美國證券交易委員會表格 4
表格 4 |
美國證券交易委員會 華盛頓特區 20549 實益所有權變更聲明 根據 1934 年《證券交易法》第 16 (a) 條提交 或 1940 年《投資公司法》第 30 (h) 條 |
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如果不再受第 16 節的約束,請選中此複選框。表格 4 或表格 5 的義務可能會繼續。 參見 指令 1 (b)。 | |||||||||||||||||
選中此複選框以表明交易是根據發行人購買或出售股權證券的合同、指示或書面計劃進行的,該計劃旨在滿足第10b5-1 (c) 條的肯定性辯護條件。參見説明書 10。 |
1。舉報人的姓名和地址*
(街)
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2。發行人姓名 以及股票代碼或交易代碼 D-Wave 量子公司 [QBTS ] |
5。申報人與發行人的關係
(選中所有適用項)
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3。最早交易日期
(月/日/年) 03/27/2024 | ||||||||||||||||||||||||||
4。如果是修訂,則為原始提交日期
(月/日/年) |
6。個人或聯合/團體申報(檢查適用欄目)
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表 I-收購、處置或實益擁有的非衍生證券 | ||||||||||
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1。證券標題(Instr. 3) | 2。交易日期 (月/日/年) | 2A。視作執行日期,如果有 (月/日/年) | 3。交易代碼(Instr. 8) | 4。收購 (A) 或處置 (D) 的證券 (Instr. 3、4 和 5) | 5。 申報交易後實益擁有的證券金額(Instr. 3 和 4) | 6。所有權形式:直接(D)或間接(I)(Instr. 4) | 7。間接受益所有權的性質(Instr. 4) | |||
代碼 | V | 金額 | (A) 或 (D) | 價格 | ||||||
普通股,面值每股0.0001美元(“普通股”) | 03/27/2024 | A | 80,000(1) | A | $0 | 379,156(2) | D | |||
普通股,面值每股0.0001美元(“普通股”) | 03/27/2024 | A | 100,000(3) | A | $0 | 479,156(4) | D | |||
普通股,面值每股0.0001美元(“普通股”) | 03/27/2024 | F | 5,986 | D | $1.95 | 473,170 | D |
表二——收購、處置或實益擁有的衍生證券(例如,看跌期權、看漲期權、認股權證、期權、可轉換證券) | |||||||||||||||
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1。衍生證券的標題(Instr. 3) | 2。衍生證券的轉換價或行使價 | 3。交易日期 (月/日/年) | 3A。視作執行日期,如果有 (月/日/年) | 4。交易代碼(Instr. 8) | 5。 收購 (A) 或處置 (D) 的衍生證券數量 (Instr. 3、4 和 5) | 6。可行使日期和到期日 (月/日/年) | 7。衍生證券標的證券的標題和金額(Instr. 3 和 4) | 8。衍生證券的價格(Instr. 5) | 9。 在申報交易後實益擁有的衍生證券數量(Instr. 4) | 10。所有權形式:直接(D)或間接(I)(Instr. 4) | 11。間接受益所有權的性質(Instr. 4) | ||||
代碼 | V | (A) | (D) | 可行使日期 | 到期日期 | 標題 | 股份數量或數量 | ||||||||
股票期權(買入權) | $2.1 | 03/27/2024 | A | 100,000 | (5) | 03/27/2034 | 普通股 | 100,000 | $0 | 100,000 | D | ||||
股票期權(買入權) | $0.846 | (6) | 01/10/2034 | 普通股 | 58,255 | 58,255 | D | ||||||||
股票期權(買入權) | $0.91 | (7) | 05/05/2030 | 普通股 | 16,592 | 16,592 | D | ||||||||
股票期權(買入權) | $0.91 | (8) | 05/05/2030 | 普通股 | 27,668 | 27,668 | D | ||||||||
股票期權(買入權) | $0.91 | (9) | 11/17/2030 | 普通股 | 9,118 | 9,118 | D | ||||||||
股票期權(買入權) | $0.92 | (10) | 08/20/2031 | 普通股 | 53,379 | 53,379 | D |
回覆解釋: |
1。代表80,000個限制性股票單位,每個限制性股票單位代表獲得發行人一股普通股的權利,該股將於2025年3月27日歸屬25%,其餘單位將從2025年6月27日起至2028年3月27日按季度等額分期歸屬,前提是申報人繼續向發行人提供服務。 |
2。包括:(a)237,332股未歸屬限制性股票單位:(i)2022年10月13日授予的93,312股限制性股票單位,歸屬情況如下:2024年10月13日和2025年10月13日授予的46,656股;(ii)2023年3月27日授予的64,020股限制性股票單位,自2024年7月27日起按6.25%的利率進行季度歸屬,以及(iii)80,000股限制性股票單位 2024 年 27 日,歸屬情況如下:2025 年 3 月 27 日為 20,000 個,剩餘的 60,000 個 RSU 將從 2025 年 6 月 27 日起按季度歸屬,利率為 6.25%。 |
3.代表100,000個限制性股票單位,每個限制性股票單位代表獲得發行人一股普通股的權利,該股將於2024年5月1日歸屬25%,其餘單位將從2024年8月1日起至2028年5月1日按等額的季度分期歸屬,前提是申報人繼續向發行人提供服務。 |
4。包括:(a)337,332股未歸屬限制性股票單位:(i)2022年10月13日授予的93,312股限制性股票單位,歸屬情況如下:2024年10月13日和2025年10月13日授予的46,656股;(ii)2023年3月27日授予的64,020股限制性股票單位,將從2024年7月27日開始按6.25%的利率進行季度歸屬,(iii)80,000股限制性股票單位 2024 年 27 日,歸屬情況如下:2025 年 3 月 27 日的 20,000 個,剩餘的 60,000 個 RSU 將從 2025 年 6 月 27 日起按季度歸屬,利率為 6.25%,以及 (iv) 2024 年 3 月 27 日授予 10 萬個 RSU,歸屬方式如下:5 月 1 日 25,000 個,2024年和其餘的7.5萬個限制性股票單位將從2024年8月1日起按6.25%的利率按季度歸屬。 |
5。該期權將在2024年5月1日歸屬25%,其餘部分將在2027年5月1日之前的每月1日按月等額分期歸屬,相當於75,000股普通股。 |
6。該期權將在2024年5月1日歸屬25%,此後,期權的其餘部分將在2027年5月1日之前的每月1日按月等額分期歸屬,相當於75,000股普通股。 |
7。自授予之日起,該期權已歸屬於所有58,255股普通股,並可行使。 |
8。截至2024年5月5日,該期權已歸屬26,516股普通股並可供行使,期權的其餘部分將在截至2024年5月5日的每月5日按月等額分期歸屬1,152股普通股。 |
9。截至本文發佈之日,該期權已歸屬7,601股普通股並可供行使,期權的其餘部分在截至2024年11月1日的每月1日按月等額分期歸屬於1,517股普通股。 |
10。截至2025年7月16日,該期權已歸屬35,587股普通股並可供行使,期權的其餘部分將在截至2025年7月16日的每月16日按月等額分期歸屬於17,792股普通股。 |
/s/ Diane Nguyen | 03/29/2024 | |
** 舉報人簽名 | 日期 | |
提醒:在單獨的欄目中報告直接或間接實益擁有的每類證券。 | ||
* 如果表格由多個申報人提交, 看到 指令 4 (b) (v)。 | ||
** 故意錯誤陳述或遺漏事實構成聯邦刑事違規行為 參見 18 U.S.C. 1001 和 15 U.S.C. 78ff (a)。 | ||
注意:提交此表格的三份副本,其中一份必須手動簽名。如果空間不足, 看到 程序指令 6。 | ||
除非表格顯示當前有效的監察員辦公室號碼,否則回覆本表格中包含的信息收集的人員無需回覆。 |