附件 4.16
POET TECHnologies inc.
(“公司”)
OMNIBUS 激勵式
目錄表
文章 1解釋 | 1 | ||
1.1 | 定義 | 1 | |
1.2 | 釋義 | 6 | |
第2條計劃的目的和管理;授獎 | 7 | ||
2.1 | 計劃的目的 | 7 | |
2.2 | 實施 和管理計劃 | 7 | |
2.3 | 參與本計劃 | 8 | |
2.4 | 受本計劃約束的股票 | 8 | |
2.5 | 限制 有關內幕人士、個人限額、年度撥款限額、顧問限額及投資者關係服務提供者 | 9 | |
2.6 | 授予 獎項 | 10 | |
文章 3個選項 | 11 | ||
3.1 | 選項的性質 | 11 | |
3.2 | 選項 獎勵 | 11 | |
3.3 | 選項 價格 | 11 | |
3.4 | 選項 術語 | 11 | |
3.5 | 選項練習 | 11 | |
3.6 | 採購價款的行使和支付方式 | 12 | |
3.7 | 選項 協定 | 13 | |
文章 4限制性和績效股份單位 | 13 | ||
4.1 | 性質 股份單位 | 13 | |
4.2 | 共享 基金單位獎勵 | 13 | |
4.3 | 共享 單位協議 | 14 | |
4.4 | 歸屬 股份單位 | 14 | |
4.5 | 兑換 /股份單位的結算 | 14 | |
4.6 | 確定金額 | 16 | |
4.7 | 獎勵 股息等值 | 16 | |
文章 5個剩餘股份單位 | 17 | ||
5.1 | 性質 遞延股份單位 | 17 | |
5.2 | 市場 波動 | 17 | |
5.3 | DSU 獎項 | 17 | |
5.4 | DSU 協定 | 17 | |
5.5 | 歸屬 的dsu | 18 | |
5.6 | 兑換 /DSU的結算 | 18 | |
第 條6一般條件 | 19 | ||
6.1 | 常規 獎勵適用條件 | 19 | |
6.2 | 常規 適用於期權的條件 | 20 | |
6.3 | 常規 適用於股份單位的條件 | 21 | |
第7條調整和修正 | 22 | ||
7.1 | 調整 獲授予傑出獎勵的股份 | 22 | |
7.2 | 更改控制的 | 23 | |
7.3 | 修正案 或計劃的中止 | 23 | |
文章 8其他 | 25 | ||
8.1 | 使用 行政代理人和受託人 | 25 | |
8.2 | 税 扣繳 | 25 | |
8.3 | 追回 | 25 | |
8.4 | 證券 法合規 | 26 | |
8.5 | 重組 法團 | 26 | |
8.6 | 報價 股份 | 26 | |
8.7 | 否 零碎股份 | 27 | |
8.8 | 治理 法律 | 27 | |
8.9 | 可分割性 | 27 | |
8.10 | 第 節 税法第409A章 | 27 |
Poet
ESTA LOGIES INC.
OMNIBUS INCETIVE
POET Technologies Inc. (the“公司”)特此為公司或其任何子公司(定義見此處)的某些合格董事、執行官、僱員或顧問(定義見此處)設立綜合激勵計劃。
第1條解釋
1.1 | 定義 |
除文意另有所指外,在本文件或本文件的任何修改中或在本協議下要求或允許提供的任何通信中使用的 ,下列術語應分別具有以下含義:
“帳户“ 是指在公司賬簿上為每個參與者保留的帳户,該帳户將根據本計劃的條款被記入獎勵的貸方;
“關聯公司” 具有TSXV公司財務政策中賦予該詞的含義;
“聯營公司” 具有TSXV公司財務政策中賦予它的含義;
“獎勵” 指根據本計劃的條款授予參與者的任何期權、股份單位或直接利益單位;
“獎勵協議”是指授予參與者的期權協議、股份單位協議或DSU協議中的任何一項,分別管轄期權、股份單位或DSU。
“封閉期”是指根據當時有效的公司關於交易限制的政策,參與者不能交易公司證券的期間(為更明確起見,該政策不包括停止交易令生效的期間,在此期間,公司或與該內部人士有關的停止交易令受到約束);
“封鎖期到期日期”是指封鎖期到期的日期;
“董事會”具有本協議第2.2條第(1)款中賦予該詞的含義;
“營業日”是指星期六、星期日或法定假日以外的日子,銀行在安大略省多倫多市普遍營業,以處理銀行業務;
“無現金行權”具有本協議第3.6條第(3)款賦予的含義;
“原因” 具有本協議第6.2(1)節所賦予的含義;
“控制權變更”是指在單一交易或一系列相關交易中發生下列任何事件,除非董事會另有決定:
(a) | 任何交易(以下第(C)款所述的交易除外),根據該交易,任何共同或一致行動的個人或團體獲得公司證券的直接或間接實益所有權,相當於公司當時有權在公司董事選舉中投票的所有已發行和未償還證券的總投票權的50%或更多; |
- 2 - |
(b) | 完成涉及(直接或間接)公司的安排、合併或類似交易,且緊接該等安排、合併或類似交易完成後,緊接該等安排、合併或類似交易完成後,緊接該等安排、合併或類似交易完成後,緊接該等安排、合併或類似交易完成後,該公司股東並不直接或間接實益擁有(A)未清償的 有投票權證券,該證券佔該等合併、合併、合併及合併中尚存或產生的實體合併後未清償投票權的50%以上。合併或類似交易或(B)在該等安排、合併或類似交易中尚存或產生的實體的母公司 合計未償還投票權的50%以上,在每種情況下,比例均與其在緊接該等交易之前對本公司未清償有投票權證券的實益擁有權基本相同 ; | |
(c) | 在單一交易或一系列關聯交易中,將公司或其任何子公司的資產、權利或財產的賬面價值合計超過公司及其子公司合併後的資產、權利和財產賬面價值的50%出售、租賃、交換、許可或其他處置給任何其他個人或實體, 公司及其全資子公司資產重組過程中出售給公司全資子公司的除外 | |
(d) | 董事會或公司股東通過決議,大幅清算公司的資產或結束公司的業務,或在一項或多項交易或一系列交易中大幅重組公司的事務,或啟動此類清盤、清盤或重新安排的程序(除非該等重新安排是公司真正重組的一部分,而在重新安排後,公司的業務仍在繼續且持股量保持不變 );或 | |
(e) | 在生效日期成為董事會(“現任董事會”)成員的個人 因任何原因不再構成董事會成員的至少多數;但條件是,如果任何新董事會成員的任命或選舉(或選舉提名) 由當時仍在任職的現任董事會成員的多數票批准或推薦,則為本計劃的目的,該新成員將被視為現任董事會成員; |
“慈善 選項”指公司授予合資格慈善組織的任何選項;
“顧問” 就公司而言,指個人(董事、公司或其任何附屬公司的高級職員或僱員除外) 或符合以下條件的公司:
(a) | 受聘於持續真誠地向公司或其任何子公司提供諮詢、技術、管理或其他服務,但與分銷有關的服務除外; | |
(b) | 根據公司或其任何子公司與個人或公司(視具體情況而定)之間的書面合同提供服務。 |
- 3 - |
(c) | 在公司的合理意見中,花費或將花費大量時間和注意力在公司或其任何子公司的事務和業務上。 |
“諮詢協議”對於任何參與者而言,是指公司或其子公司與該參與者之間的任何書面諮詢協議;
“公司” 是指POTE Technologies Inc.,是根據《商業公司法》(安大略省)不時修訂的;
“指定經紀人”是指獨立於公司及其子公司並與之保持一定距離的經紀人,且由公司或其子公司指定;
“股息等價物”是指根據第(Br)4.6(1)節作為股息等價物記入參與者賬户的額外股份單位;
“董事”指本公司或其任何附屬公司的董事(定義見證券法);
“dsu” 具有本協議第5.1節中賦予該詞的含義;
“DSU協議”是指公司與參與者之間的書面協議,證明授予DSU及其條款和條件,該協議的一種形式作為附件“D”附在本協議之後;
“贖回日期”對於特定的DSU而言,是指按照本計劃的規定贖回該DSU的日期。
“生效日期”是指本計劃的生效日期;
“符合資格的慈善組織”具有TSXV公司財務政策中所賦予的含義;
“資格日期”是指參與者有資格領取長期傷殘津貼的生效日期(但為更加確定起見,該生效日期應由提供此類長期傷殘津貼的保險公司以書面形式向保險公司確認);
“合資格的參與者”指:(I)就期權授予而言,指公司或其任何附屬公司的任何董事服務提供者;(Ii)就股份單位授予而言,指公司或其任何附屬公司的任何董事、高級職員、僱員或顧問;及(Iii)就認股權授予而言,指公司或其任何附屬公司的任何董事、高級職員或僱員;
“僱員”指根據税法被視為公司或其子公司僱員的個人;
“僱傭協議”對於任何參與者而言,是指公司或其子公司與該參與者之間的任何書面僱傭協議;
“交易所持有期”具有TSXV公司財務政策中賦予該詞的含義;
“交易所”指股票可不時在其上掛牌或張貼以供交易的多倫多證券交易所、納斯達克或其他證券交易所或報價系統。
- 4 - |
“練習 通知”是指參與者簽署的書面通知,表明參與者打算在適用的情況下行使特定的 選擇權;
“現有期權計劃”是指本公司的固定股票期權計劃,上一次經本公司股東批准是在2021年8月27日。
“現有 期權”是指根據現有期權計劃授予的期權;
“授予協議”是指證明授予獲獎者的協議,包括期權協議、股份單位協議、DSU協議、僱傭協議或諮詢協議;
“內幕消息人士”指國家文書55-104所界定的“內幕消息人士”。內幕報告要求和豁免 幷包括該等“舉報內幕人士”的聯營公司和聯營公司(該詞在TSXV的政策下定義);
“市值”是指在確定股票市值的任何日期,(1)如果股票在交易所上市, 股票在有關時間前一天在交易所的交易時段的收盤價,因為它與獎勵有關; (2)如果股票沒有在交易所上市,則按照第(I)段中參照股票上市的任何其他證券交易所的價格計算(如果超過一個交易所,則使用股票大部分交易發生的交易所); 或(Iii)如果股票未在任何證券交易所上市,則由董事會以合理和真誠的方式單獨確定的價值,該決定是決定性的,對所有人都具有約束力;
“淨行使權”具有本協議第3.6條第(4)款賦予的含義;
“高級人員”指公司或其任何附屬公司的高級人員(按證券法的定義);
“期權”指公司授予參與者的期權,該參與者有權以期權價格從庫房購買指定數量的股份,但須符合本協議的規定;
“期權協議”是指本公司與參與者之間的書面協議,證明授予期權及其條款和條件,其形式作為附件“A”附在本協議之後;
“選擇權 價格”具有本合同第3.2節所賦予的含義;
“選項 期限”具有本協議第3.4條賦予的含義;
“未清償發行”是指在規定時間,按非攤薄原則發行的流通股數量;
“參與者” 指根據本計劃獲得獎勵的合格參與者;
“業績標準”是指特定的標準,而不是僅僅繼續受僱或僅僅是時間的流逝,其滿足 是授予、行使、歸屬或完全享有期權或股份單位的條件。
“業績期間”是指董事會在授予任何期權或股份單位時或之後的任何時間確定的期間,在此期間,董事會就該期權或股份單位 規定的任何業績標準和任何其他歸屬條件進行衡量。
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“人員” 指個人、公司、合作社、合夥企業、信託、非法人團體、具有法人資格的實體 或政府機構或團體,提及人員的代詞應具有類似的延伸含義;
“計劃” 指本POTE Technologies Inc.綜合激勵計劃,包括本計劃的展品和在本計劃生效日期後對本計劃所作的任何修改或補充。
“限制期”是指董事會根據本協議第4.4節確定的期限;
“證券法”是指經修訂的證券法規、證券法規和證券規則,以及適用於本公司的不時生效的政策、通知、文書和一攬子命令;
“股份”指公司股本中的普通股;
“股票薪酬安排”是指股票期權、股票期權計劃、員工購股計劃、長期激勵計劃或 涉及從國庫發行或潛在發行股票的任何其他薪酬或激勵機制,包括由全職員工、董事、高管、內部人士或顧問從國庫購買的股份,由公司或子公司通過貸款、擔保或其他方式提供財務援助。
“股份單位”是指在符合本計劃條款和條件的前提下,授予參與者以本辦法第四條規定的股份形式收取款項的權利;
“股份單位協議”是指公司與參與者之間的書面協議,證明股份單位的授予及其條款和條件,其形式作為附件“C”附在本協議之後;
“附屬公司”指由公司直接或間接控制的公司、公司或合夥企業;
“税法”是指《所得税法》(加拿大)及根據該條例訂立並經不時修訂的規例;
“納税義務”是指適用於(I)贖回股份單位或(Ii)行使或取消期權(包括根據無現金行權或淨行權)的任何管轄税法所要求的所有扣繳、來源扣除和類似金額的總額,包括公司代表以前的預扣税、來源扣除或類似付款提供資金並由參與者欠公司的金額(視情況而定)(其中税收 義務由公司自行決定);
“終止日期”是指(I)如果參與者辭職,則該參與者不再是董事、公司或其子公司的高管、員工或顧問的日期;(Ii)如果參與者終止僱用,或終止其作為董事、公司或子公司的高管或顧問的職位,則終止的生效日期 由公司或子公司(視情況而定)向參與者提供的終止通知中規定的:和(3) 如果參與者死亡,則在死亡之日;
“服務終止”是指參與者不再是合格的參與者;
“交易時段”是指適用交易所開市當日的交易時段;
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“多倫多證券交易所”指多倫多證券交易所創業板;
“美國税法”係指經修訂的1986年美國國內税法;
“美國納税人”是指美國公民、美國永久居民或其他根據美國税法應對其收入徵税的參與者;
“已授予的獎勵”具有本協議第6.2(5)節對其描述的含義;以及
“VWAP” 指交易所股票的成交量加權平均價格,計算方法是將總價值除以緊接參考日期前五個交易日的此類證券的總成交量 ,如果股票不是在任何證券交易所上市,則“VWAP”是指場外交易市場上的VWAP,其計算方法是將出售的股票的總銷售價格除以緊接參考日期之前五天在適用市場上售出的此類股票的總數。
1.2 | 釋義 |
(1) | 當董事會在管理本計劃的條款和條件時行使酌處權或權力時,術語“酌情決定權”或“權力”指董事會的唯一和絕對酌處權。 |
(2) | 提供目錄、將本計劃劃分為條款、章節和其他小節以及插入標題 僅供參考,不影響本計劃的解釋。 |
(3) | 在本計劃中,單數字詞應包括複數字詞,反之亦然,任何性別字詞應包括任何其他性別字詞。 |
(4) | “包括”、“包括”和“包括”一詞及其任何派生詞的意思是“包括 (或包括或包括)而不受限制”。如本文所用,術語“條款”、“章節”和後面跟有數字的其他細分分別指和指本計劃的特定條款、章節或其他細分。 |
(5) | 除非 參與者的贈款協議中另有規定,否則所有提及的金額均為加拿大貨幣,如果需要將任何金額兑換為加拿大貨幣以外的貨幣,則此類兑換應以加拿大銀行在特定日期所報的匯率為基礎。 |
(6) | 就本計劃而言,參與者的法定代表人應僅包括參與者遺產或遺囑的管理人、遺囑執行人或清算人。 |
(7) | 如果在本計劃規定的天數期限內採取任何行動,或任何權利或義務在天數期限結束時到期,則不計入期限的第一天,但計入期限屆滿的日期。 |
- 7 - |
第2條計劃的目的和管理;授獎
2.1 | 計劃的目的 |
本計劃的目的是允許公司在符合以下規定的條件下,為下列目的向符合條件的參與者頒發獎項:
(a) | 增加對公司或子公司業務的管理、增長和保護負有責任的合資格參與者對公司福利的關注; | |
(b) | 向符合資格的參與者提供激勵,鼓勵他們繼續為公司或子公司服務,並鼓勵這些符合資格的參與者的技能、業績和對公司或子公司的目標和利益的忠誠度對公司或子公司的成功、形象、聲譽或活動是必要或必不可少的; | |
(c) | 獎勵參與者在為公司或子公司工作期間提供的服務;以及 | |
(d) | 提供一種方式,使公司或子公司能夠吸引和留住有能力的人進入其僱傭或服務崗位。 |
2.2 | 實施 和管理計劃 |
(1) | 本計劃由公司董事會負責管理和解釋(“董事會“),或董事會決議決定的情況下,由董事會任命的委員會或計劃管理人。如果該委員會或計劃管理人 是為此目的而任命的,則本文中提及的所有“董事會”將被視為對該委員會或計劃管理人的引用。本文件所載任何事項不得阻止董事會採納其他或額外股份補償安排 或其他補償安排,惟須獲任何規定批准。 |
(2) | 在符合第7條及交易所任何適用規則的情況下,董事會可在其認為合宜的情況下,不時採納、修訂及撤銷規則及規例,或更改本計劃及/或本計劃下的任何裁決的條款,以執行本計劃的規定及目的及/或處理任何適用司法管轄區的税務或其他要求。 |
(3) | 在本計劃條文的規限下,董事會獲授權全權酌情根據本計劃的適當管理及運作作出其認為必要或適當的決定及解釋,並採取其認為必要或適宜的步驟及行動。董事會可將執行該等職能的全部或部分職能轉授本公司或其轄下委員會的高級人員或經理,但須受董事會釐定的條款所規限。董事會的任何此等授權可由董事會全權酌情在任何時間撤銷。董事會或董事會授權執行該等職能的任何高級人員、經理、委員會或任何其他人士對本計劃及本計劃的任何規定的解釋、管理、建造及應用均為最終決定,並對本公司、其附屬公司及所有合資格參與者具有約束力。 |
(4) | 董事會成員或根據董事會授權行事的任何人均不對在本計劃或根據本協議授予的任何獎勵的管理、解釋、構建或應用過程中真誠採取的任何行動或作出的任何決定負責。董事會成員或根據董事會指示或代表董事會行事的任何人士,應在法律允許的範圍內,就任何該等行動或決定獲得本公司的全面彌償及保障。 |
- 8 - |
(5) | 該計劃不得以任何方式束縛、限制、義務、限制或約束董事會配發或發行公司股本中的任何 股份或任何其他證券。為更清楚起見,本計劃不應以任何方式限制本公司宣佈和支付股票股息、回購股票或更改或修改其股本或公司結構。 |
2.3 | 參與本計劃 |
(1) | 本公司不會就股份的未來市值或因授予獎勵、行使或取消期權、贖回股份單位或股份交易或其他與本計劃下的參與有關而影響任何參與者的任何所得税事宜作出陳述或保證。本公司或其任何董事、高級管理人員、僱員、股東或代理人不對該等人士或任何其他人士就本協議項下股份發行的價格、時間、數量或其他條件及情況,或以任何其他與本計劃有關的方式作出或不作出的任何事情承擔責任。為了更好地確定,根據本計劃或根據任何其他安排,不會向參與者(或不與參與者保持距離的人)支付任何金額,也不會向參與者(或與參與者不保持距離的人)支付任何金額,並且不會向該參與者(或與參與者不保持距離的人)授予額外獎勵 以補償股票價格的下跌,也不會授予任何其他形式的利益,或就以下方面授予任何其他形式的利益:為此目的的參與者(或參與者不與之保持距離的人)。本公司 及其子公司不承擔也不承擔對任何參與者造成的收入或其他税務後果的責任 建議每位參與者諮詢其自己的税務顧問。 |
(2) | 參與者 (及其法定代表人)對公司或其任何子公司的任何特定財產或資產沒有法律或衡平法上的權利、要求或權益。本公司或其任何附屬公司的資產不得以任何方式作為抵押品,以履行本計劃下本公司或其任何附屬公司的義務。除非董事會另有決定 ,否則本計劃不應獲得資金。如果任何參與者或其遺產根據本計劃授予獎勵而擁有任何權利,則該等權利(除非董事會另有決定)不得大於本公司無擔保債權人的權利。 |
(3) | 除非董事會另有決定,否則公司不得就行使本計劃下授予的任何獎勵向任何參與者提供財務援助。 |
2.4 | 受本計劃約束的股票 |
(1) | 根據本計劃第七條的規定進行調整後,參與者根據本計劃項下的獎勵可獲得的證券應由授權但未發行的股票組成。 |
(2) | 根據本計劃,預留供發行的股份總數應為[●]為更明確起見,本公司於本計劃實施日期的未發行股份不得超過已發行股份的20%,減去根據本公司現有購股權計劃或其他股份補償安排授出的任何相關股份 (如有)。為了計算本計劃下預留髮行的股份數量,每股受股份單位限制的股份應計為本計劃下的預留一股,受DSU限制的每股股份應計為本計劃下的預留一股 ,受期權限制的每股股份應計為本計劃下的預留一股。 |
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(3) | 不得授予可以國庫發行的股份結算的 獎勵,如果此類獎勵會導致本計劃下可供發行的股份總數超過上述根據獎勵結算而保留供發行的股份總數。 |
(4) | 不會根據現有的選項計劃授予 新選項。 |
(5) | 如果 尚未完成的獎勵或現有期權(或其部分)到期或因任何原因被沒收、交出、取消或以其他方式終止 而尚未全部行使或結算,或根據獎勵或現有期權(如適用)收購的股份被沒收,則該獎勵或現有期權涵蓋的股份(如有)將再次可用於根據該計劃發行 。對於以現金結算的 獎勵的任何部分,股票將不被視為根據本計劃發行。為提高確定性,參與者根據獎勵或現有期權獲得的任何股票不得繼續根據本計劃發行。 |
(6) | 所有 獎勵均受證券法和交易所政策對銷售或轉售的適用限制。如果交易所 持有期適用,則在交易所持有期 到期之前行使的所有此類期權和根據該等期權發行的任何股票必須以交易所持有期從期權授予之日起計入圖例。 |
2.5 | 關於內部人士、個人限額、年度贈款限額、顧問限額和投資者關係服務提供商的限額 |
(1) | 根據本計劃授予的獎勵,可隨時向內部人士發行的最高股份數量,或與公司所有其他股份補償安排(包括現有期權計劃)相結合時,不得超過公司已發行和已發行股份總數的10%。 |
(2) | 根據本計劃授予的獎勵,在任何12個月期間內可向內部人士發行的最大股份數量,或與公司所有其他股份補償安排(包括現有購股權計劃)相結合時, 不得超過公司已發行和已發行股份總數的10%(10%)。 |
(3) | 根據根據本計劃授予的所有獎勵,或與本公司於任何12個月期間授予或發行給任何一名人士的所有其他股份補償安排(包括現有購股權計劃)相結合,可發行的最大股份數量 不能超過截至授予或發行之日未償還發行的5%(5%),除非本公司已根據交易所的政策獲得必要的無利害關係股東 批准。 |
(4) | 根據根據本計劃授予的所有獎勵,或當與本公司的所有其他股份補償安排(包括現有購股權計劃)相結合時,可向任何一位顧問發行的最大股份數量不能超過截至授予或發行之日未償還發行的2% (2%),除非本公司已根據交易所的政策獲得必要的無利害關係股東批准 。 |
- 10 - |
(5) | 根據本計劃授予的購股權或與本公司的所有其他股份補償安排(包括現有購股權計劃)相結合,可向所有投資者關係服務提供商發行的最大股票數量不能 超過截至授予或發行之日未償還發行量的2%(2%)。 | |
(6) | 授予任何投資者關係服務提供商的期權 必須在不少於12個月的期間內分階段授予,以便: | |
(a) | 不早於期權授予後三個月的時間授予不超過1/4的期權; | |
(b) | 在期權授予後不早於六個月,不超過1/4的期權被授予; | |
(c) | 在期權授予後不早於9個月,不超過1/4的期權被授予;以及 | |
(d) | 期權的剩餘部分在期權授予後12個月內授予。 | |
(7) | 根據所有未償還慈善期權,可向符合條件的慈善組織發行的最大股票數量 不得超過截至授予之日未發行股票的1%(1%)。 | |
(8) | 慈善期權必須在以下日期或之前到期: | |
(a) | 自授予慈善選擇權之日起計10年的 日期;以及 | |
(b) | 90這是慈善期權持有人不再是合格慈善組織的次日。 | |
(9) | 在參與者成為內部人之前,根據本計劃授予的任何獎勵,或根據現有期權計劃或任何其他股票補償安排發行的證券,應被排除在第2.5(1)節和第 第2.5(2)節規定的限制範圍之外。 | |
2.6 | 授予 獎項 | |
根據本計劃授予的任何獎勵應符合以下要求:如果在任何時間,公司的律師應確定,在任何證券交易所或根據任何司法管轄區的任何法律或法規,或任何證券交易所或任何政府或監管機構的同意或批准,必須將受該獎勵的股票上市、登記或資格,作為授予此類獎勵或行使任何期權或根據該等條件發行或購買股份的條件或與之相關的條件,如果適用,則不得全部或部分接受或行使該獎勵,除非該等上市、登記、資格、同意或批准應在董事會可接受的條件下完成或獲得。本協議不得被視為要求本公司申請或獲得該等上市、註冊、資格、同意或批准。
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- 11 - |
文章 3個選項
3.1 | 選項的性質 |
期權是公司授予參與者的期權,該參與者有權以期權價格從 金庫收購指定數量的股份,但須受本協議條款的約束。為免生疑問,不會就期權授予任何股息等價物 。
3.2 | 選項 獎勵 |
根據本計劃規定的條款以及可能需要的任何股東或監管機構批准,董事會應隨時通過決議,自行決定:(i)指定可根據本計劃接收期權的合格參與者,(ii)確定期權數量(如有), (iii)釐定行使每份該等購股權時應付的每股股份價格(“期權價格“)和 相關歸屬條款(包括業績標準,如適用)和期權條款,以及符合本計劃或任何期權協議中規定的條款和條件的全部條款,以及交易所的任何適用規則。
3.3 | 選項 價格 |
作為任何購股權標的的股份的期權價格應由董事會在授予該期權時確定和批准, 但不得低於該等股份在授予時的市值。
3.4 | 選項 術語 |
董事會應在授予特定期權時確定可行使期權的期限,自授予期權之日起不超過十(10)年(“期權期限”)。除非董事會另有決定,否則所有未行使的期權應在該等期權到期時註銷。儘管有到期條款, 如果期權期限到期的日期在封鎖期內或封鎖期到期後九個工作日內,則期權的到期日將是封鎖期到期日期後十個工作日內的日期。封閉期 必須在未披露的重大信息全面披露後終止;但如果公司隨後在最初封鎖期之後的十個工作日內實施了額外的封鎖期,則封閉期 的到期日應為上次強制封鎖期結束後的第十個交易日。
3.5 | 選項練習 |
根據本計劃,每項購股權在到期或提前終止前,應於董事會於授予該特定購股權時可全權酌情決定的業績標準及/或其他歸屬條件達到後,於一個或多個時間及/或根據 行使。為提高確定性,參與者對期權的任何行使均應根據公司的內幕交易政策進行。在公司自行決定是否將及時預扣或收取條款8.2項下的所有適用税款並將其匯給任何特定參與者和任何特定選項的適當税務機關之前,公司不得向參與者發行任何股票。
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3.6 | 採購價款的行使和支付方式 |
(1) | 除本計劃的條款另有規定外,根據本計劃授予的期權應可由參與者(或由參與者的財產的清算人、遺囑執行人或管理人,視情況而定) 通過交付一份完整的行使通知而行使(不時如本計劃第3.5節所規定),該通知的一種形式作為附件“B”附在本文件後,在公司註冊辦事處向公司首席財務官(或公司首席財務官可不時指定的個人)發送通知,或以公司不時指定的其他方式發出通知,通知應指明行使期權的股份數量,並應以現金、保兑支票、全額付款、銀行匯票或董事會認為可接受的任何其他形式的支付: 其中規定的股票數量的收購價,如果第8.2節要求,還包括支付任何 税款所需的金額。 | |
(2) | 行使權力後,本公司應在行使權力後,在切實可行範圍內儘快但不遲於行使權力後十(10)個工作日內,立即安排股份轉讓代理和登記人員: | |
(a) | 向該參與者(或該參與者的遺產的清盤人、遺囑執行人或遺產管理人,視屬何情況而定)交付一份以該參與者的名義發出的證書,該證書代表該參與者(或該參與者的清盤人、遺囑執行人或遺產管理人(視屬何情況而定)當時須支付的股份總數,並在該行使通知中指明);或 | |
(b) | 在 以無證書形式發行的股份的情況下,促使作為參與者(或參與者遺產的清盤人、遺囑執行人或遺產管理人,視情況而定)的股份總數的發行,應按照行使通知中指定的 由股份轉讓代理和登記員維護的公司股東名冊上的賬面位置來證明。 | |
(3) | 董事會可在任何時候酌情決定授予參與者在有權行使期權時選擇在“無現金行使”的基礎上處理該期權的替代權利(“無現金行使權利”), 在公司與經紀公司達成安排的情況下,按照以下規定的順序發生下列事件: | |
(a) | 經紀公司同意向參與者提供等同於將行使的期權的期權價格金額的貸款; | |
(b) | 參與方使用上文(A)項所述貸款的收益行使選擇權; | |
(c) | 經紀公司收到期權標的的股票數量,以便在參與者的指示下和代表參與者出售,其總收益足以支付期權價格,以允許參與者償還向參與者發放的貸款;以及 | |
(d) | 根據該項行使, 參與者將收到期權相關股份餘額,或出售期權相關股份餘額的現金收益。 |
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(4) | 董事會可酌情決定隨時允許參與者(投資者關係服務提供商除外) 當有權行使期權時,選擇通過淨行使機制("淨行使 權利"),以書面通知公司,使公司不收到任何現金 且參與者僅從行使該等期權中獲得股份數量(不包括零碎) (a)行使的期權數量與 標的股份的VWAP與標的期權的期權價格之間的差異;(B)標的股票的VWAP 股 |
3.7 | 選項 協定 |
期權 應以期權協議作為證據,其格式應與董事會不時決定的格式不相牴觸,並應參考附件“A”所附表格。期權協議應包含被認為是必要的條款,以使期權符合所得税或任何國家或司法管轄區(參與者可能不時是其居民或公民)有效的其他法律中有關期權的任何規定,或任何對公司擁有管轄權的監管機構的規則。
第 條4個受限和業績股單位
4.1 | 性質 股份單位 |
股份單位是對已提供的服務或未來將提供的服務的紅利性質的獎勵,且於結算時, 有權讓受助參與者收取相等於股份市值的現金付款,或由本公司(或適用附屬公司)酌情決定一股或本公司(或適用附屬公司)全權 酌情決定的一股或任何現金與股份的組合,並受董事會於授予股份時決定的有關歸屬的限制及條件所規限,除非該等股份單位在結算前屆滿。對歸屬條件的限制和條件可基於持續受僱(或其他服務關係)期間的時間流逝,在這種情況下,獎勵通常被稱為“受限股份單位”或“RSU”,或達到指定的績效標準,在這種情況下,獎勵是通常被稱為“業績分享單位”或“PSU”,或兩者兼而有之。
4.2 | 共享 基金單位獎勵 |
(1) | 董事會應不時通過決議,全權決定:(I)指定根據計劃可獲得股份單位的合資格參與者,(Ii)確定將授予每位合資格參與者的股份單位數量(如有)以及授予股份單位的日期,(Iii)確定相關條件、歸屬條款(包括適用的 履約期和業績標準,如有)和該等股份單位的限制期,及(Iv)適用於已授予股份單位的任何其他條款及條件 ,該等條款及條件不一定相同,且可包括非競爭條款,但須受本計劃及任何股份單位協議所規定的條款及條件規限。 |
(2) | 在符合本計劃和股份單位協議的歸屬及其他條件和規定的前提下,授予參與者的每個股份單位應使參與者有權在結算時獲得相當於股份市值的現金支付,或公司(或適用子公司)根據公司(或適用子公司)的酌情決定權 確定的一股或現金和股票的任何組合 在每種情況下均可減去任何適用的預扣税。為更明確起見,任何參與者均無權要求支付或收取任何股份單位的股份,且儘管本公司(或適用的附屬公司)行使任何酌情權以股份形式結算任何股份單位或其部分,本公司(及各附屬公司)保留隨時更改付款形式的權利,直至實際付款為止。 |
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4.3 | 共享 單位協議 |
(1) | 董事會授予股份單位須以股份單位協議作為證明,而股份單位協議的格式與計劃並無牴觸,該格式由 董事會不時參考附件“C”所載的表格釐定。該等股份單位協議應 受本計劃所有適用條款及條件的規限,並可受董事會可能不時採納的任何其他條款及條件(包括但不限於任何退款、補償或追回補償政策)所規限,而該等條款及條件與本計劃並無牴觸,且董事會認為適合納入股份單位協議內。根據本計劃發佈的各種股份單位協議的條款不需要完全相同。 |
(2) | 股份單位協議應載有本公司認為必要的條款,以使股份單位遵守 所得税或參與者可能不時為其居民或公民的任何國家或司法管轄區有效的其他法律中有關受限股份單位的任何規定,或任何對本公司擁有司法管轄權的監管機構的規則。 |
4.4 | 歸屬 股份單位 |
董事會有權自行決定與股份單位有關的任何業績標準及/或其他歸屬條件是否已獲滿足 股份單位協議所載有關該股份單位的任何表現準則及/或其他歸屬條件是否已獲滿足,並應在任何該等適用歸屬條件或業績準則已獲滿足且該等股份單位已歸屬(“歸屬日期“)。儘管如上所述,如果任何股份單位的歸屬日期 落在封閉期或封閉期屆滿日期後的九個工作日內,則該等 股份單位的歸屬將被視為發生在封閉期屆滿日期後十個工作日內。封鎖期 必須在未披露的重大信息全面披露後終止;但如果公司隨後在最初封鎖期之後的十個工作日內實施了額外封鎖期 ,則封鎖期終止日期應為上次強制封鎖期結束後的第十個交易日。從授予股份單位之日起至該股份單位最後部分的最後歸屬日期之間的期間稱為“限制 期間”。 | |
4.5 | 兑換 /股份單位的結算 |
(1) | 在符合適用股份單位協議條款(包括確認符合任何歸屬條件或履約準則,由本公司全權酌情決定)的情況下,本公司應於 15日贖回歸屬股份單位。這是歸屬日後一天(“贖回日”)。 |
(2) | 除第4.5節和第4.6節的規定另有規定外,在參與者既有股份單位歸屬日期和贖回日期之間的期間內,公司(或與參與者簽訂僱傭協議或諮詢協議的任何附屬公司,其既有股份單位將被贖回)應全權酌情決定:有權選擇 清償因參與者的既得股份單位而產生的全部或任何部分現金支付義務 (I)在贖回日期向參與者(或參與者的法定代表人,如適用)發行股票,或(Ii)向指定經紀人支付全部或部分此類現金支付義務,後者應使用收到的資金在公開市場購買股票,這些股份應以指定經紀人的名義登記在一個單獨的賬户中 ,以使參與者受益。 |
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(3) | 參與者既得股單位的結算應在贖回日進行,具體如下: | ||
(a) | 如果公司(或適用的附屬公司)已選擇將參與者的全部或部分既得股份單位以國庫發行的股份進行結算: | ||
(i) | 在 以證書形式發行的股票的情況下,向參與者(或參與者的法定代表人,如果適用)交付以參與者(或參與者的法定代表人,如果適用)的名義的證書,代表參與者有權獲得的股票總數,但須符合第8.2節規定的任何適用扣繳款項的清償;或 | ||
(Ii) | 如果是以無證形式發行的股票,向參與者(或參與者的法定代表人,如適用)發行的股份總數為參與者有權獲得的股份總數,但須滿足第8.2節規定的任何適用的預扣税,這些股份應由股份轉讓代理人和登記員在公司股東名冊上的賬面位置證明; | ||
(b) | 如公司或附屬公司已選擇以在公開市場購買的股份結算參與者的全部或部分既有股份單位,則向指定經紀交付隨時可動用的資金,其數額等於一股於贖回日期的市值乘以在公開市場購買的股份的既有股份單位數目減去根據第8.2節任何適用的預扣税額,連同指示指定經紀為參與者的利益而在公開市場購買股份的指示,並由指定經紀就該項購買作出確認證明; | ||
(c) | 參與者有權獲得的任何現金支付(為免生疑問,不包括公司或子公司已選擇以股票結算的就參與者的股份單位應支付的任何金額),在根據第8.2節支付任何適用的預扣税後,應由公司或參與者是董事、員工、高級管理人員或顧問的子公司以現金、支票或公司與參與者商定的其他付款方式支付給參與者(或參與者的法定代表人,如適用);及 | ||
(d) | 如果公司或子公司已選擇將參與者的部分但不是全部既得股份單位以股份結算,則參與者應被視為已指示公司或子公司(視情況而定)從參與者有權獲得的付款的現金部分中扣留根據第8.2節的規定所需的金額,並因任何預扣税款義務將所扣留的金額匯給適用的税務機關。公司或子公司(視情況而定)應在匯出任何此類匯款後,將任何剩餘應付現金交付給參與者(或參與者的法定代表人,如適用),應在合理可行的情況下儘快提交。如果在上述情況下為結算參與者的股份單位而應付的現金部分不足以履行公司或附屬公司根據第8.2條規定的扣繳義務,則公司或附屬公司(視情況而定)有權通過公司或附屬公司可能要求或決定的任何其他機制來履行任何剩餘的扣繳義務。 | ||
(4) | 儘管本條第4條另有規定,在第三次(3)12月15日之前,不得以現金或股票支付任何股份單位的結算研發)在授予該股份單位的歷年結束後的歷年。
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4.6 | 確定金額 |
(1) | 如本公司(或適用附屬公司)全權酌情選擇以現金結算參與者的全部或部分歸屬股份單位,則根據第4.5節贖回及結算歸屬股份單位而產生的現金支付責任應相等於股份於適用贖回日期的市值。為免生疑問,就某一特定贖回參與者(或參與者的法定代表人,如適用)而支付予該參與者的歸屬股份單位的現金總額 須受根據第 7.1節作出的任何調整及根據第8.2節所規定的任何扣繳所限,相等於該 歸屬股份單位於贖回日期的市值乘以於贖回日期開始時參與者賬户中的歸屬股份單位數目 。 |
(2) | 如果本公司(或適用附屬公司)在其全權酌情決定權下選擇以發行股份的方式結算參與者的全部或部分既有股份單位,公司應根據第7.1節的任何調整和根據第8.2節要求的任何扣留,向參與者(或參與者的法定代表人,如適用)發行 本公司(或適用附屬公司)選擇以股份結算的每個既有股份單位,發行一股。如果由於根據第7.1節進行的任何調整和/或根據第8.2節要求的任何扣繳,參與者在公司(或適用的子公司)選擇將參與者的全部或部分既有股份單位結算為股份時應收到的股份總數包括零頭股份,則參與者應收到的股份總數應向下舍入為最接近的整數股。 |
4.7 | 獎勵 股息等值 |
股息 可由董事會全權酌情決定,就參與者的 賬户內的未歸屬股份單位按宣佈及支付股份的現金股息相同的基準發放股息,猶如參與者在相關記錄日期為股份記錄的股東 ,但須遵守第2.5節概述的準許參與限制。股息等價物(如有)將以額外股份單位計入參與者的賬户,股息等價物的數量應等於分數 ,其中分子是(I)支付股息之日該參與者賬户中的股份單位數乘以(Ii)每股支付的股息,其分母是一股截至股息支付日期的市值的乘積 。記入參與者賬户作為股息等值的任何額外股份單位,須遵守與入賬有關的股份單位相同的條款及條件(包括歸屬及限制期),並應視為已於入賬日期及到期日 與入賬的股份單位相同。 | |
如果參與者的適用股份單位沒有歸屬,與該等股份單位相關的所有股息等價物(如有)將由參與者沒收並退還至公司的賬户。
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第 條5個遞延單位
5.1 | 性質 遞延股份單位 |
A 遞延股份單位(“DSU“)是對所提供的服務或未來將提供的服務的延期付款性質的獎勵,並且在和解時,受獎參與者有權獲得現金或收購股份,這由公司自行決定 ,除非此類DSU在結算前到期。根據第7條的規定,當參與者因任何原因(包括終止、退休或死亡)不再是董事、高管或公司員工時,DSU只能授予,參與者僅有權獲得DSU的贖回。 | |
5.2 | 市場 波動 |
為使 更具確定性,本公司將不會向參與者或就參與者支付任何金額或提供任何利益,或向並非根據税法、本計劃或根據任何其他安排與參與者保持距離交易的任何人士支付任何金額或提供任何利益, 並且不會向該參與者授予任何額外獎勵,以減少本公司或與其相關的任何公司的股票公平市價的任何 下跌所造成的影響。 | |
5.3 | DSU 獎項 |
(1) | 董事會應不時通過決議,自行決定:(I)指定可根據本計劃獲得DSU的合格參與者,(Ii)確定將授予每個合格參與者的DSU數量(如果有)以及授予此類DSU的日期,以及(Iii)適用於授予的任何其他條款和條件。 |
(2) | 根據本計劃和任何DSU協議中的歸屬和其他條件和規定,授予參與者的每個DSU應 使參與者有權在結算時獲得相當於一股市場價值的現金支付,或由公司自行決定、一股或現金和股票的任何組合,由公司自行決定。為了更好地 確定,任何參與者都無權要求以股份形式支付或收取任何DSU的股份,儘管公司行使了任何以股份形式結算任何DSU或其部分的酌處權,但公司保留 在實際付款之前隨時更改此類付款形式的權利。 |
5.4 | DSU 協定 |
(1) | 董事會批准的DSU應由一份不與計劃相牴觸的DSU協議作為證據,該協議的格式由董事會根據附件D所附的格式不時確定。此類DSU協議應遵守本計劃的所有 適用條款和條件,並可能受與本計劃不相牴觸且董事會認為適合納入DSU協議的任何其他條款和條件(包括但不限於董事會可能不時採用的任何 補償、補償或追回補償政策)的約束。根據本計劃發佈的各種DSU協議 的條款不必相同。 |
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(2) | 本協議應包含本公司認為必要的條款,以便本公司遵守所得税中有關受限股份單位的任何條款,或參與者可能不時是其居民或公民的任何國家或司法管轄區有效的其他法律,或對本公司有管轄權的任何監管機構的規則。 |
5.5 | 歸屬 的dsu |
DSU 將在適用參與者的終止日期全額授予。儘管如上所述,如果任何DSU 的歸屬日期在封鎖期或封鎖期屆滿日期後的九個工作日內,則此類DSU的歸屬將被視為發生在封鎖期屆滿日期後十個工作日的日期。封閉期必須在全面披露未披露的重大信息之後終止 ;但如果公司隨後在最初封閉期之後的十個工作日內施加了額外的封鎖期,則封閉期的到期日應為上次強制封鎖期結束後的第十個交易日。
5.6 | 贖回/交收直接付款單位 | ||
(1) | 在參與者不再是董事、公司高管或員工後,公司應在合理可行的範圍內儘快贖回和交收債務支持單位 ,但在任何情況下,不得遲於參與者不再是董事、高管或員工的日曆 年的次年12月15日。在贖回和結算時,公司應交付適用數量的股份,或在公司自行決定的情況下,交付等同於適用的DSU協議中規定的此類DSU的贖回金額 的現金,但須滿足第 8.2節規定的任何適用預扣税。 | ||
(2) | 公司將有權自行決定通過發行股票的方式,選擇支付因贖回和結算參與者的DS U而產生的全部或任何部分現金支付義務。 | ||
(3) | 參與者的DSU的贖回和結算應在適用的DSU贖回日期進行,具體如下: | ||
(a) | 如果公司已選擇以股份結算參與者的全部或部分DSU, | ||
(i) | 在 以證書形式發行的股票的情況下,向參與者(或向清盤人、遺囑執行人或遺產管理人,如 參與者的遺產)交付以參與者名義的證書,代表參與者(或向清盤人、遺囑執行人或遺產管理人,視屬何情況而定)有權獲得的股票總數為 參與者(或向清盤人、遺囑執行人或遺產管理人,視屬何情況而定),但須根據第8.2節繳納任何適用的預扣税;或 | ||
(Ii) | 在以無證明形式發行的股票的情況下,作為參與者(或參與者遺產的清算人、遺囑執行人或管理人,視情況而定)發行的股票總數有權在滿足第8.2節規定的任何適用預扣税的情況下獲得由股票轉讓代理人和登記員維護的公司股東名冊上的賬面位置證明; |
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(b) | 參與者有權獲得的任何 現金付款(為免生疑問,不包括公司已選擇以股票形式支付的與參與者的DSU有關的任何應付金額),在支付了第(Br)8.2節規定的任何適用的預扣税後,公司應以現金、支票或公司和參與者同意的其他付款方式支付給參與者(或參與者的法定代表人,如適用);以及 | |
(c) | 如果公司選擇以股份結算參與者的部分但不是全部的DSU,則參與者應被視為 已指示公司從參與者本來有權獲得的付款的現金部分中扣留根據第8.2節可能要求的金額,並因公司的任何扣繳義務將扣留的金額匯給適用的税務當局,公司應在支付任何此類匯款後交付任何剩餘的應付現金。在合理可行的情況下儘快向參與者(或參與者的法定代表人,如適用)發送。如果公司為結算參與者的股份單位而選擇的現金部分 不足以履行公司根據第8.2條規定的扣繳義務,則公司應通過公司可能要求或確定的任何其他適當機制支付任何剩餘金額。 |
第 條6一般條件
6.1 | 常規 獎勵適用條件 |
如適用,每個獎項應受下列條件的限制: | |
(1) | 歸屬 期間。本合同項下授予的每一項獎勵應根據本計劃的條款以及與該獎勵簽訂的贈款協議進行授予。根據交易所的政策和歸屬限制,董事會有權在其全權決定下,放棄任何歸屬條件或加速任何獎勵的歸屬(除可行使DSU的日期外),或視為滿足任何業績標準或其他歸屬條件,儘管為此類獎勵制定了歸屬時間表。 |
(2) | 就業。 儘管本計劃中有任何明示或默示的相反條款,但根據本計劃頒發的獎勵不得 解釋為公司或子公司對受僱或與公司或子公司建立其他服務關係的參與者的擔保。向參與者頒發獎項不應迫使公司或子公司 有義務以任何身份留住參與者。本計劃或根據本計劃授予的任何獎勵中包含的任何內容不得以任何方式幹擾公司或其任何子公司在僱用、保留或終止任何此類參與者方面的權利。根據本計劃授予的獎勵的現有或潛在利潤的損失不應構成參與者在終止受僱或在任何職位上的服務或其他情況下的損害賠償因素。 |
(3) | 授予 個獎項。參加本計劃的資格並不賦予任何符合條件的參與者根據本計劃獲得獎勵的任何權利。向任何合格參與者授予獎項並不授予任何合格參與者獲得 的權利,也不妨礙該合格參與者在任何時候獲得任何額外獎勵。任何符合資格的參與者 根據本計劃有權獲得獎勵的程度將由董事會全權酌情決定。參與該計劃應完全出於自願,任何不參與該計劃的決定不應影響符合條件的參與者的關係或受僱於公司或任何子公司。 |
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(4) | 股東權利 。參與者或該參與者的遺產代理人或受遺贈人不得因授予該等獎勵而就該參與者獎勵所涵蓋的任何股份享有任何股東權利 ,直至該獎勵已妥為行使(視何者適用而定),並已就該獎勵發行股份為止。在不以任何方式限制上述一般性的情況下,不得對記錄日期 早於該等股票發行日期的股息或其他權利進行調整。 |
(5) | 符合計劃 。如果授予的獎項或簽署的授予協議在所有細節上不符合本計劃的規定,或聲稱授予獎項的條款不同於計劃中規定的條款,則該獎項或該獎項的授予不得以任何方式無效或無效,但所授予的獎項將進行調整,使其在所有方面都符合本計劃。 |
(6) | 不可轉讓的 獎項。除董事會批准的授予協議中明確規定外,根據本計劃授予的每個獎勵都是個人獎勵 ,參與者不得轉讓或轉讓,無論是自願還是通過法律實施,除非 通過遺囑或已故參與者住所的繼承法。不得質押、質押、押記、轉讓、轉讓或以其他方式擔保或處置本合同項下授予的賠償金。 |
(7) | 參與者的 權利。除本計劃另有規定或董事會另有許可外,一旦本公司的任何附屬公司 不再是本公司的附屬公司,以前根據本計劃授予的獎項在發生該變更時由身為本公司子公司且不是本公司本身的董事的人員、高級管理人員、員工或顧問持有的 ,無論當時是否可以行使,均應在該變更發生之日自動終止。 |
6.2 | 常規 適用於期權的條件 |
每個 選項均應滿足以下條件: | |
(1) | 因原因終止 。當參與者因原因不再是合格參與者時,授予該 參與者的任何既得或非既得期權將自動終止並立即失效。就本計劃而言,公司關於參與者因正當原因而被解僱的決定應對參與者具有約束力。“原因”應包括嚴重不當行為、盜竊、欺詐、違反保密或違反公司行為準則,以及公司確定為終止原因的任何其他原因。 |
(2) | 無故終止 。當參與者因其與公司或附屬公司的僱傭或服務關係被無故終止而不再是合格參與者時,(I)授予該參與者的任何未歸屬期權將終止 並立即失效,以及(Ii)授予該參與者的任何歸屬期權可由該參與者行使。除非董事會另有決定 ,否則該等購股權僅可於授出協議所載終止日期或授予協議所載獎勵屆滿日期後九十(90)天內行使,其後購股權即告屆滿。 |
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(3) | 若參與者因從本公司或附屬公司辭職而不再是合資格參與者, (I)授予該參與者的每項未歸屬期權將於辭職後立即終止並失效,及(Ii)授予該參與者的每項歸屬期權將於終止日期 和授予協議所載期權的到期日之後九十(90)天(以較早者為準)停止行使,之後該期權將失效。 |
(4) | 永久 殘疾/退休。當參與者因退休或永久殘疾而不再是合資格參與者時, (I)任何未歸屬期權將立即終止並失效,及(Ii)任何已歸屬期權將於退休日期或參與者因永久殘疾而終止受僱或與本公司或任何附屬公司建立服務關係之日起九十(90)天內(以較早者為準)停止行使,以及授予協議所訂獎勵屆滿日期 ,之後期權將失效。 |
(5) | 當參與者因死亡而不再是合資格參與者時,授予該參與者的任何既有期權可由該參與者的財產清盤人、遺囑執行人或遺產管理人(視屬何情況而定)就該參與者在該參與者去世之日根據各自期權(“既有獎勵”)有權獲得的股份數量 行使。此類既得獎勵只能在參與者去世後十二(12)個月內或期權原始期限屆滿前(以較早發生者為準)行使。 |
(6) | 請 請假。一旦參與者選擇了超過十二(12)個月的自願休假,包括產假和陪產假,董事會可全權酌情決定終止該參與者在計劃中的參與 ,但前提是參與者賬户中的所有既得期權應保持未清償和 有效,直至適用的行使日期,或董事會自行決定的較早日期。 |
6.3 | 常規 適用於股份單位的條件 |
每個 股份單位應符合以下條件: | |
(1) | 因原因和辭職原因終止 。當參與者因因或因從公司或附屬公司辭職而不再是符合資格的參與者時,該參與者的計劃將立即終止,所有記入該參與者賬户的尚未歸屬的股份單位將被沒收和註銷,參與者與其未歸屬股份單位相關的權利將於終止日被沒收和取消。 |
(2) | 死亡、休假或終止服務。除董事會不時自行決定的情況外, 在參加者選擇十二(12)個月以上的自願休假,包括產假和陪產假時,或參加者因(I)死亡、(Ii)退休、(Iii)因其他原因終止服務 而不再有資格參加時,(Iv)其與本公司或附屬公司的僱傭或服務關係因受傷或傷殘而終止 或(V)有資格領取長期傷殘津貼,則截至該日期,參與者賬户中與進行中的限制期有關的所有未歸屬股份單位應仍未清償,並根據適用股份單位協議的條款而生效,以及 |
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(a) | 如果董事會確定該等股份單位不符合歸屬條件,則記入該 參與者賬户的所有未歸屬股份單位將被沒收和註銷,該參與者與該未歸屬股份單位相關的權利將被沒收和註銷;以及 | |
(b) | 如果 董事會確定該等股份單位的歸屬條件得到滿足,則根據第4.5節的規定,參與者有權獲得該現金或股份或其組合(視屬何情況而定),其數目等於參與者賬户中有關該限制期的已發行股份單位數乘以分數,該分數的分子應為 參與者在適用限制期間在公司或子公司的完整服務月數 截至參與者死亡之日。退役、終止或資格日期和分母,其分母 應等於適用限制期內包括的總月數(計算應自適用股份單位結算之日起計算),公司應(I)向參與者或清算人、遺囑執行人或管理人(視情況而定)支付現金金額或發行數量為 的股票或提供其組合,並在此後在切實可行的範圍內儘快向參與者或清算人、遺囑執行人或管理人(視情況而定)提供上述金額。但不遲於限制期 結束,及(Ii)從該參與者的 或該等已故參與者(視屬何情況而定)的帳户中扣除相應數目的股份單位,而該參與者對與該參與者的股份單位有關的所有其他現金或股份的權利將被沒收及取消。 | |
(3) | 為更明確起見,如(I)參與者與本公司或附屬公司的僱傭或服務關係根據本協議第6.3(1)條或第6.3(2)條終止,或(Ii)參與者在滿足有關特定股份單位的所有歸屬條件後但在收到有關該等股份單位的相應分派或付款 之前,根據本協議第6.3(2)條選擇自願休假,則該參與者仍有權獲得該等分派或付款。 |
第7條調整和修正
7.1 | 調整 獲授予傑出獎勵的股份 |
在向參與者授予獎勵之後的任何時間,在該獎勵的有效期或沒收或取消該獎勵之前的任何時間,如果(I)將股份拆分為更多股份,(Ii)將股份合併為數量較少的股份,(Iii)影響股份的任何重新分類、重組或其他變化,(Iv)公司與另一公司或合併為另一公司的任何合併、合併或合併,或(V)向公司資本中的股份或其他證券的所有持有人分配現金、債務證據或公司的其他資產(不包括以現金或股份形式的普通股息,但包括公司子公司或業務單位的股份或股權,或出售該附屬公司或業務單位的現金收益),或具有類似效果的任何交易或變更,董事會應全權酌情決定,但須經任何交易所批准。確定在此類情況下應進行的適當調整或替換,以維護參與者在與此類事件或變更相關的此類獎勵方面的經濟權利,包括但不限於:
(a) | 對該授權書的行使價格進行調整,但不改變適用於該授權書未行使部分的總價; |
- 23 - |
(b) | 調整參與者在行使該獎勵時有權獲得的股票數量;或 | |
(c) | 根據本計劃對預留髮行的股票種類數量進行調整。 | |
7.2 | 更改控制的 | |
(1) | 在發生潛在控制權變更的情況下,董事會有權自行決定修改本計劃和/或獎勵的條款,以協助參與者投標收購要約或參與導致控制權變更的任何其他交易。為提高確定性,在收購投標或導致控制權變更的任何其他交易的情況下,董事會有權根據交易所的任何必要批准自行決定:(I)規定任何 或所有裁決隨即終止,但已授予的任何此類未決裁決仍可行使,直至控制權變更完成,以及(Ii)允許參與者有條件地行使其既得期權。該有條件的行使 取決於該要約人按照收購要約的條款(或導致控制權變更的其他交易的有效性)接受向該收購要約提出收購要約的股份或其他證券。 | |
(2) | 如果 公司完成了構成控制權變更的交易,並且在控制權變更後的十二(12)個月內,在控制權變更前也是公司高管或員工或顧問的參與者終止了他們的職位、僱傭或諮詢協議,或者參與者被建設性地解僱,則參與者的所有未授予獎勵應立即授予並可行使,並保持開放供行使,直到獎勵協議中規定的到期日期 較早的日期,以及在期權情況下的確定性。終止或解僱後90天的日期 。 | |
7.3 | 修正案 或計劃的中止 | |
(1) | 董事會可在未經參與者同意的情況下,隨時暫停或終止本計劃,或不時修改或修改本計劃或任何授予的獎勵的條款,但此種暫停、終止、修訂或修訂應: | |
(a) | 未經任何參與者同意,不得以不利方式改變或損害任何參與者的權利,除非本計劃的條款允許;以及 | |
(b) | 遵守適用法律,並經本公司股東、交易所或對本公司擁有權力的任何其他監管機構的事先批准(如有需要)。 | |
(2) | 在符合第7.3(1)條和第7.3(3)條的規定下,董事會可隨時行使絕對酌情權,在未經本公司股東批准的情況下對本計劃進行以下修訂,除非法律或交易所要求: | |
(a) | 對期權和股份單位的歸屬條款或獎勵的可轉讓性條款的任何 修訂; | |
(b) | 對裁決到期日的任何 修改,但未將裁決期限延長至該裁決的原定到期日之後 ; |
- 24 - |
(c) | 關於終止僱用或聘用的影響的任何 修正案; | |
(d) | 加速根據本計劃可行使任何選項的日期的任何 修正案; | |
(e) | 為遵守適用法律或交易所或任何其他監管機構的要求所需的任何修改; | |
(f) | 任何“內務”性質的修改,包括澄清本計劃現有條款的含義、更正或補充與本計劃任何其他條款不一致的任何條款、更正任何語法或印刷錯誤或修改本計劃中的定義; | |
(g) | 關於本計劃管理的任何 修改; | |
(h) | 任何修正案,以增加條款,允許授予以國庫發行的股票以外的方式達成和解的獎勵,或採用適用於股權補償的追回條款。 | |
(i) | 根據第7.3(3)條不需要公司股東批准的任何其他修訂。 | |
(3) | 儘管有第7.3(2)節的規定,如果交易所規則要求,董事會應獲得公正股東的批准,才能進行以下修改: | |
(a) | 根據本計劃可發行的最大股數的任何增加,除非根據第7條進行調整; | |
(b) | 除 根據第7條進行調整的情況外,任何降低期權行權價格的修正或任何取消期權並用行權價格較低的期權取代該期權的修正案除外; | |
(c) | 如果參與者在擬議修訂時是公司內部人士,則對期權價格的任何修改或期權期限的延長 ; | |
(d) | 任何將任何獎勵的到期日或任何股份單位的限制期延長至超過原到期日或限制期的 修正案; | |
(e) | 根據第2.5(3)條和第2.5(4)條,增加根據本計劃可發行的最高股份數量的任何 修正案,以及任何其他建議或確定的股份補償安排;以及 | |
(f) | 對本計劃下合格參與者定義的任何 修改; | |
條件是,在獲得股東批准時,不包括受益於修訂的內部人直接或間接持有的股份。
- 25 - |
第
條8
其他
8.1 | 使用 行政代理人和受託人 |
董事會可全權酌情不時委任一個或多個實體擔任行政代理或受託人,以管理根據本計劃授予的獎勵 ,並作為受託人持有及管理與根據本計劃授予的獎勵有關而可能持有的資產,全部根據董事會全權酌情釐定的條款及條件。公司和行政代理將保存記錄,顯示根據本計劃授予每個參與者的獎勵數量。
8.2 | 税 扣繳 |
(1) | 儘管 本計劃有任何其他規定,本計劃項下向參與者(或向清算人、遺囑執行人或管理人,視情況而定)的所有分配、交付股票或付款,應扣除任何適用的預扣,包括公司 確定的要求在來源預扣的適用預扣税款和其他來源扣除。如果產生預扣義務的事件涉及發行或交付股票,則可通過公司確定的方式來清償預扣,包括:(A)公司、公司的轉讓代理和登記員或公司根據本協議第(Br)8.1節指定的任何受託人出售部分此類股份,並在允許和可行的情況下儘快將出售所得交付給公司,以代表參與者並作為參與者的代理人,(B)公司可能要求或決定的任何其他 機制。 |
(2) | 儘管有第8.2(1)節的規定,如果參與者書面指示在税法規定的第100(3)款適用的情況下直接向參與者的註冊退休儲蓄計劃付款,則可免除適用的扣繳税款。 |
8.3 | 追回 |
儘管 本計劃有任何其他規定,根據任何法律、政府法規或證券交易所上市要求須予以追回的任何獎勵,將受到根據該等法律、政府法規或證券交易所上市要求(或本公司根據任何該等法律、政府法規或證券交易所上市要求而採取的任何政策)或本公司所採取的任何政策而須作出的扣減及退還。在不限制前述一般性的情況下,董事會可在任何情況下規定,如果獲獎者違反(I)競業禁止、非邀約、保密或其他限制性公約,則未完成的獎勵(無論是否已授予或可行使)以及行使或處置獎勵或根據獎勵獲得的股份的收益將被沒收並返還給公司,並計入利息和其他相關收益。或(Ii)公司適用於參與者的任何政策,該政策規定沒收或返還激勵薪酬,包括計劃下的獎勵。此外,在法律或適用的證券交易所上市標準(包括本公司採納的任何相關政策)所要求的範圍內,董事會可要求沒收及向本公司歸還未清償獎勵及行使或處置獎勵或根據獎勵收購的股份所得款項,連同利息及其他相關收益。每名參與者接受或被視為接受了本計劃下的獎勵,即同意與董事會充分合作,並促使 參與者的任何和所有獲準受讓人與董事會充分合作,以完成本協議所要求的任何沒收或返還。除參與者及其獲準受讓人(如有)外,董事會、公司或任何其他人士均不對 參與者或其獲準受讓人(如有)可能因第8.3條而產生的任何不利税收或其他後果負責。
- 26 - |
8.4 | 證券 法合規 |
(1) | 計劃(包括對計劃的任何修訂)、根據計劃授予任何獎勵的條款、授予任何獎勵、行使任何期權、行使任何期權時的股份交付以及公司關於任何獎勵的出售和交付股份的義務,應遵守所有適用的聯邦、省、州和外國法律、規則和法規, 適用交易所的規則和條例,以及公司可能決定的任何監管或政府機構的批准。是必需的。公司不應因本計劃的任何條款或授予任何獎勵或行使本計劃項下的任何選擇權而違反該等法律、規則和法規或該等批准的任何條件而發行、出售或交付股份。 |
(2) | 不得授予任何獎勵,也不得根據本協議發行、出售或交付任何股份,如果此類授予、發行、出售或交付需要 根據任何司法管轄區的證券法註冊計劃或股份,或需要提交招股説明書以獲得其資格,則違反本條款的任何獎勵授予或聲稱發行或出售股票的任何據稱授予均應無效。 |
(3) | 本公司無義務根據本計劃發行任何股份,除非在正式發出發行通知後,該等股份已在交易所正式上市。根據本計劃向參與者發行、出售或交付的股票可能受適用證券法規定的出售或轉售限制。 |
(4) | 如果 因法律或法規限制而無法在行使期權時向參與者發行股票,公司發行該等股票的義務將終止,公司因行使該 期權而支付給公司的任何資金將在可行的情況下儘快退還給適用的參與者。 |
8.5 | 重組 法團 |
任何獎勵的存在不得以任何方式影響本公司或其股東對本公司的資本結構或其業務進行或授權進行任何 調整、重新分類、資本重組、重組或其他改變的權利或權力, 或涉及本公司的任何合併、合併、合併或合併,或創建或發行本公司的任何債券、債權證、股份或其他證券或附帶的權利和條件,或影響本公司的解散或清算或出售或轉讓其全部或任何部分資產或業務。或任何其他公司行為或程序,無論是否具有類似性質。
8.6 | 報價 股份 |
因此,只要股份在一個或多個交易所上市,本公司必須向該等交易所申請根據本計劃授予獎勵的股份上市或報價(如適用),但本公司不能保證該等股份 會在任何交易所上市或報價。
- 27 - |
8.7 | 否 零碎股份 |
在行使根據本計劃授予的任何期權時,不得發行任何零碎股份,因此,如果參與者在行使該期權後將有權獲得零碎股份,或因本計劃條款允許的調整而獲得零碎股份,則該參與者 將僅有權購買下一個最低整體數量的股票,因此不會就如此忽略的零碎權益 進行任何支付或其他調整。
8.8 | 治理 法律 |
本計劃和此處提及的所有事項應受安大略省法律和加拿大法律的管轄和解釋,加拿大法律適用於安大略省。
8.9 | 可分割性 |
本計劃任何條款的 無效或不可執行性不得影響任何其他條款的有效性或可執行性, 任何無效或不可執行的條款應與本計劃分離。
8.10 | 第 節 税法第409A章 |
根據本計劃向美國納税人支付的任何款項應豁免或符合本準則第409a條,本計劃的所有條款應以與本準則第409a條關於避税和罰款的要求相一致的方式進行解釋和解釋。
- 28 - |
附件 “A”
至POTE Technologies Inc.的綜合激勵計劃。
期權協議格式
本期權協議由POTE Technologies Inc.(“The”公司“)和以下指定的參與者, 根據公司的綜合激勵計劃(”計劃“),該計劃的副本附於本文件,並確認:
1. | _(“授予日期”), | |
2. | _ (“參與者”) | |
3. | 根據本計劃的條款, 被授予購買_ | |
(a) | 執行 定價和到期。在下列歸屬條件的規限下,參與者將可於_ | |
(b) | 授予; 鍛鍊時間。在符合本計劃條款的前提下,該等期權將按下列方式授予和行使: |
選項數量 | 已授予 | ||
如果上述部分歸屬的股份總數包括零頭普通股,則股份總數 將向下舍入為最接近的整數股。儘管本協議有任何相反規定,該等購股權應於上述到期日 到期,且必須在到期日或之前行使。期權價格以加元(C$)計價 。
4. | 只有以本期權協議所附的形式向公司交付一份正式填寫並簽署的通知(“行使通知”)、支付行使通知所涵蓋的每股股票的期權價格(外加計劃中定義的相當於任何適用的納税義務的金額)和/或(如果適用)通知, 參與者打算利用計劃中規定的參與者的無現金行使權利或終止期權以代替行使,才能行使期權。根據本計劃中規定的參與者的淨行使權利。 |
5. | 在符合計劃條款的前提下,除非行使通知中另有規定,否則期權應被視為:(I)在公司收到該書面行使通知並附有(A)期權總價(加上相當於任何適用納税義務的金額),或(B)參與者的無現金行權權的行使通知和(代表參與者從 經紀人處收到)期權總價時,或(Ii)根據參與者的淨行使權利,在參與者選擇代替行使時終止。 |
6. | 參與者特此聲明並保證(在本期權協議之日以及每次行使或終止期權時) : | |
(a) | 參與者未收到任何描述公司業務和事務的發售備忘錄或任何其他文件(年度財務報表、中期財務報表或法律或法規規定其內容的任何其他文件除外,但發售備忘錄除外) 已準備交付給潛在買家並由其審查的 ,以幫助其就股票作出投資決定; | |
(b) | 根據適用證券法的豁免, 參與者在不需要交付招股説明書或發售備忘錄的情況下收購股票,因此,受限制不得依賴適用證券法規定的其他民事補救措施,也不能獲得原本需要向其提供的信息。 | |
(c) | 參與者在金融和商業事務方面的知識和經驗使其能夠評估對公司的投資的優點和風險,並且不希望利用註冊人來評估這些優點和風險; | |
(d) | 參與方承認股份投資具有較高的風險性,並表示瞭解該投資的經濟風險,能夠承擔該投資的經濟風險; | |
(e) | 參與者確認其有責任支付因行使或終止(包括無現金行使權利或淨行使權利)而產生的任何適用税款和預扣税款,如本計劃第(Br)8.2節所述; | |
(f) | 本期權協議構成參與者的合法、有效和具有約束力的義務,可根據其條款對其強制執行;以及 | |
(g) | 簽署和交付本期權協議以及履行本協議項下參與者的義務不會導致 對普通股產生或施加任何留置權、押記或產權負擔。 |
參與者確認本公司根據該等陳述及保證授予購股權及於行使購股權時發行任何普通股 。
7. | 參與者提交已簽署的行使期權通知(全部或部分)時,應同時 全數支付所購股份的期權總價(外加相當於納税義務的金額)和/或 參與者打算行使計劃中所列的參與者的無現金行權權或淨行權權的通知。支付股份可以保兑支票或電匯隨時可用的資金。 |
8. | 參與者確認並表示:(A)參與者完全理解並同意受本期權協議和本計劃的條款和規定的約束;(B)同意並確認參與者已收到本計劃的副本,並且 本計劃的條款構成本期權協議的一部分,並且(C)在遵守本協議和本計劃的所有條款和條款的前提下接受這些選項。如果本期權協議的條款與本計劃的條款有任何不一致之處,應以本計劃的條款為準。參與者已審閲此選項協議和計劃,並有機會在執行此選項協議之前獲得法律顧問的建議。 |
9. | 本期權協議和本協議中包含的計劃條款(如果行使期權,還包括行使通知)構成了公司和參與者(統稱為“各方”)關於期權的完整協議,並完全取代了雙方先前關於本協議標的的所有承諾和協議,除非通過雙方簽署的書面形式,否則不得對參與者的利益造成不利影響。本選項協議和此處包含的計劃條款應按照安大略省的法律進行解釋並受其管轄。如果本期權協議或本計劃的任何條款被法院裁定為非法或不可執行,則應在法律允許的最大程度上執行該條款,而其他條款仍然有效 並繼續可執行。 |
此處使用但未另行定義的所有大寫術語應具有本計劃中賦予它們的含義。
[頁面的剩餘部分 故意留空]
茲證明本公司與參與者已於_
PEAT 科技公司 | ||
PER: | ||
授權簽字人 |
如果 參與者是個人:
執行者: [●]在下列情況下: | ) | |
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簽名 | ) | |
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打印 名稱 | ) | [參與者姓名 ] |
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地址 | ) | |
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職業 | ) |
如果 參與者不是個人:
[參與者姓名 ] | ||
PER: | ||
授權簽字人 |
計劃參與者備註:
本協議必須在指定的地方簽署,並在收到後30天內退還給公司。如果不確認接受此獎勵,將導致您的選項被取消。
附件 “B”
至POTE Technologies Inc.的綜合激勵計劃。
期權行使通知表格
收件人: | PEAT 科技公司 |
本行使通知是根據POTE Technologies Inc.(以下簡稱“本公司”)的綜合激勵計劃(“計劃”) 授予的股票期權(“期權”)而發出。
以下簽名的 (“參與者”)持有購買計劃下的期權(“期權”)[●] 該公司的普通股(每股“股份”),每股價格為$[●](“期權價格”)根據參與者與公司在日期為 的特定期權協議中規定的條款和條件 [●](“期權協議”)。參與者確認期權協議中包含的陳述和擔保 。
參與者特此聲明:
不可撤銷地, 發出通知,表示參與者根據期權協議按期權協議規定的條款,以總計_ | |
☐ | 參與者確認,除期權總價外,公司還將要求參與者向公司提供一張保兑支票或電匯憑證,證明與行使該等期權相關的任何納税義務(如本計劃所界定的)的金額,然後公司才會向參與者發行任何股份以結算期權 。公司有權自行決定任何此類納税義務的金額,並應在收到本已完成的行使通知後,在合理可行的情況下儘快將該金額通知參與者。 |
- 或-
不可撤銷地, 通知參與者根據期權協議對參與者持有的_期權 行使無現金行使權(定義見本計劃),並同意獲得等於 的該數量的公司普通股(剩餘股份以計劃中規定的由經紀商代表其出售的期權為準): | |
((A -B)x C)-D | |
A | |
☐ | 其中,A為經紀公司出售標的股份的每股價格,B為期權價格,C為本次行權通知中行使的期權數量,D為根據本行權通知行使無現金行權的期權適用於 期權的税款金額(定義見本計劃)。 |
為了更好地確定,如果參與者選擇行使他/她的無現金行使權利,根據上述公式確定的任何納税義務的金額將被視為參與者已指示由經紀商代表其以現金形式從股票收益中向公司支付,這些現金將由公司扣留,並在可能需要時匯給適用的税務機關。 |
- 或-
不可撤銷地, 通知參與者對參與者根據期權協議持有的_期權 行使淨行權權(按計劃的定義),並同意接受等於以下 的公司股票數量: | |
((A -B)x C)-D | |
A | |
☐ | 其中, A為本行使通知日期前一日的每股VWAP(定義見本計劃),B為期權價格,C 為本行使通知中行使的期權數量,D為適用於根據本行使通知選擇參與者時終止的期權的納税義務金額(定義見本計劃) 。 |
為了更好地確定,如果參與者選擇行使他/她的淨行使權利,根據上述公式確定的任何納税義務的金額將被視為公司已向參與者支付現金,作為終止期權的部分代價 ,這筆現金將由公司扣留,並根據需要匯給適用的税務機關 。 |
註冊:
根據本行權通知發行的 股票(經紀人根據無現金行權出售的任何股票除外) 將登記在下列簽字人的名下並交付,如下所示: | ||
姓名: | ||
地址: |
日期 | 參與者姓名 |
日期 | ||
參與者或授權簽字人的簽名 |
附件 “C”
至POTE Technologies Inc.的綜合激勵計劃。
股份單位協議格式
本共享單位協議是POTE Technologies Inc.(以下簡稱“公司”)與以下參與者根據公司的綜合激勵計劃(以下簡稱“計劃”)簽訂的,該計劃的副本附於本協議的附件,並確認:
1. | _ (“授權日”) |
2. | _ (“參與者”) |
3. | 根據本計劃的條款, 已授予 個股份單位(“股份單位”),股份單位將歸屬如下: |
股份單位數 | 時間歸屬 條件 |
表現歸屬 條件 | |||
所有 均按本計劃中規定的條款和條件執行。
4. | 根據本計劃的條款和條件,包括在公司處於封閉期時授予獎勵的條款,本次股份單位授予的履約期從授予之日開始,至以下日期營業結束為止[●] (“績效期間”)。本次股份單位授予的限制期自授予之日開始, 截止於[●](“限制期”)。根據本計劃的條款及條件 ,股份單位將於適用的歸屬日期後15天贖回及交收,並全部按照本計劃的條款進行。 |
5. | 通過 簽署本協議,參與者: |
(a) | 確認 他或她已閲讀並理解本計劃,同意本計劃的條款和條件,該等條款和條件應被視為納入本股份單位協議並構成本股份單位協議的一部分(受本股份單位協議中包含的任何特定變更的約束); | |
(b) | 確認 在本股份單位協議的歸屬及其他條件和規定的規限下,授予參與者的每個股份單位將使參與者有權在結算時獲得相當於一股股票市值的現金支付總額,或在公司選擇 時,由其全權酌情收取相當於一股公司股票的現金支付總額。為提高確定性,任何參與者均無權要求以任何股份單位支付或收取任何股份單位的股份,儘管本公司 行使了任何以股份形式結算任何股份單位或部分股份的酌處權,但公司保留隨時改變支付形式的權利 ,直到實際付款為止; |
(c) | 確認 他或她負責支付公司自行決定的因歸屬和贖回任何股份單位而產生的任何適用税款和預扣税款; | |
(d) | 同意 股份單位不具有任何投票權; | |
(e) | 確認 本協議中授予的股份單位的價值以加元(C$)計價,該價值不受保證; | |
(f) | 確認 根據本計劃的第 2.2節,公司可自行決定由公司的指定人管理本計劃,來自指定人或向指定人發出的任何通信均應視為來自公司或發送給公司。 |
6. | 參與者確認並表示:(A)參與者完全理解並同意受本股份單位協議和本計劃的條款和條款的約束;(B)同意並確認參與者已收到本計劃的副本,並且 本計劃的條款構成本股份單位協議的一部分,並且(C)在遵守本股份單位協議和本計劃的所有條款和規定的前提下接受這些股份單位。如果本股份單位協議的條款與本計劃的條款有任何不一致之處,應以本計劃的條款為準。參與者已審閲本股份單位協議和計劃,在執行本股份單位協議之前有 機會獲得律師的建議。 |
7. | 本《股份單位協議》及本計劃的條款構成本公司與參與方(統稱“雙方”)關於股份單位的全部協議,並全部取代所有先前的承諾及雙方關於本協議標的的協議,除非通過雙方簽署的書面形式,否則不得對參與方的 權益產生不利影響。本股份單位協議和此處納入的計劃條款 應按照安大略省的法律解釋並受其管轄。如果本股份單位協議或本計劃的任何條款被法院裁定為非法或不可執行,則應在法律允許的最大範圍內執行該條款,而其他條款仍將有效並繼續可執行。 |
此處使用但未另行定義的所有大寫術語應具有本計劃中賦予它們的含義。
[頁面的剩餘部分 故意留空]
茲證明本公司與參與者已於_
PEAT 科技公司 | ||
PER: | ||
授權簽字人 |
如果 參與者是個人:
執行者: [●]在下列情況下: | ) | |
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簽名 | ) | |
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打印 名稱 | ) | [參與者姓名 ] |
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地址 | ) | |
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職業 | ) |
如果 參與者不是個人:
[參與者姓名 ] | ||
PER: | ||
授權簽字人 |
計劃參與者備註:
本協議必須在指定的地方簽署,並在收到後30天內退還給公司。如果不確認接受此授予,將導致您的股份單位被取消。
附件 “D”
至POTE Technologies Inc.的綜合激勵計劃。
DSU協議表格
本協議由POTE Technologies Inc.(“本公司”)與下列參與者 根據本公司的綜合激勵計劃(“計劃”)簽訂,本協議的副本附於本協議後,並確認:
1. | _(“授予日期”), |
2. | _ (“參與者”) |
3. | 根據該計劃的條款,獲得了 個遞延股份單位(“DSU”)。 |
4. | 受本《DSU協議》約束的 個DSU將在參與者終止之日完全歸屬。 |
5. | 以公司普通股、一次性現金支付或前述方式相結合的方式對分銷單位進行結算,應在終止日期發生的日曆年度結束後的次年12月15日前,根據本計劃向您支付扣除任何適用的預扣税後的 。 |
6. | 通過 簽署本協議,參與者: |
(a) | 確認 他/她已閲讀並理解本計劃,同意本計劃的條款和條件,這些條款和條件應被視為併入和構成本《DSU協議》的一部分(受本《DSU協議》中包含的任何具體變更的約束); | |
(b) | 確認 他或她負責支付因歸屬和贖回任何dsu而產生的任何適用税款和預扣税款,由公司自行決定; | |
(c) | 同意 DSU不具有任何投票權; | |
(d) | 確認 此處授予的DSU的價值以加元(C$)計價,不保證該價值; | |
(e) | 確認 根據本計劃的第 2.2節,公司可自行決定由公司的指定人管理本計劃,來自指定人或向指定人發出的任何通信均應視為來自公司或發送給公司。 |
7. | 參與者確認並表示:(A)參與者完全理解並同意受本《DSU協議》和《計劃》的條款和規定的約束;(B)同意並確認參與者已收到本《計劃》的副本,且本《計劃》的條款構成本《DSU協議》的一部分,(C)在遵守本《協議》和《計劃》的所有條款和規定的前提下,特此接受這些《DSU》。如果本《DSU協議》和《計劃》的條款有任何不一致之處,應以《計劃》的條款為準。學員已審閲本《DSU協議》和《計劃》,並有機會在執行本《DSU協議》之前獲得法律顧問的意見。 |
8. | 本《DSU協議》和本《計劃》的條款構成公司和參與方(統稱為“各方”)關於DSU的完整協議,並完全取代雙方關於本協議標的的所有先前承諾和協議,除非通過雙方簽署的書面形式,否則不得對參與方的 利益產生不利影響。本《DSU協議》和此處包含的《計劃》條款應根據安大略省的法律進行解釋並受其管轄。如果本《DSU協議》或《計劃》中的任何條款被法院判定為非法或不可執行,則應在法律允許的最大範圍內執行此類條款,而其他條款仍然有效並可繼續執行。 |
此處使用但未另行定義的所有大寫術語應具有本計劃中賦予它們的含義。
[頁面的剩餘部分 故意留空]
公司和參與者已於20_
PEAT 科技公司 | ||
PER: | ||
授權簽字人 |
如果 參與者是個人:
執行者: [●]在下列情況下: | ) | |
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簽名 | ) | |
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打印 名稱 | ) | [參與者姓名 ] |
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地址 | ) | |
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職業 | ) |
如果 參與者不是個人:
[參與者姓名 ] | ||
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授權簽字人 |
計劃參與者備註:
本 協議必須在註明的地方簽署,並在收到後30天內返還給公司。未能確認接受此授權 將導致您的DSU被取消。