美國證券交易委員會表格 4

表格 4 美國證券交易委員會
華盛頓特區 20549

實益所有權變更聲明

根據 1934 年《證券交易法》第 16 (a) 條提交
或 1940 年《投資公司法》第 30 (h) 條
監察員批准
監察員編號： 3235-0287
估計的平均負擔
每次回覆的小時數： 0.5
如果不再受第 16 節的約束，請選中此複選框。表格 4 或表格 5 的義務可能會繼續。 參見 指令 1 (b)。
選中此複選框以表明交易是根據發行人購買或出售股權證券的合同、指示或書面計劃進行的，該計劃旨在滿足第10b5-1 (c) 條的肯定性辯護條件。參見説明書 10。
1。舉報人的姓名和地址*
羅德爾·理查德
（最後） （第一） （中間）
C/O LUNA 創新已納入
西南第一街 301 號，200 號套房
（街）
羅阿諾克 VA 24011
（城市） （州） （壓縮）
2。發行人姓名 以及股票代碼或交易代碼 露娜創新公司 [露娜 ] 5。申報人與發行人的關係
（選中所有適用項）
X 董事 10% 所有者
X 軍官（請在下面給出標題） 其他（請在下方指定）
臨時執行主席/總裁
3。最早交易日期 （月/日/年）
03/24/2024
4。如果是修訂，則為原始提交日期 （月/日/年）
 6。個人或聯合/團體申報（檢查適用欄目）
X 由一名申報人提交的表格
由多個申報人提交的表格
表 I-收購、處置或實益擁有的非衍生證券
1。證券標題（Instr. 3) 2。交易日期 （月/日/年） 2A。視作執行日期，如果有 （月/日/年） 3。交易代碼（Instr. 8) 4。收購 (A) 或處置 (D) 的證券 (Instr. 3、4 和 5) 5。 申報交易後實益擁有的證券金額（Instr. 3 和 4) 6。所有權形式：直接（D）或間接（I）（Instr. 4) 7。間接受益所有權的性質（Instr. 4)
代碼 V 金額 (A) 或 (D) 價格
普通股 03/24/2024 A 154,639(1)(2) A $0 154,639 D
普通股 237,573 I 按利潤分享計劃劃分
普通股 524,633 I 作者：配偶信託(3)
表二——收購、處置或實益擁有的衍生證券（例如，看跌期權、看漲期權、認股權證、期權、可轉換證券）
1。衍生證券的標題（Instr. 3) 2。衍生證券的轉換價或行使價 3。交易日期 （月/日/年） 3A。視作執行日期，如果有 （月/日/年） 4。交易代碼（Instr. 8) 5。 收購 (A) 或處置 (D) 的衍生證券數量 (Instr. 3、4 和 5) 6。可行使日期和到期日 （月/日/年） 7。衍生證券標的證券的標題和金額（Instr. 3 和 4) 8。衍生證券的價格（Instr. 5) 9。 在申報交易後實益擁有的衍生證券數量（Instr. 4) 10。所有權形式：直接（D）或間接（I）（Instr. 4) 11。間接受益所有權的性質（Instr. 4)
代碼 V (A) (D) 可行使日期 到期日期 標題 股份數量或數量
回覆解釋：
1。由限制性股票單位組成。每個限制性股票單位代表獲得發行人一股普通股的或有權利。申報人因被任命為臨時執行主席和臨時總裁而獲得限制性股票單位。自授予之日起每三個月週年紀念日，該獎勵所依據的四分之一的股份將有資格歸屬，但前提是申報人自適用的三個月週年紀念日（“符合服務條件的限制性股份”）起繼續受僱於發行人擔任臨時執行主席。任何成為符合服務條件的限制性股票單位實際上將在2025年3月24日歸屬於發行人，但須遵守申報人在此日期之前的持續服務（定義見發行人的2023年股權激勵計劃）。
2。如果羅德爾先生去世或致殘，或者發行人控制權發生變化（a）在羅德爾先生擔任臨時執行主席期間，任何未歸屬的限制性股票單位，無論是否符合服務條件的限制性股票單位，均應加速歸屬，或（b）在羅德爾先生擔任臨時執行主席的任期終止後但在羅德爾先生繼續任職期間，任何符合服務條件的 RSU 的授予均應全面加速。限制性股票單位沒有到期日。
3.舉報人的配偶是配偶終身准入信託（SLAT）的受託人。SLAT 的受益人是申報人的配偶和子女。申報人宣佈放棄對SLAT持有的證券的實益所有權。
備註：
/s/ 理查德·羅德爾 03/26/2024
** 舉報人簽名 日期
提醒：在單獨的欄目中報告直接或間接實益擁有的每類證券。
* 如果表格由多個申報人提交， 看到 指令 4 (b) (v)。
** 故意錯誤陳述或遺漏事實構成聯邦刑事違規行為 參見 18 U.S.C. 1001 和 15 U.S.C. 78ff (a)。
注意：提交此表格的三份副本，其中一份必須手動簽名。如果空間不足， 看到 程序指令 6。
除非表格顯示當前有效的監察員辦公室號碼，否則回覆本表格中包含的信息收集的人員無需回覆。