美國
證券交易委員會
華盛頓特區 20549
附表 13D
根據1934年的《證券交易法》
(修正編號)*
EZGO 科技有限公司
(發行人名稱)
普通股,面值每股0.001美元
(證券類別的標題)
G5279F102
(CUSIP 號碼)
葉建輝
大連理工大學常州學院 二樓 #A 號樓
科學與教育城,
常州市武進區
中國江蘇 213164
電話:+ 86 51983683805
(獲授權接收通知和通信的人員 的姓名、地址和電話號碼)
2023年11月2日
(需要提交本聲明的事件日期)
如果申報人此前曾在附表13G中提交過一份聲明 以報告本附表13D所涉及的收購,並且由於§§240.13d-1 (e)、 240.13d-1 (f) 或240.13d-1 (g) 而提交本附表,請勾選以下複選框。☐
注意:以紙質形式提交的附表應 包括一份經簽名的附表原件和五份附表副本,包括所有證物。如需向其發送副本 的其他各方,請參閲 § 240. 13d-7。
* | 本封面頁的其餘部分應填寫,用於 申報人首次在本表格上提交的有關證券標的類別,以及隨後任何包含會改變先前封面頁中披露的信息的修正案 。 |
為了1934年《證券交易法》(“法案”) 第18條的目的,此 封面其餘部分所要求的信息不應被視為 “提交”,也不得以其他方式受該法該條款的約束,但應受該法所有其他條款的約束(但是,見 註釋)。
CUSIP No.G5279F102 | |
1. | 舉報人姓名
葉建輝 |
2. | 如果是羣組成員,請勾選 相應的複選框(參見説明)
(a) ☐ (b) ☐ |
3. | 僅限 SEC 使用
|
4. | 資金來源(見説明):
PF |
5. | 根據第 2 (d) 或 2 (e) 項,檢查是否需要披露法律訴訟程序:
不適用 |
6. | 國籍或組織地點:
中華人民共和國 |
股數 |
7. | 唯一 投票權:
5,151,097(1) |
8. | 共享 投票權:
0 | |
9. | 唯一 處置力:
5,151,097(1) | |
10. | 共享 處置力:
0 |
11. | 每位申報人實益擁有的總金額:
5,151,097 |
12. | 檢查第 (11) 行中的總金額是否不包括某些股票(見説明):☐
|
13. | 第 (11) 行中的金額所代表的類別百分比: 6.77%(2) |
14. | 舉報人類型(見説明):
在 |
(1) | 葉建輝是WXYZ集團有限公司(“WXYZ集團”)的唯一股東兼唯一董事,該公司是發行人3,034,200股普通股的記錄持有者。因此,他可能被視為WXYZ集團持有的普通股的受益所有人,並且對此類證券擁有唯一的投票權和處置權。 |
(2) | 根據發行人於2023年9月13日提交的6-K表外國私人發行人報告和2023年9月13日提交的招股説明書補充文件(文件編號333-263315)中報告的截至2023年9月11日的76,072,461股普通股為基礎。 |
2
第 1 項。 | 證券和發行人。 |
本附表13D所涉及的股權證券 類別是英屬維爾京羣島商業公司EZGO Technologies Ltd.(“發行人”)的普通股,面值為每股0.001美元(“普通股”)。 發行人的主要執行辦公室位於中國江蘇省常州市 中國江蘇省常州市武進區科技教育城常州大連理工學院二樓 #A 樓 213164。
第 2 項。 | 身份和背景。 |
(a) 本附表13D由葉建輝(“舉報人”)提交 。
(b) 舉報人 的地址和主要辦公室是中國江蘇省常州 市武進區大連理工大學常州科技教育城二樓 #A 樓 213164。
(c) 申報人是 發行人的首席執行官兼董事會主席。
(d) 在過去五年中, 舉報人沒有在刑事訴訟中被定罪(不包括交通違規行為或類似的輕罪)。
(e) 在過去五年中, 舉報人沒有成為具有司法管轄權的司法或行政機構的民事訴訟的當事方,因此 他曾經或現在受一項判決、法令或最終命令的約束,該判決、法令或最終命令禁止或授權受聯邦或州證券法約束的活動 ,或認定違反此類法律的行為。
(f) 舉報人是 中華人民共和國公民。
第 3 項。 | 資金或其他對價的來源和金額。 |
申報人於2023年11月2日購買了發行人的 2,116,897股普通股,總收購價為208,938美元。此次購買是用他的個人 資金進行的。WXYZ集團先前購買的3,034,200股普通股全部從WXYZ集團的營運資金中購買。
第 4 項。 | 交易目的。 |
申報人是發行人的 首席執行官兼董事會主席。除此處另有規定外,申報人目前沒有任何與附表 13D 第 4 項 (a)-(j) 中規定的任何事項有關或導致任何事項的計劃 或提案。
申報人保留 根據 申報人認為可取的條款和時間,通過在公開市場上或私下交易或其他方式購買或出售發行人 的證券,包括行使認股權證,來增加或減少其在發行人的頭寸的權利。申報人保留就本第 4 項中提及的任何和所有 事項更改其意圖的權利。
第 5 項。 | 發行人證券的利息。 |
(a) 根據發行人於2023年9月13日提交的6-K表外國私人發行人的 報告和2023年9月 13日提交的招股説明書補充文件(文件編號333-263315)所報告,申報人報告的持有普通股 的百分比基於截至2023年9月11日的76,072,461股普通股。
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截至本 附表13D的提交日,申報人實益擁有5,151,097股普通股,包括:(i)申報人直接持有 的2,116,897股普通股和(ii)WXYZ集團擁有的3,034,200股普通股,申報人被視為擁有唯一表決權 和處置權,因為他是唯一股東和 WXYZ 集團的唯一董事。截至該日,根據美國證券交易委員會計算實益所有權百分比的規定,申報人 實益擁有的5,151,097股普通股約佔發行人已發行普通股的6.77%。
(b) 截至本附表 13D 的提交日期 ,申報人有:
(i) | 對5,151,097股普通股進行投票或指導投票的唯一權力; | |
(ii) | 共享投票權或指揮0股普通股的投票權; | |
(iii) | 處置或指導處置5,151,097股普通股的唯一權力;以及 | |
(iv) | 處置或指示處置0股普通股的共同權力。 |
(c) 除非在第4項和第6項以及本附表13D的其他地方另有説明 ,否則申報人 在過去的60天內沒有進行普通股交易。
(d) 除本文另有規定外, 據申報人所知,任何其他人無權或有權指示從申報人實益擁有的任何普通股 中獲得股息或出售所得收益。
(e) 不適用。
第 4 項和第 6 項 中列出的信息以引用方式納入此處。
第 6 項。 | 與發行人證券有關的合同、安排、諒解或關係。 |
除非此處和本附表13D的其他地方 另有規定,否則發行人與申報人之間不存在與 有關發行人證券的合同、安排、諒解或類似關係。
第 7 項。 | 材料將作為展品提交。 |
不適用
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簽名
經過合理的詢問和 盡我所知和所信,我保證本聲明中提供的信息是真實、完整和正確的。
日期:2023 年 11 月 6 日
/s/葉建輝 | |
葉建輝 |
注意:故意錯誤陳述或 遺漏事實構成聯邦刑事違法行為
(參見 18 U.S.C. 1001)
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