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2020 年股票計劃
限制性股票單位獎勵協議
除非本限制性股票單位獎勵協議(本 “協議”)中特別説明,否則本協議中使用的術語將具有2020年股票計劃(“計劃”)中賦予的含義。
I. 限制性股票單位授予通知
您(也稱為 “受讓人”)已獲得限制性股票單位(“限制性股票單位”)的獎勵,但須遵守本計劃和本協議的條款和條件。有關根據本協議授予的限制性股票單位的某些詳細信息,包括授予的限制性股票單位的數量、授予日期和授予編號,應反映在您的股票計劃管理賬户中。
歸屬時間表:
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二。協議
A. 授予限制性股票單位。
管理員根據本協議授予您的所有限制性股票單位均受本計劃的所有條款和條件的約束,該條款和條件以引用方式納入此處。例如,本計劃包含有關公司控制權變更時限制性股票單位待遇的重要條款,但不是限制性的。儘管本協議中有任何相反的規定,但如果本計劃的條款和條件與本協議的條款和條件發生衝突,則以本計劃的條款和條件為準。
B. 補助金的性質。
接受限制性股票單位即表示您承認、理解並同意:
1. 本計劃由公司自願設立,具有自由裁量性質,在本計劃允許的範圍內,公司可以隨時修改、暫停或終止本計劃;
2. 限制性股票單位及其收入和價值,包括但不限於限制性股票單位所依據的股份,無意取代公司或您的僱主(“僱主”)應付給您的任何薪酬(如果不同);
3. 就計算任何遣散費、辭職、解僱、解僱、服務終了補助金、獎金、假日工資、長期服務獎勵、養老金、退休金或福利金或類似付款而言,限制性股票單位及其收入和價值,包括但不限於限制性股票單位所依據的股份,不屬於正常或預期薪酬;
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4. 限制性股票單位標的股票的未來價值是未知的、無法確定的,也無法肯定地預測;
5. 沒收限制性股票單位不得提出任何索賠或有權獲得補償或損害賠償;
6. 除非本計劃中另有規定或公司自行決定,否則限制性股票單位和本協議所證明的權益不構成將限制性股票單位或任何此類權益轉讓給另一家公司或由另一家公司承擔的權利,也不得就影響股票的任何公司交易進行交換、套現或替代;
7. 除非與公司另有協議,否則限制性股票單位和限制性股票單位所依據的股份及其收入和價值不作為您作為子公司董事可能提供的服務的對價或與之相關的服務予以授予;以及
8. 如果您在美國境外提供服務,
a) 在適用的情況下,公司及其任何子公司均不對您的當地貨幣與美元之間的任何外匯匯率波動承擔責任,這種波動可能會影響限制性股票單位的數量和價值,或根據限制性股票單位結算或隨後出售結算時收購的任何股份而應付給您的任何款項;以及
b) 出於任何目的,限制性股票單位和限制性股票單位所依據的股票及其收入和價值均不屬於正常或預期薪酬的一部分。
C. 公司結算限制性股票單位的義務。
每個限制性股票單位代表在其歸屬之日獲得一股股份的權利。除非限制性股票單位按照本協議第一節規定的方式歸屬,否則您無權結算任何此類限制性股票單位。在實際結算任何既得的限制性股票單位之前,此類限制性股票單位將代表公司的無資金和無擔保債務,(如果有的話)只能從公司的一般資產中支付。
D. 和解。
該限制性股票單位的授予代表獲得等於根據歸屬計劃歸屬的限制性股票單位數量的股份的權利,前提是,無論本協議中有任何相反的規定,限制性股票單位均可由管理人自行決定以現金、股票或兩者的組合進行結算。根據第 II.F 節,歸屬的任何限制性股票單位將以全股、現金或其組合形式支付給受贈人(如果受贈人死亡,則支付給其適當指定的受益人或遺產)。在不違反以下段落和第二節F的前提下,根據第一節歸屬的每個限制性股票單位將在歸屬後儘快結算,但在每種情況下,均不遲於歸屬日期後的六十(60)天內結算。
在滿足以下所有條件之前,公司無需簽發本協議下的任何股票證書或證書:(a) 允許此類股票進入
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在當時此類股票上市的所有證券交易所上市;(b) 根據任何美國或非美國州或聯邦法律,或根據美國證券交易委員會(“SEC”)或任何其他監管機構的裁決或條例,完成此類股票的任何註冊或其他資格,行政長官根據其絕對酌情決定認為必要或可取的;(c)獲得任何美國的任何批准或其他許可或非美國政府機構, 署長可根據其絕對的酌處權,認定是必要或可取的;以及 (d) 署長出於管理便利的原因可能不時確定的自授之日起的合理期限。受贈方明白,公司沒有義務向美國證券交易委員會或任何其他美國或非美國州或聯邦證券委員會註冊普通股或取得普通股資格,也沒有義務就股票的發行或出售尋求任何政府機構的批准或許可。此外,受贈方同意,在遵守適用於股票發行的證券或其他法律的必要範圍內,公司有權在未經受贈方同意的情況下單方面修改計劃和本協議。
E. 限制性股票單位的不可轉讓性。
除非管理員另有決定,否則不得以遺囑或血統法或分配法以外的任何方式出售、質押、轉讓、抵押、轉讓或處置。如果管理員允許任何限制性股票單位進行轉讓,則此類限制性股票單位將受管理員認為適當的額外條款和條件的約束。本計劃和本協議的條款對受贈方的遺囑執行人、管理人、繼承人、繼承人和受讓人具有約束力。
F. 税收後果和責任。
1。預扣税。受贈方承認,無論公司或僱主採取任何行動,所有所得税、社會保險、工資税、附帶福利税、賬户付款或其他與受贈方參與計劃有關且在法律上適用於受贈人的税收相關項目(“税收相關項目”)的最終責任是且仍然是受贈方的責任,可能超過公司或僱主實際預扣的金額(如果有)。受贈方進一步承認,公司和/或僱主 (i) 對與限制性股票單位任何方面相關的任何税收相關項目的待遇不作任何陳述或承諾,包括但不限於限制性股票單位的授予、歸屬或結算、隨後出售根據限制性股票單位收購的股份以及此類股票的任何股息的收取;以及 (ii) 不承諾也沒有義務組建該股票授予條款或限制性股票的任何方面用於減少或取消受贈人對税收相關項目的責任或實現任何特定税收結果的單位。此外,如果受贈方在多個司法管轄區受税務相關項目的約束,則受贈方承認,公司和/或僱主(或前僱主,如適用)可能需要在多個司法管轄區預扣或説明與税收相關的項目。
在相關的應納税或預扣税活動之前(如適用),受贈方同意做出令公司和/或僱主滿意的適當安排,以滿足所有與税收相關的項目。在這方面,受贈方授權公司和/或僱主或其各自的代理人酌情通過以下方式履行所有税收相關物品的預扣義務:(i) 預扣在受贈方結算時本可交付給受贈方的股份的收益,限制性股票單位的出售由公司(根據本授權代表受贈方,未經進一步同意)安排;(ii) 向受贈方預扣款項公司和/或母公司應向受贈方支付的工資或其他現金補償,或子公司,包括為限制性股票單位標的股票支付的任何現金;(iii)預扣在限制性股票結算時發行的股份
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股票單位和其他可交付給受贈方;(iv)促使受贈方提供現金支付;或(v)公司確定並在適用法律或計劃要求的範圍內,經委員會批准的任何其他預扣方式。
儘管如此,如果受贈方是受《交易法》第16條約束的公司高管(“第16條高管”),則公司將扣留在限制性股票單位結算時發行的股票,以滿足根據上述方法(iii)與該第16條官員相關的税收項目所要求的最低法定預扣金額,除非不允許使用此類預扣方法或者根據適用法律不切實際,在這種情況下,預扣義務將是對上述方法(ii)感到滿意,前提是,如果第16條官員選擇通過本協議允許的方法(i)滿足税收相關項目,或者先前選擇了第16條官員的預扣金額(定義見下文),高於税收相關項目要求預扣的適用最低法定金額,則公司應使此類選擇生效。根據本協議發行的任何股票的 “第16條官員預扣金額” 是指(i)根據税收相關項目要求預扣的適用的最低法定金額,或(ii)在該第16條官員選舉中適用於第16條官員選舉的第16條官員的適用股票發行所適用的較大金額,不超過所有適用的最高税率之和。
公司和/或僱主可以通過考慮法定預扣税率或其他預扣税率(包括適用於受贈方司法管轄區的最高税率)來預扣或核算與税收相關的項目,但上文對第16條官員的規定除外。如果税收相關物品的預扣率超過了受贈方對税收相關項目的義務,則受贈方可以獲得未代表受贈人匯給税務機關的任何超額預扣金額的現金退款,並且無權獲得普通股等值物,或者如果不退款,受贈方可以向當地税務機關尋求退款。如果預扣税收相關物品的税率低於受贈人對税收相關項目的義務,則受贈方可能需要直接向適用的税務機關或公司和/或僱主支付任何額外的税收相關物品。如果通過預扣股份來履行税收相關物品的義務,則出於税收目的,受贈方應被視為已發行了受既得限制性股票單位約束的全部股份,儘管部分股份僅用於支付税收相關項目。
最後,受贈方同意向公司或僱主支付任何金額的税收相關物品,這些項目由於受贈方參與本計劃而可能被公司或僱主扣留或説明上述手段無法滿足。如果受贈方未能履行其與税收相關項目有關的義務,公司可以拒絕發行或交付股份或出售股票的收益。
2。《守則》第 409A 節。限制性股票單位旨在免受《守則》第 409A 條的約束,或在受其約束的範圍內,因此,在允許的最大範圍內,應根據該條款解釋本協議。儘管本協議中包含任何相反的規定,在為避免《守則》第 409A 條規定的加速徵税和/或税收處罰所需的範圍內,不得將受贈方視為已終止在公司或母公司或子公司的僱傭或服務,除非受贈方被視為與公司、其母公司或其內部任何子公司 “離職”,否則不應根據本協議向受贈方付款《守則》第 409A 條的含義。儘管本協議中有任何相反的規定,但如果限制性股票單位應在離職時支付,並且此類付款將導致徵收根據《守則》第409A條徵收的任何個人税收和罰款利息,則此類獎勵(或其他金額)的結算和支付應改為在
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離職(或死亡,如果更早)之日後的第一個工作日,即六(6)個月。就《守則》第 409A 條而言,根據本協議支付的每筆款項或提供的每筆福利均應解釋為單獨確定的付款。公司未就本協議中描述的任何或全部付款或福利免於遵守或遵守《守則》第409A條作出任何陳述,也沒有承諾阻止《守則》第409A條適用於任何此類付款。受贈方應全權負責支付根據《守則》第 409A 條產生的任何税款和罰款。
G. 無股息等價物;作為股東的權利。
限制性股票單位不附帶股息、股息等價物或其他分配權。除非代表此類股票的證書已發行(可能以電子方式發行)、記錄在公司或其過户代理人或註冊機構的記錄中並交付給您,否則您和任何根據您提出索賠的人都不應享有本公司股東在限制性股票單位或本協議下可交付的任何股份的任何權利或特權。在此類發行、登記和交付後,您將擁有公司股東在對此類股票進行投票以及獲得此類股票的未來股息和分配方面的所有權利。
H. 通知地址。
根據本協議條款向公司發出的任何通知均應通過Netflix公司發送給公司,收件人:加利福尼亞州洛斯加託斯市奧爾布賴特路121號95032(stockadmin@netflix.com)或公司此後可能以書面形式指定的其他地址。
I. 管理員權限。
署長有權解釋本計劃和本協議,有權通過與本計劃和本協議相一致的管理、解釋和適用規則,並解釋或撤銷任何此類規則。管理員本着誠意採取的所有行動以及作出的所有解釋和決定均為最終決定,對您、公司和所有其他利益相關人員具有約束力。署長對本計劃或本協議的任何真誠行動、決定或解釋不承擔個人責任。
J. 電子交付和參與。
公司可自行決定通過電子方式交付與根據本計劃授予的限制性股票單位或根據本計劃可能授予的未來限制性股票單位相關的任何文件,或請求受贈方同意通過電子方式參與本計劃。您特此同意通過電子交付接收此類文件,並同意通過本公司或公司指定的第三方建立和維護的任何在線或電子系統參與本計劃。
K. 整個協議;協議修正案。
該計劃以引用方式納入此處。本計劃和本協議,包括其中可能附帶的任何附錄和附錄,構成雙方就本計劃標的達成的完整協議,並完全取代公司和受贈方先前就本計劃標的達成的所有其他承諾和協議。
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管理人可以隨時修改、修改或終止本協議;但是,只有通過公司和受贈方簽署的明確書面合同,才能對本協議進行重大損害的本協議修改。儘管如此,公司保留在其認為必要或可取的情況下自行決定修改協議和受贈方在未發行限制性股票單位下的權利的權利:(1)根據適用法律的要求,或(2)遵守《守則》第409A條或以其他方式避免根據《守則》第409A條對限制性股票單位徵收任何額外税收或收入確認。
L. 適用法律和地點。
本協議應根據特拉華州法律進行管理、解釋和管轄,但不考慮其法律衝突規則。對於為執行本協議而提起的任何訴訟、訴訟或其他訴訟,無論與本協議有關或由此產生的任何訴訟、訴訟或其他訴訟,雙方特此服從並同意位於特拉華州紐卡斯爾縣的州和聯邦法院的唯一和專屬管轄權,並放棄雙方可能對這些法院的屬人管轄權或審判地提出的任何異議。
M. 不保證繼續服務或未來補助金。
本協議所設想的交易不構成在限制性股票單位的歸屬期內或任何期限內繼續作為服務提供商參與的明示或暗示承諾,並且不得幹擾您或僱主隨時以服務提供商的身份終止您的關係的權利,無論是否有理由。
本協議中的任何內容均不構成繼續發放未來獎勵或以福利代替補助金的明示或默示承諾。
N. 沒有關於補助金的建議。
公司沒有提供任何税務、法律或財務建議,也沒有就受贈方參與本計劃或受贈方收購或出售股份提出任何建議。在採取與本計劃相關的任何行動之前,受贈方應就其參與本計劃事宜諮詢自己的個人税務、法律和財務顧問。
O. 語言。
受贈方承認自己精通英語,或者有機會諮詢精通英語且理解本協議和其他計劃相關材料內容的顧問。如果受贈方已收到本協議或與限制性股票單位和/或計劃相關的任何其他文件已翻譯成英語以外的其他語言,並且如果翻譯版本的含義與英文版本不同,則以英文版本為準。
P. 可分割性。
本協議的條款是可分割的,如果任何一項或多項條款被確定為全部或部分非法或不可執行,則其餘條款仍具有約束力和可執行性。
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問:特定國家/地區條款。
儘管本協議中有任何規定,但如果受讓人將工作轉移到美國以外的公司子公司或搬遷到美國以外的國家,則受贈方將適用該國家/地區的附加條款和條件,前提是公司出於法律或管理原因認為適用此類條款和條件是必要或可取的。公司保留要求受贈方簽署為完成上述目的可能需要的任何其他協議或承諾的權利。
R. 施加其他要求。
在公司出於法律或行政原因(包括受讓人是否受美國以外國家的法律約束)認為必要或可取的範圍內,公司保留對受贈方參與本計劃、限制性股票單位和限制性股票單位的任何股票施加其他要求的權利。公司可以要求受贈方簽署完成上述內容可能需要的任何其他協議或承諾。
S. 豁免。
受贈方承認,公司對違反本協議任何條款的豁免不應生效或被解釋為對本協議任何其他條款或受贈方或任何其他受贈方隨後違反的任何行為的豁免。
T. 內幕交易限制/市場濫用法。
受贈方承認他或她受 Netflix 公司內幕交易政策的約束,受贈方已審查並同意本政策。此外,受贈方承認,根據其所在國家、經紀人所在的國家或股票上市的國家,他或她可能會受到適用司法管轄區的內幕交易限制和/或市場濫用法律的約束,這可能會影響他或她在受贈人被視為具有以下條件時接受、收購、出售或嘗試出售或以其他方式處置股份、股份權或與股票價值相關的權利的能力有關本公司的 “內幕消息”(由適用的法律或法規定義)司法管轄區,包括美國和受贈人所在的國家)。當地內幕交易法律法規可能禁止取消或修改受贈方在擁有內幕消息之前下達的訂單。此外,受贈方可能被禁止(i)向包括同事在內的任何第三方披露內幕信息(在 “需要知道” 的基礎上除外),以及(ii)向第三方 “小費” 或促使他們以其他方式買入或出售證券。這些法律或法規規定的任何限制都與 Netflix, Inc. 內幕交易政策可能施加的任何限制是分開的,也是對這些限制的補充。受贈方承認,受贈方有責任遵守任何適用的限制,受贈方應就此事與其私人顧問交談。
U. Clawback。
根據本協議授予的限制性股票單位以及就本計劃授予的限制性股票單位發行的任何股份均受(i)本計劃第22條的約束,(ii)公司在適用法律(包括但不限於2010年《多德-弗蘭克華爾街改革和消費者保護法》)要求的範圍內沒收或追回;以及(iii)公司通過的任何補償追償、“回扣” 或類似政策不時,包括但不限於 Netflix, Inc. 的回扣政策,該政策可能會不時修改到時候。
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五、外國資產和賬户報告。
受贈方所在的國家/地區可能有某些外匯控制和/或外國資產/賬户報告要求,這可能會影響受贈方在受贈方國家的經紀或銀行賬户中收購或持有本計劃下的股票或參與本計劃獲得的現金(包括出售股票所得的任何股息或出售所得的收益)的能力。受贈方可能需要向受贈人所在國家的税務機關或其他機構報告此類賬户、資產或交易。受贈方還可能被要求通過指定的銀行或經紀人和/或在收到後的一段時間內將銷售收益或因參與本計劃而獲得的其他資金匯回其所在國家。受贈方承認,受贈方有責任遵守任何適用的法規,受贈方應就此事與受贈方的私人顧問交談。
W. 標題。
本協議中使用的標題是為了方便起見而插入的,不應將其視為限制性股票單位的一部分,以供解釋和解釋。
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本協議下授予的限制性股票單位根據本計劃和本協議的條款和條件授予並受其管轄。接受限制性股票單位,即表示您確認已全面審查了本計劃和本協議,有機會在執行本協議之前徵求了律師的建議,並完全理解了計劃和協議的所有條款;(2)您同意接受署長就與計劃和協議有關的任何問題做出的所有決定或解釋具有約束力、決定性和最終性。如果您的居住地址發生任何變化,您必須立即以書面形式(包括電子方式)通知公司。
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