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公司總部
企業政策聲明CPS-511
修訂：原始版本
生效日期：2023年10月2日
版權所有2023洛克希德·馬丁公司
目前的政策和程序在洛克希德·馬丁公司的內聯網上

行政管理
追回錯誤判給的賠償
報告和披露
禁止賠償
釋義
修訂或終止
其他回收權，無需額外付款
接班人

一般適用性聲明

本政策的目的是描述洛克希德·馬丁公司(以下簡稱“公司”)高管在何種情況下需要償還或退還錯誤判給的賠償金。本政策旨在符合並應被解釋為符合交易所法案第10D節、交易所法案和上市標準下的規則10D-1。

會計重述-會計重述：(I)由於本公司重大不遵守證券法規定的任何財務報告要求，包括為糾正先前發佈的財務報表中對先前發佈的財務報表具有重大意義的錯誤而要求的任何會計重述(“大R”重述)，或(Ii)更正對先前發佈的財務報表並不重要的錯誤，但如果錯誤未在本期糾正或本期未糾正的情況下將導致重大錯報的會計重述(“小R”重述)。

追回符合條件的獎勵薪酬-就會計重述及在適用的業績期間內任何時間擔任任何以獎勵為基礎的薪酬的每名個人(不論此人在錯誤地給予的薪酬被要求向公司償還時是否擔任高管)而言，該名高管(I)在開始擔任高管服務後及(Ii)在

適用的回收期；然而，回撥的合格獎勵薪酬不應包括在生效日期之前或在公司沒有在國家證券交易所或國家證券協會上市的某一類別證券期間收到的任何基於獎勵的薪酬。

回收期-就任何會計重述而言，指緊接重述日期之前本公司已完成的三個會計年度，以及在該已完成的三個會計年度內或緊接該已完成的財政年度之後少於九個月的任何過渡期(因本公司會計年度的變動而產生)。

錯誤地給予賠償--對於與會計重述有關的每一名執行幹事，追回的符合條件的獎勵補償額超過了本應收到的獎勵補償額，如果該數額是根據重述的數額確定的，則計算時不考慮相關執行幹事支付的任何税款；然而，對於基於股票價格或股東總回報的激勵性薪酬，如果錯誤獎勵的補償金額不需要直接根據會計重述中的信息進行數學重新計算：(I)錯誤獎勵的補償金額應由委員會根據會計重述對股票價格或股東總回報的影響的合理估計確定；(Ii)公司必須保存該合理估計的確定文件，並向紐約證券交易所提供此類文件。

財務報告措施-根據編制公司財務報表時使用的會計原則確定和列報的措施，以及全部或部分源自該等措施的任何措施。就本政策而言，股票價格和股東總回報(以及全部或部分源自股票價格或股東總回報的任何衡量標準)應被視為財務報告措施。為免生疑問，財務報告措施不必在公司的財務報表中提出，也不需要包括在提交給美國證券交易委員會的文件中。

已收到-對於任何基於激勵的薪酬，是指實際或被視為收到的，基於激勵的薪酬應視為在公司實現基於激勵的薪酬獎勵中規定的財務報告措施的會計期間收到，即使基於激勵的薪酬的支付或發放發生在該期間結束後。

重述日期-以下列日期中較早的日期為準：(I)董事會、董事會委員會或公司高級管理人員獲授權採取該行動的日期，如董事會不需要採取行動、得出結論或合理地應該得出結論認為公司需要準備一份

這項政策由委員會執行。委員會在上市準則許可的範圍內及遵守(或豁免適用)守則第409A條的情況下，擁有根據本政策作出所有決定的全權及最終權力。委員會根據本政策的規定作出的所有決定和決定應是最終的、決定性的，並對所有人，包括公司、其關聯公司、其股東、其員工和其高管具有約束力。在適用法律的任何限制下，委員會可授權公司的任何高級職員採取必要或適當的行動以實現本政策的目的和意圖，但此類授權不得涉及涉及該高級職員的本政策下的任何追回。

5.1如果發生會計重述，公司必須合理迅速地追回根據本政策確定的錯誤賠償金額。公司追回錯誤判給的賠償的義務不取決於公司是否或何時提交重述的財務報表。根據本政策對執行幹事的賠償不應要求發現該執行幹事或該執行幹事對導致會計重述的會計錯誤負有責任的任何不當行為。

5.2本公司須全權酌情決定履行本保單第5.1節項下責任的時間及方法，包括但不限於(I)尋求償還任何現金或股權獎勵的全部或部分；(Ii)取消先前的現金或股權獎勵(不論既得或未歸屬或已支付或未支付)；(Iii)取消或抵銷任何計劃中的未來現金或股權獎勵；(Iv)喪失遞延補償，但須遵守守則第409A節及其下頒佈的規例；及(V)適用法律或合約授權的任何其他方法。在遵守任何適用法律的前提下，本公司可根據本政策從任何應支付給高管的金額中獲得追回，包括根據任何其他適用的公司計劃或計劃應支付給該個人的金額，包括基本工資、獎金或佣金以及高管之前推遲支付的薪酬。

5.3儘管本協議有任何相反規定，但如果滿足下列條件，且委員會認定追回不可行，則公司不應被要求採取本政策第5.1節所述的行動：

A.調查人員表示，為協助執行鍼對執行幹事的政策而向第三方支付的直接費用將超過應追回的金額。在得出結論認為基於執行費用追回錯誤判給的任何數額的賠償是不切實際之前，公司必須作出合理的嘗試追回該錯誤判給的賠償，並記錄該追回的合理嘗試(S)並將該文件提供給紐約證券交易所；

B.如果追回將違反2022年11月28日之前通過的母國法律；但是，在確定追回基於違反母國法律的錯誤判給的任何金額是不切實際之前，公司已獲得母國法律顧問的意見，即追回將導致此類違法行為，並向紐約證券交易所提供了該意見的副本；或

儘管有任何賠償協議、保險單、合同安排、公司的管理文件或其他文件或安排的條款，本公司不應就根據本保單條款償還、退還或追回的任何錯誤判給的賠償的損失向任何高管進行賠償。此外，公司不會為購買保險以彌補任何此類損失而向高管支付或報銷。

委員會打算最大限度地在法律上適用這一政策。本政策項下的任何補償權利是根據適用法律、法規或規則，或根據任何僱傭或類似協議、獎勵薪酬計劃文件、獎勵補償獎勵協議、僱傭後行為協議、或本公司的企業管治準則及任何其他法律補救措施的條款，本公司可獲得的任何其他補救或補償權利的補充，而非替代。在本政策的應用將規定追回本公司根據薩班斯-奧克斯利法案第304條追回的基於獎勵的薪酬或其他追回義務的範圍內，相關高管已向本公司償還的金額將計入本政策所要求的追回金額。