mrdb-2023093000019295892023FY假的00019295892022-10-012023-09-300001929589美國通用會計準則：普通股成員2022-10-012023-09-300001929589US-GAAP：Warrant 會員2022-10-012023-09-3000019295892023-03-31iso421:USD00019295892024-01-25xbrli: 股票 美國
證券交易委員會
華盛頓特區 20549
________________________________________
表單 10-K/A
（第1號修正案）
________________________________________
（Mark One）
| | | | | |
| x | 根據1934年《證券交易法》第13條或第15（d）條提交的年度報告 |
在截至的財政年度 9 月 30 日, 2023
或者
| | | | | |
| o | 根據1934年《證券交易法》第13條或第15（d）條提交的過渡報告 |
在從到的過渡期內
委員會檔案編號 001-41571
________________________________________
MariaDB p
________________________________________
（註冊人的確切姓名如其章程所示）
| | | | | |
| 愛爾蘭 | 不適用 |
（州或其他司法管轄區
公司或組織） | （美國國税局僱主 證件號） |
| |
699 退伍軍人大道 雷德伍德城, 加利福尼亞 | 94063 |
| （主要行政辦公室地址） | （郵政編碼） |
(855) 562-7423
註冊人的電話號碼，包括區號
根據該法第12（b）條註冊的證券：
| | | | | | | | | | | | | | |
| 每個班級的標題 | | 交易品種 | | 註冊的每個交易所的名稱 |
| 普通股，面值每股0.01美元 | | MRDB | | 紐約證券交易所 |
| 認股權證，每份完整認股權證可行使一股普通股，行使價為每股11.50美元 | | MRDBW | | 紐約證券交易所 |
根據該法第12（g）條註冊的證券：
按照《證券法》第405條的規定，用複選標記表明註冊人是否是經驗豐富的知名發行人。是的 o 沒有 x
用複選標記表示註冊人是否無需根據該法第 13 條或第 15 (d) 條提交報告。是的 o 沒有 x
用勾號指明註冊人是否：(1) 在過去 12 個月內提交了 1934 年《證券交易法》第 13 條或第 15 (d) 條要求提交的所有報告（或註冊人必須提交此類報告的較短期限）；以及（2）在過去 90 天內一直遵守此類申報要求。是的 x沒有o
用複選標記指明在過去的12個月內（或要求註冊人提交和發佈此類文件的較短時期），註冊人是否以電子方式提交併張貼了根據S-T條例第405條（本章第232.405條）要求提交和發佈的所有交互式數據文件（如果有）。是的 x沒有o
用複選標記指明註冊人是大型加速申報人、加速申報人、非加速申報人還是小型申報公司。參見《交易法》第12b-2條中 “大型加速申報人”、“加速申報人” 和 “小型申報公司” 的定義。（選一個）：
| | | | | | | | | | | | | | |
| 大型加速過濾器 | o | | 加速過濾器 | o |
非加速過濾器 | x | | 規模較小的申報公司 | x |
| | | 新興成長型公司 | x |
如果是新興成長型公司，請用複選標記表明註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守根據《交易法》第13（a）條規定的任何新的或修訂後的財務會計準則。o
用複選標記表明註冊人是否已根據薩班斯-奧克斯利法案（15 U.S.C. 7262（b））第404（b）條）提交了管理層對其財務報告內部控制有效性的評估的報告和證明。o
如果證券是根據該法第12（b）條註冊的，請用複選標記表明申報中包含的註冊人的財務報表是否反映了對先前發佈的財務報表錯誤的更正。o
用勾號指明這些錯誤更正中是否有任何是重述，需要對註冊人的任何執行官在相關恢復期內根據§240.10D-1 (b) 收到的基於激勵的薪酬進行追回分析。o
用複選標記表明註冊人是否為空殼公司（定義見該法第12b-2條）。是的o 沒有 x
根據紐約證券交易所公佈的每股普通股1.38美元的收盤價，2023年3月31日註冊人的非關聯公司持有的有表決權股票的總市值約為美元72.1百萬。每位執行官、董事和超過10％的普通股持有人實益擁有的普通股不包括在內，因為這些人可能被視為關聯公司。聯盟身份的確定不一定是出於其他目的的決定性決定。
註冊人表現出色 67,749,429截至2024年1月25日的普通股。
| | | | | | | | |
審計員姓名： MaloneBailey，LLP | 審計員地點： 得克薩斯州休斯頓 | 審計公司編號： 206 |
以引用方式納入的文檔
沒有
解釋性説明
我們將在截至2023年9月30日的財政年度10-K表年度報告中提交10-K/A表格的第1號修正案或本修正案，其唯一目的是報告表格10-第三部分所要求的信息
K. 我們的10-K表年度報告或原始申報文件最初於2023年12月29日向美國證券交易委員會或美國證券交易委員會提交。10-K表格第三項的第10至14項比我們在2024年年度股東大會上提交的委託書中要求包含的內容更為有限。因此，日後提交的委託書將包括與本文主題相關的其他信息，以及10-K表格第三項第10至14項未要求的其他信息。
本修正案 (i) 全部修訂並重申了原始申報文件第三部分第10、11、12、13和14項，以及 (ii) 刪除了原始申報文件封面上提及以引用方式將公司最終委託書的部分內容納入原始申報文件第三部分的內容。根據美國證券交易委員會的規定，第四部分的第15項也進行了修訂，以包含公司首席執行官兼首席財務官根據2002年《薩班斯-奧克斯利法案》第302條出具的目前有效的證書。公司首席執行官和首席財務官的證書作為附錄31.3和31.4附在本修正案中。由於本修正案中未包含任何財務報表，而且本修正案不包含或修改有關S-K條例第307和308項的任何披露，因此省略了認證的第3、4和5段。此外，我們不包括2002年《薩班斯-奧克斯利法案》第906條規定的證書，因為本修正案沒有提交任何財務報表。
除了本修正案中包含的與下文第三部分有關的信息外，本修正案未更改原始文件中包含的任何信息。除此處特別規定外，我們尚未更新或修改原始文件中包含的披露內容以反映自提交之日起發生的事件。因此，本修正案應與我們的原始文件一起閲讀。此處使用但未定義的大寫術語應具有原始文件中賦予的含義。
目錄
| | | | | | | | |
| | 頁面 |
第三部分 | | |
第 10 項。 | 董事、執行官和公司治理 | 5 |
項目 11。 | 高管薪酬 | 12 |
項目 12。 | 某些受益所有人的擔保所有權以及管理及相關股東事務 | 22 |
項目 13。 | 某些關係和關聯交易，以及董事獨立性 | 25 |
項目 14。 | 主要會計費用和服務 | 28 |
第四部分 | | |
項目 15。 | 附件、財務報表附表 | 30 |
簽名 | | 33 |
第三部分
第 10 項。董事、執行官和公司治理
導演們
截至本委託書發佈之日，我們的董事會（“董事會”）由四名成員組成，分為三類，常設董事會委員會的組成如下表所示。
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 姓名 | | 當前
任期到期 | | 年齡 | | 審計
委員會 | | 補償和
人力資源
委員會 | | 治理和
可持續性
委員會 |
| I 類 | | | | | | | | | | |
| 邁克爾·範凡特 | | 2026 | | 33 | | | | | | |
| 於爾根·英格爾斯 * | | 2026 | | 53 | | **, *** | | **, *** | | **, *** |
| 二級 | | | | | | | | | | |
雅科夫 “傑克” 祖巴列夫 | | 2024 | | 48 | | | | | | |
| 三級 | | | | | | | | | | |
| 保羅·奧布萊恩 | | 2025 | | 68 | | | | | | |
______________________________
* 董事會主席
** 委員會成員
*** 委員會主席
I 類董事
於爾根·英格爾斯從 2020 年 5 月起一直擔任 Legacy MariaDB 的董事會成員，直至業務合併完成，自業務合併完成以來一直擔任我們董事會成員，自 2023 年 10 月起擔任董事會主席。英格爾斯先生是SmartFin的創始人兼管理合夥人，SmartFin是一家成長階段的私募股權基金，他於2014年12月創立。在此之前，英格爾斯先生在1999年至2014年10月期間擔任全球支付軟件技術公司Clear2Pay的創始人兼首席財務官，當時該公司被FIS Global收購。英格爾斯先生曾於1997年至2001年在內華達州德克夏市擔任高級投資經理。英格爾斯先生自2013年11月起在三維打印/增材製造領域的上市公司Materialise的董事會任職。自 2018 年 2 月起，英格爾斯先生還擔任 WDP 的董事會成員。WDP 是一家歐洲上市公司，專注於物流概念和倉庫的開發。從 2015 年 1 月到 2021 年 12 月，他在數字自動化領域的上市公司 UnifiedPost Group 的董事會和審計委員會任職。自2022年3月起，他一直是NPM Capital的顧問委員會成員，自2020年7月起在泰奧加資本合夥人的投資委員會任職。英格爾斯先生目前在多個私營公司董事會任職，並自2017年6月起擔任不同審計委員會的成員，包括自2017年6月起擔任Itineris的成員，自2012年5月起擔任Itineris的成員，自2011年12月起擔任Projective的成員，自2020年4月起擔任Deliverect和自2014年12月起擔任Guardsquare的成員。Ingels 先生擁有安特衞普大學的政治和社會科學理學碩士學位和工商管理碩士學位。我們認為，英格爾斯先生有資格在董事會任職，因為他在投資和金融領域的豐富經驗，以及他在公司董事會中的廣泛服務，包括他在傳統MariaDB董事會任職以及該服務為我們董事會帶來的知識。
邁克爾·範凡特於 2023 年 10 月被任命為與紅利貸款有關的 RP 被任命為董事會成員。自 2021 年 9 月起，他一直擔任 Runa Capital, Inc. 的董事。他曾於2019年9月至2021年9月擔任Runa Capital, Inc.的負責人，並於2017年10月至2019年9月擔任Runa Capital, Inc.的高級助理。範範特先生是總部位於美國的銷售點融資和技術公司Octane Lending, Inc. 的聯合創始人兼首席運營官，於2014年至2017年擔任該公司的首席運營官。範範特先生自2014年起在Octane Lending, Inc.的董事會任職。範範特先生還擔任其他私營公司的董事會成員和董事會觀察員。範範特先生之前曾在第一資本金融公司的企業戰略組工作。
範範特先生擁有斯坦福大學經濟學學士學位。我們認為，鑑於範範特先生在一家科技公司擔任高級管理人員的經驗，他有資格在我們的董事會任職。
二級董事
雅科夫 “傑克”祖巴列夫於 2023 年 10 月被任命為與紅利貸款有關的 RP 被任命為董事會成員。自2019年3月以來，祖巴列夫先生一直在科技領域進行個人投資和諮詢。此前，他曾擔任跨平臺技術解決方案公司Parallels Inc. 的首席執行官，該公司於2018年12月被出售給了Corel公司。在擔任首席執行官之前，祖巴列夫先生曾在產品管理、產品營銷和業務發展方面擔任過各種行政職務。祖巴列夫先生擁有舊金山大學工商管理碩士學位。作為一名經驗豐富的技術高管，在發展創新業務方面擁有超過25年的經驗，我們相信祖巴列夫先生完全有資格在董事會任職。
三級董事
保羅·奧布萊恩 2023年3月至2023年5月擔任公司銷售和現場運營高級副總裁，自2023年5月起擔任首席執行官和董事。2023年3月之前，奧布萊恩先生於2020年5月至2022年5月在存儲和數據管理公司NetApp, Inc. 擔任運營副總裁。從 2015 年 1 月到 2020 年 2 月，奧布萊恩先生在安全公司賽門鐵克公司擔任商業智能和運營副總裁。在此之前，奧布萊恩先生曾在存儲和數據管理公司EMC公司和科技公司惠普公司（當時的惠普公司）擔任過多個管理職位，還曾在風險投資公司Prism Venture Partners擔任合夥人。O'Brien 先生擁有梅里馬克學院的工商管理學士學位。董事會認為，奧布萊恩先生為董事會帶來了對銷售和營銷、運營和戰略發展、產品管理和全球營銷戰略的深入瞭解。此外，憑藉他在公司和前幾家公司的經驗，奧布萊恩先生對MariaDB等公司面臨的運營問題有着廣泛的瞭解，作為公司的首席執行官，他是公司、行業和投資者日常事務與董事會之間的重要橋樑。
關於RP貸款（定義見下文），根據RP Ventures的選擇（定義見下文），祖巴列夫先生和範範特先生（“RP任命者”）於2023年10月被任命為董事會成員。根據RP貸款的條款，如果任何RP被任命者辭職、被免職、被替換、無能或此類董事會席位因任何原因空缺，RP Ventures可以提議替代個人擔任RP任命者。RP Ventures可能已自行決定罷免或更換任何RP被任命者，MariaDB應立即促使在可行的情況下儘快任命任何替代董事會成員。此外，RP Ventures可以要求任命任何RP被任命為董事會委員會成員。
如果任何被提名人死亡、被取消資格、辭職、退休、取消資格或被免職，或者任何被提名人拒絕或無法擔任董事，董事會根據我們治理和可持續發展委員會的建議以及上文關於RP被任命者的RP貸款要求，任命一個人來填補根據公司章程所產生的臨時空缺。
此外，根據RP Loan的條款，董事會的規模已定為四人，未經RP Ventures批准或豁免不得更改，未經RP Ventures同意，董事會無法填補董事會的任何空缺。
我們的任何董事、被提名人或執行官之間都沒有家庭關係。除了上文關於RP任命者和RP貸款的討論外，任何董事、被提名人或執行官與任何其他人之間也沒有任何安排或諒解來被選為或將要被選為董事或執行官。
有關RP貸款和相關信息的更多討論，請參閲 “某些關係和關聯方交易—RP貸款” 部分。
公司治理和董事會事務
我們董事會的組成
根據《愛爾蘭公司法》和公司章程（以下簡稱 “章程”），我們董事會（“董事會”）負責管理我們的業務，是公司的最終決策機構，愛爾蘭法律為股東保留的事項除外。我們的董事會監督我們的管理團隊，它已授權該團隊管理我們的日常運營。雖然我們董事會的監督作用非常廣泛
並可能不時集中在不同的領域，其主要重點領域是戰略、監督、治理、風險和合規，以及評估管理和根據情況作出改變。在其中某些領域，責任將交由董事會的委員會承擔，這些委員會又將負責向董事會報告其活動和行動。
根據章程條款，我們的董事會不時通過決議確定授權的董事人數，董事人數不得少於兩人。截至本修正案發佈之日，我們的董事會由四名成員組成，另有兩名Runa任命者。根據章程，我們的董事會分為三類：I 類、II 類和 III 類。第一類董事的任期將在2026年年度股東大會結束時終止；二類董事的任期將在2024年年度股東大會結束時終止；最初的三類董事的任期將在2025年年度股東大會結束時終止。在每次年度股東大會上，除非再次當選，否則任期在適用的年度股東大會結束時屆滿的董事將退休，連任的董事和該類別董事的繼任者將任期三年。
我們的董事會分為以下三個類別：
•第一類董事是於爾根·英格爾斯和邁克爾·範範特，他們的任期將在2026年舉行的年度股東大會上到期；
•二級董事是雅科夫· “傑克” ·祖巴列夫，他的任期將在2024年舉行的年度股東大會上屆滿；以及
•三級董事是保羅·奧布賴恩，他的任期將在2025年舉行的年度股東大會上屆滿。
如果董事人數發生變化，則任何增加或減少的董事人數都應在各類別之間進行分配，以使每個類別的董事人數儘可能相等，或者按照董事會主席的指示。在任何情況下，董事人數的減少都不會縮短任何現任董事的任期。
除本節 “董事會的組成” 最後一段所述外：（i）董事的任期通常應持續到該董事任期屆滿年度的年度股東大會結束為止，且根據章程，直到選出該董事的繼任者為止，但須事先去世、辭職、退休、取消資格或免職；以及（ii）董事會的任何空缺，包括由於董事人數增加或死亡、辭職、退休而導致的空缺通常，董事的取消資格或免職只能通過（a）當時在職的多數董事的決定來填補，前提是必須達到法定人數，並且該任命不會導致董事人數超過根據章程規定的最大董事人數的任何人數，或（b）由公司股東在股東大會上的表決。
將我們的董事會分為三個類別，錯開三年任期，可能會延遲或阻止管理層的變更或公司控制權的變化。
根據RP Loan的條款，董事會規模定為四人，未經RP Ventures批准或豁免不得更改，未經RP Ventures同意，董事會無法填補董事會的任何空缺。根據RP Ventures的選擇，祖巴列夫先生和範範特先生於2023年10月被任命為董事會成員。根據RP貸款的條款，如果任何RP被任命者辭職、被免職、被替換、無能或此類董事會席位因任何原因空缺，RP Ventures可以提議替代個人擔任RP任命者。RP Ventures可能已自行決定罷免或更換任何RP被任命者，MariaDB應立即促使在可行的情況下儘快任命任何替代董事會成員。此外，RP Ventures可以要求任命任何RP被任命為董事會委員會成員。
董事甄選和評估
治理與可持續發展委員會通常監督董事會候選人的甄選和推薦。治理與可持續發展委員會可以考慮由其成員、其他董事會成員、股東和管理層推薦的候選人，以及由第三方搜索公司為協助識別和評估可能的候選人而保留的候選人。在年度股東大會上或空缺時考慮董事候選人時，治理與可持續發展委員會會審查董事會對各種技能、背景、經驗、屬性和預期貢獻的需求。治理與可持續發展委員會還考慮了治理與可持續發展委員會不時制定的資格標準。在審查包括現任候選人在內的潛在候選人時，治理與可持續發展委員會會考慮公司和整個董事會的預期需求，以及
候選人的相關背景、經驗、技能、特質和對董事會的預期貢獻。儘管公司沒有關於多元化的具體政策，但在考慮董事提名時，治理與可持續發展委員會還會考慮其董事和被提名人在知識、經驗、背景、技能、特質、專業知識和其他人口統計因素方面的多樣性。
此外，治理與可持續發展委員會還考慮了RP貸款的董事相關要求。有關更多信息，請參閲 “董事會的組成”。
治理與可持續發展委員會使用與評估其他候選人相同的標準對股東推薦的候選人進行評估。希望推薦董事候選人的股東應提供候選人的姓名、傳記數據和其他相關信息，以及被提名並當選為公司董事會主席的候選人的同意，將此類信息發送至：MariaDB plc，收件人：Conor McCarthy，首席財務官兼公司祕書，美國加利福尼亞州雷德伍德城退伍軍人大道 699 號 94063。希望提名候選人的股東必須遵守章程中描述的通知程序。提交給MariaDB的任何董事提名通知必須包括經修訂的1934年《證券交易法》（“交易法”）第14a-19（b）條所要求的額外信息。
董事會領導結構
首席執行官和董事會主席的職位由不同的個人擔任。亞歷山大·蘇自業務合併完成以來一直擔任我們的董事會主席，直至2023年10月辭職，由於爾根·英格爾斯接任。主席的職位獨立於管理層。作為2023財年的主席，蘇先生制定了董事會會議議程並主持了董事會會議，還主持了定期舉行的非管理層董事執行會議，蘇先生辭職後英格爾斯先生擔任同樣的職責。我們的首席執行官也是董事會成員並參加董事會會議。董事會認為，首席執行官和主席職位的分離是目前的適當結構。董事會定期評估其領導結構，以確保領導結構最適合公司。
董事會在風險監督中的作用
董事會的關鍵職能之一是對管理層設計和實施的風險管理流程進行明智的監督。我們的董事會目前沒有常設風險管理委員會，而是直接通過整個董事會來管理這一監督職能，並通過董事會的各個常設委員會來管理該監督職能，這些常設委員會負責處理各自監督領域的固有風險，並聽取它們的最新情況。特別是，我們的董事會負責監測和評估戰略、業務計劃和資本風險敞口，而我們的審計委員會則有責任考慮和討論我們的企業風險管理和重大財務風險敞口，以及管理層為監測和控制此類風險敞口將採取的措施，包括管理風險評估和管理流程的指導方針和政策。我們的審計委員會還監督適用的財務、法律和監管要求的遵守情況。我們的薪酬和人力資源委員會評估和監督我們的薪酬和人力資源計劃、政策和計劃是否符合適用的法律和監管要求，並考慮相關風險。我們的治理和可持續發展委員會監督我們的整體公司治理概況和評級、董事會及其委員會的組成和結構、董事獨立性以及環境、社會和其他治理相關事宜，並考慮相關風險。截至2023年10月，英格爾斯先生是每個委員會的唯一成員，因此負責履行與委員會相關的上述職責。
董事會會議和委員會
在截至 2023 年 9 月 30 日的財政年度中，我們的董事會舉行了十次會議。在截至2023年9月30日的財政年度中，我們當時任職的每位董事都出席了至少75％的適用董事會和委員會會議。我們希望我們的董事出席所有董事會會議和他們所屬委員會的任何會議，並花費所需的時間，儘可能頻繁地開會，以正確履行職責。我們沒有董事出席年度股東大會的政策，但鼓勵所有董事出席。
審計委員會
於爾根·英格爾斯是我們審計委員會的唯一成員。根據紐約證券交易所的上市標準和規則以及適用的美國證券交易委員會規則，審計委員會的成員通常必須是獨立的。我們的董事會已經確定
根據紐約證券交易所的上市標準和規則以及適用的美國證券交易委員會規則，英格爾斯先生是獨立的，他還擔任審計委員會主席。目前，我們的審計委員會不由至少三名獨立董事組成，不符合《手冊》第303A.07（a）條，紐約證券交易所於2023年10月17日就此通知了我們。
在截至2023年9月30日的財政年度中，在羅素女士和蘇先生2023年10月辭職之前，克里斯汀·羅素、於爾根·英格爾斯和亞歷山大·蘇擔任我們的審計委員會成員，羅素女士擔任主席。我們的董事會此前確定，根據紐約證券交易所的上市標準和規則以及適用的美國證券交易委員會規則，克里斯汀·羅素、於爾根·英格爾斯和亞歷山大·蘇都是獨立的。審計委員會的每位現任和前任成員都具備財務知識，我們的董事會已確定每位現任和前任成員都有資格或有資格成為 “審計委員會財務專家”，如適用的美國證券交易委員會規則所定義。在截至2023年9月30日的財政年度中，審計委員會舉行了三次會議。除其他事項外，審計委員會負責以下事項：
•協助我們的董事會監督公司會計和財務流程；
•選擇合格的會計師事務所作為我們的獨立註冊會計師事務所來審計我們的財務報表，並確定對獨立註冊會計師事務所工作的薪酬和監督，以編制或發佈審計報告或相關工作；
•幫助確保我們獨立註冊會計師事務所的獨立性和業績；
•與我們的獨立註冊會計師事務所討論審計的範圍和結果，並與管理層和獨立註冊會計師事務所一起審查我們的中期和年終財務報表；
•監督愛爾蘭法律規定的法定財務報表的審計以及愛爾蘭法定審計師的選擇、薪酬和業績；
•制定程序，讓員工匿名提交有關可疑會計或審計事項的疑慮；
•審查和監督我們的企業風險管理政策和流程；
•審查我們的內部控制政策和程序以及披露控制和程序的充分性和有效性；
•審查有關關聯人交易的政策、流程和事項；
•批准或根據需要預先批准所有審計和所有允許的非審計服務，但不包括 最低限度非審計服務，將由我們的獨立註冊會計師事務所提供；以及
•審查可能對我們的財務報表和適用法律的遵守情況產生重大影響的法律和相關事項。
我們的董事會通過了審計委員會的書面章程，該章程可在以下網址查閲 治理文件我們網站投資者關係部分的選項卡，網址為investors.mariadb.com。
薪酬和人力資源委員會
於爾根·英格爾斯是我們薪酬和人力資源委員會的唯一成員。根據紐約證券交易所的上市標準和規則，薪酬和人力資源委員會的成員通常必須是獨立的。我們的董事會已確定，英格爾斯先生是獨立的，是《交易法》頒佈的第16b-3條所定義的 “非僱員董事”。
在截至2023年9月30日的財政年度中，在羅素女士和貝倫森先生辭職之前，於爾根·英格爾斯、克里斯汀·羅素和哈羅德·貝倫森一直是我們的薪酬和人力資源委員會成員。我們的董事會確定，尤爾根·英格爾斯、克里斯汀·羅素和哈羅德·貝倫森均為獨立董事，根據《交易法》頒佈的第16b-3條的規定，他們都是 “非僱員董事”。在截至2023年9月30日的財政年度中，薪酬和人力資源委員會舉行了三次會議。除其他事項外，薪酬和人力資源委員會負責以下事項：
•審查、批准和確定我們的執行官的薪酬，包括首席執行官和某些其他關鍵員工；
•審查並向董事會推薦在董事會或其任何委員會任職的非僱員董事的薪酬和福利，包括股權獎勵；
•審查、批准激勵性薪酬和股權薪酬計劃以及其他薪酬安排，並在某些情況下向董事會提出建議；
•管理我們的股權和其他各種福利計劃，包括激勵計劃；
•制定和審查與員工薪酬和福利有關的一般政策及總體理念；以及
•審查我們與人力資本管理相關的戰略和政策，包括工作場所環境和文化、薪酬公平以及人才吸引和留住方面的戰略和政策。
我們的董事會通過了薪酬和人力資源委員會的書面章程，該章程可在以下網址查閲 治理文件我們網站投資者關係部分的選項卡，網址為investors.mariadb.com。
在2023財年，薪酬和人力資源委員會聘請了獨立薪酬顧問FW Cook來審查高管和非僱員董事薪酬的形式、結構和金額，並提供建議和建議。除其他外，薪酬顧問提供了來自選定同行公司的比較薪酬數據，薪酬和人力資源委員會將這些數據用作決策的參考點。薪酬顧問直接向薪酬和人力資源委員會彙報，沒有為我們做任何其他工作，只是代表公司為薪酬和人力資源委員會工作從公司那裏收取費用。
根據其章程，薪酬和人力資源委員會有權將權力下放給薪酬和人力資源委員會的小組委員會、董事會的一名或多名成員或一名或多名指定官員。根據這一授權，薪酬和人力資源委員會已授權我們的首席執行官奧布賴恩先生和我們的首席財務官兼公司祕書麥卡錫先生根據公司2022年股權激勵計劃向非執行官員工提供某些股權補助，但須遵守授權的限制並遵守適用法律。
薪酬和人力資源委員會聯鎖和內部參與
我們的薪酬和人力資源委員會的成員從未擔任過MariaDB或Legacy MariaDB的執行官或員工。我們所有執行官目前均未在薪酬委員會或董事會任職，也沒有一名或多名執行官擔任董事會或薪酬與人力資源委員會成員的任何其他實體的薪酬委員會或董事會任職。
治理與可持續發展委員會
於爾根·英格爾斯是我們治理和可持續發展委員會的唯一成員。根據紐約證券交易所的上市標準和規則，薪酬和人力資源委員會的成員通常必須是獨立的。我們的董事會已確定英格爾斯先生是獨立的。
在截至2023年9月30日的財政年度中，亞歷山大·蘇和克里斯汀·羅素一直擔任我們的治理與可持續發展委員會成員，直到他們於2023年10月辭職。在截至2023年9月30日的財政年度中，治理與可持續發展委員會舉行了三次會議。除其他事項外，治理與可持續發展委員會負責以下事項：
•確定（包括考慮董事會的多元化）、評估和選擇董事會及其委員會候選人以及由誰擔任這些機構的主席或向董事會提出建議；
•定期評估我們的董事會及其委員會的表現，包括個人董事；
•就公司治理準則和其他治理事宜制定並向董事會提出建議；
•監督我們與環境、社會和治理（“ESG”）事宜相關的計劃、政策和實踐；
•審查公司治理慣例的發展，包括與ESG事宜相關的發展，並評估我們的公司治理做法和報告的充分性；以及
•監督可持續發展事宜，包括審查與我們的ESG計劃相關的指標、新興趨勢、整體績效、風險和機會評估以及管理流程。
我們的董事會通過了治理與可持續發展委員會的書面章程，該章程可在以下網址查閲 治理文件我們網站投資者關係部分的選項卡，網址為investors.mariadb.com。
公司治理準則和商業行為與道德守則
我們的董事會通過了公司治理準則，以解決與治理相關的問題，例如董事和董事候選人的資格和責任以及公司治理政策和標準。此外，我們的董事會通過了《商業行為與道德準則》，該準則適用於所有員工、高級管理人員和董事，包括首席執行官和其他執行官和高級財務官。我們的《公司治理準則》和《商業行為與道德準則》的全文可在以下網址查閲 治理文件我們網站投資者關係部分的選項卡，網址為investors.mariadb.com。此外，我們將在同一網站上發佈《商業行為與道德準則》的修正案以及董事和高級管理人員的任何必要披露和相關豁免。
執行官員
截至2024年1月29日，以下人員擔任我們的執行官：
| | | | | | | | | | | | | | |
| 姓名 | | 年齡 | | 位置 |
| 保羅·奧布萊恩 | | 67 | | 首席執行官兼董事 |
| 康納·麥卡錫 | | 66 | | 首席財務官 |
| 託馬斯·西格爾 | | 59 | | 首席營收官 |
| 喬納·哈里斯 | | 42 | | 首席技術官 |
保羅·奧布萊恩從 2023 年 3 月到 2023 年 5 月擔任公司銷售和現場運營高級副總裁，自 2023 年 5 月起擔任首席執行官兼董事。2023年3月之前，奧布萊恩先生於2020年5月至2022年5月在存儲和數據管理公司NetApp, Inc. 擔任運營副總裁。從 2015 年 1 月到 2020 年 2 月，奧布萊恩先生在安全公司賽門鐵克公司擔任商業智能和運營副總裁。在此之前，奧布萊恩先生曾在存儲和數據管理公司EMC公司和科技公司惠普公司（當時的惠普公司）擔任過多個管理職位，還曾在風險投資公司Prism Venture Partners擔任合夥人。O'Brien 先生擁有梅里馬克學院的工商管理學士學位。
康納·麥卡錫自 2023 年 4 月起擔任我們的首席財務官。麥卡錫先生最近於2019年9月至2022年9月擔任電動汽車行業納斯達克上市公司Ideanomics, Inc. 的首席財務官。在此之前，麥卡錫先生於 2018 年 7 月至 2019 年 5 月擔任金融科技 SaaS 平臺 OS33 的首席財務官，2016 年 5 月至 2018 年 7 月擔任數據科學和廣告技術公司 Intent 的首席財務官，2014 年 6 月至 2015 年 7 月擔任股票經紀公司 Convergex 集團的首席財務官，以及 NYFI Group, Inc. 的美洲首席財務官兼財務總監 2005年3月至2014年6月，在證券交易所上市的金融科技批發貨幣經紀商（現為BGC Partners的一部分）。麥卡錫先生的職業生涯始於愛爾蘭畢馬威會計師事務所的審計師，之後過渡到金融服務行業，曾擔任首席財務官、財務主管和其他高管財務職位。麥卡錫先生擁有愛爾蘭特許會計師協會的註冊會計師學位。
託馬斯·西格爾 自 2023 年 6 月起擔任我們的首席營收官。西格爾先生最近在2021年4月至2023年4月期間擔任交付管理平臺提供商Bringg, Inc. 的首席營收官。在此之前，他在2019年12月至2021年4月期間擔任雲協作軟件公司Fuze, Inc. 的首席銷售官，並於2019年10月至2019年12月擔任北美和亞太地區銷售高級副總裁，曾短暫擔任2018年1月至2019年12月的全球銷售運營和商業銷售高級副總裁以及2016年1月至2018年1月的全球銷售運營高級副總裁的職位/職責。此外，西格爾先生曾在軟件和技術公司擔任銷售管理職位，包括 PTC, Inc.、EMC 公司和 BMC Software, Inc.。Siegel 先生擁有巴布森學院的工商管理碩士學位和本特利大學的會計學學士學位。
喬納·哈里斯 自 2023 年 6 月起擔任我們的首席技術官。在加入我們之前，哈里斯先生於 2020 年 11 月至 2023 年 6 月在國際婚介和視頻約會提供商 Parshipmeet Holding GmbH 擔任人工智能和機器學習總監，並於 2018 年 2 月至 2020 年 10 月擔任顧問和高級數據工程師。在此之前，哈里斯先生在2015年至2017年期間擔任Meet Group, Inc.的首席技術官。
項目 11。高管薪酬
本節討論了我們指定執行官的高管薪酬計劃的重要組成部分，這些執行官在下面的薪酬彙總表中列出。就本節而言，“MariaDB” 是指業務合併完成之前的MariaDB Corporation Ab及其子公司，根據上下文的要求，指業務合併完成後的MariaDB plc及其子公司。在某些情況下，在業務合併完成之前，“傳統的MariaDB” 用於指代MariaDB公司Ab。
高管薪酬概述
作為一家新興成長型公司，我們選擇遵守適用於新興成長型公司的高管薪酬披露規則。縮減後的披露規則適用於 “小型申報公司”，該術語的定義見經修訂的1933年《證券法》（“證券法”）頒佈的規則。
我們預計，我們的高管薪酬計劃將繼續發展，以反映我們作為新上市公司的地位，同時仍支持我們的整體業務和薪酬目標。我們聘請了一位獨立的高管薪酬顧問，以幫助就高管和非僱員董事薪酬計劃提供建議。
2023 財年指定執行官的薪酬
在截至2023年9月30日的財政年度中，MariaDB的指定執行官如下：
•保羅·奧布萊恩，首席執行官
•Roya Shakoori，總法律顧問兼公司祕書
•康納·麥卡錫，首席財務官
自2023年5月26日起，邁克爾·霍華德辭去首席執行官一職，由保羅·奧布賴恩繼任。自2024年1月5日起，羅亞·沙庫裏辭去了總法律顧問兼公司祕書的職務，在公司擔任內部法律顧問至2024年1月31日。
MariaDB高管薪酬計劃的目標是提供全面的薪酬待遇，使MariaDB能夠吸引、留住和激勵傑出人才，使執行官的利益與MariaDB股東的利益保持一致，並鼓勵個人和集體為成功執行MariaDB的短期和長期業務戰略做出貢獻。MariaDB指定執行官的薪酬計劃包括基本工資、激勵性獎金和股權獎勵，以及參與通常向所有員工提供的員工福利計劃。MariaDB的董事會和/或薪酬與人力資源委員會普遍批准了指定執行官的薪酬。
工資
基本工資與高管薪酬計劃的其他組成部分相結合，旨在提供足以吸引和留住有效的管理團隊的薪酬水平。總的來説，基本工資的確定水平與行政部門的職責和權力、繳款和以往的經驗相稱。請參閲薪酬彙總表中的 “薪水” 欄，瞭解在2023和2022財年向指定執行官支付的基本工資金額（霍華德先生為例）。
年度激勵補償
MariaDB為其執行官提供年度激勵計劃，以激勵他們實現財務和運營績效指標。年度激勵目標機會可以設定為執行官基本工資的百分比或固定的美元金額。在2023財年，奧布萊恩先生和麥卡錫先生的目標機會均為20萬美元，按比例分配他們在2023財年的服務，而沙庫裏女士的目標機會為78,000美元。獎金通常根據績效目標的實現情況按季度支付，並視指定執行官的持續工作情況而定，直至發放日期。除霍華德先生外，所有指定執行官的獎勵機會完全基於年度經常性收入（“ARR”）目標（例如，“ARR” 一詞如第57頁標題為” 的部分所述）管理層對財務狀況和經營業績的討論和分析” 在公司截至2023年9月30日的財政年度（截至2023年9月30日的10-K表年度報告）的第53頁上
2023 財年。霍華德先生的獎金機會基於2023和2022財年的ARR目標和息税折舊攤銷前利潤目標的組合，每個財年的目標權重分別為80％和20％。
根據其離職協議，霍華德先生有權獲得與2023財年息税折舊攤銷前利潤目標相關的部分獎金，該獎金根據實際實現情況支付。請參閲”非股權激勵計劃薪酬” 薪酬彙總表中的專欄，列出了2023年和2022財年向指定執行官支付的年度激勵金額（霍華德先生而言）。
MariaDB 股票大獎
MariaDB歷來以股票期權的形式向其員工發放股權獎勵，以吸引、留住和激勵員工，使他們的利益與股東的利益保持一致。股票期權通常在僱用時授予員工，然後通常由董事會酌情授予，或者在向非執行員工發放補助金方面，由薪酬和人力資源委員會全權授予。儘管歸屬時間表可能有所不同，但授予員工的股票期權通常在四年內進行歸屬，其中25％在獎勵的歸屬開始日期一週年之際歸屬，其餘部分將在接下來的12個季度內歸屬，視員工在每個歸屬日期之前的持續工作或服務情況而定。授予期權的行使價至少等於授予日標的股票的公允市場價值。
在2023財年，MariaDB向其員工授予了涵蓋普通股的期權和限制性股票單位（“RSU”）。雖然歸屬計劃可能有所不同，但RSU通常在授予一週年之後的規定歸屬日期進行25％的授權，然後根據標準的MariaDB歸屬計劃每季度進行三年歸屬，視員工在每個歸屬日期之前的持續工作或服務情況而定。授予指定執行官的某些獎勵在因控制權變更而符合條件的解僱後有資格加速歸屬，詳情見下文 “— 僱傭協議和霍華德離職協議.”
請參閲薪酬彙總表中的 “股票獎勵” 和 “期權獎勵” 欄，包括其腳註，以瞭解有關在所述年份向指定執行官發放的股權獎勵的信息。2023財年年終傑出股票獎勵表還包含有關指定執行官截至2023財年末持有的股票獎勵的信息。
員工福利
MariaDB的指定執行官根據與其他受薪員工相同的廣泛福利計劃獲得健康和福利福利。這些福利包括醫療、牙科和視力保險、短期和長期傷殘保險、意外死亡和肢解保險、基本人壽保險以及參與MariaDB401（k）計劃的資格。
MariaDB維持一項符合納税條件的401（k）計劃，該計劃允許符合條件的美國參與者推遲一定比例的現金補償，但不得超過美國國税局指南允許的最大金額。在2023年和2022財年中，MariaDB沒有為該計劃和參與者提供任何配套或公司捐款
他們向該計劃繳納的款項始終全額支付.MariaDB對任何固定福利養老金計劃或不合格的遞延薪酬計劃不維持、贊助或以其他方式承擔任何責任。
薪酬摘要表
下表提供了有關截至2023年9月30日的財政年度以及2022年（如適用）向MariaDB指定執行官發放、賺取或支付的總薪酬的信息。
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| 姓名和主要職位 | | 年 | | 工資 | | 獎金
(1) | | 股票
獎項
(2) | | 選項
獎項
(3) | | 非股權
激勵計劃
補償 | | 變化
養老金
價值和
不合格
已推遲
補償
收益 | | 所有其他
補償 | | 總計 |
保羅·奧布萊恩 首席執行官 | | 2023 | | $ | 156,250 | | | $ | — | | | $ | 1,163,500 | | | $ | — | | | $ | 64,194 | | (4) | | $ | — | | | $ | — | | | | $ | 1,383,944 | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
Roya Shakoori 總法律顧問兼公司祕書 | | 2023 | | $ | 341,250 | | | $ | — | | | $ | — | | | $ | 412,634 | | | $ | 64,749 | | (4) | | $ | — | | | $ | — | | | | $ | 818,633 | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
康納·麥卡錫 首席財務官 | | 2023 | | $ | 167,708 | | | $ | — | | | $ | 550,000 | | | $ | — | | | $ | 88,114 | | (4) | | $ | — | | | $ | — | | | | $ | 805,822 | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
邁克·霍華德 前首席執行官 | | 2023 | | $ | 324,199 | | | $ | 150,000 | | | $ | 156,041 | | | $ | — | | | $ | 306,713 | | (4) | | $ | — | | | $ | 150,000 | | (6) | | $ | 1,086,953 | |
| 2022 | | $ | 362,500 | | | $ | — | | | $ | — | | | $ | — | | | $ | 173,688 | | (5) | | $ | — | | | $ | 133,250 | | (7) | | $ | 669,438 | |
_____________________
(1)隨着業務合併的完成，霍華德先生在2023年1月獲得了15萬美元的交易獎金。
(2)本列中的金額代表根據財務會計準則委員會會計準則編纂主題718（ASC主題718）計算的限制性股票單位的總授予日公允價值，而不是向指定執行官支付或實現的金額。公司截至2023年9月30日財年的10-K表年度報告中包含的合併財務報表附註9描述了計算這些金額時使用的假設。
(3)本列中的金額代表根據ASC主題718計算的期權的總授予日公允價值，而不是向指定執行官支付或實現的金額。公司截至2023年9月30日財年的10-K表年度報告中包含的合併財務報表附註9描述了計算這些金額時使用的假設。
(4)2023財年，奧布萊恩先生、沙庫裏女士和麥卡錫先生的獎金金額基於ARR目標。對於霍華德而言，獎金金額基於ARR目標和息税折舊攤銷前利潤目標的實現情況，133,565美元根據ARR目標的實現情況支付，31,482美元根據息税折舊攤銷前利潤目標的實現情況支付。此外，根據霍華德分居協議，霍華德先生獲得了141,667美元的遣散費。
(5)2022財年，獎金金額基於2022財年四個季度的ARR和息税折舊攤銷前利潤目標的實現情況。在支付給霍華德先生的獎金中，142,031美元基於ARR目標的實現情況，31,657美元基於2022財年息税折舊攤銷前利潤目標的實現情況。
(6)在支付2023年1月的交易獎金的過程中，霍華德先生無意中額外獲得了15萬美元。該公司正在尋求追回無意中支付的款項。
(7)反映與行使期權相關的税收報銷。
2023 財年年末的傑出股票獎勵
下表列出了截至2023年9月30日MariaDB指定執行官持有的未償股權獎勵的某些信息。
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| | 期權獎勵 | | 股票獎勵 |
| 姓名 | | 授予開始日期 | | 可行使的未行使期權 (#) 標的證券數量 | | 不可行使的未行使期權 (#) 標的證券數量 | | 期權行使價 ($) (1) | | 期權到期日期 | | | 未歸屬的股票或股票單位數量 (#) | | 未歸屬的股票或股票單位的市場價值 ($) | |
| 保羅·奧布萊恩 | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | | 1,300,000 | | | 624,000 | | (2) |
| Roya Shakoori | | 11/16/2023 | | — | | | 800,000 | | (3) | 1.10 | | | 05/11/2033 | | | — | | | — | | |
| 康納·麥卡錫 | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | | 500,000 | | | 240,000 | | (4) |
| 邁克·霍華德 | | 12/1/2015 | | 442,256 | | (5) | — | | | 0.38 | | | 12/1/2025 | (5) | | — | | | — | | |
| 10/29/2019 | | 468,627 | | (5) | — | | | 0.47 | | | 5/31/2024 | (5) | | — | | | — | | |
| 3/31/2021 | | 147,736 | | (5) | — | | | 0.80 | | | 5/31/2024 | (5) | | — | | | — | | |
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(1)關於霍華德先生的期權獎勵，行使價最初以歐元計價，但與業務合併相關的行使價已轉換為美元。根據2022年12月16日每歐元1.06美元的換算率，報告的金額已從歐元兑換成美元。
(2)該獎勵將於2024年7月20日授予32.5萬股股票，此後按季度等額分期歸屬81,250股，直至完全歸屬。
(3)該獎勵於2023年11月16日授予20萬股股票，此後將按季度等額分期分配5萬股，直至全部歸屬。
(4)該獎勵將於2024年4月20日授予12.5萬股股票，此後按季度等額分期歸屬31,250股，直至完全歸屬。
(5)根據下文所述的《霍華德分離協議》，霍華德先生的未償股權獎勵的歸屬和到期日期分別得到了加快和修改。
僱傭協議和霍華德離職協議
我們已經與除霍華德先生以外的每位指定執行官簽訂了僱傭協議，協議的條款如下所述。MariaDB的每位指定執行官也是MariaDB的機密信息和發明轉讓協議或類似協議的當事方。關於霍華德先生辭去首席執行官職務，我們與他簽訂了分離協議和全面解除協議（“霍華德離職協議”），其中的某些條款如下所述。
保羅·奧布萊恩
在保羅·奧布賴恩被任命為首席執行官期間，他與美國瑪麗亞數據庫簽訂了僱傭協議，該協議自2023年5月26日起生效。僱傭協議規定：（i）年基本工資為45萬美元；（ii）參與MariaDB USA的年度激勵計劃，2023財年的目標獎金為20萬美元，2023財年按比例分配；（iii）參與為處境相似的員工而維持的員工福利計劃和計劃。奧布萊恩先生還獲得了13萬個限制性單位的股權補助。根據MariaDB的標準歸屬時間表，RSU在2024年7月20日按季度歸屬25％，此後每季度歸屬三年，視奧布萊恩先生在每個歸屬日期的持續工作或服務情況而定。僱傭協議的期限為一年，除非任何一方及時發出不延期通知，否則會自動延長一年。在符合條件的範圍內，奧布萊恩先生可以參與公司贊助的401（k）、團體醫療、牙科、人壽保險和傷殘保險計劃，前提是這些計劃或類似的福利計劃向員工提供。
Roya Shakoori
2022年12月19日，根據2022年10月的錄取通知書中規定的條款，MariaDB任命沙庫裏女士為MariaDB的總法律顧問。2023 年 6 月 4 日，MariaDB USA 與女士簽訂了僱傭協議。
Shakoori。錄取通知書和僱傭協議都規定：（i）每年39萬美元的年基本工資；（ii）參與MariaDB USA的年度激勵計劃，目標獎金為每年78,000美元；（iii）參與MariaDB為處境相似的員工而維持的員工福利計劃和計劃。
Shakoori女士獲得了購買80萬股普通股的期權。該期權於2023年11月16日歸屬了25％，並將根據MariaDB的標準歸屬時間表，在接下來的每個季度歸屬日將佔總期權的1/16，但要視Shakoori女士在每個歸屬日的持續工作或服務情況而定，該服務將於2024年1月31日結束，屆時Shakoori女士作為內部法律顧問的服務終止。
康納·麥卡錫
2023年4月6日，MariaDB任命康納·麥卡錫為MariaDB的首席財務官，自2023年4月10日起生效。截至2023年3月31日，美國MariaDB 與麥卡錫先生簽訂了僱傭協議。僱傭協議規定：（i）每年35萬美元的年基本工資；（ii）參與MariaDB USA的年度激勵計劃，目標獎金為每年20萬美元，2023財年按比例分配；（iii）參與MariaDB為處境相似的員工而維持的員工福利計劃和計劃。根據僱傭協議，麥卡錫先生有資格獲得50萬個限制性單位的獎勵。根據MariaDB的標準歸屬時間表，RSU在2024年4月20日按季度歸屬25％，之後每季度歸屬三年，但要視麥卡錫在每個歸屬日期的持續工作或服務情況而定。僱傭協議的期限為一年，除非任何一方及時發出不延期通知，否則會自動延長一年。
霍華德分居協議
2023年5月26日，霍華德就辭去首席執行官職務與美國MariaDB USA簽訂了分離協議。霍華德先生辭去首席執行官一職自2023年5月26日起生效。根據離職協議，霍華德先生有資格獲得以下遣散費：（i）在解僱後的12個月內繼續支付42.5萬美元的年基本工資；（ii）支付（x）他在解僱後財政季度有權獲得的2023年第三財季季度目標獎金的100％，以及（y）根據息税折舊攤銷前利潤計算的2023財年年度目標獎金的75％，此類金額根據實際達到此類獎金的績效標準支付（並扣除任何金額）先前支付給霍華德先生的2023財年獎金金額）；以及（iii）視霍華德先生及時選擇COBRA下的團體健康保險而定，在2023年5月31日之後的12個月內為自己、其配偶和符合條件的受撫養人支付或報銷COBRA保費，如果更早，則直至霍華德不再有資格獲得MariaDB USA團體健康計劃下的COBRA延續保險或霍華德先生有資格獲得團體健康保險之日起另一位僱主。霍華德還有資格獲得全面加速授予其購買MariaDB普通股的未償還期權，並延長其行使未償還期權的時間。霍華德先生的未平倉期權如上文2023財年年終傑出股票獎勵表中所述。霍華德先生的到期日為2025年12月1日的期權可以在該日之前行使，他的另外兩份未償還期權的行使期權有效期至2024年5月31日，即他離職一週年。上述遣散費金額和福利須視霍華德先生對索賠的普遍解除和豁免以及霍華德先生是否繼續遵守離職協議的條款而及時生效。
終止或控制權變更後的潛在付款
我們與指定執行官簽訂的僱傭協議規定，在符合條件的終止僱傭關係時，包括與控制權變更有關的遣散費。這些好處如下所述。
與奧布萊恩先生的僱傭協議
如果MariaDB USA無故終止O'Brien先生的工作，或者O'Brien先生出於正當理由辭職，無論哪種情況都與公司控制權的變更無關，O'Brien先生有資格獲得以下福利：（i）六個月的基本工資（不考慮構成正當解僱基礎的任何減薪），（ii）不超過奧布萊恩本應享有的目標年度獎金的50％ 到解僱的財政年度，根據終止財政年度的績效標準的實際實現情況支付，以及減去先前在解僱財政年度向奧布萊恩先生支付的任何金額，以及（iii）支付或報銷六筆COBRA保費
自O'Brien先生被解僱之日當月最後一天起的幾個月，或者，如果更早，則直到O'Brien先生不再有資格獲得MariaDB USA團體健康計劃下的COBRA延期保險，或者奧布萊恩先生有資格獲得其他僱主的團體健康保險。
如果在控制權變更之前的三個月內或之後的 12 個月內，奧布萊恩先生無故解僱或奧布萊恩先生因正當理由辭職，則奧布萊恩先生有資格獲得以下福利：（i）一次性支付相當於基本工資50％的款項（不考慮構成正當理由解僱基礎的任何減薪），（ii）年度目標獎金的50％，（iii）一次性付款總額相當於六個月的COBRA保費，以及（iv）全面加速歸屬所有未償還的補償性股權獎勵，這些獎勵基於以下條件繼續工作或服務。
僱傭協議中定義了 “原因” 和 “正當理由” 這兩個術語。上述遣散費和福利取決於奧布萊恩先生及時執行和不撤銷對MariaDB和MariaDB USA的索賠的普遍解除和豁免。
與 Shakoori 女士簽訂的僱傭協議
如果MariaDB USA無故終止Shakoori女士的工作，或者Shakoori女士出於正當理由辭職，無論哪種情況都與公司控制權的變更無關，Shakoori女士有資格獲得以下福利：（i）六個月的基本工資（不考慮構成正當解僱基礎的任何減薪），（ii）Shakoori女士本應有權獲得的目標年度獎金的50％ 到解僱的財政年度，根據終止財政年度的績效標準的實際實現情況支付，以及扣除先前在解僱財政年度支付給Shakoori女士的任何金額，以及（iii）從Shakoori女士解僱之日最後一天起支付或報銷六個月的COBRA保費，如果更早，則直到Shakoori女士不再有資格獲得MariaDB USA的團體健康計劃下的COBRA延續保險或Shakoori女士有資格獲得其他僱主的團體健康保險。
如果在控制權變更之前的三個月內或之後的 12 個月內，Shakoori 女士無故解僱或Shakoori女士因正當理由辭職，則Shakoori女士有資格獲得以下福利：（i）一次性支付相當於基本工資50％的款項（不考慮構成正當理由解僱基礎的任何減薪），（ii）年度目標獎金的50％，（iii）一次性付款總額相當於 6 個月的 COBRA 保費，以及 (iv) 全面加速歸屬所有未償還的補償性股權獎勵，這些獎勵的依據是繼續工作或服務。
僱傭協議中定義了 “原因” 和 “正當理由” 這兩個術語。上述遣散費和福利取決於Shakoori女士及時執行和不撤銷對MariaDB和MariaDB USA的索賠的普遍解除和豁免。沙庫裏女士於2024年1月5日有充分理由辭去了總法律顧問兼公司祕書的職務，並將擔任內部法律顧問至2024年1月31日。
與麥卡錫先生的僱傭協議
如果MariaDB USA無故解僱麥卡錫先生或麥卡錫先生出於正當理由辭職，無論哪種情況都與控制權變更無關，麥卡錫先生有資格獲得以下福利：（i）六個月的基本工資（不考慮構成正當解僱基礎的任何減薪），（ii）不超過目標年度獎金的50％，根據解僱財政年度的績效標準的實際實現情況支付，並扣除先前根據該財政獎金向麥卡錫先生支付的任何款項解僱年份，以及（iii）在解僱後六個月內支付或報銷COBRA保費，如果更早，則直到麥卡錫先生不再有資格獲得COBRA或麥卡錫先生有資格獲得其他僱主的團體健康保險（如果麥卡錫先生在僱傭協議生效之日起一年內被解僱，則為期12個月）。
如果在控制權變更之前的三個月內或控制權變更後的12個月內，MariaDB USA無故終止了麥卡錫先生的僱傭關係，或者麥卡錫先生有資格獲得以下福利：（i）一次性支付相當於12個月基本工資（不考慮構成正當理由解僱基礎的任何減薪），（ii）年度目標獎金的100％，（iii）一次性付款相當於12個月的COBRA保費，以及（iv）全面加速歸屬當時所有未償還的補償性股權獎勵。
僱傭協議中定義了 “原因” 和 “正當理由” 這兩個術語。上述遣散費和福利以麥卡錫先生的及時執行和不撤銷有利於公司的索賠為前提。
股權激勵計劃
先前的計劃
在業務合併之前，MariaDB根據以下股權計劃向員工、顧問和董事授予股票期權：（i）SkySQL Corporation Ab 2010年歐洲全球股票期權計劃，日期為2010年10月13日，（ii）SkySQL Corporation Ab 2010年法國全球股票期權計劃，日期為2010年11月11日，（iv）SkySQL Corporation Ab 全球股票期權計劃，日期為2010年11月11日 2012年歐洲股票期權計劃，日期為2012年2月29日，（v）SkySQL Corporation Ab 2012年美國全球股票期權計劃，日期為2月2012 年 29 日，(vii) SkySQL Corporation Ab 2014 年全球股票期權計劃，日期 2014 年 3 月 9 日，(vii) SkySQL Corporation Ab 2014 年美國 Ab 全球股票期權計劃，(viii) MariaDB Corporation Ab 於 2017 年 12 月 8 日修訂和重述的 2017 年全球股票期權計劃，(ix) MariaDB Corporation Ab 於 2022 年 9 月 2 日發佈的 2017 年美國全球股票期權計劃，以及 (x) MariaDB Corporation Ab 於 2017 年 12 月 8 日修訂和重述的 2017 年全球股票期權計劃 Ab 2022年夏季美國股票期權計劃，日期為2022年7月18日（每份計劃均不時修訂，統稱為 “先前計劃”）。
業務合併完成後，先前計劃中沒有授予任何其他期權，也不會授予任何其他期權。在合併結束前不久根據先前計劃發行和未償還的股權獎勵（“傳統MariaDB股票獎勵”）被自動轉換（其持有人在轉換後不再擁有傳統MariaDB股權獎勵下的任何權利），以與合併生效前適用於此類傳統MariaDB股權獎勵相同的條款和條件收購普通股，包括適用的歸屬條件（以下變更除外：(i) 適用法律的要求以及（ii）為防止持有人權利的減少或擴大而合理必要）。每份轉換後的傳統MariaDB股權獎勵下的普通股數量等於 (i) 合併生效前受此類傳統MariaDB股權獎勵約束的普通股數量的乘積（向下舍入至最接近的整數）以及（ii）與合併相關的適用兑換比率（“交換比率”），每股行使價（如果適用）等於（x）每股行使價（x）在合併生效之前的此類傳統MariaDB股權獎勵（四捨五入為最接近的整分）除以（y）匯率比率（按合併協議中所述的某些調整）。業務合併完成後，根據2022年股權激勵計劃授予期權和任何其他股權獎勵。
MariaDB 2022年股權激勵計劃
關於業務合併，APHC的股東在不具約束力的諮詢基礎上投票批准了2022年股權激勵計劃（“2022年計劃”），根據該計劃，我們可以在業務合併完成後向MariaDB及其子公司的服務提供商授予股票期權、限制性股票單位、限制性股票獎勵以及其他股權和股票獎勵。
行政。董事會和/或薪酬與人力資源委員會有權管理2022年計劃。根據2022年計劃的條款，計劃管理員有權選擇將獲得獎勵的個人，並確定授予的獎勵類型、每個獎勵的普通股數量、每個獎勵的歸屬條款以及每個獎勵的其他條款和條件。計劃管理員有權解釋2022年計劃，制定其管理規則，並做出管理2022年計劃所必需或理想的任何其他決定。計劃管理員的所有決定、決定和解釋將是最終的、決定性的，對所有人都有約束力。
股票儲備. 截至業務合併完成時，根據2022年計劃有6,648,319股普通股可供發行，但如果發生股票拆分和影響MariaDB的類似資本變動（“初始股票儲備”），則需要進行公平調整。
自公司每個財政年度的第一天起，普通股數量將自動增加，從業務合併結束後開始，截至2032年財年的第一天，其金額等於（i）截至上一財年最後一天已發行普通股總數的5％，（ii）計劃管理員確定的金額，以較低者為準。
此外，任何受先前計劃期權約束的普通股，如果在業務合併完成時或之後，隨後失效、到期、終止或以其他方式停止受此類期權約束（除非因行使此類期權而受其約束），都將根據2022年計劃可供發行。
根據2022年計劃，以下公司普通股將再次可供發行：（i）根據2022年計劃獲得獎勵但在該計劃下發行股票之前失效、到期、終止或取消的股票
根據獎勵發行，該獎勵隨後由MariaDB沒收或以其他方式兑換；（ii）被MariaDB扣留或投標給MariaDB的股票，以支付獎勵的購買價款或履行與根據2022年計劃授予的獎勵相關的預扣税義務；（iii）受獎勵的股票以現金結算或以其他方式結算，但獎勵所涵蓋的部分或全部股份未發行。
MariaDB根據2022年計劃假設或替代的與收購或類似交易相關的獎勵不會減少2022年計劃下的股票儲備。除非計劃管理員另有決定，否則以普通股支付的股息或股息等價物也不會減少股票儲備。
根據2022年計劃，行使激勵性股票期權時可以發行的最大普通股數量不得超過6,648,319股普通股，但如果發生股票拆分和影響MariaDB的類似資本變動，則需要進行公平調整。
根據2022年計劃可發行的普通股將從已授權和未發行的普通股或MariaDB贖回並作為庫存股持有的普通股中提取。
資格。根據2022年計劃，可以向MariaDB及其關聯公司（包括其子公司）的員工、高級管理人員和董事以及獨立承包商（包括顧問和顧問）頒發獎勵，他們由計劃管理員選中獲得獎勵。
獎項的類型。2022年計劃允許授予以下任何或全部類型的獎勵，每種獎勵都將以書面協議為證，該協議可以是電子的：
股票期權。計劃管理員可以授予不合格股票期權或激勵性股票期權。激勵性股票期權是旨在符合《守則》第422條的股票期權。計劃管理員將確定股票期權的歸屬條款。股票期權的行使價必須至少等於授予日標的股票公允市場價值的100％（或如果該日沒有價格，則在授予日提供該價格的最近日期），但收購交易中假設或替代的股票期權除外。除非計劃管理人另有決定，否則公允市場價值是指截至給定日期普通股在主要證券交易所或全國市場系統上報告的普通股的收盤價。股票期權自授予之日起的最長期限為10年，但如果參與者終止與MariaDB或相關公司的僱傭或服務關係，則可提前終止。除非獎勵協議另有規定，否則既得股票期權可以在服務終止後的三個月內行使，但因死亡或殘疾而終止除外，在這種情況下，股票期權可以在此後最長一年的時間內行使。在任何情況下，股票期權在其最長期限到期後都不得行使。除非計劃管理員另有決定，否則股票期權在因故終止時自動終止。
股票增值權 (“SARS”)。計劃管理員可以授予SAR。行使後，特別行政區有權就每行使的每股特別行政區獲得股份或現金的支付，或以股份和現金的組合，等於普通股在行使之日公允市場價值超過特別行政區特別行政區授予價格的部分。特別行政區的期限不能超過10年，其授予價格必須至少等於授予日（或如果該日沒有價格，則在授予日提供該價格的授予日之前的最近日期）標的股票公允市場價值的100％，收購交易中假定或替代的SAR除外。
股票獎勵、限制性股票獎勵和限制性股票單位獎勵。計劃管理員可以授予普通股獎勵或以普通股單位計價的獎勵。這些獎勵可能受計劃管理員確定的歸屬條件的約束，該條件可能基於在規定的時間段內持續向MariaDB或相關公司提供服務，也可以基於計劃管理員確定的特定績效標準的實現情況。限制性股票獎勵和限制性股票單位獎勵使接受者有權在滿足適用的歸屬限制後收購普通股、現金或其組合。除非計劃管理員另有決定，否則股票獎勵和限制性股票獎勵的持有人在發行此類獎勵後將擁有股東的權利。
績效獎。計劃管理員可以以績效分成單位或績效單位的形式發放績效獎勵。績效份額單位是參照指定數量的普通股估值的單位，績效單位是指參照除普通股以外的指定數量的財產估值的單位。在達到績效標準和計劃管理員制定的其他條款和條件後，這兩種類型的獎勵都可以以普通股、現金或其他財產或兩者的組合形式支付。
其他股票獎勵。計劃管理員可以根據2022年計劃授予其他基於股份或現金的獎勵，但須遵守其條款以及計劃管理員確定的任何其他條款和條件。
MariaDB資本中的任何股份都不會根據獎勵的授予、行使或歸屬（包括根據2022年計劃或任何相關獎勵協議的任何無現金行使條款）進行分配或發行，除非此類股份在發行時以現金全額繳清，至少達到其名義價值，並且其方式不違反第82條（收購股票的財政援助）或《愛爾蘭公司法》的任何其他規定。“無現金行使條款” 使獎勵的持有人有權選擇以相關行使價的全部或部分支付（或據稱是）獲得一定數量的獎勵標的股份。為避免疑問，普通股的名義價值可能無法以這種方式滿足，在任何情況下都必須以現金支付。
績效目標。根據2022年計劃授予的獎勵可能取決於MariaDB整體或MariaDB的任何關聯公司或業務部門的績效目標的實現情況，包括但不限於以下任何方面：現金流、收益指標（包括税前和/或利息和/或折舊和攤銷前）、每股收益（虧損）、收入、營業利潤率、股本回報率、債務、股價升值、股東總回報率或相對回報，戰略舉措或淨收益（虧損）。績效目標可以在絕對基礎上設定，也可以相對於其他公司的業績來制定。
不允許股票期權重新定價。未經股東批准，計劃管理人不允許（a）在授予股票期權或特別股權後降低其行使或授予價格；（b）在股票期權或授予價格超過標的普通股的公允市場價值時取消股票期權或特別股權獎勵，以換取現金、其他股票期權或特別股權或其他股權獎勵（除非取消和交換與合併、收購、分拆或其他事項有關）類似交易）；或（c）採取任何其他在美國被視為重新定價的行動公認的會計原則。
可轉讓性有限。除非根據遺囑或血統和分配法，否則獎勵（既得股票獎勵除外）通常不得轉讓，除非計劃管理員批准了符合適用法律的價值以外的獎勵轉讓。
控制權變更或清算。除非在證明獎勵的文書中或參與者與MariaDB或關聯公司之間的書面僱傭、服務或其他協議中另有規定，否則計劃管理員有權在未經參與者同意的情況下確定控制權變更（定義見2022年計劃）對當時尚未支付的獎勵的影響，包括未償獎勵將是：
•轉換、繼承、假設、取代或由繼任公司取代，並對股份的數量和種類以及購買或行使價格進行適當調整；
•在控制權變更前夕因未歸屬獎勵或未行使的期權或特別行政區而終止；
•在計劃管理員確定的金額加速歸屬和可行性後終止；
•終止是為了換取現金或財產的付款，其金額等於自控制權變更之日起行使裁決或和解後本應獲得的金額的超出部分（ii）該裁決的行使或購買價格；或
•上述內容的任意組合。
除非對獎勵另有規定，否則如果繼任公司不轉換、延續、承擔、替代或替換獎勵（或其一部分），則與控制權變更相關的既定時間獎勵將全部歸屬，基於績效的獎勵將根據證明此類績效獎勵的獎勵協議中規定的條款支付。
沒有個人權利。根據2022年計劃，任何個人或參與者均無權申請獲得任何獎勵。參與2022年計劃完全是自由裁量的，不產生任何合同或其他權利，即獲得由此產生的任何利益或未來參與該計劃（或其任何未來的修訂或替換）的權利。
補助。根據2022年計劃發放的獎勵須根據MariaDB的薪酬回收政策、參與者僱傭條款中的任何回扣條款或適用法律下的任何回扣要求進行補償。
修改和終止。董事會和/或薪酬與人力資源委員會有權修改2022年計劃或其下的任何未償獎勵，但如果適用法律或證券交易所規則要求股東批准該修正案，則只有董事會才能修改2022年計劃。除2022年計劃中規定的某些有限例外情況外，未經參與者同意，修改未償獎勵通常不會對參與者在獎勵下的權利產生重大不利影響。
董事會和/或薪酬與人力資源委員會可以隨時暫停或終止2022年計劃的全部或任何部分。除非提前終止，否則2022年計劃將在APHC董事會批准十週年之際或2032年10月18日終止。2022年計劃暫停或終止後，未償獎勵將根據其現有條款和條件保持未清狀態。
參照已向美國證券交易委員會提交的2022年計劃的完整文本，對上述2022年計劃的摘要進行了全面限定。
董事薪酬
下表提供了有關在2023財年向從Legacy MariaDB或MariaDB獲得薪酬的非僱員董事支付的金額的信息。
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 姓名 | | 以現金賺取或支付的費用 | | 股票大獎 (1) | | 總計 |
| 哈羅德·貝倫森 (2) | | $ | 41,230 | | | $ | 209,217 | | | $ | 250,447 | |
| 邁克爾·霍華德 (3) | | $ | — | | | $ | 156,041 | | | $ | 156,041 | |
| 於爾根·英格爾斯 | | $ | 54,973 | | | $ | 209,217 | | | $ | 264,190 | |
| 克里斯汀·羅素 (2) | | $ | 58,723 | | | $ | 209,217 | | | $ | 267,940 | |
| 亞歷山大·蘇 (2) (4) | | $ | 52,459 | | | $ | 111,956 | | | $ | 164,415 | |
| 西奧多·王 (2) | | $ | 35,340 | | | $ | 209,217 | | | $ | 244,257 | |
_______________________
(1)本列中的金額代表根據財務會計準則委員會會計準則編纂主題718（ASC主題718）計算的限制性股票單位的總授予日公允價值，而不是向董事支付或實現的金額。公司截至2023年9月30日財年的10-K表年度報告中包含的合併財務報表附註9描述了計算這些金額時使用的假設。
(2)這些董事於2023年10月10日辭職，並因此沒收了未歸屬的限制性股票單位。
(3)由於霍華德於2023年6月30日辭去董事會職務，他在2023年6月的限制性股票單位被沒收。
(4)蘇先生的現金和股權獎勵反映了減少薪酬的自願和單方面選擇。
業務合併完成後，董事會批准了其非僱員董事的薪酬計劃。該計劃為每位非僱員董事在董事會任職的人員提供現金和股權獎勵相結合。董事會此前在該計劃下的任何補助金生效之前暫停了該計劃的股權補助，但自2023年5月11日起，董事會批准恢復該計劃的股權補助條款。
在祖巴列夫和範範特先生於2023年10月被任命後，董事會暫停了他們的薪酬計劃，他們在2023財年沒有獲得任何薪酬。
現金補償。根據該計劃，每位非僱員董事都有資格從業務合併結束後開始獲得以下年度現金薪酬。
| | | | | | | | |
| 年度預付款（本財政年度） | | 金額 |
| 董事會成員 | | $ | 45,000 | |
| 委員會主席： | | |
| 審計 | | $ | 20,000 | |
| 薪酬和人力資源 | | $ | 15,000 | |
| 治理與可持續發展 | | $ | 10,000 | |
| 委員會成員： | | |
| 審計 | | $ | 10,000 | |
| 薪酬和人力資源 | | $ | 7,500 | |
| 治理與可持續發展 | | $ | 5,000 | |
| 首席獨立董事 | | $ | 20,000 | |
| 非員工董事會主席 | | $ | 40,000 | |
拖欠款項將在每個適用的財政季度末支付。擔任委員會主席或委員會成員的服務金額不包括董事會成員的年度預付金。委員會主席將獲得上述適用金額，但不獲得委員會成員的年度預付金。如果董事的任期不是整個財政季度，則金額按比例分配。向董事報銷合理的差旅費和其他與董事會相關的費用。
股權補償。非僱員董事將在每次MariaDB股東年會之日自動獲得RSU的授予（“年度獎勵”）。年度補助金的贈款價值為17.5萬美元，將根據截至授予日前交易日的20個交易日的普通股平均收盤價（向下舍入至下一個整股）轉換為限制性股票。
在首次當選或被任命為董事會成員後，非僱員董事將獲得年度獎勵，但任何在年度股東大會召開之日未被任命或當選的董事的贈款價值將按比例分配。這些董事還有資格獲得撥款金額為17.5萬美元的初始獎勵（“初始董事獎”）。授予的RSU數量的計算方式將與年度獎勵的計算方法相同。
所有年度獎勵均在（i）授予日一週年以及（ii）MariaDB下一次年度股東大會的前一天授予，以較早者為準。初始董事獎勵自授予之日起的三年內按年分期發放。歸屬取決於董事在歸屬之日之前的持續任期，但如果董事死亡或殘疾，RSU將完全加速。控制權變更後（定義見2022年計劃），RSU完全歸屬。
由於董事會於2023年5月恢復該計劃的股權條款，2023年5月11日在董事會任職的所有非僱員董事，除蘇先生外，均於2023年5月11日獲得了一筆一次性的RSU補助金，撥款日價值為87,500美元（該價值從17.5萬美元按比例分配，以反映從業務合併結束到2023年年度股東大會之日之間的完整服務月數）股東的）。這些補助金自2023年年度股東大會之日歸屬。這些補助金在其他方面與董事會最初批准的此類補助金的計劃條款基本一致，但在該計劃暫停股權補助金期間被推遲。除蘇先生外，非僱員董事還獲得了根據該計劃有權獲得的2023財年年度獎勵。蘇先生選擇獲得的限制性股票單位和現金儲備金少於根據該計劃條款他在董事會任職時有權獲得的金額。
項目 12。某些受益所有人的擔保所有權以及管理及相關股東事務
下表按以下方式列出了截至2023年12月31日我們普通股的受益所有權信息：
•公司已知的每個人是我們普通股5％以上的受益所有人；
•公司的每位執行官和董事；以及
•公司的所有執行官和董事作為一個整體。
美國證券交易委員會將證券的 “受益所有權” 定義為直接或間接擁有對此類證券的投票權和/或投資權。從任何日期起，任何人也被視為該人有權在該日後60天內通過以下途徑收購的所有證券的受益所有人：(a) 行使任何期權、認股權證或類似權利；(b) 轉換證券；(c) 撤銷信託、全權賬户或類似安排的權力；或 (d) 信託、全權賬户或類似安排的自動終止。在計算個人實益擁有的股份數量和該人的所有權百分比時，該人持有的受期權或其他權利（如上所述）約束的普通股在2023年12月31日後的60天內可行使或將要行使的被視為已發行股份，而就計算任何其他人的所有權百分比而言，此類股份不被視為已流通股份。普通股的實益所有權基於截至2023年12月31日已發行和流通的67,738,634股普通股。
除非另有説明，否則我們認為下表中列出的所有人員對他們在2023年12月31日擁有的所有普通股擁有唯一的投票權和投資權。據我們所知，沒有將任何執行官或董事實益持有的普通股作為擔保。
| | | | | | | | | | | | | | |
受益所有人的姓名和地址(1) | | 的數量 股份 | | 百分比 的 股份 |
5% 及以上的股東： | | | | |
謝世煌 “西蒙”(2) | | 8,716,779 | | 12.87% |
Lionyet 國際有限公司(2) | | 5,284,084 | | 7.80% |
西奧多·T·王(3) | | 5,332,425 | | 7.87% |
英特爾資本公司(4) | | 6,282,325 | | 9.27% |
與 Runa Capital 關聯的實體(5) | | 5,269,012 | | 7.77% |
SmartFin Capital附屬實體(6) | | 5,927,117 | | 8.75% |
阿里巴巴（歐洲）(7) | | 4,559,016 | | 6.73% |
隸屬於林登顧問有限責任公司的實體 (8) | | 4,082,679 | | 6.03% |
Open Ocean 附屬實體(9) | | 3,506,755 | | 5.18% |
湖畔旅遊控股有限公司 (2) | | 3,432,695 | | 5.07% |
加州技術合作夥伴 II，LP (10) | | 3,633,683 | | 5.36% |
執行官和董事： | | | | |
保羅·奧布萊恩 | | — | | * |
於爾根·英格爾斯(6) | | 5,927,117 | | 8.75% |
雅科夫 “傑克” 祖巴列夫 (5) | | 5,269,012 | | 6.59% |
邁克爾·範範特 (5) | | 5,269,012 | | 6.59% |
Roya Shakoori (11) | | 250,000 | | * |
康納·麥卡錫 | | — | | * |
湯姆·西格爾 | | — | | * |
喬納·哈里斯 | | — | | * |
所有董事和執行官（8 人）合為一組(12) | | 11,446,129 | | 16.90% |
______________________
* 小於百分之一。
(1)除非另有説明，否則每位受益人的營業地址均為美利堅合眾國加利福尼亞州雷德伍德城退伍軍人大道699號的MariaDB plc公司，郵編：94063。
(2)湖畔旅遊控股有限公司是3,432,695股普通股的紀錄保持者，Lionyet International Ltd.是2,428,935股普通股的紀錄保持者。此外，還包括根據Lionyet International Ltd.持有的MariaDB未償還私募認股權證發行的2,855,149股普通股，該認股權證可在2023年12月31日後的60天內行使。湖畔旅遊控股有限公司和Lionyet International Ltd.是謝先生擁有和控制的實體。湖畔旅遊控股有限公司和Lionyet International Ltd.的營業地址為香港九龍觀塘道348號宏利廣場5樓。部分基於 2023 年 2 月 21 日向美國證券交易委員會提交的附表 13G/A。
(3)西奧多·王的營業地址是紐約麥迪遜大道590號21樓，紐約10022。包括根據MariaDB未償還的私募認股權證發行的2,855,148股普通股，該認股權證可在2023年12月31日後的60天內行使。
(4)英特爾資本公司是英特爾公司的直接全資子公司。英特爾資本公司與英特爾公司共享對所有股份的投票權和投資權。由於英特爾公司擁有英特爾資本公司，英特爾公司也可能被視為實益擁有這些股份。英特爾公司和英特爾資本公司的營業地址均為位於加利福尼亞州聖克拉拉市米申學院大道2200號的英特爾公司，郵編95054。基於2022年12月27日向美國證券交易委員會提交的附表13G。
(5)代表Runa Capital Fund II L.P. 實益擁有的2,557,043股普通股、Runa Capital Opportunity Fund I, L.P. 實益擁有的1,992,618股普通股和Runa Ventures I Limited實益擁有的719,351股普通股。Runa Capital的營業地址是百慕大漢密爾頓HM 11裏德街20號4樓威廉姆斯大廈。參見第 13 項。某些關係和關聯方交易，以及下文關於董事邁克爾·範範特和雅科夫關係的董事獨立性 “傑克”帶有 Runa 實體的 Zubarev。基於2024年1月16日向美國證券交易委員會提交的附表13D/A（第9號修正案）。
(6)代表SmartFin Capital NV（私有隱私）實益擁有的3,733,341股普通股和Smartfin Capital II CommV實益擁有的2,145,434股普通股和於爾根·英格爾斯實益擁有的48,342股普通股。MariaDB的董事英格爾斯先生對這些股票擁有聯合投票權和投資自由裁量權。SmartFin Capital的營業地址是位於比利時布魯塞爾 B-1040 的 Priester Cuypersstraat 3。基於 2023 年 10 月 12 日向美國證券交易委員會提交的附表 13D。
(7)阿里巴巴（歐洲）的營業地址是香港銅鑼灣勿地森街1號時代廣場第一座26樓。根據2023年2月3日向美國證券交易委員會提交的附表13G。
(8)代表 Linden GP和Linden Capital各實益擁有3,920,651股普通股，由獨立管理賬户實益擁有的162,028股普通股。作為Linden Advisors和Linden GP的主要所有人和控股人的王秀敏先生可以被視為這些股份的受益所有人。根據林登顧問公司於2023年7月7日在附表13G中公佈的行使3,332,679份完整認股權證時可發行的3,332,679股股票。 林登資本的主要營業地址是百慕大漢密爾頓HM10維多利亞街31號的維多利亞廣場。Linden Advisors、Linden GP和Joe Wong先生的主要營業地址均為紐約麥迪遜大道590號15樓，10022。
(9)代表肯塔基州開海機會基金一號實益擁有的1,802,847股普通股、肯塔基州開海基金二號實益持有的1,457,649股普通股以及分別由其董事帕特里克·巴克曼和拉爾夫·瓦爾斯滕實益擁有的218,834股和27,425股普通股。Open Ocean 的營業地址是芬蘭赫爾辛基 Pohjoisesplanadi 33 00100。
(10)California Technology Partners II, LP是3,633,683股普通股的紀錄保持者，J.J. Jacobs Enterprises, LLC是778,639股普通股的紀錄保持者。J.J. Jacobs Enterprises 和 California Technology Partners的營業地址為加利福尼亞州帕薩迪納市北羅斯米德大道670號201套房。
(11)包括根據MariaDB股票計劃在2023年12月31日後的60天內行使的未償還期權發行的25萬股普通股。沙庫裏女士於2024年1月5日辭去了總法律顧問兼公司祕書的職務，目前擔任公司的內部法律顧問，任期至2024年1月31日。
(12)包括（i）根據MariaDB股權計劃下可於2023年12月31日起60天內行使的未償還期權發行的25萬股普通股，以及（ii）根據MariaDB未償還的私募認股權證可發行的2,855,148股普通股，可在2023年12月31日後的60天內行使。
股權補償計劃信息
下表彙總了我們截至2023年9月30日的股權薪酬計劃信息，並酌情進行了調整，以反映適用於與完成業務合併相關的某些未償期權的匯率。
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
計劃類別 | | (a) 的數量 普通股將是 發佈於 的練習 傑出 選項， 認股權證和 權利 | | (b) 加權- 平均運動量 的價格 傑出 選項， 認股權證和 權利 | | (c) 的數量 證券 剩餘的 可用於 未來發行 股權不足 補償 計劃（不包括 證券 反映在 第 (a) 欄) |
證券持有人批准的股權補償計劃 | | 9,641,693 | (1) | | $ | 1.15 | | | 3,947,224 | (2) |
股權補償計劃未獲得證券持有人批准 | | — | | | — | | — | |
總計 | | 9,641,693 | | | $ | 1.15 | | | 3,947,224 | |
_______________________
(1) 反映了2022年計劃和先前計劃下受已發行期權約束的股票。
(2) 反映了根據2022年計劃可供未來發行的股票。
第 13 項。某些關係和關聯交易，以及董事獨立性
關聯方交易的政策與程序
我們採用了書面關聯方交易政策。該政策規定，未經審計委員會或董事會其他獨立成員的事先同意，如果審計委員會因利益衝突不宜審查此類交易，高級職員、董事、任何有表決權證券的持有人以及上述任何人員的直系親屬和任何附屬實體，均不得與我們進行關聯方交易。任何要求我們與執行官、董事、主要股東或其任何直系親屬或關聯公司進行交易，且所涉金額超過120,000美元，都必須首先提交審計委員會審查、考慮和批准。在批准或拒絕擬議交易時，審計委員會將考慮所有可用的相關事實和情況。
除本説明外，本節中描述的所有交易都是在本政策通過之前進行的，包括與APHC和業務合併相關的交易。
APHC 創始人股票
2021年1月18日，我們於2023年10月辭職的前董事西奧多·王擔任高管的Angel Pond Partners LLC（“贊助商”）認購了8,625,000股APHC的B類普通股（“創始人股份”），總認購價為25,000美元，並於2021年1月20日全額支付了這些股款。2021 年 5 月 18 日，在我們前董事西奧多·王曾擔任高管的天使池控股公司的首次公開募股（“APHC 首次公開募股”）的首次公開募股（“APHC IPO”）的首次公開募股中，保薦人無償交出了總計 1,437,500 股方正股份，從而使已發行的方正股份總數減少至7,187,500股。2021年7月2日，APHC首次公開募股的承銷商部分行使了超額配股權，隨後無償沒收了549,630股創始人股份，從而使已發行的創始人股票總數減少至6,637,870股。根據合併協議的條款和條件，創始人股份被自動取消並轉換為以一對一的方式獲得普通股的權利，但須根據愛爾蘭國內化合並進行某些調整。
根據遠期購買協議和其他轉讓安排，創始人股份的一部分已轉讓給某些銷售持有人，如下文 “— 遠期購買協議和其他轉讓安排”。此外，在愛爾蘭歸化合並完成之前，保薦人持有的剩餘創始人股份已按等額分配給王博士和Lionyet International Ltd.，如下文 “— 贊助商清算分配.”
私募認股權證
在APHC首次公開募股結束的同時，APHC完成了700萬份APHC私人認股權證的私募配售，向保薦人提供的每份APHC私人認股權證的價格為1.00美元（總計700萬美元）。
2021年7月2日，APHC與保薦人完成了另外310,297份APHC私人認股權證的私募配售，每份認股權證的價格為1.00美元，總收益為310,297美元。
每份完整的APHC私人認股權證均可行使整股APHC的A類普通股，價格為每股11.50美元。向保薦人出售APHC私人認股權證的部分收益已添加到信託賬户中持有的APHC首次公開募股收益中。根據合併協議，APHC私人認股權證自動調整為MariaDB的私募認股權證。
根據遠期購買協議和其他轉讓安排，APHC私人認股權證的一部分已轉讓給某些銷售持有人，如下文 “— 遠期購買協議和其他轉讓安排”。此外，在愛爾蘭歸化合並完成之前，保薦人持有的其餘APHC私人認股權證已按等額分配給王博士和Lionyet International Ltd.，如下文 “— 贊助商清算分配”.
遠期購買協議和其他轉讓安排
2021年3月15日，保薦人與某些經認證的機構和專業投資者簽訂了遠期購買協議，創立保薦人的西奧多·王和謝世煌先前存在的專業關係，根據這些關係，保薦人同意轉讓總額為1600,000的創始人
預付現金支付的股票為每股3.00美元，以及保薦人在APHC首次公開募股結束前收到的1600,000份APHC私人認股權證，每份認股權證的預付現金為1.00美元，總對價為640萬美元。這些遠期購買安排所考慮的交易在本文中被稱為 “風險資本銀團”。2021年2月，保薦人王博士和謝先生與履行非執行職能的某些個人簽訂協議，在愛爾蘭歸化合並完成後，以非現金對價向他們轉讓總共75,000股創始人股份，以提供服務的形式進行非現金對價。2022年上半年，發起人與保薦人或聯合創始人已有關係的某些個人簽訂了遠期購買安排，以提供服務的形式向他們轉讓總共6萬股創始人股份，作為非現金對價。這些其他遠期購買安排在此統稱為 “其他遠期購買安排”。根據APHC與保薦人之間信函協議的豁免條款和條件，風險資本銀團和其他遠期購買安排下的創始人股份和APHC私人認股權證已在愛爾蘭國內化合並完成之前轉讓給交易對手。該協議部分修改了APHC、保薦人及其其他個人當事方之間截至2021年5月18日的某份信函協議的條款和條件。
註冊權協議
在根據合併協議（“合併”）的條款和條件完成Legacy MariaDB與Mangomill plc的合併（“合併”）時，MariaDB、發起人西奧多·王、Lionyet International Ltd.、業務合併完成前的APHC的某些其他股權持有人以及Legacy MariaDB的某些關聯公司和其他股權持有人簽訂了註冊權協議（已向 SEC），根據該註冊聲明及其允許的銷售持有人除其他外, 受讓人有權獲得註冊權, 包括要求權、搭便車權和貨架登記權。註冊權協議還規定，MariaDB將支付與此類註冊相關的某些費用，並賠償註冊權持有人根據《證券法》可能產生的某些責任（或繳款）。
贊助商清算分配
2022年12月14日，保薦人對其當日持有的所有創始人股份和APHC私人認股權證進行了清算分配，這些成員包括Theodore T. Wang和Lionyet International Ltd.，後者是Shihuang “Simon” Xie擁有和控制的實體Lionyet International Ltd.，根據清算分配，作為允許的受讓人，並轉讓了與分發相關的註冊權。
因此，對於MariaDB的普通股和APHC私募認股權證以及該成員根據清算分配收到的MariaDB的APHC私募認股權證所依據的普通股，保薦人的每個成員擁有相同的註冊權和轉讓限制。
APHC/贊助商/MangoMill 貸款
根據一份説明，2021年1月20日，保薦人同意向APHC提供總額高達30萬美元的貸款，以支付與APHC首次公開募股相關的費用。這筆貸款不計息，將在APHC首次公開募股完成後支付。2021年5月20日，該票據下未償還的30萬美元已全額償還。
2022年8月30日，贊助商同意向APHC提供總額為25萬美元的貸款，用於支付APHC的費用。這筆貸款不計息，將在業務合併完成後予以免除。如果貸款未被免除，則此類貸款的未付本金餘額將由MariaDB支付。截至合併結束之前，根據2022年8月30日期票的條款，免除了20萬美元的未償貸款。
2022年9月14日，贊助商同意向Mangomill plc提供總額為263,063歐元的貸款，應Mangomill plc的書面要求預付款。該貸款協議不計息，貸款便利協議下的任何未償金額均應根據發起人的書面要求或在合併結束時償還。截至合併結束之日，沒有未償還的貸款金額。
行政服務協議
自2021年5月20日起，APHC同意每月向贊助商支付總額為1萬美元的辦公空間、行政和支持服務，用於向贊助商的關聯公司提供辦公空間、行政和支持服務。該協議在業務合併結束時終止。
RP 貸款
2023年10月10日，MariaDB plc向RP Ventures LLC（“RP Ventures”）發行了本金為2650萬美元的優先有擔保本票（“票據”）（該交易，包括相關的質押和擔保，在此稱為 “RP貸款”）。根據2024年1月10日的一項修正案，該票據已延期。
我們的董事邁克爾·範範特和雅科夫·祖巴列夫是根據該説明任命的，他們是RP的任命者；他們與RP Ventures或某些MariaDB股東及其關聯公司有關係。範範特先生是Runa Capital II（GP）、Runa Capital II, L.P.（“Runa”）的普通合夥人Runa Capital II（GP）的股東，後者是Runa Capital Opportunity I, L.P. 的普通合夥人，Runa Ventures I Limited的管理股東，後者共同實益擁有MariaDB約8％的已發行普通股。自2023年6月9日起，範範特先生還擔任RP Ventures的唯一成員兼經理。祖巴列夫是伊利亞·祖巴列夫的兄弟，伊利亞·祖巴列夫是Runa Capital II（GP）和Runa Capital Opportunity I（GP）的股東，也是這兩個實體投資委員會的四名成員之一，負責做出與Runa、Runa Capital Opportunity I Limited持有的MariaDB普通股有關的所有投資和投票決定。
本票據的到期日為2024年1月31日，控制權變更發生之日（定義見附註），以及票據根據其條款以其他方式宣佈到期和應付的日期，以較早者為準。RP貸款的部分淨收益用於償還我們從歐洲投資銀行（“EIB”）獲得的未償定期貸款、RP Ventures不可退還的資金費用以及RP Ventures和Runa在交易中產生的自付費用。剩餘的淨收益將用於為我們的營運資金需求提供資金。該票據下的未償金額按年10％的利息計算，每季度支付一次。
該公司已向RP Ventures和Runa支付了3,373,001美元的票據利息及其與RP貸款相關的自付費用，包括610,972美元的利息和132,500美元的不可退還的融資費用。
該票據要求任命兩名RP，公司董事會由四名董事組成。有關其他相關信息，請參閲上文第 10 項的 “公司治理和董事會事項——董事會的組成” 部分。
在到期之前，本票據限制公司就任何資本重組、重組、合併、業務合併、購買、出售、貸款、票據發行、發行其他債務或其他融資或類似交易，或任何個人或團體的任何收購提出或接受任何可能導致任何個人或團體成為任何類別股權或投票權或合併淨收益、收入的受益所有人的任何收購，公司的資產，不包括在 RP Ventures 的資產或露娜。
除其他外，該票據限制了公司的能力：（i）承擔債務，（ii）設立某些留置權，（iii）申報或分配股息或支付某些其他限制性付款，（iv）成為合併、合併、分割或其他根本性變革的當事方，（v）轉讓、出售或租賃公司資產，（vii）對公司的組織文件或債務進行某些修改，（vii）參與與關聯公司的某些交易，(viii) 更改公司的業務、會計或報告慣例、名稱或司法管轄區，或組織，（ix）建立新的銀行賬户，以及（x）建立或收購任何子公司。此外，未經RP Ventures事先同意，公司將被限制參與其現有業務正常過程之外的交易、支付某些款項或發行股權。
本註釋包含公司的某些慣常陳述、擔保和承諾。此外，除其他外，公司已同意向RP Ventures提供某些財務信息，維持最低總流動性，金額將由董事會和RP Ventures商定，並根據預算金額支付和收取應收賬款。該附註規定了慣常的違約事件，包括違約付款、違反陳述和某些契約、交叉違約、破產、解散和破產、對公司的某些判決以及重大不利變化等。如果發生違約事件，RP Ventures可以要求公司立即償還票據下的全部或部分未清款項（如果有）。
安全協議
在本票據的發行方面，該公司和MariaDB USA。Inc. 和公司的某些其他子公司（“擔保人”）簽訂了擔保和抵押協議（“擔保協議”），根據該協議，公司和每位擔保人將各自的幾乎所有資產作為票據的抵押品，每位擔保人向RP Ventures保證支付票據產生的所有債務。
MariaDB 關係和關聯方交易
有關MariaDB執行官和董事薪酬安排的更多信息，請參見標題為” 的部分高管薪酬—僱傭協議和霍華德離職協議” 第 11 項。
此外，有關MariaDB執行官和董事與公司的關係以及實益所有權持有的更多信息，請參閲第12項。某些受益所有人的擔保所有權以及管理層和相關的股東事務。
董事獨立性
我們的普通股和收購普通股的公開認股權證在紐約證券交易所（“NYSE”）上市。根據紐約證券交易所的規定，獨立董事通常必須占上市公司董事會的多數。此外，紐約證券交易所的規則要求上市公司的審計、薪酬和治理委員會的每位成員都必須獨立，但有特定例外情況。根據紐約證券交易所的規定，只有當公司的董事會肯定地認定該人與上市公司沒有實質性關係時，該董事才有資格成為 “獨立董事”。審計委員會成員還必須滿足《交易法》第10A-3條和紐約證券交易所某些其他規則中規定的額外獨立性標準。薪酬委員會成員還必須滿足《交易法》第10C-1條和紐約證券交易所某些其他規則中規定的額外獨立性標準。
根據《交易法》第10A-3條和紐約證券交易所其他適用規則，為了被視為獨立人士，上市公司審計委員會成員除以審計委員會、董事會或任何其他董事會委員會成員的身份外，不得：(1) 直接或間接接受上市公司或其任何子公司提供的任何諮詢、諮詢或其他補償費用；或 (2) 是上市公司或其任何子公司的關聯人士。
為了被視為《交易法》第10C-1條和紐約證券交易所規則的獨立性，董事會必須肯定地確定薪酬委員會成員的獨立性，包括考慮與確定董事是否與公司有關係的所有特別相關的因素，這些因素對該董事在薪酬委員會成員的職責方面獨立於管理層的能力至關重要，包括但不限於給:(i) 的來源該董事的薪酬，包括公司向該董事支付的任何諮詢、諮詢或其他補償費用；以及 (ii) 該董事是否隸屬於本公司、公司的子公司或公司子公司的關聯公司。
根據我們董事會的決定，根據紐約證券交易所的上市要求和規則以及《交易法》的適用規則，英格爾斯先生被視為 “獨立董事”。在2023年10月辭職之前，哈羅德·貝倫森、克里斯汀·羅素和亞歷山大·蘇被視為 “獨立董事”。
目前，我們沒有由多數獨立董事組成的董事會，並且不符合《手冊》第303A.01條，紐約證券交易所於2023年10月17日就此通知了我們。
項目 14。主要會計費用和服務
馬龍貝利於2022年被任命為我們的獨立註冊會計師事務所。下文列出的MariaDB費用並不代表MaloneBailey為MariaDB作為上市公司收取的費用，而只是為了向我們的股東提供瞭解我們與MaloneBailey的歷史關係的基礎。
下表列出了截至9月30日的年度中MaloneBailey向我們提供的專業服務的費用：
| | | | | | | | | | | |
| 2023 | | 2022 |
審計費(1) | $ | 598,170 | | | $ | 617,355 | |
審計相關(2) | 114,823 | | | 162,000 | |
| 税 | — | | | — | |
| 所有其他費用 | — | | | — | |
| 費用總額 | $ | 712,993 | | | $ | 779,355 | |
________________________
(1)審計費。審計費用包括與我們的財務報表年度審計、中期財務報表審查、註冊報表審查和美國證券交易委員會其他披露相關的服務。
(2)審計相關費用。審計相關費用包括與財務報表審計直接相關的會計問題方面的專業諮詢以及與收購有關的盡職調查，以及審計費用中未包含的會計諮詢。
審計委員會預先批准的政策和程序
審計委員會維持對獨立審計師所做工作的預先批准的政策和程序，根據審計委員會章程，所有審計活動都必須事先獲得審計委員會的批准。在2023財年，馬龍·貝利在2023財年向公司提供的服務已獲得管理層的批准。
第四部分
項目 15。附件、財務報表附表
1.財務報表和附表
本報告未在 10-K/A 表中提交任何財務報表或補充數據。請參閲原始10-K表合併財務報表索引。
2. 展品
以下文件在此歸檔或參照所示地點併入此處。
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| | | | 以引用方式納入 | | 已歸檔/ 配有 這份報告 |
展覽 數字 | | 展覽標題 | | 表單 | | 文件編號 | | 展覽 | | 備案
日期 | |
| 2.1 | | 業務合併協議，日期為2022年1月31日 | | S-4 | | 333-265755 | | 2.1 | | 2/1/2022 | | |
| 2.2 | | 2022年12月9日企業合併協議第1號修正案 | | 8-K | | 001-40382 | | 2.1 | | 12/12/2022 | | |
| 3.1 | | 經修訂的 MariaDB 備忘錄和組織章程 | | 8-K | | 001-41571 | | 3.1 | | 12/22/2022 | | |
| 4.1 | | 大陸股票轉讓與信託公司與Angel Pond控股公司之間的認股權證協議 | | 8-K | | 001-40382 | | 4.1 | | 5/20/2021 | | |
| 4.2 | | Angel Pond Holdings Corporation、Continental Stock Transfer & Trust Company、Computershare Inc.以及北卡羅來納州Computershare信託公司之間簽訂的截至2022年12月16日的認股權證修正 | | 8-K | | 001-41571 | | 4.2 | | 12/22/2022 | | |
| 4.3 | | 修訂後的轉讓和承擔協議，日期為2022年12月16日，由MariaDB plc、Angel Pond Holdings Corporation和Computershare Inc.以及北卡羅來納州Computershare信託公司簽訂並彼此簽訂 | | 8-K | | 001-41571 | | 4.3 | | 12/22/2022 | | |
| 4.4 | | MariaDB 股票證書樣本 | | S-4/A | | 333-265755 | | 4.6 | | 10/20/2022 | | |
| 4.5 | | MariaDB 認股權證樣本（包含在附錄 4.2（附錄 A）中） | | 8-K | | 001-41571 | | 4.2 | | 12/22/2022 | | |
| 4.6 | | 經修訂和重述的認股權證協議，自2022年12月16日起生效，由MariaDB Corporation Ab、Mangomill plc和Kreos Capital IV（專家基金）有限公司簽訂並相互生效。 | | 8-K | | 001-40382 | | 4.6 | | 12/22/2022 | | |
| 4.7 | | 證券描述 | | 10-K | | 001-41571 | | 4.7 | | 12/29/2023 | | |
| 10.1 | | 訂閲協議表格 | | 8-K | | 001-40382 | | 10.1 | | 2/1/2022 | | |
| 10.2 | | 封鎖協議的形式 | | 8-K | | 001-41571 | | 10.2 | | 12/22/2022 | | |
| 10.3 | | 註冊權協議的形式 | | 8-K | | 001-41571 | | 10.3 | | 12/22/2022 | | |
| 10.4# | | 賠償契約的形式 | | 8-K | | 001-41571 | | 10.4 | | 12/22/2022 | | |
| 10.5# | | 賠償協議的形式 | | 8-K | | 001-41571 | | 10.5 | | 12/22/2022 | | |
| 10.6# | | 賠償權契約的形式 | | 8-K | | 001-41571 | | 10.6 | | 12/22/2022 | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 10.7# | | 2022年MariaDB plc股權激勵計劃 | | 8-K | | 001-41571 | | 10.7 | | 12/22/2022 | | |
| 10.8# | | 限制性股票單位獎勵撥款通知表格 | | 8-K | | 001-41571 | | 10.8 | | 12/22/2022 | | |
| 10.9# | | 股票期權授予通知表格 | | 8-K | | 001-41571 | | 10.9 | | 12/22/2022 | | |
| 10.10# | | MariaDB plc 高管年度激勵計劃 | | 8-K | | 001-41571 | | 10.10 | | 12/22/2022 | | |
| 10.11# | | MariaDB plc 非員工董事薪酬計劃 | | 8-K | | 001-41571 | | 10.11 | | 12/22/2022 | | |
| 10.12# | | MariaDB Corporation AB 2022年夏季美國股票期權計劃和協議形式 | | 8-K | | 001-41571 | | 10.12 | | 12/22/2022 | | |
| 10.13# | | MariaDB Corporation AB修訂和重述了2017年美國全球股票期權計劃和期權協議形式 | | 8-K | | 001-41571 | | 10.13 | | 12/22/2022 | | |
| 10.14# | | SkySQL Corporation Ab 2014 年美國全球股票期權計劃 | | 8-K | | 001-41571 | | 10.14 | | 12/22/2022 | | |
| 10.15# | | MariaDB Corporation Ab 2017年全球股票期權計劃 | | S-8 | | 333-270277 | | 99.4 | | 3/3/2023 | | |
| 10.16# | | SkySQL Corporation Ab 2014 年全球股票期權計劃 | | S-8 | | 333-270277 | | 99.6 | | 3/3/2023 | | |
| 10.17# | | SkySQL Corporation Ab 2012 年美國全球股票期權計劃 | | S-8 | | 333-270277 | | 99.7 | | 3/3/2023 | | |
| 10.18# | | SkySQL Corporation Ab 2012 年歐洲全球股票期權計劃 | | S-8 | | 333-270277 | | 99.8 | | 3/3/2023 | | |
| 10.19# | | 美國 2010 年 SkySQL Corporation Ab 全球股票期權計劃 | | S-8 | | 333-270277 | | 99.9 | | 3/3/2023 | | |
| 10.20# | | SkySQL Corporation Ab 2010 年歐洲全球股票期權計劃 | | S-8 | | 333-270277 | | 99.10 | | 3/3/2023 | | |
| 10.21# | | SkySQL Corporation Ab 2010 年歐洲全球股票期權計劃（法國/瑞典） | | S-8 | | 333-270277 | | 99.11 | | 3/3/2023 | | |
| 10.22# | | MariaDB Corporation AB 和 Michael Howard 於 2018 年 11 月 4 日發出的就業機會信 | | 8-K | | 001-41571 | | 10.15 | | 12/22/2022 | | |
| 10.23# | | MariaDB Corporation Ab 和 Jon Bakke 於 2017 年 5 月 15 日發出的就業機會信 | | 8-K | | 001-41571 | | 10.17 | | 12/22/2022 | | |
| 10.24 | | MariaDB Corporation Ab、Mangomill plc和Kreos Capital IV（專家基金）有限公司簽訂的截至2022年9月8日的假設、修正和重述協議。 | | 8-K | | 001-41571 | | 10.18 | | 12/22/2022 | | |
| 10.25# | | MariaDB plc 與康納·麥卡錫之間的僱傭協議，截至 2023 年 3 月 31 日 | | 8-K | | 001-41571 | | 10.1 | | 4/6/2023 | | |
| 10.26# | | MariaDB plc 與 Paul O'Brien 之間的僱傭協議 | | 8-K | | 001-41571 | | 10.1 | | 5/30/2023 | | |
| 10.27# | | MariaDB plc 與邁克爾·霍華德之間的分離協議 | | 8-K | | 001-41571 | | 10.2 | | 5/30/2023 | | |
| 10.28# | | MariaDB plc 與 Franz Aman 之間的僱傭協議 | | 10-Q | | 001-41571 | | 10.3 | | 8/14/2023 | | |
| 10.29# | | MariaDB plc 與 Thomas Siegel 之間的僱傭協議 | | 10-Q | | 001-41571 | | 10.4 | | 8/14/2023 | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 10.30 | | 日期為 2023 年 10 月 10 日的優先擔保本票 | | 8-K | | 001-41571 | | 10.1 | | 10/10/2023 | | |
| 10.31# | | MariaDB plc 與 Franz Aman 之間的分離協議 | | 10-K | | 001-41571 | | 10.31 | | 12/29/2023 | | |
| 10.32# | | MariaDB plc 與 Roya Shakoori 之間的僱傭協議 | | 10-K | | 001-41571 | | 10.32 | | 12/29/2023 | | |
| 21.1 | | 子公司名單 | | 10-K | | 001-41571 | | 21.1 | | 12/29/2023 | | |
| 31.1 | | 根據根據2002年《薩班斯-奧克斯利法案》第302條通過的 1934 年《證券交易法》第 13a-14 (a) 條和第 15d-14 (a) 條對首席執行官進行認證 | | 10-K | | 001-41571 | | 31.1 | | 12/29/2023 | | |
| 31.2 | | 根據根據2002年《薩班斯-奧克斯利法案》第302條通過的 1934 年《證券交易法》第 13a-14 (a) 條和第 15d-14 (a) 條對首席財務官進行認證 | | 10-K | | 001-41571 | | 31.2 | | 12/29/2023 | | |
| 31.3 | | 根據根據2002年《薩班斯-奧克斯利法案》第302條通過的 1934 年《證券交易法》第 13a-14 (a) 條和第 15d-14 (a) 條對首席執行官進行認證 | | | | | | | | | | X |
| 31.4 | | 根據根據2002年《薩班斯-奧克斯利法案》第302條通過的 1934 年《證券交易法》第 13a-14 (a) 條和第 15d-14 (a) 條對首席財務官進行認證 | | | | | | | | | | X |
| 32.1 | | 根據根據2002年《薩班斯-奧克斯利法案》第906條通過的《美國法典》第18節第1350條對首席執行官進行認證 | | 10-K | | 001-41571 | | 32.1 | | 12/29/2023 | | |
| 32.2 | | 根據根據2002年《薩班斯-奧克斯利法案》第906條通過的《美國法典》第18條第1350節對首席財務官進行認證 | | 10-K | | 001-41571 | | 32.2 | | 12/29/2023 | | |
| 101.INS | | 內聯 XBRL 實例文檔 | | | | | | | | | | X |
| 101.SCH | | 內聯 XBRL 分類擴展架構文檔 | | | | | | | | | | X |
| 101.CAL | | 內聯 XBRL 分類擴展計算鏈接庫文檔 | | | | | | | | | | X |
| 101.DEF | | 內聯 XBRL 分類法擴展定義鏈接庫文檔 | | | | | | | | | | X |
| 101.LAB | | 內聯 XBRL 分類法擴展標籤 Linkbase 文檔 | | | | | | | | | | X |
| 101.PRE | | 內聯 XBRL 分類擴展演示鏈接庫文檔 | | | | | | | | | | X |
| 104 | | 封面交互式數據文件（採用內聯 XBRL 格式幷包含在附錄 101 中） | | | | | | | | | | X |
簽名
根據《交易法》的要求，註冊人促使經正式授權的下列簽署人代表其簽署本報告。
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| MARIADB PL |
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日期：2024 年 1 月 29 日 | 來自： | /s/ 保羅·奧布萊恩 |
| 姓名： | 保羅·奧布萊恩 |
| 標題： | 首席執行官兼董事 |
| | （首席執行官） |
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日期：2024 年 1 月 29 日 | 來自： | /s/ 康納·麥卡錫 |
| 姓名： | 康納·麥卡錫 |
| 標題： | 首席財務官 |
| | （首席財務官兼首席會計官） |
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