美國
證券交易委員會
華盛頓特區 20549
附表 13D
根據1934年的《證券交易法》
(第2號修正案)*
Reviva 製藥控股有限公司 |
(發行人名稱) |
普通股,面值每股0.0001美元 |
(證券類別的標題) |
76152G100 |
(CUSIP 號碼) |
Steven M. Skolnick,Esq Lowenstein Sandler LLP 洛文斯坦大道一號 新澤西州羅斯蘭 07068 (973) 597-2500 |
(姓名、地址和電話號碼) 有權接收通知和通信) |
2023年11月20日 |
(需要提交本聲明的事件日期) |
如果申報人此前曾在附表13G中提交過一份聲明,以報告本附表13D所涉的收購,並且由於第240.13d-1(e)、240.13d-1(f)或240.13d-1(g)條而提交本附表,請選中以下複選框。☐
注:以紙質形式提交的附表應包括一份簽名的原件和附表的五份副本,包括所有證物。有關要向其發送副本的其他各方,請參閲 § 240.13d-7。
*本封面頁的其餘部分應填寫,以供申報人首次在本表格上提交有關證券標的類別,以及隨後包含會改變先前封面中披露的信息的任何修正案。
就1934年《證券交易法》(“法案”)第18條而言,本封面其餘部分所要求的信息不應被視為 “提交”,也不得以其他方式受該法該部分的責任的約束,但應受該法所有其他條款的約束(但是,見附註)。
CUSIP 編號 76152G100 |
附表 13D (第2號修正案) |
第 2 頁,共 4 頁 |
1 |
舉報人姓名 Laxminarayan Bhat |
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2 |
如果是羣組的成員,請選中相應的複選框(參見説明) (a) ☐ (b) ☐ |
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3 |
僅限秒鐘使用 |
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4 |
資金來源(見説明) OO |
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5 |
檢查是否需要根據第 2 (d) 或 2 (e) 項披露法律訴訟 ☐ |
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6 |
國籍或組織地點 美國 |
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的數量 |
7 |
唯一的投票權 |
2,774,192* |
股份 受益地 |
8 |
共享投票權 |
111,486* |
由... 擁有 每個 |
9 |
唯一的處置力 |
2,774,192* |
報告 有的人 |
10 |
共享的處置權 |
111,486* |
11 |
每個申報人實際擁有的總金額 2,885,678* |
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12 |
檢查第 (11) 行中的總金額是否不包括某些股票(參見説明)☐ |
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13 |
用第 (11) 行中的金額表示的類別百分比 10.2%* |
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14 |
舉報人類型(見説明) 在 |
*有關其他信息,請參閲第 5 項。
CUSIP 編號 76152G100 |
附表 13D (第2號修正案) |
第 3 頁,共 4 頁 |
本第2號修正案(本 “修正案”)對2020年12月21日提交的附表13D進行了修訂和補充,該附表由Laxminarayan Bhat博士(“申報人”)於2023年5月5日提交的與特拉華州一家公司Reviva Pharmicals Holdings, Inc.的普通股面值為0.0001美元(“普通股”)有關的第1號修正案(“附表13D”)進行了修訂和補充(“發行人”)。本修正案中使用但未定義的大寫術語具有附表13D中賦予此類術語的相應含義。附表13D和本修正案中對 “附表13D” 的所有提及均應視為指經本修正案修訂和補充的附表13D。
第 1 項。證券和發行人
特此修訂附表 13D 第 1 項,並全文重述如下:
本附表13D所涉及的證券是發行人的普通股,其主要執行辦公室位於加利福尼亞州庫比蒂諾市北沃爾夫路10080號 SW3-200 套房,95014。
第 2 項。身份和背景
特此對附表 13D 第 2 項進行修訂並全部重述如下:
(a) 姓名:Laxminarayan Bhat
(b) 商務住宅:10080 N Wolfe Road,SW3-200 套房,加利福尼亞州庫比蒂諾 95014
(c) 現任職業:申報人是發行人的總裁、首席執行官和董事。
(d) 在過去五年中,舉報人沒有在刑事訴訟中被定罪(不包括交通違規行為或類似的輕罪)。
(e) 在過去五年中,舉報人未參與具有司法管轄權的司法或行政機構的民事訴訟,因此該訴訟過去或現在都受一項判決、法令或最終命令的約束,該判決、法令或最終命令禁止或授權開展受聯邦或州證券法約束的活動,或認定任何違反此類法律的行為。
(f) 國籍:美國
第 5 項。發行人證券的權益。
特此對附表 13D 第 5 項進行修訂並全部重述如下:
(a-b)
根據經修訂的1934年《證券交易法》(“法案”)頒佈的第13d-3條,截至2023年11月20日(“活動日期”),申報人是2,860,967股普通股的受益所有人,約佔普通股已發行股份的10.1%,根據截至2023年11月20日已發行的27,918,560股普通股,據直接報告發行人向申報人。就該法第13d-3條而言,在截至活動當日申報人實益擁有的2,860,967股普通股中,申報人:(A)對總共2,755,733股此類股票擁有唯一的投票權和處置權,包括(i)申報人持有的2,478,856股普通股和(ii)276,877股在行使申報人持有的自活動之日起60天內可行使或本應行使的期權時可發行的普通股;並且 (B) 可能是被視為對共計105,234股此類股票具有投票權和處置權,包括(i)申報人配偶持有的5,388股普通股,以及(ii)在行使申報人配偶持有的期權時可發行的99,846股普通股,這些期權在事件發生之日起60天內可行使或本應行使。
截至本修正案的申請日(“申報日”),根據發行人直接向申報人報告的截至2024年2月16日已發行的27,918,560股普通股,申報人是共計2,885,678股普通股的受益所有人,約佔普通股已發行普通股的10.2%。就該法第13d-3條而言,在此申報人報告為實益擁有的2,885,678股普通股中,申報人:(A)對總共2,774,192股此類股票擁有唯一的投票權和處置權,包括(i)申報人持有的2,478,856股普通股和(ii)295,336股普通股可在申報人行使持有的期權後發行,該期權可行使或將在申報日起60天內行使;以及 (B) 可能被視為股份共計111,486股此類股票的投票權和處置權,包括(i)申報人配偶持有的5,388股普通股,以及(ii)申報人配偶行使持有的可在申報日起60天內行使或將要行使的期權時可發行的106,098股普通股。
(c) 申報人在活動日期前60天起的期限內或在申報日前60天開始的期間內,沒有進行任何普通股或可轉換為普通股、可行使或可兑換成普通股的證券的交易。
(d) 除非此處另有報道,否則除申報人外,任何個人或實體均無權獲得或指示從本附表13D中報告的普通股中獲得股息或出售普通股的收益。
(e) 不適用。
CUSIP 編號 76152G100 |
附表 13D (第2號修正案) |
第 4 頁,共 4 頁 |
簽名
經過合理的詢問,據我所知和所信,我保證本聲明中提供的信息是真實、完整和正確的。
日期:2024 年 2 月 16 日 |
來自: |
/s/ Laxminarayan Bhat |
Laxminarayan Bhat |