正如 於 2023 年 11 月 14 日向美國證券交易委員會提交的那樣
註冊 編號 333-[*]
美國 個州
證券 和交易委員會
華盛頓, 哥倫比亞特區 20549
表格 S-1
1933 年《證券法》下的註冊 聲明
應用於 uv, inc.
(註冊人章程中規定的確切 姓名)。
內華達州 | 3648 | 84-4373308 |
(州 或公司或組織的其他司法管轄區) | (主 標準工業分類代碼) | (I.R.S. 僱主識別號) |
150 N. Macquesten 公園大道
Mount 弗農,紐約州 10550
(914) 665-6100
(地址, 包括郵政編碼,以及電話號碼,包括區號,
註冊人的主要行政辦公室)
Max Munn
主管 執行官
應用的 UV, Inc.
150 N. Macquesten 公園大道
Mount 弗農,紐約州 10550
(914) 665-6100
(服務代理的姓名、 地址,包括郵政編碼和電話號碼,包括區號)
將 複製到:
羅斯 D. Carmel,Esq。 | Anthony W. Basch,Esq。 |
傑弗裏 P. Wofford,Esq. | J. 布里頓·威利斯頓,Esq。 |
Sichenzia Ross Ference Carmel LL | 考夫曼 & Canoles,P.C. |
美洲大道 1185 號,31 樓 | 東凱裏街 1021 號,1400 號套房 |
new 紐約,紐約 10036 | 兩個 詹姆斯中心 |
電話: (212) 930-9700 | 弗吉尼亞州里士滿, 23219 |
電話: (804) 771-5700 |
擬議向公眾出售的大概開始日期 :在本註冊聲明生效之日後儘快開始。
如果 根據1933年《證券法》第415條 要延遲或持續發行在本表格上註冊的任何證券,請勾選以下複選框。
如果 根據《證券法》第 462 (b) 條提交本表格以註冊更多證券進行發行,請勾選以下方框並列出同一 產品的先前有效註冊聲明的《證券法》註冊聲明編號。編號 333-274879
如果 此表格是根據《證券法》第 462 (c) 條提交的生效後修正案,請勾選以下方框並列出同一次發行先前生效的註冊聲明的 《證券法》註冊聲明編號。☐
如果 此表格是根據《證券法》第 462 (d) 條提交的生效後修正案,請勾選以下方框並列出同一次發行先前生效的註冊聲明的 《證券法》註冊聲明編號。☐
用複選標記指示 註冊人是大型加速申報人、加速申報人、非加速申報人還是較小的申報公司。參見1934年《證券交易法》第12b-2條中 “大型加速申報人”、“加速申報人” 和 “小型申報公司” 的定義。
大型 加速過濾器 ☐ | 加速 過濾器 ☐ |
非加速 過濾器 | 規模較小的 報告公司 |
新興 成長型公司 |
如果 是一家新興成長型公司,請用複選標記表示註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守 《證券法》第7 (a) (2) (B) 條規定的任何新的或修訂後的財務會計準則。☐
本 註冊聲明應在根據《證券法》第 462 (b) 條向美國證券交易委員會提交後生效。
1 |
解釋性 註釋和以引用方式納入某些信息
根據經修訂的1933年《證券法》第462(b)條 ,Applied UV, Inc.(“註冊人”)正在向美國證券交易委員會(“委員會”)提交本註冊 聲明。本註冊聲明涉及經修訂的S-1表格註冊聲明(文件編號333-274879)所考慮的公開 證券發行,註冊人 最初於2023年10月5日提交了該聲明(“先前註冊聲明”),委員會宣佈該聲明於2023年11月13日生效。
註冊人提交本註冊聲明 的唯一目的是增加單位總數,包括註冊人提供的普通股或預先注資的認股權證 ,增加2,666,666個單位,所有單位將由承銷商在本次發行中出售;如果承銷商行使期權,則可以出售40萬股或40萬股標的預融資認股權證作為替代品購買註冊人額外的 股普通股或預先注資的認股權證以代替它們,40,000股標的A系列認股權證,如果承銷商行使購買額外A系列認股權證的選擇權,其中 可以出售;40,000股標的 B系列認股權證,如果承銷商行使購買額外B系列認股權證的選擇權,則可以出售其中的40,000股標的B系列認股權證。 註冊出售的額外證券的金額和價格加起來不超過先前註冊聲明中包含的註冊費計算表中規定的最高總髮行價格的20% 。 特此以引用方式將事先註冊聲明中列出的信息及其所有證物納入本文件中。
所需的意見、同意和申請費用表列於本文所附的附錄索引中,並隨函提交。
2 |
簽名
根據1933年《證券法》的要求,註冊人已正式安排下列簽署人於2023年11月14日在紐約州弗農山市代表其簽署本註冊聲明,並經正式授權。
APPLIED UV, INC. | ||
來自: | /s/ Max Munn | |
Max Munn | ||
主管 執行官 | ||
(主要 執行官) |
根據 《證券法》的要求,本註冊聲明由以下人員以身份簽署, 在指定的日期簽署。
姓名 | 簽名容量 | 日期 | ||
/s/ Max Munn | 首席執行官 執行官兼董事(首席執行官) | 2023 年 11 月 14 日 | ||
Max Munn | ||||
/s/ 邁克爾·裏喬 | 首席財務官 (首席財務和會計官) | 2023 年 11 月 14 日 | ||
邁克爾 裏喬 | ||||
/s/ 尤金·伯勒森 | 董事會主席 | 2023 年 11 月 14 日 | ||
尤金 伯勒森 | ||||
/s/ 約瑟夫·盧胡凱 | 董事 | 2023 年 11 月 14 日 | ||
Joseph Luhukay | ||||
/s/ 布萊恩·斯特恩 | 董事 | 2023 年 11 月 14 日 | ||
布萊恩 斯特恩 | ||||
/s/ 達拉斯哈克博士 | 董事 | 2023 年 11 月 14 日 | ||
達拉斯哈克博士 |
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附錄 索引 | |
5.1 | 註冊人律師的意見。 |
23.1 | 瑪澤美國律師事務所的同意。 |
23.2 | 律師對註冊人的同意(包含在附錄5.1中)。 |
107 | 費用表 |
4 |