美國 個州
證券 和交易委員會
華盛頓, DC 20549
表格 8-K
當前 報告
根據第 13 條或 15 (d) 條的
1934 年《證券 交易法》
報告日期(最早報告事件的日期):2023 年 10 月 17 日
(章程中規定的註冊人的確切姓名 ) |
(州 或其他司法管轄區 of 公司註冊) |
(委員會 文件 編號) |
(國税局 僱主 身份 編號。) |
(主要行政辦公室地址 ) | (Zip 代碼) |
註冊人的 電話號碼,包括區號:(917) 813-1828
不適用 |
(如果自上次報告以來發生了變化,則為前 姓名或以前的地址) |
如果 8-K 表格申報旨在同時履行 以下任何條款規定的註冊人的申報義務,請勾選 下方的相應方框(參見下文一般指示 A.2):
根據《證券法》(17 CFR 230.425)第425條撰寫的 通信。 | |
根據《交易法》(17 CFR 240.14a-12)第14a-12條徵集 材料。 | |
根據《交易法》(17 CFR 240.14d-2 (b))第14d-2(b)條進行啟動前 通信。 | |
根據《交易法》(17 CFR 240.13e-4 (c))第13e-4(c)條進行啟動前 通信。 |
根據該法第 12 (b) 條註冊的證券 :
每個類別的標題 | 交易 符號 | 註冊的每個交易所的名稱 | ||
股票市場有限責任公司 | ||||
股票市場有限責任公司 |
用複選標記表明 註冊人是1933年《證券法》第405條(本章第230.405條)或1934年《證券交易法》第12b-2條(本章第240.12b-2條)所定義的新興成長型公司。
新興 成長型公司 ☐
如果 是一家新興成長型公司,請用複選標記表示註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守 根據《交易法》第13 (a) 條規定的任何新的或修訂後的財務會計準則。☐
項目 1.01。簽訂重要最終協議。
自 起生效 2023 年 10 月 17 日, ,Lucid Diagnostics Inc.(”清晰診斷”),PavMed Inc.(”公司”),訂立了訂閲 協議(每個,一個”訂閲協議”)與某些經認可的 投資者一起出售5,000股新指定的A-1系列可轉換優先股,面值每股0.001美元( ”A-1 系列優先股”),每股收購價為1,000美元, 以私募方式向Lucid提供的總收益為500萬美元(”首選 產品”)。此次出售於 2023 年 10 月 18 日結束。與銷售有關的 ,在收盤當天(” 生效日期”),Lucid向特拉華州國務卿提交了A-1系列優先股 的優先權、權利和限制指定證書(” 稱號證書”)。指定證書、訂閲協議和優先發行,包括 相關的註冊權協議(”註冊權 協議”),在 Lucid 於 2023 年 10 月 18 日提交的 8-K 表最新報告中有更詳細的描述(”首選產品 8-K”), 此處以引用方式納入了此類描述。
商品 3.03。對證券持有人權利的重大修改。
在要求的範圍內,優先發行 8-K 第 3.02 項中包含的 信息以引用方式納入本當前報告的第 3.03 項 。
項目 9.01。財務報表和附錄。
(d) 展品:
附錄 否。 | 描述 | |
10.1 | 註冊權協議的表格。(1) | |
104 | Cover 頁面交互式數據文件(嵌入在行內 XBRL 文檔中)。 |
(1) 參照優先發行 8-K 附錄 10.1 成立。
簽名
根據 1934 年《證券交易法》的要求,註冊人已正式安排下列簽署人經正式授權的 代表其簽署本報告。
日期: 2023 年 10 月 18 日 | PAVMED INC. | |
作者: | /s/ 丹尼斯·麥格拉思 | |
丹尼斯 麥格拉思 | ||
總裁 兼首席財務官 |