性能和圖形插圖 | 1 |
投資時間表 | 2 |
資產負債表 | 5 |
運營聲明 | 6 |
淨資產變動表 | 7 |
現金流量表 | 8 |
財務要聞 | 9 |
財務報表附註 | 10 |
| 1 |
基金/指數 | 一年 | 自成立以來按年計算 (a) | ||||||
Destiny Tech100 公司-NAV | (46.52 | )% | (32.02 | )% | ||||
基金基準 | ||||||||
納斯達克綜合指數 (b) | 21.92 | % | 18.69 | % | ||||
* | 養恤基金過去的表現並不能保證未來的業績。本基金投資的投資回報率和本金價值將波動，因此投資者的股票在贖回後的價值可能高於或低於其原始成本。顯示的回報並未反映股東在基金分配或贖回基金份額時應繳納的税款的扣除額。基金目前的業績可能低於或高於所報業績。回報使用2023年6月30日的交易淨資產價值或 “資產淨值” 計算。 |
(a) | 該基金於2022年5月12日開始運營。業績基於平均年回報。 |
(b) | 納斯達克綜合指數是一個市值加權指數，僅代表其所有上市股票的價值。符合條件的證券集合包括普通股、普通股和普通等價物，例如ADR。但是，不包括可轉換債券、認股權證、納斯達克上市的封閉式基金、交易所交易基金（ETF）、優先股和其他衍生證券。 |
| 2 |
股票/本金 金額 | 安全 | 收購 日期 | 成本 | 公允價值 | ||||||||||||
按公允價值計算的私人投資 | ||||||||||||||||
未來普通股交割協議 | ||||||||||||||||
金融科技 | ||||||||||||||||
Plaid, Inc. (a) (b) (c) (d) | $ | $ | ||||||||||||||
Stripe, Inc. (a) (b) (c) (e) | ||||||||||||||||
未來交付普通股的總協議 | ||||||||||||||||
普通股 | ||||||||||||||||
航空/航空航天 | ||||||||||||||||
相對論空間有限責任公司 (a) (b) (c) (f) | ||||||||||||||||
太空探索技術公司，A系列 (a) (b) (c) (f) | ||||||||||||||||
太空探索技術 (a) (b) (c) (g) | ||||||||||||||||
太空探索技術公司，A級和C級 (a) (b) (c) (f) | ||||||||||||||||
教育服務 | ||||||||||||||||
ClassDojo, Inc. (a) (b) (c) | ||||||||||||||||
企業軟件 | ||||||||||||||||
Anywhere Automation (a) (b) (c) | ||||||||||||||||
SuperHuman Labs, Inc. (a) (b) (c) | ||||||||||||||||
金融科技 | ||||||||||||||||
CeleGans Labs, Inc. (a) (b) (c) | ||||||||||||||||
Klarna Bank AB (a) (b) (c) | ||||||||||||||||
公共控股有限公司 (a) (b) (c) | ||||||||||||||||
Revolut 集團控股有限公司 (a) (b) (c) | ||||||||||||||||
Brex, Inc. (a) (b) (c) (f) | ||||||||||||||||
遊戲/娛樂 | ||||||||||||||||
Epic Games, Inc. (a) (b) (c) (f) | ||||||||||||||||
移動商務 | ||||||||||||||||
Maplebear, Inc. (a) (b) (c) | ||||||||||||||||
社交媒體 | ||||||||||||||||
Discord, Inc. (a) (b) (c) | ||||||||||||||||
供應鏈/物流 | ||||||||||||||||
Flexport, Inc. (a) (b) (c) | ||||||||||||||||
普通股總數 | ||||||||||||||||
| 3 |
|
股票/本金 金額 |
|
|
安全 |
|
收購 日期 |
|
|
成本 |
|
|
公允價值 |
|
||||
|
|
|
|
|
可轉換票據 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
航空/航空航天 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
$
|
|
|
|
Boom Technology, Inc (b) (c) |
|
|
|
|
|
$ |
|
|
|
$ |
|
|
|
|
|
|
|
可轉換票據總額 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
優先股 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
航空/航空航天 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Axiom Space, Inc. C 系列優先股 (a) (b) (c) |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Axiom Space, Inc. C-1 系列優先股 (a) (b) (c) |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
金融科技 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Bolt Financial, Inc.，C系列優先股 (a) (b) (c) (f) (h) |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Chime Financial Inc.-A系列優先股 (a) (b) (c) |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Jeeves, Inc.-C系列優先股 (a) (b) (c) |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
食品產品 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Impossible Foods, Inc.-A系列優先股 (a) (b) (c) |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Impossible Foods, Inc.-H 系列優先股 (a) (b) (c) (f) |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
移動商務 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Maplebear, Inc.-B 系列優先股 (a) (b) (c) |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
社交媒體 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Discord, Inc.-G 系列優先股 (a) (b) (c) |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
優先股總數 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
短期投資 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
貨幣市場 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
第一次上午 TREAS OBLI-X |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
短期投資總額 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
按公允價值計算的投資總額— |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
$ |
|
|
|
|
|
|
|
其他資產減去負債 — |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
( |
) |
|
|
|
|
|
淨資產 — |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
$ |
|
|
| 4 |
股票/本金 金額 | 安全 | 收購 日期 | 成本 | 公允價值 | ||||||||||||
按國家劃分的證券佔投資公允價值的百分比 | ||||||||||||||||
美國 | ||||||||||||||||
普通股 | $ | $ | ||||||||||||||
可轉換票據 | ||||||||||||||||
優先股 | ||||||||||||||||
未來普通股交割協議 | ||||||||||||||||
貨幣市場 | ||||||||||||||||
美國總計 | $ | $ | ||||||||||||||
英國 | ||||||||||||||||
普通股 | ||||||||||||||||
英國道達爾 | $ | $ | ||||||||||||||
瑞典 | ||||||||||||||||
普通股 | ||||||||||||||||
瑞典道達爾 | $ | $ | ||||||||||||||
(a) |
(b) |
(c) |
(d) | 投資是一種持有代表Plaid, Inc.普通股的多份遠期協議的SPV。遠期合約涉及投資組合公司的股票在可自由轉讓或取消轉讓限制後將來交付。交易對手是投資組合公司的股東。每個SPV的遠期合約總額不到基金淨資產的5％。 |
(e) | 投資是一種持有代表Stripe, Inc.普通股的多份遠期協議的SPV。遠期合約涉及投資組合公司的股票在未來交割此類證券可自由轉讓或取消轉讓限制。交易對手是投資組合公司的股東。每個 SPV 的遠期合約總額小於 |
(f) |
(g) | 這些證券是通過SPV購買的，基金對所有權單位進行直接投資。所述股份、成本基礎和公允價值是根據SPV購買的標的證券和該基金在SPV中的所有權百分比確定的。SPV 持有大約 |
(h) |
| 5 |
|
資產 |
|
|
|
|
|
按公允價值計算（成本）的投資 – $ ) |
|
$ |
|
|
|
預付保險 |
|
|
|
|
|
應收利息 |
|
|
|
|
|
總資產 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
負債 |
|
|
|
|
|
應付管理費 |
|
|
|
|
|
應付基金管理費 |
|
|
|
|
|
應歸組織者所有 |
|
|
|
|
|
應付給組織者的報價費用 |
|
|
|
|
|
應付的專業費用 |
|
|
|
|
|
應付給組織者的組織費用 |
|
|
|
|
|
應付的受託人費用 |
|
|
|
|
|
其他應付費用 |
|
|
|
|
|
按公允價值計算的認股權證負債 * |
|
|
|
|
|
負債總額 |
|
|
|
|
|
淨資產 |
|
$ |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
淨資產包括： |
|
|
|
|
|
實收資本 ( |
|
|
|
|
|
可分配損失總額 |
|
|
( |
) |
|
適用於普通股股東的淨資產 |
|
$ |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
每股淨資產價值 |
|
|
|
|
|
適用於普通股股東的淨資產 |
|
$ |
|
|
|
已發行的未償實益利息普通股，以美元計 |
|
|
|
|
|
適用於普通股股東的每股淨資產價值 |
|
$ |
|
|
|
* |
在2023年3月與美國證券交易委員會磋商後，作為我們私募SAFE發行的一部分發行的認股權證於2023年第二季度進行了修訂，在我們根據1940年法案第18條註冊為投資公司後到期。因此，管理層已將認股權證的公允價值確定為美元 |
| 6 |
|
投資收益 |
|
|
|
|
|
利息收入 |
|
$ |
|
|
|
股息收入 |
|
|
|
|
|
總投資收入 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
開支 |
|
|
|
|
|
管理費 |
|
|
|
|
|
定價費 |
|
|
|
|
|
審計和税費 |
|
|
|
|
|
法律費用 |
|
|
|
|
|
受託人費用 |
|
|
|
|
|
發行成本 |
|
|
|
|
|
首席合規和首席財務官費用 |
|
|
|
|
|
其他應計費用 |
|
|
|
|
|
支出總額 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
淨投資虧損 |
|
|
( |
) |
|
|
|
|
|
|
|
認股權證未實現公允價值的變動 * |
|
|
|
|
|
未實現投資公允價值的變動 |
|
|
( |
) |
|
證券的已實現和未實現淨虧損 |
|
|
( |
) |
|
|
|
|
|
|
|
運營淨資產淨減少 |
|
$ |
( |
) |
|
* |
在2023年3月與美國證券交易委員會磋商後，作為我們私募SAFE發行的一部分發行的認股權證於2023年第二季度進行了修訂，在我們根據1940年法案第18條註冊為投資公司後到期。因此，管理層已將認股權證的公允價值確定為美元 |
| 7 |
|
|
|
在已結束的六個月中 2023 年 6 月 30 日（未經審計） |
|
|
截至年底 2022年12月31日 |
|
||
|
運營 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
淨投資收益/（虧損） |
|
$ |
( |
) |
|
$ |
( |
) |
|
確認將SAFE票據負債轉換為普通股 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
認股權證未實現公允價值的變動 * |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
SAFE票據負債未實現公允價值的變動 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
未實現投資公允價值的變動 |
|
|
( |
) |
|
|
( |
) |
|
業務產生的淨資產增加/（減少） |
|
|
( |
) |
|
|
( |
) |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
對股東的分配 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
來自可分配收益 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
向基金股東的分配總額 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
資本股權交易 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
轉換為 SAFE 筆記 |
|
|
|
|
|
|
|
(1) |
|
股本交易淨資產的增加/（減少） |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
淨資產增加/（減少）總額 |
|
|
( |
) |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
淨資產 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
期初 |
|
|
|
|
|
|
( |
) |
|
期末 |
|
$ |
|
|
|
$ |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
資本份額活動 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
轉換為 SAFE 筆記 |
|
|
|
|
|
|
|
(1) |
|
反向股票分割 |
|
|
|
|
|
|
( |
) |
|
已發行股票的淨增加 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
期初已發行股份 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
已發行股份，期末 |
|
$ |
|
|
|
$ |
|
|
|
* |
在2023年3月與美國證券交易委員會磋商後，作為我們私募SAFE發行的一部分發行的認股權證於2023年第二季度進行了修訂，在我們根據1940年法案第18條註冊為投資公司後到期。因此，管理層已將認股權證的公允價值確定為美元 |
|
(1) |
2022年5月11日，每位SAFE持有人從基金獲得一定數量的普通股，等於該投資者在私募股中投資的總金額除以美元 |
| 8 |
|
來自經營活動的現金流 |
|
|
|
|
|
運營淨資產淨減少額 |
|
$ |
( |
) |
|
為使淨虧損與經營活動中使用的淨現金相一致而進行的調整： |
|
|
|
|
|
認股權證未實現公允價值的變動* |
|
|
( |
) |
|
未實現投資公允價值的變動 |
|
|
|
|
|
購買投資 |
|
|
( |
) |
|
投資資本回報 |
|
|
|
|
|
運營資產的變化和 負債： |
|
|
|
|
|
應付管理費增加 |
|
|
|
|
|
增加應付的基金管理費 |
|
|
|
|
|
應付的專業費用增加 |
|
|
|
|
|
應付的受託人費用增加 |
|
|
|
|
|
其他應付費用減少 |
|
|
( |
) |
|
應收利息減少 |
|
|
|
|
|
延期發行成本降低 |
|
|
|
|
|
預付保險的增加 |
|
|
( |
) |
|
增加應付給股東的款項 |
|
|
|
|
|
由於組織者而減少 |
|
|
( |
) |
|
用於經營活動的淨現金 |
|
|
( |
) |
|
現金，期初 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
現金，期末 |
|
$ |
|
|
|
* |
在2023年3月與美國證券交易委員會磋商後，作為我們私募SAFE發行的一部分發行的認股權證於2023年第二季度進行了修訂，在我們根據1940年法案第18條註冊為投資公司後到期。因此，管理層已將認股權證的公允價值確定為美元 |
| 9 |
|
|
|
在這六個月裏 已於 6 月 30 日結束 2023 年（未經審計） |
|
|
本年度的 已於 12 月 31 日結束， 2022 (1)(2) |
|
||
|
期初淨資產價值 |
|
$ |
|
|
|
$ |
( |
) |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
投資業務收入 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
淨投資收入/（虧損） (3) |
|
|
( |
) |
|
|
( |
) |
|
確認將SAFE票據負債轉換為普通股 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
認股權證未實現公允價值的變動* |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
SAFE票據負債未實現公允價值的變動 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
未實現投資公允價值的變動 |
|
|
( |
) |
|
|
( |
) |
|
投資業務的總收入/（虧損）和將SAFE票據負債轉換為普通股的確認 |
|
|
( |
) |
|
|
( |
) |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
對股東的分配 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
來自淨投資收入 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
來自資本回報 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
總分佈 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
將SAFE票據轉換為普通股的發行股票的影響 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
資產淨值增加/（減少） |
|
|
( |
) |
|
|
|
|
|
期末淨資產價值 |
|
$ |
|
|
|
$ |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
總回報 (4) |
|
|
( |
)% |
|
|
|
% (5) |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
補充數據和比率 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
期末歸屬於普通股的淨資產（000秒） |
|
$ |
|
|
|
$ |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
支出與平均淨資產的比率 (6) |
|
|
( |
)% |
|
|
( |
)% |
|
淨投資收入與平均淨資產的比率 (6) |
|
|
( |
)% |
|
|
( |
)% |
|
投資組合週轉率 (7) |
|
|
|
|
|
|
|
% |
|
(1) |
該基金於2021年1月25日開始運營。在2021年1月25日至2022年5月11日期間，組織者是該基金普通股的唯一所有者 . |
|
(2) |
2022年5月11日，每位SAFE持有人從基金獲得一定數量的普通股，等於該投資者在私募股中投資的總金額除以美元 |
|
(3) |
使用平均份額法計算。 |
|
(4) |
回報不反映股東在基金分配或贖回基金份額時應繳納的税款的扣除額。少於一年的回報不按年計算。 |
|
(5) |
由於截至2022年1月1日的淨資產價值為負，總回報率是使用初始淨資產價值的絕對值計算的。該基金的總回報是根據整個期間持有股票的股東計算得出的，並不代表截至2022年12月31日止年度轉換為普通股的SAFE票據持有人的回報。 |
|
(6) |
比率不包括基金投資的標的私人投資的支出。 |
|
(7) |
投資組合週轉率的計算方法是報告期內年初至今銷售額或年初至今購買量與按公允價值計算的投資資產的平均值之和。比率不是按年計算的。 |
|
* |
在2023年3月與美國證券交易委員會磋商後，作為我們私募SAFE發行的一部分發行的認股權證於2023年第二季度進行了修訂，在我們根據1940年法案第18條註冊為投資公司後到期。因此，管理層已將認股權證的公允價值確定為美元 |
| 10 |
(1) | 組織 |
(2) | 重要會計政策摘要 |
(a) | 投資 |
| 11 |
(b) | 所得税 |
| 12 |
(c) | 現金和現金等價物 |
(d) | 收入和支出 |
| 13 |
(e) | 估算值的使用 |
(f) | 信用風險的集中度 |
(g) | 風險和不確定性 |
| 14 |
(h) | 限制性證券 |
| 15 |
投資 | 初始的 收購 日期 | 成本 | 公允價值 | 佔淨資產的百分比 | ||||||||||||
Anywhere Automation | $ | $ | % | |||||||||||||
Axiom Space, Inc. C 系列優先股 | % | |||||||||||||||
Axiom Space, Inc. C-1 系列優先股 | % | |||||||||||||||
Bolt Financial, Inc.，C系列優先股 | % | |||||||||||||||
Boom 科技公司 | % | |||||||||||||||
Brex Inc. | % | |||||||||||||||
CeleGans Labs, Inc. | % | |||||||||||||||
Chime Financial Inc.-A系列優先股 | % | |||||||||||||||
ClassDojo, Inc. | % | |||||||||||||||
Discord, Inc. | % | |||||||||||||||
Discord, Inc.-G 系列優先股 | % | |||||||||||||||
Epic Games, Inc. | % | |||||||||||||||
Flexport, Inc. | % | |||||||||||||||
不可能的食物-A系列優先股 | % | |||||||||||||||
Impossible Foods, Inc.-H 系列優先股 | % | |||||||||||||||
Jeeves, Inc.-C系列優先股 | % | |||||||||||||||
Klarna Bank AB | % | |||||||||||||||
Maplebear, Inc. | % | |||||||||||||||
Maplebear, Inc.-B 系列優先股 | % | |||||||||||||||
Plaid, Inc. | % | |||||||||||||||
公共控股有限公司 | % | |||||||||||||||
相對論空間有限責任公司 | % | |||||||||||||||
Revolut 集團控股有限公司 | % | |||||||||||||||
太空探索技術公司，A級 | % | |||||||||||||||
太空探索技術公司，A級和C級 | % | |||||||||||||||
太空探索技術公司，A級 | % | |||||||||||||||
Stripe, Inc. | % | |||||||||||||||
Superhuman Labs, Inc. | % | |||||||||||||||
投資總額 | $ | $ | % | |||||||||||||
(3) | 公允價值測量 |
| 16 |
| 17 |
| 18 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
實用 |
|
|
|
|
|||||
|
投資 |
|
第 1 級 |
|
|
第 2 級 |
|
|
第 3 級 |
|
|
權宜之計 |
|
|
總計 |
|
|||||
|
未來普通股交割協議 (a) |
|
$ |
— |
|
|
$ |
— |
|
|
$ |
|
|
|
$ |
— |
|
|
$ |
|
|
|
普通股 |
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
|
|
|
|
— |
|
|
|
|
|
|
可轉換票據 |
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
優先股 |
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
貨幣市場 |
|
|
|
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
|
|
|
總計 |
|
$ |
|
|
|
$ |
— |
|
|
$ |
|
|
|
$ |
|
|
|
$ |
|
|
|
(a) |
某些投資是通過持有遠期合約的SPV持有的。遠期合約涉及投資組合公司的股票在未來可自由轉讓或取消轉讓限制後交割。交易對手是投資組合公司的股東。參見投資表。 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
淨變化 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||||
|
|
|
平衡 |
|
|
|
|
|
|
|
|
已實現淨額 |
|
|
在《未實現》中 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||||
|
|
|
截至 |
|
|
|
|
|
收益 |
|
|
獲得 |
|
|
讚賞 |
|
|
注意 |
|
|
|
|
|
餘額為 |
|
||||||||
|
|
|
十二月 |
|
|
購買 |
|
|
來自 Sale of |
|
|
（損失）開啟 |
|
|
（折舊） |
|
|
已轉換 |
|
|
轉出 |
|
|
6月30日 |
|
||||||||
|
投資 |
|
31, 2022 |
|
|
投資 |
|
|
投資 (a) |
|
|
投資 |
|
|
論投資 |
|
|
到庫存 |
|
|
第 3 級 (c) |
|
|
2023 |
|
||||||||
|
未來普通股交割協議 (b) |
|
$ |
|
|
|
$ |
— |
|
|
$ |
— |
|
|
$ |
— |
|
|
$ |
( |
) |
|
$ |
— |
|
|
$ |
— |
|
|
$ |
|
|
|
普通股 |
|
|
|
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
( |
) |
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
|
|
|
可轉換票據 |
|
|
|
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
( |
) |
|
|
— |
|
|
|
|
|
|
優先股 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
( |
) |
|
|
|
|
|
|
( |
) |
|
|
|
|
|
總計 |
|
$ |
|
|
|
$ |
|
|
|
$ |
— |
|
|
$ |
— |
|
|
$ |
( |
) |
|
$ |
— |
|
|
$ |
( |
) |
|
$ |
|
|
|
(a) |
投資的銷售收益完全由SPV中持有的回報資金組成。 |
|
(b) |
某些投資是通過持有遠期合約的SPV持有的。遠期合約涉及投資組合公司的股票在未來可自由轉讓或取消轉讓限制後交割。交易對手是投資組合公司的股東。參見投資表。 |
|
(c) |
截至2023年6月30日，第三級轉賬使用公允市場價值完成。 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
淨變化 |
|
|
|
|
||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
已實現淨額 |
|
|
在《未實現》中 |
|
|
|
|
||||||
|
|
|
截至的餘額 |
|
|
|
|
|
的轉換 |
|
|
收益（虧損）於 |
|
|
讚賞 |
|
|
|
|
||||||
|
|
|
十二月三十一日 |
|
|
發行 |
|
|
安全注意事項 |
|
|
的轉換 |
|
|
（折舊）開啟 |
|
|
截至的餘額 |
|
||||||
|
|
|
2022 |
|
|
負債 |
|
|
普通股 |
|
|
負債 |
|
|
負債 |
|
|
2023年6月30日 |
|
||||||
|
認股權證 * |
|
|
( |
) |
|
$ |
— |
|
|
$ |
— |
|
|
$ |
— |
|
|
|
|
|
|
$ |
|
|
|
總計 |
|
$ |
( |
) |
|
$ |
— |
|
|
$ |
— |
|
|
$ |
— |
|
|
$ |
|
|
|
$ |
|
|
|
* |
在2023年3月與美國證券交易委員會磋商後，作為我們私募SAFE發行的一部分發行的認股權證於2023年第二季度進行了修訂，在我們根據1940年法案第18條註冊為投資公司後到期。因此，管理層已將認股權證的公允價值確定為美元 |
| 19 |
|
|
|
公允價值 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||
|
|
|
截至六月 |
|
|
估價 |
|
|
|
|
|
的範圍 |
|
||||
|
第 3 級投資 |
|
30, 2023 |
|
|
技術 |
|
|
不可觀察的輸入 |
|
|
輸入/（平均值） |
|
||||
|
資產 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
未來普通股交割協議 |
|
$ |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
不適用 |
|
||
|
普通股 |
|
$ |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
不適用 |
|
||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
$ |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
$ |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
$
($ |
|||
|
可轉換票據 |
|
$ |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
不適用 |
|
||
|
優先股 |
|
$ |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
不適用 |
|
|||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
不適用 |
|
||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
$
($ |
||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
|
總計 |
|
$ |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
(a) |
某些投資是通過持有遠期合約的SPV持有的。遠期合約涉及投資組合公司的股票在未來可自由轉讓或取消轉讓限制後交割。交易對手是投資組合公司的股東。參見投資表。 |
|
(4) |
資本交易 |
| 20 |
· | 關於第一個 |
· | 關於額外的 |
· | 關於最後一個 |
| 21 |
(5) | 關聯方交易 |
(a) | 管理費 |
(b) | 管理員 |
(c) | 服務提供商 |
| 22 |
(d) | 附屬合作伙伴 |
(6) | 承付款和或有開支 |
(7) | 投資交易 |
(8) | 税 |
| 23 |
(9) | 最新會計準則 |
(10) | 後續事件 |
| 24 |
(b) | 不適用。 |
(a) | 投資計劃包含在根據本表格第1項提交的股東報告中。 |
(b) | 不適用。 |
| 26 |
a) | 評估披露控制和程序 |
b) | 內部控制的變化 |
| 27 |
(a) | (1) 第 2 項要求披露的任何道德守則或其修正案，前提是註冊人打算通過提交證物來滿足第 2 項的要求。 不適用於半年度報告。 |
(b) | 根據 2002 年《薩班斯-奧克斯利法案》第 906 條進行的認證。隨函提供。 |
| 28 |
| 29 |