每股價格為11.50美元;以及(iii)與我們的2022年可轉換票據(“可轉換認股權證”,以及公開認股權證和私募認股權證,“認股權證”)相關的1750,000份其他認股權證,加權平均行使價為每股3.50美元。
根據公司與大陸股票轉讓與信託公司之間於2020年11月12日簽訂的認股權證協議(“認股權證協議”),在生效時,行使每份公開認股權證和每份私募認股權證後可發行的普通股數量應與普通股已發行股份的減少成比例減少。儘管如此,認股權證協議仍規定,公司不得在行使任何公開認股權證或任何私募認股權證時發行部分股票,如果任何公開認股權證或私募認股權證的持有人有權在行使時獲得部分股票,則公司應將行使時發行的股票數量四捨五入至最接近的整數。
根據公司與3i, LP之間於2022年9月15日簽訂的普通股購買權證(“可轉換認股權證協議”),在生效時,行使每份可轉換認股權證時可發行的普通股數量將與普通股流通股的減少成比例減少。儘管有上述規定,但可轉換認股權證協議規定,公司不得在行使可轉換認股權證時發行部分股票,行使時發行的股票數量將按照《可轉換認股權證協議》的規定進行調整。
對法定資本的影響
根據反向股票拆分,普通股的面值將保持每股0.0001美元。因此,當反向股票拆分生效時,資產負債表上歸屬於普通股的法定資本(在分股處理方面略有調整)和額外的實收資本賬户總體上不會因反向股票拆分而發生變化。但是,歸屬於我們普通股的既定資本與資產負債表上的額外實收資本之間的分配將發生變化,因為我們已發行普通股的份額將減少。歸屬於我們普通股的法定資本將減少,反過來,歸屬於額外實收資本的法定資本將增加。我們普通股的每股淨收益或虧損將增加,因為我們的已發行普通股將減少。反向股票拆分將追溯反映在我們的合併財務報表中。我們預計反向股票拆分不會產生任何其他會計後果。
對 AEye 股權激勵計劃的影響
截至記錄日期,根據我們的2021年股權激勵計劃(“2021年計劃”),我們已發行約16,717,132股普通股標的限制性股票單位,20,390,435股普通股可供未來發行。此外,根據2014年美國LADAR公司股權激勵計劃(“2014年計劃”),我們有約1,803,027股普通股標的股票期權,2016年股票計劃(“2016年計劃”)下已發行的243,795股普通股標的限制性股票單位和7,592,288股普通股標的股票期權,2022年員工股票購買計劃下未來發行的2,966,889股普通股計劃(“ESPP”),以及2023年首席執行官領導下已發行的650萬股普通股標的限制性股票單位激勵補助計劃(“2023年計劃”)。董事會薪酬委員會(“薪酬委員會”)根據其作為股權激勵計劃管理人的職責,有權在股票反向拆分時自行決定對我們的股權激勵計劃及其下的任何未償獎勵進行某些公平調整。因此,如果反向股票拆分生效,預計薪酬委員會將按比例調整2021年計劃下可供發行的普通股數量,以反映反向股票拆分。此外,薪酬委員會預計還將按比例調整2021年計劃、2016年計劃、2014年計劃、ESPP和2023年計劃(統稱為 “股權激勵計劃”)下獲得任何未償獎勵的普通股數量以及與此類獎勵相關的行使價、授予價格和/或收購價格(如適用),以反映反向股票拆分。薪酬委員會還將決定對股權下已發行的股票期權和限制性股票單位進行此類調整後產生的部分股票(如果有)的待遇