美國
證券交易委員會
華盛頓特區 20549
表單
當前報告
根據1934年《證券交易法》第13條或第15（d）條
報告日期（最早報告事件的日期）：
| （章程中規定的註冊人的確切姓名） | ||
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| （公司成立的州或其他司法管轄區） | （委員會檔案編號） | （美國國税局僱主識別號） |
| 10024 Falls Road, 波託馬克, 馬裏蘭州20859 （主要行政辦公室地址）（郵政編碼） | ||
| (301) 983-0998 （註冊人的電話號碼，包括區號） |
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（以前的姓名或以前的地址，如果自上次報告以來已更改）
如果提交8-K表格是為了同時履行註冊人根據以下任何條款承擔的申報義務，請勾選下面的相應方框（參見下文的一般指示 A.2）：
| | 根據《證券法》（17 CFR 230.425）第425條提交的書面通信 | |
| | 根據《交易法》（17 CFR 240.14a-12）第14a-12條徵集材料 | |
| | 根據《交易法》（17 CFR 240.14d-2 (b)）第14d-2（b）條進行的啟動前通信 | |
| | 根據《交易法》（17 CFR 240.13e-4 (c)）第13e-4（c）條進行的啟動前通信 |
根據該法第12（b）條註冊的證券：
| 每個班級的標題 | 交易品種 | 註冊的每個交易所的名稱 |
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用複選標記表明註冊人是否是 1934 年《證券法》第 405 條（本章第 240.12b-2 節）中定義的新興成長型公司
新興成長型公司
如果是新興成長型公司，請用複選標記表明註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守根據《交易法》第13（a）條規定的任何新的或修訂後的財務會計準則。☐
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項目 1.01 |
簽訂重要最終協議 |
2024年3月22日，IGC Pharma, Inc.（“IGC” 或 “公司”）與布拉德伯裏資產管理（香港）有限公司（“布拉德伯裏”）簽訂了2024年股票購買協議（“2024年SPA”），內容涉及我們公司向投資者出售和發行總計8,823,529股普通股，總收購價為3,000,000美元或每0.34美元共享，受2024年SPA中規定的條款和條件的約束。該投資受慣例成交條件的約束，包括紐約證券交易所的批准。投資者將獲得IGC普通股的未註冊股份。2024 年 SPA 作為附錄 10.1 附後。收購生效後，我們將發行約75,365,061股普通股。該交易沒有根據1933年《證券法》第4（a）（2）條規定的豁免進行註冊。根據2024年的SPA，投資者將獲得搭便註冊權，但須遵守某些限制。
購買協議包含某些陳述、保證和契約。此外，雙方已同意互相賠償因違反各自的陳述、保證和契約而造成的損失，以及與雙方業務相關的某些責任，但須遵守慣例限制。
上述對2024年股票購買協議的描述並不完整，並參照本文附錄10.1進行了全面限定，該附錄以引用方式納入。除此處包含的歷史信息外，本報告還包含涉及風險和不確定性的前瞻性陳述，例如與本次發行預期結束有關的陳述。所涉及的風險和不確定性包括我們在向美國證券交易委員會提交的文件中不時詳述的風險，包括我們的10-K表年度報告和10-Q表季度報告。
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項目 3.02 |
股權證券的未註冊銷售 |
第 1.01 項中規定的披露以引用方式納入此處。
如果股票發行，將根據經修訂的1933年《證券法》第4（a）（2）條規定的豁免進行發行。
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項目 8.01。 |
其他活動。 |
2024年3月26日，我們發佈了一份新聞稿，宣佈了布拉德伯裏的投資。新聞稿的副本作為附錄99.1附後。
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項目 9.01 |
財務報表和附錄。 |
(d) 展品
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展品編號 |
描述 |
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10.1* |
IGC Pharma, Inc. 與布拉德伯裏資產管理（香港）有限公司（“布拉德伯裏”）於2024年3月22日簽訂的股份購買協議。* |
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99.1 |
IGC Pharma, Inc. 於 2024 年 3 月 26 日發佈的新聞稿。 |
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104 |
封面交互式數據文件（格式為行內 XBRL）。 |
* 根據S-K法規第601 (a) (5) 項，本展覽的某些附表或類似附件已被省略。
註冊人特此同意根據要求向美國證券交易委員會補充提供本附錄中任何遺漏的附表或附件的副本。
簽名
根據1934年《證券交易法》的要求，註冊人已正式促使經正式授權的下列簽署人代表其簽署本報告。
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IGC 製藥有限公司 |
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日期：2024 年 3 月 26 日 |
來自： |
/s/ Ram Mukunda |
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姓名：拉姆·穆昆達 |
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職位：首席執行官 |
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