正如 2024 年 3 月 22 日向美國證券交易委員會提交的那樣

註冊號 333-

美國

證券交易委員會

華盛頓特區 20549

表格 S-8

註冊聲明

1933 年的《證券法》

SOCIETAL CDMO, INC.

(註冊人的確切姓名如其章程所示)

 

 

 

賓夕法尼亞州

 

26-1523233

(州或其他司法管轄區

公司或組織)

 

(美國國税局僱主

證件號)

 

 

E. Uwchlan Ave 1 號,112 號套房

賓夕法尼亞州埃克斯頓

 

19341

(主要行政辦公室地址)

 

(郵政編碼)

不合格股票期權激勵獎勵

(計劃的完整標題)

J. David Enloe,Jr

總裁兼首席執行官

Societal CDMO, Inc.

E. Uwchlan Ave 1 號,112 號套房

賓夕法尼亞州埃克斯頓 19341

(服務代理的名稱和地址)

(770) 534-8239

(服務代理的電話號碼,包括區號)

複製到:

Rachael M. Bushey,Esq.

詹妮弗·L·波特,Esq。

古德温·寶潔律師事務所

商業廣場一號

市場街 2005 號,32 樓

賓夕法尼亞州費城 19103

(445) 207-7806

用複選標記指明註冊人是大型加速申報人、加速申報人、非加速申報人、小型申報公司還是新興成長型公司。參見《交易法》第12b-2條中 “大型加速申報人”、“加速申報公司”、“小型申報公司” 和 “新興成長型公司” 的定義。

大型加速過濾器

 

 

加速過濾器

 

 

 

 

 

非加速過濾器

 

 

規模較小的申報公司

 

 

 

 

 

 

 

 

 

新興成長型公司

 

如果是新興成長型公司,請用複選標記表明註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守根據《證券法》第7 (a) (2) (B) 條規定的任何新的或修訂後的財務會計準則。☐

 

 

 

 


解釋性説明

本S-8表格註冊登記了Societal CDMO, Inc.(“註冊人”)的普通股,面值為每股0.01美元(“普通股”),可根據註冊人向某些個人發放的股權獎勵,發行金額和日期如下(“激勵獎勵”)。

 

•

 

2023年3月31日向17名員工授予的購買135,060股普通股的非合格股票期權;

 

•

 

2023年6月30日授予13名員工的購買54,910股普通股的非合格股票期權;

 

•

 

2023年9月29日授予12名員工的購買43,230股普通股的非合格股票期權;以及

 

•

 

2023年12月29日授予5名員工的購買32,630股普通股的非合格股票期權。

每項激勵獎勵均由董事會註冊人薪酬委員會批准,以此作為鼓勵個人根據並依賴納斯達克上市規則5635(c)(4)接受註冊人工作的激勵材料。激勵獎勵是在註冊人2018年修訂和重述的股權激勵計劃及其前身計劃之外發放的。

 

 

 


第二部分

註冊聲明中要求的信息

第 3 項。以引用方式合併文件。

向委員會提交的以下注冊人文件自其各自日期起在本註冊聲明中以引用方式納入:

 

(a)

註冊人於2024年3月22日向委員會提交的截至2023年12月31日財政年度的10-K表年度報告;

 

 

(b)

註冊人於2024年2月28日和2024年3月15日提交的關於8-K表格(根據表格第2.02項或第7.01項提供的部分以及此類報告附帶的與此類項目相關的證物)的當前報告;以及

 

 

(c)

註冊人根據經修訂的1934年《證券交易法》(“交易法”)於2014年3月4日向委員會提交的8-A表格中包含的註冊人普通股的描述,包括為進一步更新此類描述而提交的任何修正案或報告。

 

註冊人在提交生效後的修正案之前根據《交易法》第13(a)、13(c)、14和15(d)條隨後提交的所有文件,該修正案表明特此發行的所有證券均已出售或註銷了當時仍未出售的所有證券,均應視為以提及方式納入本註冊聲明,並自提交此類文件之日起成為本文件的一部分;但是,前提是該文件或被認為已提供但未根據委員會規則歸檔的信息不得以引用方式視為已納入本註冊聲明。就本註冊聲明而言,此處或文件中包含的任何聲明,如果全部或部分已納入或視為以引用方式納入,則此處或文件中的任何聲明均應被視為已修改或取代,前提是此處或隨後提交的任何其他文件中包含的聲明修改或取代了此類聲明。除非經過修改或修改,否則經如此修改或取代的任何此類聲明均不應被視為本註冊聲明的一部分。

第 4 項。證券的描述。

不適用。

第 5 項指定專家和法律顧問的利益。

不適用。

第 6 項。對董事和高級職員的賠償。

註冊人的章程規定,在賓夕法尼亞州法律允許的最大範圍內,註冊人的任何高級管理人員或董事由於他/她現在或正在以公司代表的身份行事,或者正在或正在應要求任職或正在任職的事實,而成為任何威脅、待處理或已完成的訴訟、訴訟或訴訟的當事方,無論是民事、刑事、行政還是調查的當事方為了註冊人作為董事、高級職員、員工、代理人、合夥人或信託人的利益或任何其他方面的利益註冊人應賠償另一家公司或任何合夥企業、合資企業、信託、員工福利計劃或其他企業的能力與擔任註冊人高級管理人員或董事相關的任何損失或費用,前提是該董事或高級管理人員本着誠意行事,併合理地認為符合或不反對註冊人的最大利益,以及在任何刑事訴訟中,沒有合理的理由相信他的行為是非法的。

 

 


賓夕法尼亞州法律規定,只要註冊人的董事或高級管理人員根據案情或以其他方式成功為上述任何行動或程序進行辯護,或為其中的任何索賠、問題或事項進行辯護,則應賠償該董事或高級管理人員因而實際和合理產生的費用(包括律師費)。註冊人的章程進一步規定,賠償權包括要求註冊人在賓夕法尼亞州法律允許的最大範圍內在訴訟或程序最終處置之前支付為上述任何訴訟或程序進行辯護而產生的合理開支的權利;前提是,如果賓夕法尼亞州法律有要求,在訴訟或訴訟最終處置之前產生的此類費用只能在向註冊人交付訴訟或訴訟後支付承諾償還所有款項如果最終確定董事或高級管理人員無權獲得賠償,則不計利息。

不得就該人被裁定對註冊人負有責任的任何索賠、問題或事項作出賠償,除非且僅限於法院認定,儘管作出了責任裁決,但考慮到案件的所有情況,該人仍公平合理地有權就法院認為適當的費用獲得賠償。在法院認定引起賠償索賠的行為或不作為構成故意不當行為或魯莽行為的任何情況下,也不得作出賠償。

第 7 項。申請豁免註冊。

不適用。

第 8 項。展品。

 

展覽

數字

 

描述

4.1

 

第二次修訂和重述的公司章程(參照註冊人於2014年3月13日提交的8-K表最新報告(文件編號001-36329)附錄3.1納入此處)。

4.2

 

第二次修訂和重述的公司章程修正條款(參照註冊人於2021年5月6日提交的10-Q表季度報告(文件編號001-36329)附錄3.1納入此處)。

4.3

 

第二次修訂和重述的公司章程修正條款(參照註冊人於2022年3月21日提交的8-K表最新報告(文件編號001-36329)附錄3.1納入此處)。

4.4

 

第二次修訂和重述的公司章程修正條款(參照註冊人於2024年3月22日提交的10-K表年度報告(文件編號001-36329)附錄3.3納入此處)。

4.5

 

第五次修訂和重述的章程(參照註冊人於2023年5月10日提交的10-Q表季度報告(文件編號001-36329)附錄3.1納入此處)。

5.1

 

古德温·寶潔律師事務所的意見(隨函提交)。

23.1

 

畢馬威會計師事務所的同意(隨函提交)。

23.2

 

Goodwin Procter LLP 的同意(包含在附錄 5.1 中)。

24.1

 

委託書(包含在本註冊聲明的簽名頁中)。

99.1

 

Recro Pharma, Inc. 2018年修訂和重述的股權激勵計劃(參照註冊人於2018年5月9日提交的10-Q表季度報告(文件編號001-36329)附錄10.2納入)。

99.2

 

非合格股票期權激勵協議表格(參照註冊人於2021年8月9日提交的10-Q表季度報告(文件編號001-36329)附錄10.1納入)。

107

 

申請費表。

第 9 項。承諾。

(a) 下列簽名的註冊人特此承諾:

(1) 在報價或銷售的任何時期內,對本註冊聲明提交生效後的修正案:

 

 


(i) 包括《證券法》第10 (a) (3) 條要求的任何招股説明書;

(ii) 在招股説明書中反映註冊聲明(或其最新生效後的修正案)生效之日後出現的任何事實或事件,這些事實或事件,無論是單獨還是總體而言,都代表註冊聲明中載列的信息發生根本變化。儘管如此,如果總體而言,交易量和價格的變化代表的最高總髮行價格的變化不超過20%,則所發行證券交易量的任何增加或減少(如果所發行證券的總美元價值不超過註冊價格)以及與預計最大發行區間低端或最高限值的任何偏差都可能反映在根據第424(b)條向委員會提交的招股説明書的形式中生效的 “註冊費計算” 表註冊聲明;以及

(iii) 包括以前未在註冊聲明中披露的與分配計劃有關的任何重要信息,或註冊聲明中對此類信息的任何重大更改;

但是,如果註冊聲明在S-8表格上,則本節第 (a) (1) (i) 和 (a) (1) (ii) 段不適用,並且這些段落生效後的修正案中要求包含的信息包含在註冊人根據《交易法》第13條或第15 (d) 條向委員會提交或提供的報告中,這些報告以引用方式納入註冊聲明。

(2) 為了確定《證券法》規定的任何責任,每項此類生效後的修正案均應被視為與其中發行的證券有關的新註冊聲明,當時發行此類證券應被視為其首次善意發行。

(3) 通過生效後的修正案將任何在發行終止時仍未出售的正在註冊的證券從註冊中刪除。

(b) 下列簽署人的註冊人特此承諾,為了確定《證券法》規定的任何責任,註冊人根據《交易法》第 13 (a) 條或第 15 (d) 條提交的每份年度報告(以及在適用的情況下,根據《交易法》第 15 (d) 條提交的每份以提及方式納入註冊聲明的員工福利計劃年度報告)均應被視為新的註冊聲明與其中發行的證券以及當時此類證券的發行有關應被視為其最初的善意發行。

(c) 就根據上述規定或其他規定允許註冊人的董事、高級管理人員和控股人賠償《證券法》產生的責任而言,註冊人被告知,委員會認為,這種賠償違反《證券法》中規定的公共政策,因此不可執行。如果該董事、高級管理人員或控股人就與正在註冊的證券有關的此類負債提出賠償要求(註冊人支付註冊人的董事、高級管理人員或控股人在成功辯護任何訴訟、訴訟或程序中發生或支付的費用除外),則註冊人將,除非其律師認為此事已通過控制先例得到解決, 向具有適當管轄權的法院提出這樣的問題其賠償違反《證券法》中規定的公共政策,將受此類問題的最終裁決管轄。

 

 

 


簽名

根據1933年《證券法》的要求,註冊人證明其有合理的理由認為其符合提交S-8表格的所有要求,並已正式促成下列簽署人代表其簽署本註冊聲明,因此於2024年3月22日在賓夕法尼亞州埃克斯頓市正式授權。

 

 

 

SOCIETAL CDMO, INC.

 

 

來自:

 

/s/ J. David Enloe,Jr.

 

 

J. David Enloe,Jr

 

 

總裁兼首席執行官

委託書

我們,下列署名的Societal CDMO, Inc. 的高級職員和董事,特此分別組成並任命小J. David Enloe和Ryan D. Lake,他們是我們真正合法的律師和代理人,擁有完全的替代權和替換權,以她或他的名字、地點和代替,以任何身份簽署任何和所有修正案(包括生效後的修正案)本註冊聲明,並將該聲明連同其所有證物和其他與之相關的文件一起提交給證券和交易委員會授予該事實上的律師和代理人進行和執行場所內和周圍所必需或必要的每一項行為和事情的全部權力和權力,無論其可能或可以親自做的所有意圖和目的,特此批准並確認該事實上的律師和代理人,或其替代人或其替代人可能通過本協議合法做或促成的所有行為。

 

 

 


根據1933年《證券法》的要求,本註冊聲明由下列人員簽署,其身份在所示日期任職。

 

簽名

 

標題

 

日期

 

 

 

 

 

/s/ J. David Enloe,Jr.

 

總裁、首席執行官兼董事

 

2024年3月22日

J. David Enloe,Jr

 

(首席執行官)

 

 

//Ryan D. Lake

 

首席財務官

 

2024年3月22日

瑞安 D. 萊克

 

(首席財務官兼首席會計官)

 

 

/s/ 馬修·阿倫斯

 

董事

 

2024年3月22日

馬修·阿倫斯

 

 

 

 

/s/ 威廉 L. 阿什頓

 

董事

 

2024年3月22日

威廉·L·阿什頓

 

 

 

 

/s/ 艾琳娜·坎特

 

董事

 

2024年3月22日

艾琳娜坎特

 

 

 

 

/s/ Winston J. Churchill

 

董事

 

2024年3月22日

温斯頓·丘吉爾

 

 

 

 

/s/ 詹姆斯·C·米勒

 

董事

 

2024年3月22日

詹姆斯·C·米勒

 

 

 

 

/s/ 勞拉 L. Parks

 

董事

 

2024年3月22日

勞拉 L. 帕克斯

 

 

 

 

/s/ Bryan M. 理由

 

董事

 

2024年3月22日

布萊恩 M. 理由

 

 

 

 

/s/ Wayne B. Weisman

 

董事會執行主席

 

2024年3月22日

Wayne B. Weisman