☐ |
初步委託書 |
☐ |
機密,僅供委員會使用(經允許 第 14a-6 (e) (2) 條) |
☒ |
最終委託書 |
☐ |
權威附加材料 |
☐ |
根據 § 徵集材料 240.14a-12 |
☒ |
無需付費 |
☐ |
先前使用初步材料支付的費用: |
☐ |
根據《交易法》第 25 (b) 項的要求,費用根據附錄中的表格計算 規則 14a-6 (i) (1) 和 0-11. |
AMERANT BANCORP INC. 220 阿罕布拉圈 佛羅裏達州科勒爾蓋布爾斯 33134 |
關於將於5月舉行的年度股東大會的通知 8, 2024
致Amerant Bancorp Inc. 的股東:
特此通知,Amerant Bancorp Inc.(“Amerant”、“公司”、“我們” 或 “我們的”)股東年會(“年會”)將在美國東部時間2024年5月8日上午8點僅以虛擬會議形式舉行。您將能夠在線參加和參與年會,以電子方式對您的股票進行投票並提交問題。請訪問 www.proxydocs.com/AMTB 瞭解更多詳情。
年會沒有實際地點,您將無法親自參加年會 在-人。年會將在美國東部時間上午 8:00 準時開始。需要在www.proxydocs.com/AMTB上在線註冊才能參加年會。
年度會議的錄音,包括提出的任何問題和給出的答案,將在年會結束後的12個月內在www.proxydocs.com/AMTB上公佈。有關如何參加年會的更多詳細信息,請參閲本委託書的 “有關代理材料和年會的問答” 部分。
年會有以下目的:
1. | 選舉董事任期至2025年年度股東大會; |
2. | 批准,在 不具約束力,諮詢依據,公司指定執行官的薪酬— Say-on-Pay; |
3. | 批准任命RSM US LLP為公司截至2024年12月31日的財政年度的獨立註冊會計師事務所;以及 |
4. | 處理在會議或任何休會之前適當處理其他事項。 |
在2024年3月14日營業結束時登記在冊的股東有權獲得年會通知並在年會上投票。我們正在利用證券交易委員會的規定,允許我們在互聯網上向股東提供代理材料。我們認為,這些規則可以更快地為您提供代理材料,並減少我們的年會對環境的影響。因此,我們將向股東郵寄一份關於代理材料互聯網可用性的通知,其中包含有關如何訪問和審查我們的截至2023年12月31日止年度的通知和委託書以及向股東提交的年度報告的説明。
重要的是,您的股票必須在會議上得到代表和投票。您可以通過以下方式對股票進行投票:
(i) 通過互聯網投票;
(ii) 通過電話投票;
(iii) 填寫並歸還發送給您的代理卡;或
(iv) 在虛擬會議期間進行電子投票。
如果您想收到我們的代理材料的紙質副本,請按照委託書中索取這些材料的説明進行操作。
根據董事會的命令 |
![]() |
傑拉爾德 P. Pl 董事長兼首席執行官 |
2024年3月29日
i
目錄
將於2024年5月8日舉行的年度股東大會的通知 |
i | |||
委託書摘要 |
1 | |||
提案 1-選舉董事 |
5 | |||
董事和被提名人 |
5 | |||
公司治理 |
17 | |||
審計委員會的報告 |
30 | |||
某些受益所有人的擔保所有權 |
31 | |||
某些關係和關聯方交易 |
33 | |||
高管薪酬 |
35 |
薪酬討論與分析 |
35 | |||
高管薪酬表 |
49 | |||
薪酬與績效 |
61 | |||
董事薪酬 |
66 | |||
股權補償計劃信息 |
69 | |||
提案 2- SAY-ON-PAY |
70 | |||
提案3-批准獨立註冊會計師事務所的任命 |
71 | |||
有關代理材料和年會的問題和答案 |
73 | |||
附加信息 |
78 |
ii
代理聲明摘要
本委託書的提供與Amerant Bancorp Inc.(“Amerant”、“公司”、“我們” 或 “我們”)董事會(“董事會”)在公司2024年年度股東大會或其任何延期或續會(“年會”)上投票的代理人相關聯。年會將於美國東部時間2024年5月8日星期三上午 8:00 通過互聯網虛擬舉行。
這些代理招標材料和我們截至2023年12月31日止年度的股東年度報告,包括相關的財務報表,首次提供給有權在2024年3月29日左右的年會上獲得通知和投票的股東。
關於將於2024年5月8日舉行的股東大會的代理材料可用性的重要通知——我們的股東年度報告、本委託書和相關的代理卡可在www.proxydocs.com/AMTB上查閲。除非明確説明,否則本委託聲明中提及的任何網站上的內容均未以引用方式納入本委託聲明。
本代理聲明摘要重點介紹了代理聲明中其他地方包含的重要信息。由於它不包含您在對股票進行投票之前應考慮的所有信息,因此請在投票前仔細閲讀整份委託書。
年會信息 |
|
|
|
| ||||
日期和時間:
2024年5月8日在 美國東部時間上午 8:00 |
地點:
虛擬。參觀 www.proxydocs.com/AM結核病要登記 |
錄製日期:
2024 年 3 月 14 日 |
代理郵件日期:
開啟或差不多 | |||||
如何投票
|
通過互聯網:
訪問該網站 列在你的 代理卡 |
通過電話:
撥打代理卡上的電話號碼 |
通過郵件:
在隨附的信封中籤名、註明日期並退還代理卡 |
在年會上:
在虛擬年會上進行電子投票 |
投票很重要
股東將被要求就以下事項進行投票:
物品 |
板 建議 | |||
1. |
選舉董事任期至2025年年度股東大會。 |
為了 | ||
2. |
要批准,請在 不具約束力,諮詢依據,公司指定高管的薪酬 官員—按薪説話。 |
為了 | ||
3. |
批准任命RSM US LLP為公司截至2024年12月31日的財政年度的獨立註冊會計師事務所。 |
為了 | ||
4. |
處理在會議或任何休會之前適當處理其他事項。 |
— |
1
代理聲明摘要
董事會結構和治理要點
董事 獨立 |
✓ 10 名董事提名人中有 8 名是獨立董事 ✓ 首席獨立董事 ✓ 審計、治理和薪酬委員會由 100% 的獨立董事組成 ✓ 獨立董事的定期執行會議 | |
董事會和委員會的監督 |
✓ 董事會對公司戰略的監督 ✓ 董事會和董事會委員會對企業風險管理框架、網絡安全、人力資本管理的監督 ✓ 董事會委員會對可持續發展計劃、目標和舉措的監督
| |
評估 | ✓ 年度董事會和董事會委員會自我評估 ✓ 對個別董事的評估
| |
多樣性 | ✓ 40% 的董事候選人是女性。 ✓ 40% 的董事候選人是種族或族裔多元化的 ✓ 我們的首席獨立董事和兩個委員會的主席均為女性 ✓ 尋找新董事強調要考慮具有不同背景的候選人,包括種族、民族、性別、教育、技能和經驗
| |
董事會慣例 | ✓ 董事在其他上市公司董事會任職人數不得超過3個 ✓ 董事會和委員會的年度評估 ✓ 沒有強制退休年齡,但年滿75歲的董事必須提出辭呈供董事會接受或拒絕
| |
補償 政策 |
✓ 董事和高級管理人員的股票所有權指南 ✓ 禁止對衝公司證券 ✓ 控制權變更和股權獎勵協議需要雙重觸發事件 ✓ 維持對執行官的回扣政策
| |
股東權利
|
✓ 年度董事選舉 ✓ 在無競爭的董事選舉中以多數票支持董事 ✓ 年度薪酬投票發言權 ✓ 如有需要,可與股東進行聯絡,董事可隨時出席 ✓ 股東召集特別會議的權利 ✓ 標準代理訪問權限
|
2
代理聲明摘要
董事候選人
下表顯示了截至每位董事候選人的記錄日期的信息。我們的章程要求每位董事候選人必須在股東大會上以董事選舉的多數票當選。任何未獲得 “支持” 當選多數票的被提名人在未能獲得所需選票後應立即提出辭職。
董事提名人 |
主要職業 | 印度。* | 美國其他地區 已上市 |
董事會委員會 | ||||||||||
AC | CHCC | CGNSC | RC | |||||||||||
傑拉爾德 P. Pl 年齡:65 自擔任董事以來:2019 |
Amerant Bancorp 董事長、總裁兼首席執行官 | CH | 0 | |||||||||||
帕梅拉·J·達納 年齡:61 自擔任董事以來:2007 |
人類與機器認知研究所高級顧問 | 蓋子 | 0 | ● | (C) | |||||||||
米格爾 A. 卡普里萊斯 L. 年齡:60 自擔任董事以來:2003 |
Prime Portugal董事長兼高級合夥人。 | I | 0 | ● | ● | |||||||||
薩曼莎·霍羅伊德 年齡:55 董事任職時間:2022年 |
石油和天然氣行業獨立顧問 | I | 1 | ● | ● | |||||||||
艾琳 D. 奈特 年齡:47 董事任職時間:2022年 |
紀念碑資本管理總裁 | I | 0 | ● | ● | |||||||||
古斯塔沃·馬圖雷特 M. 年齡:58 自擔任董事以來:2015 |
Martuga 公司的所有者兼首席執行官 | I | 0 | ● | ● | |||||||||
約翰·W·奎爾 年齡:70 自擔任董事以來:2019 |
國際貨幣基金組織(“IMF”)顧問 | I | 0 | ● | (C) | |||||||||
Ashaki Rucker 年齡:52 自擔任董事以來:2023 |
NBCUniversal Telemundo 企業和拉丁美洲人力資源高級副總裁 | I | 0 | (C) | ● | |||||||||
奧斯卡蘇亞雷斯 年齡:63 董事任職時間:2022年 |
安永會計師事務所(EY)前合夥人 | I | 0 | (C) | ● | |||||||||
米勒·威爾遜 年齡:71 自從擔任董事以來:1987 |
Amerant Bancorp 前首席執行官 | ** | 0 | ● |
3
代理聲明摘要
CH = 董事會主席
LID = 與鉛無關
董事 I = 獨立董事
(C) = 委員會主席
AC = 審計委員會
CHCC = 薪酬和人力資本委員會
CGNSC = 公司治理、提名和可持續發展委員會
RC = 風險委員會
●= 會員
* | 根據紐約證券交易所的上市標準和證券交易委員會的適用規則。 |
** | 威爾遜先生於2021年3月停止擔任該公司的執行官,因此根據紐約證券交易所的上市標準,他不是獨立的。 |
董事會多元化*
年齡 | 任期 | |
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性別 | 種族 | |
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* 基於非僱員提名董事
4
提案 1 — 選舉董事
董事和被提名人
董事會目前由十一名成員組成,其中十名是 非員工導演們。自2022年4月起擔任董事的約翰·奎爾奇將不競選連任,因此,奎爾奇先生的公司董事任期將在年會前夕結束。在年會前夕奎爾奇先生的任期屆滿後,董事會的規模將從十一名成員縮減到十名。
截至本委託書發佈之日,董事會已確定十名董事是董事會的適當規模,因此,根據公司治理、提名和可持續發展委員會的建議,董事會已提名下述十名現任董事擔任董事,任期至下屆年會或其繼任者獲得正式選舉並獲得資格為止。
參選董事的董事會候選人的姓名和某些信息載於下文。如果由於任何原因,任何被提名人無法或不願擔任董事,董事會可以減少當選的董事人數或選擇替代提名人。如果選擇了替代被提名人,則代理卡中指定的人員可以行使自由裁量權,將您的股票投票給替代被提名人。
董事會已確定該女士.根據紐約證券交易所(“紐約證券交易所”)適用的獨立性要求,達娜、霍羅伊德、奈特和魯克以及卡普里萊斯先生、瑪圖雷特·M.、奎爾和蘇亞雷斯先生有資格成為獨立董事。紐約證券交易所的獨立要求包括一系列客觀的測試,包括董事不是公司的僱員或前高管,也沒有與我們進行過各種類型的業務往來。此外,董事會對每位獨立董事做出了主觀的決定,即不存在任何關係,董事會認為,這將幹擾在履行董事職責時行使獨立判斷力。
正如本委託書的 “關聯方交易” 部分所披露的那樣,Marturet先生的 姐夫是我們的有薪員工,他的總薪酬超過12萬美元,但是,Marturet先生的總薪酬 兄弟-法律不是公司的執行官,此外,他的薪酬一般由我們根據我們的薪酬慣例確定,適用於擔任類似職位且資格、任期和職責相似的員工,沒有Marturet M. 先生的參與,因此,Marturet 先生的獨立性不受紐約證券交易所上市公司手冊規則303A.02 (b) (i) 和 303A.02 (b) (ii) 的影響。
董事會認為,董事候選人整體上將提供董事會良好運作所需的多元化背景、經驗、專長和技能,並且有足夠的獨立董事為董事會獨立委員會配備人員並提供獨立監督。董事會高度重視個別董事為董事會建設性環境做出貢獻的能力,董事會認為,現任董事候選人的總體表現是這樣的。我們的董事既有年齡,也有新任和更長任期的董事,以幫助確保新的視角以及連續性和經驗。以下是對每位董事的背景、專業經驗、資格和技能的更完整描述。
5
提案 1 — 選舉董事
下圖反映了十位董事候選人的各種技能、經驗和自我認同的背景。每位董事還向董事會貢獻其他重要的資格、專長、經驗、觀點和個人屬性,這些都未反映在下表中。
毛絨 | 達納 | 卡普里萊斯 L. | 霍羅伊德 | 騎士 | Marturet M. | 鵝毛筆 | Rucker | 蘇亞雷斯 | 威爾遜 | 總計/平均值 | ||||||||||||
技能和經驗 |
||||||||||||||||||||||
審計與會計 |
• | • | • | • | • | • | • | • | • | 9/10 | ||||||||||||
風險管理與監督 |
• | • | • | • | • | • | • | • | 8/10 | |||||||||||||
金融服務與銀行 |
• | • | • | • | • | • | • | • | 8/10 | |||||||||||||
資本市場 |
• | • | • | • | • | • | 6/10 | |||||||||||||||
業務發展和 市場營銷 |
• | • | • | • | • | • | • | 7/10 | ||||||||||||||
人力資本管理 |
• | • | • | • | • | 5/10 | ||||||||||||||||
高管薪酬 |
• | • | • | • | • | • | • | 7/10 | ||||||||||||||
公司治理 |
• | • | • | • | • | • | • | • | • | • | 10/10 | |||||||||||
ESG |
• | • | • | • | • | • | 6/10 | |||||||||||||||
技術與數字化轉型 |
• | • | • | • | 4/10 | |||||||||||||||||
網絡安全 |
• | 1/10 | ||||||||||||||||||||
自我認同的背景 |
||||||||||||||||||||||
性別 |
||||||||||||||||||||||
男性 |
• | • | • | • | • | • | 60% | |||||||||||||||
女 |
• | • | • | • | 40% | |||||||||||||||||
人口背景 |
||||||||||||||||||||||
非裔美國人或黑人 |
• | 10% | ||||||||||||||||||||
西班牙裔或拉丁裔 |
• | • | • | 30% | ||||||||||||||||||
白人或白種人 |
• | • | • | • | • | • | 60% |
有關董事候選人的信息
董事會已提名下列人員在年會上當選為公司董事。公司的每位現任董事還擔任公司全資銀行子公司北美利堅銀行(“銀行”)的董事。在他或她當選為公司董事會成員時,這些被提名人也將當選為銀行董事會成員。
以下列出了公司從董事候選人那裏獲得的自我報告的傳記信息,包括每位董事在本委託書發佈之日的年齡、就業和業務經歷、現任董事職位、被提名人成為公司董事的年份以及其他信息。下文還列出了董事的特定資格、經驗、技能或專長,總體而言,這些資格、經驗、技能或專業知識促使公司治理、提名和可持續發展委員會推薦該人作為提名人擔任公司董事。
6
提案 1 — 選舉董事
傑拉爾德·普洛什,65 歲 董事長、總裁和 首席執行官
自擔任董事以來:2019
AMTB 委員會: ¾ 無
其他美國上市公司董事職位: ¾ 當前:無 ¾ 前:桑坦德 美國消費者 韋伯斯特銀行 |
關鍵經驗和資格
¾ 經驗豐富、成功的高級管理人員,擁有超過36年的從業經驗 最高管理層銀行和金融服務行業的高級領導經驗,曾在其他金融機構擔任過重要的業務和運營職務。
職業生涯亮點
¾ 自2022年6月8日起擔任公司董事長、總裁兼首席執行官,自2021年7月1日起擔任副主席、總裁兼首席執行官,此前自2021年3月20日起擔任副董事長兼首席執行官
¾ 私募股權公司愛國者金融合夥人,他在那裏尋找新的投資機會,並代表愛國者加入銀行、金融和金融科技公司的董事會(2019年1月至2021年2月)
¾ Verdigris Holdings, Inc. 首席執行官(2018 年)
¾ 美國桑坦德控股公司首席行政官(2016-2017年)和首席財務官(2014-2016年)。
¾ 韋伯斯特銀行總裁兼首席運營官(2011-2013 年)兼首席財務官(2006-2013 年)
其他專業經驗和社區參與
¾ 企業發展與收購董事總經理(2004-2006 年)、北美首席財務官(2003-2004 年)和美國信用卡業務首席財務官(1999-2003 年)MBNA America
¾ 邁阿密戴德信標委員會董事會成員
¾ 橙碗委員會成員
教育和其他認證
¾ 賓夕法尼亞州費城聖約瑟夫大學會計學理學學士學位
¾ 註冊會計師和註冊管理會計師(不活躍)
¾ 持有全國公司董事協會 (NACD) 頒發的網絡安全監督證書
Plush先生為董事會提供了有關公司戰略、挑戰和機遇的廣闊視角;Plush先生還為董事會帶來了超過36年的銀行業高級管理層領導經驗,他之前在其他金融機構擔任的重要業務和運營職務為公司繼續發展戰略提供了有見地和相關的信息。 |
7
提案 1 — 選舉董事
Pamella J. Dana,61 歲 首席獨立董事
自擔任董事以來:2007
AMTB 委員會: ¾ 公司治理、提名和可持續發展委員會主席 ¾ 薪酬和人力資本委員會成員 ¾ 信託委員會成員(美國北卡羅來納州美國銀行)
其他美國上市公司董事職位: ¾ 當前:無 ¾ 以前:無 |
關鍵經驗和資格
¾ 成功的行政人員和前高級政府官員,具有豐富的經濟、商業、領導力、組織管理、決策和公共事務經驗。
職業生涯亮點
¾ 位於佛羅裏達州的研究機構人類與機器認知研究所高級顧問(自 2007 年起)
¾ 凱旋墨西哥灣海岸公司董事會副主席(2013-2022年)
¾ 佛羅裏達州州長旅遊、貿易和經濟發展辦公室執行董事(1999-2007 年)和佛羅裏達州首席禮賓官 (2002-2007)
其他專業經驗和社區參與
¾ 佛羅裏達商會基金會受託人(自 2007 年起)
¾ 佛羅裏達州斯克裏普斯基金公司董事會主席兼審計委員會成員(2007-2022年)
¾ 佛羅裏達體育基金會董事會成員(2011-2019)
¾ 國際經濟發展理事會成員(自2007年起)
¾ 西佛羅裏達大學受託人(2006-2009)
¾ 美國墨西哥灣漁業管理委員會佛羅裏達州的投票成員 (2011-2016)
¾ 加州貿易和商務局助理和副局長(1995-1999)
教育和其他認證
¾ 南加州大學國際發展與經濟學博士
¾ 哈佛大學行政、規劃和政策碩士學位
¾ 加利福尼亞州立大學奇科分校社會學和社會工作學士學位
¾ 亨利 R. 盧斯學者(1991 年)、J. William Fullbright 學者(1994 年)
¾ 由全國公司董事協會(NACD)認證的公司董事
Dana 博士為董事會帶來了 30 多年的成功的政府、經濟、商業和大學高級領導力、組織管理、決策和公共事務經驗。這種經歷,加上她在董事會的任期和獨立性,對董事會來説非常寶貴。 |
8
提案 1 — 選舉董事
Miguel A. Capriles L.,60 歲
自擔任董事以來:2003
AMTB 委員會: ¾ 公司治理、提名和可持續發展委員會成員 ¾ 風險委員會成員
其他美國上市公司董事職位: ¾ 當前:無 ¾ 以前:無 |
關鍵經驗和資格
¾ 公司的大股東,在拉丁美洲、西班牙和葡萄牙的媒體和房地產開發方面擁有豐富的高級管理經驗。
職業生涯亮點
¾ 葡萄牙房地產私募股權和資產管理公司Prime Portugal的董事長兼高級合夥人(自2022年起)
¾ 西班牙房地產開發公司Gran Roque Capital的董事總經理(2014-2023)
¾ 委內瑞拉報紙和雜誌出版商Cadena Capriles的董事長兼總裁(1998-2013年),他在那裏發起並領導了這家傳統媒體出版公司的數字化轉型
其他專業經驗和董事會服務
¾ Agartha Real Estate董事長,該公司致力於在領先的可持續實踐下收購、開發和管理靈活空間辦公大樓的運營,並在西班牙提供可持續發展和社會影響力諮詢和諮詢服務(自2017年起)
¾ H.L. Boulton, S.A. 董事會成員(自 1999 年起)
¾ Abanca Corporacion Bancaria 董事會成員(2014-2016 年)
¾ Mercantil Servicios Financieros 董事會成員(1997-2018 年)
¾ 委內瑞拉國際航空安全研究所高級行政研究所理事會前成員
教育
¾ 委內瑞拉加拉加斯大都會大學工商管理學士學位
作為公司的長期董事和大股東,卡普里萊斯先生為董事會帶來了豐富的公司經驗和股東視角。卡普里萊斯先生的高管經驗和房地產開發經驗也為董事會的總體決策提供了依據。 |
9
提案 1 — 選舉董事
薩曼莎·霍羅伊德,55 歲
董事起始時間:2022年
AMTB 委員會: ¾ 公司治理、提名和可持續發展委員會成員 ¾ 風險委員會成員
其他美國上市公司董事職位: ¾ 當前:Chord Energy(納斯達克——CHRD) ¾ 前:格爾夫波特能源公司(紐約證券交易所 — GPOR) 克雷斯特伍德 股票合夥人 (紐約證券交易所——CEQP) |
關鍵經驗和資格
¾ 在石油和天然氣行業擔任董事期間,她的專業經驗以及公司治理、併購和ESG經驗,成就卓著,現任石油和天然氣行業獨立顧問,擁有豐富的風險管理經驗。
職業生涯亮點
¾ 她創立的諮詢公司Golden Advisory Services的獨資經營者,該公司為石油和天然氣行業提供諮詢服務(自2020年起)
¾ 專門從事能源交易的諮詢公司Lantana Energy Advisors的董事總經理,該公司隸屬於SunTrust Robinson Humphrey, Inc.(2018-2020)
¾ 全球金融和投資公司TPG Sixth Street Partner董事總經理(2016-2018)
¾ 專注於能源和資源的全球私募股權公司Denham Capital Management LP的技術董事(2011-2016年)
其他專業經驗和董事會服務
¾ Chord Energy董事會成員,她擔任環境、社會和治理委員會主席,並在審計委員會任職
¾ 綠洲石油首席獨立董事 (2020)
¾ 克雷斯特伍德股票合夥人董事會前成員(2022年)
¾ 荷蘭皇家殼牌公司前全球儲備審計經理兼商業機會經理
¾ EIG全球能源合作伙伴前副總裁
¾ 萊德斯科特公司前副總裁
教育和其他認證
¾ 科羅拉多礦業學院石油工程理學學士學位
¾ 持有 FINRA 認證(79 系列和 63 系列)
¾ NACD 認證公司董事
¾ NACD ESG 認證
霍羅伊德女士憑藉其專業經驗以及擔任董事期間的公共董事會和公司治理及併購經驗,帶來了豐富的風險管理經驗。她對ESG問題的瞭解和把握以及對休斯敦市場的瞭解受到我們公司和董事會的重視。 |
10
提案 1 — 選舉董事
艾琳 D. 奈特,47 歲
董事起始時間:2022年
AMTB 委員會: ¾ 公司治理、提名和可持續發展委員會成員 ¾ 審計委員會成員
其他美國上市公司董事職位: ¾ 當前:無 ¾ 以前:無 |
關鍵經驗和資格
¾ 成功的高管,在區域零售和商業銀行擔任領導職務的豐富經驗,以及一家房地產私募股權公司,在公司治理、BSA合規、投資組合管理以及貸款和投資評估方面獲得了豐富的專業知識。
職業生涯亮點
¾ 擔任Monument Capital Management的總裁。Monument Capital Management是一家房地產管理和私募股權公司,已在16個州收購了超過10億美元的資產(自2019年底以來)
¾ 紀念碑資本管理公司投資者關係官(2019)
¾ 女裝設計師、製造商和分銷商 Alexis 的首席運營官(2018 年)
¾ 石門銀行(現為百年紀念銀行)執行副總裁兼邁阿密戴德市場總裁(2010-2017)
¾ 地區銀行邁阿密私人銀行高級副總裁(2003-2010)
¾ 南信銀行(現為富國銀行)私人銀行副行長 (2001-2003)
其他董事會服務和社區參與
¾ 佛羅裏達州公民財產保險公司理事會成員(自2021年起),擔任投資委員會(自2022年起)和消費者服務委員會(自2023年起)的主席,此前曾擔任審計委員會主席(2021-2022年)
¾ 南佛羅裏達浸信會健康基金會董事會和執行委員會成員(自2017年起)
¾ 邁阿密大邁阿密基金會董事會成員(自 2020 年起),她還是執行委員會成員和投資委員會主席(自 2022 年起)
教育和其他認證
¾ 佛羅裏達州立大學政治學和商業學士學位
¾ 持有全國證券交易商協會 (NASD) 第 7 系列牌照,並且是註冊財務規劃師™專業的
奈特女士在銀行、房地產管理、業務運營和投資組合管理方面的經驗以及她對我們在佛羅裏達州服務的社區的瞭解為我們的公司和董事會帶來了寶貴的見解。 |
11
提案 1 — 選舉董事
Gustavo Marturet M.,58 歲
自擔任董事以來:2015
AMTB 委員會: ¾ 薪酬和人力資本委員會成員 ¾ 審計委員會成員 ¾ 信託委員會成員(美國北卡羅來納州美國銀行)
其他美國上市公司董事職位: ¾ 當前:無 ¾ 以前:無 |
關鍵經驗和資格
¾ 成功的銀行和財富管理主管,在財富管理、投資組合管理、銀行以及資本和證券市場方面擁有豐富的經驗。
職業生涯亮點
¾ 通用諮詢服務公司 Martuga Corporation 的所有者兼首席執行官(自 2021 年起)
¾ 首席執行官和 聯合投資組合Unison Asset Management, LLC(Canepa的子公司)的經理,該公司是美國證券交易委員會註冊的股票基金管理公司,他 共同創立 (2016-2021)
¾ 投資基金 Canepa 股票精選基金的投資組合經理(2012-2017 年)
¾ 北美利堅銀行私人銀行和資產管理主管(2008—2012)
¾ Amerant Investments, Inc. 總裁兼首席執行官(2002—2010 年)
其他專業經驗和董事會服務
¾ 愛爾蘭都柏林 Canepa Funds ICAV 董事(2012-2017 年)
¾ Mercantil Servicios Financieros 董事會成員(1997-2018 年)
教育和其他認證
¾ 耶魯大學國際經濟學碩士學位
¾ 霍特大學管理學碩士學位
¾ 委內瑞拉加拉加斯安德烈斯貝洛天主教大學經濟學學士學位
¾ 已獲得系列 7、系列 66 和系列 24 NASD 許可證(處於非活動狀態)
Marturet 先生為董事會帶來了豐富的財富管理、銀行和美國資本市場經驗。 |
12
提案 1 — 選舉董事
John W. Quill,70 歲
自擔任董事以來:2019
AMTB 委員會: ¾ 風險委員會主席 ¾ 審計委員會成員
其他美國上市公司董事職位: ¾ 當前:無 ¾ 以前:無 |
關鍵經驗和資格
¾ 擁有40多年經驗的前國家銀行審查員帶來了寶貴的監管、銀行監管和政策視角。
職業生涯亮點
¾ 國際貨幣基金組織顧問(自2015年起)
¾ 國際貨幣基金組織高級金融部門專家(2013-2015)
¾ 貨幣審計長(OCC)副主計長辦公室(2004-2011)
¾ OCC 國家銀行審查員(1980-2004 年)
其他專業經驗和董事會服務
¾ 美國財政部問題資產救濟計劃機構間委員會主席(2008—2011)
¾ 直布羅陀私人銀行和信託基金董事會成員(2015-2018)
教育
¾ 南佛羅裏達大學金融學學士學位
奎爾先生為董事會帶來了近40年的公共和私人金融服務經驗,尤其是他在銀行主要監管機構OCC工作的31年的經驗,使他能夠為公司提供寶貴的監管和銀行監管視角。 |
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提案 1 — 選舉董事
Ashaki Rucker,52 歲
自擔任董事以來:2023
AMTB 委員會: ¾ 薪酬與人力資本委員會主席 ¾ 風險委員會成員
其他美國上市公司董事職位: ¾ 當前:無 ¾ 以前:無 |
關鍵經驗和資格
¾ 經驗豐富的高級管理人員在人力資本戰略、領導力發展、文化和人力資本問題方面擁有豐富的專業知識。
職業生涯亮點
¾ NBCUniversal Telemundo 人力資源高級副總裁(自 2019 年起)
¾ NBCUniversal全球分銷與國際人力資源副總裁(2017-2019)
¾ 北美歐唯特貝塔斯曼人力資源供應鏈管理和共享服務副總裁(2015-2017)
¾ 北美歐唯特貝塔斯曼人力資源供應鏈管理董事(2014-2015)
其他專業經驗和社區參與
¾ 曾在瑞銀、德意志銀行、普華永道、華納媒體和沃爾特·迪斯尼公司擔任過各種高級人力資源領導職務(1999—2013 年)
¾ 邁阿密共同重建組織董事會成員
¾ 邁阿密大學赫伯特商學院高管教育項目顧問委員會成員
教育
¾ 哥倫比亞大學師範學院組織心理學文學碩士
¾ 奧爾巴尼大學文學學士學位
Rucker女士擁有來自多家知名上市公司和主要組織的豐富人力資本管理經驗,並在高管層為公司和董事會帶來了人力資本戰略、領導力發展、文化和人力資本問題方面的豐富專業知識。 |
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提案 1 — 選舉董事
奧斯卡·蘇亞雷斯,63 歲
董事從那時起: 2022
AMTB 委員會: ¾ 審計委員會主席 ¾ 薪酬和人力資本委員會成員 其他美國上市公司董事職位: ¾ 當前:無 ¾ 以前:無 |
關鍵經驗和資格
¾ 高素質的財務專家在公共會計方面擁有廣泛的專業知識,涵蓋各個行業和領域。
職業生涯亮點
¾ 安永會計師事務所前合夥人(2004-2021)
-遊輪和主題公園 子行業領導者(2019-2021)
-美國中部地區領導團隊(2018-2020)
-佛羅裏達州和波多黎各市場領導者(2008-2018)
-邁阿密辦公室管理合夥人(2006-2011)
¾ 畢馬威會計師事務所前合夥人(1989-2004)
其他專業經驗和社區參與
¾ 曾在安達信擔任過各種職務,包括國際税務經理(1981-1988)
¾ 工業鐵路服務董事會成員(自 2021 年起)
¾ Xtec Inc. 董事會成員(自 2023 年起)
¾ 拉丁裔公司董事協會執行成員(自2020年起)
¾ 安永會計師事務所美洲和全球治理委員會成員 (2015-2019)
¾ 佛羅裏達國際大學基金會成員(2013-2020)
¾ 邁阿密聯合之路董事會成員(2013-2015)
教育和其他認證
¾ 聖託馬斯大學會計學理學學士學位
¾ 註冊會計師(在職)
鑑於他在公共會計方面的豐富經驗,蘇亞雷斯先生是一位高素質的金融專家。他在我們的南佛羅裏達市場廣為人知和受人尊敬,併為我們的董事會帶來了涵蓋各個行業和領域的豐富公共會計經驗。 |
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提案 1 — 選舉董事
米勒·威爾遜,71 歲
董事從那時起: 1987
AMTB 委員會: ¾ 風險委員會成員 ¾ 信託委員會主席(美國北卡羅來納州美國銀行)
其他美國上市公司董事職位: ¾ 當前:無 ¾ 以前:無 |
關鍵經驗和資格
¾ 以前的 高管高級銀行高管,在財務和會計、領導力、公司治理、監管、人才管理和風險管理方面擁有豐富的經驗
職業生涯亮點
¾ Amerant Bancorp Inc. 和美國北卡羅來納州美國銀行副董事長兼首席執行官 (2013-2021)
¾ 美國北卡羅來納州美國銀行行長兼首席執行官(2009-2013)
¾ Mercantil Servicios Financiaeros 全球首席風險官(2005-2009 年)
其他專業經驗和社區參與
¾ 曾在 Mercantil Servicios Financieros 和 Banco Mercantil 擔任過各種職務,包括擔任國際業務執行董事(1977—2005 年)
¾ 亞特蘭大聯邦儲備銀行邁阿密分行董事會成員(2013-2019)
¾ 佛羅裏達企業公司董事會成員(2009-2013)
¾ 邁阿密戴德學院基金會董事兼財務主管(1999-2004)
¾ 美國大邁阿密和凱斯羣島紅十字會董事會主席(2001-2002)
教育和其他認證
¾ 哈佛商學院管理髮展項目畢業生
¾ 英國布拉德福德大學商業和管理研究理學學士學位
作為我們的前首席執行官,威爾遜先生對影響我們和銀行業的問題有着廣泛的瞭解。在我們擴大業務和建立戰略的過程中,他先前的執行和董事經驗將繼續為董事會提供幫助。 |
董事會建議投票 “贊成” 批准此處提名的被提名人當選為董事。
對於無競爭的董事選舉,我們的章程要求每位董事候選人必須在股東大會上以董事選舉的多數票當選。根據公司治理準則中所述的董事辭職政策,任何未獲得 “支持” 其當選的多數選票的被提名人應在未能獲得所需選票後立即提出辭職。在股東投票獲得認證後的90天內,公司治理、提名和可持續發展委員會將被要求就董事會是否應接受辭職向董事會提出建議,董事會將被要求決定是否接受辭職並公開披露其決定。在有爭議的董事選舉中,所需的投票將是多數票。本政策的全部細節載於我們網站上的《公司治理準則》。
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公司治理
會議和出席
在截至 2023 年 12 月 31 日的財政年度中,董事會舉行了 11 次會議。此外,董事會舉行了一次 兩天2023年第三季度特別會議,討論該戰略 2024-26時期。
除Marturet M. 先生和沃爾默先生(見下文解釋)外,所有董事出席了(i)2023年擔任董事期間舉行的董事會會議和(ii)2023年擔任此類委員會成員期間舉行的任何委員會會議的總數的至少 75%。由於病假,Marturet M. 先生被免除參加在 2023 年 3 月 1 日至 2023 年 4 月 5 日期間舉行的董事會和董事委員會會議。由於病假,Marturet M. 先生在2023年風險委員會任職期間出席的會議不到 75%;薪酬與人力資本委員會在 2023 年舉行的會議的 80%;2023 年舉行的董事會會議的 73%。Marturet M. 先生在審計委員會任職期間出席了該委員會在 2023 年舉行的全部會議。沃爾默先生沒有在2023年6月舉行的年會上競選連任,他無法參加董事會的一次例會和一次特別會議,也無法出席薪酬和人力資本委員會的兩次特別會議。因此,沃爾默先生分別出席了他在2023年任職期間舉行的董事會和薪酬與人力資本委員會會議的67%和71%。沃爾默先生在2023年任職期間參加了公司治理、提名和可持續發展委員會100%的會議。
董事會關於董事出席年度股東大會的不成文政策是鼓勵董事出席。當時的所有現任董事會成員都參加了2023年年度股東大會。
行政會議
公司的獨立董事與其他董事和管理層每年至少舉行兩次定期執行會議,並在公司首席獨立董事或其他獨立董事認為適當的其他時間舉行會議。我們的董事會認為,這是一項重要的治理慣例,使董事會能夠在管理層不在場的情況下討論事宜。我們的首席獨立董事主持獨立董事的執行會議。任何獨立董事均可隨時召開獨立董事執行會議。2023年,獨立董事在沒有管理層的情況下舉行了兩次執行會議。
董事入職培訓和繼續教育
我們的董事教育計劃幫助董事會成員履行職責。為了促進他們融入職位,公司治理、提名和可持續發展委員會與管理層合作,為新董事提供了入職培訓計劃。董事入職培訓計劃旨在讓新董事熟悉公司的歷史、使命、願景、戒律、戰略計劃、業務、高層領導、風險管理事項、公司治理準則、行為和道德準則、內幕交易政策以及其他關鍵政策和實踐。入職培訓計劃通過以下方式提供 面對面通過全面審查背景材料和高級管理人員簡報來舉行會議。
繼續教育是通過高級管理層和第三方主題專家就與我們的業務和運營相關的主題發表演講來提供的。這些演講可能作為董事會和/或其委員會例會的一部分進行。2023年,董事們接受了以下主題的教育:銀行業和行業趨勢的演變;2023年代理季的經驗教訓,包括治理、薪酬和可持續發展的關鍵趨勢;突破100億美元資產門檻的監管和監管影響;多元化、公平和包容性;以及適用於公司及其子公司的關鍵法律、法規和監管要求。
此外,我們鼓勵董事參加第三方提供的董事繼續教育計劃,包括有關業務、風險、審計、財務、會計、法律和其他與公司業務相關的主題的行業論壇,以幫助他們及時瞭解新出現的做法和問題並履行職責。公司報銷董事因與上市公司及其董事職責相關的繼續教育而產生的合理成本和開支。
最後,通過全國公司董事協會和銀行董事的會員資格,我們的董事可以訪問和利用按需學習課程、材料和其他資源,這些資源由公司支付。
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公司治理
董事會委員會
董事會的常設委員會由審計委員會、薪酬和人力資本委員會(“薪酬委員會”)、公司治理、提名和可持續發展委員會(“治理委員會”)和風險委員會組成。截至本委託書發佈之日每個董事會委員會的組成以及每個委員會在 2023 年舉行的會議次數列示如下:
董事提名人 |
印度。* | 審計 | 補償 和人類 資本 委員會 |
企業 治理, 提名和 可持續性 委員會 |
風險 | |||||
帕梅拉·J·達納 |
I | ● | (C) | |||||||
米格爾 A. 卡普里萊斯 L. |
I | ● | ● | |||||||
薩曼莎·霍羅伊德 |
I | ● | ● | |||||||
艾琳·奈特 |
I | ● | ● | |||||||
古斯塔沃·馬圖雷特 M. |
I | ● | ● | |||||||
約翰·W·奎爾 |
I | ● | (C) | |||||||
約翰 A. 奎爾奇** |
I | ● | ● | |||||||
Ashaki Rucker |
I | (C) | ● | |||||||
奧斯卡蘇亞雷斯 |
I | (C) | ● | |||||||
米勒·威爾遜 |
*** | ● | ||||||||
2023 年舉行的會議數量 |
12 | 9 | 10 | 8 |
* | 根據紐約證券交易所的上市標準和證券交易委員會的適用規則。 |
** | 奎爾奇先生不在公司年會上競選連任董事會成員,奎爾奇先生作為公司董事和上述董事委員會成員的任期將在2024年5月8日年會前夕結束 |
*** | 威爾遜先生於2021年3月停止擔任該公司的執行官,因此根據紐約證券交易所的上市標準,他不是獨立的。 |
● = | 會員 |
I = | 獨立 |
(C) = | 委員會主席 |
董事會的每個常設委員會都有章程,規定了該委員會的職責和責任。每個委員會的章程至少每年都要審查一次。董事會各委員會的章程可在我們的網站上查閲,網址為 https://investor.amerantbank.com/corporate-governance/documents-charters。您也可以致函我們的投資者關係團隊 investorrelations@amerantbank.com 或發送郵件至 “投資者關係”(地址為佛羅裏達州科勒爾蓋布爾斯市阿罕布拉圈220號33134),免費索取我們委員會章程的副本。
委員會的主要職責
審計委員會
審計委員會是根據經修訂的1934年《證券交易法》(“交易法”)第3(a)(58)(A)條成立的。董事會已確定,根據紐約證券交易所(“紐約證券交易所”)和美國證券交易委員會的規則,所有審計委員會成員都是獨立的,並且每位成員 “具備財務知識”。董事會還確定,根據美國證券交易委員會適用的規則,蘇亞雷斯先生有資格成為 “審計委員會財務專家”。
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公司治理
主要職責:
• | 任命、補償、保留、評估資格和獨立性,並監督獨立註冊會計師事務所的工作 |
• | 預先批准所有審計和 非審計由獨立註冊會計師事務所提供的服務 |
• | 考慮和討論獨立註冊會計師事務所每季度的審查和年度審計的結果 |
• | 在向美國證券交易委員會提交之前,審查公司的財務報表和公司季度和年度報告中的相關披露 |
• | 審查公司對財務報告的內部控制的有效性 |
• | 酌情與管理層、獨立註冊會計師事務所和我們的法律顧問一起審查任何法律、監管或合規事宜 |
• | 酌情與獨立註冊會計師事務所、內部審計和管理層舉行單獨的執行會議 |
• | 監督包括內部審計主管在內的公司內部審計職能的表現,並批准年度內部審計計劃和預算 |
• | 審查和批准關聯方交易 |
• | 審查並與管理層和風險委員會討論有關風險評估和風險管理的政策。 |
薪酬和人力資本委員會
董事會已確定,根據紐約證券交易所和美國證券交易委員會的規則,所有薪酬委員會成員都是獨立的。
主要職責:
• | 批准公司的薪酬理念 |
• | 每年審查和批准我們的首席執行官和其他執行官的公司宗旨和目標,並根據這些宗旨和目標評估這些執行官的業績 |
• | 評估和確定首席執行官和其他執行官的薪酬 |
• | 查看我們的高管薪酬政策和計劃 |
• | 實施和管理我們的激勵性薪酬股權計劃 |
• | 監督公司與人力資本管理相關的戰略、舉措和計劃,包括多元化、公平和包容性 (DEI)、工作場所和文化、人才吸引、發展和留住以及員工福利和健康計劃 |
• | 審查並與公司管理層討論薪酬討論與分析(“CD&A”)以及法規第402項要求的高管薪酬披露 S-K並建議董事會將CD&A納入公司的年度報告表中 10-K或委託聲明(如適用) |
• | 審查公司為執行官和董事會成員制定的股票所有權準則,並監督這些指導方針的遵守情況 |
• | 審查、評估和建議董事薪酬計劃的變更 |
• | 協助董事會和公司治理、提名和可持續發展委員會制定首席執行官繼任計劃框架 |
• | 確保定期完成對公司薪酬計劃和計劃的風險評估 |
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公司治理
該章程還規定,薪酬委員會可自行決定保留薪酬顧問、法律顧問或其他顧問或徵求其建議,並將直接負責任命、薪酬和監督任何此類顧問的工作。但是,在聘請薪酬顧問、外部法律顧問或任何其他顧問或接受其建議之前,薪酬委員會將考慮每位此類顧問的獨立性,包括紐約證券交易所和美國證券交易委員會要求的因素。
薪酬委員會可自行決定將其全部或部分職責委託給薪酬委員會的小組委員會,也可以授權公司的一名或多名高級管理人員批准股票期權和其他股票獎勵的授予,但須遵守此類授權的條款和條件以及適用的計劃和法律。除了下文所述將根據2018年股權和激勵性薪酬計劃授予限制性股票的權力下放給公司董事長、總裁兼首席執行官外,薪酬委員會目前尚未下放任何部分職責和責任。
2023年1月17日,薪酬委員會授權公司董事長、總裁兼首席執行官傑拉爾德·普洛什先生授予2018年股權和激勵薪酬計劃下的某些股權薪酬獎勵。根據該授權,Plush先生有權授予總額為15萬股的公司A類普通股,用於吸引或留住關鍵人才,前提是他(i)不得使用該授權為自己、任何其他NEO或第16條官員或董事授予股份,以及(ii)定期向薪酬委員會報告根據該授權批准的任何補助金。
薪酬委員會聯鎖和內部參與
從2023年1月到2023年6月7日月底,薪酬委員會的成員是帕梅拉·達納、薩曼莎·霍羅伊德、艾琳·奈特、古斯塔沃·瑪圖雷特、奧斯卡·蘇亞雷斯和古斯塔沃·沃爾默A.(他們在2023年年會上沒有競選連任)。從2023年6月7日到2023年12月31日,薪酬委員會的成員是帕梅拉·達納、古斯塔沃·瑪圖雷特 M.、阿沙基·魯克和奧斯卡·蘇亞雷斯。達納博士在2023年11月之前一直擔任薪酬委員會主席。自2023年12月1日起,魯克女士成為薪酬委員會主席。除了在2018年7月6日之前一直擔任公司執行董事長的Vollmer A先生外,根據法規第407 (e) (4) 項,2023年薪酬委員會中沒有任何成員需要披露任何互鎖關係 S-K。
除Marturet M. 先生外,2023年薪酬委員會中沒有任何成員存在任何需要公司根據監管第404項作為關聯方交易披露的關係 S-K。Marturet M.'s 先生 姐夫是公司的有薪員工,但不是公司的執行官,2023年獲得的總薪酬約為24萬美元。他的薪酬通常由我們根據我們的薪酬慣例確定,適用於擔任類似職位、資格、任期和職責相似且沒有 Marturet M 先生參與的員工。
2023 年,我們沒有一位執行官擔任薪酬委員會或董事會成員,該公司的薪酬委員會或董事會中有一名或多名執行官在董事會或薪酬委員會任職。
公司治理、提名和可持續發展委員會
董事會已確定,根據紐約證券交易所和美國證券交易委員會的規則,所有治理委員會成員都是獨立的。
主要職責:
• | 批准並監督公司公司治理準則的合規性 |
• | 協助董事會制定首席執行官繼任計劃 |
• | 參與董事會的繼任規劃,並確定有資格成為董事會成員的人員 |
• | 就董事會及其委員會的規模、組成和領導結構向董事會提出建議 |
• | 審查和評估董事提名以及與股東提交的公司治理問題有關的任何建議 |
• | 監督董事的獨立性 |
• | 監督新董事的入職培訓和教育計劃以及現任董事的繼續教育計劃 |
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公司治理
• | 監督董事會和董事委員會的年度評估流程,以及個別董事的評估 |
• | 監督公司的可持續發展計劃、目標和舉措 |
• | 就公司治理事宜進行總體審查並向董事會提出建議 |
風險委員會
董事會已確定,根據紐約證券交易所和美國證券交易委員會的規則,除威爾遜先生以外的所有風險委員會成員都是獨立的。
主要職責:
• | 根據公司和銀行的戰略、運營和財務目標,審查和批准其風險偏好、概況和總體容忍水平 |
• | 監督公司的企業風險管理框架 |
• | 至少每年審查和批准公司的信息安全計劃及其變更 |
• | 監督與反洗錢、《銀行保密法》和 OFAC 制裁合規相關的風險 |
• | 評估、監督並酌情就以下方面向董事會提出建議: |
• | 公司和銀行業務中固有的風險,這些風險之間的相互關係以及管理層確定、評估和確定適當控制措施的程序 |
• | 企業風險管理框架和控制活動,包括業績衡量目標和關鍵風險指標的設定 |
• | 對公司和銀行運營控制系統和流程的完整性、進步和理解 |
• | 風險資本的分配和風險調整後的資本回報率在決策中的使用 |
董事會領導結構
董事會的主要責任是對公司事務進行有效的治理,確保我們的業務管理符合我們的宗旨和目標,並確保股東的長期利益得到滿足。董事會通過的《公司治理準則》並未就董事長和首席執行官辦公室的分離制定固定政策。董事會認為,應根據公司在做出決定時的具體情況,並基於其認為符合公司及其股東最大利益的考慮,靈活地選擇主席和決定董事會領導結構。公司章程和公司治理準則規定,如果董事長和首席執行官的職位由同一個人擔任,則董事會必須從其中任命首席獨立董事 非執行成員。
根據治理委員會的建議,董事會決定任命同時擔任公司總裁兼首席執行官的傑拉爾德·普拉斯為董事會主席,他在2022年6月舉行的年會後立即生效。關於任命普洛什先生為董事會主席,董事會還決定任命帕梅拉·達納博士為董事會首席獨立董事,同樣在2022年年會後立即生效。在 2023 年 6 月舉行的年會之後,根據治理委員會的建議,董事會決定再次任命普拉斯先生和達納博士分別為董事會主席和首席獨立董事。董事會每年評估其領導結構,以做出其認為適當的變革。
董事會認為,普拉斯先生對公司、其戰略和目標的瞭解、對金融服務行業及其所面臨挑戰的深刻了解和理解,加上他擔任總裁兼首席執行官的經驗和表現出的領導能力,使公司、其員工和股東受益。董事會認為,董事長、總裁兼首席執行官的領導,加上我們首席獨立董事以及我們強大、合格的董事(除Plush先生和Wilson先生外均為獨立董事)、董事委員會成員和董事委員會主席的監督,提供了一個有效和
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公司治理
對公司進行獨立監督,使公司能夠在此時實施和執行其業務計劃和關鍵戰略舉措,同時應對行業面臨的挑戰和股東的期望。
首席獨立董事
2022年,董事會任命帕梅拉·達納博士為董事會首席獨立董事,該職位責任重大。Dana博士擁有豐富的領導、決策和公共事務經驗,她長期擔任公司獨立董事使她對公司面臨的問題有了豐富的瞭解,並將確保董事會考慮這些問題。
首席獨立董事的主要職責包括以下內容:
• | 主持董事長兼首席執行官不在場的所有董事會會議,包括獨立董事的執行會議 |
• | 充當獨立董事與董事長兼首席執行官之間的聯絡人,同時不妨礙他們之間的直接溝通 |
• | 審查和批准董事會會議的議程和時間表 |
• | 滿足 一對一在執行會議之後與董事長兼首席執行官一起審查其中討論的事項 |
• | 酌情與主要股東和其他利益相關者進行接觸和協商 |
• | 就董事長兼首席執行官的年度業績和薪酬審查與獨立董事和薪酬委員會主席進行協調 |
• | 協助董事會和治理委員會監督公司公司治理準則的遵守情況 |
除了主席、總裁兼首席執行官和首席獨立董事外,董事會領導和監督框架還由才華橫溢、經驗豐富的獨立董事和董事會常設委員會予以補充。公司認為,當前的董事會領導結構、政策和做法與公司的其他治理政策和程序相結合,是適當的,符合我們股東的最大利益。
董事會和董事會委員會績效評估
每年,治理委員會組織和監督董事會及其委員會對其績效的年度評估。自2022年以來,評估還包括個別董事的評估。評估過程旨在評估董事會及其委員會的業績及其履行職責的總體有效性,並確定需要改進的領域。
板 年度自我評估: | 每位董事每年都要填寫一份開放式問卷,其關鍵主題包括董事會構成、信息和資源以及效率和監督。答覆由主席和首席獨立董事審查。首席獨立董事牽頭與治理委員會討論結果,然後向董事會全體成員報告此類討論結果和任何將要實施的行動計劃。 | |
委員會年度自我評估: | 每位董事每年都要為其任職的每個委員會填寫一份開放式問卷,內容涉及委員會章程、結構、組成和效率等關鍵主題。答覆由每位委員會主席審查,然後由主席牽頭與相應委員會討論結果。然後,將流程的結果以及任何改進措施報告給董事會全體成員。 | |
董事個人評估: | 該過程包括對每位董事進行個人問卷調查,其中每位董事評估同行並自我評估其績效。首席獨立董事分別與每位董事會面,討論評估結果,並代表其他董事提供反饋。 |
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公司治理
為迴應董事會和委員會的評估而採取的行動
根據這些評估的反饋,我們的董事會和委員會與管理層合作,改善流程和程序,以提高董事會和委員會的效率。為了迴應董事會和委員會在 2023 年的反饋,我們:
• | 編寫精簡的會議材料,包括內容提要,以便在保持信息完整性的同時理解關鍵事項; |
• | 就我們的董事確定的感興趣的話題聘請了第三方主題專家,包括聘請公司治理顧問,以繼續改善我們的公司治理實踐; |
• | 增加了審計委員會和風險委員會之間的聯席會議次數,以處理與兩個委員會有關的事項; |
• | 為我們的董事會提供與高級管理團隊成員以外的員工進行非正式互動的機會;以及 |
• | 提供以不同主題為重點的教育機會,包括與公司有關以及董事感興趣的時事、發展和趨勢。 |
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公司治理
風險監督
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公司治理
信息安全監督
信息安全是我們企業風險管理框架的重要組成部分。我們積極參與識別和管理網絡安全風險。保護公司數據, 非公開客户和員工數據以及收集、處理和維護這些信息的系統被認為是至關重要的。我們有一個企業範圍的信息安全計劃,旨在保護客户的機密性、完整性和可用性 非公開信息和公司數據。信息安全計劃還旨在通過持續而全面的網絡安全檢測、保護和預防計劃來保護我們的運營和資產。有關我們的信息安全計劃的更多信息,請參閲第 1C 項。我們的年度報告中的網絡安全 10-K 表格截至2023年12月31日的財年,於2024年3月7日向美國證券交易委員會提交。
可持續性
Amerant 在社區參與和參與方面有着悠久而自豪的歷史。我們在2021年啟動了環境、社會和治理(“ESG”)計劃,並正式制定了ESG框架,以確定在短期和長期內可以對可持續發展產生積極影響的機會。2022年,我們成立了可持續發展部門並任命了可持續發展負責人,並繼續推進我們的計劃,並創建了 “Impact”,這是我們ESG計劃的品牌標識,旨在講述Amerant作為社區銀行的目標和成就的故事。我們希望為我們的員工、社區和客户創造社會和環境價值。通過我們的 “影響力” 計劃,我們有一個框架來識別機會,這些機會可以對我們通過運營、產品和服務所做的一切產生積極影響。2023 年,我們從 “ESG” 計劃發展為 “可持續發展” 計劃,以反映我們最終目標的範圍,並符合行業趨勢。
我們的董事會和高級管理團隊對我們的計劃負有全面責任,組織各級員工都為實現目標做出貢獻。以下是我們計劃的治理結構的詳細介紹:
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公司治理
我們已經設定了七個目標,其中包含具體的指標和目標,以便我們能夠監控我們的表現。我們計劃的支柱和目標包括:
支柱 |
目標 | 我們在 2023 年做了什麼 | ||
建築氣候 彈性 |
促進我們社區為氣候變化做準備 | • 計算了基準範圍 1 和 2 的碳排放,定義了長期碳排放目標,以及 預先購買的碳排放抵消以涵蓋我們計算得出的2023年至2025年的基準範圍1和2碳排放 | ||
讓我們的業務經得起未來考驗,實現長期環境可持續性 |
• 在我們的貸款和核心繫統中實施了數據管理工具,對環保融資進行編碼和監控
• 與南佛羅裏達州的大沼澤地基金會建立了合作伙伴關係
• 所有 Amerant 塑料卡已過渡到使用海洋塑料 | |||
推廣 經濟 流動性 |
努力改善我們社區中家庭和企業的財務狀況 |
• 通過我們的子公司Amerant Mortgage為首次購房者啟動了Amerant的首付援助計劃(“ADAP”) | ||
提高我們社區的金融素養 | • 繼續關注我們所服務社區的財務狀況,通過我們贊助了幾次研討會和輔導課程 非營利佛羅裏達州和德克薩斯州境內的合作伙伴關係,包括邁阿密Overtown青年中心及其在佛羅裏達州的分支機構以及德克薩斯州的信貸聯盟和Avenue CDC。 | |||
賦予我們的員工權力 |
促進多元化和包容性,以反映我們所服務的社區 | • 在我們的領導下接待了幾名實習生 我屬於該項目側重於通過與包括佛羅裏達國際大學、巴里大學和邁阿密戴德學院在內的當地學校合作,吸引職業生涯早期的多元化人才。 | ||
營造一個為我們的員工帶來成功和整體健康的環境。 |
• 進行了內部基於性別的公平薪酬差距評估
• 於 2023 年底啟動了我們的 Grit and Grace 女性發展計劃,旨在提升和培養表現出色、高潛力的女性
• 成立了 “我們是多元文化” 資源小組,該小組由不同的員工羣體整合而成,旨在促進組織各級的種族包容。 | |||
基金會 |
建立董事會多元化 |
• 增加董事會中的女性代表性 |
有關我們的影響力計劃的更多詳情,包括我們的目標、指標和目標的進展以及如何衡量這些目標,請訪問我們的投資者關係網站www.investor.amerantbank.com的可持續發展部分,並閲讀我們的年度影響力報告。
提名流程
治理委員會負責確定並向董事會推薦具備成為董事會重要成員所必需的資格和多樣性的潛在董事,以協助董事會成功履行其在公司監督和治理中的職責。
如果管理委員會認為增加新董事是可取的,或者如果董事會出現空缺,則治理委員會將啟動搜尋工作,與其他董事、管理層合作,如果認為適當或必要,還會聘請搜索公司協助搜尋工作。
26
公司治理
此外,治理委員會將根據適用法律和我們的章程考慮股東提名的人,並向全體董事會建議是否應將此類被提名人納入董事會提名人中,供股東選舉。我們的章程包含條款,規定了我們的A類有表決權普通股的股東提名個人供治理委員會考慮參加年度股東大會選舉的程序(包括所需的信息和截止日期)。具體而言,我們的章程規定,股東可以提名一名董事候選人,前提是該股東在向董事會提供董事提名通知時是登記在冊的股東,在年會時是我們 A 類有表決權普通股的登記股東並且有權在年會上對董事的選舉進行投票(符合這些規定並正在提名董事候選人的股東,a 提名股東”)。提名股東應將候選人的姓名以及我們的章程和適用法規要求的其他信息提交給我們的公司祕書,並遵循章程中規定的程序。
有關潛在候選人的信息將提交給治理委員會,然後該委員會根據董事會當時的需求以及公司的資格和多元化原則對候選人進行評估。治理委員會會考慮管理層、董事和股東提出的所有適當候選人,無論候選人是由治理委員會、股東、另一位董事、管理層還是其他第三方推薦的,都根據相同的標準進行評估。然後,治理委員會將開會審議推薦的候選人,並將批准的候選人提交給董事會全體成員以供批准和推薦給股東。
我們的章程對提名股東通知的形式和內容規定了某些要求。這些規定可能阻止股東在年度股東大會上提名董事。公司的公司祕書必須在佛羅裏達州科勒爾蓋布爾斯市阿罕布拉圈220號33134處收到提名股東的通知,地址不少於90個日曆日,也不遲於公司舉行前一年年度股東大會之日一週年之日起的120個日曆日。就將於2025年舉行的年度股東大會而言,提名股東的通知必須不遲於2025年2月7日且不早於2025年1月8日收到。但是,如果下一次年度股東大會的日期定在上一年度年會週年日的30個日曆日之前或之後的30個日曆日以上,則提名股東的及時通知必須不遲於該年會之前的第90個日曆日以及首次公開披露該會議日期之後的第10個日曆日營業結束之日。製作。2025年4月8日是年會週年紀念日的三十個日曆日,2025年6月7日是年會週年紀念日後的30個日曆日。在任何情況下,年會的休會或休會(或任何此類休會或休會的公告)都不會開始新的提名股東通知期限,如上所述。
董事資格和多元化
治理委員會監督現有董事的資格,並定期審查董事會的組成和規模。除其他相關因素外,根據董事會當時的預期需求,該評估還包括經驗、聲譽、判斷、多元化和技能等問題。
因此,治理委員會不僅要考慮個人董事或可能被提名人的素質、績效和職業責任,還要考慮董事會當時的組成以及董事會的挑戰和需求,以確保董事會隨時由多元化的成員組成,無論是個人還是集體,都能最好地滿足公司及其股東的需求。
總的來説,在適當考慮董事會當時的組成時,個人董事,包括任何股東被提名人的因素,包括判斷力、技能、多元化、誠信、與企業和其他類似規模的組織打交道的經驗、個人董事或可能的被提名人的經歷與董事會經驗的相互作用,以及個人董事或可能的被提名人在多大程度上成為董事會的理想成員及其委員會。作為2022年和2023年完成的搜尋過程的一部分,最終任命了幾位新成員,董事會認為董事會的新成員必須生活在我們所服務的市場中。因此,2022年和2023年任命的所有董事均居住在公司位於南佛羅裏達州和德克薩斯州休斯敦的業務範圍內。此外,根據我們的ESG計劃目標,招聘流程還強調性別和種族/族裔多元化,公司預計,這些將繼續成為尋找未來董事候選人的重點領域,正如其預期的女性代表性和種族/族裔代表性一樣 非員工到2025年,董事會成員將分別達到50%和50%。
董事提名程序還旨在確保董事會考慮具有不同背景的成員,包括種族、民族、性別、教育、技能和經驗,重點關注與公司業務相關的適當財務和其他專業知識,還要考慮判斷、利益衝突、誠信、道德和對股東價值最大化目標的承諾等問題。這一過程的目標是組建一批具有豐富多樣經驗、合理判斷力和對公司成功的承諾的董事。
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公司治理
股東參與
董事會認識到與公司股東和其他利益相關者建立和維持牢固關係的價值,以瞭解他們對風險管理、公司治理和可持續發展等相關問題的看法。公司定期與股東互動,不限於代理季。
我們的高級管理層,包括董事長、總裁兼首席執行官、首席財務官以及投資者關係和可持續發展主管,全年定期參加投資者和行業會議,分享有關我們的公司戰略、財務業績、長期目標、流動性和資本管理、公司治理和可持續發展相關事項的信息。高級管理層向董事會報告在這些活動中收到的反饋和觀點。
2023 年,高級管理層會見了大約 50 名現有和潛在的機構股東。截至2023年12月31日,現任機構股東管理層佔公司20%以上的所有權。此外,高級管理層還定期與投資銀行家、分析師、代理諮詢公司、評級機構和顧問就對我們的利益相關者至關重要的問題進行討論。
在我們2023年與投資者的合作中,我們沒有收到任何有關我們的高管薪酬計劃和做法的反饋。在2023年年度股東大會上,股東在諮詢基礎上批准了我們的NEO的薪酬,約有84%的選票 “反對” 了這種批准。
2023 年股東和投資者反饋 | ||
我們聽到了什麼 |
已採取的行動 | |
多數票標準
某些機構股東和代理諮詢公司鼓勵公司在董事選舉中採用多數票標準,因為他們認為這種做法改善了對股東的問責制,降低了董事會鞏固的可能性。 |
2023 年 10 月,董事會批准了對公司章程的修訂,為無競爭的董事選舉提供並確立了多數票標準。
關於章程的修訂,董事會還批准了對公司公司治理準則的修訂,以納入一項董事辭職政策,該政策規定:
• 任何未通過無競爭董事的多數票當選的董事均應向董事會提出辭呈;
• 治理委員會將就任何此類辭職向董事會提出建議;以及
• 董事會將考慮治理委員會的建議,對辭職採取行動,並在選舉結果認證之日起 90 天內公開披露其決定。 | |
董事會多元化
一位機構股東對我們的董事會性別多元化水平表示擔憂,當時的董事會性別多元化水平為30%(僅考慮在內) 非員工董事)並表示傾向於提高百分比。 |
投資者關係與可持續發展主管與機構投資者分享了自2021年以來我們在這個問題上取得的進展,當時董事會中的女性代表性為12%,以及我們的目標,即到2025年將董事會中的女性代表性提高到50%。
2023 年 4 月,Ashaki Rucker 女士被任命為我們的董事會成員,截至本委託書發佈之日,女性代表的比例為 40%(僅考慮 非員工導演)。 | |
無表決權普通股
一位機構股東對我們普通股的雙重類別結構同樣感到擔憂,其中包括普通股 無表決權普通股 |
投資者關係主管兼公司祕書會見了機構股東公司治理團隊的一名成員,解釋了公司A類股票的背景 無表決權普通股,僅限於擁有或控制公司A類有表決權普通股8.9%或以上的某些股東,因此不會對公司的投票權產生不利影響 非控制性或少數股東。
有關公司A類股票的背景和其他信息 無表決權從2023年6月舉行的年會的委託書開始,普通股已包含在委託書的某些受益所有人的證券所有權部分中。 |
28
公司治理
此外,根據我們的《公司治理準則》,在25%或以上的股東投票反對管理層提出的提案或投票支持股東提案的情況下,董事會應進行評估。評估應仔細審查股東的擔憂,並酌情迴應這些擔憂。自我們成為上市公司以來,管理層提出的提案均未獲得25%或以上的反對票,而且我們從未在之前的年會上收到過股東提案供審議。
股東與董事的溝通
董事會繼續歡迎股東就與我們的投資者相關的問題提供反饋。要聯繫董事會或任何成員或委員會主席,請將您的信件發送至 corporatesecretary@amerantbank.com 或:
Amerant Bancorp Inc.
注意:董事會或董事會成員
c/o 公司祕書
Amerant Bancorp Inc.
220 阿罕布拉圈
佛羅裏達州科勒爾蓋布爾斯 33134
每封信函都應表明作者是股東,如果股票未記錄在案,則應包括適當的股票所有權證據。所有通信將由公司祕書編寫,並在下一次董事會例會上提交給董事會或每位適用董事。如果通信主要是商業性的,與不當或無關的話題有關,或者具有過度的敵意、威脅、非法或其他不當內容,則公司祕書不會轉發該通信。
道德守則
我們通過了適用於我們的董事和員工的行為和道德準則,包括我們的首席執行官、首席財務官和首席會計官以及履行類似職能的人員。
我們的董事會每年審查《行為與道德準則》。董事、執行官和其他團隊成員定期舉辦有關《行為和道德準則》實施情況的學習課程,並每年對課程的完成情況進行認證。
《行為與道德準則》可在我們的網站上查閲,網址為 https://investor.amerantbank.com/corporate-governance/documents-charters。我們將在我們網站的同一位置發佈對《行為和道德準則》的任何修訂或豁免。
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審計委員會的報告
審計委員會協助董事會監督公司財務報表和報告流程的完整性;獨立註冊會計師事務所的資格、獨立性和業績;以及內部審計職能的表現。
管理層對財務報表和報告程序,包括財務報告的內部控制制度負有主要責任。公司的獨立註冊會計師事務所負責根據上市公司會計監督委員會(“PCAOB”)的審計準則,對我們的合併財務報表和財務報告內部控制進行獨立審計,並就此發佈報告。審計委員會成員不是公司的全職員工,不履行審計師或會計師的職能,也不自稱正在履行審計師或會計師的職能。因此,如上所述,審計委員會監督管理層和獨立註冊會計師事務所的責任。
在履行監督職能方面,審計委員會與管理層以及公司截至2023年12月31日的獨立註冊會計師事務所RSM US LLP(“RSM”)審查並討論了公司截至2023年12月31日的財政年度的已審計財務報表。審計委員會還與RSM討論了PCAOB和證券交易委員會的適用要求需要討論的事項,包括第16號審計準則要求討論的事項, 與審計委員會的溝通.
此外,審計委員會還收到了PCAOB道德與獨立規則3526所要求的書面披露和RSM的信函, 與審計委員會就獨立性進行溝通,目前生效,審計委員會已經與RSM討論了RSM的獨立性。
根據本報告中描述的審查和討論,在上述審計委員會作用和職責的限制及其書面章程規定的前提下,審計委員會建議董事會批准將公司的經審計財務報表納入Amerant的年度表格報告 10-K截至2023年12月31日的財政年度,該財年已於2024年3月7日向美國證券交易委員會提交。
審計委員會
奧斯卡·蘇亞雷斯,主席
艾琳 D. 奈特
古斯塔沃·馬圖雷特 M.
約翰·奎爾奇
約翰·W·奎爾
30
某些受益所有人的安全所有權
下表列出了與我們的A類有表決權普通股和A類的受益所有權有關的某些信息 不投票截至2024年3月14日的普通股(除非另有説明),用於:
• | 我們認識的每位受益人擁有我們的A類有表決權普通股的5%以上; |
• | 每位指定執行官和每位董事;以及 |
• | 我們所有的執行官和董事作為一個整體。 |
截至上述日期,我們已發行29,944,520股A類有表決權普通股和3,766,692股A類普通股 不投票普通股流通。
受益所有權根據美國證券交易委員會的規則確定,通常包括證券的投票權或投資權。除非下文腳註中另有説明,否則下述每位持有人對此類證券擁有唯一的投票權和投資權。除非另有規定,否則所列每位持有人的地址均為佛羅裏達州科勒爾蓋布爾斯市阿罕布拉圈220號33134號Amerant Bancorp Inc.
A類股票 投票普通股 受益人擁有 |
A類股票 無表決權普通股 受益所有* |
|||||||||||||||||
受益所有人姓名 | 數字 | 百分比 | 數字 | 百分比 | ||||||||||||||
被任命的執行官和董事 (1) |
||||||||||||||||||
傑拉爾德 P. Pl |
186,172 | * | * | — | — | |||||||||||||
阿爾貝託·卡普里萊斯 |
40,693 | * | * | — | — | |||||||||||||
沙裏瑪爾·卡爾德隆 |
24,800 | * | * | |||||||||||||||
胡安·埃斯特里帕 |
30,420 | * | * | |||||||||||||||
霍華德·萊文 |
|
19,378 |
|
* | * | |||||||||||||
卡洛斯·伊菲格里奧拉 |
33,008 | * | * | — | — | |||||||||||||
帕梅拉·達納博士 |
20,909 | * | * | — | — | |||||||||||||
米格爾·A·卡普里萊斯 L. (2) |
913,511 | 3.05 | % | 819,077 | 21.75 | % | ||||||||||||
薩曼莎·霍羅伊德 |
5,117 | * | * | — | — | |||||||||||||
艾琳 D. 奈特 |
500 | * | * | — | — | |||||||||||||
古斯塔沃·馬圖雷特 M. (3) |
52,433 | * | * | 23,622 | * | * | ||||||||||||
約翰·A·奎爾奇 |
5,117 | * | * | — | — | |||||||||||||
約翰·W·奎爾 |
14,464 | * | * | — | — | |||||||||||||
Ashaki Rucker |
3,376 | * | * | — | — | |||||||||||||
奧斯卡蘇亞雷斯 |
5,117 | * | * | — | — | |||||||||||||
米勒·威爾遜 |
118,775 | * | * | — | — | |||||||||||||
執行官和董事作為一個羣體(19 人): |
1,533,696 | 5.12 | % | 842,699 | 22.37 | % | ||||||||||||
其他超過 5% 的證券持有人 |
||||||||||||||||||
惠靈頓管理集團有限責任公司 (4) |
3,113,483 | 10.40 | % | — | — | |||||||||||||
愛國者金融合夥人三世,L.P. (5) |
2,084,197 | 6.96 | % | — | — | |||||||||||||
貝萊德公司 (6) |
2,056,180 | 6.87 | % | — | — | |||||||||||||
戴安娜·麥地那·德·瑪圖雷特 (7) |
1,495,399 | 4.99 | % | 479,374 | 12.74 | % |
* | A 類持有者 非投票權普通股無權就任何事項進行投票(除非適用的法律、法規或紐約證券交易所上市標準在特定情況下要求進行投票)。A 類持有者 不投票應允許普通股轉換 A 類股份 不投票隨時將普通股轉換為A類有表決權普通股的股份,前提是此類轉換後,持有人及其所有關聯公司(該術語的定義見12 C.F.R. 第225.2(a)節),總共不會擁有或控制超過8.9%的A類有表決權普通股股份。在任何此類轉換中,A類的每股股份 不投票普通股將轉換為A類有表決權的普通股的一股。 |
31
某些受益所有人的安全所有權
** | 佔班級的不到1%。 |
(1) | 對於執行官和董事,代表他們持有的任何公司普通股以及授予他們的任何限制性股票單位,但不包括授予他們的任何未歸屬且在自2024年3月14日起的60天內不會歸屬的績效股票單位。 |
(2) | 正如2023年10月5日向美國證券交易委員會提交的附表13G/A聲明中所報告的那樣,卡普里萊斯先生擁有對536,557股A類有表決權普通股的唯一投票權,對372,337股A類有表決權的普通股擁有共同投票權。據我們瞭解,卡普里萊斯先生擁有對485,443股A類股票的唯一處置權 非投票權普通股和對333,634股A類股票的共享處置權 非投票權普通股。卡普里萊斯先生宣佈放棄對372,337股A類有表決權普通股和333,634股A類股票的實益所有權 非投票權普通股包含在上表中,由他的一個姐妹持有,他在其中沒有經濟利益。 |
(3) | 這些股份包括Marturet先生直接持有的股份,以及由Marturet先生及其某些家庭成員共同控制和/或為其利益而由某些信託和公司持有的股份。由Marturet家族成員控制的公司擁有的大約4,495股A類有表決權的普通股被質押用於擔保貸款,其所有權間接歸於Marturet先生。 |
(4) | 正如惠靈頓管理集團有限責任公司於2024年2月8日向美國證券交易委員會提交的關於附表13G/A的聲明中所報告的那樣。根據該文件,Amerant Bancorp Inc的A類有表決權普通股的股份由以下實體持有:惠靈頓管理集團有限責任公司、惠靈頓集團控股有限責任公司、惠靈頓投資顧問控股有限責任公司和惠靈頓管理公司有限責任合夥企業(合稱 “惠靈頓”)。根據該文件,惠靈頓對2,608,006股A類有表決權的普通股進行了共同投票,並對3,113,483股A類有表決權的普通股共享了處置權。根據該文件,惠靈頓管理集團有限責任公司直接或間接擁有的一位或多位投資顧問的客户在記錄中擁有A類有表決權的普通股股份,據知沒有此類客户對超過5%的A類有表決權的普通股擁有此類權利或權力。截至2023年12月31日,惠靈頓可能被視為實益擁有3,113,483股A類有表決權普通股,約佔公司A類有表決權普通股已發行股份的10.40%。 |
(5) | 正如愛國者金融合夥人三世於2019年4月4日向美國證券交易委員會提交的附表13D聲明中所報告的那樣,2,000,000股A類有表決權的普通股由以下實體和個人持有:愛國者金融合夥人三世、愛國者金融合夥人GP III、L.P.、Patriot Financial Partners GP III, L.P.、W. Kirk Wycoff、James J. Lynch和James F. Deutsch。合起來是 “愛國者”)。2020年3月,愛國者通知公司,它已額外收購了公司78,289股A類有表決權普通股。此外,2021年,愛國者獲得了5,908股A類有表決權的普通股,這與限制性股票單位的歸屬有關,這些股票是授予愛國者合夥人的董事會成員的。截至2023年12月31日,愛國者可能被視為實益擁有2,084,197股A類有表決權普通股,約佔公司A類有表決權普通股已發行股份的6.96%。我們知道,愛國者的每位成員對A類有表決權的普通股擁有共同的投票權和共同的處置權。愛國者的每位成員均宣佈放棄對Patriot Financial Partners III, L.P. 擁有的A類有表決權普通股的實益所有權,但其金錢權益除外。 |
(6) | 正如貝萊德公司於2024年1月29日向美國證券交易委員會提交的附表13G/A聲明中所報告的那樣。該文件顯示,該公司的A類有表決權普通股的股份由貝萊德公司及其幾家子公司(“貝萊德”)持有。此外,根據該文件,截至2023年12月31日,貝萊德擁有對1,996,699股A類有表決權普通股的唯一投票權,對2,056,180股A類有表決權的普通股擁有唯一的處置權。截至2023年12月31日,貝萊德可能被視為實益擁有2,056,180股A類有表決權普通股,約佔公司A類有表決權普通股已發行股份的6.87%。 |
(7) | 正如2023年2月13日向美國證券交易委員會提交的附表13G聲明中所報告的那樣,麥地那·德馬圖雷特夫人擁有對1384,203股A類有表決權普通股的唯一投票權,對111,196股A類有表決權的普通股擁有共享投票權和處置權。據我們瞭解,麥地那·德·馬圖雷特夫人對479,734股A類股票擁有唯一的處置權 非投票權普通股。麥地那·德·馬圖雷特夫人宣佈放棄對上表中她沒有經濟利益的41,690股A類有表決權普通股的實益所有權。 |
32
某些關係和關聯方交易
自2023年1月1日以來,我們一直沒有參與任何交易或一系列類似交易,其中所涉金額超過或將超過12萬美元,並且當時任何董事、執行官、持有超過5%的普通股股東或上述任何一方的直系親屬擁有或將要擁有直接或間接的重大利益,但與下述交易有關除外。
關聯方員工
這個 姐夫我們的董事之一古斯塔沃·瑪圖雷特·M. 是我們的有薪員工,2023年獲得的總薪酬約為24萬美元。他的薪酬通常由我們根據我們的薪酬慣例確定,適用於擔任類似職位、資格、任期和職責相似的員工,沒有Marturet M. 先生的參與。該員工不是公司的執行官。
有關關聯方交易的政策和程序
公司或其子公司與關聯方的交易受某些監管要求和限制的約束,包括《聯邦儲備法》第23A和23B條以及聯邦儲備條例W。根據適用的美國證券交易委員會和紐約證券交易所規則,關聯方交易是指我們參與的交易,所涉金額超過120,000美元,關聯方擁有或將擁有直接或間接的重大利益。我們的關聯方包括董事(包括董事候選人)、執行官、5% 的股東和這些人的直系親屬。
公司的各種董事、高級職員及其關聯公司,包括他們擔任董事或高級職員或他們和/或其家族擁有所有權的公司和公司,都是銀行及其子公司的客户。這些個人和實體可能不時在正常業務過程中與銀行進行交易,包括借款,所有這些交易的條件,包括利率和抵押品,都與當時與其他與公司或銀行無關的人進行類似交易的條件基本相同,所涉及的收款風險不超過正常的可收款風險或存在其他不利特徵。根據我們的《審計委員會章程》和《關聯方交易政策》的規定,此類交易需要接受審查和批准。
美聯儲法規O要求向執行官、董事及其相關權益以及與家族實益擁有銀行或其銀行控股公司10%或以上有表決權證券的個人發放的貸款和其他 “信貸延期”,必須以基本相同的條件,包括利率和抵押品,並遵循信貸承保程序,其嚴格程度不亞於當時銀行與其他人進行類似交易的條件。此類貸款所涉及的還款風險也不得超過正常的還款風險,也不得具有其他不利特徵。董事會將審查向董事或其相關利益提供的任何受到批評的貸款,以確定此類分類對董事獨立性的影響。此外,《審計委員會章程》規定,審計委員會將審查和批准所有關聯方交易。
我們通過了一項關聯方交易政策,用於審查和批准與關聯方的交易,包括任何財政年度預計超過120,000美元的交易。該政策要求我們的審計委員會審查關聯方交易,並在認為適當的情況下批准或批准。在確定某項交易需要根據政策進行審查後,必須向審計委員會提交重要事實。在決定是否批准關聯方交易時,除其他相關因素外,我們的審計委員會將考慮關聯方交易是否符合我們的行為和道德準則並符合我們的最大利益,該交易是否屬於我們的正常業務流程;以及關聯方交易的條款是否不亞於在相同或相似情況下向非關聯第三方提供的一般條款和程度相關的個人在交易中的利益。如果我們得知關聯方交易未獲得政策的批准,我們的審計委員會將在合理可行的情況下迅速審查該交易,並將根據情況採取可能認為適當的行動。如果我們的審計委員會成員對正在審查的關聯方交易不感興趣,則該成員不得參與該關聯方交易的審查、批准或批准。
某些交易不受關聯方交易批准政策的約束,包括:(1)有關董事或執行官的薪酬或福利或商務差旅和費用報銷的決定,
(2) 我們在正常業務過程中提供的信貸延期,條件基本相同,包括利率
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某些關係和關聯方交易
和抵押品,即當時向與我們無關的人員提供的可收款風險或其他不利特徵的同類貸款的現行抵押品,並經董事會或授權的董事會或管理委員會根據我們的政策或程序或適用法律批准;(3) 其他金融服務,包括經紀服務、銀行服務或作為銀行資金存管機構的服務、過户代理人、註冊商、信託或類似服務公司前提是服務已開通與當時向非關聯方提供的類似服務的現行條款基本相同。
所有關聯方交易,包括上述交易,均符合我們的政策和適用法律,包括適用的美聯儲條例 W。
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高管薪酬
薪酬討論與分析
本薪酬討論與分析(“CD&A”)描述了我們2023年高管薪酬計劃的理念、組成部分和其他方面,旨在與本節後面的表格一起閲讀,這些表格提供了有關高管薪酬的更多信息。除非上下文另有要求,否則就本節而言,提及的 “公司” 是指Amerant Bancorp Inc.及其子公司,包括北卡羅來納州美國銀行。我們在截至2023年12月31日止年度的 “指定執行官” 或 “NEO” 如下:
姓名 | 位置 | |
傑拉爾德 P. Pl |
主席、總裁兼首席執行官(“CEO”) | |
沙裏瑪爾·卡爾德隆 |
執行副總裁兼首席財務官(“CFO”) | |
卡洛斯·伊菲格里奧拉 |
高級執行副總裁兼首席運營官(“COO”)* | |
阿爾貝託·M·卡普里萊斯 |
高級執行副總裁兼首席風險官 | |
霍華德·萊文 |
高級執行副總裁兼個人銀行業務主管 | |
胡安·埃斯特里帕 |
高級執行副總裁兼商業銀行業務主管 |
* | 在擔任公司首席運營官之前,Iafigliola先生在2020年5月14日至2023年6月1日期間擔任公司首席財務官。 |
2023 年高管過渡
2023 年,Amerant 成功組建了其執行領導團隊,其中包括下面列出的任命。Amerant仍然專注於吸引合適的人才來補充我們現有的團隊,以實現我們的戰略目標。
• | 2023年4月17日,埃斯特里帕先生加入Amerant,被任命為高級執行副總裁兼商業銀行業務主管。 |
• | 2023 年 4 月 21 日,Iafigliola 先生被提升為高級執行副總裁兼首席運營官。 |
• | 自2023年6月1日起,卡爾德隆女士被任命為執行副總裁兼首席財務官。卡爾德隆女士於2021年6月加入Amerant,在被任命為首席財務官之前曾擔任高級副總裁兼內部審計主管。卡爾德隆女士於2023年6月1日被任命為公司首席財務官後,艾菲格里奧拉先生停止擔任公司首席財務官。 |
2023 年財務和戰略亮點
Amerant 在 2023 年繼續保持強勁的表現和增長。儘管當前的利率環境和持續的經濟不確定性,Amerant還是能夠取得這些成就。Amerant 在 2023 年取得了以下關鍵財務和運營業績:
• | 總資產增長了近5.94億美元(6.5%),年底達到97億美元; |
• | 存款同比增長約11.8%,同時保持92.4%的貸款存款比率; |
• | 報告了創紀錄的核心撥備前淨收入(“核心PPNR”)11.419億美元; |
• | 通過成為布勞沃德縣佛羅裏達黑豹曲棍球隊所在競技場(現為美國銀行競技場)的冠名權合作伙伴,以及佛羅裏達黑豹隊在銀行領域的獨家贊助商,以及成為萊斯大學田徑官方銀行,從而擴大了品牌知名度; |
• | 作為我們共同的 “外觀和感覺” 計劃的一部分,我們對除兩個銀行中心以外的所有銀行中心進行了翻新,其餘兩個銀行中心正在更新中; |
• | 在佛羅裏達州布勞沃德縣設立了正式的區域總部,並將於2024年在佛羅裏達州坦帕市開設區域總部,這將幫助我們實現成為所服務市場的首選銀行的目標;以及 |
• | 將我們的普通股上市移交給紐約證券交易所,這是我們上市公司發展歷程中的一個重要里程碑,也反映了我們對增長、創新和進步的承諾。 |
1 | 核心PPNR是非公認會計準則調整後的指標。有關更多詳細信息以及核心PPNR與GAAP財務指標的對賬情況,請參閲幻燈片演示的附錄1—— “非公認會計準則財務指標”,該幻燈片演示文稿附錄99.1附於2024年3月15日提交給美國證券交易委員會的公司8-K/A表修訂報告附錄99.1。 |
35
高管薪酬
我們的高管薪酬做法要點
薪酬委員會制定了我們的高管薪酬計劃,以確保我們的NEO以符合股東利益、有競爭力的薪酬做法和監管機構的適用要求的方式獲得薪酬。以下是我們高管薪酬計劃設計和運作的重要特徵:
薪酬的組成部分
我們 2023 年高管薪酬計劃的組成部分主要由員工普遍可獲得的要素組成,包括基本工資、年度激勵現金薪酬、股權獎勵和廣泛的福利。
元素 | 性能 時期 |
目標 | 性能測量/ 2023 年獲得獎勵 | |||
基本工資 |
每年 | 認可個人的角色和責任,並提供穩定的固定薪酬 | 每年進行審查,並根據市場競爭力、個人和公司業績以及內部股權考慮因素進行設定 | |||
年度現金激勵 |
每年 | 使用公式對實現年度財務目標進行獎勵 預先設定目標和個人成就 | • 核心 PPNR • 平均核心存款總額的增長 • 核心 非利息收入/總收入 • 核心效率比 • 表現不佳貸款/貸款總額 • 每個近地天體的關鍵舉措 | |||
限制性股票單位(“RSU”) |
長期 | 協調高管和股東的利益,是重要的留存工具 | 年度補助金通常從撥款之日一週年起的三年內按年等額分期發放 | |||
基於業績的限制性股票單位(“PSU”) |
長期 | 協調高管和股東的利益,是重要的留存工具,推動公司取得顯著業績 | 2023 年 PSU 補助金只能在三年衡量期內實現相對總股東回報後發放 |
目標薪酬組合
目標薪酬組合通過強調年度和長期激勵措施,支持我們高管薪酬理念和目標的核心原則,即薪酬績效並使執行官的利益與股東的利益保持一致。薪酬委員會在(i)基本工資、(ii)年度現金激勵和(iii)長期年度股權激勵中分配薪酬。下圖説明瞭支付給首席執行官的年度目標直接薪酬總額以及2023年其他近地天體平均薪酬的分配情況。
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高管薪酬
上面計算的目標直接薪酬總額的百分比基於2023年的年化基本工資、2023年的年度現金激勵薪酬機會(假設達到目標水平)和年度股權補助的授予日公允價值。
我們的薪酬計劃的治理
薪酬委員會定期審查高管薪酬的最佳實踐,並使用以下指導方針來設計我們的薪酬計劃:
我們做什麼
|
||
✓ 持股準則適用於我們的高管和董事會 | ||
✓ 按績效付費哲學和文化 | ||
✓ 維持對執行官的回扣政策 | ||
✓ 大多數薪酬是基於績效的或可變的,不能保證 | ||
✓ 為我們的年度現金和長期股權激勵計劃設計制定單獨的指標 | ||
✓ 2021 年開始發放 PSU 獎項 | ||
✓ 聘請獨立薪酬顧問 | ||
✓ 控制權變更時分離和歸屬股權獎勵的雙重觸發要求 | ||
✓ 使用平衡的性能指標,同時考慮絕對性能和與同行相比的相對性能 | ||
我們不做什麼
|
||
X 不對我們的股票進行套期保值 | ||
X 沒有消費税 集體作戰僱用控制權變更或控制權協議變更時 | ||
X 沒有多年期擔保付款 | ||
X 不為參與者尚未獲得或尚未歸屬的股票或單位支付股息或股息等價物 | ||
X 沒有過多的額外津貼 |
2023 Say-on-Pay投票
在2023年年度股東大會上,我們的股東在諮詢基礎上批准了我們的NEO的薪酬,約有84%的選票表示贊成。薪酬委員會將股東對高管薪酬計劃的批准解釋為表明絕大多數股東認為我們的高管薪酬計劃、計劃設計和治理與我們的股東、他們的投資者經驗和業務成果非常一致。
我們的高管薪酬理念和目標
公司的薪酬理念是我們整體薪酬計劃的基礎,主要側重於提供符合我們的業務目標、人力資本戰略和股東利益的有競爭力的全額薪酬計劃。我們致力於提供基於公平、透明、效率和遵守法律法規等基本原則的薪酬計劃。根據特定的工作職位和市場狀況,我們的總薪酬計劃將固定和可變薪酬相結合:基本工資、年度現金激勵、基於股票的長期激勵和廣泛的福利。這種薪酬方法在我們吸引、留住和激勵實現戰略業務目標和推動持續業績所需的人才素質方面起着重要作用。我們的薪酬模式讓我們的團隊成員參與
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高管薪酬
為實現公司目標做出貢獻,同時根據個人繳款對績效進行差異化薪酬。我們承諾為團隊維持透明的薪酬原則和多元化和包容性的文化,這對參與度、動力和績效有直接影響。
作為薪酬委員會領導的強有力治理流程的一部分,公司積極審查薪酬計劃的結果及其與公司業績的關係。政策和程序旨在防止或減輕過度冒險,調整薪酬和績效,並確保適當的治理實踐。我們的計劃非常靈活,使我們能夠應對銀行業不斷變化的動態、組織方向和股東利益。
指定執行官薪酬的確定
薪酬委員會的作用
薪酬委員會完全由獨立董事組成,負責管理公司針對首席執行官和其他NEO的薪酬政策和計劃。薪酬委員會每年審查和批准與首席執行官和其他NEO薪酬相關的公司宗旨和目標。薪酬委員會根據這些公司的宗旨和目標,評估首席執行官和其他NEO的業績。然後,薪酬委員會批准根據適用的績效指標計算首席執行官和其他NEO的激勵性薪酬。薪酬委員會根據這些評估以及其認為適當的任何其他因素,包括競爭性市場數據、個人和公司業績、技能、經驗、角色的複雜性和重要性以及內部薪酬公平,確定和批准首席執行官和其他NEO的薪酬水平。薪酬委員會審查並批准(i)基本工資,(ii)年度現金激勵薪酬,(iii)長期激勵性薪酬,通常以股權或股票掛鈎薪酬的形式,以及(iv)首席執行官和其他NEO的任何其他薪酬、津貼以及年度或補充福利。
管理層的作用
包括首席執行官和首席人事官在內的管理層協助薪酬委員會為其會議推薦議程項目,併為這些會議收集和提供信息。首席執行官和其他執行官可以參加薪酬委員會會議,以提供背景信息和其他要求的項目,但在投票或討論自己的薪酬時不在場。首席執行官就薪酬、績效目標、績效評估和其他與就業有關的事項,例如招聘、晉升或遣散費,向薪酬委員會提供建議。薪酬委員會考慮首席執行官的建議,但保留批准或建議董事會批准薪酬決定的權力。
獨立薪酬顧問的角色
薪酬委員會直接聘請怡安的人力資本解決方案業務部作為其外部薪酬顧問,該業務是怡安集團(也稱為McLagan)(“McLagan”)的一個部門。麥克拉根向薪酬委員會報告並接受其指示,麥克拉根的代表定期作為其獨立顧問出席薪酬委員會的會議。McLagan幫助促進了執行官薪酬流程,包括創建薪酬同行小組,將我們的NEO的薪酬與市場進行比較,並就其他高管薪酬問題提供建議和信息。
在審查麥克拉根的業績和考慮其持續參與時,薪酬委員會根據適用的美國證券交易委員會規則和紐約證券交易所的上市要求對麥克拉根的獨立性和任何利益衝突進行了評估。薪酬委員會要求並收到了麥克拉根關於麥克拉根及其高級顧問獨立性的報告。薪酬委員會考慮了麥克拉根向公司提供的其他服務、公司向麥克拉根支付的費用佔麥克拉根總收入的百分比、麥克拉根防止利益衝突的政策和程序,以及麥克拉根確認麥克拉根及其代表與薪酬委員會任何成員沒有業務或個人關係,不擁有公司的任何股票,與公司任何執行官沒有業務或個人關係。薪酬委員會得出結論,麥克拉根獨立於薪酬委員會和公司管理層,在向薪酬委員會提供服務方面沒有利益衝突。
38
高管薪酬
同行小組
薪酬委員會認為,獲取相關的市場和基準數據對於確定執行官薪酬非常重要。此類信息為決策提供了參考點。
薪酬委員會在就我們的高管薪酬計劃的結構和組成部分組合做出決定時,會考慮其他可比同行公司的高管薪酬計劃的結構和組成部分以及根據該計劃支付的金額,這些金額來自公開文件和其他來源。薪酬委員會還考慮了我們的競爭對手和整個行業在招聘和留住人才方面的做法。
薪酬委員會在其獨立顧問的協助下,於2022年建立了一個同行小組,用於確定2023年薪酬。對等組是使用以下標準定義的:
• | 總資產為52.5億美元至200億美元的上市銀行控股公司。 |
• | 不在阿拉斯加、加利福尼亞州、夏威夷、俄勒岡和華盛頓州。 |
• | 消費貸款佔貸款組合總額的不到30%。 |
• | 位於 100 強大都市統計區內。 |
• | 對業務模式兼容性進行了個人考慮。 |
2023 年薪酬同行羣體由以下公司組成:
大西洋聯合銀行股份公司 |
Brookline Bancorp, Inc. | |
Byline Bancorp, Inc. |
ConnecTone Bancorp, Inc. | |
CrossFirst 銀行股份公司 |
Dime 社區 Bancshares, Inc. | |
企業金融服務公司 |
第一金融銀行 | |
法拉盛金融公司 |
獨立銀行集團有限公司 | |
Lakeland Bancorp, Inc. |
國家銀行控股公司 | |
諾斯菲爾德銀行, Inc. |
Peapack-Gladstone 金融公司 | |
普羅維登特金融控股有限公司 |
共和國第一銀行股份有限公司 | |
Sandy Spring Bancorp, Inc. |
佛羅裏達海岸銀行公司 | |
Stock Yards Bancorp, Inc |
TowneBank | |
凱旋金融有限公司 |
信譽標誌公司 | |
Univest 金融公司 |
Veritex Holdings, Inc. |
除了取消Home Bancshares外,2023年的薪酬同行羣體與2022年的薪酬同行羣體相同。Home Bancshares之所以被從2023年薪酬同業集團中刪除,是因為它在2022年4月完成了對另一家金融機構的收購,收購後,其總資產超過了200億美元,因此超過了我們同行集團總資產標準的上限。
2023 年薪酬的要素
基本工資
作為公司績效評估過程的一部分,我們的NEO的基本工資每年由薪酬委員會設定,也是在執行官晉升為新職位或職稱或職責發生其他變化時制定的。在確定我們的近地天體基本工資時,薪酬委員會依賴外部市場數據和從外部來源(包括其獨立顧問)獲得的同行數據。除了考慮從這些來源獲得的信息外,薪酬委員會還考慮了:
• | 每個近地天體的責任範圍和作用的重要性; |
• | 每個 NEO 的多年經驗; |
• | 向每個近地天體支付的補償的類型和金額; |
• | 公司業績;以及 |
• | 每個 NEO 的個人表現以及 NEO 對公司業績的貢獻。 |
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高管薪酬
薪酬委員會批准了伊菲格里奧拉先生、卡普里萊斯先生和萊文先生在2023年加薪,以適應市場並考慮上述因素。薪酬委員會批准了卡爾德隆女士和埃斯特里帕先生在2023年分別被任命為公司首席財務官和商業銀行業務主管的基本工資。薪酬委員會在任命卡爾德隆女士和埃斯特里帕先生時通過公平談判確定了他們最初的基本工資,同時考慮了市場和上述因素。
近地天體 |
2022 年基本工資 | 2023 年基本工資 | % 變化 | |||
傑拉爾德毛絨 |
$900,000 | $900,000 | 0% | |||
沙裏瑪爾·卡爾德隆 |
不適用 | $300,000 | 不適用 | |||
卡洛斯·伊菲格里奧拉 |
$435,750 | $465,000 | 6.7% | |||
阿爾貝託·M·卡普里萊斯 |
$425,000 | $455,000 | 7% | |||
霍華德·萊文 |
$450,000 | $475,000 | 5.5% | |||
胡安·埃斯特里帕 |
不適用 | $475,000 | 不適用 |
2023 年年度現金激勵
根據每個適用績效週期的績效目標實現水平,我們的NEO有資格根據我們的年度可變薪酬計劃獲得年度現金激勵獎勵。除了實現計劃的績效目標外,還必須僱用近地天體並在付款時信譽良好,才能根據該計劃獲得獎勵。
我們的年度可變薪酬計劃是短期的, 非股權激勵計劃,旨在激勵和獎勵近地天體的表現和對我們成功的貢獻,並將每個近地天體的注意力集中在特定的目標上。該計劃根據公司績效指標的實現情況和為每個NEO制定的關鍵舉措的執行情況,提供年度現金激勵。根據年度可變薪酬計劃,每位指定執行官在門檻、目標和最高水平上可以獲得的潛在獎金金額按NEO基本工資的百分比確定,但這些水平可以根據薪酬委員會的判斷進行調整。
目標機會
下表詳細介紹了我們的NEO在2023年年度可變薪酬計劃下的目標年度現金激勵機會,以其基本工資的百分比和美元金額表示。薪酬委員會與麥克拉根協商,根據市場數據及其個人表現,將艾菲格里奧拉和卡普里萊斯先生的目標機會從50%增加到60%,將萊文先生的目標機會從60%增加到75%。Plush先生的目標機會在2023年保持不變。
近地天體 |
目標機會
(佔基本工資的百分比)* |
目標 機會 ($) | ||
傑拉爾德毛絨 |
100% | $900,000 | ||
沙裏瑪爾·卡爾德隆* |
75% | $225,000 | ||
卡洛斯·伊菲格里奧拉 |
60% | $279,000 | ||
阿爾貝託·卡普里萊斯 |
60% | $273,000 | ||
霍華德·萊文 |
75% | $356,250 | ||
胡安·埃斯特里帕* |
75% | $356,250 |
* | 自埃斯特里帕先生和卡爾德隆女士分別於2023年4月和6月被任命上任以來,他們有權按比例參與2023年年度現金激勵計劃。 |
公司績效指標
在每個財年開始時,薪酬委員會盡快設定公司績效指標,該指標將用於確定向每位NEO發放的獎金。公司2023年業績指標佔每個NEO目標年度激勵機會的60%,包括:核心PPNR、平均核心存款總額的增長、核心存款總額的增長、核心 非利息收入與總收入之比、核心效率比率以及 不履行貸款超過貸款總額。
40
高管薪酬
為每個績效指標分配了特定的百分比權重,如下表所示。薪酬委員會還為每個績效指標設定了門檻、目標和最高績效水平。如果績效低於任何績效指標的閾值水平,則不會獲得任何報酬;但是,對於達到的至少等於閾值水平的其他績效指標,則可以獲得報酬。最大值代表根據每個績效指標獲得報酬的最大績效水平。如果任何公司績效指標實現的績效高於最高水平,則不會獲得超過該績效指標的最大激勵的額外激勵。對閾值、目標和最高績效水平之間的實際績效進行插值,以根據績效指標的相對實現情況確定付款金額。
薪酬委員會制定了2023年公司業績目標,其依據是預計2023年的業績將比2022年的業績有所提高,但那些可能受到歷史利率上升和不確定經濟環境影響的指標除外。就核心PPNR而言,2023年的門檻設定在2022年的最高水平以上,以考慮該指標與2022年相比的預期增長,這主要是由於預計的淨利息收入的增加。平均核心存款總額增長的門檻、目標和最高績效水平設定為略低於2022年的水平,因為在2023年,屬於核心存款類別的某些類型的專業資金將不再受到重視,轉而強調與我們的消費者和商業銀行客户發展全面的銀行關係,將我們的執行團隊的重點放在長期增長戰略的關鍵目標上。最後,核心的閾值、目標和最高性能水平 非利息考慮到抵押貸款業務利率歷史上升的預期影響,收入超過總收入的水平設定為低於2022年的水平。每個選定公司績效指標(佔總績的60%)的閾值、目標和最高績效水平,以及2023年每個公司業績指標的實際結果(使總支出達到目標的66%)如下:
公司績效指標 |
重量 | 閾值 (50%) |
目標 (100%) |
最大值 (150%) |
2023 成就 |
2023 性能 級別 | ||||||||||||||||||||||||||||
核心 PPNR(百萬)(1) |
25 | % | $ | 137.5 | $ | 171.9 | $ | 206.2 | $ | 141.9 | 高於閾值 | |||||||||||||||||||||||
平均增長核心存款總額 |
10 | % | 17.2 | % | 19.1 | % | 21.0 | % | 11.5 | % | 低於閾值 | |||||||||||||||||||||||
核心非利息收入/總收入 (2) |
7.5 | % | 13.8 | % | 15.3 | % | 16.9 | % | 14.8 | % | 高於閾值 | |||||||||||||||||||||||
核心效率比 (3) |
7.5 | % | 64.8 | % | 58.9 | % | 53.0 | % | 63.3 | % | 高於閾值 | |||||||||||||||||||||||
表現不佳貸款/總貸款 |
10 | % | 0.92 | % | 0.84 | % | 0.76 | % | 0.47 | % | 最大值 |
(1) | 核心 PPNR 是一個 非公認會計準則調整後的衡量標準並排除 一次性的 非經常性的與核心結果無關的項目。欲瞭解更多詳情以及核心PPNR與GAAP財務指標的對賬,請參閲附錄1- “非公認會計準則幻燈片演示文稿中的 “財務指標” 作為本公司於2024年3月15日提交給美國證券交易委員會的8K/A表修訂報告附錄99.1。 |
(2) | 核心 非利息收入是 非公認會計準則調整後的衡量標準並排除 一次性的 非經常性的與核心結果無關的項目。欲瞭解更多詳情和 Core 的對賬 非利息GAAP財務指標的收入,請參閲幻燈片演示的附錄1—— “非公認會計準則財務指標”,該幻燈片演示文稿附錄99.1附於2024年3月15日提交給美國證券交易委員會的公司8-K/A表修訂報告附錄99.1。 |
(3) | 核心效率比為 非公認會計準則調整後的衡量標準,不包括重組成本和其他因素的影響 非常規物品。有關更多詳細信息以及核心效率比率與公認會計準則財務指標的對賬情況,請參閲幻燈片演示的附錄1—— “非公認會計準則財務指標”,該幻燈片演示文稿作為附錄99.1隨附於2024年3月15日提交給美國證券交易委員會的公司8-K/A表的修訂報告附錄99.1。 |
關鍵個人舉措的表現
薪酬委員會還考慮了對每個近地天體進行的與執行戰略目標和關鍵舉措相關的個人評估,在2023年獎勵中,這些評估佔年度現金激勵目標機會的40%。NEO有資格獲得這部分獎勵中目標金額的0%至150%。根據下述績效評估,薪酬委員會確定,普洛什先生和亞菲格里奧拉先生的收入為150%,萊文先生和埃斯特里帕先生以及卡爾德隆女士的收入為137.5%,卡普里萊斯先生的收入為個人目標的112.5%。
• | 先生毛絨(150%): 實現了強勁的貸款和存款增長,並大幅改善了存款構成。監督了執行團隊的建設,包括將Iafigliola先生晉升為首席運營官,任命 |
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高管薪酬
女士卡爾德隆擔任首席財務官,並聘請埃斯特里帕先生為新的商業銀行業務主管。大幅擴大了公司的業務,所有分支機構的 “通用外觀” 計劃已接近完成。高效地引導公司度過了由地區銀行倒閉引起的2023年3月流動性危機。完成了股票從納斯達克向紐約證券交易所的轉讓,這對我們作為上市公司的發展至關重要。啟動了所有執行團隊成員的執行管理層繼任和發展流程。繼續提高公司的知名度和品牌知名度,包括擴大與邁阿密大學的合作伙伴關係,領導美國銀行競技場命名權協議,以及與萊斯大學建立合作伙伴關係。完成了公司的主要目標,包括改革戰略規劃流程,完善組織結構,並引導採用新的業務流程。領導各項努力,最終獲得了Amerant Mortgage的100%所有權,併成功保留了關鍵領導地位。 |
• | 女士卡爾德隆(137.5%): 成功從內部審計主管過渡到首席財務官。建立了將財務部門與公司其他職能整合的可持續發展模式。繼續執行過渡計劃以提高薩班斯-奧克斯利法案的合規性。採取措施,通過增強投資者關係材料來提高對Amerant價值主張的認識。定期向董事會提供有關短期和長期戰略規劃的最新情況和詳細反饋。 |
• | 先生Iafigliola(150%): 與首席執行官、其他高管和直接下屬密切合作,支持戰略優先事項和戰術項目,以提高盈利能力和改善運營。在2023年3月地區銀行流動性危機期間改善了流動性管理流程。成功領導了關鍵財務和業務運營計劃的執行。在一段時間內 兩個月在 2023 年期間,協調了 IT、運營和財務團隊,為過渡到新首席財務官做準備。監督了許多關鍵業務運營計劃,包括新產品和服務、分支機構優化、IT、供應商管理、資產出售、投資者關係以及併購和合作機會。成功領導了我們的核心數據處理平臺的過渡。通過支持投資者關係團隊和領導多項社區計劃,繼續提高公司的知名度和品牌知名度。 |
• | 先生卡普里萊斯(112.5%): 成功領導了企業風險管理框架的持續改進,並增強了公司的流動性指標、壓力測試和彈性。領導了首席信貸官組織的成立。領導關鍵內部審計、IT、運營和網絡計劃的執行。 |
• | 先生萊文(137.5%): 在招聘和入職新任商業銀行業務主管方面發揮了重要作用,並幫助公司招聘和招聘了關鍵員工。支持實現私人銀行、商業銀行、財富管理和零售業務領域的關鍵戰略目標和業務發展目標,包括存款、貸款和管理資產的相關增加。 |
• | 先生埃斯特里帕(137.5%): 執行關鍵的人才管理目標,包括為多個業務領域招聘領導者和取消宂餘職位。圍繞優先業務計劃實施了改進的流程。實現了存款、貸款和推薦業務的重要財務業績目標。 |
支出確定
薪酬委員會驗證與公司績效指標和個人績效指標目標相關的績效,以確定相應的績效水平。然後,薪酬委員會將這兩個部分的金額相加,以確定每個NEO的2023年年度現金激勵計劃支出總額。根據我們的2023年年度可變薪酬計劃,每個NEO的總支出如下表所示。
近地天體 |
目標 每年 激勵 |
公司 指標: 的 60% 目標 (*) |
公司 指標: 實際的 性能 %(*) |
公司 指標: 支付 金額 (*) |
個人 指標: 的 40% 目標 (*) |
個人 指標: 實際的 性能 % |
個人 指標: 支付 金額 (*) |
總計 成就 按百分比計 目標 (*) |
總計 每年 激勵 獎勵中 2023(*) |
|||||||||||||||||||||
毛絨先生 |
$ | 900,000 | $ | 540,000 | 66% | $ | 355,484 | $ | 360,000 | 150% | $ | 540,000 | 99.5% | $ | 895,484 | |||||||||||||||
卡爾德隆女士 (1) |
$ | 225,000 | $ | 135,000 | 66% | $ | 88,871 | $ | 90,000 | 137.5% | $ | 123,750 | 94.5% | $ | 156,671 | |||||||||||||||
伊菲格里奧拉先生 |
$ | 279,000 | $ | 167,400 | 66% | $ | 110,200 | $ | 111,600 | 150% | $ | 167,400 | 99.5% | $ | 277,600 | |||||||||||||||
卡普里萊斯先生 |
$ | 273,000 | $ | 163,800 | 66% | $ | 117,830 | $ | 109,200 | 112.5% | $ | 122,850 | 84.5% | $ | 230,680 | |||||||||||||||
萊文先生 |
$ | 356,250 | $ | 213,750 | 66% | $ | 140,712 | $ | 142,500 | 137.5% | $ | 195,938 | 94.5% | $ | 336,650 | |||||||||||||||
埃斯特里帕先生 (1) |
$ | 356,250 | $ | 213,750 | 66% | $ | 140,712 | $ | 142,500 | 137.5% | $ | 195,938 | 94.5% | $ | 238,460 |
(*) | 金額四捨五入到最接近的整數。 |
42
高管薪酬
(1) | 卡爾德隆女士和埃斯特里帕先生有資格獲得 按比例分配2023 年年度激勵發放基於他們在 2023 年在公司任職的時間長度。對於卡爾德隆女士的2023年年度獎金,總金額還包括 按比例分配她在被任命為首席財務官之前擔任內部審計主管的五個月中個人業績的一部分,她的收入為目標的143.5%。 |
長期激勵計劃
高管薪酬計劃的第三個也是最大的組成部分是長期股權激勵。長期股權激勵獎勵本質上是前瞻性的,旨在將高管薪酬的很大一部分與創造長期股東價值掛鈎。薪酬委員會設計了長期激勵機會,以激勵和獎勵執行官實現多年戰略目標併為股東創造持續的長期價值。2021年,薪酬委員會在長期股權激勵組合中增加了PSU,此後,它向公司的NEO授予了限制性股票單位和PSU的組合。長期激勵措施在支出和績效之間建立了緊密的聯繫,並在執行官的利益和股東的利益之間建立了緊密的一致性。長期股權激勵還可以促進留任,因為通常,執行官只有在規定的期限內繼續受僱於我們,他們才能獲得價值,而且他們通過讓他們成為股東在他們打算創造的價值中擁有個人權益,從而在我們的執行官中培養所有權文化。
2023 年長期激勵措施
2023年,薪酬委員會決定,獎勵工具組合應為50%的時間限制性SU和50%的PSU,其基礎是我們普通股在授予之日的收盤價,總美元價值等於NEO在授予時年度基本工資的百分比。在與麥克拉根協商後,根據市場數據及其個人表現,薪酬委員會將普洛什先生2023年的目標長期激勵機會從111%提高到120%。基於時間的限制性股票單位按比例分配自撥款之日起的三年期內。如下文進一步討論的那樣,PSU使用相對的股東總回報率(TSR)作為三年業績期的指標,該績效期從2023年1月1日起至2025年12月31日結束。
2023 年,我們的 NEO 獲得了以下股權補助:
2023 年長期激勵措施 | |||||||||||||||
|
|
||||||||||||||
近地天體 |
總目標 獲獎機會 佔工資的百分比 |
限制性股票單位 (#) | 目標 PSU (#) | ||||||||||||
毛絨先生 |
120 | % | 18,665 | 18,666 | |||||||||||
卡爾德隆女士 |
75 | % | 6,306 | 6,306 | |||||||||||
— | 5,605 | (1) | — | ||||||||||||
伊菲格里奧拉先生 |
60 | % | 4,821 | 4,822 | |||||||||||
卡普里萊斯先生 |
60 | % | 4,718 | 4,718 | |||||||||||
萊文先生 |
75 | % | 6,157 | 6,157 | |||||||||||
埃斯特里帕先生 |
75 | % | 9,064 | 9,065 | |||||||||||
— | 20,356 | (2) | — |
(1) | 2023 年 6 月 1 日,卡爾德隆女士獲得了 5,605 個 RSU,原因是 登錄與她被任命為執行副總裁兼首席財務官有關的補助金。限制性股票單位將在三年內分期基本相等的分期付款,前提是卡爾德隆女士在每個這樣的日期之前繼續在公司或子公司工作。參見標題為的部分 “登錄卡爾德隆女士和埃斯特里帕先生的獎項” 如下。 |
(2) | 2023 年 4 月 17 日,Esterripa 先生獲得了 20,356 個 RSU,原因是 登錄與他被任命為高級執行副總裁兼商業銀行業務主管有關的補助金。限制性股票單位將在三年內分期基本相等的分期付款,前提是埃斯特里帕先生在每個這樣的日期之前繼續在公司或子公司工作。參見標題為的部分 “登錄卡爾德隆女士和埃斯特里帕先生的獎項” 如下。 |
43
高管薪酬
相對於我們的薪酬同行羣體中的公司,2023年PSU可以在2023年1月1日至2025年12月31日的業績期內根據公司股東總收入的實現來獲得和歸屬。如下圖所示,實際獲得的PSU數量將基於Amerant的股東總回報率相對於同行集團公司股東總回報率的百分位排名。
性能等級 |
股東總回報率百分比排名 | 收入百分比 | ||
低於閾值 |
小於 35第四百分位數 | 0% | ||
閾值 |
35第四百分位數 | 50% | ||
目標 |
50第四百分位數 | 100% | ||
最大值 |
75第四百分位數 | 150% |
插值用於確定績效水平之間的支出水平。如果公司在業績期內的絕對股東總回報率為負數(不考慮同行羣體的股東總回報率),則無論公司相對於同行羣體的股東總回報率如何,賺取的PSU數量和發行的股票數量都將以目標績效水平為上限。
薪酬委員會認為,納入包括股東總回報率的指標至關重要,因為它將執行官的薪酬與股東價值的創造聯繫起來,並使執行官的利益與Amerant及其股東的利益保持一致。通過衡量我們的股票相對於同行的表現,它可以減輕宏觀經濟因素的影響,包括正面和負面的影響,這些因素會影響行業和/或股價表現,超出管理層的控制範圍。此外,它提供的獎勵更直接地與不同經濟週期中的績效保持一致。
所有股權獎勵還取決於每個在歸屬之日前仍在公司持續服務的NEO。
2021-2023 年 PSU 支出
2021年授予的PSU的三年績效期至2023年12月31日結束。2024年1月,薪酬委員會根據公司相對於公司同行羣體的相對股東總回報率百分位排名對這些PSU的業績進行了認證。在業績期內,該公司的股東總回報率為58.6%,在同行羣體中排名第100個百分位,因此支付額為2021年發放的PSU目標數量的150%。
下表説明瞭2021-2023年PSU在不同績效水平下的支出百分比。
性能等級 |
股東總回報率百分比排名 | 收入百分比 | ||
低於閾值 |
小於 35第四百分位數 | 0% | ||
閾值 |
35第四百分位數 | 50% | ||
目標 |
50第四百分位數 | 100% | ||
最大值 |
75第四百分位數 | 150% |
下表列出了適用的近地天體在這三年績效期內獲得的2021-2023年PSU的數量。這些 PSU 於 2024 年 2 月歸屬。
近地天體 |
2021-2023 年 PSU 的收入為 目標的 150% (#) | |
毛絨先生 |
38,288 | |
卡爾德隆女士* |
不適用 | |
伊菲格里奧拉先生 |
10,821 | |
卡普里萊斯先生 |
10,529 | |
萊文先生* |
不適用 | |
埃斯特里帕先生* |
不適用 |
* | 這些近地天體在2021年沒有獲得PSU的資助。 |
44
高管薪酬
2021 年,Plush 先生還獲得了 登錄PSU 的授予,是根據上述相同的 TSR 相對績效目標獲得的。Plush 先生可以獲得的最大 PSU 數量 登錄PSU 的撥款上限為目標。根據公司在業績期內的相對股東總回報率,Plush先生獲得了62,377個PSU。這些 PSU 也於 2024 年 2 月歸屬。
登錄卡爾德隆女士和埃斯特里帕先生的獎項
正如上文 “長期激勵計劃” 部分所指出的那樣,在2023年被任命為公司執行官時,卡爾德隆女士和埃斯特里帕先生分別獲得了資助 登錄授予日價值分別為10萬美元和40萬美元的限制性股票單位。這個 登錄向卡爾德隆女士和埃斯特里帕先生發放的限制性股票將在三年內按年等額分期付款。埃斯特里帕先生還收到了 登錄在埃斯特里帕先生被任命時獲得40萬美元的現金獎勵,公司還向埃斯特里帕先生的前僱主償還了總額為84,000美元的學費。如果埃斯特里帕先生在開始工作三週年之前出於任何原因自願終止在公司的工作,或者因故被解僱,他將被要求向公司償還40萬美元 登錄現金獎勵和84,000美元的學費;如下所示:(i)如果此類解僱發生在他開學之日的前12個月內,他將被要求償還100%的學費 登錄現金獎勵和學費;(ii)如果解僱發生在開始工作後的12個月後但在24個月之前,則他將被要求向公司償還66.66%的款項 登錄現金獎勵和84,000美元學費的50%;以及(iii)如果解僱是在開課日期後的24個月後但在36個月之前發生的,他將被要求償還其中的33.33% 登錄現金獎勵。報銷學費和報銷學費的義務 登錄現金獎勵分別在他開課日兩週年和三週年後到期。
在2023年6月出任公司首席財務官之前,卡爾德隆女士因擔任公司高級副總裁兼內部審計主管而於2023年2月獲得了2,500個限制性股票單位的補助金,這是她定期長期激勵獎勵的一部分,該公司還將在三年內按年等額分期付款。
基礎廣泛的福利和津貼
我們的NEO有資格參加為所有全職員工設計的相同福利計劃,包括健康、牙科、視力、人壽和殘疾計劃。我們的員工福利計劃的目的是通過提供與競爭對手通常提供的福利計劃相似的福利計劃,幫助吸引和留住包括高管在內的高素質員工。我們還為近地天體提供有限的津貼,包括行政人員體檢、汽車補貼和手機支付。
人壽保險福利
截至2023年12月31日,該公司僅與艾菲格里奧拉和卡普里萊斯先生簽訂了分成美元的人壽保險協議。根據每份分成美元的人壽保險協議,公司為每位高管的人壽購買了人壽保險,高管的指定受益人將在高管去世後獲得保單下的一部分死亡撫卹金。截至2023年12月31日,亞菲格里奧拉先生和卡普里萊斯先生在工作期間的死亡撫卹金分別為150萬美元和100萬美元。這些分成美元的人壽保險協議隨後終止。
在2024年1月完成BOLI計劃的重組後,公司與除Plush先生以外的每位指定執行官簽訂了分成美元的人壽保險協議。自2024年1月以來,卡爾德隆女士和卡普里萊斯先生、埃斯特里帕先生、亞菲格里奧拉先生和萊文先生在工作期間的死亡撫卹金為125萬美元。Plush先生持有個人人壽保險,由公司全額支付,死亡撫卹金總額為200萬美元。
根據目前的分美元人壽保險政策,死亡撫卹金的一部分由相應的NEO認可,並且適用的NEO每年都有歸因於其在死亡撫卹金中的部分的估算收入。然後,每個NEO都要對這筆估算收入繳納所得税。公司向每位已簽訂分美元人壽保險協議的NEO支付適用的NEO,以抵消與其死亡撫卹金部分的估算收入相關的所得税。
如果已與NEO簽訂了分成美元的人壽保險協議,則如果參與者符合55歲和15年服務年限,或者在解僱前已年滿60歲和服務10年的退休要求,則人壽保險福利可以在終止僱用後繼續有效。
401 (k) Plan
公司為其員工贊助美國銀行退休金計劃或401(k)計劃。每位員工都有資格向401(k)計劃繳款,並在年滿18歲後獲得相應的僱主繳款
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高管薪酬
並在公司工作了三個月。NEO可以按照與公司其他員工相同的條件參與401(k)計劃。401(k)計劃旨在獲得經修訂的1986年《美國國税法》第401(a)條或該法的資格。作為 符合納税資格退休計劃, 税前在從401(k)計劃中分配之前,401(k)計劃的繳款和這些繳款的收入無需向員工納税。每位參與者都可以在法定限額內推遲符合條件的補償,50歲或以上的參與者也可以額外支付補償 “追趕”超過法定限額的繳款。作為一項安全港計劃,公司對401(k)計劃前5%的參與者繳款的100%進行匹配。參與者和公司向參與者賬户繳納的所有款項將立即歸屬。
高管遞延薪酬計劃
該公司維持着 不合格遞延薪酬計劃或遞延薪酬計劃,適用於包括NEO在內的高薪員工。目前,普拉斯先生、伊菲格里奧拉先生和卡普里萊斯先生參與了該計劃,而萊文先生和埃斯特里帕先生以及卡爾德隆女士則沒有。遞延薪酬計劃旨在防止此類員工因401(k)計劃限額而處於不利地位,並補充了401(k)計劃的儲蓄機會,但是,它不為符合條件的員工提供相應的公司繳款。
遞延薪酬計劃將延期繳款限制在參與者繳款的50%以內 非獎金薪酬和參與者年度獎金薪酬的100%,並且不允許投資公司股票。遞延薪酬計劃中每位參與者賬户的所有延期、收益和收益均立即歸屬。
員工股票購買計劃
我們為所有符合條件的員工制定了員工股票購買計劃(“ESPP”)。ESPP規定了六個月的發行期,從每年12月1日開始,到次年的5月31日結束,從每年6月1日開始,到次年的11月30日結束。根據ESPP的條款,符合條件的員工可以通過工資扣除最多21,250美元(美國國税侷限額的85%)的薪酬來購買公司的A類普通股。每股價格等於發行期第一個交易日公允市場價格的85%或發行期最後一個交易日公允市場價格的85%,以較低者為準。
薪酬政策與實踐與風險管理
股票所有權準則
2023 年 12 月,董事會批准了對我們的股票所有權準則的修訂。更新的目的是使我們的所有權準則與同行羣體和其他上市公司的所有權準則保持一致,並使其適用於我們的最高級管理人員。該指導方針要求我們的董事和高管(包括執行副總裁)擁有我們的A類普通股,其價值等於高管基本工資和董事年度現金儲備的適用倍數,如下表所示:
高級職員和主任 |
所有權 要求 | |
首席執行官 |
4x | |
其他執行管理委員會成員 |
2x | |
執行副總裁 |
1x | |
非員工導演 |
4x |
計入符合股權準則的股票包括:(i)直接或間接持有的直接或間接股份,包括為董事或高管利益而信託持有的股份;(ii)不受實現既定績效目標限制的限制性股票或限制性股票,或已經達到要求的業績或歸屬標準的基於績效的獎勵;(iii)在任何員工股票購買計劃、退休儲蓄計劃中受益持有的股票或股份等價物、遞延薪酬計劃、員工持股計劃或類似計劃;以及 (iv) 遞延股份或遞延股票單位。
不計入符合股票所有權準則的股票包括:(i)未行使的股票期權和股票增值權,以及(ii)未獲得的基於業績的限制性股票或單位。
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高管薪酬
高級管理人員和董事從被任命或晉升到適用職位後有五年的時間來遵守股份所有權準則。在適當情況下,董事會可自行決定延長達到此類所有權水平的期限。在達到所需的所有權水平之前,高級管理人員和董事必須保留根據我們的股權激勵計劃從我們那裏獲得的50%的股份,其中扣除預扣的税款或支付適用的行使價的股份。
反套期保值政策
公司的內幕交易政策禁止高管、董事、員工和所有其他受保人員(該術語在內幕交易政策中定義)在任何時候參與公司或其子公司發行的具有投機性質的證券的交易,包括公司A類普通股或公司證券。該禁令包括賣空公司證券或參與涉及公司衍生證券(期權、認股權證、RSU、股票增值權或價值來自公司證券價值的類似權利)的交易。但是,不禁止高管、董事和員工接收和行使根據公司股權激勵計劃授予的期權、限制性股票單位、股票增值權或其他衍生證券。
回扣政策
2023年,薪酬委員會通過了Amerant Bancorp Inc.的回扣政策,使公司能夠在公司需要編制會計重報時收回錯誤發放的基於激勵的薪酬。該政策旨在遵守《交易法》第10D條(美國證券交易委員會規則),並以符合的方式進行解釋 10D-1,以及紐約證券交易所的上市規則。根據該政策,如果由於公司嚴重不遵守證券法規定的任何財務報告要求而進行會計重報,包括為更正先前發佈的財務報表中的重大錯誤而需要進行的任何會計重報,或者如果錯誤在本期得到糾正或在本期未得到糾正則會導致重大錯報,則公司必須收回先前支付給公司執行官的錯誤發放的激勵性薪酬按照以及此類回扣政策的條款。此外,根據該政策,公司不得賠償任何執行官或前執行官因錯誤發放的激勵性薪酬而遭受的損失,也不得向執行官支付或報銷為彌補任何此類損失而購買的保險。
薪酬風險監督
薪酬委員會負責制定我們的薪酬理念和目標,確定我們計劃的結構、組成部分和其他要素,並審查和批准我們的NEO的薪酬。薪酬委員會進行了風險評估,得出的結論是,我們的高管薪酬計劃和員工核心激勵計劃不會造成合理可能對我們產生重大不利影響的風險。
税務和會計注意事項
在適當的情況下,薪酬委員會會考慮指定執行官薪酬和福利安排的會計和税收待遇。這些考慮因素是對最近一個財政年度的薪酬決定至關重要的上述考慮因素之外的。
與近地物體的就業協議和其他安排
公司目前僅與Plush先生簽訂僱傭協議,其中規定了他的基本工資、獎金薪酬、股權薪酬和福利,併為他提供獲得某些離職後補助金和福利的機會,包括在某些非自願終止僱用或因正當理由辭職的情況下加快股權獎勵。2024年1月3日,公司與Plush先生簽訂了經修訂和重述的僱傭協議,該協議規定自2024年1月1日起為期三年,並規定自動 一年延期,除非明確未續訂。Plush先生修訂後的僱傭協議的條款總體上與先前版本的僱傭協議一致,但以下內容除外:從2024年1月1日起將年基本工資提高到96萬美元,修訂Plush先生在公司無緣無故或Plush先生無緣無故解僱時有權獲得的遣散費
47
高管薪酬
“正當理由”(這些條款在協議中定義),對一份在死亡時提供200萬美元福利的定期人壽保險單和不參與競爭的承諾進行了調整,以提供距離公司總部不到50英里的地理區域。
2023年3月22日,公司與埃斯特里帕先生簽訂了一份錄用信,其中規定了他的初始薪酬條款。根據錄取通知書的條款,埃斯特里帕先生的年基本工資定為47.5萬美元。根據公司和個人績效目標的實現情況,埃斯特里帕先生有權獲得短期可變薪酬,目標基本工資為75%。埃斯特里帕先生在2023年4月17日(“Esterripa撥款日期”)被任命為高級執行副總裁兼商業銀行業務主管時獲得了:i) a 登錄以限制性股票單位的形式發放補助,在三年內按比例歸屬,價值等於40萬美元(“Esterripa”) 登錄補助金”);以及 ii)限制性股票單位和PSU的長期激勵補助金(統稱為 “Esterripa LTI補助金”),金額等於其基本工資的75%。Esterripa LTI補助金中有50%(50%)以限制性股票的形式提供,該補助金將在三年內按比例歸屬,其餘百分之五十(50%)以PSU的形式提供,後者將視三年績效期結束時績效目標的實現情況而定。根據 Esterripa 授予的單位數量 登錄格蘭特和埃斯特里帕LTI補助金是根據埃斯特里帕授予日公司普通股的收盤價確定的。埃斯特里帕先生還獲得了 400,000 美元 一次性的現金 登錄獎金和向埃斯特里帕先生的前僱主提供高達10萬美元的教育補助金(實際報銷金額為84,000美元)。埃斯特里帕先生的 一次性的現金 登錄在某些情況下,獎金和教育報銷需要補償。參見標題為的部分 “登錄卡爾德隆女士和埃斯特里帕先生的獎項”以上。
2023年5月5日,公司與卡爾德隆女士簽訂了一份自2023年6月1日起生效的錄取通知書,其中規定了她的初始薪酬條款。根據錄取通知書的條款,卡爾德隆女士的初始年基本工資定為30萬美元。根據公司和個人績效目標的實現情況,卡爾德隆女士有權獲得短期可變薪酬,目標基本工資為75%。在被任命為首席財務官期間,卡爾德隆女士於2023年6月1日(“卡爾德隆撥款日期”)獲得了:i) a 登錄以限制性股票單位的形式發放補助,該補助金應在三年內按比例歸屬,價值等於100,000美元(“Calderón” 登錄補助金”);以及 ii)限制性股票單位和PSU的長期激勵補助金(統稱為 “卡爾德隆LTI補助金”),金額等於其基本工資的75%,合22.5萬美元。Calderón LTI補助金的百分之五十(50%)以RSU的形式提供,該補助金將在三年內按比例歸屬,其餘百分之五十(50%)以PSU的形式提供,後者將視三年績效期結束時績效目標的實現情況而定。根據卡爾德隆獎勵的單位數量 登錄格蘭特和卡爾德隆LTI補助金是根據卡爾德隆授予日公司普通股的收盤價確定的。
該公司還與雙方簽訂了控制權變更協議(“CIC協議”) 非首席執行官NEO 在公司控制權發生變化時提供一定的遣散費保護。這些近地天體的CIC協議自生效之日起有效期為24個月,並自動再續訂12個月,除非公司在續訂前至少90天通知近地天體。
伊阿菲格里奧拉先生, 卡普里萊斯先生, 萊文先生和埃斯特里帕先生以及卡爾德隆女士也簽訂了限制性盟約協議, 其中包括習慣知識產權, 不招攬他人, 非競爭以及保密條款。
與所有近地物體的終止和控制權變更有關的安排條款在標題為” 的章節中詳細説明。控制權變更終止後可能支付的款項”.
薪酬委員會報告
薪酬和人力資本委員會審查並討論了法規第402(b)項所要求的薪酬討論與分析 S-K由公司管理層負責。基於此次審查和討論,薪酬與人力資本委員會建議董事會將薪酬討論和分析納入本委託書。
薪酬和人力資本委員會:
Ashaki Rucker,椅子
帕梅拉·達納博士
古斯塔沃·瑪圖雷特·麥地那
奧斯卡蘇亞雷斯
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高管薪酬表
薪酬摘要表
下表列出了美國證券交易委員會規則要求的有關公司在截至2023年、2022年和2021年12月31日的財政年度中向我們的NEO支付的薪酬的信息。
姓名和主要職位 |
年 | 工資 ($)(1) |
獎金 ($)(2) |
股票 獎項 ($)(3)(*) |
非股權 激勵計劃 補償 ($)(4) |
所有其他 補償 ($)(5) |
總計 ($)(*) |
|||||||||||||||||||||
傑拉爾德 P. Pl |
2023 | 900,00 | — | 1,083,346 | 895,484 | 48,729 | 2,927,559 | |||||||||||||||||||||
董事長、總裁和 |
2022 | 895,000 | — | 994,847 | 1,006,794 | 63,090 | 2,959,731 | |||||||||||||||||||||
首席執行官 |
2021 | 743,750 | — | 2,584,574 | 1,073,125 | 232,920 | 4,634,369 | |||||||||||||||||||||
夏裏瑪爾·卡爾德隆 (6) |
2023 | 268,883 | — | 377,705 | 156,671 | 10,998 | 814,257 | |||||||||||||||||||||
執行副總裁和 首席財務官 |
||||||||||||||||||||||||||||
卡洛斯·伊菲格里奧拉 (7) |
2023 | 465,000 | — | 279,840 | 277,600 | 9,138 | 1,031,578 | |||||||||||||||||||||
高級執行副總裁 |
2022 | 433,675 | — | 355,478 | 243,890 | 20,012 | 1,053,055 | |||||||||||||||||||||
兼首席運營官 |
||||||||||||||||||||||||||||
阿爾貝託·M·卡普里萊斯 |
2023 | 455,000 | — | 273,833 | 230,680 | 17,753 | 977,266 | |||||||||||||||||||||
高級執行副總裁和 |
2022 | 425,000 | — | 246,777 | 238,821 | 26,927 | 937,524 | |||||||||||||||||||||
首席風險官 |
2021 | 425,000 | — | 233,873 | 262,969 | 55,084 | 976,926 | |||||||||||||||||||||
霍華德·萊文 (8) |
2023 | 475,000 | — | 357,352 | 336,650 | 32,220 | 1,201,222 | |||||||||||||||||||||
高級執行副總裁和 |
2022 | 247,500 | — | 149,972 | 173,071 | 21,317 | 591,860 | |||||||||||||||||||||
個人銀行業務主管 |
||||||||||||||||||||||||||||
胡安·埃斯特里帕 (9) |
2023 | 336,458 | 400,000 | 724,956 | 238,460 | 104,528 | 1,804,402 | |||||||||||||||||||||
高級執行副總裁 |
||||||||||||||||||||||||||||
兼商業銀行業務主管 |
(*) | 金額四捨五入到最接近的整數。 |
(1) | 任何一年報告的工資金額都可能與年度基本工資金額有所不同,這是由於基本工資變動或僱用或晉升NEO的時機。同時也是董事的近地天體在擔任近地天體期間作為董事提供的服務不會獲得任何額外報酬。 |
(2) | 此列中的金額包括 400,000 美元的現金 登錄給埃斯特里帕先生的獎金。 |
(3) | 股票獎勵列中顯示的金額代表根據FASB會計準則編纂主題718(“主題718”)計算的限制性股票單位和PSU的總授予日公允價值,不包括預計沒收的影響。本欄中顯示的與限制性股票單位相關的金額使用授予之日納斯達克股票市場公佈的普通股收盤價(在所有這些股票獎勵的授予日,公司的普通股仍在納斯達克股票市場上市)反映了限制性股票單位的市場價值,乘以每個獎勵所依據的股票數量。本欄中顯示的與PSU相關的金額是使用蒙特卡羅模擬模型確定的。上述PSU的授予日期公允價值是根據在 “目標” 水平上的業績實現情況確定的,這是與每個PSU獎勵相關的績效指標的可能結果。如果要使PSU的業績達到 “最大” 水平,近地天體的PSU的授予日公允價值將如下:Plush先生為815,051美元,卡爾德隆女士為139,331美元,艾菲格里奧拉先生為210,553美元,卡普里萊斯先生為206,011美元,萊文先生為268,830美元,220,271美元送給埃斯特里帕先生這些PSU的股息等價物應符合與這些PSU相同的基於績效的歸屬要求。 |
(4) | 本列中顯示的金額代表NEO在2023年年度可變薪酬計劃下獲得的年度現金激勵金額,如CD&A中標題為 “2023年年度現金激勵” 的部分所述。 |
49
高管薪酬表
(5) | 本專欄中報告的2023年近地天體金額反映了以下內容: |
姓名 |
401 (k) 公司 比賽 ($)(A) |
人壽保險 Gross-up ($)(B) |
額外津貼 ($)(C) |
總計 ($)(*) | ||||||||||||||||
傑拉爾德 P. Pl |
16,500 | 30,884 | 1,345 | 48,729 | ||||||||||||||||
沙裏瑪爾·卡爾德隆 |
10,998 | — | — | 10,998 | ||||||||||||||||
卡洛斯·伊菲格里奧拉 |
7,558 | 861 | 720 | 9,138 | ||||||||||||||||
阿爾貝託·M·卡普里萊斯 |
16,007 | 1,027 | 720 | 17,753 | ||||||||||||||||
霍華德·萊文 |
16,500 | — | 15,720 | 32,220 | ||||||||||||||||
胡安·埃斯特里帕 |
10,048 | — | 94,480 | 104,528 |
(*) | 金額四捨五入到最接近的整數。 |
(A) | 金額包括公司在401(k)計劃下的配套繳款。 |
(B) | 金額包括Plush先生的個人人壽保險保單的保費和 grossup與艾菲格里奧拉先生和卡普里萊斯先生的分美元人壽保險計劃(BOLI)的估算收入相關的款項。參見標題為” 的部分基礎廣泛的福利和津貼——人壽保險福利” 在 CD&A 中瞭解有關此項福利的更多信息。 |
(C) | 金額包括汽車補貼(625美元)(自2023年1月起,Plush先生的每月汽車補貼已終止,因為公司現在僅向Plush先生提供有限的使用公司汽車和司機的權限,只能在公司相關活動中使用)和Plush先生的手機付款(720美元);Iafigliola先生的手機付款(720美元);以及汽車補貼(15,000美元)和手機付款萊文先生(720美元);汽車補貼(10,000美元)、手機付款(480美元)和學費報銷埃斯特里帕先生的前僱主(84,000美元)。 |
(6) | 卡爾德隆女士被任命為公司首席財務官,自2023年6月1日起生效,在公司2022年和2021年的委託書中沒有被指定為執行官。因此,她2022年和2021年的薪酬數據未包含在此表中。卡爾德隆女士薪資欄中的2023年工資金額反映了她擔任內部審計主管五個月的工資和擔任首席財務官的七個月工資的總和。 |
(7) | 在公司2021年的委託書中,艾菲格里奧拉先生沒有被指定為執行官。因此,他2021年的薪酬數據未包含在此表中。在擔任公司首席運營官之前,Iafigliola先生在2020年5月14日至2023年6月1日期間擔任公司首席財務官。 |
(8) | 萊文先生被任命為公司職務,自2022年6月8日起生效,在公司2021年的委託書中沒有被指定為執行官。因此,他2021年的薪酬數據未包含在此表中。 |
(9) | 埃斯特里帕先生被任命為商業銀行業務主管,自2023年4月19日起生效,在公司2022年和2021年的委託書中沒有被指定為執行官。因此,他在2022年和2021年的薪酬數據未包含在此表中。 |
出於商務娛樂的目的,公司有某些體育賽事的季票。當這些門票不用於商務娛樂時,NEO和其他員工可能會獲得。上表中未包含此類門票的補償價值。
50
高管薪酬表
基於計劃的獎勵補助金表
下表列出了有關股權授予的更多詳細信息以及 非股權截至2023年12月31日的財政年度內基於計劃的獎勵。
預計的未來支出 在下面 非股權激勵 計劃獎 (1) |
預計的未來支出 在股權激勵下 計劃獎勵 (2) (3) |
所有其他 股票獎勵: 或單位 (#) (4) |
授予日期 公允價值 獎項 ($) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
姓名 |
授予日期 | 閾值 ($) |
目標 ($) |
最大值 ($) |
閾值 (#) |
目標 (#) |
最大值 (#) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
傑拉爾德 P. Pl |
450,000 | 900,000 | 1,350,000 | — | — | — | — | — | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
2/16/2023 | — | — | — | 9,333 | 18,666 | 27,999 | — | 543,367 | (5) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
2/16/2023 | — | — | — | — | — | — | 18,665 | 539,978 | (6) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
沙裏瑪爾·卡爾德隆 |
112,500 | 225,000 | 337,500 | — | — | — | — | — | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
2/16/2023 | — | — | — | — | — | — | 2,500 | 72,325 | (6) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
6/1/2023 | — | — | — | 3,153 | 6,306 | 9,459 | — | 92,887 | (5) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
6/1/2023 | — | — | — | — | — | — | 6,306 | 112,499 | (6) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
6/1/2023 | — | — | — | — | — | — | 5,605 | 99,993 | (6) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
卡洛斯·伊菲格里奧拉 |
139,500 | 279,000 | 418,500 | — | — | — | — | — | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
2/16/2023 | — | — | — | 2,411 | 4,822 | 7,233 | — | 140,368 | (5) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
2/16/2023 | — | — | — | — | — | — | 4,821 | 139,472 | (6) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
阿爾貝託·卡普里萊斯 |
136,500 | 273,000 | 409,500 | — | — | — | — | — | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
2/16/2023 | — | — | — | 2,359 | 4,718 | 7,077 | — | 137,341 | (5) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
2/16/2023 | — | — | — | — | — | — | 4,718 | 136,492 | (6) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
霍華德·萊文 |
178,125 | 356,250 | 534,375 | — | — | — | — | — | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
2/16/2023 | — | — | — | 3,078 | 6,157 | 9,235 | — | 179,230 | (5) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
2/16/2023 | — | — | — | — | — | — | 6,157 | 178,122 | (6) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
胡安·埃斯特里帕 |
178,125 | 356,250 | 534,375 | — | — | — | — | — | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
4/17/2023 | — | — | — | 4,532 | 9,065 | 13,597 | — | 146,853 | (5) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
4/17/2023 | — | — | — | — | — | — | 9,064 | 178,108 | (6) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
4/17/2023 | — | — | — | — | — | — | 20,356 | 399,995 | (6) |
(1) | 年度現金激勵計劃根據公司績效指標和每個適用績效週期的個人績效目標的實現水平提供現金支付。這些欄目中披露的金額反映了年度可變薪酬計劃下近地天體的門檻、目標和最高年度現金激勵機會。年度現金激勵機會的金額取決於近地天體當年的基本工資。業績介於閾值和目標成就水平以及目標和最大成就之間的績效所得工資的百分比是使用直線插值法確定的。 |
(2) | 為了獲得任何收益,至少一項指標的績效必須達到閾值水平。由於性能處於閾值和目標成就水平以及目標和最大成就之間而獲得的 PSU 數量使用直線插值法確定。 |
(3) | 這些欄目中披露的金額反映了2023年向我們的NEO授予PSU的潛在閾值、目標和最大數量。 |
(4) | 本欄中披露的金額反映了2023年向我們的NEO發放的RSU的數量,包括促銷和 登錄俄勒岡州立大學分別向卡爾德隆女士和埃斯特里帕先生頒發獎金。 |
(5) | 該獎勵的披露金額反映了PSU在授予日的公允價值,該公允價值基於適用業績條件的可能結果,是根據授予日普通股的收盤市場價格和根據ASC 718得出的蒙特卡羅模擬公允價值的組合計算得出的。 |
(6) | 該獎勵的披露金額反映了限制性股票單位的授予日公允價值,該公允價值是根據ASC主題718計算得出的,其假設見我們的年度報告表中合併財務報表附註14所述 10-K截至2023年12月31日的財政年度。 |
51
高管薪酬表
對薪酬彙總表和基於計劃的獎勵發放表的敍述性討論
CD&A中描述了我們的NEO薪酬彙總表和基於計劃的獎勵表中包含的薪酬要素的實質性條款。公司目前與Plush先生簽訂了僱傭協議,與埃斯特里帕先生和卡爾德隆女士簽訂了錄用信。自 2023 年 12 月 31 日起生效的與 Plush 先生簽訂的僱傭協議(“Plush 先生先前僱傭協議”)的條款規定自2月15日起為期三年第四,2021 年,並提供自動 一年延期,除非明確未續訂。根據該協議,Plush先生獲得基本工資(至少每年由薪酬委員會審查一次,可以增加但不能減少)、年度績效獎金,並有資格獲得股票獎勵。Plush先生還有權參與銀行或公司維護的所有員工福利計劃、做法和計劃、休假時間的累計、俱樂部會員資格的報銷以及某些福利 自掏腰包商務、娛樂和差旅費用。該協議還規定了 一次性的支付 100,000 美元用於支付 Plush 先生的搬遷費用,以及 一次性的每月15,000美元的臨時住房補貼,最長為三個月。Plush 先生的《先前僱傭協議》於 2023 年 1 月修訂,終止了 Plush 先生的每月汽車補貼,因為公司允許Plush先生使用公司汽車和司機專門參加公司相關活動。如上文標題為的部分所述 “與近地物體的就業協議和其他安排”在CD&A中,公司於2024年1月3日與Plush先生簽訂了經修訂的僱傭協議。
埃斯特里帕先生和卡爾德隆女士的錄用信的條款規定了他們在公司工作的初始薪酬條款,如CD&A中所述。Iafigliola先生此前曾與公司簽訂過僱傭協議,與Iafigliola先生的僱傭協議已於2023年3月16日到期。目前,其他近地天體均未與該公司簽訂僱傭協議。
52
高管薪酬表
有關與我們的 NEO 達成的其他協議的更多信息,請參閲 標題為的部分“與近地物體的就業協議和其他安排” 在 CD&A 中。
財政部傑出股票獎 年底2023 年表
下表列出了截至2023年12月31日我們的NEO持有的未償股權獎勵。
股票獎勵 | ||||||||||||
姓名 |
授予日期 | 的數量 股份或單位 那還沒有 既得 (#) |
的市場價值 股份或單位 那還沒有 既得的 ($) (*) (1) |
股權激勵 計劃獎勵: 未賺取人數 股份、單位或 其他權利 尚未歸屬 (#) (*) |
股權激勵計劃 獎項:市場或 支付金額為 未賺取的股票, 單位或其他權利 那些還沒有歸屬 ($)(1)(**) | |||||||
傑拉爾德 P. Pl |
2/16/2021 | 8,509 (2) | 209,066 | — | — | |||||||
2/16/2021 | 20,793 (2) | 510,884 | — | — | ||||||||
2/16/2022 | 9,810 (3) | 241,032 | — | — | ||||||||
2/16/2023 | 18,665 (4) | 458,599 | — | — | ||||||||
2/16/2021 | — | 39,451 (5) | 969,311 | |||||||||
2/16/2021 | — | — | 64,364 (6) | 1,581,423 | ||||||||
2/16/2022 | — | — | 7,759 (7) | 190,639 | ||||||||
2/16/2023 | — | — | 18,934 (8) | 465,208 | ||||||||
沙裏瑪爾·卡爾德隆 |
7/27/2021 | 678 (9) | 16,658 | — | — | |||||||
2/16/2022 | 1,667 (10) | 40,958 | — | — | ||||||||
2/16/2023 | 2,500 (4) | 61,425 | — | — | ||||||||
1/6/2023 | 5,605 (11) | 137,715 | — | — | ||||||||
1/6/2023 | 6,306 (11) | 154,938 | — | — | ||||||||
1/6/2023 | — | — | 6,364 (8) | 156,363 | ||||||||
卡洛斯·伊菲格里奧拉 |
2/16/2021 | 2,285 (2) | 56,142 | — | — | |||||||
2/16/2022 | 2,500 (3) | 61,425 | — | — | ||||||||
2/16/2022 | 2,000 (3) | 49,140 | — | — | ||||||||
2/16/2023 | 4,821 (4) | 118,452 | — | — | ||||||||
2/16/2021 | — | — | 10,593 (5) | 260,270 | ||||||||
2/16/2022 | — | — | 1,977 (7) | 48,575 | ||||||||
2/16/2023 | — | — | 4,891 (8) | 120,172 | ||||||||
阿爾貝託·卡普里萊斯 |
2/16/2021 | 2,340 (2) | 57,494 | — | — | |||||||
2/16/2022 | 2,434 (3) | 59,803 | — | — | ||||||||
2/16/2023 | 4,718 (4) | 115,921 | — | — | ||||||||
2/16/2021 | — | — | 10,863 (5) | 266,904 | ||||||||
2/16/2022 | — | — | 1,925 (7) | 47,297 | ||||||||
2/16/2023 | — | — | 4,786 (8) | 117,592 | ||||||||
霍華德·萊文 |
6/8/2022 | 3,450 (12) | 84,767 | — | — | |||||||
2/16/2023 | 6,157 (4) | 151,277 | — | — | ||||||||
2/16/2023 | — | — | 6,245(8) | 153,440 | ||||||||
胡安·埃斯特里帕 |
4/17/2023 | 20,356 (13) | 500,147 | — | — | |||||||
4/17/2023 | 9,064 (13) | 222,702 | — | — | ||||||||
4/17/2023 | — | — | 9,195 (8) | 225,921 |
(*) | 本欄中報告的金額包括股票股息等價物。 |
(**) | 金額四捨五入到最接近的整數。 |
(1) | 基於2023年12月29日公司在紐約證券交易所普通股每股24.57美元的收盤價,即2023年交易的最後一天。 |
(2) | 披露的金額反映了按時間歸屬的未歸屬限制性股票單位的數量。限制性股票單位將於2024年2月16日歸屬,前提是該指定執行官在歸屬日期之前繼續在我們任職。 |
53
高管薪酬表
(3) | 披露的金額反映了按時間歸屬的未歸屬限制性股票單位的數量。 二分之一的限制性股票單位將分別在2024年2月16日和2025年2月16日歸屬,前提是該指定執行官在每個歸屬日期之前繼續在我們任職。 |
(4) | 披露的金額反映了按時間歸屬的未歸屬限制性股票單位的數量。 三分之一的限制性股票單位將在2024年2月16日、2025年2月16日和2026年2月16日分別歸屬,前提是該指定執行官在每個歸屬日期之前繼續在我們任職。 |
(5) | 披露的金額反映了我們指定執行官持有的未歸屬PSU的數量,其基礎是2021-2024年業績期內所有適用績效目標的實現情況,以及代表從授予之日起至2023年12月31日期間累積的累計股息等價物的額外PSU(目標水平)。截至2023年12月31日,這些PSU尚未歸屬,但是,如上文CD&A中所述,這些PSU的收益為目標的150%,於2024年2月16日歸屬。 |
(6) | 披露的金額反映了未歸屬的數量 登錄Plush先生持有的PSU,基於2021-2024年業績期目標水平上所有適用的績效目標的實現情況,以及代表從授予之日起至2023年12月31日期間累積的累計股息等價物的額外PSU(目標水平)。截至2023年12月31日,這些PSU尚未歸屬,但是,正如上文CD&A中所討論的那樣,這些PSU是按目標的100%賺取的,並於2024年2月16日歸屬。 |
(7) | 披露的金額反映了我們指定執行官持有的未歸屬PSU的數量,其基礎是2022-2024年業績期門檻水平上所有適用的績效目標的實現情況,以及代表從授予之日起至2023年12月31日期間累積的累計股息等價物的額外PSU(目標水平)。從這些未歸屬獎勵中獲得的實際PSU數量(如果有)將在績效週期結束時確定,可能超過本欄中顯示的數字。 |
(8) | 披露的金額反映了我們指定執行官持有的未歸屬PSU的數量,其基礎是2023-2025年績效期內所有適用的績效目標的實現情況,以及代表從授予之日起至2023年12月31日期間累積的累計股息等價物的額外PSU(目標水平)。從這些未歸屬獎勵中獲得的實際PSU數量(如果有)將在績效週期結束時確定,可能超過本欄中顯示的數字。 |
(9) | 披露的金額反映了卡爾德隆女士持有的按時歸屬的未歸屬限制性股票的數量。限制性股票將於2024年7月27日歸屬,但前提是卡爾德隆女士在歸屬之日繼續為我們服務。 |
(10) | 披露的金額反映了卡爾德隆女士持有的按時歸屬的未歸屬限制性股票的數量。一半的限制性股票將在2024年2月16日和2025年2月16日歸屬,前提是卡爾德隆女士在每個歸屬日期之前將繼續為我們服務。 |
(11) | 披露的金額反映了卡爾德隆女士持有的按時間歸屬的未歸屬限制性股票單位的數量。 三分之一的限制性股票單位將分別在2024年6月1日、2025年6月1日和2026年6月1日歸屬,但前提是卡爾德隆先生在每個歸屬日期之前繼續在我們任職。 |
(12) | 披露的金額反映了萊文先生持有的按時間歸屬的未歸屬限制性股票單位的數量。 二分之一的限制性股票單位將分別在2024年6月8日和2025年6月8日歸屬,前提是萊文先生在每個歸屬日期之前繼續為我們服務。 |
(13) | 披露的金額反映了埃斯特里帕先生持有的按時間歸屬的未歸屬限制性股票單位的數量。 三分之一的限制性股票單位將分別在2024年4月17日、2025年4月17日和2026年4月17日歸屬,前提是萊文先生在每個歸屬日期之前是否繼續在我們任職。 |
54
高管薪酬表
期權行權和股票歸屬表
下表列出了截至2023年12月31日的財政年度中有關每個NEO所有股票獎勵的總體歸屬信息。近地天體不持有任何期權,因此,在截至2023年12月31日的財政年度中,沒有進行期權行使。“期權行使和股票歸屬” 表中包含的數據是根據每個交易日期彙編的。
股票獎勵 | ||||||||||
姓名 |
股票數量 在 Vesting 時收購 (#)(1) |
實現的價值 關於歸屬 ($)(2)(*) | ||||||||
傑拉爾德 P. Pl |
34,204 | 989,522 | ||||||||
沙裏瑪爾·卡爾德隆 |
1,510 | 37,706 | ||||||||
卡洛斯·伊菲格里奧拉 |
4,535 | 131,198 | ||||||||
阿爾貝託·卡普里萊斯 |
3,556 | 102,875 | ||||||||
霍華德·萊文 |
1,725 | 35,449 | ||||||||
胡安·埃斯特里帕 |
— | — |
(*) | 金額四捨五入到最接近的整數。 |
(1) | 本列中顯示的金額代表2023年歸屬的限制性股票和受限制性股票單位約束的股票總數。 |
(2) | 本欄中顯示的金額反映了限制性股票和限制性股票單位歸屬後的實現價值,該價值是根據我們在歸屬日的普通股價格乘以每個獎勵所依據的股票數量計算得出的。歸屬時實現的價值為 税前。 |
不合格遞延薪酬表
下表提供了有關每項固定繳款或其他計劃的信息,這些計劃規定 不合格我們的近地天體參與的遞延補償。2023年,Plush、Iafigliola和Capriles先生參與了延期薪酬計劃。有關遞延薪酬計劃的更多信息,請參閲標題為” 的部分基礎廣泛的福利和津貼” CD&A 中的章節。
姓名 |
行政管理人員 捐款 在上個財年 ($)(1)(*) |
註冊人 中的捐款 上一財年(美元) |
聚合 收入在 上一財年 ($) (*) |
聚合 提款/ 分佈 ($) |
聚合 餘額為 上個財年 ($)(2)(*) | ||||||||||||||||||||
傑拉爾德 P. Pl |
76,154 | — | 27,161 | 245,845 | |||||||||||||||||||||
沙裏瑪爾·卡爾德隆 |
— | — | — | — | — | ||||||||||||||||||||
卡洛斯·伊菲格里奧拉 |
37,155 | — | 61,960 | 286,242 | |||||||||||||||||||||
阿爾貝託·卡普里萊斯 |
28,731 | — | 21,750 | 175,282 | |||||||||||||||||||||
霍華德·萊文 |
— | — | — | — | — | ||||||||||||||||||||
胡安·埃斯特里帕 |
— | — | — | — | — |
(*) | 金額四捨五入到最接近的整數。 |
(1) | 本列中列出的金額按2023年薪酬彙總表的 “工資” 列中所列金額列報為補償。 |
(2) | 普洛什先生和卡普里萊斯先生列出的總金額分別包括11,654美元和7,567美元,這些金額是在我們的2021年薪酬彙總表中報告的。 |
公司維持針對包括NEO在內的高薪員工的遞延薪酬計劃。遞延薪酬計劃旨在防止此類員工因401(k)計劃限額而處於不利地位,並補充了401(k)計劃的儲蓄機會,但是自2022年以來,它不向符合條件的員工提供相應的公司繳款。
55
高管薪酬表
遞延薪酬計劃將延期繳款限制在參與者繳款的50%以內 非獎金薪酬和參與者年度獎金薪酬的100%,並且不允許投資公司股票。2023年,普洛什先生、伊菲格里奧拉先生和卡普里萊斯先生參與了遞延薪酬計劃,而卡爾德隆女士和萊文先生和埃斯特里帕先生則沒有。遞延薪酬計劃下的每位參與者的賬户都存有他們的繳款以及收益、支出、收益和虧損。每位參與者就參與者賬户中持有的金額做出自己的投資決策,這些投資期權是在公司與富達投資公司為遞延薪酬計劃簽訂的服務協議中指定的投資期權的。
根據參與者的分配選擇,遞延薪酬計劃中每位參與者賬户的所有延期、收入和收益均在參與者離職後以現金形式分配,一次性付款或分期付款。每次分配,無論是一次性付款還是分期付款,均從適用的觸發事件發生當月的下一個月的第一天開始。從第一期分期付款開始之日起,每年繼續分期付款。如果參與者的離職是由於參與者的殘疾或死亡造成的,則延期付款、僱主繳款、收入和參與者賬户上的收益將立即變為100%的既得款項,並將按照參與者的分配選擇中指定的形式支付。
終止或控制權變更時可能支付的款項
在NEO終止與公司的僱傭關係或控制權變更後,公司維持某些安排,根據這些安排,NEO有資格獲得現金遣散、股權歸屬和其他福利。
根據美國證券交易委員會的規定,我們在確定下表和敍述中顯示的金額時使用了某些假設。我們假設解僱或控制權變更發生在 2023 年 12 月 31 日。當天,根據2021年1月14日的僱傭協議,Plush先生仍然有資格獲得遣散費和其他福利。此外,由於許多因素(例如,事件發生的時間、我們的股價和高管的年齡)可能會影響NEO可能獲得的福利的性質和金額,因此未來終止時支付或分配的任何金額都可能與下表中顯示的金額有所不同。根據美國證券交易委員會的這些規定,終止或控制權變更時的潛在付款不包括對NEO的某些分配或NEO已經有權獲得的福利,包括已經歸屬的股票獎勵的價值和合格退休計劃的分配。
無故解僱或高管有正當理由解僱(不涉及控制權變更)
現金和其他金額
根據自2023年12月31日起生效的與Plush先生簽訂的僱傭協議,如果公司無緣無故或NEO出於與控制權變更無關的 “正當理由”(這些條款在協議中定義,統稱為 “合格解僱”)終止其僱傭關係,則Plush先生有權獲得(i)基本工資和(ii)平均工資總和的一倍半在此類資格終止年度之前的整整三年內獲得的年度獎金,如果少於三年年,(A)解僱年度之前所有整年的平均年度獎金的平均值,或(B)如果不到一年,則為解僱當年的有效目標年度獎金,這筆金額應根據銀行的正常工資慣例在18個月內基本相等的分期支付;如果適當,則根據COBRA的報銷(如協議中的定義),以較高者為準當選,任期自解僱之日起至多18個月。
股權獎勵
根據PSU和RSU的獎勵協議,如果公司無緣無故終止僱傭關係或NEO出於 “正當理由”(這些條款在獎勵協議中定義),所有NEO都有資格獲得以下待遇:
• | 未償還和未歸屬的限制性股票單位將歸屬 按比例計算基於從撥款之日到終止之日的月數;以及 |
• | 未償還和未歸屬的PSU將按截至終止之日的目標或實際績效中較大者獲得,按從授予之日起至終止之日的月數按比例分配。 |
56
高管薪酬表
控制權變更後無故解僱或由高管出於正當理由解僱
現金和其他金額
根據與Plush先生簽訂的自2023年12月31日起生效的僱傭協議,如果在 “控制權變更”(定義見其協議中)後的24個月內進行符合條件的解僱,則Plush先生將有資格獲得一次性付款,金額等於(i)基本工資和(ii)此類合格解僱當年之前整整三年的平均年度獎金總額的2.99倍;以及(iii)) 根據COBRA提供的補償,如果選擇得當,期限為自終止之日起最多 18 個月。
根據自2023年12月31日起生效的CIC與Iafigliola、Capriles、Levine和Esterripa先生以及卡爾德隆女士簽訂的協議,如果在 “控制權變更”(定義見這些協議)後的24個月內出現合格解僱,他們有資格一次性獲得相當於(i)24個月的基本工資,(ii)年度獎金的平均值在此類符合條件的解僱年份之前的整整三年內獲得的收入;如果僅支付了兩年的獎金,則為該年獲得的年度獎金的平均值此類符合條件的終止年份的前兩年;如果只支付了一年的獎金,他們將獲得該獎金的金額;如果支付的獎金不到一年,他們將獲得 按比例分配目標獎金直至解僱之日;以及(iii)根據COBRA發放補償,如果選擇得當,期限最長為18個月。
股權獎勵
根據PSU、RSU和限制性股票獎勵協議,所有近地天體都有資格獲得以下獎勵:
• | 控制權變更(定義見獎勵協議)後,所有未償還的限制性股票單位和限制性股票獎勵都將歸屬,除非向NEO提供替代RSU或限制性股票獎勵(“替代獎勵”)。 |
• | 如果在獲得替代獎勵後,NEO的僱用被公司無緣無故解僱,或者NEO在內部因為 “正當理由” 終止僱用 12-24在限制性股票控制權變更後的幾個月和限制性股票控制權變更後的24個月內,所有未償還和未歸屬的替代獎勵將歸屬並全額支付。控制權變更後(該術語在PSU獎勵協議中定義),所有未償還和未歸屬的PSU均按截至終止之日的目標或實際績效中較大者獲得, 按比例計算基於從撥款之日到控制權變更的月數。 |
死亡或殘疾
現金和其他金額
根據自2023年12月31日起生效的與Plush先生簽訂的僱傭協議,如果因死亡或殘疾而解僱(定義見僱傭協議),Plush先生(或其遺產和/或受益人,視情況而定)將有權獲得:(i)任何應計但未支付的基本工資以及任何應計但未使用的假期;(ii)報銷在終止僱用前合理產生的未報銷業務費用;(iii) 公司僱員可能有資格獲得的員工福利(如果有)終止僱用時的福利計劃;以及 (iv) 一次性現金補助金,其金額等於他在解僱當年根據實現該年度適用的業績目標而本應獲得的年度獎金的乘積,其分數是解僱當年的工作天數,分母是該年的天數。
股權獎勵
根據PSU、RSU和限制性股票獎勵協議,如果因死亡或殘疾(定義見獎勵協議)而終止,所有NEO都有資格獲得以下獎勵:
• | 所有未償還和未歸屬的限制性股票單位和限制性股票將歸屬並全額支付。 |
• | 所有未償還和未歸屬的PSU都將獲得並按目標支付。 |
57
高管薪酬表
以下可能在終止時支付的款項或 控制權變更該表顯示了根據公司的政策和計劃,截至2023年12月31日,解僱時向每位NEO提供的假設福利和補助金的價值。
姓名 |
補償組件 | 變化 控制 ($) |
排位賽 終止 連接中 隨着 Change 處於控制之中 ($) |
終止 沒有 原因或 很好 原因 ($) |
死亡或 殘疾 ($) |
|||||||||||||
傑拉爾德 P. Pl |
||||||||||||||||||
現金遣散費 |
5,800,479 | (1) | 2,909,939 | (2) | 895,484 | (3) | ||||||||||||
PSU |
2,859,311 | (4) | 2,859,311 | (5) | 3,073,756 | (6) | ||||||||||||
RSU |
1,419,581 | (7) | 994,071 | (8) | 1,419,581 | (9) | ||||||||||||
好處: |
20,180 | (10) | 20,180 | (10) | ||||||||||||||
|
| |||||||||||||||||
總計: |
2,859,311 | 7,240,240 | 6,783,502 | 5,388,821 | ||||||||||||||
|
| |||||||||||||||||
沙裏瑪爾·卡爾德隆 |
||||||||||||||||||
現金遣散費 |
662,008 | (11) | ||||||||||||||||
PSU |
30,404 | (4) | 30,404 | (5) | 156,363 | (6) | ||||||||||||
RSU |
354,078 | (7) | 75,674 | (8) | 354,078 | (9) | ||||||||||||
限制性股票 |
57,617 | (12) | 57,617 | (13) | ||||||||||||||
好處: |
20,408 | (10) | ||||||||||||||||
|
| |||||||||||||||||
總計: |
30,404 | 1,094,111 | 106,078 | 568,058 | ||||||||||||||
|
| |||||||||||||||||
卡洛斯·伊菲格里奧拉 |
||||||||||||||||||
現金遣散費 |
1,152,900 | (11) | ||||||||||||||||
PSU |
350,226 | (4) | 350,226 | (5) | 390,884 | (6) | ||||||||||||
RSU |
176,093 | (7) | 116,952 | (8) | 285,184 | (9) | ||||||||||||
福利和津貼: |
11,283 | (10) | ||||||||||||||||
|
| |||||||||||||||||
總計: |
350,226 | 1,340,277 | 467,178 | 676,068 | ||||||||||||||
|
| |||||||||||||||||
阿爾貝託·卡普里萊斯 |
||||||||||||||||||
現金遣散費 |
1,142,784 | (11) | ||||||||||||||||
PSU |
354,286 | (4) | 354,286 | (5) | 390,393 | (6) | ||||||||||||
RSU |
233,218 | (7) | 129,525 | (8) | 233,218 | (9) | ||||||||||||
好處: |
28,545 | (10) | ||||||||||||||||
|
| |||||||||||||||||
總計: |
354,286 | 1,627,817 | 483,811 | 623,611 | ||||||||||||||
|
| |||||||||||||||||
霍華德·萊文 |
||||||||||||||||||
現金遣散費 |
1,123,071 | (11) | ||||||||||||||||
PSU |
46,884 | (4) | 46,884 | (5) | 153,440 | (6) | ||||||||||||
RSU |
236,044 | (7) | 90,962 | (8) | 236,044 | (9) | ||||||||||||
好處: |
17,744 | (10) | ||||||||||||||||
|
| |||||||||||||||||
總計: |
46,884 | 1,376,859 | 137,846 | 389,484 | ||||||||||||||
|
| |||||||||||||||||
胡安·埃斯特里帕 |
||||||||||||||||||
現金遣散費 |
1,202,332 | (11) | ||||||||||||||||
PSU |
56,480 | (4) | 56,480 | (5) | 225,921 | (6) | ||||||||||||
RSU |
722,849 | (7) | 180,712 | (8) | 722,849 | (9) | ||||||||||||
福利和津貼: |
18,298 | (10) | ||||||||||||||||
|
| |||||||||||||||||
總計: |
56,480 | 1,943,479 | 237,193 | 948,771 | ||||||||||||||
|
|
(1) | 顯示的金額等於基本工資總和的2.99倍加上Plush先生2022年和2021年年度激勵支出平均值。 |
58
高管薪酬表
(2) | 顯示的金額等於基本工資總和的1.5倍加上Plush先生2022年和2021年年度激勵支出平均值。 |
(3) | 顯示的金額是離職當年支付的任何年度激勵獎勵的比例金額。這與2023年薪酬彙總表中報告的年度激勵金額相同,因為該表假設解僱將在該財年的最後一天發生。 |
(4) | 控制權變更後,PSU 將部分歸屬。截至控制權變更之日,PSU將按目標或實際績效的較大者比例進行分配。顯示的金額是根據2023年12月29日(2023年最後一個交易日)24.57美元的股價,再加上PSU的應計股息等價物的價值,這些PSU的股息等價物的價值將按目標或實際表現的較大者按比例進行歸屬,這些PSU的歸屬條件與這些PSU相同。 |
(5) | PSU將在無故解僱或NEO有正當理由終止僱用時,將按目標或實際績效中較大者比例進行分配。顯示的金額是根據2023年12月29日24.57美元的股價按目標或實際表現按比例歸屬的PSU的市值,加上PSU的應計股息等價物的價值,後者的歸屬條件與這些PSU相同。 |
(6) | PSU 將在 NEO 死亡或殘疾時對準目標。顯示的金額是根據2023年12月29日24.57美元的股價按目標歸屬的PSU的市值,加上PSU應計的股息等價物的價值,後者的歸屬條件與這些PSU相同。 |
(7) | 如果倖存的實體未能更換獎勵,即使NEO沒有終止,所有未歸屬的限制性股票單位也將歸於控制權的變更。任何被倖存實體取代的限制性股票單位將在無故終止僱傭關係時完全歸屬,或由NEO在內有正當理由終止僱傭關係時完全歸屬 12-24控制權變更後的幾個月。顯示的金額是根據2023年12月29日24.57美元的股價歸屬的限制性股票單位的市場價值。 |
(8) | RSU 將歸屬 按比例計算解僱時無故僱用,或由近地天體有正當理由僱用。顯示的金額是根據2023年12月29日24.57美元的股價按比例歸屬的限制性股票單位的市場價值。 |
(9) | 自近地天體死亡或殘疾之日起,RSU將全部歸屬。顯示的金額是根據2023年12月29日24.57美元的股價歸屬的限制性股票單位的市場價值。 |
(10) | 為期 18 個月的 COBRA 款項補償。顯示的金額是公司在此期間支付此類福利的估計成本。 |
(11) | 顯示的金額等於二十四個月的基本工資加上艾菲格里奧拉先生、卡普里萊斯先生和萊文先生以及卡爾德隆女士上一年度的平均年度激勵支出 按比例分配埃斯特里帕先生的目標是2023年年度獎金。 |
(12) | 如果倖存的實體未能更換獎勵,即使NEO沒有終止,所有未歸屬的限制性股票也將在控制權變更時歸屬。任何被倖存實體取代的限制性股票獎勵將在無故解僱時或由卡爾德隆女士在控制權變更後的24個月內完全歸屬。顯示的金額是根據2023年12月29日24.57美元的股價歸屬的限制性股票的市場價值。 |
(13) | 自卡爾德隆女士去世或致殘之日起,限制性股票將全部歸屬。顯示的金額是根據2023年12月29日24.57美元的股價歸屬的限制性股票的市場價值。 |
首席執行官薪酬比率
根據根據多德-弗蘭克法案通過的規定,我們必須計算和披露支付給中位數員工的薪酬總額,以及支付給中位數員工的總薪酬與支付給首席執行官的總薪酬的比率(“首席執行官薪酬比率”)。
根據薪酬彙總表要求計算,我們在2023年的員工薪酬中位數為129,123美元。如薪酬彙總表所示,我們首席執行官2023年的薪酬為2,927,558美元。因此,我們的首席執行官薪酬比率約為23比1。
方法和薪酬比率
我們使用2023年12月1日的員工人數(包括所有員工,無論是全職、兼職、季節性還是臨時僱員)確定了員工中位數。根據相關規則,我們必須
59
高管薪酬表
使用 “一致適用的薪酬衡量標準”(“CACM”)確定員工中位數。我們選擇的CACM與員工的實際現金薪酬非常接近。具體而言,我們通過彙總截至2023年12月1日每位員工的年度基本工資和2023年為2022財年業績支付的實際獎金或佣金來確定員工中位數。在確定員工中位數時,我們按年計算了2023年加入我們公司的個人的薪酬價值。應用我們的 CACM 方法後,我們確定了員工中位數。確定員工中位數後,我們根據薪酬彙總表的要求計算了員工的實際直接薪酬總額中位數。
這些信息是出於合規目的提供的,是根據我們的內部記錄和上述方法,以符合美國證券交易委員會規則的方式計算得出的合理估計。美國證券交易委員會關於確定員工薪酬中位數的規則允許公司採用各種方法,應用某些例外情況,並做出反映其員工人口和薪酬做法的合理估計和假設。因此,其他公司報告的薪酬比率可能無法與上述薪酬比率相提並論,因為其他公司的員工羣體和薪酬做法不同,可能使用不同的方法、排除項、估計和假設來計算自己的薪酬比率。薪酬委員會和公司管理層在制定薪酬決策時均未使用首席執行官薪酬比率衡量標準。
60
年 |
摘要 補償 表格總計 適用於 PEO 1 (1) ($) |
摘要 補償 表格總計 適用於 PEO 2 (1) ($) |
補償 實際已付款 到 PEO 1 (1)(2)(3) ($) |
補償 實際已付款 到 PEO 2 (1)(2)(3) ($) |
平均值 摘要 補償 表格總計 對於非 PEO 近地天體 (1) ($) |
平均值 補償 實際已付款 改為非 PEO 近地天體 (1) (2) (3) ($) |
初始值 固定 100 美元 以投資為基礎 開啟:(4) |
淨收入 (千美元) |
(千美元) (5) |
|||||||||||||||||||||||||||||||
TSR ($) |
同行 小組 TSR ($) |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
2023 |
— | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
2022 |
— | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
2021 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
2020 |
— | — | ( |
) |
(1) |
2020 |
2021 |
2022 |
2023 | |||
阿爾貝託·佩拉薩 |
米格爾·帕拉西奧斯 |
卡洛斯·伊菲格里奧拉 | 沙裏瑪爾·卡爾德隆 | |||
米格爾·帕拉西奧斯 |
阿爾貝託·卡普里萊斯 |
米格爾·帕拉西奧斯 | 卡洛斯·伊菲格里奧拉 | |||
阿方索·菲格雷多 |
阿方索·菲格雷多 |
阿爾貝託·卡普里萊斯 | 阿爾貝託·卡普里萊斯 | |||
霍華德·萊文 | 霍華德·萊文 | |||||
胡安·埃斯特里帕 |
(2) | 顯示的實際支付薪酬金額是根據S-K法規第402(v)項計算的,並不反映公司NEO實際獲得、實現或收到的薪酬。這些金額反映了薪酬彙總表總額,並進行了某些調整,如下文腳註3所述。 |
(3) | 實際支付的薪酬反映了PEO和非PEO NEO的某些金額的排除和包含情況,如下所示。股票價值是根據財務會計準則委員會ASC主題718計算的。排除股票獎勵列中的金額是薪酬彙總表中列出的股票獎勵列中的金額。 |
年 |
摘要 補償 表格總計 傑拉爾德 P. Plush ($) |
排除股票 傑拉爾德的獎項 P. 毛絨玩具($) |
納入股權 傑拉爾德的價值觀 P. 毛絨玩具($) |
補償 實際上已付款給 傑拉爾德 P. Plush ($) |
||||||||||||
2023 |
( |
) |
年 |
平均值摘要 補償 表格總計 非 PEO 近地天體(美元) |
平均排除率 的股票獎勵 非 PEO 近地天體(美元) |
平均收錄率 的股票價值 非 PEO 近地天體(美元) |
平均值 補償 實際上已付款給 非 PEO 近地天體(美元) |
||||||||||||
2023 |
( |
) |
年 |
年終博覽會 權益價值 授予的獎項 在這一年中 還剩下的 截至未歸屬 最後一天 傑拉爾德之年 P. 毛絨玩具($) |
公平的變化 自上次以來的價值 前一天 從一年到最後一天 當年的那一年 未歸股權 的獎項 傑拉爾德 P. Plush ($) |
投注日期 的公允價值 股權獎勵 期間授權 既得之年 在這一年中 傑拉爾德 P. Plush ($) |
公平的變化 自上次以來的價值 前一年的某一天 到歸屬 未歸還日期 股權獎勵 那個既得 在這一年中 傑拉爾德 P. Plush ($) |
公允價值為 最後一天 前一年 股權獎勵 在此期間被沒收 傑拉爾德之年 P. 毛絨玩具($) |
合計-包含 的權益 的值 傑拉爾德 P. Pl ($) | ||||||
2023 |
( |
— | — |
年 |
平均值 年終博覽會 權益價值 授予的獎項 在這一年中 還剩下的 截至未歸屬 最後一天 年份為 非 PEO 近地天體 ($) |
平均變化 按公允價值計算 從最後一天開始 之前的 從一年到最後一天 當年的那一年 未歸股權 的獎項 非 PEO 近地天體 ($) |
平均值 投注日期 的公允價值 股權獎勵 期間授權 既得之年 在這一年中 非 PEO 近地天體 ($) |
平均變化 按公允價值計算 從最後一天開始 上一年至 授予 未歸還日期 股權獎勵 那個既得 在這一年中 非 PEO 近地天體 ($) |
平均公平 最後的價值 前一天 的年份 股權獎勵 在此期間被沒收 年份為 非 PEO 近地天體 ($) |
總計-平均值 包含 股權價值 對於非 PEO 近地天體 ($) | ||||||
2023 |
( |
— | — |
(4) | 每個財政年度的累計股東總回報率(“TSR”)是從所涵蓋財年開始前的最後一個交易日到所涵蓋財年結束(包括所涵蓋財年結束)為止的一段時間內衡量的,假設分紅再投資。比較假設2019年12月31日對公司普通股的初始固定投資為100美元。 |
(5) | 2023 年年度現金激勵 ” 在本委託聲明的薪酬討論與分析中。 |
董事薪酬
我們的非僱員董事薪酬由董事會根據薪酬委員會的建議確定,薪酬委員會的建議是根據薪酬委員會薪酬顧問的意見、市場數據(包括公司的同行羣體)、治理趨勢和最佳實踐來確定的。參見標題為 “高管薪酬-薪酬顧問” 的部分。
董事會結合使用現金和股票薪酬來吸引合格的候選人擔任董事並對他們的服務進行報酬。在制定非僱員董事的薪酬時,薪酬委員會和董事會會考慮董事會及其委員會預計將花費的大量時間、工作量和責任、在董事會任職所需的技能、知識和理解,以及我們確定的同行羣體的董事薪酬類型和金額。
薪酬委員會和董事會每年審查非僱員董事的薪酬,董事會根據薪酬委員會的建議,不時更改董事薪酬的金額和形式。我們的董事薪酬總額已於 1 月 1 日更新st2023年,將年度股權補助金額從5萬美元增加到6萬美元。此外,自2023年7月1日起,薪酬委員會批准了銀行董事會級信託委員會的每位成員年度現金儲備金和年度現金主席預付金。該信託委員會的成立於2023年6月獲得該銀行董事會的批准,負責監督該銀行的信託部門。
除了首席獨立董事的年度現金儲備金為25,000美元(按月等額分期支付),該保留金因董事會領導結構的更新而批准生效,其中總裁兼首席執行官兼任主席,除此之外,所有現金儲備金與2021年6月以來的設定水平保持不變。
非僱員董事薪酬結構
2023 年向所有非僱員董事支付年度預付金,用於董事會服務 |
||||
董事會服務的現金儲備 (1) |
$ | 46,000 | ||
每位審計委員會成員的現金儲備 (1) |
$ | 12,000 | ||
每位其他公司委員會成員的現金儲備 (1) |
$ | 10,000 | ||
每位信託委員會成員的現金儲備(銀行)(1) |
$ | 5,000 | ||
年度股權補助 (2) |
$ | 60,000 | ||
委員會主席兼首席獨立董事年度預約人 |
||||
首席獨立董事聘任 (1) |
$ | 25,000 | ||
年度審計委員會主席代理人 (1) |
$ | 15,000 | ||
所有其他公司委員會的年度委員會主席預聘人 (1) |
$ | 12,000 | ||
信託委員會年度委員會主席預聘人(銀行)(1) |
$ | 7,500 |
(1) | 按月等額分期付款。 |
(2) | 根據授予日價格,相當於60,000美元的限制性股票單位,從年會後開始歸屬一年。 |
在適用的情況下,非僱員董事還將獲得與參加董事會、委員會和股東大會以及任何其他指定的公司活動相關的差旅、住宿和相關費用報銷。
Gerald P. Plush先生是董事,但擔任公司主席、總裁兼首席執行官,因此也是公司的執行官,他不因擔任董事而獲得任何報酬。
66
董事薪酬
2023 年非僱員董事薪酬表
下表提供了2023年任職的每位非僱員董事2023年薪酬的信息。下表反映了與在董事會、銀行董事會、公司董事會委員會和銀行信託委員會(如適用)任職相關的款項。
費用 用現金 |
股票 獎項 ($)(2)(*) |
總計 (*)($) |
||||||||||
帕梅拉·J·達納 (3) |
$ | 122,500 | $ | 59,980 | $ | 182,480 | ||||||
米格爾 A. 卡普里萊斯 L. |
$ | 67,000 | $ | 59,980 | $ | 126,980 | ||||||
薩曼莎·霍羅伊德 |
$ | 71,000 | $ | 59,980 | $ | 130,980 | ||||||
艾琳 D. 奈特 |
$ | 68,000 | $ | 59,980 | $ | 127,980 | ||||||
古斯塔沃·馬圖雷特 M. |
$ | 69,500 | $ | 59,980 | $ | 129,480 | ||||||
約翰·A·奎爾奇 |
$ | 67,000 | $ | 59,980 | $ | 126,980 | ||||||
約翰·奎爾 (3) |
$ | 80,000 | $ | 59,980 | $ | 139,980 | ||||||
Ashaki Rucker (3) (4) |
$ | 45,122 | $ | 59,980 | $ | 105,102 | ||||||
奧斯卡·蘇亞雷斯 (3) |
$ | 83,000 | $ | 59,980 | $ | 142,980 | ||||||
米勒·威爾遜 (3) |
$ | 62,250 | $ | 59,980 | $ | 122,230 | ||||||
古斯塔沃·沃爾默 A. (5) |
$ | 33,000 | — | $ | 33,000 |
(*) | 金額四捨五入到最接近的整數。 |
(1) | 代表以現金支付的費用,以董事身份向公司和/或銀行提供服務,包括董事會和委員會服務的預付費。 |
(2) | 自2023年6月7日起生效的2023年年會之後,除未競選連任的沃爾默先生以外的所有董事均獲得2,892份股票結算的限制性股票單位。此類限制性股票單位獎勵將在授予之日一週年之際授予,前提是受贈方在2024年舉行的年度股東大會之前繼續擔任董事。本列中提供的撥款日期公允價值是根據FASB ASC主題718計算得出的。有關用於確定這些獎勵授予日期公允價值的相關假設的討論,請參閲我們在2024年3月7日向美國證券交易委員會提交的截至2023年12月31日財年的10-K表年度報告中合併經審計的財務報表附註1 “業務、列報基礎和重要會計政策摘要” 和附註14 “激勵性薪酬和福利計劃”。 |
(3) | 包括擔任董事會委員會主席的費用;任何委員會主席的輪換均按月相應地按比例分配。 |
(4) | Rucker 女士於 2023 年 4 月 17 日加入董事會。 |
(5) | 沃爾默先生沒有在2023年年會上競選連任。 |
67
董事薪酬
下表提供了2023年在公司任職但截至2023年12月31日尚未擔任指定執行官的每位董事的未償還的股票獎勵的信息: |
股票獎勵 | ||
的數量 股份或單位 那還沒有 既得 (#) | ||
帕梅拉·J·達納 (1) |
2,892 | |
米格爾·A·卡普里萊斯 L. (1) |
2,892 | |
薩曼莎·霍羅伊德 (1) |
2,892 | |
艾琳 D. 奈特 (1) |
2,892 | |
古斯塔沃·馬圖雷特 M. (1) |
2,892 | |
約翰·A·奎爾奇 (1) |
2,892 | |
約翰·奎爾 (1) |
2,892 | |
奧斯卡·蘇亞雷斯 (1) |
2,892 | |
Ashaki Rucker (1) |
2,892 | |
米勒·威爾遜 (1) |
2,892 | |
古斯塔沃 J. 沃爾默 A. (2) |
— |
(1) | 代表2023年6月7日授予的2,892只股票結算的限制性股票單位獎勵,該獎勵將在該獎勵一週年之際歸屬,前提是受贈方在將於2024年舉行的年度股東大會之前繼續提供服務。 |
(2) | 沃爾默先生決定從董事會退休,在2023年年會上沒有競選連任,也沒有在2023年獲得任何限制性股票單位。 |
68
股權補償計劃信息
我們目前維持兩項股權薪酬計劃,規定向我們的高管、其他員工和董事發行普通股:(1)Amerant Bancorp Inc.2021年員工股票購買計劃(“ESPP”),以及(2)2018年股權和激勵薪酬計劃(“2018年股權計劃”)。下表列出了截至2023年12月31日與上述計劃相關的某些信息,根據該計劃,我們的A類普通股獲準發行:
計劃類別 |
的數量 即將到來的證券 發佈於 的練習 傑出 期權、認股權證 和權利 (a) |
加權- 平均運動量 的價格 傑出 選項, 認股權證和 權利 (b) |
證券數量 剩餘可用 為了未來 下方發行 股權補償 計劃(不包括 反映的證券 在 (a)) (c) 欄中 | ||||||||||||
證券持有人批准的股權補償計劃 |
487,906 | (1) | —(2) | 2,847,629 | (3) | ||||||||||
股權補償計劃未獲得證券持有人批准 |
— | — | — | ||||||||||||
總計 |
487,906 | — | 2,847,629 |
(1) | 包括向某些高管和其他員工以及公司董事發放未償還的RSU獎勵的未發行股票的數量,以及向某些高管發放的未發行的PSU獎勵(假設目標業績)的將以A類普通股結算的未發行股票的數量。 |
(2) | 沒有加權平均行使價可供報告,因為2018年股票計劃下沒有未償還期權,而且限制性股票單位和PSU沒有行使價。 |
(3) | 包括ESPP下可用的907,736股股票和2018年股票計劃下可用的1,939,893股股票。 |
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提案 2 — 按時付費
經2010年《多德-弗蘭克華爾街改革和消費者保護法》(“多德-弗蘭克法案”)修訂的《交易法》第14A條要求我們為股東提供投票批准的機會 不具約束力,諮詢依據,本委託書中披露的近地天體薪酬。
我們的近地天體薪酬已在薪酬討論與分析、薪酬彙總表以及本委託書中包含的其他相關表格和敍述性披露中披露。正如這些披露中所討論的那樣,董事會認為,公司的高管薪酬理念、政策和程序在每個NEO的薪酬與公司的短期和長期業績之間建立了緊密的聯繫。我們的高管薪酬計劃的目標是提供具有競爭力、可變的、符合股東長期利益的薪酬。
我們要求股東表示支持本委託書中所述的NEO薪酬。這個提案通常被稱為 “按時付費”提案,使公司的股東有機會就我們的近地天體薪酬發表看法。因此,要求股東對以下決議投贊成票:
“決定,Amerant Bancorp Inc.的股東在諮詢基礎上批准指定執行官的薪酬,如薪酬討論與分析、薪酬彙總表和其他相關表格以及2024年委託書中所載的敍述性披露中所述。”
我們的董事會和薪酬委員會認為,我們對負責任的高管薪酬做法的承諾,體現在薪酬理念、政策和程序以及2024年委託書中描述的向NEO支付的薪酬,這表明股東有理由投票通過批准我們NEO薪酬的決議。
您對本提案2的投票是諮詢性的,因此對公司、薪酬委員會或董事會沒有約束力。董事會和薪酬委員會重視公司股東的意見,如果有人投票反對本委託書中披露的NEO薪酬,公司將考慮股東的擔憂,薪酬委員會將評估是否需要採取任何行動來解決這些問題。
董事會建議股東投票通過該提案,以供批准 不具約束力,諮詢依據,公司近地天體的薪酬。
該提案要求我們的A類有表決權普通股的持有人在年會上獲得多數票的贊成票,以供批准。
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提案3 — 批准獨立註冊會計師事務所的任命
根據審計委員會的建議,董事會已任命RSM US LLP(“RSM”),一家獨立的註冊會計師事務所,也是我們截至2023年12月31日止年度的獨立審計師,為截至2024年12月31日的財政年度的獨立註冊會計師事務所。這將是RSM作為我們的獨立註冊會計師事務所的第五年。審計委員會 預先批准對RSM的任何聘用,並擁有選擇、評估並在適當情況下取代獨立註冊會計師事務所以及提名獨立註冊會計師事務所以供股東批准的最終權力和責任。
預計RSM的代表將出席年會,隨時回答適當的問題,並有機會在需要時發表聲明。儘管法律不要求股東批准RSM的選擇,但董事會認為,最好讓股東有機會批准這一選擇,這是一種良好的公司治理做法。如果股東未能批准RSM的任命,審計委員會可能會重新考慮該選擇。
獨立註冊會計師事務所費用
下表顯示了截至2023年12月31日和2022年12月31日的財政年度公司為審計和其他服務支付或應計的費用,包括支出(百萬美元):
2023 | 2022 | |||||||
審計費 |
$ | 1.5 | $ | 1.4 | ||||
與審計相關的費用 |
* | * | ||||||
税費 (1) |
0.3 | $ | 0.3 | |||||
所有其他費用 |
— | — | ||||||
|
|
|
|
|||||
總計 |
$ | 1.8 | $ | 1.7 |
* | 低於 100,000.00 美元。 |
(1) | 這些税務服務主要用於編制我們和我們的子公司截至2023年12月31日和2022年12月31日的納税年度的年度聯邦所得税和居民州所得税申報表。 |
下文描述了服務的性質,包括上表中披露的四類服務費用。審計委員會考慮了是否提供 非審計服務與維持 RSM 的獨立性相容。
審計費
審計費是為審計我們的年度合併財務報表提供專業服務的費用,包括HUD和FHA貸款機構要求的報告(自2021年起)、子公司財務報表審計、表格季度報告中包含的財務報表審查 10-Q,與產品和服務相關的委託書、註冊聲明和安慰信,這些文件通常與法定和監管申報或約定有關提供。
與審計相關的費用
審計相關費用是指與審計業績或財務報表審查合理相關的保證和相關服務的費用,不包括在審計費用中。
税費
税費是RSM在税收合規和税收籌劃方面提供的專業服務的費用。
所有其他費用
所有其他費用是指由 RSM 提供的不符合上述類別描述的其他服務的費用。
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提案3 — 批准獨立註冊會計師事務所的任命
審計委員會 預先批准政策
審計委員會負責 預先批准所有審計服務並獲得許可 非審計在聘用公司獨立註冊會計師事務所提供此類服務之前,應由公司提供的服務(包括費用和保留條款)。為確保及時處理突發事件,審計委員會下放了具體的任務 預先批准授權審計委員會主席提供服務,但須遵守 預先批准政策,前提是任何此類服務的估計費用每年總額不超過200,000美元,並且適用法律不禁止這些服務。審計委員會主席將在下次審計委員會會議上向審計委員會報告所採取的任何此類行動。
在 “獨立註冊會計師事務所費用” 項下報告的所有RSM服務和費用均根據上述程序獲得批准。
董事會建議投票 “贊成” 批准任命RSM US LLP為截至2024年12月31日的財政年度的獨立註冊會計師事務所。
該提案要求我們的A類有表決權普通股的持有人在年會上獲得多數票的贊成票,以供批准。
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有關代理材料和年會的問題和答案
我為什麼會收到這些材料?
我們向您提供這些與董事會徵集代理人有關的代理材料,供公司年會投票。您之所以收到此委託聲明,是因為截至2024年3月14日營業結束時(“記錄日期”),您是Amerant Bancorp Inc.的股東。本委託書提供年會通知,描述了提交股東行動的提案,幷包括需要向股東披露的信息。
年會何時何地舉行?
日期和時間 | 地點 | |||
2024 年 5 月 8 日 | 僅限虛擬會議:www.proxydocs.com/AMTB | |||
美國東部時間上午 8:00 | 年會將於美國東部時間2024年5月8日星期三上午8點舉行。年會將僅通過網絡直播以虛擬形式舉行。要參加年會,你必須先在www.proxydocs.com/AMTB上註冊。完成註冊後,您將通過電子郵件收到進一步的説明,包括一個自定義鏈接,該鏈接將允許您訪問年會並在會議進行時提交問題。 |
我如何參加年會?
只有當您在記錄日是我們普通股的登記股東,或者您在記錄之日是我們普通股的受益所有人並且持有年會的有效法定代理人時,您才有權參加年會。
請訪問www.proxydocs.com/AMTB註冊參加年會並查看年會材料,包括本委託聲明和2023年年度報告。註冊參加年會的股東將在會議開始前15分鐘收到一個自定義鏈接,通過該鏈接可以參加年會,提問並對股票進行投票。要對您的股票進行投票並註冊參加年會,您將需要輸入控制號,該控制號可在代理材料的互聯網可用性通知(“通知”)、代理卡、電子通知或代理材料隨附的投票説明中找到。
|
登記在冊的股東 (直接向公司過户代理公司Computershare, Inc.(“Computershare”)持有股份的股東 |
請訪問 www.proxypush.com/AMTB 並輸入您的 12 位數控制號碼可在代理材料隨附的通知、代理卡或電子通知中找到。 | ||
受益所有者 (通過經紀商、銀行或其他被提名人持有股票的股東) |
請訪問www.proxydocs.com/AMTB,輸入代理材料隨附的投票説明中提供的控制號碼。那些在年會當天註冊參加的人員可以通過自定義鏈接訪問年會網站,該鏈接將在會議開始前15分鐘發送到註冊時使用的電子郵件地址。受益所有人應向其持有股份的中介機構查詢,以確認他們是否需要向您的中介機構申請並獲得合法代理才能註冊和參加年會。需要從中介機構獲得合法代理但未能這樣做的受益所有人將能夠通過其中介提供的指示以訪客身份出席。如果您需要從中介處獲得合法代理人,請參閲 “如何在年會之前註冊?”下面。 |
如何在年會之前註冊?
如上所述,儘管我們預計絕大多數受益所有人將能夠使用代理材料中收到的控制號參加年會、對股票進行投票並提問,但我們建議受益所有人向其持有股份的中介機構確認這種能力。如果您的中介機構不允許使用代理材料中附帶的投票説明中的控制號訪問年會,則您將需要向中介機構申請合法代理人,以便在年會之前註冊參加年會。您應聯繫您的銀行、經紀人或其他被提名人,以獲取有關如何獲得合法代理的説明。
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有關代理材料和年會的問題和答案
要註冊,您必須提交從中介機構獲得的合法代理人的證明,以反映您在Amerant Bancorp的持股情況。註冊申請應提交給Mediant — A BetaNXT企業(“Mediant”),並在美國東部夏令時間2024年5月3日中午12點之前收到,地址如下:
• | 通過電子郵件:將您的法定代理人的照片以及您的姓名和電子郵件地址轉發到 DSMSupport@mediantonline.com。註冊申請必須標記為 “Amerant 法律代理人”;或 |
• | 郵寄方式:Mediant business,Amerant Legal Proxy,郵政信箱 8016,北卡羅來納州卡里 27512-9903。 |
您將收到一封來自 Mediant 的註冊確認電子郵件和一個新的控制號碼,該號碼將是 12 位數字,這將允許您註冊參加年會,對股票進行投票並提問。
我如何在年會上提問?
年會期間的問題:只有截至記錄日期的登記股東才能以股東身份登錄虛擬會議。參加虛擬會議的股東可以在虛擬會議期間通過單擊右上角的質量保證框中的 “輸入您的問題” 來實時提交書面問題。
要在成功註冊參加會議後登錄虛擬會議,請按照電子郵件中包含的登錄説明進行操作,該電子郵件將在虛擬會議開始前 15 分鐘發送到您註冊時使用的電子郵件地址。有關注冊説明,請參閲 “如何參加年會?”以上。
• | 注意:受益所有人應向其持有股份的中介機構查詢,以確認是否需要獲得合法代理才能在年會之前註冊才能參加年會。如果需要註冊,請參閲 “如何在年會之前註冊?”以上。 |
我們打算在時間允許的情況下在年會正式部分休會時回答問題。問題必須符合《會議行為準則》,該指南將在我們的虛擬會議網站的其他文件部分提供,並且與公司、我們的股東和年會事務有關。問題和答案可以按主題分組,基本相似的問題可以分組並回答一次。
如果我在虛擬訪問年會時遇到問題怎麼辦?
在年會當天及其閉幕之際,支持團隊將隨時準備協助遇到任何技術困難的股東進入和參與年會。虛擬會議註冊確認上的鏈接將提供 “常見問題解答指南” 鏈接,通過此鏈接,您將能夠找到與訪問問題疑難解答相關的幫助,以及可以撥打的電話號碼以獲得支持。
年會的目的是什麼?
在年會上,股東將就本委託書所附年會通知中描述的事項採取行動,包括(1)選舉任期至2025年年度股東大會的董事,(2)批准 不具約束力,諮詢依據,公司指定執行官的薪酬—Say-on-Pay,以及(3)批准任命RSM US LLP為公司截至2024年12月31日的財政年度的獨立註冊會計師事務所。
誰能投票?
只有在記錄日營業結束時登記在冊的股東才有權獲得年會的通知、出席和投票。截至創紀錄的日期,我們的A類有表決權普通股共有29,944,520股已發行股份。我們在記錄日期流通的A類有表決權普通股的每股都有權對年會表決的每項事項進行一票。
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有關代理材料和年會的問題和答案
我該如何投票?
通過郵件 | 登記在冊的股東可以通過郵寄方式進行投票,填寫收到的每張代理卡並簽名並註明日期,然後將其裝在預付信封中退回北卡羅來納州卡里市的8016號郵政信箱27512-9903。通過郵寄方式提交投票的登記股東應在自己的姓名上簽名,其姓名應與代理卡上的姓名完全一致。通過代理卡提交的選票必須不遲於2024年5月7日,即年會的前一天收到。 | |||
通過電話或通過互聯網 | 登記在冊的股東需要在其通知或代理卡中包含控制號碼才能進行在線或電話投票。
通過互聯網:登記在冊的股東可以在www.proxypush.com/AMTB上進行在線投票,每週七天,每天24小時進行投票。
通過電話 登記在冊的股東可以通過電話進行投票 866-471-3322,每天 24 小時,每週七天。
註冊股東的電話和互聯網投票設施將在美國東部時間2024年5月8日上午8點之前開放,在線投票將在年會期間暫時恢復。
受益所有者:受益人能否進行電話和互聯網投票,將取決於您的經紀人、銀行或其他被提名人的投票流程。因此,我們建議您按照收到的材料中的投票説明進行操作。
如果您通過電話或互聯網投票,則無需退還代理卡或投票説明表。 | |||
在虛擬年會上 | 登記在冊的股東:如果您有控制號碼,則可以在虛擬年會期間按照虛擬年會網站上的説明對股票進行投票。請訪問 www.proxydocs.com/AMTB 註冊參加虛擬年會。
受益所有者:如果您的中介機構不需要在年會之前註冊,並且您的代理材料中包含了控制號,則可以按照虛擬年會網站上的説明在虛擬年會期間對股票進行投票。請訪問 www.proxydocs.com/AMTB 註冊參加虛擬年會。如果您的中介需要在年會之前註冊,請參閲 “如何在年會之前註冊?” |
無論您是否計劃虛擬參加年會,我們都敦促您使用年會代理材料中描述的方法之一在年會之前進行投票。年會上的選票必須在投票結束之前收到。
如何更改或撤銷我的代理?
執行代理的股東保留在年會通過代理人投票之前隨時撤銷代理的權利。股東可以通過在年會當天或之前向我們的公司祕書交付一份已簽署的聲明,或者及時簽署並通過互聯網、電話或郵件交付日後交付另一份委託書來撤銷委託書。
如果您通過經紀人、銀行或其他被提名人持有股票,則必須聯繫經紀人、銀行或其他被提名人,撤銷先前的任何投票指示。
什麼構成法定人數?
為了開展業務,必須有法定人數的代表出席年會。A類有表決權普通股的已發行股持有人(視情況而定)有權投的所有選票中的多數票應構成年會的法定人數,這些選票應構成年會的法定人數。由代理人代表的股票,其對所考慮的任何事項的投票權被 “扣留”,標記為 “棄權” 的代理人或有 “經紀人” 的代理人 不投票”(如下所述) 將被視為出席會議, 以確定法定人數.
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有關代理材料和年會的問題和答案
選舉董事和批准本委託書中討論的每項提案的投票要求是什麼?
提案 |
需要投票 | 允許經紀商全權投票 | ||
董事選舉 |
多數選票* | 沒有 | ||
關於高管薪酬的諮詢批准 |
多數選票** | 沒有 | ||
批准 RSM US LLP |
多數選票** | 是的 |
* | 任何未獲得 “支持” 當選多數票的被提名人在未能獲得所需選票後應立即提出辭職。在股東投票獲得認證後的90天內,公司治理、提名和可持續發展委員會將被要求就董事會是否應接受辭職向董事會提出建議,董事會將被要求決定是否接受辭職並公開披露其決定。在有爭議的董事選舉中,所需的投票將是多數票。本政策的全部細節載於我們網站上的《公司治理準則》。 |
** | 這些投票本質上是諮詢性的,對公司或董事會沒有約束力。 |
我的股票將在年會上如何投票?
在年會上,董事會任命的代理人將按照您的指示對您的股票進行投票。如果您簽署了代理卡並將其退回,但沒有説明您想如何投票股票,則您的股票將按照董事會的建議進行投票,即:
• | 用於選舉本委託書中提名的每位董事候選人; |
• | 如需批准,請在 不具約束力,公司指定執行官薪酬的諮詢依據- 按時付費;和 |
• | 用於批准RSM US LLP作為公司截至2024年12月31日的財政年度的獨立註冊會計師事務所。 |
什麼是 經紀人不投票?
如果您是受益所有人,其股份由經紀人、銀行或其他被提名人記錄在案,則必須指示中介機構如何對您的股份進行投票。如果您不提供投票指示,則經紀商、銀行或其他被提名人沒有全權投票權的任何提案將不會對您的股票進行表決。這被稱為 “經紀人” 不投票”。在這種情況下,經紀人、銀行或其他被提名人可以將您的股票登記為出席年會,以確定是否達到法定人數,但將無法對紐約證券交易所規則要求特別授權的事項進行投票。
如果您是受益所有人,其股份由經紀商、銀行或其他被提名人記錄在案,則根據紐約證券交易所的規定,您的中介機構擁有全權投票權,可以在批准RSM US LLP成為我們的獨立註冊會計師事務所時對您的股票進行投票,即使經紀商、銀行或其他被提名人沒有收到您的投票指示。但是,未經您的指示,您的經紀商、銀行或其他被提名人沒有自由決定權就董事選舉或就我們指定執行官的薪酬進行諮詢投票,在這種情況下,經紀商 不投票將發生,您的股票將不會就這些問題進行投票。
棄權會產生什麼影響?
棄權票將不算作對任何提案的投票。因此,棄權不會影響任何提案的結果。將計算棄權票,以確定是否達到法定人數。
是否有有權在年會上投票的註冊股東名單?
在年會之前的十天內,在正常工作時間內,可應任何股東的要求,在我們位於佛羅裏達州科勒爾蓋布爾斯33134號阿罕布拉圈220號的主要執行辦公室查閲有權在年會上投票的股東名單。此外,從年會前和年會期間的15分鐘開始,登記和獲準參加年會的股東將在虛擬會議現場出於與會議相關的任何目的查看登記在冊的股東名單。
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有關代理材料和年會的問題和答案
誰來支付這次代理招標的費用?
代理人的招攬費用將由我們承擔。我們聘請了Morrow Sodali LLC來協助招攬代理人,費用約為12,500美元,外加合理的費用 自掏腰包開支。除了徵集代理人外,我們的員工可以在沒有額外報酬的情況下親自或通過電話徵集代理人。我們將向經紀公司、被提名人、託管人和受託人償還他們的費用 自掏腰包向受益所有人轉發代理材料和尋求有關代理材料的指導的費用。
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附加信息
其他事項
截至本委託書發佈之日,除了本委託書中提出的提案外,董事會不知道有任何其他事項將在年會上提交。如果在年會之前妥善處理任何其他事項,則委託書中提名的人員將按照董事會的建議對其所代表的股票進行投票。
2025年年會的股東提案
根據《上市規則》,希望考慮將提案納入公司2025年年會委託書的股東 14a-8根據《交易法》,必須在2024年11月29日之前由公司祕書接見,並且必須遵守規則 14a-8.在《規則》之外收到的任何股東提案 14a-8公司必須在2025年1月8日至2025年2月7日期間收到公司2025年年會的審議程序。但是,如果2025年年會的日期定為自今年年會週年之日起超過30個日曆日,則上述股東通知如果不遲於該年會之前的第90個日曆日和公開披露該會議日期後的第10個日曆日營業結束之日收到,則該通知將被視為及時。此類提案必須提交給位於佛羅裏達州科勒爾蓋布爾斯阿罕布拉圈220號33134號的公司祕書。如果公司未在上述時間範圍內收到此類通知,則該通知將被視為不合時宜,並且不得提出提案。除了滿足我們章程的要求外,為了遵守通用代理規則,打算徵集代理人以支持公司提名人以外的董事候選人的個人必須向公司發出通知,説明規則所要求的信息 14a-19 (b)根據《交易法》,包括一項聲明,即該人打算徵集佔公司A類有表決權普通股投票權至少67%的股份持有人,有權在董事選舉中投票,以支持公司提名人以外的董事候選人。
要求郵寄代理材料
根據向Amerant Bancorp Inc.提出的書面或口頭要求,我們的年會代理材料副本將免費發送給任何股東,提請佛羅裏達州科勒爾蓋布爾斯阿罕布拉圈220號公司祕書注意 33134 或致電 (305) 460-8728.任何股東也可能收到我們的年度報告表格的副本 10-K根據向上述地址提出的書面請求,向美國證券交易委員會提交的截至2023年12月31日的財年,無證據。
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郵政信箱 8016,CARY,NC 27512-9903 你的投票很重要!請通過以下方式投票:INTERNET 前往:www.proxypush.com/AMTB • 在線投票 • 準備好代理卡按照簡單説明記錄投票電話 1-866-471-3322 • 使用任何按鍵式電話 • 準備好代理卡按照簡單錄製的説明進行郵件 • • 在代理卡摺頁上標記、簽名並註明日期,然後將代理卡放在 Amerant Bancorp Inc. 年會提供的郵資已付信封中退回截至2024年3月14日登記在冊的股東的股東比例日期:2024年5月8日星期三時間:美國東部時間上午8點地點:年會將通過互聯網直播——請訪問www.proxydocs.com/AMTB瞭解更多詳情。該代理人是代表董事會徵集的。下列簽署人特此任命傑拉爾德·普洛什和帕梅拉·達納(“指定代理人”)以及他們中的任何一人為下列簽署人的真實合法律師,擁有完全的替代權和撤銷權,並授權他們和他們每個人對下列簽署人有權擁有的Amerant Bancorp Inc.的所有股本進行投票在上述會議及其任何休會期間就所指明的事項以及可能適當地提交的其他事項進行表決會議或任何休會,授權這些真實合法的律師酌情就會議之前可能適當處理的其他事項進行表決,並撤銷迄今為止給予的任何委託書。該代理所代表的股票將按指示進行投票,或者,如果沒有給出指示,則將按照董事會的建議對股票進行投票。該代理如果執行得當,將按照此處規定的方式進行投票。指定代理人有權自行決定就可能在會議或任何休會或延期之前適當討論的其他事項進行表決。我們鼓勵您通過標記相應的方框來指定您的選擇(見反面),但如果您希望根據董事會的建議進行投票,則無需在任何方框中打標。除非您簽署(反面)並歸還此卡,否則指定代理無法對您的股票進行投票。請務必在這張代理卡上簽名並註明日期,並在背面標記
Amerant Bancorp Inc. 年度股東大會請這樣留言:X 對於提案 1 中提名的候選人的選舉,對於提案 2 和 3 的董事會提案,您的投票建議 1。選舉任期至2025年年度股東大會的董事:支持棄權 1.01 Gerald P. Plush 換為 #P2 # #P2 # #P2 # 1.02 Pamella J. Dana FOR #P3 # #P3 # #P3 # 1.03 Miguel A. Capriles L. FOR #P4 # #P4 # #P4 # 1.04 Samantha Holroyd 換成 #P5 # #P5 #P5 # 1.05 Erin D. Knight FOR #GESTAVO Marturet M. # #P9 # #P9 # 1.07 John W. Quill FOR #P8 # 1.08 Ashaki Rucker 為 #P9 # #P9 # 1.09 奧斯卡·蘇亞雷斯為 #P10 # #P10 # #P10 # #P10 # #P8 米勒·威爾遜為 #P11 # 反對棄權 2. #P6 #P6 #P6 #P7 #P7 #P7 #P8在不具約束力的諮詢基礎上,批准公司指定FOR執行官的薪酬——Say-on-Pay。#P12 # #P12 # #P12 # 3。批准任命RSM US LLP為FOR公司截至2024年12月31日的財政年度的獨立註冊會計師事務所。#P13 # #P13 # #P13 # 如果您想親自參加會議,請在此處查看。您必須註冊才能在線參加會議和/或在 www.proxydocs.com/AMTB 授權簽名——必須填寫完畢才能執行您的指示。請嚴格按照賬户中顯示的姓名進行簽名。如果是聯合租賃,則所有人均應簽字。受託人、管理人等應包括所有權和權限。公司應提供公司的全名和簽署代理/投票表格的授權官員的頭銜。簽名(和標題(如果適用)日期簽名(如果共同持有)日期