美國
證券交易委員會
華盛頓特區 20549
附表 13G
根據1934年《證券交易法》*
(第2號修正案)*
陸金所控股 有限公司
(發行人名稱)
普通股,面值每股0.00001美元
(證券類別的標題)
54975P102**
(CUSIP 編號)
2022年12月31日
(需要提交本聲明的事件日期)
選中 相應的複選框以指定提交本附表所依據的規則:
☐ | 規則 13d-1 (b) |
☐ | 規則 13d-1 (c) |
細則13d-1 (d) |
* | 應填寫本封面頁的其餘部分,以供申報人首次在本表格 上提交有關證券標的類別,以及隨後包含會改變先前封面中提供的披露的信息的任何修正案。 |
** | 本CUSIP適用於美國存托股票(ADS),以美國存託 憑證為證。兩份美國存託憑證代表一股普通股,面值每股0.00001美元。尚未向普通股分配任何CUSIP。 |
本封面其餘部分所要求的信息不應被視為是為了1934年《證券交易法》(法案) 第18條的目的而提交的,也不得以其他方式受該法該部分的責任的約束,但應受該法所有其他條款的約束(但是,見附註)。
附表 13G
CUSIP 編號 54975P102
1. |
舉報人姓名。
敦功有限公司 | |||||
2. | 如果是羣組的成員,請選中相應的複選框 (a) ☐ (b) ☐
| |||||
3. | 僅限美國證券交易委員會使用
| |||||
4. | 組織的國籍或所在地
英屬維爾京羣島 |
的數量 股份 受益地 由... 擁有 每個 報告 人 用: |
5. | 唯一的投票權
323,829,680 | ||||
6. | 共享投票權
不適用 | |||||
7. | 唯一的處置力
323,829,680 | |||||
8. | 共享處置權
不適用 |
9. |
每位申報人實益擁有的總金額
323,829,6801 | |||||
10. | 檢查第 (9) 行中的合計 金額是否不包括某些股票
☐ | |||||
11. | 第 (9) 行中的金額表示的類別 的百分比
28.3%2 | |||||
12. | 舉報類型 個人
CO |
1 | 申報人實益擁有的普通股數量包括275,203,430股普通股 股,以及 (i) 33,626,250股普通股轉換為67,252,500股美國存託憑證,根據敦功國際有限公司的名義在高盛國際持有的抵押賬户和託管賬户中記錄和代表的抵押賬户和託管賬户在2022年6月至12月期間和高盛(亞洲)有限責任公司,以及(ii)15,000,000股普通股轉換為3,000,000份美國存託憑證,並記錄在摩根士丹利公司以敦功有限公司名義持有的抵押賬户中, 代表根據敦功有限公司與摩根 Stanley & Co. 之間的某些可變預付股票遠期安排,International plc2022年4月至6月期間的國際公司。 |
2 | 本文普通股的所有權百分比是根據申報人實益擁有的普通股數量 除以截至2022年12月31日發行人已發行的總共1,145,993,969股普通股計算得出的(不包括庫存股和為批量發行ADS而發行的在行使或歸屬發行人股票激勵計劃下授予的期權或獎勵時為未來發行而向存託機構發行的預留 的股份),基於發行人提供的信息。 |
2
CUSIP 編號 54975P102
1. |
舉報人姓名。
同君投資有限公司 | |||||
2. | 如果是羣組的成員,請選中相應的複選框 (a) ☐ (b) ☐
| |||||
3. | 僅限美國證券交易委員會使用
| |||||
4. | 組織的國籍或所在地
英屬維爾京羣島 |
的數量 股份 受益地 由... 擁有 每個 報告 人 用: |
5. | 唯一的投票權
152,847,609 | ||||
6. | 共享投票權
不適用 | |||||
7. | 唯一的處置力
152,847,609 | |||||
8. | 共享處置權
不適用 |
9. |
每位申報人實益擁有的總金額
152,847,6093 | |||||
10. | 檢查第 (9) 行中的合計 金額是否不包括某些股票
☐ | |||||
11. | 第 (9) 行中的金額表示的類別 的百分比
13.3%4 | |||||
12. | 舉報類型 個人
CO |
3 | 申報人是敦功有限公司47.2%的股東,該公司實益持有 發行人已發行普通股的28.3%。敦功有限公司實益擁有的普通股數量包括275,203,430股普通股,外加 (i) 33,626,250股普通股轉換為67,252,500股美國存託憑證併入賬的普通股,由高盛集團以敦公有限公司名義在高盛國際持有的抵押賬户和託管賬户代表, 2022年6月至12月期間的國際和高盛(亞洲)有限責任公司,以及(ii)15,000,000股普通股轉換為3,000,000份美國存託憑證,並以敦功有限公司的名義在 摩根士丹利公司開設的抵押賬户中記錄和代表。根據敦功有限公司與摩根士丹利公司之間的某些可變預付股票遠期安排,International plc2022年4月至6月期間的國際公司。 |
4 | 本文普通股的所有權百分比是根據申報人實益擁有的普通股數量 除以截至2022年12月31日發行人已發行的總共1,145,993,969股普通股計算得出的(不包括庫存股和為批量發行ADS而發行的在行使或歸屬發行人股票激勵計劃下授予的期權或獎勵時為未來發行而向存託機構發行的預留 的股份),基於發行人提供的信息。 |
3
CUSIP 編號 54975P102
1. |
舉報人姓名。
蘭邦投資有限公司 | |||||
2. | 如果是羣組的成員,請選中相應的複選框 (a) ☐ (b) ☐
| |||||
3. | 僅限美國證券交易委員會使用
| |||||
4. | 組織的國籍或所在地
英屬維爾京羣島 |
的數量 股份 受益地 由... 擁有 每個 報告 人 用: |
5. | 唯一的投票權
170,982,071 | ||||
6. | 共享投票權
不適用 | |||||
7. | 唯一的處置力
170,982,071 | |||||
8. | 共享處置權
不適用 |
9. |
每位申報人實益擁有的總金額
170,982,0715 | |||||
10. | 檢查第 (9) 行中的合計 金額是否不包括某些股票
☐ | |||||
11. | 第 (9) 行中的金額表示的類別 的百分比
14.9%6 | |||||
12. | 舉報類型 個人
CO |
5 | 申報人是敦功有限公司52.8%的股東,該公司實益持有 發行人已發行普通股的28.3%。敦功有限公司實益擁有的普通股數量包括275,203,430股普通股,外加 (i) 33,626,250股普通股轉換為67,252,500股美國存託憑證併入賬的普通股,由高盛集團以敦公有限公司名義在高盛國際持有的抵押賬户和託管賬户代表, 2022年6月至12月期間的國際和高盛(亞洲)有限責任公司,以及(ii)15,000,000股普通股轉換為3,000,000份美國存託憑證,並以敦功有限公司的名義在 摩根士丹利公司開設的抵押賬户中記錄和代表。根據敦功有限公司與摩根士丹利公司之間的某些可變預付股票遠期安排,International plc2022年4月至6月期間的國際公司。 |
6 | 本文普通股的所有權百分比是根據申報人實益擁有的普通股數量 除以截至2022年12月31日發行人已發行的總共1,145,993,969股普通股計算得出的(不包括庫存股和為批量發行ADS而發行的在行使或歸屬發行人股票激勵計劃下授予的期權或獎勵時為未來發行而向存託機構發行的預留 的股份),基於發行人提供的信息。 |
4
附表 13G
CUSIP 編號 54975P102
第 1 項。 |
(a) 發行人名稱:陸金所控股有限公司
(b) 發行人主要行政辦公室地址:中華人民共和國上海市浦東新區錦繡東路2777弄6號樓
第 2 項。
(a) 申報人姓名:
Tun Kung 有限公司
同君投資有限公司
蘭邦投資有限公司
(b) 主要營業辦公室地址,如果沒有,則為居住地:
敦公有限公司:商業大廈,威克姆斯島1號,郵政信箱3140號,託爾托拉島羅德城,VG1110,英屬維爾京羣島。
同俊投資有限公司:商業大廈,威克姆斯島1號,郵政信箱3140,託爾托拉羅德鎮,VG1110,英屬維爾京羣島。
蘭邦投資有限公司:商業大廈,威克姆斯島1號,郵政信箱3140,羅德城,託爾托拉,VG1110,英屬維爾京羣島。
(c) 公民身份:
Tun Kung 有限公司:英屬維爾京羣島
同君投資有限公司:英屬維爾京羣島
蘭邦投資有限公司:英屬維爾京羣島
(d) 證券類別名稱:發行人的普通股,面值每股0.00001美元
(e) CUSIP 編號:54975P102
CUSIP 編號 54975P102 已分配給發行人的存託憑證。兩份美國存託憑證代表發行人的一股普通股。
第 3 項。如果本聲明是根據 SS.240.13d-1 (b) 或 240.13d-2 (b) 或 (c) 提交的,請檢查申報人是否是 A:
不適用
第 4 項。所有權。
(a) 實益擁有的金額:
參見所附封面上對第9項的答覆。
5
(b) | 課堂百分比: |
參見所附封面上對項目11的答覆。
(c) | 該人擁有的股份數量: |
(i) | 唯一的投票權或直接投票權: |
參見所附封面上對第 5 項的答覆。
(ii) | 共同的投票權或指導投票權: |
參見所附封面上對第 6 項的答覆。
(iii) | 處置或指導處置以下物品的唯一權力: |
參見所附封面上對第 7 項的答覆。
(iv) | 共同擁有投票權或指導處置以下人員的權力: |
參見所附封面上對第 8 項的答覆。
第 5 項。一個班級的百分之五或更少的所有權。
不適用
第 6 項。代表他人擁有超過百分之五 的所有權。
不適用。
第 7 項。母公司控股公司申報的收購證券的子公司的識別和分類。
不適用。
第8項。小組成員的識別和 分類。
不適用。
第9項。解散集團的通知。
不適用。
第 10 項。認證。
不適用。
6
簽名
經過合理的詢問,據我所知和所信,我保證本聲明中提供的信息是真實、完整和正確的。
日期:2023 年 2 月 7 日
敦功有限公司 | ||
來自: | /s/ Jun Yao | |
姓名:姚軍 | ||
標題:董事 | ||
東俊投資有限公司 | ||
來自: | /s/ 竇文威 | |
姓名:竇文威 | ||
標題:董事 | ||
蘭邦投資有限公司 | ||
來自: | /s/ Yi Zhong | |
姓名:易中 | ||
標題:董事 |
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99.1 | 聯合申報協議(參照申報人於2022年1月28日提交的附表13G附錄99.1納入) |
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