美國
證券交易委員會
華盛頓特區 20549
表格 12b-25
延遲提交的通知
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(選一個): |
10-K 表格 20-F 表格” 11-K 表格 10-Q” 表格 10-D” 表格 N-CEN |
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截至期限:2023 年 12 月 31 日 |
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§ 10-K 表格的過渡報告 |
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§ 20-F 表格的過渡報告 |
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§ 表格 11-K 的過渡報告 |
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§ 10-Q 表格的過渡報告 |
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對於已結束的過渡期: |
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在準備表格之前,請閲讀説明書(在背面)。請打印或輸入。 本表格中的任何內容均不得解釋為暗示委員會已核實了任何 |
如果通知涉及上述申報文件的一部分,請註明通知所涉及的項目:
第 I 部分-註冊人信息
Sientra, Inc.
註冊人的全名
不適用
以前的名字(如果適用)
邁克爾遜大道3333號,650套房
主要行政辦公室地址(街道和門牌號)
加利福尼亞州爾灣 92612
城市、州和郵政編碼
第二部分——規則 12b-25 (b) 和 (c)
如果不付出不合理的努力或費用就無法提交主題報告,並且註冊人根據第12b-25(b)條尋求救濟,則應完成以下內容。(如果適用,請選中複選框)
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(a) |
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如果沒有不合理的努力或費用,就無法消除本表格第三部分中合理詳細描述的原因; |
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(b) |
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主題年度報告、半年度報告、10-K表格、20-F表格、11-K表格、N-CEN表格或N-CSR表格上的過渡報告或其中的一部分將在規定的到期日之後的第十五個日曆日當天或之前提交;或者10-Q表的主題季度報告或10-D表的主題分配報告或其中的一部分,將在規定的截止日期之後的第五個日曆日當天或之前提交;以及 |
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(c) |
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如適用,附上了第12b-25(c)條要求的會計師報表或其他證物。 |
第三部分-敍述
請在下文詳細説明為什麼無法在規定的期限內提交10-K、20-F、11-K、10-Q、10-D、N-CEN、N-CSR表格或過渡報告或其中的一部分。
延遲的原因
Sientra, Inc.(“公司”)正在就其截至2023年12月31日財年的10-K表年度報告(“10-K表格”)提交本延遲提交12b-25表格的通知。出於以下原因,公司已確定,如果沒有不合理的努力或費用,就無法在規定的時間內提交10-K表格。
正如先前披露的那樣,公司於2024年2月12日根據美國法典第11章(“破產法”)向美國特拉華特區破產法院(“破產法院”)提交了自願申請,要求啟動訴訟程序(“第11章案件”)。此外,2024年2月14日,公司作為借款人和公司的某些直接和間接債務人子公司作為擔保人,與貸款人不時與貸款人和作為貸款人代理的Deerfield Partners L.P. 簽訂了某些多次提款優先擔保的超優先定期貸款債務人持有的信貸協議和擔保(“DIP融資”)。
由於處理正在進行的第11章案件需要大量時間和資源,以及由此導致公司管理層和其他負責編制10-K表格的人員的注意力分散,而且通過DIP融資提供的資源有限,公司無法在沒有不合理的努力或費用的情況下在規定的時間內提交10-K表格。公司沒有足夠的人員或外部資源來準備10-K表格,也無法估計是否或何時能夠完成和提交10-K表格。
公司將開始向破產法院提交與2024年2月12日之後的時期相關的月度運營報告。破產法院與第11章案件相關的文件和其他文件可在公司索賠代理人Epiq維護的網站上查閲,網址為 https://dm.epiq11.com/case/sientra/info。
前瞻性陳述
該文件包含許多前瞻性陳述。諸如 “期望”、“將”、“工作” 之類的詞語以及此類詞語的變體以及類似的未來或條件表達旨在識別前瞻性陳述。這些前瞻性陳述包括但不限於有關我們對提交10-K表格和預計財務業績報告的信念和期望的陳述。這些前瞻性陳述不能保證未來的業績,並且存在許多風險和不確定性,其中許多風險和不確定性難以預測且超出我們的控制範圍。可能導致實際業績與前瞻性陳述存在重大差異的重要因素包括但不限於前瞻性陳述的重大延遲
公司的財務報告,包括公司無法在美國證券交易委員會規則允許的十五天延期內提交其10-K表格的可能性。除非適用的法律或法規要求,否則公司不承擔任何更新或修改本報告中的任何前瞻性陳述的義務。
第四部分-其他信息
(1) |
與本通知有關的聯繫人的姓名和電話號碼。 |
奧利弗·貝內特 |
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805 |
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562-3500 |
(姓名) |
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(區號) |
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(電話號碼) |
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(2) |
1934年《證券交易法》第13條或第15(d)條或1940年《投資公司法》第30條所要求的所有其他定期報告是否已在過去 12 個月或註冊人必須提交此類報告的較短期限內提交?如果答案是否定的,請註明報告。
是 x 否
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(3) |
預計與上一財年同期相比,經營業績的任何重大變化都將反映在主題報告或部分收益表中?
是 § 否 x
如果是,請附上對預期變化的敍述和定量解釋,並酌情説明無法對結果作出合理估計的原因。
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Sientra, Inc. |
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(章程中規定的註冊人姓名) |
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已促使本通知由經正式授權的下列簽署人代表其簽署。
日期:2024 年 3 月 29 日 |
來自: |
/s/ 羅納德·梅內塞斯 |
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姓名: |
羅納德·梅內塞斯 |
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標題: |
總裁兼首席執行官 |