附件10.31.3
非法定股票期權協議
適用於非僱員董事
本股票期權協議(“協議”)於_
授予日期:_
行使價:_
期權股數:_
到期日:_
1.選擇權的授予。
1.1授予;選項類型。本公司特此授予參與者一項期權(“期權”),以按上文所述的行使價購買相當於上文所述期權股票數量的本公司普通股總股數。該期權是根據公司2023年股權激勵計劃(“計劃”)的條款授予的。該期權旨在成為一種非法定股票期權,並且不美國國税法第422節所指的激勵性股票期權。
1.2考慮;視計劃而定。授出購股權乃考慮參與者將作為董事向本公司提供的服務,並受該計劃的條款及條件所規限。此處使用但未定義的大寫術語將具有本計劃中賦予它們的含義。
2.行使期間;歸屬。
2.1歸屬附表。該期權將根據以下規定的歸屬時間表變為歸屬,直到該期權100%歸屬:
受購股權限制的股份數目 | 日期選項背心 |
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在參與者終止連續服務時或之後,期權的未歸屬部分將不能行使。“持續服務”是指參與者作為董事向公司提供的服務不會中斷或終止。署長或其代表可自行決定,在當事人批准的任何休假,包括病假、軍假或任何其他個人假或探親假的情況下,連續服務是否應被視為中斷。
2.2有效期屆滿。該期權將在上文規定的到期日或本協議或本計劃規定的更早的日期到期。
3.終止連續服務。如果參與者的持續服務因任何原因終止,參與者可以行使期權的既得部分,但只能在計劃規定的範圍內行使。
4.鍛鍊方式。
4.1行使選舉權。為行使期權,參與者(或在參與者去世或喪失行為能力後行使的情況下,參與者的遺囑執行人、管理人、繼承人或受遺贈人,視情況而定)必須向公司提交一份經簽署的股票期權行使協議,其格式為本協議附件A或管理人不時批准並傳達給參與者的協議(“行使協議”)。如果參與者以外的其他人行使選擇權,則此人必須提交公司合理接受的文件,證明此人擁有行使選擇權的合法權利。
4.2行使價款的支付。在適用法律和法規允許的範圍內,期權的全部行使價格應在行使時全額支付,或:
(A)在行使選擇權時以現金、保兑支票或銀行支票支付;
(B)向本公司交付經正式批註轉讓予本公司的其他普通股,其於交付日期的公平市值相等於所收購股份數目的行使價(或其部分),或以見證的方式,藉此參與者識別於證明日期具有等於行使價(或其部分)的公平市值的特定股份,並收取相等於由此購買的股份數目與經確認的經證明股份數目(“證券交易所股份”)之間的差額的股份數目;
(C)通過與經紀人建立的“無現金行使計劃”;
1 |
(D)通過減少在行使該期權時可交付的股份數量,該期權的公平市值等於行使時的總行權價格;或
(E)上述方法的任何組合。
4.3扣繳。在行使選擇權後發行股票之前,參與者必須作出令公司滿意的安排,以支付或提供公司任何適用的聯邦、州和地方預扣義務。參與者可通過下列任何一種方式履行與行使期權有關的任何聯邦、州或地方預扣税義務:
(A)提供現金付款;
(B)授權本公司從因行使認購權而可向參與者發行的普通股中扣留普通股;然而,前提是,必須遵守該計劃的扣繳條款;或
(C)向公司交付以前擁有的普通股和未設押的普通股。
本公司有權不向參賽者支付任何補償。
4.4股票發行。只要行使協議和付款的形式和實質令本公司滿意,本公司將發行以參與者或參與者法定代表人的名義登記的普通股,並應交付代表股票的證書,並附上適當的圖例。
5.沒有繼續董事會或其他服務的權利;沒有作為股東的權利。本計劃和本協議均不授予參與者作為本公司或本公司任何子公司或母公司的員工、高級管理人員、顧問或董事的任何職位的任何權利。此外,本計劃或本協議中的任何內容不得被解釋為限制公司在遵守特拉華州法律以及公司的公司註冊證書和章程的情況下,隨時終止參與者的持續服務的酌處權,無論是否有原因,因為此類文件可能會不時修改。在認購權行使日期之前,參與者對受認購權約束的任何普通股股份不享有任何股東權利。
6.可轉讓性。除非管理人另有決定,否則該選擇權不能在參與者死亡時轉讓給指定受益人,也不得根據遺囑或繼承法和分配法轉讓給指定受益人,並且只能在參與者在世期間行使。通過法律實施或其他方式(遺囑、繼承法或分配法規定的指定受益人去世時除外)轉讓或轉讓期權或期權所代表的權利,不會賦予受讓人或受讓人任何本協議下的任何權益或權利,但一旦轉讓或轉讓,期權將立即終止,不再具有任何效力。
7.調整。受該認購權約束的普通股股份可按本計劃預期的任何方式進行調整或終止。
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8.納税義務和扣繳。儘管本公司就任何或所有所得税、社會保險、工資税或其他與税務有關的預扣(“税務項目”)採取任何行動,但所有與税務有關的項目的最終責任仍由參與者負責,本公司(A)不就授予、歸屬、行使或行使期權或隨後出售行使時獲得的任何股份而處理任何與税務有關的項目作出任何陳述或承諾;及(B)不承諾安排期權以減少或消除參與者對税務項目的責任。
9.遵守法律。認股權的行使以及普通股股票的發行和轉讓應符合公司和參與者遵守聯邦和州證券法的所有適用要求,以及公司普通股股票可能在其上市的任何證券交易所的所有適用要求。除非任何當時適用的州或聯邦法律和監管機構的要求已得到完全遵守,並令本公司及其律師滿意,否則不得根據本期權發行普通股。參會者理解,本公司沒有義務向美國證券交易委員會、任何州證券委員會或任何證券交易所登記普通股,以實現此類合規。
10.通知。根據本協議要求交付給公司的任何通知應以書面形式發送給公司的首席財務官,地址為公司的主要公司辦事處。根據本協議,任何要求交付給參與者的通知應以書面形式,並按公司記錄中所示的參與者地址發送給參與者。任何一方均可不時以書面(或本公司批准的其他方式)指定另一個地址。
11.依法治國。本協議將根據特拉華州的法律進行解釋和解釋,不考慮法律衝突原則。
12.釋義。任何與本協議的解釋有關的爭議應由參與者或公司提交給行政長官進行審查。委員會對此類爭議的解決是最終的,對參與者和公司具有約束力。
13.以計劃為準的選擇。本協議以公司股東批准的計劃為準。本計劃可能不時修改的條款和規定在此併入作為參考。如果本協議中包含的任何條款或條款與本計劃的條款或條款發生衝突,應以本計劃適用的條款和條款為準。
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14.繼承人及受讓人。公司可以轉讓其在本協議項下的任何權利。本協議對本公司的繼承人和受讓人具有約束力,並符合其利益。在符合本協議規定的轉讓限制的情況下,本協議對參與者及其受益人、遺囑執行人、管理人以及根據遺囑或繼承法或分配法可能被轉讓選擇權的人(S)具有約束力。
15.可分割性。本計劃或本協議的任何條款的無效或不可執行性不應影響本計劃或本協議的任何其他條款的有效性或可執行性,並且在法律允許的範圍內,本計劃和本協議的每一條款應是可分割和可執行的。
16.圖則的酌情性質。本計劃是可酌情決定的,公司可隨時酌情修改、取消或終止。本協議中期權的授予不會產生任何合同權利或未來獲得任何期權或其他獎勵的其他權利。未來的獎項,如有的話,將由本公司全權酌情決定。對本計劃的任何修改、修改或終止不應構成對參與者受僱於公司的條款和條件的改變或損害。
17.修訂。委員會有權修改、更改、暫停、中止或取消這一選擇,不論是預期的還是追溯的;前提是,未經參與者同意,此類修改不得對參與者在本協議項下的實質性權利造成不利影響。
18.不影響其他福利。參與者的期權價值不是參與者在計算任何遣散費、退休、福利、保險或類似員工福利時的正常或預期補償的一部分。
19.對口單位。本協議可以一式兩份簽署,每一份應被視為正本,但所有副本一起構成一份相同的文書。通過傳真、便攜文件格式(.pdf)的電子郵件或旨在保留文件原始圖形和圖片外觀的任何其他電子方式傳輸的本協議的對應簽名頁,將與實際交付帶有原始簽名的紙質文件具有相同的效果。
20.接受。參與者在此確認已收到本計劃、計劃説明書、公司最近提交給證券交易委員會的10-K表格以及本協議的副本。參與者已閲讀並理解其中的條款和規定,並接受符合本計劃和本協議的所有條款和條件的選項。參與者承認,行使認購權或處置相關股份可能會產生不利的税務後果,參與者應在行使或處置股份之前諮詢税務顧問。
[簽名頁面如下]
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茲證明,本協議雙方已於上文所述日期簽署本協議。
導管精密公司。 | |||
發信人: | |||
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標題: | |||
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| 姓名: |
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期權授予協議附件“A”
股票期權行權協議
本股票期權行權協議(“行權協議”)於_本文中使用但未定義的大寫術語應具有本公司2023年股權激勵計劃(“計劃”)中賦予它們的含義。
買方姓名:_
地址:_
_____________________________________
_____________________________________
社會保障號碼:_
日期:_
1.選項。根據本計劃的條款以及本公司與買方於_的條款,買方獲授予購買普通股的期權(“期權”),如下:
授予日期:_
期權股數:_
行使價:_
到期日:_
2.行使選擇權。買方特此選擇行使購買_股普通股(“股份”)的選擇權,該等股份均根據購股權協議的條款歸屬。
所有股份的總行權價為_(總股份乘以每股行權價)。
3.支付行使價款;交付所需文件。買方按股票期權協議授權的下列格式(S)全額支付股份行權總價(如適用,請勾選並填寫):
_
6 |
_以_
_通過股票交易所(聯繫人_)。
_由經紀人協助的無現金練習(聯繫人_)。
_減少行權時可交付的股份數量,公平市價等於行權總價(聯繫方式:_)。
買方將交付公司要求的任何其他文件。
4.預提税款。買方授權扣發工資,並將作出令公司滿意的安排,以支付或規定公司的任何適用的聯邦、州和地方預扣義務。買方可以通過股票期權協議中規定的任何方法履行與行使期權有關的任何聯邦、州或地方預扣税義務。買方理解,在支付全部行使價和所有適用的預扣税金之前,股份的所有權不會轉移給買方。
5.税務後果。買方明白,買方購買或處置股份可能會產生不利的聯邦或州税收後果。買方亦承認,買方已獲建議就股份的購買或處置諮詢税務顧問。買方並不依賴本公司提供税務建議。
6.遵守法律。股份的發行及轉讓須受本公司及買方遵守所有適用的聯邦、州及地方法律及法規,以及股份於發行或轉讓時可在其上上市或報價的任何證券交易所或自動報價系統的所有適用要求所規限,並以此為條件。
7.繼承人和受讓人;具有約束力。公司可以轉讓其在本行使協議項下的任何權利。本行使協議將對本公司的繼任者和受讓人具有約束力,並符合其利益。本行權協議對買方及其繼承人、遺囑執行人、法定代表人、繼承人和受讓人具有約束力。
8.依法治國。本行使協議將根據特拉華州的法律進行解釋和解釋,不考慮法律衝突原則。
9.可分割性。本行使協議任何條款的無效或不可執行性不應影響任何其他條款的有效性或可執行性,在法律允許的範圍內,本行使協議的每一條款都應是可分割和可執行的。
10.對口單位。本行使協議可一式兩份簽署,每一份應視為正本,但所有副本一起構成一份相同的文書。
11.通知。根據本行使協議,要求交付給公司的任何通知應以書面形式發送給公司的首席財務官,地址為公司的主要公司辦事處。根據本行使協議,要求交付給買方的任何通知應以書面形式,並按上文所述的買方地址發送給買方。任何一方均可不時以書面(或本公司批准的其他方式)指定另一個地址。
12.致謝。買方理解買方是根據該計劃和股票期權協議的條款和條件購買股份,買方已閲讀並理解該協議的副本。
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特此證明,雙方已於上文所述日期簽署了本行使協議。
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Catheter Precision,Inc. | |||
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