正如 2024 年 3 月 28 日向美國證券交易委員會 提交的那樣
註冊號 333-
美國
證券交易委員會
華盛頓特區 20549
表格 S-8
註冊聲明
下
1933 年的《證券法》
Outlook Therapeut
(註冊人的確切姓名在其 章程中指定)
特拉華 (公司 或 組織的州或其他司法管轄區)
|
38-3982704 (美國國税局僱主識別號) |
485 南一號公路 F 樓,320 號套房 新澤西州伊瑟林 (主要行政辦公室地址) |
08830 (郵政編碼) |
2015 年股權激勵計劃
2016 年員工股票購買計劃
(計劃的完整標題)
勞倫斯·A·凱尼恩
首席財務官
Outlook Therapeut
485 南一號公路
F 樓,320 號套房
新澤西州艾瑟林 08830
(服務代理的名稱和地址)
(609) 619-3990
(服務代理 的電話號碼,包括區號)
複製到:
伊萬-克勞德·皮埃爾
Courtney M.W. Tygesson
Cooley LLP
110. Wacker Drive
套房 4200
伊利諾伊州芝加哥 60606-1511
(312) 881-6500
用複選標記指明註冊人是大型加速 申報人、加速申報人、非加速申報人、小型申報公司還是新興成長型公司。參見《交易法》第12b-2條中 “大型加速申報者”、“加速申報公司”、“小型申報公司” 和 “新興的 成長型公司” 的定義 。
大型 加速文件管理器 | 加速 過濾器 § | |
非加速 過濾器 x | 規模較小的申報 公司 x | |
新興成長 公司 |
如果 是一家新興成長型公司,請用複選標記表示註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守 根據《證券法》第7 (a) (2) (B) 條規定的任何新的或修訂後的財務會計準則。§
解釋性説明
註冊人正在S-8表格上提交此註冊聲明 (”註冊聲明”)目的是額外註冊最多401,386股 股普通股,面值每股0.01美元(”普通股”),包括(i)根據經修訂的2015年股權激勵計劃向符合條件的人發行的390,386股普通股 (”激勵計劃”),所有 均可在行使激勵計劃下授予的未償還期權時發行,以及 (ii) 根據2016年員工股票購買計劃向符合條件的人發行的11,000股普通股 ,這是普通股之外的普通股 ,在2016年5月13日註冊人於2016年5月13日提交的S-8表格(文件 編號333-211362)上註冊的普通股 ,2月 2017 年 15 日(文件 編號 333-216081),2018 年 2 月 15 日(文件 編號 333-223064),2019 年 2 月 14 日(文件 編號 333-229685),2019 年 9 月 30 日(文件 編號 333-234024),2 月2020 年 14 日(文件 編號 333-236471)、2021 年 3 月 26 日(文件 編號 333-254777)、2022 年 2 月 15 日(文件 編號 333-262731)和 2023 年 2 月 14 日(文件 編號 333-269770)(先前的 S-8s 表格”).
第二部分
註冊聲明中要求的信息
第 3 項。以引用方式納入某些文件
根據S-8表格E的一般指令, 註冊人提交的先前S-8表格的內容以引用方式納入此處。此外,註冊人向美國證券交易委員會提交的以下文件 (”秒”) 以引用方式納入本註冊聲明 :
(a) | 註冊人於2023年12月22日向美國證券交易委員會提交的截至2023年9月30日的財政年度10-K表的最新年度報告,經2024年1月24日向美國證券交易委員會提交的經第1號修正案修訂; |
(b) | 註冊人於2024年2月14日向美國證券交易委員會提交的截至2023年12月31日的財季10-Q表季度報告; |
(c) | 註冊人當前的8-K表格報告於2023年10月20日、2023年11月2日、2023年12月6日、2024年1月24日、2024年3月7日、2024年3月18日和2024年3月26日向美國證券交易委員會提交。 |
(d) | 註冊人於2016年4月29日向美國證券交易委員會提交的經2016年5月11日修訂的8-A表註冊聲明中包含的註冊人普通股的描述,包括其任何進一步修正案或為更新此類描述而提交的報告,包括註冊人於2023年12月22日向美國證券交易委員會提交的截至2023年9月30日財年的10-K表年度報告的附錄4.1;以及 |
(e) | 註冊人根據經修訂的1934年《證券交易法》第13(a)、13(c)、14和15(d)條提交的所有文件、報告和最終委託書或信息聲明(根據表格8-K第2.02項或7.01項提供的當前報告以及以此類表格提供的與此類物品相關的證物)在本註冊聲明發布之日或之後以及提交生效後的修正案之前轉至本註冊聲明,表明所發行的所有證券均已售出或註銷所有證券剩餘的未售出應視為以引用方式納入本註冊聲明,並自提交此類文件之日起成為本註冊聲明的一部分。就本註冊聲明而言,在本註冊聲明中納入或視為以引用方式納入的文件中包含的任何聲明均應被視為已修改或取代,前提是此處或隨後提交的也被視為以引用方式納入的任何文件中的聲明修改或取代了此類聲明。除非經過修改或取代,否則經如此修改或取代的任何此類聲明均不應被視為本註冊聲明的一部分。 |
第 8 項。展品
展覽 數字 |
描述 | |
4.1 | 經修訂和重述的註冊人公司註冊證書(參照註冊人於2016年5月19日向美國證券交易委員會提交的當前8-K表格報告的附錄3.1納入)。 | |
4.2 | 經修訂和重述的公司註冊證書修正證書(參照註冊人於2018年12月6日向美國證券交易委員會提交的8-K表格最新報告的附錄3.1納入)。 | |
4.3 | 經修訂和重述的公司註冊證書修正證書(參照註冊人於2019年3月18日向美國證券交易委員會提交的當前8-K表格報告的附錄3.1納入)。 | |
4.4 | 經修訂和重述的公司註冊證書修正證書(參照註冊人於2021年3月26日向美國證券交易委員會提交的當前8-K表格報告的附錄3.1納入)。 | |
4.5 | 經修訂和重述的公司註冊證書修正證書(參照註冊人於2023年3月30日向美國證券交易委員會提交的當前8-K表格報告的附錄3.1納入,隨後進行了修訂)。 | |
4.6 | 經修訂和重述的公司註冊證書修正證書(參照註冊人於2024年3月7日向美國證券交易委員會提交的當前8-K表格報告的附錄3.1納入,隨後進行了修訂)。 | |
4.7 | 經修訂和重述的公司註冊證書修正證書(參照註冊人於2024年3月18日向美國證券交易委員會提交的當前8-K表格報告的附錄3.1納入,隨後進行了修訂)。 | |
4.8 | 第二次修訂和重述的註冊人章程(參照註冊人於2021年3月26日向美國證券交易委員會提交的當前8-K表格報告的附錄3.2)。 | |
5.1* | Cooley LLP 的觀點 | |
23.1* | 獨立註冊會計師事務所對Outlook Therapeutics, Inc.的同意 | |
23.2* | Cooley LLP 的同意(包含在附錄 5.1 中) | |
24.1* | 委託書(參見此處的簽名頁) | |
99.1 | 經修訂和重述的2015年股權激勵計劃(參照註冊人於2020年9月18日向美國證券交易委員會提交的當前8-K表格報告的附錄99.1納入)。 | |
99.2 | 經修訂的2015年股權激勵計劃下的協議和獎勵授予通知的形式(參照註冊人於2016年1月15日向美國證券交易委員會提交的S-1表格(文件編號333-209011)註冊聲明附錄10.4)。 | |
99.3 | 2016年員工股票購買計劃(參照註冊人於2016年2月12日向美國證券交易委員會提交的S-1表格(文件編號333-209011)上的註冊聲明附錄10.5納入)。 | |
107* | 申請費表 |
* 隨函提交。
簽名
根據經修訂的1933年《證券 法》的要求,註冊人證明其有合理的理由相信其符合S-8表格 的所有要求,並已正式促成下列簽署人於2024年3月28日在新澤西州艾斯林市代表其簽署本註冊聲明,並獲得正式授權 。
Outlook 治療公司 | ||
來自: | /s/ 勞倫斯 A. 凱尼恩 | |
勞倫斯 A. Kenyon | ||
首席財務 官 |
委託書
從這些禮物中瞭解一切,每個 簽名出現在下方的人均構成並任命勞倫斯·肯尼恩和C. Russell Trenary III,他們都是他或她的真正 和合法事實上的律師和代理人,擁有完全的替代權和替代權,並以他或她的名義代替 ,以任何身份簽署任何和所有修正案 (包括對本註冊聲明進行生效後的修正案, ,並提交該聲明及其所有證物以及與之相關的其他文件,與美國證券交易委員會一起, 授予上述事實律師和代理人以及他們每個人的全部權力和權力,使他們能夠充分地採取和執行與之相關的每一項行為和 的必要和必要事情,無論他或她本人可能或可以做什麼 ,特此批准和確認所有上述事實律師和代理人或他們中的每一個人,或他們或他的替代品 或替代品,可以根據本協議合法地做或促成這樣做。
根據經修訂的1933年《證券 法》的要求,本註冊聲明由以下人員以指定的身份和日期簽署。
簽名 |
標題 |
日期 | ||
/s/ C. Russell 特雷納裏三世 |
總裁 兼首席執行官 | 2024 年 3 月 28 日 | ||
C. 羅素·特雷納裏三世 | (主要 執行官) | |||
/s/ 勞倫斯 A. Kenyon |
首席財務官、財務主管、祕書兼董事 | 2024 年 3 月 28 日 | ||
勞倫斯 A. Kenyon | (主要 會計和財務官) | |||
/s/ 拉爾夫 ·H· 瑟曼 | 執行官 董事長 | 2024 年 3 月 28 日 | ||
Ralph H. Thurman | ||||
/s/ Gerd Auffarth | 董事 | 2024 年 3 月 28 日 | ||
Gerd Auffarth | ||||
/s/ 朱利安·甘戈利 | 董事 | 2024 年 3 月 28 日 | ||
Julian Gangolli | ||||
/s/ Yezan Haddadin |
董事 | 2024 年 3 月 28 日 | ||
Yezan 哈達丁 | ||||
/s/ Kurt J. Hilzinger |
董事 | 2024 年 3 月 28 日 | ||
Kurt J. Hilzinger | ||||
/s/ 黃安東 | 董事 | 2024 年 3 月 28 日 | ||
安東 黃 | ||||
/s/ 費薩爾 蘇赫蒂安 |
董事 | 2024 年 3 月 28 日 | ||
費薩爾 蘇赫提語 | ||||
/s/ Julia A. Haller | 董事 | 2024 年 3 月 28 日 | ||
Julia A. Haller |