |
68 | |||
2023年度獎勵計劃決定 |
69 | |||
2023年安全、健康和環境(SHE)結果 |
69 | |||
2023年企業及經營分部業績 |
70 | |||
2023年度獎勵支出 |
71 | |||
長期激勵計劃 |
71 | |||
業績份額單位(PSU) |
71 | |||
PSU對等組 |
72 | |||
受限制股份單位(RSU) |
73 | |||
股票期權 |
73 | |||
2023 PSU、RSU和股票期權授予 |
73 | |||
管理層股權所有權要求 |
73 | |||
股東總回報率30%股表現圖 |
74 | |||
管理費用比率 |
75 |
2023年高管薪酬 |
76 | |||
薪酬彙總表 |
76 | |||
以股份為基礎的未償還獎勵和以期權為基礎的獎勵 |
78 | |||
獎勵計劃獎勵年內既得或賺取的價值 |
79 | |||
年內行使的期權和實現的價值 |
80 | |||
截至2023年12月31日可發行及已發行證券數量 |
81 | |||
燃燒速率 |
81 | |||
退休安排 |
82 | |||
退休安排摘要 |
82 | |||
退休安排價值披露 |
83 | |||
僱傭協議、終止和控制權變更 |
84 | |||
行政人員就業協議要點 |
84 | |||
應付遞增數額 |
84 | |||
就業協議的關鍵條款 |
86 | |||
控制規定的雙重觸發變更 |
86 |
56 | 2024年紐崔恩年度股東大會通告 |
概述 | 投票 信息 |
業務 會議 |
董事會成員 董事及 公司 治理 |
執行人員 補償 |
一般信息 信息 |
附表 |
來自我們人力資源與C委員會主席的致辭
亞倫·W.攝政
人力資源和薪酬委員會主席
1這是一個非GAAP財務指標,請參閲非GAAP財務指標諮詢 |
尊敬的股東:
我代表人力資源與薪酬委員會(HR&C)和董事會,就2023年發生的事件以及它們如何為我們的高管薪酬決定提供參考,提供這些反思。
自2022年初以來,農業行業經歷了一段前所未有的動盪時期。2023年市場基本面發生變化,導致化肥銷售價格和零售毛利率低於前一年的創紀錄水平。作為迴應,我們採取了一系列戰略行動來 降低我們的可控成本並增強自由現金流,提供調整後的EBITDA12023年將達到61億美元,並通過經營活動產生51億美元的現金。
2023年業績
* 我們的營養銀解決方案 (零售)繼續看到有針對性的收購機會,年內在我們的網絡中完成了23項收購。我們的全球專有產品組合貢獻了10億美元的毛利,我們在2023年增加了高價值專有植物營養和生物刺激產品線的銷售額和利潤率。
* 我們推進了我們的全英畝解決方案,並在200萬英畝可持續參與的土地上測量了環境結果,與種植者合作,並在我們的價值鏈上與合作伙伴合作。我們建立了一條經過驗證的途徑,並驗證了加拿大的温室氣體結果,並根據種植者的數據,驗證了美國的温室氣體偏移量和温室氣體入射量。
在加拿大鉀肥的 ,我們增加的 國內銷售量是由較低的渠道庫存和增加的種植者需求推動的,因為我們利用我們的六礦網絡和集成供應鏈的優勢,在其他公司面臨更大挑戰的時候增加了銷售額。
我們 今年使用自主採礦技術將每年削減的鉀礦噸增加了40%,提高了我們運營的安全性和效率。
* 我們的氮氣業務繼續受益於我們在北美具有戰略優勢的資產和獲得低成本天然氣。年內,我們完成了棕地擴建項目和主要的扭虧為盈項目,預計這些項目將支持未來更高的開工率。
* 我們在低碳氮氣生產方面保持行業領先地位 ,並繼續利用工藝和產品創新,同時積極滿足可持續發展需求。我們完成了温室氣體第一階段項目,這是一個多年的資本計劃,將成為我們減少温室氣體排放的關鍵貢獻者。
此外,自2015年推出我們的土著內容劇本以來,我們看到 與我們合作的非土著所有企業參與並納入土著人民的能力持續增長。2023年,我們與鉀肥運營部門供應商簽訂的主供應協議中,100%都有原生包容性承諾 。此外,我們提前兩年實現了在鉀肥業務中至少佔當地支出的25%的目標,這對土著經濟產生了直接影響。 |
2024年紐崔恩年度股東大會通告 | 57 |
概述 | 投票 信息 |
業務 會議 |
董事會成員 董事及 公司 治理 |
執行人員 補償 |
一般信息 信息 |
附表 |
|
* 沒有什麼比我們員工、承包商和我們服務的社區的安全、健康和健康更重要的了。雖然我們的總體安全、健康和環境(SHE)得分高於目標結果,但令人遺憾的是,我們在 2023年的安全表現低於我們的預期。在過去的一年裏,我們經歷了一次深刻影響我們組織的損失,因為我們的一名美國零售業同事不幸去世。這一毀滅性的損失提醒我們,我們對安全的承諾和不懈追求的重要性。
我們的高管薪酬計劃
我們高管薪酬計劃的設計和理念 植根於我們的績效薪酬文化。我們的計劃直接與我們的業務戰略、公司文化和我們的員工目標保持一致。我們相信薪酬理念可以靈活地吸引、激勵和留住我們各個市場的人才,同時使結果與我們股東的利益保持一致。我們的計劃以可持續績效為重點,使用與安全、財務、運營和戰略績效相關的衡量標準, 與我們的可持續戰略相結合。
根據我們對營養S的財務、運營、可持續性和戰略績效的評估,被任命的高管(NEO)在2023年業績方面的年平均獎勵支出為目標的74%。總裁首席執行官和總裁執行副總裁2023年全球零售業整體年度激勵結果因應這起死亡事件而下調。
儘管我們在2021年至2023年的三年期間的年度總股東回報率為+11.8%,但在業績期間的最後一年,我們行業的異常波動導致農業行業不同領域的公司之間出現了重大變動。營養S的相對回報使其低於選定的PSU同行的第25個百分位數,導致2021年PSU贈款的支付為零 。
下面的CD&A部分對我們的薪酬方法進行了詳細且透明的審查。
我們的 優先事項
我們的薪酬理念和計劃設計的核心要素在2023年期間保持不變,以繼續激勵提供強勁的財務業績,同時為公司的可持續增長定位。在2024年,我們將繼續評估和改進最有效的方式來激勵我們的 戰略優先事項,該方式利用我們在大宗商品週期中的集成業務模式,並繼續定位公司,為我們的股東提供長期價值。
在我們的獨立薪酬顧問WTW的幫助下,人力資源與控制委員會仍然滿意我們在營養的高管薪酬計劃的核心要素,作為一個整體和時間,具有健全的治理結構,堅持我們的薪酬理念,並在當今的S市場上具有競爭力,以吸引、激勵和留住我們的管理團隊。
我們歡迎股東對我們的薪酬計劃提出意見。雖然對薪酬投票的發言權是諮詢和非約束性的,但我們在未來的規劃中會仔細考慮結果和任何反饋。
您誠摯的,
亞倫·W.攝政 人力資源和薪酬委員會主席 2024年3月20日 |
58 | 2024年紐崔恩年度股東大會通告 |
概述 | 投票 信息 |
業務 會議 |
董事會成員 董事及 公司 治理 |
執行人員 補償 |
一般信息 信息 |
附表 |
薪酬問題探討與分析
獲任命的行政人員
截至2023年12月31日止年度,Nutrien及其子公司的五名指定執行官(或NEO)包括我們的首席執行官(CEO)、我們的首席財務官(CFO)以及接下來的三名薪酬最高的執行官。這五個近地物體 如下:
近地天體 |
職位 | |
肯·塞茨 |
總裁&首席執行官 | |
佩德羅·法拉赫 |
常務副總裁總裁兼首席財務官 | |
諾拉莉·布拉德利 |
總裁常務副總裁,對外事務兼首席可持續發展和法務官 | |
克里斯·雷諾茲 |
鉀肥常務副總裁總裁、總裁 | |
Jeff·塔爾西 |
環球零售部常務副總裁總裁、總裁 |
補償原則
作為全球領先的農業解決方案提供商,Nutrien致力於利用我們整合的商業模式的競爭優勢,為種植者培育創新的解決方案,並通過可持續運營為股東提供卓越的價值。
因此,我們需要通過各種能力的技能吸引、激勵和留住最優秀的人才。這使我們能夠不斷創新,這對於與依賴我們業務長期成功的客户、投資者和其他利益相關者實現共享成功至關重要。薪酬是幫助我們實現這一目標的關鍵工具。
我們的計劃以可持續績效為重點,使用與財務和運營績效掛鈎的衡量標準,並以安全、健康和環境為基礎。
1|有利地位 橫跨銀河的 價值鏈
|
26Mmt
NPK製造商銷售 2023年卷 |
>2,000
零售銷售地點 橫跨北美, 南美和澳大利亞
| ||||||||
2|證實有財務 強度和穩定性
|
統籌做法 資本配置
| |||||||||
3|可持續發展的提供者 農業解決方案
|
400K
託恩斯公司2在2023年永久隔離我們的業務
|
價值鏈合作者
推進可持續 農業
| ||||||||
2024年紐崔恩年度股東大會通告 | 59 |
概述 | 投票 信息 |
業務 會議 |
董事會成員 董事及 公司 治理 |
執行人員 補償 |
一般信息 信息 |
附表 |
以下原則指導HR & C 委員會和管理層設計和管理Nutrien公司高管薪酬計劃,同時支持我們薪酬理念的核心價值: 績效工資:
| 與我們的業務戰略和長期價值創造相聯繫 |
| 取得市場競爭力 |
| 與善政做法保持一致 |
| 降低薪酬風險 |
| 評估內部薪酬公平 |
以下概述了我們如何實現薪酬原則,並重點介紹了納入我們流程和計劃的關鍵風險緩解功能:
薪酬設計 |
* 簡單透明 * 在固定薪酬和可變薪酬之間保持平衡,大多數高管的直接薪酬總額都存在風險 * 固定薪酬水平,以促進留任 * 薪酬框架和流程到位,在薪酬決策中提供指導,同時支持我們 薪酬公平和包容性的承諾 * 業績目標源自營養S年度業務計劃和較長期戰略業務計劃目標 * 多個績效目標,以獲取絕對和相對績效的更廣泛視角 * 多個時間範圍(從一年到十年)到 平衡短期和長期業績和風險的實現 在 年度激勵計劃中,績效股單位、限制性股票單位和股票期權構成了高管薪酬的大部分 * 基準直接薪酬總額與相關同行相比,同時也考慮了內部股權 * 退休後授予長期激勵獎勵,以鼓勵對業績和風險的長期看法 * 適用判決以解決可減輕情節的問題 | |
公司治理 |
人力資源委員會監督高管薪酬的所有方面,以評估對業務風險(包括人力資源風險)的潛在影響 人力資源與控制委員會保留了一名外部薪酬顧問提供獨立建議 * 退款政策和補充退款政策適用於某些基於激勵的薪酬 * 強制性高管股權要求 *適用於董事和高級管理人員的 反對衝政策 * 雙重觸發控制權變更條款要求變更控制權和終止高管 包含在僱傭協議和長期激勵計劃中 離職安排 限制為兩年 查看查看 按績效支付工資薪酬計劃設計的敏感性、支出建模和回測 ·不得以折扣價重新定價或授予股票期權 股東們每年都有一次關於薪酬投票的投票 |
60 | 2024年紐崔恩年度股東大會通告 |
概述 | 投票 信息 |
業務 會議 |
董事會成員 董事及 公司 治理 |
執行人員 補償 |
一般信息 信息 |
附表 |
薪酬治理
人力資源與控制委員會審查並向董事會建議薪酬理念、戰略和原則以及計劃設計,並監督高管薪酬計劃、政策和計劃的管理。
人力資源委員會由被人力資源委員會確定為具有人力資源素養的獨立董事組成,這意味着對薪酬理論和實踐、人力資源管理和發展、繼任規劃和高管發展 有一定的瞭解。此類知識和能力包括:(I)目前或以前在大型組織擔任首席執行官或高級管理人員的經驗(提供重要的財務和人力資源經驗);(Ii)參與其他實體的董事會薪酬委員會的工作;以及(Iii)與財務會計和報告相關的經驗和教育,這是管理高管激勵性薪酬不可或缺的經驗和教育,並熟悉內部財務控制 。
這方面的知識和經驗,再加上全面的薪酬決定流程及其獨立薪酬顧問的支持,使人力資源與控制委員會能夠擬定知情的薪酬建議,供董事會批准。
|
該委員會的主要目的之一是協助董事會履行其對高管薪酬的監督責任。人力資源委員會與董事會一道,致力於讓S營養師在人力資源事務和薪酬權利方面取得長期成功,無論是為股東還是為公司S。
我們委員會的高管薪酬要素和S章程 側重於:
* 評估高管的業績,並根據該業績建議適當的薪酬; |
人力資源與C委員會
亞倫·W.董事長
莫拉·J·克拉克
米蘭達C.哈布斯
拉吉·S.庫什瓦哈
納爾遜湖C.席爾瓦
|
|
監督交付的工具績效工資; |
|
降低薪酬風險;以及 |
|
制定確定有競爭力的薪酬水平的流程,並監督該流程的執行。 |
為支持決策過程,人力資源與控制委員會接受管理層的意見和外部顧問的獨立建議。人力資源委員會考慮其獨立顧問提供的數據和諮詢意見,以及許多其他因素。歸根結底,向董事會提出的所有決定和建議都是S委員會自己的。
人力資源委員會對首席執行官S的業績進行考核,並向獨立董事會成員提出首席執行官的薪酬建議,供 批准。對於其他高管,首席執行官S在做出薪酬決定時會考慮對他們業績的評估。人力資源委員會審查和批准這些其他高管的薪酬結構和評估流程。
自2018年以來,WTW一直被人力資源委員會聘請為其獨立顧問。以下是2023年開展的工作的摘要:
| 完成了對S營養師高管職位的競爭性薪酬審查; |
| 評估營養S薪酬計劃中使用的同行公司和指標的適當性; |
| 對營養師S薪酬計劃固有的風險進行了評估; |
| 報告高管薪酬最佳做法和不斷髮展的公司治理趨勢; |
| 對S營養人力資源委員會交辦的事項進行調研、準備研究並提供建議; |
| 支持審查營養師S代理通知; |
| 分析了按績效支付工資 調整營養科技首席執行官S的薪酬;以及 |
| 支持Nutrien對其長期激勵計劃設計進行審查和分析。 |
2024年紐崔恩年度股東大會通告 | 61 |
概述 | 投票 信息 |
業務 會議 |
董事會成員 董事及 公司 治理 |
執行人員 補償 |
一般信息 信息 |
附表 |
WTW的其他不同團隊擔任S營養公司養老金和福利計劃的管理顧問。以下是2022年和2023年向人力資源委員會和管理層提供的服務的收費情況:
2023年賬單(1) | 2022年賬單(1) | |||
董事和高管薪酬相關費用(2) |
$599,521 | $819,425 | ||
所有其他費用 |
$3,731,226 | $3,984,886 | ||
總計 |
$4,330,747 | $4,804,311 |
備註:
1 | 以加元計價的費用已折算為美元,2023年為1美元=加元1.3497加元,2022年為1加元=1.3013加元。 |
2 | 包括2023年DB和DC增強型諮詢費1,800,000美元(2022年為1,900,000美元),由計劃 參與者(DC)或通過信託(DB)支付。 |
人力資源委員會意識到與非執行薪酬服務相關的潛在利益衝突,並努力確保遵守程序,以維護顧問S的獨立性。所有進行的工作都必須得到委員會的預先批准,並考慮到這些工作是否會損害他們的獨立性。到目前為止,人力資源與控制委員會感到滿意的是,WTW繼續向委員會提供不受管理層直接或間接影響的公正的建議。然而,委員會可不時就實質性問題徵求第二意見。
人力資源與控制委員會2023年關於WTW獨立性的決定基於以下幾點:
| 高管薪酬諮詢團隊成員不負責向Nutrien 銷售其他服務,並且不會根據向Nutrien收取的其他服務費用獲得任何獎勵或其他補償; |
| 高管薪酬諮詢團隊與幫助Nutrien公司 管理層提供的其他服務的團隊是獨立的,並且是不同的; |
| 高管薪酬顧問與任何委員會成員或管理層沒有業務或個人關係,並且除可能通過共同基金以外,不擁有Nutrien股份;以及 |
| WTW有嚴格的協議和流程來減少利益衝突,所有顧問都必須 遵守行為準則。 |
62 | 2024年紐崔恩年度股東大會通告 |
概述 | 投票 信息 |
業務 會議 |
董事會成員 董事及 公司 治理 |
執行人員 補償 |
一般信息 信息 |
附表 |
薪酬決策流程
薪酬計劃風險管理
我們通過適當的公司治理監督、高管薪酬計劃設計(如上所述)和公司治理政策來降低高管薪酬風險。我們還會激勵某些行為,鼓勵適當的冒險行為,以根據我們的風險狀況來推動業績。
作為其任務的一部分,人力資源與控制委員會:
| 積極與高層領導接觸,瞭解高管薪酬計劃與業務戰略之間的聯繫; |
| 管理薪酬計劃設計、同行羣體的選擇、薪酬要素、參與的高管水平和獎勵分配,以評估對業務風險(包括人力資源風險)的潛在影響; |
| 聘請外部薪酬顧問,就市場數據、計劃設計和當前良好的公司治理做法提供獨立諮詢意見,並定期委託進行獨立風險評估; |
| 監督一個穩健的流程,以評估業績;以及 |
| 考慮與營養S的補償政策和做法相關的潛在風險的影響。 |
在履行與風險管理相關的任務時,人力資源與控制委員會與WTW合作進行了薪酬 計劃風險評估。人力資源委員會得出結論認為,Nutrien和S的薪酬政策和做法不存在可能對公司產生重大不利影響的風險。
2024年紐崔恩年度股東大會通告 | 63 |
概述 | 投票 信息 |
業務 會議 |
董事會成員 董事及 公司 治理 |
執行人員 補償 |
一般信息 信息 |
附表 |
與風險管理相關的具體公司治理政策包括:
| 賠償政策。根據修訂後的紐約證券交易所上市標準及相關美國證券交易委員會規則和指導意見,Nutrien於2023年通過了一項新的書面補償追回政策,規定在觸發會計重述的情況下,對現任或前任高管根據錯誤報告的財務信息收到的(在2023年10月2日或之後以及適用的三年內)某些基於激勵的超額補償進行必要的追回(除有限的例外情況外)。 |
| 補充補償政策。我們的補充補償政策允許向現任或前任高管酌情追回授予或支付給該高管的任何超額獎勵薪酬,如果最初的獎勵是基於某些財務業績的實現計算的,而這些財務業績後來因重大不遵守證券法的原因而進行財務重述,並且需要重述的原因是高管S故意不當行為、 不誠實或欺詐。 |
| 強制性高管股權要求。預計我們的高管將滿足其強制性的 高管股權要求,即總裁&首席執行官的薪酬為薪酬的六倍,執行副總裁的薪酬為薪酬的1.5至3倍。 |
| 證券交易政策。我們的證券交易政策禁止董事和高級管理人員就其持有的公司證券進行衍生品或類似的交易、將其證券存放在保證金賬户中或將其證券質押作為貸款抵押品,因為此類安排可以降低董事和高級管理人員擁有股權的風險,並使董事和高級管理人員的利益與股東的利益保持一致。 |
補償框架
根據我們的薪酬理念,高管的工資、福利、額外津貼和退休安排提供了吸引和留住關鍵高管人才所需的安全固定薪酬部分。年度和長期激勵相結合旨在 以創造股東價值的方式激勵我們的業務戰略的執行,同時留住高管人才並使高管利益與我們股東的利益保持一致。
固定薪酬和可變/風險薪酬的組合為我們的高管提供了具有競爭力的薪酬方案,旨在滿足S的需求和股東的期望。我們的短期激勵 旨在與我們的可持續發展戰略相結合,並解決多個環境、社會和治理主題,包括安全、包容性、網絡安全和温室氣體減排項目。我們將繼續評估和改進將可持續發展指標納入我們的短期和長期激勵計劃的最有效方法。
|
64 | 2024年紐崔恩年度股東大會通告 |
概述 | 投票 信息 |
業務 會議 |
董事會成員 董事及 公司 治理 |
執行人員 補償 |
一般信息 信息 |
附表 |
請參見下圖,瞭解我們的 高管薪酬框架的解釋。
元素 | 客觀化 | 設計 | 術語 | 表格 | ||||||
總直接薪酬 | ||||||||||
固定 | ||||||||||
短期 |
基本工資 | 吸引和留住 工具維護 競爭力
反映知識、技能 和責任 高管 |
每年審查
反映 市場價值、個人業績和經驗,以及確認內部權益
|
一年 | 現金 | |||||
可變/有風險 | ||||||||||
短期 激勵 |
每年一次 激勵 |
有風險賠償金, 激勵成功 執行年度目標 關於Nutrien S.S. 戰略 |
根據年度 和戰略業務計劃,每年確定業績、加權和績效標準
支出是根據相對於預定目標的實際業績確定的,不保證。
■目標激勵的兩倍的最大上行機會 |
一 年 |
現金 | |||||
長期的 激勵措施 |
性能 共享單位 (PSU) |
使管理人員和股東的利益一致,並在絕對基礎上和相對於同行的基礎上獎勵持續長期業績的成就 |
長期獎勵的50%
業績 乘數基於相對PSU同行集團(75%權重)的總股東回報(TSR)和投資資本回報(25%權重)
薪酬支出基於業績期末的股價和 產生的業績乘數
重疊獎勵使管理人員在連續的 三年期間內與股東價值的創造保持一致 |
三 年份 |
現金 | |||||
受限 共享單位 |
使利益一致 高管和 股東, 促進保留 |
佔長期獎勵的25%
支付 基於受限制期結束時的股價
重疊獎勵使管理人員在連續的 三年期間內與股東價值的創造保持一致 |
三 年份 |
現金 | ||||||
股票期權 | 調整補償, 股東創設 價值 |
佔長期獎勵的25%
按自授出日期起股價上漲的潛在價值
自授出週年日起,四年內每年支付25%的費用 |
十 年份 |
股權 |
2024年紐崔恩年度股東大會通告 | 65 |
概述 | 投票 信息 |
業務 會議 |
董事會成員 董事及 公司 治理 |
執行人員 補償 |
一般信息 信息 |
附表 |
元素 | 客觀化 | 設計/術語/形式 | ||||
間接補償 | ||||||
固定 | ||||||
其他 元件 |
退休安排 |
吸引力和 保留力 工具反映 競爭市場 實踐並關注管理人員的福祉 |
定義供款/401(k)計劃,其條款與 其他員工基本相同
高級管理人員的補充退休安排
| |||
優勢 | 保險、 醫療、福利和退休後福利,條款與其他員工基本相同
| |||||
額外津貼 | 一般 僅限於汽車補貼、經濟諮詢和年度健康檢查
|
Nutrien公司為近地天體設定的直接補償總目標側重於 可變/有風險補償,支持我們強大的 按績效支付工資文化,並與股東建立一致。
薪酬同儕組 Nutrien使用一個同行基準測量近地天體補償水平
自主上市公司;
類似行業的公司總部或與其
類似規模的公司, |
在本CD & A中描述的薪酬決策中使用的薪酬同行小組由 以下公司組成:
| |||||
Air Products and Chemicals,Inc.
阿徹—丹尼爾斯—米德蘭公司
Cenovus Energy Inc.
ESCCF Industries Holdings,Inc.
Corteva,Inc.
公司簡介
陶氏化學有限公司
DuPont de Nemours,Inc.
Ecolab Inc.
公司Enbridge Inc.
|
E—FMC Corporation
美國自由港—麥克莫蘭公司
公司LyondellBasell Industries N.V.
Newmont Corporation
公司簡介
美國森科爾能源公司
馬賽克公司
The Sherwin Williams Company
ESCTC能源 公司 | |||||
2023年,人力資源與C委員會未批准對薪酬同行組進行任何變更 。薪酬同行小組將為2024年的薪酬決策提供信息。 |
66 | 2024年紐崔恩年度股東大會通告 |
概述 | 投票 信息 |
業務 會議 |
董事會成員 董事及 公司 治理 |
執行人員 補償 |
一般信息 信息 |
附表 |
總的來説,Nutrien的目標是 薪酬同行組目標直接薪酬總額的第50百分位數(工資加上目標年度和長期獎勵),並可以靈活地認識到Nutrien的現任者的獨特角色和責任, 他們在市場和內部薪酬公平方面的特殊專業知識。作為一個額外的參考點,酌情和選定的角色,Nutrien還考慮了當地人才市場的普遍行業薪酬水平。
薪金
基本工資每 一年進行一次審查,並根據需要進行調整,以保持與薪酬同行組的市場競爭力,並反映個別管理人員的獨特技能。下表概述於2023年12月31日的基薪。
近地天體 |
職位 | 貨幣 | 2023 | 2022 | 百分比 變化 | |||||
肯·塞茨 |
總裁&首席執行官 | 計算機輔助設計 | $1,150,000 | $1,150,000 | - | |||||
佩德羅·法拉赫 |
常務副總裁總裁兼首席財務官 | 計算機輔助設計 | $1,076,093 | $1,024,850 | 5% | |||||
諾拉莉·布拉德利 |
總裁常務副總裁,對外事務兼首席可持續發展和法務官 | 計算機輔助設計
|
$832,970
|
$803,250
|
4%
| |||||
克里斯·雷諾茲(1) |
鉀肥常務副總裁總裁、總裁 | 計算機輔助設計 | $677,000 | $663,630 | 2% | |||||
Jeff·塔爾西 |
環球零售部常務副總裁總裁、總裁 | 美元 | $702,662 | $641,700 | 10% |
備註:
1 | 克里斯·麥克勞德2022年的美國工資已按2022年平均年匯率換算為加元 1.00美元= 1.3013加元。 |
年度獎勵計劃
我們的年度獎勵計劃是支持我們的一個關鍵因素, 按績效支付工資哲學每個NEO的年度獎勵機會由最多三個部分的表現決定,重點是關鍵的運營和財務指標:
1. | 公司層面(所有近地天體)和運營部門層面(僅限Chris Reynolds和 Jeff Tarsi)的SHE績效; |
2. | Nutrien的企業績效反映了與財務和戰略指標相結合的結果,這些指標綜合了 Nutrien的環境、社會和治理相關指標(所有近地天體);以及 |
3. | 運營部門業績(僅限Chris Reynolds和Jeff Tarsi )。 |
人力資源與C委員會和董事會有能力根據記分卡公式中可能沒有考慮到的市場、運營和其他現實情況,應用知情的 判斷來調整結果。
2024年紐崔恩年度股東大會通告 | 67 |
概述 | 投票 信息 |
業務 會議 |
董事會成員 董事及 公司 治理 |
執行人員 補償 |
一般信息 信息 |
附表 |
性能 組件 |
Seitz | 法拉 | 布拉德利 | 雷諾 | 跗骨 | 績效指標 | ||||||||
|
公司 |
✓ |
✓ |
✓ |
✓ |
✓ |
ESCHEE現場安全評估
檢查中心護理文化脈搏檢查
總可記錄傷害頻率(TRIF)
損失時間傷害頻率(LTIF)
環境事件頻率 (EIF) | |||||||
鉀肥 |
|
|
|
✓ |
| |||||||||
零售 |
|
|
|
|
✓ | |||||||||
|
公司 |
✓ |
✓ |
✓ |
✓ |
✓ |
調整後每股淨收益 (1)
調整後的經營現金(1)
現金銷售、一般和行政 費用(不包括零售)(1)
執行和交付戰略增長計劃、投資組合優化和ESG計劃(2) | |||||||
鉀肥 |
|
|
|
✓ |
|
鉀鹼調整後EBITDA
*每噸生產的產品的 鉀肥可控現金成本 (1)
提高 工作效率
* 投資、項目交付和治理。 | ||||||||
零售 |
|
|
|
|
✓ |
* 零售調整後的EBITDA
* 零售現金經營覆蓋率(1)
* 零售現金轉換週期(1)
* 專有毛利潤
* 投資和項目交付 |
備註:
1 | 我們使用非GAAP財務指標或非GAAP比率在我們的財務報表中提供有用的補充信息,這些信息是根據國際會計準則委員會發布的國際財務報告準則(IRFS)列報的,除非另有説明。這些非公認會計準則財務計量和非公認會計準則比率不是國際財務報告準則下的標準化財務計量,因此不太可能與其他公司提出的類似財務計量相媲美。某些非公認會計準則財務指標用於衡量財務業績、財務狀況、流動性和結算高管薪酬。有關詳細信息,請參閲第89頁。 |
2 | 2023年戰略關鍵績效指標代表基於成果的年內活動,這些活動 有助於實現營養S較長期戰略計劃。衡量標準包括戰略增長、投資和投資組合優化計劃、網絡安全計劃和ESG計劃,包括多元化招聘和温室氣體減排項目。 |
目標年度獎勵機會
下表概述了截至2023年12月31日我們的近地天體的年度激勵目標以及適用於每個目標的各種業績構成部分的權重。實際性能乘數的範圍可以是目標的0%到200%。
2023年年度獎勵計劃 | 性能組件權重 | |||||||||||
近地天體 |
2023 薪金(1) |
目標 (工資的百分比) |
目標(2) | 她 | 公司 | 運營中 細分市場 | ||||||
肯·塞茨 |
$852,196 | 125% | $1,065,245 | 15% | 85% | 0% | ||||||
佩德羅·法拉赫 |
$788,665 | 90% | $709,799 | 15% | 85% | 0% | ||||||
諾拉莉·布拉德利 |
$612,182 | 90% | $530,359 | 15% | 85% | 0% | ||||||
克里斯·雷諾茲 |
$505,196 | 90% | $454,677 | 16.5% | 51.5% | 32.0% | ||||||
Jeff·塔爾西 |
$688,594 | 90% | $619,734 | 16.5% | 51.5% | 32.0% |
備註:
1 | 2023年的實際工資。以加元賺取的工資已按2023年平均年匯率1.00加元= 1.3497加元換算成美元。 |
2 | Bradley女士的2023年度激勵目標基於混合NPI %。 |
68 | 2024年紐崔恩年度股東大會通告 |
概述 | 投票 信息 |
業務 會議 |
董事會成員 董事及 公司 治理 |
執行人員 補償 |
一般信息 信息 |
附表 |
2023年度獎勵計劃決定
2023年安全、健康和環境(SHE)結果
作為S目標導向文化的一部分,我們努力維護最高的安全標準,與我們的員工和外部利益相關者建立相互尊重和積極的關係,倡導負責任的採購,併為整個社會做出積極貢獻。安全是Nutrien的核心價值觀,確保每個人每天都能安全回家。我們的SH&E願景:每個人都安全回家 每天都安全,將我們的SH&E戰略(關懷文化)和行動(Nutrien Way)付諸實施,指導日常決策和行為。實現我們的安全願景是一個持續的旅程,而不是目的地。營養公司S的關懷文化是經過深思熟慮的,從我們的****開始,並擴展到參與營養公司運營的每個人,包括我們的種植者和客户。
Nutrien繼續朝着我們的全球承諾取得積極進展,實現SHE績效前四分位數(到2025年,所有運營部門),每年重傷和死亡事件為零,通過績效對話繼續發展安全培訓,並執行損失遏制戰略。
| SHE現場安全評估通過評估現場級別的多項主動安全活動的有效性來支持我們的SHE戰略。活動涵蓋五個關鍵類別,包括領導力和責任、員工敬業度、危險識別和SIF預防、環境管理和過程安全以及現場SHE計劃和計劃的實施。 |
| 關懷文化脈搏檢查通過實施員工調查和測量整個Nutrien的響應率來支持我們的關懷文化SHE戰略。 |
| 可記錄傷害總頻率(TRIF)衡量每200,000個小時記錄的傷害總數。 |
| 工時損失頻率(LTIF)衡量每200,000個工作小時內導致損失時間的工傷次數。 |
| 環境事故頻率(EIF)衡量的是圍堵事故損失的數量乘以1,000,000,再除以銷售的化肥噸數(零售部分)或生產的某些產品的噸數(氮、磷和鉀肥部分)。全球EIF得分是使用我們四個運營部門的平均加權平均值來計算的。 |
不幸的是,我們在2023年經歷了一起導致一名員工死亡的嚴重事件。 我們對這一損失深感悲痛,並致力於在整個組織內加強強大安全文化的關鍵重要性。在評估本年度業績時,委員會認為,通過酌情向下調整2023年年度獎勵支出來反映這一悲慘事件是適當的。這些可自由決定的下調反映在第71頁的2023年年度激勵支付表中。
企業SHE目標 |
閾值 (50%) |
目標 (100%) |
最大 (200%) |
結果 | 2023 評分 |
加權 | 加權 評分 | |||||||
SHE現場安全性評估 |
50% | 100% | 200% | 151% | 151% | 53% | 81% | |||||||
護理文化脈搏檢查 |
50% | 100% | 200% | 200% | 200% | 7% | 13% | |||||||
可記錄傷害總頻率(TRIF) |
1.44 | 1.16 | 0.97 | 1.01 | 179% | 7% | 12% | |||||||
損失時間傷害頻率(LTIF) |
0.43 | 0.31 | 0.19 | 0.24 | 158% | 23% | 37% | |||||||
環境事故頻率(EIF) |
2.48 | 2.00 | 1.52 | 1.25 | 200% | 10% | 20% | |||||||
企業SHE評分 |
163% | |||||||||||||
鉀肥SHE評分 |
142% | |||||||||||||
零售SHE評分 |
176% |
2024年紐崔恩年度股東大會通告 | 69 |
概述 | 投票 信息 |
業務 會議 |
董事會成員 董事及 公司 治理 |
執行人員 補償 |
一般信息 信息 |
附表 |
2023年公司及經營 分部業績
我們通過建立財務和戰略指標 支持Nutrien的長期成功,確保我們的NEO薪酬符合股東的利益。
| 企業目標:財務 |
| 調整後每股淨收益(1)密切衡量近期 股東價值創造,並使高管利益與股東利益保持一致。 |
| 調整後的經營現金(1)衡量我們運營的實力和 績效,並幫助管理人員集中精力確保Nutrien的核心業務產生強勁的現金,以維持和發展公司。 |
| 現金銷售、一般和管理費用(不包括 零售)(1)公司治理確保管理人員繼續專注於成本控制和公司管理費用。 |
| 企業目標:戰略性 |
| 執行和交付戰略增長計劃、產品組合優化、企業價值優化和 可持續發展計劃,包括多樣性招聘和減少温室氣體排放。這些戰略指標代表了基於成果的年內活動,有助於實現 Nutrien公司的長期戰略計劃。 |
| 鉀肥的經營分部目標列於第68頁,包括調整後的息税前利潤(1)、鉀肥可控制現金每噸產品成本(1)、生產率提高、投資和項目相關指標。 |
| 零售業務的經營分部目標列於第68頁,包括調整後的息税前利潤(1)零售現金運營覆蓋率(1)、零售現金轉換週期(1)、自營毛利及投資及項目相關指標。 |
公司實現目標方面所 |
閥值 (50%) |
目標 (100%) |
極大值 (200%) |
結果 | 2023 得分 |
加權 | 加權 得分 | |||||||
調整後每股淨收益 (美元/股)(1) |
$6.50 | $8.50 10.00 | $12.00 | $4.44 | 0% | 23.5% | 0% | |||||||
調整後的經營現金 (百萬美元)(1) |
$5,000 | $6,000 6,700 | $7,700 | $4,631 | 0% | 23.5% | 0% | |||||||
現金銷售,一般和行政 費用(不包括零售費) (百萬美元)(1) |
$380 | $360 | $340 | $346 | 170% | 5.9% | 10% | |||||||
財務業績指標 |
19% | 52.9% | 10% | |||||||||||
戰略績效指標(2) |
116% | 47.1% | 54% | |||||||||||
企業得分 |
64% | |||||||||||||
鉀肥業務部門得分 |
52% | |||||||||||||
零售業務部門得分 |
49% |
備註:
1 | 這是一項非GAAP財務指標,請參閲第89頁的非GAAP財務指標諮詢。 |
2 | 從第68頁開始介紹的戰略績效指標確保我們的NEO薪酬與執行Nutrien和S戰略保持一致,以支持我們的長期成功。2023年,我們與這些戰略指標相關的整體表現強勁。成功與推進整個組織的關鍵戰略計劃相關聯,以與Nutrien和S的戰略目標保持一致。這包括我們的商業團隊在企業價值優化方面的出色執行,員工參與降低我們的網絡安全風險,我們鉀肥業務在採礦技術方面的進步 ,以及支持Nutrien和S 2030可持續發展承諾的温室氣體減排項目的執行。此外,今年在多元化招聘方面取得了一些進展,而零售業的戰略專有毛利潤增長表現低於預期。 |
70 | 2024年紐崔恩年度股東大會通告 |
概述 | 投票 信息 |
業務 會議 |
董事會成員 董事及 公司 治理 |
執行人員 補償 |
一般信息 信息 |
附表 |
2023年度獎勵支出
下表概述了截至2023年12月31日止年度的NEO實際年度獎勵支出以及 適用於每個項目的各種績效組成部分的權重。實際績效乘數的範圍為目標的0%到200%。
目標 獎勵(% 工資) |
她 性能 |
公司 性能 |
業務單元 性能 |
總括 評分(%) 目標 |
2023 每年一次 激勵 派息 | |||||||||||||||
近地天體 |
2023 薪金(1) |
重量 | 得分 | 重量 | 得分 | 重量 | 得分 | |||||||||||||
肯·塞茨 |
$852,196 | 125% | 15% | 163% | 85% | 64% | - | - | 71% | $755,951(2) | ||||||||||
佩德羅·法拉赫 |
$788,665 | 90% | 15% | 163% | 85% | 64% | - | - | 79% | $559,676 | ||||||||||
諾拉莉·布拉德利 |
$612,182 | 90% | 15% | 163% | 85% | 64% | - | - | 76% | $418,188(3) | ||||||||||
克里斯·雷諾茲 |
$505,196 | 90% | 16.5% | 148% | 51.5% | 64% | 32% | 52% | 74% | $336,552 | ||||||||||
Jeff·塔爾西 |
$688,594 | 90% | 16.5% | 172% | 51.5% | 64% | 32% | 49% | 69% | $429,588(2) |
備註:
1 | 2023年的實際工資。以加元賺取的工資已按2023年平均年匯率1.00加元= 1.3497加元換算成美元。 |
2 | 由於2023年零售運營部門發生的死亡事件,Seitz先生和Tarsi先生的2023年年度激勵支出總額已向下調整。 |
3 | 2023年布拉德利的年度激勵支出是基於混合的NPI%目標。 |
長期激勵計劃
長期激勵計劃為近地天體提供了根據S的長期業績獲得浮動薪酬的機會 。
長期激勵是營養S獎勵戰略中最重要的組成部分,因為這些計劃使近地天體、高管和高級領導人的利益與我們股東的利益保持一致,激勵領導人在不同的時間範圍內為股東提供價值,憑藉較長的時間範圍降低潛在的薪酬風險,並使我們能夠吸引、 激勵和留住關鍵人才。Nutrien通過使用績效股票單位(PSU)、限制性股票單位(RSU)和股票期權的組合來實現這些目標。有關Nutrien 2023長期激勵獎的附加條款和條件,請參閲附表A Nutrien Long Term Incentive 計劃。
人力資源委員會相信,這種長期獎勵的組合將繼續使我們的高管專注於長期價值創造,從而使他們的利益與我們股東的利益保持一致。人力資源委員會進一步認為,長期激勵計劃支持以平衡的方式進行風險管理。
業績份額單位(PSU)
PSU穿上懸崖背心,在三年結束時以現金結算,條件是在三年績效期間內達到預定的績效條件 。
對於2023年發放的贈款,採用了兩項業績衡量標準:
| 相對總股東回報(TSR)(75%權重)。在三年的績效期限結束時,Nutrien和S的TSR績效將與PSU同級組(如下所述)進行比較。績效評估 |
在整個三年績效期限內確定績效乘數。下圖説明瞭 目標的0%到200%的性能範圍和乘數。 |
| 絕對投資回報率(ROIC)(1)(權重為25%)。ROIC績效是根據Nutrien-S加權平均資本成本(WACC)來衡量的。 績效在每年年底進行評估,並對績效期間的三年進行平均,以確定乘數。下表説明瞭績效範圍和乘數,範圍從目標的0%到 200%。 |
2024年紐崔恩年度股東大會通告 | 71 |
概述 | 投票 信息 |
業務 會議 |
董事會成員 董事及 公司 治理 |
執行人員 補償 |
一般信息 信息 |
附表 |
性能倍增器 |
ROIC(1)已實現 年ROIC平均值 3-年週期(Simple Average) | |
0% |
ROIC | |
門檻(50%成就) |
ROIC = 3年平均WACC | |
目標(100%完成) |
ROIC = 3年平均WACC +0.5%保費 | |
最高成就率(200%) |
ROIC=3年平均WACC+5.0%保費 |
備註:
1 | 這是一項非GAAP財務指標,請參閲第89頁的非GAAP財務指標諮詢。 |
股息等價物應計並在業績期末以現金結算。乘數和歸屬條件適用於支付時的原始贈款和股息等價物。
PSU對等組
鑑於S營養公司業務的多樣性,人力資源委員會發現設立一個僅由S營養公司直接競爭對手派生的PSU同級組具有挑戰性。因此,已確定並使用了一組具有一定競爭重疊的公司,包括我們一個或多個業務領域的競爭對手、股東投資的競爭對手或具有類似商業模式的公司。納入PSU對等組的標準包括:
✓ | 化肥或農業行業的公司; |
✓ | 企業價值相當的公司;以及 |
✓ | 風險狀況相似的公司。 |
預計PSU對等組將隨着時間的推移而發展,以反映這些標準,以確保對等項的更改不會導致 意外後果。PSU對等組在2023年進行了審查,沒有任何變化。
人力資源委員會認為,為薪酬和績效評估目的設立單獨的同級小組是適當的。薪酬同行組由北美公司組成,這些公司代表我們的高管人才主要市場,而PSU同行組是一個更全球化的公司陣列,為股東提供合理的 投資選擇。
72 | 2024年紐崔恩年度股東大會通告 |
概述 | 投票 信息 |
業務 會議 |
董事會成員 董事及 公司 治理 |
執行人員 補償 |
一般信息 信息 |
附表 |
用於2023年贈款的PSU同行小組 由以下公司組成:
公司簡介
阿徹—丹尼爾斯—米德蘭公司
公司簡介
ESCCF Industries Holdings,Inc.
Corteva,Inc. |
|
關於Deere & 公司
E—FMC Corporation
Initec Pivot Limited
公司簡介
深圳市嘉誠集團有限公司 |
ABOK + S Aktiengesellschaft
智利Quimica y Minera de Chile
馬賽克公司
國際協會 |
受限制股份單位(RSU)
受限制股份單位於三年受限制期末以現金結算。股息等價物在受限制 期末應計並以現金結算。歸屬條件適用於原授出及派付股息等值。
股票期權
股票期權使我們的管理人員與股東的期望保持一致,因為任何價值的實現都取決於Nutrien公司股價的上漲。它們 是長期性質的,期限為十年,歸屬期超過四年,這也鼓勵保留。
2023 PSU、RSU和股票期權授予
2023年,Nutrien向以下近地物體提供長期獎勵:
長期激勵組合 | 批准人數 | |||||||||||||
近地天體 |
目標獎勵價值 (工資的百分比) |
業績分享單位 | 庫存 選項 |
受限 共享單位 |
性能 分享 單位(1) |
庫存 選項(2) |
受限 共享單位(1) | |||||||
肯·塞茨 |
650% | 50% | 25% | 25% | 36,455 | 53,728 | 18,228 | |||||||
佩德羅·法拉赫 |
275% | 50% | 25% | 25% | 13,745 | 20,257 | 6,872 | |||||||
諾拉莉·布拉德利 |
250% | 50% | 25% | 25% | 9,794 | 14,434 | 4,897 | |||||||
克里斯·雷諾茲 |
250% | 50% | 25% | 25% | 8,452 | 12,456 | 4,226 | |||||||
Jeff·塔爾西 |
250% | 50% | 25% | 25% | 11,644 | 17,161 | 5,822 |
備註:
1 | 授予的PSU和RSU數量是基於Nutrien和S在紐約證券交易所2022年12月的平均股價75.43美元。 |
2 | 授予的股票期權數量是基於NTR-NYSE在2023年2月10日的成交量加權平均股價79.97美元和用於財務報告目的的期權價值比率32%。 |
管理層股權所有權要求
近地天體幹事和某些其他指定執行幹事應在被任命後五年內持有相當於基本工資倍數的股本。總裁兼首席執行官S退休後持有期延長一年。股權計算包括未歸屬的RSU和普通股。為確定是否符合股權要求,普通股價值以(I)原始普通股收購價和(Ii)普通股市值中較高者進行評估。RSU的價值以市場價值為基礎。股票 期權不計入股權所有權要求。人力資源委員會每半年審查一次高級管理人員的股權情況。我們所有的近地天體都符合其股權所有權要求。
有關我們證券交易政策的信息,請參看第64頁,該政策禁止董事和高級管理人員進入
可以降低股權所有權風險的某些交易。
2024年紐崔恩年度股東大會通告 | 73 |
概述 | 投票 信息 |
業務 會議 |
董事會成員 董事及 公司 治理 |
執行人員 補償 |
一般信息 信息 |
附表 |
下表載列於2024年3月11日適用的NEO的股權所有權 權益:
股權所有權 要求(1) |
權益 |
NEO的風險股本(2) | ||||||||||||||
近地天體 |
基礎倍數 薪金 |
所有權 要求 五點以後 年份(3) |
普普通通 股票 (#) |
合資格 RSU (#)(4) |
普普通通 股票 |
RSU(4) |
總計 權益 所有權 |
多重 基地的 薪金 | ||||||||
Ken Seitz(5) |
6x | $5,114,280 | 33,123 | 72,338 | $2,649,680 | $3,850,529 | $6,500,210 | 7.6 | ||||||||
佩德羅·法拉赫 |
3x | $2,392,800 | 33,760 | 25,328 | $1,797,045 | $1,348,234 | $3,145,279 | 3.9 | ||||||||
諾拉莉·布拉德利 |
3x | $1,852,192 | 8,612 | 17,850 | $615,085 | $950,131 | $1,565,216 | 2.5 | ||||||||
克里斯·雷諾茲 |
3x | $1,505,377 | 5,128 | 16,982 | $353,497 | $903,965 | $1,257,461 | 2.5 | ||||||||
Jeff·塔爾西 |
3x | $2,107,986 | 2,219 | 21,626 | $118,117 | $1,151,178 | $1,269,296 | 1.8 |
備註:
1 | 執行官有五年時間遵守股權要求。 |
2 | 根據2024年3月11日紐交所收盤價53.23美元計算。 |
3 | 以加元支付給近地天體的基本工資已按加拿大銀行2024年3月11日的匯率1.00美元= 1.3491加元轉換為美元。 |
4 | 呈報金額包括入賬列作股息等值之合資格股份獎勵。 |
5 | Seitz先生還擁有131,757個PSU。購股權單位不包括在股權所有權計算中。 |
股東總回報率30%股表現圖
下圖顯示了Nutrien的總股東回報(以加元表示),假設於2019年1月1日對我們普通股的初始投資為100加元(假設股息再投資),並將其與同一五年期間S & P/TSX綜合指數的回報進行了比較。長期激勵是我們 NEO薪酬的重要組成部分,實現的價值直接與股價表現掛鈎。
74 | 2024年紐崔恩年度股東大會通告 |
概述 | 投票 信息 |
業務 會議 |
董事會成員 董事及 公司 治理 |
執行人員 補償 |
一般信息 信息 |
附表 |
管理成本比率
管理成本比率表示三年期薪酬摘要 薪酬表中披露的已支付或獎勵給NEO(包括首席執行官)的薪酬總額,以公司淨利潤和市值的百分比表示。
2023 | 2022 | 2021 | ||||
已報告的指定高管薪酬總額 (百萬美元)(1) |
20 |
23 | 44 | |||
淨收益(百萬美元) |
1,282 |
7,687 | 3,179 | |||
市值(百萬美元) |
27,858 |
37,044 | 41,923 | |||
管理成本比率(基於淨利潤) |
1.55% | 0.30% | 1.38% | |||
管理成本比率(基於市值 ) |
0.07% | 0.06% | 0.10% |
備註:
1 | 該年度管理層委任通函所載NEO薪酬總額。 |
2024年紐崔恩年度股東大會通告 | 75 |
概述 | 投票 信息 |
業務 會議 |
董事會成員 董事及 公司 治理 |
執行人員 補償 |
一般信息 信息 |
附表 |
2023年高管薪酬
薪酬彙總表
下表概述了我們的近地天體在2023年、2022年和2021年以所有身份提供的服務的補償。Nutrien以本國貨幣維持 高管薪酬(加拿大的近地天體以加元支付,美國的近地天體以美元支付)。然而,除非另有説明,所有數字均以美元報告。此 補償的具體方面將在以下各頁的表格和註釋中進一步詳細説明:
近地天體 | 職位 |
年 | 薪金(1) ($) |
以股份為基礎 獎項(2)(3) ($) |
選擇權 |
非股權 激勵計劃 補償- 每年一次 獎勵計劃 ($) |
養老金 |
所有其他 補償(6) ($) |
總計 | |||||||||
|
2023 | 852,196 | 4,216,059 | 1,325,577 | 755,951 | 308,383 | 21,728 | 7,479,894 | ||||||||||
肯·塞茨 |
總裁兼首席執行官 | 2022 | 828,777 | 4,694,067 | 944,468 | 1,403,317 | 837,378 | 16,779 | 8,724,785 | |||||||||
|
|
2021 | 676,826 | 1,246,592 | 791,139 | 1,019,980 | 432,206 | 15,477 | 4,182,220 | |||||||||
|
2023 | 788,665 | 1,589,571 | 499,781 | 559,676 | 347,184 | 59,634 | 3,844,511 | ||||||||||
佩德羅·法拉赫 |
執行副總裁兼首席財務官 | 2022 | 781,421 | 1,655,610 | 518,150 | 962,789 | 425,499 | 37,964 | 4,381,434 | |||||||||
|
|
2021 | 789,482 | 1,221,746 | 1,060,622 | 1,277,184 | 475,080 | 49,409 | 4,873,523 | |||||||||
諾拉莉·布拉德利 |
執行副總裁,外部事務和主管 可持續性和 法律幹事 |
2023 | 612,182 | 1,132,676 | 356,116 | 418,188 | 249,687 | 20,637 | 2,789,486 | |||||||||
2022 |
609,384 |
1,157,202 |
362,164 |
625,685 |
333,887 |
36,429 |
3,124,750 | |||||||||||
2021 |
607,069 |
854,396 |
741,697 |
818,406 |
341,009 |
68,464 |
3,431,040 | |||||||||||
克里斯·雷諾茲 |
執行副總裁, 鉀肥(8) |
2023 | 505,196 | 977,474 | 307,314 | 336,552 | 203,450 | 105,299 | 2,435,285 | |||||||||
2022 |
420,678 |
686,471 |
120,945 |
328,940 |
212,326 |
16,763 |
1,786,123 | |||||||||||
Jeff·塔爾西 |
執行總裁兼全球零售 | 2023 | 688,594 | 1,346,629 | 423,396 | 429,588 | 285,085 | 10,378 | 3,183,670 | |||||||||
2022 |
622,476 |
2,304,449 |
227,184 |
756,116 |
118,884 |
5,126 |
4,034,235 |
備註:
1 | 報告的數額是所示年份支付給近地天體的實際薪金數額。 |
2 | 2023年、2022年及2021年報告的金額指2023年、2022年及 2021年授出的PSU的授出日期公允價值。授出日期之公平值反映授出之優先認股單位╱受限制認股單位數目乘以授出日期前交易日之成交量加權平均價。所示價值是在某個時間點得出的,並且將不同於歸屬時的價值 。因此,2023年、2022年和2021年PSU/RSU獎均以此為基礎報告。參見第78頁的傑出PSU/RSU獎在2023年12月31日的價值。 |
76 | 2024年紐崔恩年度股東大會通告 |
概述 | 投票 信息 |
業務 會議 |
董事會成員 董事及 公司 治理 |
執行人員 補償 |
一般信息 信息 |
附表 |
授予價值 | |||||||||
假設 |
2023 | 2022 | 2021 | ||||||
授予日期公允價值 |
$77.10 | $73.74 | $56.62 | ||||||
預期壽命(以年為單位) |
3 | 3 | 3 | ||||||
會計公允價值 |
$49.57 | $86.62 | $69.81 |
3 | 關於2022年8月8日生效的塞茨先生S先生和首席執行官的角色,塞茨先生獲得了2022個PSU和RSU,在授予時價值1,944,202美元。 |
2021年8月18日,塔爾西·德·S先生被授予2022年過渡期2022年長期合作伙伴關係補助金,當時價值為1,000,000美元,以表彰他晉升為全球零售戰略部長高級副總裁。自2022年9月1日起,Tarsi先生被任命為全球零售執行副總裁總裁和總裁,並在授予時獲得價值665,000美元的PSU和RSU。 |
關於任命S先生為臨時鉀肥聯席主席,S先生獲授予2022個合作伙伴單位,於授予時價值300,000美元。 |
4 | 2023年、2022年和2021年報告的金額是為財務報告目的(會計公允價值)計算的2023年、2022年和2021年授予的股票期權授予日期的公允價值。授予日期公允價值是使用Black-Scholes-Merton期權定價模型計算的。根據現行市場慣例,人力資源和財務委員會批准使用會計價值來確定股票期權獎勵,以簡化程序並減少交付和報告的價值之間的差異。因此,2023年、2022年和2021年的股票期權獎勵都是在此基礎上報告的。下表概述了基本假設和價值。所顯示的值是在某個時間點得出的理論值,將與練習時的值不同。有關2023年12月31日未償還的基於期權的獎勵的價值,請參閲第78頁基於股票的未償還獎勵和基於期權的獎勵。 |
授予價值 | ||||||
假設 |
2023 | 2022 | 2021 | |||
授權日的股價 |
$77.10 | $73.74 | $56.62 | |||
預期壽命(以年為單位) |
8.5 | 8.5 | 8.5 | |||
預期波動率 |
33% | 30% | 29% | |||
預期年度股息率 |
2.49% | 2.45% | 3.22% | |||
期權價值比率 |
32% | 24% | 19% |
5 | 報告金額包括與固定收益和固定繳款計劃相關的所有補償項目,包括服務成本、計劃變更和高於市場的收益。 |
6 | 報告的金額代表所有額外津貼,包括汽車津貼、財務規劃、度假支出和高管醫療費用等項目。在2022年和2021年,布拉德利夫人獲得了25569美元和52987美元的搬遷服務,雷諾茲在2023年獲得了86365美元的搬遷服務。 |
7 | 2023年、2022年和2021年的現金薪酬數據以加元支付的薪酬金額已 分別按1美元=1.3497加元、1美元=1.3013加元和1美元=1.2535加元的年平均匯率轉換為美元。固定福利養老金義務已使用加拿大銀行2023年、2022年和2021年12月31日的匯率分別從加元轉換為美元,分別為1加元=1.3544加元、1美元=1.3544加元和1美元=1.2678加元。股權薪酬以美元計價,因此不需要應用匯率 。 |
8 | 雷諾茲先生被任命為總裁鉀肥執行副總裁,自2022年9月29日起生效。雷諾茲先生從2022年開始因職責擴大而獲得300,000美元的一次性獎勵。 |
2024年紐崔恩年度股東大會通告 | 77 |
概述 | 投票 信息 |
業務 會議 |
董事會成員 董事及 公司 治理 |
執行人員 補償 |
一般信息 信息 |
附表 |
傑出股票獎勵 和期權獎勵
下表載列有關於2023年12月31日尚未行使購股權及以股份為基礎的獎勵的詳情:
基於期權的獎勵 | 基於共享的獎項 | |||||||||||||||||||||||||
近地天體 |
選擇權 授予日期 |
數量 證券 潛在的 未鍛鍊身體 選項 |
選項 ($) |
選項 期滿 日期 |
集料 ($) |
基於共享的 獎項 授予日期 |
數 PSU 那 有 不 既得(1) (#) |
市場價值 在PSU中, 沒有 既得 (業績 迄今為止)(1)(2) ($) |
市場價值 ($) |
派息 ($) |
數 RSU 那 有 不 既得(1)(2) (#) |
市場價值 ($) |
派息 價值 的 RSU 那 有 既得 和 是 不 已支付 輸出(1)(2) ($) | |||||||||||||
肯·塞茨 |
20年2月18日 | 28,427 | 42.23 | 2003年2月18日 | 400,821 | 21年2月17日 | 無 | 無 | 無 | 無 | 無 | 無 | 330,875 | |||||||||||||
21年2月17日 |
36,770 |
56.62 |
2011年2月17日 |
無 |
16-2月-22日 |
40,903 |
1,152,027 |
2,304,054 |
無 |
26,465 |
1,490,750 |
無 | ||||||||||||||
16-2月-22日 |
53,367 |
77.50 |
2012年2月16日 |
無 |
23年2月15日 |
37,703 |
807,047 |
2,123,807 |
無 |
18,852 |
1,061,933 |
無 | ||||||||||||||
23年2月15日 |
53,728 |
78.95 |
2013年2月15日 |
無 |
|
|
|
|
|
|
|
| ||||||||||||||
總計 |
172,292 |
|
|
400,821 |
總計 |
78,606 |
1,959,074 |
4,427,862 |
無 |
45,317 |
2,552,683 |
330,875 | ||||||||||||||
佩德羅·法拉赫 |
2019年2月19日 | 23,013 | 53.54 | 29年2月19日 | 64,206 | 21年2月17日 | 無 | 無 | 無 | 無 | 無 | 無 | 無 | |||||||||||||
20年2月18日 |
76,219 |
42.23 |
2003年2月18日 |
1,074,688 |
16-2月-22日 |
15,840 |
446,146 |
892,292 |
無 |
7,920 |
446,146 |
無 | ||||||||||||||
21年2月17日 |
73,943 |
56.62 |
2011年2月17日 |
無 |
23年2月15日 |
14,216 |
304,289 |
800,761 |
無 |
7,107 |
400,351 |
無 | ||||||||||||||
16-2月-22日 |
29,278 |
77.50 |
2012年2月16日 |
無 |
|
|
|
|
|
|
|
| ||||||||||||||
23年2月15日 |
20,257 |
78.95 |
2013年2月15日 |
無 |
|
|
|
|
|
|
|
| ||||||||||||||
總計 |
222,710 |
|
|
1,138,894 |
總計 |
30,056 |
750,435 |
1,693,053 |
無 |
15,027 |
846,497 |
無 | ||||||||||||||
諾拉莉·布拉德利 |
21年2月17日 | 51,709 | 56.62 | 2011年2月17日 | 無 | 21年2月17日 | 無 | 無 | 無 | 無 | 無 | 無 | 無 | |||||||||||||
16-2月-22日 |
20,464 |
77.50 |
2012年2月16日 |
無 |
16-2月-22日 |
11,072 |
311,837 |
623,674 |
無 |
5,536 |
311,837 |
無 | ||||||||||||||
23年2月15日 |
14,434 |
78.95 |
2013年2月15日 |
無 |
23年2月15日 |
10,129 |
216,821 |
570,582 |
無 |
5,065 |
285,291 |
無 | ||||||||||||||
總計 |
86,607 |
|
|
無 |
總計 |
21,201 |
528,658 |
1,194,256 |
無 |
10,601 |
597,128 |
無 | ||||||||||||||
克里斯·雷諾茲 |
20年2月18日 | 8,766 | 42.23 | 2003年2月18日 | 123,601 | 21年2月17日 | 無 | 無 | 無 | 無 | 無 | 無 | 無 | |||||||||||||
21年2月17日 |
11,356 |
56.62 |
2011年2月17日 |
無 |
16-2月-22日 |
3,698 |
104,144 |
208,289 |
無 |
6,293 |
354,461 |
無 | ||||||||||||||
16-2月-22日 |
6,834 |
77.50 |
2012年2月16日 |
無 |
23年2月15日 |
8,741 |
187,112 |
492,399 |
無 |
4,371 |
246,200 |
無 | ||||||||||||||
23年2月15日 |
12,456 |
78.95 |
2013年2月15日 |
無 |
|
|
|
|
|
|
|
| ||||||||||||||
|
總計 |
39,412 |
|
|
123,601 |
總計 |
12,439 |
291,256 |
700,688 |
無 |
10,663 |
600,660 |
無 | |||||||||||||
Jeff·塔爾西 |
2019年2月19日 | 9,112 | 53.54 | 29年2月19日 | 25,422 | 21年2月17日 | 無 | 無 | 無 | 無 | 無 | 無 | 無 | |||||||||||||
20年2月18日 |
13,846 |
42.23 |
2003年2月18日 |
195,229 |
16-2月-22日 |
25,679 |
723,258 |
1,446,517 |
無 |
7,920 |
446,146 |
無 | ||||||||||||||
21年2月17日 |
23,892 |
56.62 |
2011年2月17日 |
無 |
23年2月15日 |
12,043 |
257,777 |
678,360 |
無 |
7,107 |
400,351 |
無 | ||||||||||||||
16-2月-22日 |
12,837 |
77.50 |
2012年2月16日 |
無 |
|
|
|
|
|
|
|
| ||||||||||||||
23年2月15日 |
17,161 |
78.95 |
2013年2月15日 |
無 |
|
|
|
|
|
|
|
| ||||||||||||||
總計 |
76,848 |
|
|
220,651 |
總計 |
37,722 |
981,035 |
2,124,877 |
無 |
15,027 |
846,497 |
無 |
備註:
1 | 包括入賬列作股息等值的受限制股份單位及受限制股份單位。 |
2 | 2022年和2023年PSU補助金反映了尚未歸屬的PSU的市值,該市值基於Nutrien Rums 於2023年12月31日在紐約證券交易所的收盤價為56.33美元,並跟蹤表現至2023年12月31日(如適用)。2022年和2023年RSU授予反映了尚未歸屬的RSU市場價值,該市場價值基於Nutrien Rums 2023年12月31日在紐約證券交易所的收盤價為56.33美元。 |
3 | 於2023年到期的授出PSU並沒有支付,原因是基於 Nutrien 2023年、2022年和2021年的表現,期內的表現乘數為0%。 |
78 | 2024年紐崔恩年度股東大會通告 |
概述 | 投票 信息 |
業務 會議 |
董事會成員 董事及 公司 治理 |
執行人員 補償 |
一般信息 信息 |
附表 |
獎勵計劃獎勵 年內獲得或賺取的價值
下表提供截至2023年12月31日止年度歸屬或賺取的以購股權為基礎、以股份為基礎及 非股權激勵為基礎的獎勵詳情:
基於期權的獎勵 | 基於股份的獎勵 | 非股權 激勵計劃 補償金 價值 賺取 在.期間 年(4) ($) | ||||||||||||
近地天體 |
格蘭特 日期 |
數 既得(1) (#) |
既得價值 或賺取的 在.期間 第 年(2) ($) |
格蘭特 日期 |
PSU值 ($) |
RSU背心或 ($) | ||||||||
肯·塞茨 |
20年2月18日 | 28,426 | 923,276 | 21年2月17日 | 無 | 330,875 |
| |||||||
21年2月17日 | 18,386 | 332,603 |
|
|
|
| ||||||||
16-2月-22日 | 13,342 | 5,604 |
|
|
|
| ||||||||
總計 |
|
1,261,483 | 總計 | 無 | 330,875 | 755,951 | ||||||||
佩德羅·法拉赫 |
2019年2月19日 | 23,013 | 487,185 | 21年2月17日 | 無 | 無 |
| |||||||
20年2月18日 | 38,109 | 1,237,780 |
|
|
|
| ||||||||
21年2月17日 | 24,648 | 445,882 |
|
|
|
| ||||||||
16-2月-22日 | 7,320 | 3,074 |
|
|
|
| ||||||||
總計 |
|
2,173,922 | 總計 | 無 | 無 | 559,676 | ||||||||
諾拉莉·布拉德利 |
21年2月17日 | 17,237 | 311,817 | 21年2月17日 | 無 | 無 |
| |||||||
16-2月-22日 | 5,116 | 2,149 |
|
|
|
| ||||||||
總計 |
|
313,966 | 總計 | 無 | 無 | 418,188 | ||||||||
克里斯·雷諾茲 |
2019年2月19日 | 4,864 | 102,971 | 21年2月17日 | 無 | 無 |
| |||||||
20年2月18日 | 8,767 | 284,752 |
|
|
|
| ||||||||
21年2月17日 | 5,679 | 102,733 |
|
|
|
| ||||||||
16-2月-22日 | 1,709 | 718 |
|
|
|
| ||||||||
總計 |
|
491,174 | 總計 | 無 | 無 | 336,552 | ||||||||
Jeff·塔爾西 |
2019年2月19日 | 7,278 | 154,075 | 21年2月17日 | 無 | 無 |
| |||||||
20年2月18日 | 11,923 | 387,259 |
|
|
|
| ||||||||
21年2月17日 | 7,723 | 139,709 |
|
|
|
| ||||||||
16-2月-22日 | 3,210 | 1,348 |
|
|
|
| ||||||||
總計 |
|
682,392 | 總計 | 無 | 無 | 429,588 |
備註:
1 | 購股權之歸屬由董事會於授出時釐定。Nutrien股票期權通常在四年期間以每年25%的增量授予 。 |
2 | 年內基於期權的獎勵的歸屬或賺取的價值是根據當時歸屬的 股票期權數量和歸屬時的股價計算的。 |
3 | 呈報金額包括受限制股份單位及入賬列為股息等值的受限制股份單位。 |
4 | 代表2023年因業績而在Nutrien的年度獎勵計劃下向每個NEO支付的款項總額 。以加元支付的獎勵金已按2023年平均年匯率1.00加元= 1.3497加元轉換成美元。 |
2024年紐崔恩年度股東大會通告 | 79 |
概述 | 投票 信息 |
業務 會議 |
董事會成員 董事及 公司 治理 |
執行人員 補償 |
一般信息 信息 |
附表 |
年內行使的期權和實現的價值
下表提供了截至2023年12月31日止年度內,NEO在任職期間行使的期權獎勵的詳情 :
基於期權的獎勵 | ||||||
近地天體 |
授出日期 | 練習次數(#) | 年內實現的價值 | |||
肯·塞茨 |
20年2月18日 | 56,853 | $2,222,568 | |||
21年2月17日 | 36,771 | $908,363 | ||||
克里斯·雷諾茲 |
2019年2月19日 | 4,864 | $134,181 | |||
20年2月18日 | 8,767 | $340,852 | ||||
21年2月17日 | 5,679 | $138,991 | ||||
Jeff·塔爾西 |
20年2月18日 | 10,000 | $392,046 | |||
總計 |
|
122,934 | $4,137,001 |
80 | 2024年紐崔恩年度股東大會通告 |
概述 | 投票 信息 |
業務 會議 |
董事會成員 董事及 公司 治理 |
執行人員 補償 |
一般信息 信息 |
附表 |
截至2023年12月31日可發行及已發行證券數量
下表列出了公司所有基於股份的激勵性薪酬安排下的潛在最大稀釋水平的規定披露,這些激勵性薪酬安排規定了根據表格51—102F5的要求從庫務發行普通股, 資料通告.表中的所有信息均基於 Nutrien截至2023年12月31日的494,551,730股流通普通股。
須提供的證券數目 在行使以下權力時發出 未行使的期權、認股權證 和權利 |
加權平均鍛鍊 未償還價格 期權、認股權證及權利 ($) |
剩餘證券數量 可供未來發行 在股權薪酬下 計劃(不包括證券 反映在(A)欄) | ||||
股東批准的股權薪酬計劃 |
(a) | (b) | (c) | |||
Nutrien股票期權計劃 |
2,627,076 | $56.01 | 12,772,517 | |||
Agrium股東批准的Agrium遺留股票期權/沙皇計劃 (1) |
277,535 | $45.43 | 無 | |||
加拿大鉀肥股東批准的加拿大鉀肥傳統股票期權計劃(2) |
377,686(3)(4) | $67.87 | 無 | |||
總計 |
3,282,297 | $56.48 | 12,772,517 |
備註:
1 | 在我們兩家遺留公司的合併完成時,本公司承擔了股東批准的Agrium遺留股票期權計劃(Agrium Legacy股票期權計劃)和根據該計劃授予的未償還股票期權。Agrium Legacy股票期權計劃是唯一以國庫 股票結算的Agrium激勵薪酬計劃,如附表B Agrium Legacy長期激勵計劃摘要所述。?以Agrium普通股計價的傑出獎勵已轉換為Nutrien普通股(並對行使價格進行相應調整),交換比例為每一股Agrium普通股換2.23股Nutrien普通股。根據Agrium Legacy股票期權計劃,不能授予進一步的股票期權。 |
2 | 在我們兩家遺留公司的合併完成時,本公司承擔了2016年前幾年實施的股東批准的遺留PotashCorp績效股票期權計劃和PotashCorp 2016長期激勵計劃(統稱為PotashCorp Legacy股票期權計劃),以及根據該計劃授予的未償還獎勵(績效股票期權、 股票期權和PSU)。PotashCorp Legacy股票期權計劃是唯一以庫存股結算的遺留PotashCorp激勵性薪酬計劃,如表C《PotashCorp長期激勵計劃摘要》所述。僅有業績股票期權和股票期權仍未償還,以PotashCorp普通股計價的未償還獎勵已轉換為Nutrien普通股(對行權價格進行相應調整),交換比例為每1股PotashCorp普通股換取0.4股Nutrien普通股。根據PotashCorp Legacy股票計劃,可能不會授予進一步的獎勵。 |
3 | 根據加拿大鉀肥2016年長期激勵計劃,148,926份未償還股票期權不受 業績歸屬標準的約束。 |
4 | 根據2014至2015年間實施的加拿大鉀肥業績股票期權計劃,總計有228,760份未償還的業績股票期權受到業績歸屬標準的限制。對於績效股票期權,報告的金額反映了根據相關績效歸屬標準歸屬的實際單位。 |
燒傷率
根據購股權計劃每年授予的普通股在過去三個財政年度的年度燒耗率見下表。根據多倫多證券交易所的規則,燒損率的計算方法是將適用會計年度內根據基於股份的薪酬安排授予的基於股份的獎勵的數量除以適用會計年度未償還證券的加權平均數量,以百分比表示。
燒傷率 | ||||||
基於股份的薪酬安排 |
2023 | 2022 | 2021 | |||
Nutrien股票期權計劃 |
0.06% | 0.07% | 0.27% |
2024年紐崔恩年度股東大會通告 | 81 |
概述 | 投票 信息 |
業務 會議 |
董事會成員 董事及 公司 治理 |
執行人員 補償 |
一般信息 信息 |
附表 |
根據Agrium Legacy股票期權計劃和PotashCorp Legacy股票期權計劃作出的遺留獎勵將繼續授予和行使或結算,直到所有股票期權根據其條款行使、到期或終止為止(最後到期日期為2027年),在此之後 遺留計劃將終止。
退休安排
近地天體參加已登記(或合格)計劃和未登記(或 不合格)計劃。這些計劃屬於定義繳費(DC計劃)或定義福利(DB計劃)類型。
退休安排摘要
Seitz,Farah,Bradley,Tarsi,以及2023年8月7日生效的信用服務,前鋒, 雷諾茲
DC 計劃 |
* Nutrien在收入規定的最高限額內貢獻高達9%的合格收入 税法(加拿大). * 雖然加拿大和美國對DC計劃的納税限額有所不同,但為了保持一致,Nutrien將401(K)儲蓄計劃的公司限額基於參與美國近地天體的加拿大DC計劃。 | |
數據庫 SERP |
提供的養老金福利為三年最高收入平均值的2%乘以指定高管的服務年限。 *2020年前服務的 收入定義為超過加拿大DC計劃合格收入的工資,加上最高目標激勵的實際激勵,首席執行官的上限為2,500,000美元,其他近地天體的上限為1,000,000美元。 *2019年後服務的 收入定義為超過加拿大DC計劃合格收入的工資, 加上最高為NEO S基本工資的50%的目標激勵。 Nutrien不會授予 額外的服務積分,除非需要在近地天體無故終止時確認通知期。 應支付的養老金總額進一步限制在最終工資的70%。 的正常退休年齡為60歲。55歲時可以提前退休,但60歲之前每退休一年,養老金福利就會減少6%。 福利是終身支付的,配偶遺屬養老金為NEO S養老金的60%,或者NEO在退休時沒有配偶的15年保修。 加入該計劃的 參與者每年可獲得16.7%的背心。 * DB SERP沒有資金;福利從營養S的一般收入中支付。 * 加拿大近地天體DB SERP通過第三方受託人持有的信用證或擔保債券獲得擔保。 美國近地天體的DB SERP不安全。 |
雷諾茲,自受僱之日起至2023年8月6日期間提供積分服務
數據庫 計劃 |
提供受美國國税局工資限制限制的最終平均月薪的1.5%的養老金福利 乘以福利服務年限。 最終平均每月薪酬是活躍在計劃中的最高60個月的平均值。 * 收入定義為總薪酬,包括年度激勵計劃下的金額。 的正常退休年齡為65歲。退休年齡為55歲且服務年限至少為5年的員工可提前退休。 但是,在65歲至60歲之間開始領取養老金的每一年,養老金福利將減少6%;在60歲至55歲之間開始領取養老金的每一年,養老金福利將減少4%。 | |
舊式數據庫SRP |
提供的養老金福利 是在不考慮美國國税侷限制的情況下計算得出的1.5%的最終平均月度補償乘以福利服務年限減去上述DB計劃支付的養老金福利。 福利以一次性支付的形式支付。 遺留DB SERP福利從Nutrien和S的一般收入中支付。 |
82 | 2024年紐崔恩年度股東大會通告 |
概述 | 投票 信息 |
業務 會議 |
董事會成員 董事及 公司 治理 |
執行人員 補償 |
一般信息 信息 |
附表 |
退休安排價值 披露
下表呈列截至2023年12月31日根據DC計劃累計的福利:
近地天體 |
開始時的累計值 年(1) ($) |
補償性的(1) ($) |
年累計值 結束(1) ($) | |||
肯·塞茨 |
74,739 | 14,030 | 110,400 | |||
佩德羅·法拉赫 |
81,582 | 14,030 | 117,135 | |||
諾拉莉·布拉德利 |
59,737 | 14,030 | 93,362 | |||
克里斯·雷諾茲 |
658,880 | 25,921 | 707,908 | |||
Jeff·塔爾西 |
1,540,071 | 25,166 | 1,774,816 |
備註:
1 | 美元累計價值金額已使用加拿大銀行2023年12月31日和2022年12月31日的1.00美元= 1.3226加元和1.00美元= 1.3544加元的匯率以及2023年年度平均匯率1.00美元= 1.3497加元的補償金額從加元轉換為美元。 |
下表列出了截至2023年12月31日,與DB計劃 和DB SERP相關的應計養老金義務和預計年度退休福利,假設近地天體將於所述日期退休:
應付年度養卹金(2)(3) ($) | ||||||||||||||||
近地天體 |
數量 年份 記入貸方 服務(1) (#) |
於年 結束(4) |
到了年紀 60(4) |
到了年紀 65(4) |
打開 現值 已定義的 效益 義務(4)(5) ($) |
補償性的 變化(4)(6) ($) |
非 補償性 變化(4)(7) ($) |
結業 現值 已定義的 效益 義務(4)(5) ($) | ||||||||
肯·塞茨 |
4.250 | 87,805 | 194,596 | 295,534 | 1,132,123 | 294,353 | 104,444 | 1,530,920 | ||||||||
佩德羅·法拉赫 |
4.917 | 94,431 | 94,431 | 125,428 | 1,149,013 | 333,154 | 135,340 | 1,617,507 | ||||||||
諾拉莉·布拉德利 |
3.832 | 57,169 | 97,570 | 172,164 | 644,297 | 235,657 | 79,400 | 959,354 | ||||||||
克里斯·雷諾茲(8) |
20.403 | 206,457 | 305,331 | 359,038 | 1,092,493 | 177,529 | 23,266 | 1,293,288 | ||||||||
Jeff·塔爾西 |
1.334 | 22,507 | 22,507 | 88,598 | 75,955 | 259,919 | 2,855 | 338,769 |
備註:
1 | 沒有任何近地物體被記入超過實際提供給公司的服務年數的額外服務年數 。 |
2 | 所有近地物體的正常退休年齡為60歲。Mr.B.B.B.B.B.B.B.B.B.B.B.B.B.B.B.B.B.B.B.B.B.B.B.B.B.B.B.B.B.B.B.B.B.B.B.B.B.B.B.B.B.B.B.B.B.B.B.B.B.B.B.B.B.B.B.B.B.B.B.B.B.B.B.B.B.B.B.B.B.B.B.B.B.B.B. |
3 | 預計的年度養老金福利是假設最高平均收入從 2023年12月31日起保持不變的。 |
4 | 對於加拿大計劃成員,截至 2023年12月31日的應付年度福利和界定福利責任已使用2023年12月31日的匯率1.00加元= 1.3226加元從加元轉換為美元。於2022年12月31日的界定福利債務按 2022年12月31日的匯率1. 00美元= 1. 3544加元轉換。其餘部分按2023年平均年匯率1.00美元= 1.3497加元換算。 |
5 | 固定福利債務的現值是截至年初和年終的預計服務福利的精算值。表中所示數額的計算採用了精算假設和方法,這些假設和方法與各合併財務報表中披露的計算養卹金債務所用的假設和方法一致。所採用的主要假設見本公司S經審計合併財務報表附註。 |
6 | 與服務成本和薪酬變動有關的金額與假設不同(用於S公司經審計的合併財務報表中披露的計算養老金義務的目的)。 |
7 | 與債務利息、折現率假設變化的影響以及加拿大高管的美國匯率變化等項目相關的金額。 |
8 | 自2023年8月6日起,Reynolds先生在DB計劃和Legacy DB SERP下的福利被凍結,他從2023年8月7日開始根據加拿大DB SEP計入福利。因此,定義福利義務的年度應付福利、貸記服務、期初現值和期末現值 包括根據DB計劃和遺留DB SERP到2023年8月6日及其之後根據加拿大DB Sepp應計的福利。 |
2024年紐崔恩年度股東大會通告 | 83 |
概述 | 投票 信息 |
業務 會議 |
董事會成員 董事及 公司 治理 |
執行人員 補償 |
一般信息 信息 |
附表 |
僱傭協議、終止和控制權變更
人力資源委員會認為,S公司高級管理人員的高管聘用協議是具有競爭力的高管薪酬計劃的必要組成部分,也是重要的風險管理工具,因為它為某些解僱事件產生的遣散費和其他福利創造了確定性。
我們的高級管理人員都與Nutrien簽訂了標準化的管理人員聘用協議。
《行政人員聘用協議》要點
通過使我們的高管僱傭協議與年度和長期薪酬計劃保持一致,簡化了我們的整體高管薪酬計劃。
如果高管在各種情況下離職, 不提供長期激勵的特殊待遇。長期激勵的待遇包括在長期激勵計劃中。
如果適用, 控制權變更條款是雙重觸發的,這意味着在控制權變更後兩年內,公司必須在沒有原因的情況下終止高管,或者高管必須以充分的理由辭職,才能觸發支付和福利。
離職安排是對強加於行政人員的限制性契約的對價,包括在行政人員離職後不參加競爭或徵求意見的協議,以及商定的釋放形式。
根據 協議,獎勵獎勵可根據 公司退還S退款政策或補充退款政策予以退還或退還。 |
遞增應付金額
下表列出了在兩種不同情況下,假設事件發生在2023年12月31日,向每個近地天體支付的增量金額。 如果近地天體退休、自願辭職或因原因終止,或由於控制權變更而未終止,則不會增加應付金額。PSU和股票期權根據長期激勵計劃的條款和條件進行處理。關於近地天體就業協議的信息,見下文。
84 | 2024年紐崔恩年度股東大會通告 |
概述 | 投票 信息 |
業務 會議 |
董事會成員 董事及 公司 治理 |
執行人員 補償 |
一般信息 信息 |
附表 |
近地天體 | 無故終止/ 建設性解僱— 控制沒有變化($) |
無故終止/ 建設性解僱—內部 2年的變化 在控制中($) | ||
肯·塞茨 |
|
| ||
工資/年度獎勵 |
3,834,883 | 3,834,882 | ||
優勢 |
33,248 | 33,248 | ||
長期激勵 |
|
| ||
PSU(2) |
無 | 4,427,862 | ||
RSU(2) |
無 | 2,552,683 | ||
股票 期權(3) |
無 | 400,821 | ||
養老金福利 |
1,226,621 | 1,226,621 | ||
全額補償 |
5,094,751 | 12,476,116 | ||
佩德羅·法拉赫 |
|
| ||
工資/年度獎勵 |
3,030,226 | 3,030,226 | ||
優勢 |
28,090 | 28,090 | ||
長期激勵 |
|
| ||
PSU(2) |
無 | 1,693,053 | ||
RSU(2) |
無 | 846,497 | ||
股票 期權(3) |
無 | 537,351 | ||
養老金福利 |
555,421 | 555,421 | ||
全額補償 |
3,613,737 | 6,690,638 | ||
諾拉莉·布拉德利 |
|
| ||
工資/年度獎勵 |
2,345,604 | 2,345,604 | ||
優勢 |
25,288 | 25,288 | ||
長期激勵 |
|
| ||
PSU(2) |
無 | 1,194,256 | ||
RSU(2) |
無 | 597,128 | ||
股票 期權(3) |
無 | 無 | ||
養老金福利 |
757,298 | 757,298 | ||
全額補償 |
3,128,190 | 4,919,574 | ||
克里斯·雷諾茲 |
|
| ||
工資/年度獎勵 |
1,906,400 | 1,906,400 | ||
優勢 |
22,391 | 22,391 | ||
長期激勵 |
|
| ||
PSU(2) |
無 | 700,688 | ||
RSU(2) |
無 | 600,660 | ||
股票 期權(3) |
無 | 123,601 | ||
養老金福利 |
145,799 | 145,799 | ||
全額補償 |
2,074,590 | 3,499,539 | ||
Jeff·塔爾西 |
|
| ||
工資/年度獎勵 |
2,670,116 | 2,670,116 | ||
優勢 |
45,183 | 45,183 | ||
長期激勵 |
|
| ||
PSU(2) |
無 | 2,124,877 | ||
RSU(2) |
無 | 846,497 | ||
股票期權(3) |
無 | 168,114 | ||
養老金福利 |
332,693 | 332,693 | ||
全額補償 |
3,047,992 | 6,187,480 |
備註:
1 | 以加拿大元支付的賠償金已按2023年12月31日的匯率1.00美元= 1.3497加元轉換為美元。 |
2 | 尚未歸屬的2022年和2023年PSU和RSU贈款的價值是基於2023年12月31日紐交所收盤價56.33美元,並假設目標表現。實際支出將視乎Nutrien的股價以及NEO持有的PSU和受限制單位的百分比而定,並根據實際表現歸屬。 |
3 | 股票期權的價值是基於股票期權, 實至名歸根據Nutrien Risen於2023年12月31日在紐約證券交易所的收盤價為56.33美元,如果控制權發生變化,則假設NEO於2023年12月31日持有的所有股票期權立即全部歸屬。實際支出將取決於營養公司的股價和NEO持有的股票期權數量。 |
2024年紐崔恩年度股東大會通告 | 85 |
概述 | 投票 信息 |
業務 會議 |
董事會成員 董事及 公司 治理 |
執行人員 補償 |
一般信息 信息 |
附表 |
僱傭協議的關鍵條款
離職期間 |
24個月 | |
無故終止或 辭職事出有因 未更改 控件,或 在變化後的兩年內 在 控件中 |
高級管理人員有權獲得相當於以下金額的一次性現金付款:
遣散費期間的 基本工資 ;
目標年度獎勵,按比例計算的工作年限,加上遣散期的目標年度獎勵;
* 遣散期對Nutrien的福利成本;以及
營養師S在遣散期對DC計劃的貢獻價值
高級管理人員還有權:
遣散期內的 DB SERP服務積分;以及
根據我們長期激勵計劃的條款和條件,根據適用情況進行 歸屬和 PSU、RSU和股票期權的結算。(1) | |
限制性契約 |
12個月 競業禁止條款。
24個月的非徵集條款。 |
備註:
1 | 2019年10月,肯·塞茨辭去Canpotex的高級職位,成為我們的執行副總裁總裁和Potash首席執行官。為了補償他離開公司時被前僱主沒收的長期激勵獎勵的價值,他在2020年獲得了價值2,353,520美元的一次性 過渡性PSU贈款,這筆贈款將在三年績效指標的基礎上授予他(減去塞茨先生從前僱主那裏獲得的與其長期激勵計劃相關的總金額),並將在他被解僱的情況下按全額授予並按比例支付。這些數額僅與僱用Seitz先生有關,在計算任何遣散費時不包括在內。 |
有關我們的長期激勵計劃的信息,請參閲以下內容:
| 附表A:營養師長期激勵計劃摘要; |
| 附表B-Agrium Legacy長期激勵計劃摘要;以及 |
| 附表C-加拿大鉀肥公司長期激勵計劃摘要。 |
控制條款的雙重觸發變化
我們對控制變更的定義如下:
| 個人或者單位收購營養S普通股30%以上的; |
| 出售或以其他方式處置公司固定資產賬面價值的50%或以上,或出售或以其他方式處置公司幾乎所有經營部門的固定資產(但僅限於負責該經營部門的高管); |
| 與其他個人或實體的業務合併,除非合併前營養S普通股的總投票權至少佔尚存個人或實體總投票權的50%,且業務合併後營養S普通股持有人的總表決權與業務合併前該等持有人的總表決權基本相同; |
| 因董事競選產生的董事會成員變動超過50%的;或 |
| 董事會決議表明,公司的控制權已經發生或即將發生變化。 |
我們對充分理由的定義如下:
| 大幅減少S的執行權限、職責、責任或地位的; |
| 減少或未能增加年度基本工資,但與其他處境相似的僱員不一致。 |
| 大幅削減目標薪酬,但不以替代薪酬取代,但與其他處境相似的僱員保持一致; |
| 未能繼續參加年度或長期激勵計劃,與其他處境相似的員工 一致,但未被替代薪酬取代; |
| 未能與其他類似情況的僱員一樣繼續參加福利計劃、退休計劃或退休後福利計劃 ,但終止由不早於下一個補償週期生效的固定繳款養老金計劃取代的固定福利養老金計劃除外; |
| 分配的任何重大、持續的職責與S執行人員的技能、職責、職位、職責或地位不符; |
| 應公司要求,遷至距S現任工作地點或辦公地點80公里以上的地方; |
| 該公司實質性違反了高管S的僱傭協議。 |
86 | 2024年紐崔恩年度股東大會通告 |
概述 | 投票 信息 |
業務 會議 |
董事會成員 董事及 公司 治理 |
執行人員 補償 |
一般信息 信息 |
附表 |
第五節:一般情況
董事、高級職員和僱員的債務
本公司或我們的任何子公司的現任或前任執行官、董事或僱員均不對本公司或我們的任何子公司承擔任何債務,包括擔保、支持協議、信用證或我們或我們的任何子公司與另一實體之間的類似安排或諒解。
知情人士在重大交易中的利益
吾等並不知悉,自吾等最近完成的財政年度開始以來,本公司任何知情人士或擬任董事的任何聯繫人或關聯公司在任何已或將對吾等或吾等任何子公司造成重大影響之擬議交易中,有任何直接或間接重大利益,無論是直接或間接重大利益。
股東提案
我們必須在2024年12月9日至2025年2月7日期間收到考慮納入2025年管理委託書通告的股東提案,電子郵件發送至Corporation ecretary@Nutrien.com,或郵寄或快遞至Nutrien Ltd.,Suite 1700,211-19這是東街,薩斯卡通,SK,S7K 5R6,注意: 公司祕書。
提前通知附例
公司通過了一項關於公司董事提名預先通知的附例(《預先通知附例》),為預先通知提名董事會成員的人選建立了一個框架。預先通知細則規定了股東大會前規定的截止日期 ,以便股東通知我們其提名一名或多名董事的意向,並解釋了通知中必須包括的信息才能生效。提前通知細則適用於為選舉董事而召開的年度或特別股東大會(無論是否也出於其他目的召開),董事會可能會放棄該通知。它不影響 股東要求召開會議或根據加拿大商業公司法.
如為股東周年大會,則根據預告細則向本公司發出的通知必須於股東周年大會日期前不少於30天發出。如股東周年大會於下列日期中較早者(I)提交會議通告日期及(Ii)首次公佈股東周年大會日期(通告日期)日期(通告日期)後50天內舉行,則可於通告日期後第10天內發出通告。如屬特別股東大會(並非週年大會),則根據預先通知附例向本公司發出的通知,必須不遲於15日營業時間結束時發出。這是通知日期後的第二天。截至本通函日期,Nutrien尚未收到任何額外的 董事會議提名。
股東和其他利益相關者的參與
我們認為,與我們的股東和其他利益相關者進行建設性的接觸非常重要,特別是在治理和高管薪酬問題上。我們的綜合計劃使我們能夠定期與利益相關者就重要問題進行接觸和對話。
鼓勵股東通過出席股東周年大會並向董事會和管理層提問,參與S公司的治理。董事會認為,包括對高管薪酬的諮詢投票,為董事會和股東之間開闢了更多的溝通渠道。根據我們對薪酬和股東參與政策的發言權,鼓勵投票反對諮詢決議的股東與董事會聯繫,討論他們的具體關切, 將考慮這些問題,並將其轉交董事會主席或人力資源委員會主席之一或兩者。
2024年紐崔恩年度股東大會通告 | 87 |
概述 | 投票 信息 |
業務 會議 |
董事會成員 董事及 公司 治理 |
執行人員 補償 |
一般信息 信息 |
附表 |
我們還為依照適用法律提交的股東提案進行投票提供便利。在制定營養S的治理政策和補償理念時,投票結果得到了適當的考慮。
以下是我們為股東和其他利益相關者進行的溝通和外部參與活動的一些要點。
對薪酬和股東參與度政策的發言權 |
我們對薪酬和股東參與政策的發言權強化了我們的承諾,即進行有意義和建設性的股東參與,並考慮我們關於高管薪酬的諮詢投票結果。該政策可在我們的網站上獲得,網址為Www.Nutien.com/What-we-do/治理法。 | |
公開披露 |
每年,我們都通過S總公司促進各種渠道的溝通,包括各種公開披露,如年報、管理委託書、年度信息表、財務報表、新聞稿和對我們網頁的定期更新。 | |
全球可持續發展報告 |
我們的全球可持續發展報告旨在與股東和其他利益相關者溝通我們的可持續發展優先事項。《全球可持續發展報告》 提供有關S營養戰略的年度報告以及與相關可持續發展主題相關的績效。 | |
收益電話會議 |
管理層主持季度收益電話會議,以審查財務和運營業績,並向公眾開放。 | |
投資者日 |
Nutrien定期與利益相關者舉辦投資者日,包括我們高級官員的演講和戰略舉措的最新情況。我們的目標是至少每24個月舉辦一次投資者日活動。這些活動和演示文稿通過網絡直播提供,演示文稿發佈在我們的網站上,網址為www.Nutuen.com/Investors/Events。 | |
投資者會議和行業會議 |
Nutrien參加投資者會議和行業會議,向利益相關者通報我們的業務表現和前景。在2023年,我們參加了面對面和虛擬會議的組合。 | |
聯繫信息 |
我們在我們的網站上有一個專門的電子郵件地址,供一般查詢以及投資者和公司關係聯繫人和電話號碼使用,網址為: https://www.nutrien.com/contact-us. | |
審計委員會舉報人程序 |
根據審計委員會的舉報人程序,可以訪問審計委員會,就公司S的會計、內部會計控制或審計事項提出投訴 ,該程序可在我們的網站上找到:Www.Nutien.com/What-we-do/治理法。 |
聯繫董事會
你可以私下聯繫S董事長或獨立董事,寫信到S辦公室。這些 信封將原封不動地送達。請將密封的信封寄給我們的註冊總公司,註明如下:
私密和嚴格保密
Nutrien Ltd.
套房1700,211-19這是東街
薩斯卡通,SK,加拿大,S7K 5R6
注意:董事會主席
如果您想要 私下聯繫審計委員會主席S,請將您的密封信封寄到相同的地址,標記如下:
隱私和嚴格保密
收件人:審計委員會主席
88 | 2024年紐崔恩年度股東大會通告 |
概述 | 投票 信息 |
業務 會議 |
董事會成員 董事及 公司 治理 |
執行人員 補償 |
一般信息 信息 |
附表 |
您也可以通過 我們的公司祕書發送電子郵件至corporatective@nutrien.com聯繫Nutrien的董事會。
其他事項
截至2024年3月20日,除上述事項外,我們不知道任何修正案、變更或其他事項將提交會議審議。
法律諮詢
國際財務報告準則諮詢
除非本通函或S管理層討論與分析(MD&A)或年度資料表另有説明,本通函所載及討論的有關Nutrien於2023年及2022年的歷史財務資料乃根據國際會計準則委員會頒佈的國際財務報告準則(IFRS)編制。
非公認會計準則 財務指標諮詢
本通函中使用的某些財務指標,包括調整後的EBITDA、調整後的每股淨收益、調整後的運營現金、零售現金運營覆蓋率、現金銷售、一般和行政費用(不包括零售)、投資資本回報率(ROIC)、每噸產品生產的鉀肥可控現金成本、以及零售現金轉換週期,都是非GAAP財務指標或非GAAP比率。
非公認會計準則財務計量是指公司披露的財務計量:(A)描述公司過去或預期的未來財務業績、財務狀況或現金流量;(B)相對於其構成,排除在公司主要財務報表中披露的最直接可比財務計量的構成中的金額,或包括排除在構成中的金額;(C)未在公司的財務報表中披露;以及(D)不是比率、分數、百分比或類似的表示。非GAAP比率是指一家公司以比率、分數、百分比或類似表述的形式披露的財務指標,該財務指標將非GAAP財務指標作為其一個或多個組成部分,並且未在公司的財務報表中披露。
這些非公認會計準則財務計量和非公認會計準則比率不是《國際財務報告準則》下的標準化財務計量,因此不太可能與其他公司提出的類似財務計量相比較。管理層認為,這些非GAAP財務指標和非GAAP比率提供了透明和有用的補充信息 ,以幫助投資者使用與管理層相同的衡量標準來評估我們的財務業績、財務狀況和流動性。這些非公認會計準則財務計量和 非公認會計準則比率不應被視為取代或優於根據國際財務報告準則編制的財務業績計量。
董事會批准(根據審計委員會的建議)我們對非公認會計準則財務指標和非公認會計準則比率的列報。審計委員會監督我們非GAAP財務指標和非GAAP比率的使用,並審查管理層提出的任何調整 。人力資源委員會還可能參與審查用於衡量業績和高管薪酬的非公認會計準則財務指標或非公認會計準則比率的任何擬議調整 。除本文另有描述外,我們的非公認會計原則財務指標和非公認會計原則比率是根據各期間的一致基礎計算的,並根據適用情況針對每個期間的特定項目進行調整。當出現其他非經常性或不尋常項目時,我們通常會將這些項目排除在我們的計算中。
我們還使用非公認會計準則財務指標--現金轉換週期。?現金轉換週期(CCC)代表公司將投資於庫存的現金轉換回銷售其產品或服務的現金所需的天數。我們通過將銷售未付天數(按平均貿易應收賬款除以銷售額計算)和手頭庫存天數(按平均庫存除以售出貨物的現金成本計算)和扣除應付天數(計算為平均應付貿易和應計負債除以已售貨物的現金成本)相加來計算CCC。售出貨物的現金成本等於售出貨物的成本減去折舊和攤銷。
關於調整後的EBITDA、調整後的每股淨收益、ROIC、零售現金經營覆蓋率和生產的每噸產品的鉀肥可控現金成本的其他信息,其中包括披露管理層使用每個此類非GAAP財務指標和非GAAP比率的額外目的(如果有的話), 每個此類非GAAP財務指標和非GAAP比率的標籤或組成相對於Nutrien之前披露的信息的任何變化的原因,以及每個非GAAP財務指標與最直接可比的IFRS指標的量化協調,載於《2023年MD&A》中非公認會計準則財務措施的標題下,本通函通過引用將這些信息併入其中。MD&A可在SEDAR+網站www.sedarplus.ca和Edga網站www.sec.gov/edgar.shtml上的公司簡介下獲得。
2024年紐崔恩年度股東大會通告 | 89 |
概述 | 投票 信息 |
業務 會議 |
董事會成員 董事及 公司 治理 |
執行人員 補償 |
一般信息 信息 |
附表 |
下一節概述了本通函中使用的其他非公認會計原則財務衡量標準和非公認會計原則比率,它們的定義,以及管理層為什麼使用每一種衡量標準。它還包括與最直接可比的《國際財務報告準則》衡量標準的對賬。
調整後的運營現金
《國際財務報告準則》最直接可比較的財務計量:經營活動提供(用於)的現金。
定義:經調整的營運現金是指在經調整的平均非現金營運資金變動前,由營運活動提供(用於)的現金。我們還對管理層在評估我們日常運營的現金流量時排除的以下其他現金收入和支出(扣除税後)進行了調整,這些現金收入和支出包括:整合和重組相關成本、某些已實現匯兑損益(扣除相關衍生品後的淨額)和新冠肺炎相關支出。
我們為什麼使用這一指標以及它為什麼對投資者有用:它衡量我們從運營中產生現金的能力,不包括某些非經營性項目的影響。我們用這一點作為公司業績的年度激勵指標。
(百萬美元) | 截至 的12個月 2023年12月31日 | |
經營活動提供的現金 |
5,066 | |
非現金營運週轉資金變動 : | ||
應收賬款 |
879 | |
存貨和預付費用及其他流動資產 |
1,376 | |
應付賬款和應計費用 |
(1,748) | |
營運資金變動前的運營現金 |
4,559 | |
調整(扣除相關收入 税): | ||
調整後平均非現金營運資金變動 |
29 | |
與整合和重組相關的成本 |
40 | |
已實現外匯收益,扣除相關衍生品的淨額 |
3 | |
調整後的運營現金 |
4,631 |
現金銷售、一般和行政費用(不包括零售)
《國際財務報告準則》最直接可比較的財務計量:銷售費用以及一般和行政費用。
定義:現金銷售、一般和行政費用(不包括零售)計算為銷售費用加上一般和行政費用 減去與我們的鉀肥、氮肥、磷酸鹽、公司和其他部門有關的零售、一般和行政費用和銷售、一般和行政折舊和攤銷。
我們為什麼使用這一措施以及它對投資者為什麼有用:這是支持我們不包括零售業的運營的間接成本,並使 高管集中精力確保持續的成本控制,以支持公司。出於年度激勵計算的目的,我們將其用作企業績效的績效指標。
(百萬美元) | 截至 的12個月 2023年12月31日 | |
銷售費用 |
3,397 | |
一般和行政費用 |
626 | |
更少: |
| |
零售銷售費用 |
3,375 | |
零售業一般和行政費用 |
217 | |
折舊及攤銷(1) |
85 | |
現金銷售、一般和行政費用 (不包括零售) |
346 |
1 | 折舊和攤銷計入銷售費用以及與鉀肥、氮肥、磷酸鹽和公司及其他部門相關的一般和行政費用 。 |
90 | 2024年紐崔恩年度股東大會通告 |
概述 | 投票 信息 |
業務 會議 |
董事會成員 董事及 公司 治理 |
執行人員 補償 |
一般信息 信息 |
附表 |
前瞻性陳述 諮詢
根據適用的證券法,本通函中包含的某些陳述和其他信息構成前瞻性信息或前瞻性陳述(統稱為前瞻性陳述)(此類陳述通常伴隨諸如預期、預測、預期、相信、可能、將會、應該、估計、打算或其他類似詞語)。除與歷史信息或現狀有關的陳述外,本通函中的所有陳述均為前瞻性陳述,包括但不限於:會議日期;我們對業務表現的期望;我們對董事會和高級領導結構的計劃和期望;我們對公司治理政策和實踐的計劃和期望,包括與我們的可持續發展戰略和多樣性和包容性倡議有關的計劃和預期;以及我們關於我們的薪酬相關計劃和2024年重點的計劃和預期。
這些前瞻性陳述受許多假設、風險和不確定性的影響,其中許多是我們無法控制的。 這可能會導致實際結果與這些前瞻性陳述大相徑庭。因此,不應過分依賴這些前瞻性陳述。
所有前瞻性表述均受此類前瞻性表述中陳述或固有的假設的限制,包括下文和本文件其他地方提到的 假設。儘管考慮到我們的經驗和我們對歷史趨勢的看法,我們認為這些假設是合理的,但下面提出的假設並不是影響任何前瞻性表述的所有因素的全部,讀者不應過度依賴這些假設和此類前瞻性表述。經濟和其他方面的當前條件使假設變得合理,但會受到更大的不確定性的影響。重大假設包括以下假設:關於我們成功完成、整合和實現我們已完成和未來收購和資產剝離的預期收益的能力的假設,以及我們將能夠對任何收購的業務執行我們的標準、控制程序和政策並實現預期的協同效應的假設;未來的業務、監管和行業狀況將在我們預期的參數範圍內,包括價格、利潤率、需求、供應、產品可用性、供應商協議、可用性、勞動力和利息成本、匯率、通貨膨脹和有效税率;有關全球經濟狀況和我們對2023年和未來市場前景預期的準確性的假設;我們從運營中產生的現金的充分性以及我們獲得信貸設施或資本市場以獲得額外融資來源的能力;我們識別合適的收購和資產剝離候選者並談判可接受條款的能力;我們維持投資級評級和實現我們的業績目標的能力;我們成功談判銷售合同的能力;我們成功實施新計劃和計劃的能力;我們以其他方式實施實現我們的温室氣體減排和其他 可持續性和氣候相關計劃和目標所需的所有技術的能力;以及技術和技術創新的發展、可獲得性和績效以及相關的預期未來成果。
事件或情況可能導致實際結果與前瞻性陳述中的結果大不相同。 可能導致實際結果與前瞻性陳述中的結果大不相同的主要風險和不確定性包括我們在截至2023年12月31日的年度信息表中以及在我們提交給美國證券交易委員會和加拿大省級證券委員會的文件中陳述的風險和不確定性。
除適用的加拿大證券法或適用的美國聯邦證券法可能要求外,我們不打算也不承擔因新信息或未來事件而更新或修改本 通告中的任何前瞻性陳述的意圖或義務。
董事批准
董事已批准本通函的內容和郵寄。
根據董事會的命令
羅伯特·A·柯克帕特里克,K.C.
公司祕書
2024年3月20日
2024年紐崔恩年度股東大會通告 | 91 |
概述 | 投票 信息 |
業務 會議 |
董事會成員 董事及 公司 治理 |
執行人員 補償 |
一般信息 信息 |
附表 |
附表A--營養素長期獎勵計劃摘要
Nutrien股票期權計劃
本節介紹有關股票期權計劃的規定披露,如表格 51-102F5-信息通函和多倫多證券交易所公司手冊第613節-基於證券的薪酬安排所要求的。
股票期權計劃於2018年1月1日由董事會實施,並在2018年股東周年大會上獲得股東批准。股票期權計劃是一項以股份為基礎的補償安排,規定根據多倫多證券交易所的規則,從公司的庫房發行普通股。
股票期權計劃説明
資格 |
根據股票期權計劃、公司治理框架和公司S人力資源委員會章程的具體規定,由人力資源委員會酌情決定。
符合資格的參與者是公司或其關聯公司的任何現任高級管理人員或員工,他們有資格根據股票期權計劃獲得股票期權。該公司的非執行董事沒有資格參與。 | |
證券數量 可發行,並作為 2023年12月31日 |
截至2023年12月31日,Nutrien的已發行普通股為494,551,730股。
於二零二三年十二月三十一日:
計劃固定上限股票期權計劃下的計劃固定上限為19,750,000股普通股,佔已發行普通股的3.99%;
* 自股票期權計劃啟動以來行使的股票期權總數為4,350,407股普通股 自股票期權計劃開始以來已根據股票期權計劃發行;
*根據股票期權計劃授予的未償還普通股數量:2,627,076股普通股可在行使已授予並根據股票期權計劃仍未發行的股票期權時發行,佔已發行普通股的0.53%;以及
股票期權計劃下可供未來授予的未償還獎勵的 普通股數量根據股票期權計劃可供未來授予的普通股總數為12,772,517股普通股,佔已發行普通股的2.58%。
未行使股票期權的普通股可用於未來的股票期權授予。行使股票期權的普通股 不適用於未來的股票期權授予,並且計劃準備金按股票期權基礎的普通股數量下降。 | |
燒傷率 |
有關歷史燒傷率的信息,請參見第81頁。 | |
內部人蔘與 極限 |
不得向任何參與者授予股票期權,條件是此類授予連同本公司以前確立的任何基於股份的薪酬安排可能導致:
* 根據股票期權和任何其他基於股份的補償安排,可隨時向內部人士發行的普通股數量,超過已發行和已發行普通股的10%;或
在1年內向內部人士發行超過已發行和已發行普通股10%的數量的普通股。 |
A1 | 2024年紐崔恩年度股東大會通告 |
概述 | 投票 信息 |
業務 會議 |
董事會成員 董事及 公司 治理 |
執行人員 補償 |
一般信息 信息 |
附表 |
行權價格與公平 市場價值 |
任何股票期權的行權價格在任何情況下都不得低於股票期權授予之日普通股的公允市值。
公平市場價值以緊接該日期前一個營業日在紐約證券交易所的普通股成交量加權平均交易價格為基礎。 | |
歸屬 |
股票期權通常在授予日的第一、第二、第三和第四個週年紀念日授予25%。 | |
鍛鍊的期限和期限 |
股票期權通常在授予後即可行使,直至其預定到期日 結束。
股票期權的預定到期日一般為自股票期權授予之日起10年 。在任何情況下,股票期權的預定到期日都不會晚於授予之日起10年。 | |
安置點 |
股票期權可以現金結算的方式結算,如果獲得公司批准,可以通過經紀人協助的無現金行權或淨行權安排進行結算。 |
涉及終止參與股票期權計劃的情況
退休 |
參與者在退休前幾年貸記的股票期權將繼續按照其條款授予 ,並且必須在其預定到期日和退休日期5週年的日曆月結束之前行使。
在退休年度貸記參與者的股票期權,按比例反映從退休年度開始到退休月份之間的時間段,繼續根據其條款授予,並且必須在其預定到期日和退休日期發生第五個 週年的日曆月結束之前行使。 | |
辭職而不是 充分的理由 |
截至終止日期未授予參與者的記入參與者的股票期權自動終止並被沒收。
截至終止日期授予參與者的股票期權必須在其預定到期日和終止日期後第三個日曆月結束時行使,以較早者為準。 | |
終止而沒有 起因或辭職 有充分的理由-不 控制權的變化 牽涉其中 |
截至終止日期已記入參與者貸方的未授予的股票期權將繼續授予,直至到期日期和遣散日中較早的一個,並且必須在遣散日之後的第三個日曆月結束前行使。 | |
控制權的變化 |
除非發生以下情況,否則股票期權不會授予控制權的變更:
* 繼任公司未能繼續 或替代股票期權;或
* 在控制權變更後2年內,參與者被無故終止或有充分理由辭職。
既得股票期權必須在到期日之前行使。
HR&C委員會有權在控制權變更時加快授予速度。 | |
終止方式為 緣由 |
股票期權,無論是已授予的還是未授予的,都會自動終止並被沒收。 |
2024年紐崔恩年度股東大會通告 | A2 |
概述 | 投票 信息 |
業務 會議 |
董事會成員 董事及 公司 治理 |
執行人員 補償 |
一般信息 信息 |
附表 |
股票期權計劃的其他要素
可分配性 |
股票期權不可轉讓和不可轉讓,但以下情況除外: 非美國納税人可將股票期權轉讓給i)配偶,ii)代表參與者行事的受託人,iii)由參與者或其直系親屬控制的公司、合夥企業或信託,iv)由參與者或其配偶控制的法定代表,或v)參與者的註冊退休車輛。 | |
經濟援助 |
本公司不向計劃參與者提供與股票期權計劃相關的財務援助。 | |
追回 |
根據補充補償政策,股票期權可能受到補償或追回的影響。 | |
調整 |
股票期權計劃包括調整條款。 | |
交易受阻 |
如果股票期權在公司規定的交易禁售期期間或之後10個工作日內到期,則該股票期權應在禁售期解除後10天 到期。 | |
修訂條文 |
在符合以下限制的情況下,人力資源與控制委員會可隨時修訂、暫停或終止股票期權計劃,並可隨時修訂或終止根據股票期權計劃授予的任何股票期權,但在未經參與者同意的情況下,此類修改不得對以前授予的任何股票期權產生實質性和不利影響,但適用法律要求的範圍除外。
在不限制上述規定的情況下,人力資源委員會可以修改股票期權計劃和根據股票期權計劃授予的任何股票期權的條款,而無需獲得股東批准:
* 在涉及參與者死亡、殘疾、退休或終止的情況下修改歸屬條款 ;
* 修訂與控制權變更有關的規定 ;
* 修改終止條款(以下所述需要股東批准的事項除外);
* 修改合格參與者的 資格要求,這可能會擴大內部人士參與(但將非執行董事包括為合格參與者,需要 股東批准,如下所述);
* 增加任何形式的財政援助;
* 修改更有利於符合條件的參與者的財政援助條款 ;或
做出了其他內務性質的修訂。
修改股票期權計劃需要獲得股東批准,以:
* 降低行權價或取消並 重新發行股票期權或其他權利,以實際上降低行權價;
* 更改行權價格的確定方式,使行權價格低於授予日的公平市場價值 ;
將股票期權的 期限延長到其原始到期日之後(交易禁售可能施加的除外);
增加保留髮行的固定最高普通股數量(包括從固定 最高股份數量變更為固定最高股份百分比);
修改內幕人士參與限額;
允許股票期權轉讓 或轉讓,而不是按照現有規定;
包括非執行董事為合資格參與者;或
修改條款。
|
A3 | 2024年紐崔恩年度股東大會通告 |
概述 | 投票 信息 |
業務 會議 |
董事會成員 董事及 公司 治理 |
執行人員 補償 |
一般信息 信息 |
附表 |
Nutrien PSU/RSU計劃
PSU/RSU計劃由董事會實施,自2018年1月1日起生效,以規定授予Nutrien的PSU和RSU。如果參與者不再有資格參加PSU/RSU計劃,則適用以下條款 。
涉及終止 參與PSU的權利的情況
退休 |
在退休前年度貸記參與者的PSU將繼續授予參與者,並根據每個績效期間適用績效指標的實際完成情況,在適用的績效期間結束時(S)以現金結算和支付。
在退休年度貸記參與者的PSU,按比例反映從退休年度開始到退休月份之間的期間, 繼續授予,並在適用的業績期間結束時(S)根據每個業績期間適用業績指標的實際完成情況,以現金結算和支付。 | |
無故終止或辭職 有充分的理由不涉及控制方面的變化 |
在終止日期貸記參與者的PSU,按比例反映適用績效期間開始(S)和 遣散日月份之間的期間,繼續授予,並根據每個績效期間適用績效指標的實際完成情況,在適用績效期間結束時(S)以現金結算和支付。 | |
控制權的變化 |
PSU不會受制於控制權的更改,除非:
- 繼任公司未能繼續 或替換PSU,在這種情況下,參與者有權獲得相當於參與者在控制權變更之日在其賬户中持有的既有PSU的公平市場價值的現金付款;或
參與者在控制權變更後兩年內被無故終止或有充分理由辭職,在這種情況下,參與者有權獲得一筆現金付款,其金額相當於參與者在終止日期時在其賬户中持有的既有PSU的公平市場價值。
控制權變更日期或終止日期(視情況而定)為 用於計算業績的測量日期。在每一種情況下,已授予的PSU都以現金結算和支付,以目標和實際成就中的較大者為準。
人力資源委員會有權在控制權變更時加快歸屬和和解。 |
涉及終止參與權利的情況,但不適用於
退休 |
在退休前年度貸記參與者的RSU繼續歸屬,並在適用的限制期結束時以現金結算和支付(S)。
在退休年度貸記 參與人的RSU按比例分配以反映退休年度開始至退休月份之間的期間,繼續歸屬,並在適用的限制 期間結束時以現金結算和支付。 | |
無故終止或辭職 有充分的理由不涉及控制方面的變化 |
在終止日期貸記參與人的受限制單位(按比例計算以反映適用限制期間開始和 離職日期當月之間的期間)繼續歸屬,並在適用限制期間結束時以現金結算和支付。 |
2024年紐崔恩年度股東大會通告 | A4 |
概述 | 投票 信息 |
業務 會議 |
董事會成員 董事及 公司 治理 |
執行人員 補償 |
一般信息 信息 |
附表 |
控制權的變化 |
受限制股份單位不會因控制權變動而歸屬,除非:
繼承公司未能繼續 或替換受限制單位,在這種情況下,參與者有權獲得現金支付,該現金支付等於參與者在其賬户中持有的已歸屬受限制單位的公允市值;或
如果參與者在控制權變更後的兩年內無故終止或有充分理由辭職,則參與者有權獲得現金支付,金額等於參與者在終止日期之前在其賬户中持有的已歸屬受限制單位的公允市值。
人力資源與C委員會有權在 控制權變更時加速審查和結算。 |
A5 | 2024年紐崔恩年度股東大會通告 |
概述 | 投票 信息 |
業務 會議 |
董事會成員 董事及 公司 治理 |
執行人員 補償 |
一般信息 信息 |
附表 |
附表B--Agrium Legacy長期激勵計劃摘要
自合併完成時起,本公司承擔了Agrium的Legacy長期獎勵計劃和根據Legacy長期獎勵計劃頒發的未償還獎勵。以下信息與Agrium Legacy長期激勵計劃有關。
Agrium Legacy股票期權/沙皇計劃
本節根據表格51-102F5的要求,介紹了關於Agrium-S修訂和重新設定的股票期權/串聯股票增值權(TAR)計劃(Agrium Legacy股票期權計劃)的規定披露。資料通告和多倫多證券交易所公司手冊第613節 基於安全的補償安排。就多倫多證券交易所規則而言,Agrium Legacy股票期權計劃是Agrium和S唯一以股份為基礎的薪酬安排。
根據Agrium Legacy股票期權計劃,不會再發放任何獎勵。Agrium Legacy股票期權計劃將繼續授予、行使或結算,直至所有股票 期權根據其條款行使、到期或終止(最後到期日期為2027年),之後Agrium Legacy股票期權計劃將被終止。
以下是截至2023年12月31日的信息。以Agrium普通股計價的已發行獎勵已轉換為Nutrien普通股(並對行使價格進行了相應調整),交換比例為每一股Agrium普通股換2.23股Nutrien普通股。
Agrium Legacy股票期權計劃説明
資格 |
由董事會酌情批准。
符合條件的參與者包括:
* 對於2014年12月31日或之前授予的股票期權,任何高級管理人員或員工;
執行人員:2015年1月1日及之後授予的股票期權的 ;以及
2016年1月1日及之後授予的股票期權的 ,高管或高級領導層的某些其他成員。
非執行董事不符合資格。非執行董事不持有任何股票期權。 | |
證券數量 可發行,並作為 2023年12月31日 |
截至2023年12月31日,Nutrien共有494,551,730股已發行普通股。 截至2023年12月31日:
計劃固定最高限額根據Agrium 遺留股票期權計劃可發行的普通股的固定最大總數,包括自Agrium遺留股票期權計劃開始以來因行使股票期權而發行的普通股,當與 公司的任何其他基於證券的補償安排相結合時,普通股為41,590,894股,佔已發行普通股的8.41%;
* 自計劃啟動以來行使的股票期權自1994年開始以來,根據Agrium Legacy股票期權計劃總共行使了29,225,329份股票期權,佔已發行普通股的5.91%;
Agrium Legacy股票期權計劃下已授予並仍未發行的實際股票期權行使時可發行的普通股總數為277,535股,佔已發行普通股總數的0.06%;以及
可用於未來授予的普通股數量 可用於未來股票期權授予的普通股總數為零。
未行使的普通股或在沙皇行使時終止的普通股不能用於未來的股票期權授予。
2023年,未授予任何股票期權 。 |
2024年紐崔恩年度股東大會通告 | B1 |
概述 | 投票 信息 |
業務 會議 |
董事會成員 董事及 公司 治理 |
執行人員 補償 |
一般信息 信息 |
附表 |
內部人蔘與 極限 |
根據本公司任何以證券為基礎的補償安排向任何一名購股權受購人授予股票期權的普通股最高數量不得超過授予股票期權之日已發行普通股的5%。
根據公司任何基於證券的補償安排,可隨時向內部人士發行的普通股最高數量不得超過授予股票期權之日普通股的10%。
根據公司的任何基於證券的補償安排,在一年內向內部人發行普通股的最高數量不得超過股票期權授予之日已發行普通股的10%。
根據公司任何基於證券的補償安排,在一年內可向任何一名內部人士發行的普通股最高數量不得超過授予股票期權之日已發行普通股的5%。 | |
行權價格 |
董事會可以決定行使價格。如未確定,行權價格將為授予日前一天紐約證券交易所以美元計算的收盤價。
在任何情況下,行權價格不得低於股票期權授予之日普通股的市場價格。 | |
歸屬 |
除非董事會在授予時另有決定,股票期權在授予日的第一、第二、第三和第四個週年紀念日授予25%。 | |
運動期和 術語 |
股票期權通常在授予後即可行使,直至其預定到期日 結束。
股票期權的預定到期日一般為自股票期權授予之日起10年 。
在任何情況下,股票期權的預定到期日都不會晚於授予之日起10年。 | |
計算市場 對沙皇的賞識 |
在2014年12月31日或之前授予的股票期權可與沙皇一起授予。從2015年1月1日起,取消了授予沙皇股票期權的能力。
如由購股權受權人行使,則須向購股權受權人支付一筆現金金額(減去預提款項),數額相等於授出日至行使日之間相關普通股的增值。非美國納税人和美國納税人在行使沙皇時應支付的金額不同。對於非美國納税人,應付金額為行使當日的最高價格。對於美國納税人, 應支付金額為行使當日的收盤價。在沙皇行使權力時,相關的選擇權被取消。 | |
轉型能力 非典的股票期權 |
股票期權不得由公司轉換為涉及從國庫發行證券的沙皇。 |
參與權利終止的情況-2012年12月31日或之前授予的股票期權
強制退休 65歲之前 |
股票期權繼續根據其條款授予,必須在到期日較早者和強制性退休日期後4年前行使。 | |
60歲或以上的退休年齡 更老的 |
股票期權繼續根據其條款授予,並必須在其到期日之前行使。 | |
退休年齡55歲至 59歲(含20年 服務) |
股票期權繼續根據其條款授予,必須在到期日和退休日期後4年內行使,以較早者為準。 |
B2 | 2024年紐崔恩年度股東大會通告 |
概述 | 投票 信息 |
業務 會議 |
董事會成員 董事及 公司 治理 |
執行人員 補償 |
一般信息 信息 |
附表 |
退休年齡:55歲至59歲(無20年服務期) |
根據其條款,股票期權在退休後60天內繼續歸屬,且必須在到期日和退休日後4年(以較早者為準)之前行使。 | |
辭職而不是 充分的理由 |
購股權根據其條款於辭任日期後60日內繼續歸屬,並須於屆滿日期及辭任日期後60日(以較早者為準)前行使。 | |
無故終止(包括推定解僱)不得涉及控制權變更 |
股票期權根據其條款在終止日授予,必須在到期日和遣散日後1年中較早的日期行使。 | |
控制權的變化 |
股票期權於控制權變更時歸屬,且必須在到期日和董事會決議設定的任何到期日中較早的日期之前行使。 然而,於2012年12月31日或之前授予的所有股票期權均已在合併前歸屬。 | |
有原因終止或任何其他終止,
變更除外 |
未授予的股票期權根據其條款在終止後60天內繼續授予,並且必須在到期日和終止日期後60天內行使。 |
涉及終止參與權利的情況-2013年1月1日或之後授予的股票期權
60歲或以上的退休年齡 |
股票期權繼續根據其條款授予,並必須在其到期日之前行使。 | |
退休年齡 |
截至退休之日的未授予股票期權將被沒收。
既得期權必須在到期日和退休日期後五年內行使,以較早者為準。 | |
無正當理由拘留 |
截至退休之日的未授予股票期權將被沒收。
既得股票期權必須在到期日和辭職日期後90天內行使,以較早者為準。 | |
無故終止(包括推定解僱)不得涉及控制權變更 |
未授予的股票期權繼續授予,直到遣散日。
既得股票期權必須在到期日和遣散日後90天內行使。 | |
控制權的變化 |
購股權不會因控制權變動而歸屬,除非:
* 繼任公司未能繼續 或替代股票期權;或
在控制權變更後的兩年內,股票期權被延續或替換,期權持有人被無故終止或 有充分理由辭職。
既得股票期權必須 在到期日之前行使。 | |
有理由終止合同 |
所有於終止日期已歸屬及未歸屬之購股權均予沒收。 |
2024年紐崔恩年度股東大會通告 | B3 |
概述 | 投票 信息 |
業務 會議 |
董事會成員 董事及 公司 治理 |
執行人員 補償 |
一般信息 信息 |
附表 |
Agrium Legacy股票期權計劃的其他要素
可分配性 |
股票期權是不可轉讓和不可轉讓的,但下列情況除外:非美國納税人可以將股票期權轉讓給i)配偶,ii)代表期權持有人行事的受託人,iii)由期權持有人或期權持有人S直系親屬控制的公司、合夥企業或信託基金,iv)由期權持有人或期權持有人S配偶控制的法定代表人,或v)期權持有人的註冊退休車輛。 | |
修改程序 |
在符合以下限制的情況下,董事會可隨時修訂、暫停或終止本計劃, 並修訂或終止根據本計劃授予的任何選擇權,但未經持有人同意,不得更改或損害任何先前授予的選擇權。在不限制上述規定的情況下,董事會可以修改計劃和根據計劃授予的任何股票期權的條款,而無需獲得股東批准,以:
* 在涉及期權接受者退休、終止、死亡或殘疾的情況下修改歸屬條款;
* 修訂與控制權變更有關的規定 ;
* 修改終止條款(以下所述,在需要股東批准的情況下,延長期限的到期日除外(交易中斷可能造成的情況除外));
* 修改合格參與者的資格要求,這可能會擴大 內部人蔘與的範圍(但不包括非執行董事作為需要股東批准的合格參與者,如下所述);
* 添加任何形式的財政援助 ;
* 修改更有利於符合條件的參與者的財政援助條款;
* 增加了無現金行使功能,以現金或證券支付,無論該功能是否規定從保留的普通股中全額扣除基礎普通股的數量;
* 增加遞延或限制性股票單位或任何其他條款,導致符合條件的參與者獲得證券,而公司沒有收到現金代價;或
做出了其他內務性質的修訂。
修改Agrium Legacy股票期權計劃需要獲得股東批准,以:
* 增加股份儲備(包括從固定的最高股份數量改為固定的最高股份百分比);
* 改變確定行權價的方式,使其低於授予時的市場價;
請將 非執行董事包括為合資格參與者;
修改轉讓和轉讓條款;或
修改條款。
修改根據農業遺產股票 期權計劃授予的股票期權需要股東批准,以:
降低行使價 或取消並重新發行股票期權,以實際上降低行使價;
(a)延長期限的屆滿日期(除非交易禁售可能施加);及
允許股票期權的轉讓 或轉讓,而不是按照現有規定。 | |
經濟援助 |
本公司不就股票期權向參與者提供財政援助。 | |
追回 |
股票期權可能會被公司收回或收回。 |
B4 | 2024年紐崔恩年度股東大會通告 |
概述 | 投票 信息 |
業務 會議 |
董事會成員 董事及 公司 治理 |
執行人員 補償 |
一般信息 信息 |
附表 |
調整 |
如果發生公司重組或控制權變更,授予的股票期權數量可能會進行調整。
對於在2012年12月31日或之前授予的股票期權,期權受讓人可以投票或以其他方式參與控制權交易的變更,就像其既得和非既得期權已被行使一樣。
董事會有權就控制權變更交易加快歸屬速度,以允許購股權持有人在該交易完成後行使其所有股票期權。 | |
交易受阻 |
如果股票期權在交易禁售期內或交易禁售期後五個交易日內到期,則股票期權應在禁售期解除後10天內到期。 |
Agrium Legacy股票增值權(SAR)計劃
本節介紹Agrium S修訂和恢復股票增值權計劃(Agrium Legacy SAR計劃)的某些條款,根據該計劃,加拿大境外的高級管理人員和高級領導收到了獨立的SARS(而不是股票期權),賦予持有人在行使特區時獲得相當於相關普通股在授予日至行使日之間增值的現金金額(減去預扣)。
Agrium Legacy特區計劃將不再頒發其他獎勵。 Agrium Legacy特區計劃將繼續授予和行使或結算,直到所有SARS根據其條款行使、到期或終止為止(最後到期日期為2027年),之後Agrium Legacy特區計劃將終止。
Agrium Legacy特區計劃説明
資格 |
由董事會酌情批准。
符合條件的參與者是官員和員工。 | |
行權價格 |
董事會可以決定行使價格。如未確定,行權價格將為授予日前一天紐約證券交易所以美元計算的收盤價。
在任何情況下,行使價均不得低於授予SAR當日普通股的市價。 | |
歸屬 |
除非董事會於授出時另行釐定,否則特別提款權於授出日期起計的第一、二、三及四週年歸屬25%。 | |
術語 |
除非董事會於授出時另行決定,否則特別提款權自授出日期起計10年屆滿。 | |
情況 涉及停止參與的權利 |
適用於離開本公司的SAR持有人的《農業遺產SAR計劃》中的歸屬和到期條款與上述 農業遺產股票期權計劃中適用的條款實質上相同。 |
2024年紐崔恩年度股東大會通告 | B5 |
概述 | 投票 信息 |
業務 會議 |
董事會成員 董事及 公司 治理 |
執行人員 補償 |
一般信息 信息 |
附表 |
附表C-PotashCorp Legacy長期激勵計劃摘要
自合併完成時起,本公司承擔了加拿大鉀肥的遺留獎勵薪酬計劃和根據遺留長期獎勵計劃發放的未償還獎勵 。以下信息與加拿大鉀肥公司的長期激勵計劃有關。
PotashCorp Legacy 2016長期激勵計劃
本節介紹根據表格51-102F5的要求,關於加拿大鉀肥公司和S 2016年長期激勵計劃(加拿大鉀肥公司遺產2016長期激勵計劃)的規定披露資料通告和多倫多證券交易所公司手冊第613節--基於安全的補償安排。根據多倫多證券交易所規則,PotashCorp Legacy 2016 LTIP是基於股份的薪酬安排。
根據PotashCorp Legacy 2016 LTIP,可能不會頒發進一步的獎勵。遺留獎勵將繼續授予並行使或結算,直至所有股票期權根據其條款行使、到期或終止(最後到期日期為2027年),所有PSU根據其條款結算、到期或終止(截至2019年12月31日的最後一個業績週期),之後將終止PotashCorp Legacy 2016 LTIP。
以下信息是截至2023年12月31日提供的信息。以PotashCorp普通股計價的已發行獎勵已轉換為Nutrien普通股(並對行使價格進行相應調整),交換比率為每1股PotashCorp普通股換0.4股Nutrien普通股 。
PotashCorp Legacy 2016 LTIP簡介
資格 |
如果被加拿大鉀肥人力資源委員會選中,管理人員和員工有資格參加加拿大鉀肥遺產2016 LTIP。
非執行董事、非僱員承包商和第三方供應商沒有資格 參加PotashCorp Legacy 2016 LTIP。 | |
獎項的種類 |
2016年LTIP規定了股票期權和PSU的獎勵。
股票期權:
* 支付形式:以授予日確定的行使價(不得低於公平市值)購買國庫普通股的股票期權。
* 行權期/履約期:股票期權一般在授予日三週年時全額授予。
PSU:
* 支付形式:PSU以國庫普通股、現金或兩者的組合進行結算。
行使期限/績效期限:由加拿大鉀肥人力資源委員會確定。 | |
證券數量 可發行,並作為 2023年12月31日 |
截至2023年12月31日,Nutrien的已發行普通股數量為494,551,730股。截至2023年12月31日:
計劃 根據PotashCorp Legacy 2016 LTIP可發行的普通股的總固定最大數量,包括自PotashCorp Legacy 2016 LTIP開始以來因股票期權的行使和PSU的結算而發行的普通股,為8,400,000股,佔已發行普通股的1.70%;
*自計劃啟動以來已行使的 總認股權和已結算的PSU自2016年成立以來已行使1,501,517份股票期權 ,已根據PotashCorp Legacy 2016 LTIP結算59,137個PSU(其中沒有現金結算,59,137股以普通股結算),佔已發行普通股的0.32%。 |
C1 | 2024年紐崔恩年度股東大會通告 |
概述 | 投票 信息 |
業務 會議 |
董事會成員 董事及 公司 治理 |
執行人員 補償 |
一般信息 信息 |
附表 |
|
*未償還股票期權相關普通股數量 根據PotashCorp Legacy 2016 LTIP已授予並仍未發行的實際股票期權行使後可發行的普通股總數為148,926股,佔已發行普通股的0.03%;以及
可用於未來授予的 普通股數量 未來可用於股票期權和PSU授予的普通股總數為零。
未行使股票期權的普通股不適用於未來的股票期權授予。
2023年,沒有授予任何股票期權。 | |
內部人蔘與 極限 |
如果該等獎勵連同本公司任何其他以證券為基礎的薪酬安排,可能導致:
* 根據公司基於擔保的補償安排,可在任何時間向內部人士發行的普通股數量超過已發行和已發行普通股的10%;或
* 根據本公司以證券為基礎的補償安排,在任何一年內向內部人士發行超過已發行和已發行普通股10%的數量的普通股。
在符合調整條款的情況下,任何參與者在任何日曆 年內將不會被授予總計超過300,000股普通股的股票期權。 | |
公平市價 |
公允市場價值通常是指在確定公允市場價值之日的前一交易日,多倫多證券交易所或紐約證券交易所普通股(對於居住在美國的參與者或加拿大鉀肥人力資源委員會指定的其他人)的收盤價。 | |
行權價格 |
加拿大鉀肥人力資源委員會可以確定股票期權的行權價格 。
在任何情況下,行權價格不得低於股票期權授予之日普通股的公允市值。 | |
歸屬 |
股票期權一般在授予日的三週年時全額授予。 | |
鍛鍊週期、期限 和方式 鍛鍊 |
股票期權通常在授予後即可行使,直至其預定到期日 結束。股票期權的預定到期日一般為股票期權授予之日起10年。在任何情況下,股票期權的預定到期日都不會晚於授予之日起10年。
可以行使股票期權:
採用現金結算方式;
如果公司允許,通過經紀人協助的無現金行使安排進行 ;或
-如果公司允許,則通過淨行使安排進行 。 |
2024年紐崔恩年度股東大會通告 | C2 |
概述 | 投票 信息 |
業務 會議 |
董事會成員 董事及 公司 治理 |
執行人員 補償 |
一般信息 信息 |
附表 |
涉及終止 參與股票期權的權利的情況
退休 |
截至退休日未歸屬的股票期權將繼續歸屬至退休日日曆月後的 第三十六個月底。
既得股票 期權(包括退休後歸屬的期權)必須在其預定到期日和退休日後的第三十六個日曆月結束(以較早者為準)之前行使。 | |
終止而沒有 原因—不涉及 a 控制的變更 |
截止終止日期的既得股票期權必須在到期日和終止日期的日曆月 後的第三個日曆月結束(以較早者為準)之前行使。 | |
控制權的變化 |
購股權不會因控制權變動而歸屬,除非:
* 繼任公司未能繼續 或替代股票期權;或
在控制權變更後2年內,股票期權繼續或被取代,期權接受者無故終止或因正當理由辭職。
既得股票期權必須在活動日曆月後第三個日曆月結束的期間內 行使。 | |
終止方式為 緣由 |
截至終止日的既得股票期權可行使,直至其預定到期日和終止日的第 個日曆月之後的日曆月結束,兩者中較早者。 |
PotashCorp Legacy 2016 LTIP下的PSU説明
績效指標 和性能 期間 |
PotashCorp HR&C委員會確定適用於每個授予的PSU的績效指標和績效期限,以及確定當績效達到或高於最低或閾值績效水平、或處於或高於目標績效水平但未達到最大績效時將獲得的PSU數量的公式。 | |
歸屬 |
PSU通常在履約期結束時授予。在每個績效週期之後,將衡量績效標準,並應用公式 計算授予的PSU數量(如果有)。 | |
安置點 |
在履約期結束時,每個已授予的PSU應以現金、普通股或兩者相結合的方式支付。 |
涉及終止參與權利的情況
退休 |
參與者持有的PSU繼續按比例授予,並根據每個績效期間適用績效指標的實際完成情況在適用績效 期末(S)結算和支付。 | |
終止而沒有 原因—不涉及 a 控制的變更 |
參與者持有的PSU繼續按比例授予,並根據每個績效期間適用績效指標的實際完成情況在適用績效 期末(S)結算和支付。 | |
控制權的變化 |
PSU不會受制於控制權的更改,除非:
如果存續或繼承公司未能 繼續或承擔PSU,或以同等裁決取代PSU;或
在控制權變更後的兩年內,PSU被延續、承擔或更換,PSU持有人被無故終止或 有充分理由辭職。
控制權變更日期或 終止日期(如適用)為計算業績的提前計量日期。
於每種情況下,歸屬的優先股均按目標及實際成就兩者之較高者以現金結算及支付。 |
C3 | 2024年紐崔恩年度股東大會通告 |
概述 | 投票 信息 |
業務 會議 |
董事會成員 董事及 公司 治理 |
執行人員 補償 |
一般信息 信息 |
附表 |
PotashCorp Legacy 2016 LTIP的其他元素
可分配性 |
PSU不得轉讓,除非參與者簽署了S獎勵協議,或者在加拿大鉀肥人力資源委員會選舉時,可將獎勵分配給許可的受讓人。 | |
修改程序 |
在符合以下限制和遵守多倫多證券交易所和紐約證券交易所規則的情況下,董事會可修改、暫停或終止PotashCorp Legacy 2016 LTIP或任何先前授予的裁決的條款,而無需獲得公司股東的批准。在不限制上述規定的情況下,董事會可以在不獲得股東批准的情況下修改PotashCorp Legacy 2016 LTIP以制定:
* ??內務修正案;
*對歸屬條款的 修正案;以及
遵守法律、證券交易所規則或任何其他監管機構所需的 修正案。
需要股東批准才能修改PotashCorp Legacy 2016 LTIP或授予協議,以:
* 提高可能發行的最大普通股數量;
* 降低已發行股票期權的行權價(包括通過取消股票期權以換取現金、PSU或行使價較低的股票期權);
* 將任何股票期權的期限延長至10年以上(除非出現禁制期)或股票期權否則將到期的日期;
* 修改PotashCorp Legacy 2016 LTIP,允許股票期權的期限超過10年( 在停電期的情況下除外);
* 增加或刪除向內部人士發行或可發行普通股的百分比限制;
* 增加或刪除在任何一個日曆年可能向參與者發行的普通股的限制 ;
* 擴大轉讓條款;
* 允許非執行董事參加加拿大鉀肥2016年長期投資計劃,或以其他方式增加可能參加加拿大鉀肥公司2016年長期投資計劃的參與者類別;以及
* 修改與允許的修改有關的規定。
未經參與者S書面同意,不得修改或終止PotashCorp Legacy 2016 LTIP或任何授出協議 ,除非公司選擇按PotashCorp Legacy 2016 LTIP中所述的公平市價收購此類權利。 | |
經濟援助 |
本公司不向參與者提供與股票期權或PSU有關的財務援助。 | |
追回 |
裁決可由公司予以退還或追回。 | |
調整 |
PotashCorp Legacy 2016 LTIP包括調整條款。 | |
交易受阻 |
如果股票期權在交易禁售期內或交易禁售期後10個交易日內到期,股票期權的到期日將自動延長至禁售期結束後的第十個交易日。 |
加拿大鉀肥傳統業績選項計劃
本節提供了關於加拿大鉀肥公司2009年業績股票期權計劃、2010年業績股票期權計劃、2011年業績股票期權計劃、2012年業績股票期權計劃、2013年業績股票期權計劃、2014年業績股票期權計劃和2015年業績股票期權計劃(統稱為加拿大鉀肥遺留業績期權計劃)的規定披露,如表格51-102F5-信息 循環式和多倫多證券交易所公司手冊第613節-基於安全的補償安排。根據多倫多證券交易所的規定,PotashCorp Legacy Performance Option 計劃是基於股票的薪酬安排。
2024年紐崔恩年度股東大會通告 | C4 |
概述 | 投票 信息 |
業務 會議 |
董事會成員 董事及 公司 治理 |
執行人員 補償 |
一般信息 信息 |
附表 |
根據PotashCorp Legacy Performance Option計劃,可能不會頒發更多獎勵。遺留獎勵將繼續授予、行使和結算,直到所有股票期權根據其條款行使、到期或終止(最後到期日期為2025年),之後將終止 PotashCorp Legacy業績期權計劃。
以下是截至2023年12月31日的信息。就本披露而言,每項PotashCorp Legacy Performance Option Plan的條款大體相同,因此,下文將PotashCorp Legacy Performance Option計劃視為一個計劃。以加拿大鉀肥普通股計價的已發行獎勵已轉換為Nutrien普通股(並對行使價格進行相應調整),交換比例為每1股加拿大鉀肥普通股換取0.4股Nutrien普通股。
PotashCorp Legacy Performance Option計劃説明
資格 |
PotashCorp Legacy Performance Option計劃中的資格要求與上述PotashCorp Legacy 2016 LTIP中適用的資格要求基本相同。 | |
證券數量 可發行,並作為 2023年12月31日 |
截至2023年12月31日,Nutrien的已發行和已發行普通股共有494,551,730股 。截至2023年12月31日:
計劃固定最高限額根據加拿大鉀肥業績期權計劃可發行的普通股的固定最大總數,包括根據鉀肥業績期權計劃行使股票期權而發行的普通股,為6,365,900股,佔已發行普通股的1.29%。
*自計劃啟動以來行使的 總股票期權 根據加拿大鉀肥傳統業績期權計劃,總共行使了828,680份股票期權,佔已發行普通股的0.17%;
根據加拿大鉀肥公司業績期權計劃的未償還股票期權的 數量根據鉀肥公司業績期權計劃已授予並仍未發行的實際股票期權可發行的普通股總數為228,760股普通股,佔已發行普通股總數的0.05%;以及
可用於未來授予的普通股數量 可用於未來股票期權的普通股總數為零。
未行使或終止的普通股是股票期權的基礎,不能用於未來的股票期權授予。
在 2023年,未根據任何PotashCorp Legacy業績期權計劃授予任何股票期權。 | |
內部人蔘與 極限 |
PotashCorp Legacy Performance Option計劃中的計劃限制與上述PotashCorp Legacy 2016 LTIP下適用的計劃限制基本相同。 | |
公平市價 |
PotashCorp Legacy業績期權計劃項下公允市值的計算與上文所述的PotashCorp Legacy 2016 LTIP項下公允市值的計算基本相同。 | |
行權價格 |
每一份股票期權授予都規定了行權價格。
在任何情況下,行權價格不得低於股票期權授予之日普通股的公允市值。 | |
績效指標 和性能 期間 |
PotashCorp人力資源與C委員會確定適用於3年 績效期內每次授予股票期權的績效指標。如果業績處於或高於最低或閾值業績水平,或處於或高於目標業績水平,但未達到 最大業績,則確定將獲得的股票期權數量的公式基於投資現金流回報率以及淨債務和股本的加權平均成本。 |
C5 | 2024年紐崔恩年度股東大會通告 |
概述 | 投票 信息 |
業務 會議 |
董事會成員 董事及 公司 治理 |
執行人員 補償 |
一般信息 信息 |
附表 |
歸屬 |
購股權一般於三年表現期內歸屬。在每個業績期之後,將 衡量業績標準,並應用公式計算歸屬股票期權的數量(如有)。 | |
運動期和 術語 |
股票期權通常可在其
預定到期日結束時予以行使。購股權的有效期一般為自授出日期起計10年。
在任何情況下,股票期權的預定到期日不得超過10年, |
涉及終止參與權的情況
退休 |
截至退休日未歸屬的股票期權將繼續歸屬至退休日日曆月後的 第三十六個月底。
既得股票 期權(包括退休後歸屬的期權)必須在其預定到期日和退休日後的第三十六個日曆月結束(以較早者為準)之前行使。 | |
終止而沒有 原因—不涉及 a 控制的變更 |
截止終止日期的既得股票期權必須在到期日和終止日期的日曆月 後的第三個日曆月結束(以較早者為準)之前行使。 | |
控制權的變化 |
購股權不會因控制權變動而歸屬,除非:
* 繼任公司未能繼續 或替代股票期權;或
在控制權變更後2年內,股票期權繼續或被取代,期權接受者無故終止或因正當理由辭職。 | |
終止方式為 緣由 |
截至終止日的既得股票期權可行使,直至其預定到期日和終止日的第 個日曆月之後的日曆月結束,兩者中較早者。 |
PotashCorp傳統績效選擇計劃的其他要素
可分配性 |
PotashCorp Legacy績效選擇權計劃中的可轉讓性條款與上述PotashCorp Legacy 2016 LTIP中適用的條款實質相同。 | |
修改程序 |
PotashCorp遺留績效選擇權計劃中的修訂條款與上述PotashCorp遺留2016年長期投資意向中適用的條款實質相同 。 | |
經濟援助 |
本公司不就股票期權向參與者提供財政援助。 | |
追回 |
股票期權可能會被公司收回或收回。 | |
調整 |
PotashCorp遺留績效選擇計劃包括調整條款。 | |
交易受阻 |
PotashCorp遺留履約選擇權計劃中與交易中斷相關的規定與上述PotashCorp遺留 2016年長期投資意向中適用的規定基本相同。 |
2024年紐崔恩年度股東大會通告 | C6 |
概述 | 投票 信息 |
業務 會議 |
董事會成員 董事及 公司 治理 |
執行人員 補償 |
一般信息 信息 |
附表 |
附表D—董事會概況介紹和繼續教育
一名或多名董事出席下列董事會簡介或教育會議:
事件/主題(1) |
主持人/主持人 | |
2023年1月 |
| |
Nutrien董事會網站和客户訪問澳大利亞 |
Nutrien | |
經濟展望 |
德勤 | |
2023年2月 |
| |
董事會對氣候變化的監督 |
ICD | |
2023年達沃斯論壇:董事的經驗教訓 |
德勤 | |
應對對加拿大董事會不斷上升的期望 |
ICD | |
農學工作坊 |
Nutrien | |
規劃加拿大治理的未來(第二節) |
德勤 | |
2023年3月 |
| |
削減碳排放:哪些多倫多證券交易所公司的目標是最大的温室氣體減排? |
BMO | |
特種作物農藝學與監管框架 |
Nutrien | |
農業經濟學 |
Nutrien | |
銷售電話的27個接觸點 |
Nutrien | |
瞭解天氣在農業中的重要性 |
Nutrien | |
農學研討會模塊的未來:肥料 建議 |
Nutrien | |
技術格局 |
Nutrien | |
滿足人才農學計劃 |
Nutrien | |
董事會對能源轉型的監督 |
ICD | |
2023年4月 |
| |
區塊鏈在加密之外的金融領域的影響 |
全球CFA研究所 | |
四季和解 |
第一民族大學 | |
莫斯科的風景 |
歐亞集團 | |
預防、檢測、響應: 2023年主板的網絡考慮因素 |
畢馬威 | |
S & S委員會現場參觀:Redwater Nationality and Fort Saskatchewan Nationality |
Nutrien | |
2023年5月 |
| |
Nutrien Board Field Day |
Nutrien |
D1 | 2024年紐崔恩年度股東大會通告 |
概述 | 投票 信息 |
業務 會議 |
董事會成員 董事及 公司 治理 |
執行人員 補償 |
一般信息 信息 |
附表 |
事件/主題(1) |
主持人/主持人 | |
ESG:超越合規到董事會的戰略機遇 |
ICD | |
舞弊案例研究:模擬審計委員會會議 |
加拿大導演網絡 | |
温哥華礦業論壇 |
CPAB | |
Digital Field Day Saskatchewan Langham |
Nutrien | |
2023年6月 |
| |
2023代理銷售季的趨勢和見解 |
Hugessen諮詢 | |
2023年度多倫多會議 |
ICGN | |
人工智能對網絡威脅和安全的影響 |
G-100 | |
治理周 |
MJC | |
加拿大股東積極主義 |
德勤 | |
S & S委員會現場參觀Cocory Potash Mine |
Nutrien | |
2023年7月 |
| |
推進重新調解 |
第一民族大學 | |
Tech Savvy Boards |
德勤 | |
審計委員會更新會議 |
德勤 | |
2022年9月 |
| |
生成式AI |
普華永道 | |
2023年10月 |
| |
激進的AI創始人大師班:傑弗裏·辛頓和費飛 李 |
激進投資 | |
氣候適應戰略和理事會的作用 |
ICD | |
開始您的自然之旅: 新TNFD框架的推出對企業意味着什麼? |
畢馬威 | |
Nutrien花生和棉花種植者實地考察 |
Nutrien | |
讓俄羅斯正確:與湯姆·格雷厄姆的對話 |
歐亞集團 | |
審計委員會最新情況 |
德勤 | |
2023年11月 |
| |
第19屆礦業執行官和董事論壇 |
畢馬威 | |
董事會卓越 |
董事會卓越/世界50強 | |
2023年12月 |
| |
董事會卓越 |
董事會卓越/世界50強 | |
德勤審計委員會董事系列 |
德勤 |
備註:
1 | 除Nutrien主辦的活動外,每個活動都有一位董事或委員會成員出席, 注意到。除另有説明外,所有董事均出席由Nutrien主辦的活動。 |
2024年紐崔恩年度股東大會通告 | D2 |
任何問題和協助請求,可向
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