美國證券交易委員會表格 3
表格 3 |
美國證券交易委員會 華盛頓特區 20549 證券實益所有權的初步聲明 根據 1934 年《證券交易法》第 16 (a) 條提交 或 1940 年《投資公司法》第 30 (h) 條 |
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1。舉報人的姓名和地址*
(街)
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2。需要聲明的活動日期
(月/日/年) 01/01/2024 |
3。發行人姓名 以及股票代碼或交易代碼 對戰系統公司 [VS,VSSYW ] | |||||||||||||
4。申報人與發行人的關係
(選中所有適用項)
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5。如果是修訂,則為原始提交日期
(月/日/年) |
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6。個人或聯合/團體申報(檢查適用欄目)
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表 I-實益擁有的非衍生證券 | |||
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1。證券標題(Instr. 4) | 2。 實益擁有的證券金額(Instr. 4) | 3。所有權形式:直接(D)或間接(I)(Instr. 5) | 4。間接受益所有權的性質(Instr. 5) |
普通股 | 44 | D |
表二——實益擁有的衍生證券(例如,看跌期權、看漲期權、認股權證、期權、可轉換證券) | |||||||
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1。衍生證券的標題(Instr. 4) | 2。可行使日期和到期日 (月/日/年) | 3。衍生證券標的證券的標題和金額(Instr. 4) | 4。衍生證券的轉換價或行使價 | 5。所有權形式:直接(D)或間接(I)(Instr. 5) | 6。間接受益所有權的性質(Instr. 5) | ||
可行使日期 | 到期日期 | 標題 | 股份數量或數量 | ||||
股票期權(1) | (1) | 04/02/2024 | 普通股 | 26(9) | $604.8(9)(10) | D | |
股票期權(2) | (2) | 09/27/2024 | 普通股 | 156(9) | $1,087.2(9)(11) | D | |
股票期權(3) | (3) | 07/24/2025 | 普通股 | 8(9) | $715.2(9)(12) | D | |
股票期權(4) | (4) | 07/24/2025 | 普通股 | 98(9) | $715.2(9)(12) | D | |
股票期權(5) | (5) | 07/31/2025 | 普通股 | 63(9) | $715.2(9)(13) | D | |
股票期權(6) | (6) | 08/19/2026 | 普通股 | 150(9) | $1,008(9) | D | |
股票期權(7) | (7) | 08/17/2027 | 普通股 | 308(9) | $96(9) | D | |
股票期權(8) | (8) | 02/13/2028 | 普通股 | 2,000(9) | $14.4(9) | D | |
認股證 | 02/28/2022 | 02/28/2027 | 普通股 | 13 | $460.8 | D |
回覆解釋: |
1。此處報告的期權由Versus Systems Inc.(“發行人”)於2019年4月2日授予申報人。截至本文發佈之日,所有期權均歸屬。 |
2。此處報告的期權由發行人於2019年9月27日授予申報人。截至本文發佈之日,所有期權均歸屬。 |
3.此處報告的期權由發行人於2020年7月24日授予申報人。發行人在納斯達克資本市場上市後,這些期權於2021年1月20日歸屬。 |
4。此處報告的期權由發行人於2020年7月24日授予申報人。自撥款之日起,這些期權將在48個月內按月等額分期付款。截至本報告發布之日,已有89種選擇權歸屬。 |
5。此處報告的期權由發行人於2020年7月31日授予申報人。截至本文發佈之日,所有期權均歸屬。 |
6。此處報告的期權由發行人於2021年8月19日授予申報人。這些期權從授予之日起一週年開始分期歸屬,屆時有四分之一的期權歸屬,之後剩餘未歸屬的期權將在36個月內按月等額分期付款。截至本報告發布之日,已有94種選擇權歸屬。 |
7。此處報告的期權由發行人於2022年8月17日授予申報人。從撥款之日起,這些期權在48個月內按月等額分期付款。截至本報告發布之日,已有120種選擇權歸屬。 |
8。此處報告的期權由發行人於2023年2月13日授予申報人。從撥款之日起,這些期權在24個月內按月等額分期付款。截至本報告發布之日,已有1,058種選擇權歸屬。 |
9。此處報告的證券數量反映了發行人於2023年12月28日實行的16比1的反向股票拆分。 |
10。此處報告的行使價從加元兑換成美元,兑換率為1美元兑1.3344加元。 |
11。此處報告的行使價從加元兑換成美元,兑換率為1美元兑1.3249加元。 |
12。此處報告的行使價從加元兑換成美元,兑換率為1美元兑1.3421加元。 |
13。此處報告的行使價從加元兑換成美元,兑換率為1美元兑1.3404加元。 |
/s/ 克雷格·芬斯特 | 02/28/2024 | |
** 舉報人簽名 | 日期 | |
提醒:在單獨的欄目中報告直接或間接實益擁有的每類證券。 | ||
* 如果表格由多個申報人提交, 看到 指令 5 (b) (v)。 | ||
** 故意錯誤陳述或遺漏事實構成聯邦刑事違規行為 參見 18 U.S.C. 1001 和 15 U.S.C. 78ff (a)。 | ||
注意:提交此表格的三份副本,其中一份必須手動簽名。如果空間不足, 看到 程序指令 6。 | ||
除非表格顯示當前有效的監察員辦公室號碼,否則回覆本表格中包含的信息收集的人員無需回覆。 |