美國
證券交易委員會
華盛頓特區 20549
8-K 表格
當前報告
根據第 13 條或第 15 (d) 條
1934 年《證券交易法》
報告日期（最早報告事件的日期）：
（註冊人的確切姓名如其章程所示）
| （州或其他司法管轄區） 公司註冊的） |
（委員會 文件號） |
（國税局僱主 證件號） |
（主要行政辦公室地址）（郵政編碼）
註冊人的電話號碼，包括區號：
不適用
（如果自上次報告以來發生了變化，則以前的姓名或以前的地址。）
如果提交8-K表格是為了同時履行註冊人根據以下任何條款承擔的申報義務，請勾選下面的相應方框：
| 根據《證券法》（17 CFR 230.425）第425條提交的書面通信 |
| 根據《交易法》（17 CFR）第14a-12條徵集材料 240.14a-12) |
| 根據規則進行的啟動前通信 14d-2 (b)根據《交易法》（17 CFR 240.14d-2 (b)） |
| 根據規則進行的啟動前通信 13e-4 (c)根據《交易法》（17 CFR 240.13e-4 (c)） |
根據該法第12（b）條註冊的證券：
| 每個班級的標題 |
交易 |
每個交易所的名稱 在哪個註冊了 | ||
用複選標記表明註冊人是否是 1933 年《證券法》第 405 條（本章第 230.405 條）或 1934 年《證券交易法》第 12b-2 條所定義的新興成長型公司 (§240.12b-2本章的）。
新興成長型公司
如果是新興成長型公司，請用勾號註明註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守根據《交易法》第 13 (a) 條規定的任何新的或修訂的財務會計準則。
| 第 3.02 項 | 未註冊的股權證券銷售。 |
將公司的優先股轉換為普通股
正如先前在表格S-1註冊聲明（文件編號333-277205）中披露的那樣（”註冊聲明”）的Astera Labs, Inc.（“公司”），2024年3月22日，該公司發行了90,890,650股普通股，面值每股0.0001美元（”普通股”），在一對一的基礎上進行轉換後（”轉換”）在其A系列優先股的所有已發行股票中，面值每股0.0001美元，A-1系列優先股，面值每股0.0001美元，B系列優先股，面值每股0.0001美元，系列 B-1與公司首次公開募股相關的優先股，面值每股0.0001美元的優先股，面值每股0.0001美元的C系列優先股，面值每股0.0001美元的D系列優先股（統稱為 “優先股”）（以下簡稱 “優先股”）IPO”）根據公司經修訂和重述的公司註冊證書，該證書經修訂並在首次公開募股結束前立即生效。優先股在首次公開募股完成前自動轉換為等數量的普通股。根據經修訂的1933年《證券法》（“證券法”）第3（a）（9）條規定的註冊豁免，轉換後的普通股發行尚未進行登記。
| 項目 3.03 | 對證券持有人權利的重大修改。 |
下文第 5.03 項中列出的信息以引用方式納入本第 3.03 項。
| 項目 5.03 | 公司章程或章程修正案；財政年度變更。 |
正如先前在《註冊聲明》中披露的那樣，在2024年3月22日以及首次公開募股的完成之際，公司向特拉華州國務卿提交了經修訂和重述的公司註冊證書，其格式與註冊聲明附錄3.2一起提交（“重述證書”）。公司董事會（“董事會”）和公司股東此前批准了與首次公開募股結束相關的重述證書。
此外，正如先前在註冊聲明中披露的那樣，公司的第二份修訂和重述章程於2024年3月22日生效，該章程以前作為註冊聲明附錄3.4提交（“章程”）。公司董事會和股東此前已批准章程在首次公開募股結束前立即生效。
在通過重述的證書和章程後，公司此前已在註冊聲明中報告了對公司股本的描述。
上述對重述證書和章程的描述是參照重述的證書和章程進行全面限定的，這些證書和章程分別作為附錄3.1和附錄3.2提交，兩者均以引用方式納入此處。
| 項目 8.01 | 其他活動。 |
完成首次公開募股
2024年3月22日，公司完成了22,77萬股普通股的首次公開募股，首次公開募股價格為每股36.00美元，其中19,758,903股由公司出售，其中包括公司根據承銷商全面行使購買額外股票的選擇權出售的297萬股股票，其中3,011,097股由某些賣出股東出售。該公司在首次公開募股中沒有從出售普通股中獲得任何收益。
| 項目 9.01 | 財務報表和附錄。 |
(d) 展品。
| 展覽 沒有。 |
描述 | |
| 3.1 | 經修訂和重述的 Astera Labs, Inc. 公司註冊證書 | |
| 3.2 | Astera Labs, Inc. 第二版修訂和重述的章程 | |
簽名
根據1934年《證券交易法》的要求，註冊人已正式要求本報告由經正式授權的下列簽署人簽署。
| 日期：2024 年 3 月 28 日 | Astera Labs, Inc. | |||||
| 來自： | /s/ 邁克爾·泰特 | |||||
| 姓名： | 邁克爾·泰特 | |||||
| 標題： | 首席財務官 | |||||