附件19.1

萬載國際股份有限公司

內幕交易政策

本政策確認Banzai International,Inc.(“本公司”)的員工、獨立承包商和顧問以及董事在進行本公司證券交易時必須遵循的程序,這些證券包括其普通股、購買普通股的期權、優先股、債券和其他債務證券、可轉換債券、認股權證和本公司可能發行的任何其他類型的證券,以及非本公司發行的衍生證券,例如與本公司證券有關的交易所交易看跌期權或看漲期權或掉期(在本政策中統稱為“本公司證券”)。本公司不會違反適用的證券法或證券交易所上市標準進行公司證券交易。本政策可在董事會認為必要或適當時不時作出修訂。

1.禁止交易重要的非公開信息

 

在您為公司服務的過程中,您可能會了解到重要的非公開信息。很難詳盡地描述是什麼構成了“重要”信息,但你應該假設,任何可能對投資者具有重要意義的信息,無論是正面的還是負面的,作為現有信息的一部分,在決定是否購買、出售或持有公司證券時都是重要的。就這一目的而言,信息可能是重要的,即使它不能單獨決定投資者的決定。“材料”信息的例子包括:

 

以任何方式偏離市場預期的內部財務信息
銷售、收益或股息的變動
一筆重要的融資交易
股票拆分或與公司證券有關的其他交易
兼併、要約收購或收購其他公司,或重大購買或出售資產
重大管理層變動
公司出售或購買其本身的證券
重大訴訟或監管事態發展
重要的流程或產品開發
主要客户或供應商的得失
與其他公司或實體的重大交易,如合資企業或許可協議
外部事件,包括但不限於流行病,已經或將對公司的經營業績產生重大影響的程度
重大網絡安全事件

請注意,此列表僅是説明性的,並不是詳盡的。

 

“非公開”信息是任何尚未向市場普遍披露的信息。在表明一家公司尚未正式流通的情況下收到的有關該公司的信息應被視為非公開的。一般來説,您應該能夠指出一些事實,以表明信息通常是可用的;例如,在公司提交給美國證券交易委員會的報告中披露

 


 

佣金、公司發佈新聞稿或在《華爾街日報》或其他新聞出版物上宣佈信息。即使在公司向媒體發佈信息或信息被報道之後,在您交易公司證券之前,至少必須經過一個完整的交易日。就本政策而言,“交易日”是指納斯達克股票市場(“納斯達克”)開放交易的任何一天。例如,如果公司在下午6:00發佈包含重大信息的新聞稿週二,納斯達克週三開放交易,受本政策約束的人士在週四之前不得交易公司證券。如果公司在下午6:00發佈包含重大信息的新聞稿在週五,納斯達克週一開放交易,受本政策約束的人在週二之前不得交易公司證券。

 

如果您知道有關公司的重大非公開信息,您將被禁止交易公司證券,除非此類交易是根據適當合格、通過並提交的規則10b5-1交易計劃進行的。規則10b5-1交易計劃在本政策的第2節和附件A中討論。您還被禁止就重大的非公開信息提供“提示”,即直接或間接向包括家人和親屬在內的任何其他人披露此類信息,以便他們可以交易公司證券。此外,如果您知道有關公司的重要非公開信息,則禁止您贈送公司證券。此外,如果您瞭解到與本公司有業務往來的另一家公司的重要非公開信息,如供應商、客户或合資夥伴,或者您瞭解到本公司正計劃與另一家公司進行重大交易(如收購),則在此類信息至少公開一個完整交易日之前,您不得交易另一家公司的證券。

 

禁止在擁有重大非公開信息的情況下進行證券交易的政策適用於公司的所有員工和董事及其家庭成員。就本政策而言,“家庭成員”包括某人的配偶、父母、子女、兄弟姐妹、母親和岳父、兒子和兒媳、與該人同住的兄弟或嫂子、或不與該人同住但其在公司證券中的交易受該人指示或受其影響或控制的任何人(如在公司證券交易前與該人協商的父母或子女),以及與該人同住的任何人(家庭僱員除外)。它也適用於前僱員和董事及其家庭成員。

 

此外,在任何情況下,您和您的家庭成員都不得交易期權或“賣空”公司證券。

2.規則10b5-1商業計劃書

 

1934年《證券交易法》(下稱《交易法》)下的規則10b5-1規定,如果內幕交易是根據一項書面計劃進行的,而該書面計劃是在內幕人士不知道重大非公開信息的情況下真誠地通過的,則規則10b5-1對內幕交易的指控提供了肯定的抗辯。本公司的政策是,員工和董事可以根據規則10b5-1計劃進行交易,但條件是:(I)該計劃符合規則10b5-1的要求,如表A所示,(Ii)該計劃是在員工或董事本應能夠根據本政策第3條進行交易的時候通過的,以及(Iii)該計劃的通過得到了公司法律部成員的明確授權。一旦該計劃被採納,內部人士不得對要交易的證券數量、交易價格或交易日期施加任何影響。請注意,執行人員和董事根據規則10b5-1計劃進行的交易仍須根據下文第4節第二段的規定向公司法律部報告。此外,內部人士必須在修改或終止規則10b5-1計劃的一個工作日內向公司法律部門報告該計劃的任何修改或終止。

 

3.非規則10b5-1交易的準許交易期

 

公司高管、董事及其家屬只能在發佈季度業績後的一個完整交易日開始至下一季度結束前十個交易日(“交易窗口”)為止的期間內交易或贈送公司證券。儘管如此,如上所述,如果本政策涵蓋的人擁有至少一個完整交易日內未在公開市場傳播的重大非公開信息,則在本交易窗口期間不得進行公司證券的交易或贈送。

 

 


 

在事先通知受影響人士後,公司可不時實施特定事件的特別封閉期,在此期間,禁止部分或所有公司高管和董事交易或贈送公司證券。

 

本第三節規定的交易限制不適用於根據適當合格、通過和提交的規則10b5-1交易計劃進行的任何交易或禮物。

4.預先清關;申報貿易

除了遵守在預定和特定事件的特殊禁售期內禁止交易的規定外,公司高管和董事在進行任何公司證券交易(包括禮物)之前,必須首先獲得公司法律部門的預先批准。預先批准的請求應在擬議的交易之前至少48小時提交給律政署。如果擬議的交易獲得預先清算,預先清算的交易必須在收到預先清算後48小時內完成。如果該人在交易執行之前就知道了重大的非公開信息,則預清關無效,交易不得完成。未在期限內完成的交易將再次接受預先清算。如果一個人尋求預先審批,而從事交易的許可被拒絕,那麼他或她應該避免發起任何公司證券交易,也不應該將這一限制通知任何其他人。

 

我們要求所有高管和董事在任何此類交易的一個工作日內向公司法律部門提交與購買、出售或贈送公司證券有關的任何交易命令或確認的副本。這些資料是必要的,使我們能夠監測行政人員和董事的交易,並確保所有這類交易都得到適當的報告。您對本政策的遵守對您和公司的保護都至關重要。

5.對衝交易

套期保值交易可能使您免受公司證券價格上漲或下跌的影響,這可能會導致您被認為不再擁有與公司其他股東相同的利益。因此,您和您的家庭成員不得就公司證券進行對衝或貨幣化交易或類似安排,包括買賣看跌期權或看漲期權或使用任何其他衍生工具。

6.保證金賬户和質押

如果您未能滿足追加保證金通知的要求,經紀商可能會在沒有您同意的情況下出售保證金賬户中持有的證券或將其質押為貸款抵押品,如果您拖欠貸款,貸款人可能會取消抵押品贖回權。在某些情況下,當您知道重要的非公開信息時,保證金或止贖出售可能會導致非法內幕交易。由於這種危險,您不能在保證金賬户中持有公司證券,也不能將公司證券質押為貸款抵押品。

 

7.短期交易/控制庫存/第16條報告

 

受交易法第16條規定的報告義務約束的高級管理人員和董事應注意不違反禁止短線交易(交易法第16(B)條)和限制受控人出售(1933年證券法修訂後的第144條),並應提交公司第16條合規計劃中列舉和描述的所有適當的第16(A)條報告(表格3、4和5),以及規則144所要求的任何銷售通知。

 

8.保單的適用期限

 

本政策繼續適用於您在公司證券的交易或與本公司有業務往來的其他上市公司的證券交易,即使您在本公司的僱傭或董事職務終止後也是如此。如果您在與本公司的關係終止時持有重要的非公開信息,則在該信息公開傳播或不再是重要信息之前,您不得交易公司證券或該其他公司的證券。

* * *

 


 

這些都是非常嚴肅的問題。內幕交易是非法的,可能會導致監禁和民事處罰,包括三倍的損害賠償。違反這項政策的員工可能會受到公司的紀律處分,包括因此而被解僱。如果您對本政策的適用性或解釋或任何所需行動的適當性有任何疑問或懷疑,請向我們的董事長兼首席執行官總裁或首席財務官尋求澄清。不要試圖自己解決不確定因素。

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

附件A

規則10b5-1交易計劃指南

 


 

本文中未定義的大寫術語具有公司內幕交易政策中賦予它們的含義

要使規則10b5-1生效,交易計劃必須:

1.
包括陳述,證明(A)您在通過時不知道重要的非公開信息,以及(B)您出於善意加入該計劃,並且不是保護否則將被視為違反內幕交易法的交易的計劃或計劃的一部分;
2.
指定規則10b5-1交易計劃的開始和結束日期;
3.
具體説明(A)購買或出售公司證券的金額和價格以及購買或出售的日期,或(B)確定購買或出售公司證券的金額和價格以及購買或出售日期的公式;
4.
只有在開放的交易窗口期間以及在其他情況下您不受禁止買入期的限制時,才能建立;
5.
只能在公司法律部可接受的經紀公司設立;
6.
在規則10b5-1交易計劃實施之前,由公司法律部進行審查;
7.
隨後只能在開放的交易窗口期間進行修改,並得到公司法律部的批准;
8.
如果修改,應滿足新通過的計劃的所有要求,就像在修改之日通過一樣;
9.
如果在其期限結束前終止,並實施了新計劃,則僅在交易窗口期間實施,除非公司法律部門事先批准了例外情況;
10.
遵守以下“冷靜期”:
a.
對於公司董事和第16條高級管理人員,規定不得根據規則10b5-1交易計劃進行交易,直到(I)計劃通過後90天或(Ii)公司提交計劃通過的會計季度的10-Q表格(或對於在第四財季執行的任何計劃,則為10-K表格)後兩個工作日中的較晚者,最長不超過計劃通過後120天;或
b.
對於其他內部人士,規定在規則10b5-1交易計劃通過後30天內不得進行交易;
11.
是該內幕人士的唯一未完成的規則10b5-1交易計劃,除非在評估規則10b5-1是否允許任何此類額外計劃後,公司法律部門事先批准了例外情況;以及
12.
如果該規則10b5—1交易計劃是單筆交易計劃,則為任何連續12個月期間內的唯一單筆交易計劃。

此外,本公司要求您在計劃的整個期間內真誠地遵守第10b5—1條規則。