10-K/A

美國

證券交易委員會

華盛頓特區 20549

表單

10-

K/A

第1號修正案

☒	根據1934年《證券交易法》第13條或第15（d）條提交的年度報告

在截至的財政年度 12 月 31 日, 2023

或者

☐	根據1934年《證券交易法》第13條或第15（d）條提交的過渡報告

在過渡期內

到

委員會檔案編號

001-36198

洲際交易所有限公司

（註冊人的確切姓名如其章程所示）


特拉華		46-2286804
（州或其他司法管轄區公司或組織）		（國税局僱主識別碼）

560 New Northside, 亞特蘭大, 格魯吉亞		30328
（主要行政辦公室地址）		（郵政編碼）

(770)

857-4700

註冊人的電話號碼，包括區號

根據該法第12（b）條註冊的證券：


每個班級的標題	交易符號	每個交易所的名稱在哪個註冊的
普通股，每股面值0.01美元	冰	紐約證券交易所

根據該法第12（g）條註冊的證券：無

根據《證券法》第405條的規定，用複選標記表明註冊人是否是知名的經驗豐富的發行人。是的 ☒ 沒有 ☐

根據該法第 13 條或第 15 (d) 條，用複選標記表明註冊人是否無需提交報告。是的 ☐ 沒有 ☒

用複選標記註明註冊人是否：（1）在過去的12個月中（或註冊人需要提交此類報告的較短期限）中是否提交了1934年《證券交易法》第13或15（d）條要求提交的所有報告；（2）在過去的90天中是否受此類申報要求的約束。是的 ☒ 沒有 ☐

用複選標記表示註冊人是否已根據第 405 條以電子方式提交了所有需要提交的交互式數據文件

法規 S-T（第 232.405 節）

在本章中）在過去 12 個月內（或註冊人必須提交此類文件的較短期限）。是的 ☒ 沒有 ☐

用複選標記表明註冊人是大型加速申報人，還是加速申報人，

非加速過濾器，

規模較小的申報公司或新興的成長型公司。請參閲 “大型加速申報人”、“加速申報人”、“小型申報公司” 和 “新興成長型公司” 的定義

的第 12b-2 條

《交易法》。是的 ☒ 沒有 ☐


大型加速過濾器	☒	加速過濾器	☐

非加速過濾器	☐	規模較小的申報公司	☐

		新興成長型公司	☐

如果是新興成長型公司，請用複選標記表明註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守根據《交易法》第13（a）條規定的任何新的或修訂的財務會計準則。☐

用複選標記表明註冊人是否已根據薩班斯-奧克斯利法案（15 U.S.C. 7262（b））第404（b）條）提交了管理層對其財務報告內部控制有效性的評估的報告和證明。 ☒

如果證券是根據該法第12（b）條註冊的，則用複選標記註明申報中包含的註冊人的財務報表是否反映了對先前發佈的財務報表錯誤的更正。 ☐

用複選標記指明這些錯誤更正中是否有任何是需要對註冊人的任何執行官在相關回收期內獲得的基於激勵的薪酬進行回收分析的重述

到 §240.10D-1 (b)。☐

用複選標記表明註冊人是否為空殼公司（如定義）

在《規則 12b-2》中

該法案）。是的 ☐ 沒有 ☒

註冊人投票的總市值以及

無表決權

持有的普通股

非關聯公司

參照註冊人最近完成的第二財季的最後一個工作日上次出售普通股的價格計算得出62.8十億

截至2024年2月5日，註冊人的已發行普通股數量為 572,616,425股份。


PCAOB 賬號：42		審計員姓名：安永會計師事務所		審計員地點：紐約、紐約

以引用方式納入的文檔

沒有

解釋性説明

2024年2月8日，洲際交易所公司（“我們”、“我們的”、“公司” 或 “ICE”）提交了其年度報告

用於 10-K 的表格

截至 2023 年 12 月 31 日的財政年度（“2023

表格 10-K”) 和

美國證券交易委員會（“SEC”）。

我們正在提交第 1 號修正案

表格 10-K/A（“修正案

第 1 號”) 修訂 2023 年第 IV 部分第 15 項

從 10-K 到

提供根據以下規定提交的Bakkt Holdings, Inc.（“Bakkt”）的財務報表

的第 3-09 條規則

法規 S-X。Bakkt

曾是投資的重要股權

規則 3-09

截至2022年12月31日的財年。我們得出的結論是，在截至2023年12月31日的年度中，Bakkt不再符合顯著性檢驗。但是，根據規則

3-09

監管的

S-X，

由於Bakkt通過了2023年10-K表中包含的財務報表中列示的上一年度的顯著性測試，因此提交本第1號修正案是為了提供Bakkt的財務報表。2023 年沒有其他變化

根據表格 10-K

本修正案第 1 號。此處提供的截至2023年12月31日止年度的Bakkt合併財務報表由Bakkt編制並提供給我們。

除非另有明確説明，否則本第1號修正案未以任何方式修改或更新 (i) 公司的合併財務狀況、經營業績或現金流，或 (ii) 2023年度的披露或附錄

10-K 表格；

它也沒有反映2023年申報後發生的事件

10-K 表格。其中

其他事情，2023 年做出的前瞻性陳述

10-K 表格有

未進行修改以反映事件

在 2023 年提交後，發生了什麼或我們知道的事實

10-K 表格，以及

此類前瞻性陳述應在其歷史背景下閲讀。此外，本第1號修正案應與2023年一起閲讀

10-K 表格

以及隨後向美國證券交易委員會提交的任何文件。

第四部分

第 15 項。

展覽和財務報表附表

(a)

作為本報告一部分提交的文件

(1)

財務報表

我們的合併財務報表以及管理層和獨立註冊會計師事務所必須作為本報告的一部分提交的相關報告包含在我們於2024年2月8日提交的2023年10-K表中。這些合併財務報表如下：

•

截至 2023 年 12 月 31 日和 2022 年 12 月 31 日的合併資產負債表

•

截至2023年12月31日、2022年和2021年12月31日止年度的合併收益表

•

截至2023年12月31日、2022年和2021年12月31日止年度的綜合收益表

•

截至2023年12月31日、2022年和2021年12月31日止年度的權益和可贖回非控股權益合併變動表

•

截至2023年12月31日、2022年和2021年12月31日止年度的合併現金流量表

•

合併財務報表附註

(2)

財務報表附表

之所以省略附表，是因為它們不適用，或者所要求的信息包含在合併財務報表或附註中。

(3)

展品

見下文 (b)。

(b)

展品

下列 “證物索引” 下列的證物以我們的2023年10-K表格和本第1號修正案的形式提交或以引用方式納入。如果此類申報是參照先前提交的註冊聲明或報告通過公司註冊進行的，則此類註冊聲明或報告應在括號中註明。我們將應要求向佐治亞州亞特蘭大新北區大道5660號投資者關係部提供任何展品，郵編30328。

(c)

未合併的子公司和百分之五十或以下所有人的單獨財務報表

Bakkt Holdings, Inc.截至2023年12月31日止年度的合併財務報表以及由獨立註冊會計師事務所安永會計師事務所審計的相關附註，載於本第1號修正案附錄99.1，載於本第1號修正案附錄99.1，作為2023年10-K表第1號修正案第15項的一部分提交，應與我們的合併財務一起閲讀聲明

展品


展覽數字		文件描述

2.1	—	協議和合並計劃，日期為5月2022 年 4 月 4 日，洲際交易所公司、Sand Merger Sub Corporation 和 Black Knight, Inc.（參照洲際交易所最新表格報告附錄 2.1 合併） 8-K5月向美國證券交易委員會提交2022 年 6 月 6 日，文件編號 001-36198).

2.2	—	修正案編號1，日期截至三月2023 年 7 月 7 日，截至 5 月的《合併協議和計劃》2022 年 4 月 4 日，洲際交易所公司、Sand Merger Sub Corporation 和 Black Knight, Inc.（參照洲際交易所最新表格報告附錄 2.1 合併） 8-K三月份向美國證券交易委員會提交2023 年 7 月 7 日，文件編號 001-36198).

3.1	—	洲際交易所公司第六次修訂和重述的公司註冊證書，8月生效2022 年 22 日（參照洲際交易所公司最新表格報告附錄 3.1 納入 8-K8月向美國證券交易委員會提起訴訟2022 年 22 日，文件編號 001-36198).

3.2	—	洲際交易所公司第九次修訂和重述的章程，8月生效2022 年 22 日（參照洲際交易所公司最新表格報告附錄 3.2 納入 8-K8月向美國證券交易委員會提起訴訟2022 年 22 日，文件編號 001-36198).

4.1	—	截至11月的契約2015 年 24 日，洲際交易所作為發行人，紐約證券交易所控股有限責任公司作為擔保人，富國銀行全國協會作為受託人（參照洲際交易所最新表格報告附錄 4.1 納入） 8-K於11月向美國證券交易委員會提起訴訟2015 年 24 日，檔案編號 001-36198).

4.2	—	截至11月的第一份補充契約2015 年 24 日，洲際交易所作為發行人，紐約證券交易所控股有限責任公司作為擔保人，富國銀行全國協會作為受託人（參照洲際交易所最新表格報告附錄 4.2 納入） 8-K於11月向美國證券交易委員會提起訴訟2015 年 24 日，檔案編號 001-36198).

4.3	—	2025年到期的3.75％優先票據的表格（作為截至11月的第一份補充契約的附錄）2015 年 24 日）（參照洲際交易所公司最新表格報告附錄 4.4 納入 8-K於11月向美國證券交易委員會提起訴訟2015 年 24 日，檔案編號 001-36198).


4.4	—	截至8月的第二份補充契約2017 年 17 日，洲際交易所作為發行人，紐約證券交易所控股有限責任公司作為擔保人，富國銀行全國協會作為受託人（參照洲際交易所最新表格報告附錄 4.1 納入） 8-K8月向美國證券交易委員會提起訴訟2017 年 17 日，文件編號 001-36198).

4.5	—	2027年到期的3.100％優先票據的表格（作為截至8月的第二份補充契約的附錄）2017 年 17 日）（參照洲際交易所公司最新表格報告附錄 4.3 納入 8-K8月向美國證券交易委員會提起訴訟2017 年 17 日，文件編號 001-36198).

4.6	—	截至八月的契約2018 年 13 月 13 日作為發行人的洲際交易所和作為受託人的富國銀行全國協會之間的協議（參照洲際交易所公司最新表格報告附錄 4.1 合併） 8-K8月向美國證券交易委員會提起訴訟2018 年 13 月 13 日，檔案編號 001-36198).

4.7	—	截至8月的第一份補充契約2018 年 13 月 13 日作為發行人的洲際交易所和作為受託人的富國銀行全國協會之間的協議（參照洲際交易所公司最新表格報告附錄 4.2 納入） 8-K8月向美國證券交易委員會提起訴訟2018 年 13 月 13 日，檔案編號 001-36198).

4.8	—	2028年到期的3.750％優先票據的表格（作為截至8月的第一份補充契約的附錄）2018 年 13 月 13 日）（參照洲際交易所公司最新表格報告附錄 4.4 納入 8-K8月向美國證券交易委員會提起訴訟2018 年 13 月 13 日，檔案編號 001-36198).

4.9	—	2048年到期的4.250％優先票據的表格（作為截至8月的第一份補充契約的附錄）2018 年 13 月 13 日）（參照洲際交易所公司最新表格報告附錄 4.5 納入 8-K8月向美國證券交易委員會提起訴訟2018 年 13 月 13 日，檔案編號 001-36198).

4.10	—	截至5月的第二份補充契約2020 年 26 日，作為發行人的洲際交易所公司和作為受託人的富國銀行全國協會之間（參照洲際交易所公司當前表格報告附錄4.2合併） 8-K5月向美國證券交易委員會提交2020 年 26 日，檔案編號 001-36198).

4.11	—	2030年到期的2.100％優先票據的表格（作為截至5月的第二份補充契約的附錄）2020 年 26 日）（參照洲際交易所公司最新表格報告附錄 4.2 納入 8-K5月向美國證券交易委員會提交2020 年 26 日，檔案編號 001-36198).

4.12	—	2050年到期的3.000％優先票據的表格（作為截至5月的第二份補充契約的附錄）2020 年 26 日）（參照洲際交易所公司最新表格報告附錄 4.3 納入 8-K5月向美國證券交易委員會提交2020 年 26 日，檔案編號 001-36198).

4.13	—	截至8月的第三份補充契約2020 年 20 日，作為發行人的洲際交易所公司和作為受託人的富國銀行全國協會之間（參照洲際交易所公司最新表格報告附錄 4.1 合併） 8-K8月向美國證券交易委員會提起訴訟2020 年 20 日，檔案編號 001-36198).

4.14	—	2032年到期的1.850％優先票據的表格（作為截至8月的第三份補充契約的附錄）2020 年 20 日）（參照洲際交易所公司最新表格報告附錄 4.4 納入 8-K8月向美國證券交易委員會提起訴訟2020 年 20 日，檔案編號 001-36198).

4.15	—	2040年到期的2.650％優先票據的表格（作為截至8月的第三份補充契約的附錄）2020 年 20 日）（參照洲際交易所公司最新表格報告附錄 4.5 納入 8-K8月向美國證券交易委員會提起訴訟2020 年 20 日，檔案編號 001-36198).

4.16	—	2060年到期的3.000％優先票據的表格（作為截至8月的第三份補充契約的附錄）2020 年 20 日）（參照洲際交易所公司最新表格報告附錄 4.6 納入 8-K8月向美國證券交易委員會提起訴訟2020 年 20 日，檔案編號 001-36198).

4.17	—	截至5月的第四份補充契約2022年23日，作為發行人的洲際交易所公司和作為受託人的北卡羅來納州計算機共享信託公司之間（參照洲際交易所公司當前表格報告附錄4.1合併） 8-K5月向美國證券交易委員會提交2022 年 23 日，文件編號 001-36198).


4.18	—	2025年到期的3.650％優先票據的表格（作為截至5月的第四份補充契約的附錄）2022 年 23 日）（參照洲際交易所公司最新表格報告附錄 4.2 納入 8-K5月向美國證券交易委員會提交2022 年 23 日，文件編號 001-36198).

4.19	—	2027年到期的4.000％優先票據的表格（作為截至5月的第四份補充契約的附錄）2022 年 23 日）（參照洲際交易所公司最新表格報告附錄 4.3 納入 8-K5月向美國證券交易委員會提交2022 年 23 日，文件編號 001-36198).

4.20	—	2029年到期的4.350％優先票據的表格（作為截至5月的第四份補充契約的附錄）2022 年 23 日）（參照洲際交易所公司最新表格報告附錄 4.4 納入 8-K5月向美國證券交易委員會提交2022 年 23 日，文件編號 001-36198).

4.21	—	2033年到期的4.600％優先票據的表格（作為截至5月的第四份補充契約的附錄）2022 年 23 日）（參照洲際交易所公司最新表格報告附錄 4.5 納入 8-K5月向美國證券交易委員會提交2022 年 23 日，文件編號 001-36198).

4.22	—	2052年到期的4.950％優先票據的表格（作為截至5月的第四份補充契約的附錄）2022 年 23 日）（參照洲際交易所公司最新表格報告附錄 4.6 納入 8-K5月向美國證券交易委員會提交2022 年 23 日，文件編號 001-36198).

4.23	—	2062年到期的5.200％優先票據的表格（作為截至5月的第四份補充契約的附錄）2022 年 23 日）（參照洲際交易所公司最新表格報告附錄 4.7 納入 8-K5月向美國證券交易委員會提交2022 年 23 日，文件編號 001-36198).

4.24	—	Black Knight InfoServ, LLC、其擔保方和富國銀行全國協會於8月簽訂的契約2020 年 26 日（參照洲際交易所公司季度報告附錄 4.1 納入 10-Q於11月向美國證券交易委員會提起訴訟2023 年 2 月 2 日，文件編號 001-36198).

4.25	—	Black Knight InfoServ, LLC於2028年到期的3.625％優先票據的表格（作為截至8月的契約的展品）2020 年 26 日）（參照洲際交易所公司季度報告附錄 4.2 納入 10-Q於11月向美國證券交易委員會提起訴訟2023 年 2 月 2 日，文件編號 001-36198).

4.26*	—	根據本節註冊的ICE證券的描述《交易法》第 12 條。

10.1	—	二月份的僱傭協議2012 年 24 日洲際交易所控股公司與 Jeffrey C. Sprecher 之間（參照洲際交易所控股公司最新表格報告附錄 10.1 納入 8-K二月份向美國證券交易委員會提交2012 年 24 日，檔案編號 001-32671).

10.2	—	僱傭協議，日期為5月2021 年 15 日，洲際交易所控股公司與沃倫·加德納之間（參照洲際交易所公司第 10.1 號修正案附錄 10.1 納入1 到當前表單上的報告 8-K5月向美國證券交易委員會提交2021 年 20 日，文件編號 001-36198).

10.3	—	二月份的僱傭協議2023 年 1 月 1 日洲際交易所控股公司與克里斯托弗·埃德蒙茲之間（參照洲際交易所公司季度報告附錄 10.1 納入 10-Q5月向美國證券交易委員會提交2023 年 4 月 4 日，文件編號 001-36198).

10.4	—	八月的僱傭協議2016 年 1 月 1 日洲際交易所控股公司與本傑明·傑克遜之間（參照洲際交易所年度報告附錄 10.6 納入 10-K二月份向美國證券交易委員會提交2018 年 7 月 7 日，檔案編號 001-36198).

10.5	—	截至二月的僱傭協議2021 年 1 月 1 日，洲際交易所公司的全資子公司 ICE Data, LP 與 Lynn Martin（參照洲際交易所的季度報告附錄 10.3 合併） 10-Q4月向美國證券交易委員會提交2021 年 29 日，文件編號 001-36198).


10.6	—	洲際交易所控股公司與其他美國高管之間的僱傭協議表格（參照洲際交易所控股公司當前表格報告附錄10.6納入） 8-K二月份向美國證券交易委員會提交2012 年 24 日，檔案編號 001-32671).

10.7	—	洲際交易所公司年度高管獎勵計劃（參照洲際交易所控股公司年度報告附錄10.9納入 10-K二月份向美國證券交易委員會提交2023 年 2 月 2 日，文件編號 001-36198).

10.8	—	洲際交易所控股公司2013年綜合員工激勵計劃（參照洲際交易所控股公司表格註冊聲明附錄4.1納入） S-8,5月向美國證券交易委員會提交2013 年 24 日，檔案編號 333-188815).

10.9	—	Black Knight, Inc. 修訂並重述了2015年綜合激勵計劃（參照洲際交易所表格註冊聲明附錄4.3納入） S-8,9月向美國證券交易委員會提交2023 年 5 月 5 日，文件編號 333-274344).

10.10	—	洲際交易所公司2017年綜合員工激勵計劃（參照洲際交易所表格附錄4.1納入） S-85月向美國證券交易委員會提交2017 年 22 日，文件編號 333-218619).

10.11	—	洲際交易所公司2018年員工股票購買計劃（參照洲際交易所表格註冊聲明附錄4.3納入） S-8,5月向美國證券交易委員會提交2018 年 21 日，檔案編號 333-225065).

10.12	—	洲際交易所公司2022年綜合員工激勵計劃（參照洲際交易所公司3月提交的最終委託書附錄A納入）2022 年 25 日，文件編號 001-36198).

10.13	—	洲際交易所公司2022年綜合報告非員工董事激勵計劃（參照洲際交易所公司3月提交的最終委託書附錄B納入）2022 年 25 日，文件編號 001-36198).

10.14	—	基於績效的限制性股票單位獎勵協議（息税折舊攤銷前利潤和股東總股東總收入）表格，用於公司根據洲際交易所公司2017年綜合員工激勵計劃（參考洲際交易所年度報告附錄10.17）授予基於績效的限制性股票單位 10-K二月份向美國證券交易委員會提交2018 年 7 月 7 日，檔案編號 001-36198).

10.15	—	基於績效的限制性股票單位獎勵協議的形式（相對 3 年TSR）用於公司根據洲際交易所公司2017年綜合員工激勵計劃（參照洲際交易所年度報告附錄10.18納入）授予基於績效的限制性股票單位 10-K二月份向美國證券交易委員會提交2018 年 7 月 7 日，檔案編號 001-36198).

10.16	—	基於績效的限制性股票單位獎勵協議（息税折舊攤銷前利潤和股東總股東總回報率）表格，用於公司根據洲際交易所2022年綜合員工激勵計劃（參考洲際交易所年度報告附錄10.17）授予基於績效的限制性股票單位 10-K二月份向美國證券交易委員會提交2023 年 2 月 2 日，文件編號 001-36198).

10.17	—	基於績效的限制性股票單位獎勵協議的形式（相對 3 年TSR）用於公司根據洲際交易所公司2022年綜合員工激勵計劃（參照洲際交易所年度報告附錄10.18納入）授予基於績效的限制性股票單位 10-K二月份向美國證券交易委員會提交2023 年 2 月 2 日，文件編號 001-36198).


10.18	—	2023年基於績效的限制性股票單位獎勵協議（交易激勵獎勵）表格，用於公司根據洲際交易所公司2022年綜合員工激勵計劃（參照洲際交易所最新表格報告附錄3.2）授予基於績效的限制性股票單位 8-K於10月向美國證券交易委員會提交2023 年 6 月 6 日，文件編號 001-36198).

10.19	—	捐款和資產轉讓協議，日期為5月2000 年 11 月 11 日，由洲際交易所有限責任公司、大陸電力交易所公司和傑弗裏·斯普雷徹（參照洲際交易所控股公司表格註冊聲明附錄 10.31 合併） S-1於10月向美國證券交易委員會提交2005 年 25 日，檔案編號 333-123500).

10.20	—	捐款和資產轉讓協議第一修正案，日期為5月2000 年 17 日，由洲際交易所有限責任公司、大陸電力交易所公司和傑弗裏·斯普雷徹共同創作（參照洲際交易所控股公司表格註冊聲明附錄 10.32 合併） S-1於10月向美國證券交易委員會提交2005 年 25 日，檔案編號 333-123500).

10.21	—	捐款和資產轉讓協議第二修正案，日期為10月2005 年 24 日，由洲際交易所控股公司、大陸電力交易所公司和傑弗裏·斯普雷徹共同撰寫（參照洲際交易所控股公司表格註冊聲明附錄 10.33 合併） S-1於10月向美國證券交易委員會提交2005 年 25 日，檔案編號 333-123500).

10.22	—	截至3月的飛機時間共享協議2021 年 4 月 4 日洲際交易所控股公司與 Jeffrey C. Sprecher 之間（參照洲際交易所公司季度報告附錄 10.5 納入 10-Q4月向美國證券交易委員會提交2021 年 29 日，文件編號 001-36198).

10.23	—	截至2月的飛機時間共享協議2022 年 2 月 2 日洲際交易所控股公司與沃倫·加德納之間（參照洲際交易所年度報告附錄 10.23 納入 10-K二月份向美國證券交易委員會提交2022 年 3 月 3 日，文件編號 001-36198).

10.24	—	截至4月的飛機時間共享協議2023 年 17 日洲際交易所控股公司與克里斯托弗·埃德蒙茲之間（參照洲際交易所公司季度報告附錄 10.2 納入 10-Q5月向美國證券交易委員會提交2023 年 4 月 4 日，文件編號 001-36198).

10.25	—	截至3月的飛機時間共享協議2021 年 4 月 4 日洲際交易所控股公司與本傑明·傑克遜之間（參照洲際交易所公司季度報告附錄 10.7 納入 10-Q4月向美國證券交易委員會提交2021 年 29 日，文件編號 001-36198).

10.26	—	截至3月的飛機時間共享協議2021 年 4 月 4 日洲際交易所控股公司與林恩·馬丁之間（參照洲際交易所公司季度報告附錄 10.4 納入 10-Q4月向美國證券交易委員會提交2021 年 29 日，文件編號 001-36198).

10.27	—	雙方簽署的有關禁止競爭和其他契約的協議形式非員工董事和洲際交易所有限公司（參照洲際交易所最新報告附錄10.1併入 8-K5月向美國證券交易委員會提交2016 年 17 日，文件編號 001-36198).

10.28	—	截至4月的信貸協議2014 年 3 月 3 日，洲際交易所公司和洲際交易所歐洲母公司作為借款人，富國銀行全國協會作為管理代理人，發行貸款人和搖擺貸款機構，北卡羅來納州美國銀行作為銀團代理人，各貸款方共計 3.0 美元十億美元的五年期優先無抵押循環信貸額度（參照洲際交易所最新表格報告附錄10.1納入） 8-K4月向美國證券交易委員會提交 7, 2014).


10.29	—	截至5月的信貸協議第一修正案2015 年 15 日修訂了原定於 4 月簽訂的信貸協議2014 年 3 月 3 日，洲際交易所有限公司（前身為洲際交易所集團有限公司）和 ICE 歐洲母公司有限公司作為借款人，富國銀行全國協會作為管理代理人、發行貸款人和搖擺貸款機構，北美銀行作為銀團代理人，其中的每方貸款方總額為 3.0 美元十億美元的五年期優先無抵押循環信貸額度（參照洲際交易所最新表格報告附錄10.1納入） 8-K5月向美國證券交易委員會提交2015 年 19 日，文件編號 001-36198).

10.30	—	截至11月的信貸協議第二修正案2015 年 9 月 9 日，洲際交易所和洲際交易所歐洲母有限公司作為借款人，貸款方為其一方，富國銀行全國協會作為管理代理人，修訂了該日期為 4 月的某些信貸協議2014 年 3 月 3 日（經信貸協議第一修正案修訂，截至 5 月2015 年 15 日）由洲際交易所公司和洲際交易所歐洲母公司作為借款人、貸款方以及富國銀行全國協會作為管理代理人（參照洲際交易所公司當前表格報告附錄 10.1 合併） 8-K於11月向美國證券交易委員會提起訴訟2015 年 13 月 13 日，文件編號 001-36198).

10.31	—	截至11月的信貸協議第三次修正案2015 年 13 月 13 日，洲際交易所和洲際交易所歐洲母有限公司作為借款人，貸款方為其一方，富國銀行全國協會作為管理代理人，修訂了截至 4 月的某些信貸協議2014 年 3 月 3 日（經信貸協議第一修正案修訂，截至 5 月2015 年 15 日以及截至 11 月的信貸協議第二修正案2015 年 9 月 9 日）由洲際交易所公司和洲際交易所歐洲母公司作為借款人，貸款方為其一方，富國銀行全國協會作為管理代理人（參照洲際交易所公司當前表格報告附錄 10.2 合併） 8-K於11月向美國證券交易委員會提起訴訟2015 年 13 月 13 日，文件編號 001-36198).

10.32	—	信貸協議第四修正案, 日期為八月2017 年 18 日，洲際交易所公司作為借款人，紐約證券交易所控股有限責任公司作為擔保人，貸款方為其一方，富國銀行全國協會作為管理代理人，修訂了截至4月的某些信貸協議2014 年 3 月 3 日，洲際交易所和洲際交易所歐洲母有限公司作為借款人，貸款方為其一方，富國銀行全國協會作為管理代理人（經信貸協議第一修正案修訂，截至5月）2015 年 15 日，信貸協議第二修正案，日期為 11 月2015 年 9 月 9 日以及截至 11 月的信貸協議第三修正案2015 年 13 月 13 日）（參照洲際交易所公司最新表格報告附錄 10.1 納入 8-K8月向美國證券交易委員會提起訴訟2017 年 21 日，文件編號 001-36198).

10.33	—	信貸協議第五修正案, 日期為八月2017 年 18 日，洲際交易所公司作為借款人，紐約證券交易所控股有限責任公司作為擔保人，貸款方為其一方，富國銀行全國協會作為管理代理人，修訂了截至4月的某些信貸協議2014 年 3 月 3 日，洲際交易所和洲際交易所歐洲母有限公司作為借款人，貸款方為其一方，富國銀行全國協會作為管理代理人（經信貸協議第一修正案修訂，截至5月）2015 年 15 日，信貸協議第二修正案，日期為 11 月2015 年 9 月 9 日，信貸協議第三修正案，日期為 11 月2015 年 13 月 13 日以及截至 8 月的信貸協議第四修正案2017 年 18 日）（參照洲際交易所公司最新表格報告附錄 10.2 納入 8-K8月向美國證券交易委員會提起訴訟2017 年 21 日，文件編號 001-36198).


10.34	—	信貸協議第六修正案, 日期為八月2018 年 9 月 9 日，洲際交易所公司作為借款人，貸款人當事方，富國銀行全國協會作為管理代理人，修訂了截至 4 月的某些信貸協議2014 年 3 月 3 日，洲際交易所作為借款人、貸款方和作為管理代理人的富國銀行全國協會（經信貸協議第一修正案修訂，截至5月）2015 年 15 日，信貸協議第二修正案，日期為 11 月2015 年 9 月 9 日，信貸協議第三修正案，日期為 11 月2015 年 13 月 13 日，信貸協議第四修正案，截至 8 月2017 年 18 日，以及截至8月的信貸協議第五修正案2017 年 18 日）（參照洲際交易所公司最新表格報告附錄 10.1 納入 8-K8月向美國證券交易委員會提起訴訟2018 年 9 月 9 日，檔案編號 001-36198).

10.35	—	信貸協議第七修正案, 日期為八月2020 年 14 月 14 日，洲際交易所作為借款人，貸款方為其一方，富國銀行全國協會作為管理代理人，修訂了截至 4 月的某些信貸協議2014 年 3 月 3 日，洲際交易所作為借款人、貸款方和作為管理代理人的富國銀行全國協會（經信貸協議第一修正案修訂，截至5月）2015 年 15 日，信貸協議第二修正案，日期為 11 月2015 年 9 月 9 日，信貸協議第三修正案，日期為 11 月2015 年 13 月 13 日，信貸協議第四修正案，截至 8 月2017 年 18 日，信貸協議第五修正案，日期為 8 月2017 年 18 日和截至8月的信貸協議第六修正案2018 年 9 月 9 日）（參照洲際交易所公司最新表格報告附錄 10.1 納入 8-K8月向美國證券交易委員會提起訴訟2020 年 18 日，檔案編號 001-36198).

10.36	—	信貸協議第八修正案, 日期為八月2020 年 21 月 21 日，洲際交易所作為借款人，貸款方為其一方，富國銀行全國協會作為管理代理人，修訂了截至4月的某些信貸協議2014 年 3 月 3 日，洲際交易所作為借款人、貸款方和作為管理代理人的富國銀行全國協會（經信貸協議第一修正案修訂，截至5月）2015 年 15 日，信貸協議第二修正案，日期為 11 月2015 年 9 月 9 日，信貸協議第三修正案，日期為 11 月2015 年 13 月 13 日，信貸協議第四修正案，截至 8 月2017 年 18 日，信貸協議第五修正案，日期為 8 月2017 年 18 日，信貸協議第六修正案，日期為 8 月2018 年 9 月 9 日和截至8月的信貸協議第七修正案2020 年 14 日）（參照洲際交易所公司最新表格報告附錄 10.1 納入 8-K8月向美國證券交易委員會提起訴訟2020 年 25 日，檔案編號 001-36198).

10.37	—	第九修正案，日期為三月2021 年 8 月 8 日，由作為借款人的洲際交易所公司、貸款方和作為管理代理人的富國銀行全國協會共同修訂的某些信貸協議2014 年 3 月 3 日，作為借款人的洲際交易所公司、貸款方和作為管理代理人的富國銀行全國協會（經截至5月的信貸協議第一修正案修訂）以及彼此之間2015 年 15 日，信貸協議第二修正案，日期為 11 月2015 年 9 月 9 日，信貸協議第三修正案，日期為 11 月2015 年 13 月 13 日，信貸協議第四修正案，截至 8 月2017 年 18 日，信貸協議第五修正案，日期為 8 月2017 年 18 日，信貸協議第六修正案，日期為 8 月2018 年 9 月 9 日，信貸協議第七修正案，日期為 8 月2020 年 14 日和截至8月的信貸協議第八修正案2020 年 21 月 21 日）（參照洲際交易所公司季度報告附錄 10.1 納入 10-Q4月向美國證券交易委員會提交2021 年 29 日，文件編號 001-36198).


10.38	—	第十修正案, 日期為十月2021 年 15 月 15 日，作為借款人的洲際交易所公司、貸款方和作為管理代理人的富國銀行全國協會共同修改了該特定信貸協議，日期為 4 月2014 年 3 月 3 日，作為借款人的洲際交易所公司、貸款方和作為管理代理人的富國銀行全國協會（經截至5月的信貸協議第一修正案修訂）以及彼此之間2015 年 15 日，信貸協議第二修正案，日期為 11 月2015 年 9 月 9 日，信貸協議第三修正案，日期為 11 月2015 年 13 月 13 日，信貸協議第四修正案，截至 8 月2017 年 18 日，信貸協議第五修正案，日期為 8 月2017 年 18 日，信貸協議第六修正案，日期為 8 月2018 年 9 月 9 日，信貸協議第七修正案，日期為 8 月2020 年 14 日，信貸協議第八修正案，日期為 8 月2021 年 21 月 21 日以及截至3月的信貸協議第九修正案2021 年 8 月 8 日）（參照洲際交易所公司最新表格報告附錄 10.1 納入 8-K於10月向美國證券交易委員會提交2021 年 18 日，文件編號 001-36198).

10.39	—	第十一修正案，日期為5月2022年11月11日，作為借款人的洲際交易所公司、貸款方和作為管理代理人的富國銀行全國協會共同修訂了截至4月的某些信貸協議2014 年 3 月 3 日，作為借款人的洲際交易所公司、貸款方和作為管理代理人的富國銀行全國協會（經截至5月的信貸協議第一修正案修訂）以及彼此之間2015 年 15 日，信貸協議第二修正案，日期為 11 月2015 年 9 月 9 日，信貸協議第三修正案，日期為 11 月2015 年 13 月 13 日，信貸協議第四修正案，截至 8 月2017 年 18 日，信貸協議第五修正案，日期為 8 月2017 年 18 日，信貸協議第六修正案，日期為 8 月2018 年 9 月 9 日，信貸協議第七修正案，日期為 8 月2020 年 14 日，信貸協議第八修正案，日期為 8 月2020 年 21 月 21 日，信貸協議第九修正案，日期為 3 月2021 年 8 月 8 日和截至 10 月的《信貸協議第十修正案》2021 年 15 月 15 日）（參照洲際交易所公司季度報告附錄 10.3 納入 10-Q8月向美國證券交易委員會提起訴訟2022 年 4 月 4 日，文件編號 001-36198).

10.40	—	第十二修正案，日期為5月2022年25日，由作為借款人的洲際交易所公司、貸款方和作為行政代理人的富國銀行全國協會共同修改了截至4月的某些信貸協議2014 年 3 月 3 日，作為借款人的洲際交易所公司、貸款方和作為管理代理人的富國銀行全國協會（經截至5月的信貸協議第一修正案修訂）以及彼此之間2015 年 15 日，信貸協議第二修正案，日期為 11 月2015 年 9 月 9 日，信貸協議第三修正案，日期為 11 月2015 年 13 月 13 日，信貸協議第四修正案，截至 8 月2017 年 18 日，信貸協議第五修正案，日期為 8 月2017 年 18 日，信貸協議第六修正案，日期為 8 月2018 年 9 月 9 日，信貸協議第七修正案，日期為 8 月2020 年 14 日，信貸協議第八修正案，日期為 8 月2020 年 21 月 21 日，信貸協議第九修正案，日期為 3 月2021 年 8 月 8 日，信貸協議第十修正案，日期為 10 月2021 年 15 日，以及截至 5 月的《信貸協議第十一修正案》2022 年 11 月 11 日）（參照洲際交易所公司最新表格報告附錄 10.1 納入 8-K6月向美國證券交易委員會提起訴訟2022 年 1 月 1 日，文件編號 001-36198).

10.41	—	定期貸款信貸協議, 日期截至5月2022年25日，作為借款人的洲際交易所公司、作為借款人的貸款方和作為行政代理人的富國銀行全國協會（參照洲際交易所最新表格報告附錄10.2註冊成立） 8-K6月向美國證券交易委員會提起訴訟2022 年 1 月 1 日，文件編號 001-36198).

21.1*	—	洲際交易所的子公司

23.1*	—	恩斯特的同意& Young LLP，獨立註冊會計師事務所。

23.2**	—	獨立註冊會計師事務所安永會計師事務所的同意


24.1*	—	授權書。

31.1**	—	規則 13a-14 (a) /15d -14(a)首席執行官認證。

31.2**	—	規則 13a-14 (a) /15d -14(a)首席財務官認證。

32.1**	—	部分1350 首席執行官認證。

32.2**	—	部分1350 首席財務官認證。

97*	—	洲際交易所公司強制性回扣政策。

99.1	—	截至2023年12月31日止年度的Bakkt Holdings, Inc.的合併財務報表（參考Bakkt Holdings, Inc.年度報告第8項納入）用於 10-K 的表格截至 2023 年 12 月 31 日的財政年度於 2024 年 3 月 25 日向美國證券交易委員會申報，文件編號 001-39544）。沒有Bakkt Holdings年度報告的另一部分表格 10-K 是以引用方式納入。

101**	—	交互式數據文件。

104**	—	洲際交易所公司年度報告表格的封面 10-K截至2023年12月31日的財政年度，格式為行內XBRL。

*	使用註冊人於 2024 年 2 月 8 日提交的 10-K 表格。

隨函提交。


		洲際交易所有限公司（註冊人）

		/s/ A. Warren Gardiner
日期：2024 年 3 月 27 日	來自：	A. 沃倫·加德納
		首席財務官