附件10.64

執行版本

排他性、全球性發展的第一修正案,

供應、營銷和許可協議

本《開發和許可協議第一修正案》(本《修正案》)於2024年2月7日由NRX製藥公司和NRX製藥公司(統稱為NRX)的特拉華州全資子公司NeuroRx,Inc.與臺灣公司Alvogen Pharma US,Inc.,Alvogen,Inc.,特拉華州公司和蓮花製藥有限公司(統稱為“Alvogen”)簽訂。在本修正案中,NRX和Alvogen單獨稱為“當事人”,統稱為“當事人”。此處使用的大寫術語和未另行定義的術語應具有本協議(定義如下)中賦予該等術語的相應含義。

獨奏會

鑑於,NRX和Alvogen簽訂了生效日期為2023年6月2日的特定開發和許可協議(“協議”),其中規定,除其他事項外,該協議規定在該地區將產品商業化的獨家許可;

鑑於,NRX需要根據協議為其開發活動提供資金,並且Alvogen願意在符合本修正案條款的情況下向NRX預付部分里程碑付款;

鑑於,作為對本修正案的部分考慮,NRX於本修正案之日以附件A的形式向Alvogen授予認股權證;以及

鑑於雙方希望根據本修正案中規定的條款修改本協議。

因此,現在,考慮到上述情況和本協議所載的相互契約,雙方同意在法律上受以下約束:

1.

本協議中提及的所有段落或章節位置或附表應與本協議中相應的段落或章節或附表有關。

2.

現將以下定義的術語作為新條款添加到本協議的第1.1節中:

a.

“預付款”是指(A)預付里程碑付款,以及(B)Alvogen根據第3.1(E)條向NRX支付的所有可償還費用的總和。

b.

“修正案生效日期”是指2024年2月7日。

c.

“債務人救濟法”係指美國破產法,以及所有其他清算、託管、破產、為債權人利益而轉讓、暫停、重整、接管、破產、重組或


美國或其他適用法域的類似債務人救濟法不時生效。“

d.

“開發”是指一種藥物產品的所有開發活動(無論是單獨使用,還是與另一種活性物質或藥物聯合使用,作為聯合產品或聯合療法),目的是在世界任何國家獲得該產品的監管批准(S)和該產品的生命週期管理,包括所有研究、非臨牀、臨牀前和臨牀試驗和研究;毒理學、藥代動力學和藥理學研究;統計分析;化驗開發;方案設計和開發;任何保密協議或其他監管申請的準備、提交和起訴;在初步監管批准後,旨在擴大標籤或獲得監管部門對一個或多個額外適應症的監管批准的開發活動;以及在收到監管批准後進行的開發活動。“發展”和“發展”有相互關聯的含義。

e.

“違約事件”係指下列任何事件:

(a)不付款。NRX未向Alvogen支付本合同項下到期並應支付的任何款項;

(b)聖約。如果NRX未能履行或遵守本協議中包含的任何應履行或遵守的公約或協議(未在上文(A)款中規定),並且在任何能夠治癒的故障的情況下,該故障將在三十(30)天或更長時間內繼續無法補救;

(c)陳述和保證。如果由NRX或代表NRX在本協議中或與本協議或本協議的任何修改或修改中或在依據或與本協議或本協議或本協議的任何修改或修改提供的任何報告、證書、財務報表或其他文件中作出或視為作出的任何陳述或擔保在作出或被視為作出時被證明是不正確的;

(d)破產事件。(I)NRX(A)根據任何債務人救濟法提出或同意提起任何法律程序,或為債權人的利益作出轉讓;。(B)為該公司或其全部或任何重要部分申請或同意委任任何接管人、受託人、保管人、財產保管人、清盤人、修復人或類似的高級人員,或(C)變得不能或以書面承認其無能力或一般地不能在債務到期時清償債務;。(Ii)委任任何接管人、受託人、保管人、財產保管人、清盤人、康復人或類似的高級人員,而該項委任在六十(60)個歷日內並未解除或擱置;。(Iii)任何扣押令或執行令或類似的法律程序是針對NRX的全部或任何重要部分發出或徵收的,且在發出或徵收後六十(60)個歷日內未予釋放、騰出或完全擔保;或(Iv)根據任何債務人救濟法提起的與NRX或其任何附屬公司或其財產的全部或任何重要部分有關的任何法律程序是在沒有

2


並在六十(60)個日曆日內不被解僱或暫不停職,或在任何此類程序中加入救濟令;

(e)負債累累。NRX(I)在超過與其有關的任何寬限期(無論是以預定到期日、規定的預付款、加速付款、提速付款或其他方式)到期時,未能支付超過50萬美元($500,000)(或其外幣等值)的任何債務,或(Ii)未能履行或遵守其在任何協議或任何證明其債務(本協議項下的債務除外)中所載的任何契諾或協議,並且由於該不履行,該協定或文書的任何其他當事一方有權行使權利,加速償還該協定或文書所規定的任何債務;或

(f)未能實現里程碑式的事件。B類會議的完成和第二階段研究的成功讀出無法在2024年9月3日之前完成。

f.

“”硬性上限“指110萬美元(1,100,000美元)。”

g.

“改進”係指與產品有關的任何改進、發明或發現(與新的物質成分有關的除外),包括產品的配方或製造方法。

h.

“任何人的”負債“是指(A)該人對借款的任何義務,(B)該人以債券、債權證、票據或其他類似文書證明的任何義務,(C)該人支付財產或服務的遞延購買價格的任何義務(除(I)在正常業務過程中產生的應付貿易賬款,(Ii)工資負債和遞延補償,以及(Iii)與任何許可證、租賃、合同研究和臨牀試驗安排或收購有關的任何購買價格調整、特許權使用費、分期付款、里程碑付款、或有付款或類似性質的遞延付款),(D)該人在資本租契下作為承租人的任何義務(根據在資本租契當日生效的公認會計原則);。(E)該人因出售相同或實質上相類似的證券或財產而產生或與該等證券或財產的出售有關的購買證券或其他財產的責任;。(F)該人就根據該其他人發出的信用證或其他擔保而支付的款項而承擔的任何非或有義務;。(G)以留置權擔保的其他人對該人的任何資產的任何債務;及。(H)由該人擔保的其他人的任何債務;。但NRX或其任何子公司之間的公司間貸款不構成債務。

i.

“產品IND”指為產品提交的任何IND,無論是在生效日期存在的,還是由一方在有效期內向監管機構提交的,包括對其的任何補充或修改。

3


3.

現將以下定義的術語作為新條款添加到本協議的第1.2節中:

​​

定義的術語

部分

定義的術語

部分

預付款
里程碑
付款

第4.1節

首字母
發展
活動

第3.1(A)條

里程碑日期

第4.2節

NRX開發
費用

第3.1(D)條

NRX開發
財務記錄

第3.1(G)條

NRX詞首
發展
記錄

第3.1(F)條

可償還
費用

第3.1(E)條

4.

現將第2.1節全文刪除,替換如下:

“2.1產品許可證。根據本協議的條款和條件,NRX特此授予Alvogen(A)可根據NRX技術轉讓(僅根據第12.7節)和可再許可(僅根據第2.2條)的獨家許可(受第3.2(E)節的約束,即使對於NRX及其附屬公司也是如此),以便在期限內將產品在區域內進行商業化,以及(B)獨家的(受第3.1節和第3.2(E)節的約束),根據NRX技術可轉讓(僅根據第12.7節)和(僅根據第2.2節)可轉讓(僅根據第12.7節)和可再許可(僅根據第2.2節)許可(I)在期限內在區域內製造或已經制造產品,以及(Ii)在期限內在區域內開發產品,包括根據開發計劃或根據本協議(統稱為“產品許可證”)進行初始開發活動和根據開發計劃或根據本協議分配給Alvogen的任何開發活動。

5.

現將本協議的第3.1節修改如下:

a.

現將第3.1節的標題全部刪除,替換如下:

“3.1節初步開發活動。”

b.

現將第3.1(A)節全文刪除,替換如下:

4


“(A)本合同附件所列開發計劃中所列的NRX產品在區域內的開發活動(可由執行指導委員會更新的《開發計劃》)和此類活動(”初始開發活動“)現重新分配給Alvogen,並且Alvogen(本身或(I)在本3.1節的規限下,通過NRX或(Ii)在第3.3節的規限下,通過其關聯方或第三方)應勤奮努力進行初始開發活動。在里程碑付款之前,Alvogen可通過向NRX發送書面通知,將其與初始開發活動有關的任何部分責任分包給NRX。收到此類通知後,NRX(根據第3.3節的規定,通過其關聯公司或第三方)應努力開展初始開發活動。儘管有上述規定,如果Alvogen將初始開發活動的任何部分轉包給NRX,Alvogen應(A)保留執行該等初始開發活動的權利,以及(B)有權通過向NRX發送書面通知終止該分包合同,此後NRX不再有權利或責任執行該等初始開發活動。初始開發活動應根據適用的cGxP和適用法律進行,目的是支持產品保密協議的準備和備案,並獲得產品保密協議的批准。

c.

現將第3.1(B)節全文刪除,替換如下:

“(B)在里程碑付款之前,根據第3.4條的規定,在與執行指導委員會協商後,Alvogen有權和責任處理與區域內產品有關的所有監管事項,並承擔所有費用。如果Alvogen將初始開發活動轉包給NRX,則應將與區域內產品相關的監管事宜的責任分包給NRX,在這種情況下,NRX應承擔該等監管事宜的所有費用。Alvogen應擁有該區域內該產品的所有監管材料和監管批准。NRX(I)特此將其在區域內所有管制材料和管制批准(包括產品IND)的所有權利、所有權和權益轉讓給Alvogen,(Ii)將迅速將NRX或其關聯公司擁有的管制材料(電子或其他格式)的副本(電子或其他格式)轉讓給Alvogen,以便將該管制材料和管制批准(包括產品IND)轉讓給Alvogen,並且(Iii)同意簽署和交付Alvogen合理要求的所有文件和文書,以實現、證明或記錄前述轉讓。艾爾福承認並同意,此類監管材料和監管審批受第3.4(C)節授予NRX的參考權利的約束。如果Alvogen將初始開發活動分包給NRX,則僅在NRX執行初始開發活動時,Alvogen將代表自己及其關聯公司指定NRX作為Alvogen或其關聯公司或其分被許可人的代理人,負責涉及區域內產品監管當局的所有事務。儘管有上述規定,在

5


如果Alvogen將其在區域內與產品相關的任何監管事項的責任轉包給NRX,則Alvogen應(A)保留執行此類監管事項的權利,以及(B)有權通過向NRX發送書面通知來終止此類分包合同,此後NRX將不再有權利或責任執行此類監管事項。

d.

現將第3.1(C)節全文刪除,替換如下:

“(C)在里程碑付款之前,並在合理可行的範圍內,根據第3.1(B)條執行監管活動的締約方將(I)在知悉與FDA或領土內任何其他監管機構與產品有關的所有實質性會議後三(3)個工作日內向另一方發出通知,或在實際可行的情況下儘可能提前通知;(Ii)允許另一方最多派兩名代表參加與此類監管機構的任何此類會議(僅作為非參與觀察員);和(Iii)在履約方提交或提交產品之前,向另一方提供一份擬提交FDA或領土內任何其他監管機構供另一方審查和評論的任何產品的所有實質性管理材料的副本;和(Iv)納入另一方提供的與此相關的任何評論。“

e.

現將第3.1(D)節全文刪除,替換如下:

(D)除非《開發計劃》另有規定,否則NRX應承擔與NRX在本3.1節項下的責任相關的所有成本和開支,包括應支付給提供當前第二階段研究服務的服務提供商的此類成本和費用(應支付給此類服務提供商的此類成本和費用,稱為NRX開發成本),包括從Alvogen轉包的任何責任。

f.

現增加以下條款,作為本協議新的3.1(E)節:

“(E)如果Alvogen將初始開發活動分包給NRX,NRX應每月向Alvogen開具發票,記錄由NRX或代表NRX發生的NRX開發成本,僅限於與NRX在本3.1節項下的責任相關的必要範圍內的前一個月期間。根據Alvogen的批准(此類批准不得被無理地扣留、延遲或附加條件)和以下句子,Alvogen應迅速(無論如何不遲於收到每張此類發票後三十(30)天)償還NRX所需的NRX開發費用(“可報銷費用”)。一旦(I)NRX收到了本第3.1(E)條規定的可償還費用的付款,總金額等於硬性上限,(Ii)里程碑付款已經發生,或(Iii)違約事件已經發生並仍在繼續,在任何情況下((I)、(Ii)和(Iii)),Alvogen將不再就可償還費用向NRX承擔任何義務。

6


g.

現增加以下條款,作為本協議新的3.1(F)節:

“(F)如果Alvogen將初始開發活動轉包給NRX,NRX應保持完整、準確的賬簿和記錄,足夠詳細(並且在適用時,以適用於專利和監管目的的良好科學方式,並符合所有適用法律),併為了證明遵守本條款的目的,充分和適當地反映在區域內產品開發方面所做的所有工作和取得的成果(”NRX初始開發記錄“)。NRX應將所有NRX初始開發記錄保留至少三(3)年,或在適用法律要求的範圍內保留更長時間。在此期間,應Alvogen的書面要求,在任何年度期間,NRX初始開發記錄應接受Alvogen的檢查和審核,且檢查和審核的費用不得超過兩次。此類審計應在發出合理通知後,在正常營業時間內由Alvogen選擇併合理接受NRX的獨立審計師進行。根據第VIII條的規定,Alvogen應將根據本第3.1(F)節收到或審查的所有信息視為NRX的保密信息。Alvogen應促使其獨立審計師以NRX合理接受的形式和實質簽訂保密協議,根據第VIII條對NRX的此類記錄和信息進行保密,除非在本協議允許的範圍內,否則不得使用此類記錄或信息,包括執行本協議的任何規定。

h.

現增加以下條款,作為本協議新的3.1(G)節:

“(G)如果Alvogen將最初的開發責任分包給NRX,NRX應保持完整、準確的賬簿和記錄,充分詳細地確認與NRX開發成本有關的付款和成本的準確性(”NRX開發財務記錄“)。NRX應將所有NRX開發財務記錄保留至少三(3)年,或在適用法律要求的範圍內保留更長時間。在此期間,應Alvogen的書面要求,NRX開發財務記錄應在任何年度期間接受Alvogen的檢查和審計,且檢查和審計的費用不得超過兩次,除非有任何理由。此類審計應在發出合理通知後,在正常營業時間內由Alvogen選擇併合理接受NRX的獨立審計師進行。根據第VIII條的規定,Alvogen應將根據本第3.1(G)節收到的或接受審查的所有信息視為NRX的保密信息。Alvogen應促使其獨立審計師以NRX合理接受的形式和實質簽訂保密協議,根據第VIII條對NRX的此類記錄和信息進行保密,除非在本協議允許的範圍內,否則不得使用此類記錄或信息,包括執行本協議的任何規定。如果任何此類審計發現艾爾福未能準確支付本協議規定的任何可報銷費用,則艾爾福應立即

7


根據第3.1(E)節向NRX支付任何應少付的金額,連同第4.7節規定計算的利息,否則NRX應立即向Alvogen支付根據第3.1(E)節支付的任何多付的可償還費用(視情況而定)。如果任何此類審計發現NRX未能準確記錄任何NRX開發成本,則(I)Alvogen應立即向NRX支付根據第3.1(E)節應支付的任何少付金額,或NRX應立即向Alvogen支付根據第3.1(E)節支付的任何多付的可報銷費用(視情況而定)。如果任何此類審計發現,根據第3.1(E)條支付的可償還費用的多付金額超過任何月度實際應支付金額的5%(5%),則NRX應支付進行此類審計所產生的合理自付費用。

6.

現將第3.2節的標題全部刪除,替換如下

“第3.2節規定了額外的發展活動。”

7.

現將本協議的第4.1節全文刪除,替換如下:

“第4.1節預付支持付款。Alvogen應立即(在任何情況下,不遲於收到NRX向Alvogen提供的清單後三十(30)天)向代表NRX提供當前第二階段研究服務的NRX服務提供商支付總計不超過390萬美元(3,900,000美元)的此類服務付款(“預付款”),作為對NRX之前發生的開發成本的資助。

8.

現將本協議的第4.2節全部刪除,替換如下:

“第4.2節支持付款。Alvogen應向NRX一次性支付900萬美元(9,000,000美元),減去Alvogen就以下事項向NRX支付的所有付款的總額:(A)第3.1(E)節下的可償還費用和(B)第4.1節下的預付款,在每種情況下(A)和(B),截至里程碑日期,扣除NRX根據第9.6(B)節向Alvogen支付的所有預付款(“里程碑付款”),在完成B類會議和成功讀出第二階段研究後六十(60)天內,以最後發生的日期(“里程碑日期”)為準。前述付款只應支付一次,無論產品實現相應事件的次數。

9.

現將本協議的第4.7節全部刪除,替換如下:

“第4.7節付款。除非另有書面約定,本協議項下的所有付款均應以美元電匯。對於一方在本協定項下欠另一方的任何金額,如未規定其他開票和付款程序,每一方將在每個季度結束後三十(30)天內

8


向另一方提供發票以及合理的證明文件,説明該季度期間的欠款。欠款一方將在收到發票後三十(30)天內支付任何無爭議的金額,一方所欠的任何有爭議的金額將在爭議解決後三十(30)天內支付。如果任何一方在到期日或到期日之前沒有收到根據本協議應向其支付的任何款項,則應從到期日起按相當於SOFR中報告的當前一個月期限的年利率計息華爾街日報每年加6%(6.0%),最高可達適用法律允許的最高税率。

10.

現增加以下條款,作為本協議新的第9.6節:

“第9.6節違約事件。

(a)即使本協議載有任何相反規定,NRX不得(I)訂立任何合約或安排,或明知而採取任何行動,或明知而不採取任何行動,以致合理地預期會個別或整體對Alvogen於預付款中的權益產生重大不利影響;及(Ii)採取任何行動或進行任何交易(或一系列行動或交易),其主要目的是逃避、避免或試圖避免履行或遵守Alvogen在本協議項下的契諾、協議或義務。

(b)NRX應及時將違約事件的發生通知Alvogen。如果第(D)款或第(F)款下的任何違約事件已經發生並仍在繼續,NRX應在該違約事件發生後九十(90)個日曆日內向Alvogen支付預付款,且無要求、提示、要求或退票、拒付、抗議、抗議通知、打算加速通知、聲明或加速通知或任何其他任何類型的通知或聲明,所有這些均由NRX明確放棄。此外,如果任何其他違約事件已經發生並仍在繼續,Alvogen可以在不通知NRX的情況下,宣佈任何或所有預付款到期和應付(所有此類款項應在違約事件發生後九十(90)個日曆日內到期並支付,不得要求、出示、要求或退票通知、拒付、抗議、抗議通知、意向加速通知、聲明或加速通知或任何其他任何類型的通知或聲明,所有這些均由NRX明確放棄)或以其他方式行使協議和適用法律賦予它的所有權利和補救措施。

11.

現增加以下條款,作為本協議新的第9.7節:

“第9.7節收益的使用。NRX應僅使用Alvogen向NRX支付的3.1(E)節規定的可償還費用,以支持執行初始開發活動,包括支付員工工資或為此類初始開發活動提供服務的顧問。NRX應繼續僱用員工,並聘用自

9


在初始開發活動完成之前,對執行初始開發活動是必要的或合理有用的修訂生效日期。

12.

現將第10.3(E)節全文刪除,替換如下:

“(E)下列規定(包括其中提及的任何規定)在本協定期滿或終止後繼續有效:第一條、xi和第十二條以及第3.1(E)條(僅限於終止生效日期之前的期間)、3.1(F)條(終止生效日期之前的期間)、3.1(G)條(終止生效日期之前的期間)、3.2(B)(I)條(僅限於第二句)、3.2(E)條(終止生效日期之前的期間)、3.3(D)(規定的期間)、4.4-4.7(包括終止生效日期前的期間)、4.8(終止生效日期之前的期間)、4.10(終止生效日期前的期間)、5.5(終止前銷售的任何產品)、6.2、6.4(終止生效日期前產生的任何償付義務)、6.7(終止生效日期之前產生的任何償付義務)、6.8(針對在終止生效日期之前發起的強制執行訴訟所產生的任何收益)、8.1(終止生效日期後五(5)年期間)8.6(終止生效日期後十二(12)個月期間)、9.4、9.5(A)(三)(在其中規定的期間內)、10.3、10.4和10.5(在其中規定的情況下)。

13.

現將附表3.1(A)全部刪除,代之以本協議新的附表3.1(A),如本協議附件B所述。

14.

《協定》第十二條的規定通過引用併入本修正案,作必要的變通.

15.

除本修正案明確修訂的條款外,本協議的所有其他條款應繼續完全有效,並與其條款一致。

16.

本修正案的傳真、PDF或其他複製品可由一方或多方簽署,本修正案的簽署副本可由一方或多方通過傳真、電子郵件或其他電子傳輸設備交付,據此可以看到該締約方或其代表的簽名,此類簽署和交付應被視為有效、具有約束力和在所有目的下均有效。在任何一方的要求下,各方同意簽署本修正案的原件及其任何傳真件或複製品。雙方特此同意,任何一方不得提出簽署本修正案的傳真、PDF或其他複製品,或任何簽名或文件是通過傳真、電子郵件或其他電子傳輸設備傳輸或傳達的事實,作為對本修正案的形成的辯護。

(本頁的其餘部分故意留空。簽名頁面如下。)

10


雙方自修正案生效之日起執行本修正案,特此為證。

NeuroRx公司

    

Alvogen,Inc.

發信人:

/s/Stephen H.威拉德

發信人:

/發稿S/麗莎·格雷弗

姓名:

斯蒂芬⋅威拉德

姓名:

麗莎·格雷弗

標題:

首席執行官

標題:

首席執行官

NRX製藥公司

    

ALVOGEN PHARMA US,INC.

發信人:

/s/Stephen H.威拉德

發信人:

/發稿S/麗莎·格雷弗

姓名:

斯蒂芬⋅威拉德

姓名:

麗莎·格雷弗

標題:

首席執行官

標題:

首席執行官

    

樂通製藥有限公司

發信人:

姓名:

彼得·瓦扎羅夫

標題:

首席執行官

[開發和許可協議第一修正案簽署頁]


雙方自修正案生效之日起執行本修正案,特此為證。

NeuroRx公司

    

Alvogen,Inc.

發信人:

發信人:

姓名:

斯蒂芬⋅威拉德

姓名:

麗莎·格雷弗

標題:

首席執行官

標題:

首席執行官

NRX製藥公司

    

ALVOGEN PHARMA US,INC.

發信人:

發信人:

姓名:

斯蒂芬⋅威拉德

姓名:

麗莎·格雷弗

標題:

首席執行官

標題:

首席執行官

    

樂通製藥有限公司

發信人:

/s/Petar Vazharov

姓名:

彼得·瓦扎羅夫

標題:

首席執行官

[開發和許可協議第一修正案簽署頁]


附件A

普通股認購權證


普通股認購權證

NRX製藥公司

認股權證股份:[4,195,978]1

最早演練日期:2月[], 2024

發行日期:2月[], 2024

本普通股認購權證(“認股權證”)證明,對於所收到的價值,[Alvogen,Inc.]或其受讓人(“持有人”)有權在2月或之後的任何時間,根據行使的條款、行使的限制和下文規定的條件,[  ]、2024年(“最早鍛鍊日”)和下午5點或之前。(紐約時間)2月1日[],2027(“終止日期”),但此後不得認購及向特拉華州公司(“本公司”)旗下的NRX製藥公司購買最多[4,195,978]普通股股份(以下可作調整,稱為認股權證股份)。根據本認股權證,一股普通股的收購價應等於第2(B)節規定的行使價。現發出本認股權證,作為修訂本公司與持有人及若干其他各方之間於2023年6月2日訂立的獨家、全球發展、供應、營銷及許可協議(經修訂的“許可協議”)的代價。

第1節.定義。

a)“關聯公司”是指任何直接或間接通過一個或多箇中介機構控制或由某人控制或與其共同控制的人,該等術語在證券法下的規則405中使用和解釋。

b)“營業日”是指除星期六、星期日或法律授權或要求紐約市商業銀行繼續關閉的其他日子外的任何日子;但是,為澄清起見,只要紐約市商業銀行的電子資金轉賬系統(包括電匯轉賬)在這一天對客户開放,商業銀行不應被視為獲得授權或被法律要求繼續關閉,只要在這一天,紐約商業銀行的電子資金轉賬系統(包括電匯系統)通常對客户開放,則不應因“待在家裏”、“就地避難”、“非必要僱員”或任何其他類似命令或限制或因任何政府當局的指示關閉任何實體分行而被視為獲得授權或法律要求商業銀行繼續關閉。

c)“普通股”是指公司的普通股,每股票面價值0.001美元,以及此類證券今後可能被重新分類或變更的任何其他類別的證券。

d)“普通股等價物”指公司或附屬公司的任何證券,使其持有人有權隨時收購普通股,包括但不限於任何債務、優先股、權利、期權、認股權證或其他可在任何時間轉換為普通股或可行使或交換的工具,或以其他方式使其持有人有權獲得普通股。

e)“個人”是指個人或公司、合夥企業、信託、法人或非法人團體、合資企業、有限責任公司、股份公司、政府(或其機關或分支機構)或其他任何類型的實體。

f)“附屬公司”指本公司的任何附屬公司,包括本公司在本協議生效日期後成立或收購的任何直接或間接附屬公司。

g)“交易日”是指主力交易市場開放交易的日子。


待起草的票據,將發行兩份認股權證,其中一半發行給Alvogen,Inc.,另一半發行給蓮花製藥有限公司。


h)“交易市場”是指普通股在有關日期上市或報價交易的下列任何市場或交易所:紐約證券交易所美國市場、納斯達克資本市場、納斯達克全球市場、納斯達克全球精選市場或紐約證券交易所(或上述任何市場的任何繼承者)。

i)“轉讓代理”是指本公司目前的轉讓代理公司大陸證券轉讓信託公司,郵寄地址為紐約州道富1號,郵編:紐約州10004,以及本公司的任何後續轉讓代理。

第2節.鍛鍊身體。

a)行使認股權證。本認股權證所代表的購買權的全部或部分行使,可於最早行使日期當日或之後及終止日期當日或之前的任何一個或多個時間,以電子郵件(或電子郵件附件)形式提交的正式簽署的行使權利通知(“行使通知”)的PDF副本送交本公司。在上述行權日期後(I)兩(2)個交易日及(Ii)組成標準結算期(定義見本條例第2(D)(I)節)的交易日內,持有人應以電匯或向美國銀行開出的本票交付適用行權通知所指定股份的總行權價格,除非適用行權通知中列明以下第2(C)節所指定的無現金行權程序。不需要墨水原件的行使通知,也不需要對任何行使通知進行任何徽章擔保(或其他類型的擔保或公證)。儘管本協議有任何相反規定,在持有人已購買本協議項下所有認股權證股份及已悉數行使認股權證前,持有人毋須將本認股權證交回本公司,在此情況下,持有人應於最終行使通知送交本公司之日起三(3)個交易日內,將本認股權證交回本公司註銷。本認股權證的部分行使導致購買本協議項下可供購買的認股權證股份總數的一部分,其效果是將本協議項下可購買的已發行認股權證股份數量減少至與適用的認股權證股份購買數量相等的數額。持股人和公司應保存記錄,顯示所購買的認股權證股票數量和購買日期。公司應在收到任何行使通知的一(1)個工作日內遞交任何反對意見。持有人及任何受讓人在接納本認股權證後,確認並同意,由於本段的規定,在購買本認股權證部分股份後,於任何給定時間可供購買的認股權證股份數目可能少於本認股權證票面所述金額。

b)行權價格。根據本認股權證,普通股每股行使價為$[      ]2,可根據本協議進行調整(“行使價”)。

c)無現金鍛鍊。如果在行使時,沒有有效的登記聲明登記,或其中包含的招股説明書不能用於向持有人發行認股權證股票,則本認股權證也可以在該時間以無現金行使的方式全部或部分行使,在該行使過程中,持有人應有權獲得相當於除法所得商數的認股權證股份[(A-B)(X)](A),其中:


2待起草的票據,以(I)本認股權證發行前一天的收盤價或(Ii)0.40美元中較低者為準。


(A)適用的:(I)在緊接適用的行使通知日期之前的交易日的VWAP,如果該行使通知是(1)在非交易日的交易日根據本協議第2條(A)籤立並交付的,或(2)在該交易日“正常交易時間”(根據聯邦證券法頒佈的NMS法規第600(B)條的定義)開盤前的交易日根據本協議第2(A)條同時籤立和交付的,(Ii)在持有人的選擇下,(Y)緊接適用行使通知日期前一個交易日的VWAP,或(Z)彭博資訊(“彭博”)在持有人籤立適用行使通知時所報告的主要交易市場普通股的買入價格,前提是該行使通知是在交易日的“正常交易時間”內執行,並於其後兩(2)小時內(包括直至交易日“正常交易時間”結束後兩(2)小時內交付)(包括至交易日“正常交易時間”結束後兩(2)小時內交付)(A)在適用的行使通知的日期是交易日的情況下,或(Iii)在適用的行使通知的日期的VWAP,並且該行使通知是在該交易日的“正常交易時間”結束後根據本協議第2(A)節的規定籤立和交付的;

(B)=本認股權證的行使價,經下文調整;及

(X)如果行使本認股權證的方式為現金行使而非無現金行使,則根據本認股權證的條款行使該認股權證時可發行的認股權證股份數目。

如果認股權證股票是以這種無現金方式發行的,雙方承認並同意,根據證券法第3(A)(9)節,認股權證股票應具有正在行使的認股權證的登記特徵。本公司同意不採取任何與第2(C)條相反的立場。

“買入價”是指在任何日期,由下列條款中的第一項確定的價格,適用於:(A)如果普通股隨後在交易市場上市或報價,則為彭博社報道的普通股隨後在交易市場上市或報價的交易市場上(或之前最近的日期)普通股的買入價(基於交易日上午9:30起)。(紐約市時間)至下午4:02(紐約時間)),(B)如果OTCQB或OTCQX不是交易市場,(B)如果普通股在該日期(或之前最近的日期)在OTCQB或OTCQX(以適用者為準)的成交量加權平均價格,(C)如果普通股當時沒有在OTCQB或OTCQX上市或報價交易,如果普通股的價格隨後在粉色公開市場(或接替其報告價格職能的類似組織或機構)報告,則如此報告的普通股的最新每股出價,或(D)在所有其他情況下,普通股的公允市場價值,由持股人真誠選擇的獨立評估師確定,併為公司合理接受,其費用和支出由公司支付。

“VWAP”指在任何日期,由下列適用條款中的第一項確定的價格:(A)如果普通股當時在交易市場上市或報價,則普通股在該日期(或之前最近的日期)的交易市場上的日成交量加權平均價,然後普通股在該交易市場上市或報價(根據彭博社報道的交易日上午9:30起計算)。(紐約市時間)至下午4:02(紐約時間)),(B)如果OTCQB或OTCQX不是交易市場,(B)如果普通股在該日期(或之前最近的日期)在OTCQB或OTCQX(以適用者為準)的成交量加權平均價格,(C)如果普通股當時沒有在OTCQB或OTCQX上市或報價交易,如果普通股的價格隨後在粉色公開市場(或接替其報告價格職能的類似組織或機構)報告,則如此報告的普通股的最新每股出價,或(D)在所有其他情況下,普通股的公允市場價值,由持股人真誠選擇的獨立評估師確定,併為公司合理接受,其費用和支出由公司支付。

d)運動的機械學。


行權時認股權證股份的交付。如果公司當時是託管系統(“DWAC”)的參與者,並且(A)有一份有效的登記聲明,允許持有人發行認股權證股份或由持有人轉售認股權證股份,或(B)本認股權證是通過無現金行使認股權證或以實物交付證書的方式行使,則本公司應促使轉讓代理將根據本協議購買的認股權證股份轉讓給持有人,方法是通過託管信託公司的存託或提款系統(“DWAC”)貸記持有人或其指定人在託管信託公司的餘額賬户的賬户。在本公司股份登記冊上以持有人或其指定人的名義登記,規定持有人根據該項行使有權獲得的認股權證股份數目,至(I)向本公司交付行使權通知後兩(2)個交易日,(Ii)向本公司交付行使權總價格後一(2)個交易日,及(Iii)向本公司交付行使權通知後標準結算期的交易日(該日期,“認股權證股份交割日期”)。於行使認股權證通知交付時,就所有公司而言,持有人應被視為已行使本認股權證股份的記錄持有人,不論認股權證股份的交付日期,惟行使認股權證股份的總行使價(如屬無現金行使)須於(I)兩(2)個交易日及(Ii)於行使行使認股權證通知交付後的標準結算期內的交易日內(以較早者為準)收到。本文所使用的“標準結算期”是指在行使通知交付之日有效的公司普通股一級交易市場上的標準結算期,以若干個交易日表示。儘管有上述規定,對於在下午12:00或之前送達的任何行使通知(S)。(紐約市時間)於最早的行使日期(可於本公告日期後的任何時間交付),本公司同意於下午4:00前交付認股權證股份,惟須受該通知所規限(S)。(紐約市時間)於最早行使日期及最早行使日期為認股權證股份交付日,但須於該認股權證股份交付日收到總行使價(無現金行使除外)的付款。

II.行使時交付新的手令如本認股權證已部分行使,本公司應應持有人的要求及於本認股權證證書交回時,於認股權證股份交付時,向持有人交付一份新的認股權證,證明持有人有權購買本認股權證所要求的未購買認股權證股份,而該新認股權證在所有其他方面均與本認股權證相同。

三、撤銷權。如本公司未能安排轉讓代理於認股權證股份交割日前根據第2(D)(I)條將認股權證股份轉讓予持有人,則持有人將有權撤銷該項行使。

因行權時未能及時交付認股權證股票而買入的補償。除持有人可享有的任何其他權利外,如果本公司未能促使轉讓代理根據上文第2(D)(I)節的規定,在認股權證股份交割日或之前行使認股權證股份,而在該日期之後,持有人被其經紀人要求購買(在公開市場交易或其他情況下),或持有人的經紀公司以其他方式購買普通股,以滿足持有人出售認股權證股份的要求,而持有人預期在行使該等權力時收到認股權證股份(“買入”),則本公司應(A)以現金形式向持有人支付(X)持有人就如此購買的普通股股份的總買入價(包括經紀佣金,如有)超過(Y)乘以(1)本公司須於發行時向持有人交付的認股權證股份數目(2)賣單的價格所得的金額(如有)


(B)於履行該等購買責任後,(B)在持有人的選擇下,恢復未獲履行該等行權的部分認股權證及同等數目的認股權證股份(在此情況下,該項行使應被視為撤銷),或向持有人交付假若本公司及時履行其在本協議項下的行使及交付責任將會發行的普通股股份數目。例如,如果持有者購買了總購買價為11,000美元的普通股,以彌補試圖行使普通股的買入,總銷售價產生了10,000美元的購買義務,根據前一句(A)款,公司應向持有者支付1,000美元。持有人應向公司提供書面通知,説明就買入而應向持有人支付的金額,並應公司的要求,提供此類損失金額的證據。本協議並不限制持有人根據本協議在法律或衡平法上尋求任何其他補救措施的權利,包括但不限於因本公司未能按本協議條款所要求行使認股權證而及時交付普通股的特定履約判令及/或強制令豁免。

五、無零碎股份或股票。行使本認股權證時,不得發行零碎股份或代表零碎股份的代息股份。至於持有人於行使時有權購買的任何零碎股份,本公司可選擇就該零碎股份支付現金調整,金額相等於該零碎股份乘以行使價,或向上調整至下一整股股份。

收費、税金和費用。發行認股權證股票應不向持有人收取與發行該等認股權證股份有關的任何發行或轉讓税或其他附帶費用,所有税項及開支均由本公司支付,而該等認股權證股份應以持有人的名義或按持有人指示的名稱發行;然而,如認股權證股份以持有人以外的名義發行,則在交回行使時,本認股權證須附有由持有人正式簽署的轉讓表格,而作為條件,本公司可要求支付足以償還其附帶的任何轉讓税的款項。本公司須支付當日處理任何行使通知所需的所有轉讓代理費,以及向存託信託公司(或履行類似職能的另一間已成立結算公司)支付當日以電子方式交付認股權證股份所需的所有費用。

七、書籍的終結。本公司將不會以任何方式關閉其股東名冊或記錄,以防止本權證的及時行使,根據本條款。

e)霍爾德的運動限制。本公司不得行使本認股權證,持有人亦無權根據第2條或其他規定行使本認股權證的任何部分,惟在適用的行使通知所載的行使後發行生效後,持有人(連同持有人的聯屬公司,以及與持有人或持有人的任何聯屬公司作為一個團體行事的任何其他人士(該等人士,“出讓方”)將實益擁有超過實益擁有權限額(定義見下文)的部分。就前述句子而言,持有者及其關聯方和出資方實益擁有的普通股數量應包括在行使本認股權證時可發行的普通股數量,但不包括因下列情況而可發行的普通股數量:(I)行使持股人或其任何關聯方或出讓方實益擁有的剩餘未行使部分的普通股;以及(Ii)行使或轉換公司任何其他證券(包括但不限於任何其他普通股等價物)的未行使或未轉換部分


對轉換或行使的限制類似於本文所載的限制,該限制由持有人或其任何關聯公司或付款方實益擁有。除上一句所述外,就本第2(E)節而言,實益所有權應根據交易所法案第13(D)節及其下公佈的規則和條例計算,持有人確認本公司並未向持有人表示該計算符合交易所法案第13(D)條的規定,而持有人須獨自負責根據該等規定提交的任何時間表。在第2(E)節所載的限制適用的範圍內,決定本認股權證是否可行使(就持有人連同任何聯營公司及出資方所擁有的其他證券而言)及本認股權證的哪一部分可行使,應由持有人全權酌情決定,而提交行使通知應視為持有人決定本認股權證是否可行使(就持有人連同任何聯營公司及出資方所擁有的其他證券而言)以及本認股權證的哪部分可行使,但均受實益擁有權限制的規限。公司沒有義務核實或確認該決定的準確性。此外,關於上述任何集團地位的決定應根據《交易所法》第13(D)節及其頒佈的規則和條例來確定。就本第2(E)條而言,在釐定普通股流通股數目時,持有人可依據下列各項所反映的普通股流通股數目:(A)本公司最近向監察委員會提交的定期或年度報告,(B)本公司最近的公告,或(C)本公司或轉讓代理最近的書面通知,列明已發行普通股的數目。應持有人的書面或口頭要求,公司應在一個交易日內以口頭和書面形式向持有人確認當時已發行的普通股數量。在任何情況下,普通股流通股的數量應在股東或其關聯公司或授權方自報告流通股數量之日起轉換或行使公司證券(包括本認股權證)後確定。“實益所有權限額”應為根據本認股權證可發行的普通股立即生效後發行的已發行普通股數量的4.99%。股東在通知本公司後,可增加或減少本第2(E)節的實益所有權限制條款,但在任何情況下,實益所有權限制不得超過緊隨其行使本認股權證而發行普通股後已發行普通股的9.99%,且本第2(E)條的規定將繼續適用。任何增加實益擁有權限額的措施,將於該通知送交本公司後第61天生效。本款規定的解釋和實施應嚴格遵守本第2款(E)款的條款,以糾正本款(或其任何部分)可能有缺陷或與本文所載的預期實益所有權限制不一致的地方,或作出必要或適當的更改或補充,以適當地實施此類限制。本款所載的限制適用於本認股權證的繼任者。

第3節.做了一些調整。

a)股票分紅和拆分。如果本公司在本認股權證尚未行使期間的任何時間:(I)派發股息或以其他方式就其普通股或任何其他股本或普通股應付的股本等值證券的股份作出分派(為免生疑問,不包括本公司在行使本認股權證時發行的任何普通股),(Ii)將已發行的普通股細分為更多股份,(Iii)將已發行的普通股合併(包括以反向股份分割的方式)為較少數目的股份,或(Iv)以普通股重新分類方式發行本公司任何股本,則在每種情況下,行使價均須乘以一個分數,分子為緊接該事件發生前已發行的普通股(不包括庫存股,如有)的股份數目,分母為緊接該事件發生後已發行的普通股股份數目,而行使本認股權證時可發行的股份數目須按比例調整,以使本認股權證的總行使價格保持不變。任何調整


根據本第3(A)條作出的股息,應在確定有權獲得此類股息或分派的股東的記錄日期後立即生效,對於拆分、合併或重新分類的情況,應在生效日期後立即生效。

b)基本面交易。如果在本認股權證未完成期間的任何時間,(I)本公司在一項或多項關聯交易中直接或間接實現本公司與另一人的任何合併或合併,(Ii)本公司(或任何附屬公司)直接或間接在一項或一系列關聯交易中出售、租賃、許可、轉讓或以其他方式處置其全部或幾乎所有資產,(Iii)任何直接或間接的購買要約、要約收購或交換要約(無論是由本公司或其他人提出的)已完成,據此允許普通股持有人出售,且已獲本公司已發行普通股的50%或以上或本公司普通股投票權的50%或以上的持有人接受,(Iv)本公司在一項或多項關聯交易中直接或間接地對普通股或任何強制性股份交換進行任何重新分類、重組或資本重組,據此普通股有效地轉換為其他證券、現金或財產或交換其他證券、現金或財產,或(V)本公司在一項或多項關聯交易中直接或間接完成股票或股份購買協議或其他業務合併(包括,與另一人或另一集團的重組、資本重組、分拆、合併或安排方案),根據該等重組、資本重組、分拆、合併或安排計劃,該其他人士或集團收購超過50%的普通股流通股或50%或以上的公司普通股投票權(每一項“基本交易”),則在隨後行使本認股權證時,持有人有權就緊接該基本交易發生前行使該等權利而應可發行的每股認股權證股份收取:在持有人的選擇下(不考慮第2(E)節關於行使本認股權證的任何限制),繼承人或收購公司或本公司(如果是尚存的公司)的普通股數量,以及持有人因該基本交易而應收的任何額外代價(“替代代價”),即緊接該基本交易之前可行使本認股權證的普通股數量(不考慮第2(E)條對行使本認股權證的任何限制)。就任何此等行使而言,行使價的釐定應作出適當調整,以適用於該等基本交易中可就一股普通股發行的替代代價的金額,而本公司應以反映替代代價任何不同組成部分的相對價值的合理方式,在替代代價之間分攤行使價。如果普通股持有人有權選擇在基本交易中收取的證券、現金或財產,則持股人應獲得與在該基本交易後行使本認股權證所獲得的替代對價相同的選擇。即使有任何相反的規定,在基礎交易的情況下,本公司或任何後續實體(定義如下)應根據持有人的選擇,在基礎交易完成的同時或在基礎交易完成後30天內(或,如果晚於適用的基礎交易的公開公告日期),向持有人支付相當於該基礎交易完成之日本認股權證剩餘未行使部分的布萊克·斯科爾斯價值(定義見下文)的現金,從持有人手中購買本認股權證;然而,如果基本交易不在公司的控制範圍之內,包括未經公司董事會批准,則持有人僅有權從公司或任何後續實體獲得與基本交易相關的、以本認股權證未行使部分的布萊克·斯科爾斯價值向公司普通股持有人提出並支付的相同類型或形式(以及相同比例)的對價,無論該對價是以現金、股票或其任何組合的形式,或者是否允許普通股持有人選擇從與基本面交易相關的其他形式中收取對價;此外,倘若本公司普通股持有人在該等基本交易中未獲要約或獲支付任何代價,則該等普通股持有人將被視為在該等基本交易中已收取繼承人實體(該實體可能是在該基本交易後的本公司)的普通股。“布萊克·斯科爾斯價值”是指根據布萊克-斯科爾斯期權定價模型從彭博社的“OV”函數獲得的本認股權證的價值,該期權定價模型是在適用的基本面交易完成之日為定價目的而確定的,並反映(A)與美國國債利率相對應的無風險利率,其期限等於


公開宣佈適用的基礎交易和終止日期,(B)在緊接適用的基礎交易的公開公告後的交易日,(B)等於100%和從彭博的HVT功能獲得的100天波動率(利用365天年化係數確定)的預期波動率,(C)在該計算中使用的基礎每股價格應為(I)以現金形式提出的每股價格之和(如果有)加上任何非現金對價(如果有)的價值,(Ii)在緊接適用基本交易(或適用基本交易完成,如較早)前的交易日開始至持有人根據本條第3(B)及(D)條提出要求的交易日止期間內的最高VWAP,以及(D)相當於公佈適用基本交易的日期與終止日期之間的時間的剩餘期權時間及(E)零借貸成本。布萊克·斯科爾斯價值的支付將在(I)持有人選擇的五個工作日和(Ii)基本交易完成日期中較晚的日期內通過電匯立即可用的資金(或該等其他對價)進行。公司應促使公司不是倖存者的基本交易中的任何繼承實體(“繼承實體”)按照本第3(B)條的規定,按照書面協議以書面形式和實質承擔公司在本認股權證下的所有義務,書面協議的形式和實質令持有人合理滿意,並在該基本交易之前得到持有人的批准(不得無理拖延)。根據持有人的選擇,為換取本認股權證,向持有人交付一份在形式和實質上與本認股權證實質上大體相似的書面文書證明的繼承人實體的證券,該證券可就該繼承實體(或其母實體)相應數目的股本股份行使,該等股本股份等同於在上述基本交易前行使本認股權證時可獲得和應收的普通股股份(不考慮對行使本認股權證的任何限制),且行使價適用於該等股本股份(但須考慮根據該項基本交易的普通股股份的相對價值及該等股本股份的價值)。在緊接該等基本交易完成前,為保障本認股權證的經濟價值,該等股本股份數及該行使價),以及在形式及實質上令持有人合理滿意。於發生任何該等基本交易時,繼承實體將繼承並被取代(因此,自該基本交易日期起及之後,本認股權證中有關“公司”的條文應改為指繼承實體),並可行使本公司的一切權利及權力,並承擔本公司在本認股權證項下的所有義務,猶如該繼承實體已於本文中被指名為本公司一樣。為免生疑問,無論(I)公司是否有足夠的普通股授權股份以發行認股權證股份及/或(Ii)基本面交易是否在最早行使日期之前發生,持有人均有權享有本第3(B)條規定的利益。

c)計算。根據本第3條進行的所有計算應按最接近的美分或最接近的1/100%的份額(視具體情況而定)進行。就本第三節而言,截至某一特定日期被視為已發行和已發行的普通股數量應為已發行和已發行的普通股(不包括庫存股,如有)的總和。

d)請注意霍爾德。

一、行權價格的調整。每當根據本第3節任何條文調整行權價時,本公司應立即以電郵方式向持有人發出通知,列明經調整後的行使價及由此對認股權證股份數目作出的任何調整,並就需要作出調整的事實作出簡要陳述。

允許持有者鍛鍊的通知。如果(A)公司將宣佈普通股的股息(或任何形式的其他分配),(B)公司應宣佈普通股的特別非經常性現金股息或贖回普通股,(C)公司應授權普通股或認股權證的所有持有人認購或購買任何類別的股本


或任何權利,(D)普通股的任何重新分類、本公司(或其任何附屬公司)參與的任何合併或合併、任何出售或轉讓其全部或幾乎所有資產的任何出售或轉讓,或任何將普通股轉換為其他證券、現金或財產的強制性股份交換,或(E)本公司應授權自願或非自願解散、清算或清盤本公司的事務,則在每種情況下,本公司應安排在以下指定的適用記錄或生效日期前至少20個歷日,通過電子郵件向持有人發送一份通知,説明(X)為該等股息、分派、贖回、權利或認股權證的目的而記錄的日期,或(如果不記錄)普通股持有人有權獲得該等股息、分配、贖回、權利或認股權證的日期,或(Y)該等重新分類、合併、合併、出售、轉讓或換股預期生效或結束,以及預期普通股持有人有權在重新分類、合併、合併、出售、轉讓或換股時有權以普通股換取證券、現金或其他財產的日期;但如該通知書沒有交付,或該通知書有任何欠妥之處,或該通知書在交付方面有任何欠妥之處,並不影響該通知書所規定指明的公司訴訟的有效性。在本認股權證中提供的任何通知構成或包含有關公司或任何子公司的重大非公開信息的範圍內,公司應同時根據表格8-K的當前報告向委員會提交該通知。除非另有明文規定,否則持有人仍有權在自發出該通知之日起至觸發該通知之事件生效之日止期間內行使本認股權證。

第4節.轉讓授權書。

a)可轉讓性。本認股權證及本認股權證項下所有權利(包括但不限於任何登記權)於本公司或其指定代理人交回本認股權證或其指定代理人後,可全部或部分轉讓,連同大體上與本認股權證所附格式相同的由持有人或其代理人或受託代表人正式籤立的本認股權證的書面轉讓,以及足以支付作出該等轉讓時應繳的任何轉讓税款的資金。交出後,如有要求,公司應以受讓人或受讓人(視情況而定)的名義,以轉讓文書規定的面額簽署並交付一份或多份新的認股權證,並應向轉讓人簽發一份新的認股權證,證明本認股權證中未如此轉讓的部分,並應立即取消本認股權證。儘管本協議有任何相反規定,除非持有人已將本認股權證悉數轉讓,否則持有人無須將本認股權證交回本公司,在此情況下,持有人須於持有人向轉讓本認股權證的公司遞交轉讓表格之日起三(3)個交易日內,將本認股權證交回本公司。該認股權證如按本協議妥善轉讓,可由新持有人行使以購買認股權證股份,而無須發行新的認股權證。

b)新的逮捕令。本認股權證可與其他認股權證分開或合併,於本公司上述辦事處出示,連同由持有人或其代理人或受託代表簽署的指明發行新認股權證的名稱及面額的書面通知一併提交。在遵守第4(A)條的情況下,對於該等分拆或合併可能涉及的任何轉讓,本公司須簽署及交付一份或多份新的認股權證,以換取根據該通知將該份或多份認股權證分拆或合併。所有在轉讓或交換時發行的認股權證的日期應為初始發行日期,並應與本認股權證相同,但根據該認股權證可發行的認股權證股份數目除外。

c)授權證登記簿。公司應將本認股權證登記在本公司為此目的而保存的記錄(“認股權證登記冊”)上,並不時以本記錄持有人的名義登記。本公司可將本認股權證的登記持有人視為本認股權證的絕對擁有者


就本協議的任何行使或向持有人的任何分發而言,以及出於所有其他目的,在沒有實際相反通知的情況下。

第5條.其他的。

a)在行使權利之前,不得以股東身份行使權利;不得以現金結算。除第3節明文規定外,本認股權證不賦予持有人在行使第2(D)(I)節規定的權利之前作為公司股東的任何投票權、股息或其他權利。在不限制持有人根據第2(C)節“無現金行使”時獲得認股權證股份的權利或根據第2(D)(I)條和第2(D)(Iv)節收取現金付款的權利的情況下,在任何情況下,公司均不需要對行使本認股權證的行為進行現金淨額結算。

b)遺失、被盜、毀壞或毀壞授權書。本公司承諾,於本公司收到令其合理信納本認股權證或與認股權證股份有關的任何股票已遺失、被盜、損毀或損毀的證據,以及在遺失、被盜或損毀的情況下,本公司合理地令其滿意的彌償或保證(就認股權證而言,將不包括任何保證書的張貼),而在交回及註銷該等認股權證或股票(如已損毀)後,本公司將發出及交付一份新的相同期限的認股權證或股票,以代替該等認股權證或股票的註銷。

c)星期六、星期日、假期等。如本協議規定或授予的採取任何行動或終止任何權利的最後或指定日期不是營業日,則可在下一個營業日採取行動或行使該權利。

d)授權股份。

本公司承諾,在認股權證尚未發行期間,將從其授權及未發行的普通股中預留足夠數量的股份,以供在行使本認股權證項下的任何購買權時發行認股權證股份。本公司進一步承諾,在行使本認股權證項下的購買權時,本公司發出的認股權證將構成其高級職員的全面權力,該等高級職員有責任發行所需的認股權證股份。本公司將採取一切必要的合理行動,以確保在不違反任何適用法律或法規或普通股上市交易市場的任何要求的情況下,按本文規定發行該等認股權證股份。本公司承諾,在行使本認股權證所代表的購買權時可能發行的所有認股權證股份,在行使本認股權證所代表的購買權並根據本章程支付該等認股權證股份時,將獲正式授權、有效發行、繳足股款及無須評估,且不受本公司就發行認股權證而產生的所有税項、留置權及收費(與發行同時發生的任何轉讓所產生的税項除外)的影響。

除非及在持有人放棄或同意的範圍內,本公司不得透過任何行動,包括但不限於修訂其公司註冊證書,或透過任何重組、資產轉移、合併、合併、解散、發行或出售證券或任何其他自願行動,以避免或試圖避免遵守或履行本認股權證的任何條款,但本公司將始終真誠協助執行本認股權證所載的所有條款及採取所有必要或適當的行動,以保障本認股權證所載的持有人權利免受減損。在不限制前述規定的一般性的原則下,本公司將(I)不會將任何認股權證股份的面值提高至超過在緊接該等票面價值增加前行使任何認股權證時應支付的金額,(Ii)採取一切必要或適當的行動,以便本公司可於行使本認股權證時有效及合法地發行繳足股款及無需評估的認股權證股份,及(Iii)採取商業上合理的努力,以取得任何具有司法管轄權的公共監管機構的所有授權、豁免或同意,使本公司能夠履行其在本認股權證項下的責任。


在採取任何行動以調整本認股權證可行使的認股權證股份數目或行使價前,本公司應取得任何公共監管機構或擁有司法管轄權的公共監管機構的所有授權或豁免或同意。

e)司法管轄權。關於本授權書的解釋、有效性、執行和解釋的所有問題應根據許可協議的規定進行確定。

f)限制。持有人承認,在行使本認股權證時獲得的認股權證股票,如果沒有登記,並且持有人沒有利用無現金行使,將受到州和聯邦證券法對轉售的限制。

g)免責聲明和費用。持有人的交易過程或任何延誤或未能行使本協議項下的任何權利,均不得視為放棄該等權利或以其他方式損害持有人的權利、權力或補救。在不限制本認股權證任何其他條文的情況下,如本公司故意及明知不遵守本認股權證的任何條文,以致對持有人造成任何重大損害,本公司應向持有人支付足以支付持有人因收取根據本認股權證到期的任何款項或以其他方式執行本認股權證項下的任何權利、權力或補救而招致的任何費用及開支的金額,包括但不限於合理的律師費,包括上訴訴訟的律師費。

h)通知。本公司要求或準許向持有人發出或交付的任何通知、要求或其他文件應按照許可協議的通知條款交付。

i)責任限制。在持有人未行使本認股權證以購買認股權證股份的情況下,本協議任何條文均不會導致持有人就任何普通股的收購價或作為本公司的股東承擔任何責任,不論該等責任是由本公司或本公司的債權人主張的。

j)補救措施。持有者除了有權行使法律授予的所有權利,包括追討損害賠償外,還有權具體履行其在本認股權證下的權利。本公司同意,金錢損害賠償不足以補償因其違反本認股權證規定而產生的任何損失,特此同意放棄並不在任何針對具體履行的訴訟中主張在法律上進行補救就足夠了。

k)繼任者和受讓人。在適用證券法律的規限下,本認股權證及本認股權證所證明的權利及義務,對本公司的繼承人及獲準受讓人及持有人的繼承人及獲準受讓人的利益具有約束力。本認股權證的規定旨在使本認股權證的任何持有人不時受益,並可由認股權證股份的持有人或持有人強制執行。

l)修正案。經本公司及持有人書面同意,本認股權證可予修改或修訂,或放棄本認股權證的規定。

m)可分性。在可能的情況下,本認股權證的每項規定應解釋為在適用法律下有效和有效,但如果本認股權證的任何規定被適用法律禁止或根據適用法律無效,則該規定在該禁止或無效範圍內無效,但不會使該等規定的其餘部分或本認股權證的其餘規定無效。

n)標題。本認股權證中使用的標題僅供參考,不得出於任何目的被視為本認股權證的一部分。


********************

(簽名頁如下)


自上述日期起,公司已由其正式授權的高級職員簽署本認股權證,特此為證。

NRX製藥公司

發信人:

姓名:

標題:

[普通股認購權證簽名頁]


行使通知

致:NRX製藥公司

(1)以下籤署人特此選擇購買 根據隨附認股權證之條款(僅當獲悉數行使時),並隨函支付悉數行使價,連同所有適用之轉讓税(如有)。

(2)付款應採取以下方式(勾選適用框):

◻ 美國合法貨幣;或

◻ 如允許,根據第2(c)款所述的公式,取消所需數量的認股權證股份,以行使本認股權證根據第2(c)款所述的無現金行使程序購買的認股權證股份的最大數量。

(3)請以下列簽署人的名義或以其他名義發行上述認股權證股份,

具體説明如下:

認股權證股票應交付給以下DWAC帳號:

[持有人簽名]

投資主體名稱:

投資主體授權簽字人簽字:

獲授權簽署人姓名:

授權簽字人的頭銜:

日期:


作業表

(要轉讓上述認股權證,請執行本表格並提供所需信息。請勿使用此表格購買股票。)

對於收到的價值,前述認股權證和由此證明的所有權利在此轉讓給

姓名:

(請打印)

地址:

(請打印)

電話號碼:

電子郵件地址:

日期:

持有人簽名:

霍爾德的
地址:


附件B

附表3.1(A)

發展計劃


附表3.1(A)

發展計劃

摘要

關鍵要素

研究

階段2b/3(NRX-101-003)研究要求

向FDA提交的B類會議請求將根據以下規定提交和進行:

·

目的是獲得洞察力,以幫助規劃第三階段研究

·

會議的時間安排不會影響目前2b/3階段研究的時間表,概述如下

NRX應遵守以下時間表(一週內,排除任何重大的、不可預見的挑戰),以確保及時結束當前的2b/3階段(NRX-101-003)試驗:

·

簽署並提交統計分析計劃(SAP)-2/6/2024

·

最後一位門診病人(第42天)-2024年2月27日星期二

·

軟(臨牀)數據庫鎖-2024年3月1日星期五

·

優先將數據傳輸到NRX(3/6/24)

·

背線寫作-2024年4月5日

有關當前2b/3階段研究的所有行動將按照Alvogen的指示迅速實施(無論如何在五(5)個工作日內),以確保及時解決問題並遵守上述時間表。Alvogen和NRX將對任何衝突解決方案進行優先排序,以確保滿足時間表。

第三階段研究和安全要求

艾爾福因應根據IND 129194並在“完成B類會議”的定義中所指的會議上,在食品及藥物管理局的同意和指導下,進行單一的第三階段研究。

Alvogen應管理、實施本研究並支付費用,但NRX應應Alvogen的要求,就本研究的管理向Alvogen提供建議,該建議應由NRX自費提供。此外,Alvogen保留與選定的NRX人員簽訂合同的選項,以支持管理和進行這項研究的努力。

在支付里程碑付款後,Alvogen將報銷NRX為支持提交的安全要求而進行的臨牀開發的任何合理和有記錄的自付費用,即


在進行這樣的臨牀開發之前,在臨牀委員會中相互同意。

需要批准的其他非臨牀研究

艾爾福因應管理、實施和支付兩(2)項患者安全性的相對生物利用度研究,或與FDA商定提交的研究。此外,FDA可能要求(1)食品效應研究和/或(2)劑量比例研究,除非FDA放棄這一要求。

在支付里程碑付款後,在符合下一段規定的情況下,Alvogen應管理、進行和支付(1)胚胎毒性研究和;
(2)提交保密協議前九十(90)天的毒理學研究。

在支付里程碑付款後,Alvogen將報銷NRX根據NRX在數據室共享的臨牀前開發計劃進行的非臨牀開發的任何合理且有文件記錄的自付費用,並在進行此類非臨牀開發(生效日期之前進行的任何非臨牀開發除外)之前經臨牀委員會雙方同意,包括在本協議執行之前完成的任何此類工作。

根據上一段的規定,艾爾福因應管理、實施和支付初始標籤適應症的任何額外非臨牀研究,包括FDA可能要求獲得NDA批准的上述研究,儘管NRX應應艾爾福因的要求,就本研究的管理向艾爾福根提供建議,該建議應由NRX自費提供。

為清楚起見,這不包括任何致癌性研究,假定這些研究不是批准NDA所必需的。