美國
證券交易所 委員會
華盛頓特區 20549
附表 13G
(第 13d-102 條)
應包含在根據要求提交的報表中的信息
對規則 13d-1 (b)、(c)、 和 (d) 及其提出的修正案
根據第 13d-2 (b) 條
(修正號)1
Outlook Therapeut |
(發行人名稱) |
普通股,面值每股0.01美元 |
(證券類別的標題) |
69012T305 |
(CUSIP 號碼) |
2024年3月18日 |
(需要提交此 聲明的事件日期) |
選中相應的方框 以指定提交本附表所依據的規則:
☐ | 規則 13d-1 (b) |
規則 13d-1 (c) |
☐ | 細則13d-1 (d) |
1 本封面頁的其餘部分應填寫,用於申報人首次在本表格上提交有關證券標的類別 ,以及隨後任何包含會改變先前封面頁中提供的 披露的信息的修正案。
就1934年《證券 交易法》(“法案”)第18條而言,本封面其餘部分所要求的 信息不應被視為 “提交”,也不得以其他方式受該法該條款的約束,而應受該法所有其他條款的約束(但是, 看到這 注意事項).
CUSIP 編號 69012T305
1 | 舉報人姓名 | ||||||||||||||||||
Velan Capital Master Fund LP | |||||||||||||||||||
2 | 如果是羣組的成員,請選中相應的複選框 | (a) ☐ | |||||||||||||||||
(b) ☐ | |||||||||||||||||||
3 | 僅限秒鐘使用 | ||||||||||||||||||
4 | 國籍或組織地點 | ||||||||||||||||||
開曼羣島 | |||||||||||||||||||
的數量 | 5 | 唯一的投票權 | |||||||||||||||||
股份 | |||||||||||||||||||
受益地 | - 0 - | ||||||||||||||||||
由... 擁有 | 6 | 共享投票權 | |||||||||||||||||
每個 | |||||||||||||||||||
報告 | 1,250,000* | ||||||||||||||||||
有的人 | 7 | 唯一的處置力 | |||||||||||||||||
- 0 - | |||||||||||||||||||
8 | 共享的處置權 | ||||||||||||||||||
1,250,000* | |||||||||||||||||||
9 | 每個申報人實際擁有的總金額 | ||||||||||||||||||
1,250,000* | |||||||||||||||||||
10 | 如果第 (9) 行中的 總金額不包括某些股票,請選中複選框 | ☐ | |||||||||||||||||
11 | 用行中的金額表示的類別百分比 (9) | ||||||||||||||||||
5.6%* | |||||||||||||||||||
12 | 舉報人類型 | ||||||||||||||||||
PN |
* 包括在行使某些認股權證 (“認股權證”)時可發行的75萬股股票。
2 |
CUSIP 編號 69012T305
1 | 舉報人姓名 | ||||||||||||||||||
Velan 資本控股有限責任公司 | |||||||||||||||||||
2 | 如果是羣組的成員,請選中相應的複選框 | (a) ☐ | |||||||||||||||||
(b) ☐ | |||||||||||||||||||
3 | 僅限秒鐘使用 | ||||||||||||||||||
4 | 國籍或組織地點 | ||||||||||||||||||
特拉華州 | |||||||||||||||||||
的數量 | 5 | 唯一的投票權 | |||||||||||||||||
股份 | |||||||||||||||||||
受益地 | - 0 - | ||||||||||||||||||
由... 擁有 | 6 | 共享投票權 | |||||||||||||||||
每個 | |||||||||||||||||||
報告 | 1,250,000* | ||||||||||||||||||
有的人 | 7 | 唯一的處置力 | |||||||||||||||||
- 0 - | |||||||||||||||||||
8 | 共享的處置權 | ||||||||||||||||||
1,250,000* | |||||||||||||||||||
9 | 每個申報人實際擁有的總金額 | ||||||||||||||||||
1,250,000* | |||||||||||||||||||
10 | 如果第 (9) 行中的 總金額不包括某些股票,請選中複選框 | ☐ | |||||||||||||||||
11 | 用行中的金額表示的類別百分比 (9) | ||||||||||||||||||
5.6%* | |||||||||||||||||||
12 | 舉報人類型 | ||||||||||||||||||
OO |
* 包括行使認股權證時可發行的75萬股股票。
3 |
CUSIP 編號 69012T305
1 | 舉報人姓名 | ||||||||||||||||||
Velan 資本投資管理有限責任公司 | |||||||||||||||||||
2 | 如果是羣組的成員,請選中相應的複選框 | (a) ☐ | |||||||||||||||||
(b) ☐ | |||||||||||||||||||
3 | 僅限秒鐘使用 | ||||||||||||||||||
4 | 國籍或組織地點 | ||||||||||||||||||
特拉華州 | |||||||||||||||||||
的數量 | 5 | 唯一的投票權 | |||||||||||||||||
股份 | |||||||||||||||||||
受益地 | - 0 - | ||||||||||||||||||
由... 擁有 | 6 | 共享投票權 | |||||||||||||||||
每個 | |||||||||||||||||||
報告 | 1,250,000* | ||||||||||||||||||
有的人 | 7 | 唯一的處置力 | |||||||||||||||||
- 0 - | |||||||||||||||||||
8 | 共享的處置權 | ||||||||||||||||||
1,250,000* | |||||||||||||||||||
9 | 每個申報人實際擁有的總金額 | ||||||||||||||||||
1,250,000* | |||||||||||||||||||
10 | 如果第 (9) 行中的 總金額不包括某些股票,請選中複選框 | ☐ | |||||||||||||||||
11 | 用行中的金額表示的類別百分比 (9) | ||||||||||||||||||
5.6%* | |||||||||||||||||||
12 | 舉報人類型 | ||||||||||||||||||
PN |
* 包括行使認股權證時可發行的75萬股股票。
4 |
CUSIP 編號 69012T305
1 | 舉報人姓名 | ||||||||||||||||||
Velan 資本管理有限責任公司 | |||||||||||||||||||
2 | 如果是羣組的成員,請選中相應的複選框 | (a) ☐ | |||||||||||||||||
(b) ☐ | |||||||||||||||||||
3 | 僅限秒鐘使用 | ||||||||||||||||||
4 | 國籍或組織地點 | ||||||||||||||||||
特拉華州 | |||||||||||||||||||
的數量 | 5 | 唯一的投票權 | |||||||||||||||||
股份 | |||||||||||||||||||
受益地 | - 0 - | ||||||||||||||||||
由... 擁有 | 6 | 共享投票權 | |||||||||||||||||
每個 | |||||||||||||||||||
報告 | 1,250,000* | ||||||||||||||||||
有的人 | 7 | 唯一的處置力 | |||||||||||||||||
- 0 - | |||||||||||||||||||
8 | 共享的處置權 | ||||||||||||||||||
1,250,000* | |||||||||||||||||||
9 | 每個申報人實際擁有的總金額 | ||||||||||||||||||
1,250,000* | |||||||||||||||||||
10 | 如果第 (9) 行中的 總金額不包括某些股票,請選中複選框 | ☐ | |||||||||||||||||
11 | 用行中的金額表示的類別百分比 (9) | ||||||||||||||||||
5.6%* | |||||||||||||||||||
12 | 舉報人類型 | ||||||||||||||||||
OO |
* 包括行使認股權證時可發行的75萬股股票。
5 |
CUSIP 編號 69012T305
1 | 舉報人姓名 | ||||||||||||||||||
亞當摩根 | |||||||||||||||||||
2 | 如果是羣組的成員,請選中相應的複選框 | (a) ☐ | |||||||||||||||||
(b) ☐ | |||||||||||||||||||
3 | 僅限秒鐘使用 | ||||||||||||||||||
4 | 國籍或組織地點 | ||||||||||||||||||
美國 | |||||||||||||||||||
的數量 | 5 | 唯一的投票權 | |||||||||||||||||
股份 | |||||||||||||||||||
受益地 | - 0 - | ||||||||||||||||||
由... 擁有 | 6 | 共享投票權 | |||||||||||||||||
每個 | |||||||||||||||||||
報告 | 1,250,000* | ||||||||||||||||||
有的人 | 7 | 唯一的處置力 | |||||||||||||||||
- 0 - | |||||||||||||||||||
8 | 共享的處置權 | ||||||||||||||||||
1,250,000* | |||||||||||||||||||
9 | 每個申報人實際擁有的總金額 | ||||||||||||||||||
1,250,000* | |||||||||||||||||||
10 | 如果第 (9) 行中的 總金額不包括某些股票,請選中複選框 | ☐ | |||||||||||||||||
11 | 用行中的金額表示的類別百分比 (9) | ||||||||||||||||||
5.6%* | |||||||||||||||||||
12 | 舉報人類型 | ||||||||||||||||||
IN |
* 包括行使認股權證時可發行的75萬股股票。
6 |
CUSIP 編號 69012T305
1 | 舉報人姓名 | ||||||||||||||||||
Balaji Venkataraman | |||||||||||||||||||
2 | 如果是羣組的成員,請選中相應的複選框 | (a) ☐ | |||||||||||||||||
(b) ☐ | |||||||||||||||||||
3 | 僅限秒鐘使用 | ||||||||||||||||||
4 | 國籍或組織地點 | ||||||||||||||||||
美國 | |||||||||||||||||||
的數量 | 5 | 唯一的投票權 | |||||||||||||||||
股份 | |||||||||||||||||||
受益地 | - 0 - | ||||||||||||||||||
由... 擁有 | 6 | 共享投票權 | |||||||||||||||||
每個 | |||||||||||||||||||
報告 | 1,250,000* | ||||||||||||||||||
有的人 | 7 | 唯一的處置力 | |||||||||||||||||
- 0 - | |||||||||||||||||||
8 | 共享的處置權 | ||||||||||||||||||
1,250,000* | |||||||||||||||||||
9 | 每個申報人實際擁有的總金額 | ||||||||||||||||||
1,250,000* | |||||||||||||||||||
10 | 如果第 (9) 行中的 總金額不包括某些股票,請選中複選框 | ☐ | |||||||||||||||||
11 | 用行中的金額表示的類別百分比 (9) | ||||||||||||||||||
5.6%* | |||||||||||||||||||
12 | 舉報人類型 | ||||||||||||||||||
IN |
* 包括行使認股權證時可發行的75萬股股票。
7 |
CUSIP 編號 69012T305
項目 1 (a)。 | 發行人姓名: |
特拉華州的一家公司Outlook Therapeutics, Inc.(“發行人”)。
項目1 (b)。 | 發行人主要行政辦公室地址: |
485 南一號公路
F 樓,320 號套房
新澤西州艾瑟林 08830
項目 2 (a)。 | 申報人姓名: |
本聲明由以下人員提交:
(i) | Velan Capital Master Fund LP,根據開曼羣島法律 (“Velan Master”)組建的豁免有限合夥企業,由其直接實益擁有的股份(定義見下文); |
(ii) | 特拉華州有限責任公司(“Velan GP”)Velan Capital Holdings LLC是Velan Master的普通合夥人 ; |
(iii) | 特拉華州有限合夥企業(“Velan Capital”)Velan Capital Investment Management LP 擔任Velan Master的投資經理; |
(iv) | 特拉華州有限責任公司(“Velan IM GP”)Velan Capital Management LLC是Velan Capital的 普通合夥人; |
(v) | 亞當·摩根,作為 Velan GP 和 Velan IM GP 的管理成員;以及 |
(六) | Balaji Venkataraman,分別是 Velan GP 和 Velan IM GP 的管理成員。 |
上述每位被稱為 “舉報人” ,統稱為 “舉報人”。
項目2 (b)。 | 主要營業廳的地址,如果沒有,則住所: |
Velan Master的主要辦公室地址是開曼羣島大開曼島 KY1-9009 卡馬納灣Nexus Way 89 號。Velan GP、Velan Capital、Velan IM GP以及摩根先生和文卡塔拉曼先生各的主要辦公室地址是佐治亞州阿爾法利塔市北大街100號,301套房,30009。
項目 2 (c)。 | 公民身份: |
(i) | Velan Master — 開曼羣島 |
(ii) | Velan GP — 特拉華州 |
(iii) | Velan Capital — 特拉華州 |
(iv) | Velan IM GP — 特拉華州 |
(v) | 摩根先生——美利堅合眾國 |
(六) | 文卡塔拉曼先生——美利堅合眾國 |
8 |
CUSIP 編號 69012T305
項目2 (d)。 | 證券類別的標題: |
普通股,面值每股0.01美元(“股份”)。
項目2 (e)。 | CUSIP 號碼: |
69012T305
第 3 項。 | 如果本聲明是根據規則 13d-1 (b)、13d-2 (b) 或 (c) 提交的,請檢查申報人是否是: |
/x/ | 不適用。 | ||
(a) | / / | 根據《交易法》第15條註冊的經紀人或交易商。 | |
(b) | / / | 銀行定義見《交易法》第3(a)(6)條。 | |
(c) | / / | 根據《交易法》第3(a)(19)條的定義,保險公司。 | |
(d) | / / | 根據《投資公司法》第8條註冊的投資公司。 | |
(e) | / / | 根據規則13d-1 (b) (1) (ii) (E) 擔任投資顧問。 | |
(f) | / / | 符合細則13d-1 (b) (1) (ii) (F) 的員工福利計劃或捐贈基金。 | |
(g) | / / | 根據第 13d-1 (b) (1) (ii) (G) 條的母控股公司或控制人。 | |
(h) | / / | 《聯邦存款保險法》第3(b)條所定義的儲蓄協會。 | |
(i) | / / | 根據《投資公司法》第3(c)(14)條,一項不屬於投資公司定義的教會計劃。 | |
(j) | / / | 根據細則240.13d-1 (b) (1) (ii) (J),非美國機構。 | |
(k) | / / | 小組,根據規則 240.13d-1 (b) (1) (ii) (K)。如果根據規則 240.13d-1 (b) (1) (ii) (J) 以非美國機構身份申請,請具體説明機構類型:____ |
9 |
CUSIP 編號 69012T305
第 4 項。 | 所有權。 |
(a) | 實益擁有的金額: |
截至本文發佈之日:
i. | Velan Master直接實益擁有125萬股股票,其中包括在行使 認股權證時可發行的75萬股股票; |
ii。 | 作為Velan Master的普通合夥人,Velan GP可能被視為實益擁有Velan Master直接實益擁有的125萬股股份 ; |
iii。 | 作為Velan Master的投資經理,Velan Capital可能被視為實益擁有Velan Master直接實益擁有的125萬股股票; |
iv。 | 作為Velan Capital的普通合夥人,Velan IM GP可能被視為實益擁有Velan Master直接實益擁有的125萬股股份; |
v. | 作為Velan GP和Velan IM GP各自的管理成員,摩根先生可能被視為實益擁有Velan Master直接實益擁有的125萬股股份 ;以及 |
vi。 | 作為Velan GP和Velan IM GP的管理成員,Venkataraman先生可能被視為實益擁有Velan Master直接實益擁有的125萬股股份。 |
就經修訂的1934年《證券交易法》第13(d)條而言,提交本附表13G不應被視為承認 申報人是發行人不直接擁有的任何證券的受益所有人。每位申報人明確表示 放棄對本文報告的非直接擁有證券的實益所有權。
(b) | 班級百分比: |
以下百分比基於發行人於2024年3月25日向證券 和交易委員會提交的S-3表格註冊聲明中披露的截至2024年3月18日的21,584,256股已發行股票,以及申報人可能行使的認股權證所依據的股份。
截至本文發佈之日,(i)Velan Master 實益擁有約5.6%的已發行股份,(ii)Velan GP可能被視為實益擁有約5.6%的已發行股份,(iii)Velan Capital可能被視為實益擁有約5.6%的已發行股份,(iv)Velan IM GP可能被視為實益擁有約5.6%的已發行股份股份,(v)摩根先生可能被視為實益擁有約5.6% 的已發行股份,(vi)Venkataraman先生可能被視為實益擁有約佔已發行股份的5.6%。
(c) | 該人擁有的股份數量: |
(i) | 唯一的投票權或直接投票權: |
參見封面第 5-9 項。
(ii) | 共同的投票權或指導投票權: |
參見封面第 5-9 項。
(iii) | 處置或指導處置以下物品的唯一權力: |
參見封面第 5-9 項。
10 |
CUSIP 編號 69012T305
(iv) | 處置或指導處置以下物品的共享權力: |
參見封面第 5-9 項。
第 5 項。 | 一個班級的百分之五或以下的所有權。 |
不適用。
第 6 項。 | 代表他人擁有超過百分之五的所有權。 |
不適用。
第 7 項。 | 母控股公司 或控制人報告的收購證券的子公司的識別和分類。 |
不適用。
第 8 項。 | 小組成員的識別和分類。 |
參見附錄 99.1。
第 9 項。 | 集團解散通知。 |
不適用。
第 10 項。 | 認證。 |
下列每位簽名人 在下面簽名,即證明,據其所知和所信,上述證券不是收購的,也不是出於改變或影響證券發行人控制權的 的目的或實際持有,也不是與具有該目的或效果的任何交易有關的 相關或作為參與者持有。
11 |
CUSIP 編號 69012T305
簽名
經過合理的詢問,據他所知 和所信,下列簽名人均證明本聲明中列出的信息是真實、完整和正確的。
日期:2024 年 3 月 28 日
Velan 資本主基金有限責任公司 | |||
來自: | 維蘭資本控股有限責任公司 普通合夥人 | ||
來自: |
/s/ 亞當·摩根 | ||
姓名: | 亞當摩根 | ||
標題: | 管理會員 |
維蘭資本控股有限責任公司 | |||
來自: |
/s/ 亞當·摩根 | ||
姓名: | 亞當摩根 | ||
標題: | 管理會員 |
Velan Capital 投資管理 LP | |||
來自: | Velan 資本管理有限責任公司 普通合夥人 | ||
來自: |
/s/ 亞當·摩根 | ||
姓名: | 亞當摩根 | ||
標題: | 管理會員 |
Velan 資本管理有限責任公司 | |||
來自: |
/s/ 亞當·摩根 | ||
姓名: | 亞當摩根 | ||
標題: | 管理會員 |
/s/ 亞當·摩根 | |
亞當摩根 |
/s/ Balaji Venkataraman | |
Balaji Venkataraman |
12 |