附錄 107.1

申請費表的計算

表格 S-8

AN2 Therapeutics, Inc.

表 1：新註冊的證券

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

安全類型

 

安全

標題

 

費用
計算
規則

 

相當於
已註冊 (1)

 

已提議
最大值
提供
每人價格
分享

 

已提議
最大值
聚合
提供
價格

 

費用
費率

 

的金額
註冊
費用

 

 

 

 

 

 

 

 

公平

 

普通股，每股面值0.00001美元，根據註冊人的2022年股權激勵計劃預留髮行

 

457 (c) 和 457 (h)

 

1,189,657

(2)

 

$3.17

(4)

 

$3,771,212.69

 

0.0001476

 

$556.64

 

 

 

 

 

 

 

 

公平

 

普通股，每股面值0.00001美元，根據註冊人2022年員工股票購買計劃留待未來發行

 

457 (c) 和 457 (h)

 

297,414

(3)

 

$2.69

(5)

 

$801,382.02

 

0.0001476

 

$118.29

 

 

 

 

 

發行總金額

 

 

 

$4,572,594.71

 

 

 

$674.93

 

 

 

 

 

費用抵消總額

 

 

 

 

 

 

 

不適用

 

 

 

 

 

應付淨費用

 

 

 

 

 

 

 

$674.93


 

(1)
根據經修訂的1933年《證券法》（“證券法”）頒佈的第416（a）條，本註冊聲明還應涵蓋根據註冊人2022年股權激勵計劃（“2022年計劃”）和註冊人2022年員工股票購買計劃（“ESP2022年計劃”）可發行的AN2 Therapeutics, Inc.（“註冊人”）的任何額外普通股（“普通股”）P”) 由於在未收到對價的情況下進行的任何股票分紅、股票分割、資本重組或其他類似交易而導致視情況增加註冊人普通股的已發行股數。
(2)
代表根據2022年計劃中包含的常青條款，於2024年1月1日根據2022年計劃為未來發行預留的額外普通股。根據該條款，根據2022年計劃預留髮行的股票數量將在每年1月1日自動增加，為期10年，從2023年1月1日開始，截至2032年1月1日（包括），金額等於註冊人上一日曆年12月31日已發行普通股總數的百分之四（4％）；但是，前提是公司董事會董事會可以在給定年度的1月1日之前採取行動，規定該年度的漲幅將有所降低普通股的數量。
(3)
代表根據2022年ESPP中包含的常青條款，於2024年1月1日根據2022年ESPP為未來發行預留的額外普通股。根據該條款，根據2022年ESPP預留髮行的股票數量將在每年1月1日自動增加，為期10年，從2023年1月1日開始，一直持續到2032年1月1日（包括在內），以（i）註冊人上一個日曆年12月31日已發行普通股總數的百分之一（1％）和（ii）561,000股中較低者為準普通股。儘管如此，公司董事會可能在給定年度的1月1日之前採取行動，規定不會在1月1日增加此類股票的儲備
或者該日曆年度的股票儲備的增加將少於前一句中普通股數量的增加。
(4)
根據《證券法》第457（c）和457（h）條估計，僅用於計算註冊費。每股發行價格和總髮行價基於3.17美元，這是納斯達克全球精選市場公佈的2024年3月26日註冊人普通股每股最高和最低售價的平均值。
(5)
根據《證券法》第457（c）和457（h）條估計，僅用於計算註冊費。每股發行價格和總髮行價基於2.69美元，這是納斯達克全球精選市場公佈的2024年3月26日註冊人普通股每股最高和最低銷售價格的平均值乘以85％，即適用於2022年ESPP下購買的每股價格的百分比。