美國證券交易委員會表格 4
表格 4 |
美國證券交易委員會 華盛頓特區 20549 實益所有權變更聲明 根據 1934 年《證券交易法》第 16 (a) 條提交 或 1940 年《投資公司法》第 30 (h) 條 |
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如果不再受第 16 節的約束,請選中此複選框。表格 4 或表格 5 的義務可能會繼續。 參見 指令 1 (b)。 | |||||||||||||||||
選中此複選框以表明交易是根據發行人購買或出售股權證券的合同、指示或書面計劃進行的,該計劃旨在滿足第10b5-1 (c) 條的肯定性辯護條件。參見説明書 10。 |
1。舉報人的姓名和地址*
(街)
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2。發行人姓名 以及股票代碼或交易代碼 GCT 半導體控股有限公司 [GCTS ] |
5。申報人與發行人的關係
(選中所有適用項)
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3。最早交易日期
(月/日/年) 03/26/2024 | ||||||||||||||||||||||||||
4。如果是修訂,則為原始提交日期
(月/日/年) |
6。個人或聯合/團體申報(檢查適用欄目)
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表 I-收購、處置或實益擁有的非衍生證券 | ||||||||||
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1。證券標題(Instr. 3) | 2。交易日期 (月/日/年) | 2A。視作執行日期,如果有 (月/日/年) | 3。交易代碼(Instr. 8) | 4。收購 (A) 或處置 (D) 的證券 (Instr. 3、4 和 5) | 5。 申報交易後實益擁有的證券金額(Instr. 3 和 4) | 6。所有權形式:直接(D)或間接(I)(Instr. 4) | 7。間接受益所有權的性質(Instr. 4) | |||
代碼 | V | 金額 | (A) 或 (D) | 價格 | ||||||
普通股 | 03/26/2024 | C(1) | 1 | A | (1) | 7,957,727 | D(2) | |||
普通股 | 03/26/2024 | J(3) | 932,052 | D | (3) | 7,025,675 | D(2) | |||
普通股 | 03/26/2024 | J(4) | 729,072 | D | (4) | 6,296,603 | D(2) | |||
普通股 | 03/26/2024 | J(5) | 1,304,477 | D | (5) | 4,992,126(10) | D(2) |
表二——收購、處置或實益擁有的衍生證券(例如,看跌期權、看漲期權、認股權證、期權、可轉換證券) | |||||||||||||||
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1。衍生證券的標題(Instr. 3) | 2。衍生證券的轉換價或行使價 | 3。交易日期 (月/日/年) | 3A。視作執行日期,如果有 (月/日/年) | 4。交易代碼(Instr. 8) | 5。 收購 (A) 或處置 (D) 的衍生證券數量 (Instr. 3、4 和 5) | 6。可行使日期和到期日 (月/日/年) | 7。衍生證券標的證券的標題和金額(Instr. 3 和 4) | 8。衍生證券的價格(Instr. 5) | 9。 在申報交易後實益擁有的衍生證券數量(Instr. 4) | 10。所有權形式:直接(D)或間接(I)(Instr. 4) | 11。間接受益所有權的性質(Instr. 4) | ||||
代碼 | V | (A) | (D) | 可行使日期 | 到期日期 | 標題 | 股份數量或數量 | ||||||||
B 類普通股 | (6) | 03/26/2024 | C(1) | 1 | (6) | (6) | 普通股 | 1 | (1) | 0 | D(2) | ||||
搜查令 | $11.5 | 03/26/2024 | A(7) | 8,260,606 | (7) | (7) | 普通股 | 8,260,606 | $0(7) | 8,260,606 | D(2) | ||||
搜查令 | $11.5 | 03/26/2024 | J(8) | 2,478,182 | (7) | (7) | 普通股 | 2,478,182 | $0(8) | 5,782,424 | D(2) | ||||
搜查令 | $11.5 | 03/26/2024 | J(9) | 1,834,338 | (7) | (7) | 普通股 | 1,834,338 | $0(9) | 3,948,086 | D(2) |
回覆解釋: |
1。代表發行人、特拉華州公司直布羅陀合併子公司(“Merger Sub”)和特拉華州公司GCT半導體有限公司(“GCT”)在業務合併(“收盤”)完成業務合併(“收盤”)時,根據簽訂的業務合併協議,在發行人之間轉換髮行人一股B類普通股(f/k/a Concord Acquisition Corp III)時收購的發行人普通股(f/k/a Concord Acquisition Corp III)的一股普通股 2023 年 11 月 2 日(“業務合併協議”)。收盤時,Merger Sub併入GCT,GCT在合併後倖存下來,成為發行人的全資直接子公司,發行人更名為GCT半導體控股有限公司。 |
2。證券由申報人直接持有。舉報人由一個由三名經理組成的董事會管理,他們是鮑勃·戴蒙德、大衞·沙米斯和傑夫·圖德。申報人對申報人持有的發行人或發行人證券採取的任何行動,包括投票和處置性決定,都需要至少獲得董事會經理的多數票。根據所謂的 “三條規則”,由於投票和處置決定由大多數經理做出,因此沒有一個經理人被視為申報人持有的發行人證券的受益所有人,即使該經理持有金錢權益的證券也是如此。因此,申報人董事會中的任何經理均不被視為擁有或分享申報人持有的創始人股份的實益所有權。 |
3.代表根據與發行人於2023年5月延期相關的某些非贖回協議,從申報人向個人和實體無償轉讓的932,052股發行人普通股。 |
4。代表申報人根據與發行人於2023年11月延期簽訂的某些非贖回協議,無償向發行人沒收的729,072股發行人普通股。 |
5。代表申報人、特拉華州有限責任公司CA2 Co-Investment LLC、發行人和GCT於2023年11月2日根據與企業合併協議同時簽訂的保薦人支持協議(“保薦人支持協議”),從申報人向個人和實體無償轉讓的1,304,477股發行人普通股。 |
6。B類普通股在發行人初始業務合併時自動轉換為A類普通股,或更早由持有人選擇,按發行人經修訂的S-1表格(文件編號:333-254789)註冊聲明(“註冊聲明”)進行調整。 |
7。如註冊聲明所述,這些認股權證將在收盤後30天開始行使,並在收盤五年後到期。 |
8。代表申報人根據保薦人支持協議向發行人無償沒收的發行人2,478,182份認股權證。 |
9。代表根據保薦人支持協議向個人和實體轉移的1,834,338份發行人認股權證,無需對價。 |
10。包括髮行人未歸屬的1,790,489股普通股,這些普通股應根據發行人普通股的交易價格在2029年3月26日之前超過某些特定目標進行歸屬。 |
/s/ Jason T. Simon,事實上的律師 | 03/28/2024 | |
** 舉報人簽名 | 日期 | |
提醒:在單獨的欄目中報告直接或間接實益擁有的每類證券。 | ||
* 如果表格由多個申報人提交, 看到 指令 4 (b) (v)。 | ||
** 故意錯誤陳述或遺漏事實構成聯邦刑事違規行為 參見 18 U.S.C. 1001 和 15 U.S.C. 78ff (a)。 | ||
注意:提交此表格的三份副本,其中一份必須手動簽名。如果空間不足, 看到 程序指令 6。 | ||
除非表格顯示當前有效的監察員辦公室號碼,否則回覆本表格中包含的信息收集的人員無需回覆。 |