1. |
本政策的目的
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2. |
本政策的適用範圍
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3. |
被禁止的活動和禁制期
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(a) |
證券
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(a) |
買賣公司證券的認沽、催繳、期權或其他權利或義務;
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(b) |
其市場價格與公司證券的市場價格有重大差異的證券;及
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(c) |
與公司證券相關的衍生產品,因為衍生產品的市場價格、價值、交付義務、支付義務或結算義務實質上源自、參考或基於公司證券的市場價格、價值、交付義務、支付義務或結算義務。
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(b) |
禁止內幕交易
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(c) |
禁止給小費
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(d) |
禁止投機
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(e) |
禁止保證金賬户
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(f) |
酌情賬户的使用
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(g) |
股票期權計劃
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(h) |
供應商公司的證券交易
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(i) |
季度停電期
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(j) |
行使選擇權
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(k) |
特別停電期
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(l) |
靜默期
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4. |
內幕報告要求
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(a) |
對報告內部人士的報告要求
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(b) |
報告程序
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5. |
監控合規性
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(a) |
遵守股票交易政策的初步證明
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(b) |
定期證明遵守股票交易政策
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(c) |
對報告內部人士的定期調查
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(d) |
報告不遵守規定的情況
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(e) |
合規責任
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(i) |
管理本政策並監測和執行其規定的遵守情況,包括:
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(A) |
監督報告內幕人士的報告(見第5(C)節);以及
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(B) |
在獲悉任何違反禁止內幕交易或小費的行為後,決定公司應採取的措施(如有);
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(Ii) |
酌情指定並宣佈:
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(A) |
與公司證券有關的季度禁售期和交易窗口;以及
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(B) |
與公司證券或其他上市公司的證券有關的特殊禁售期,包括客户、供應商、合資企業和與公司談判合併或收購的第三方;
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(Iii) |
組織培訓課程,教育公司人員有關內幕交易的知識;
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(Iv) |
答覆所有與本政策有關的詢問;
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(v) |
向公司所有人員提供本政策的副本;
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(Vi) |
對本政策提出必要的修訂建議,以反映適用的內幕交易法律的變化;
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(Vii) |
編寫關於本政策執行情況的定期報告,並編寫合規努力的文件;
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(Viii) |
執行公司人員報告公司內部涉嫌違規行為的程序,而不必擔心遭到報復;
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(Ix) |
維護與內幕交易有關的所有必要報告的原件或副本作為公司記錄;
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(x) |
向董事會報告與本政策有關的所有事項以及與本政策有關的公司程序;
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(Xi) |
不時向公司的外部法律顧問尋求必要和適當的法律意見;以及
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(Xii) |
董事會可能不時委派給總法律顧問的其他職責。
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6. |
不遵守規定的後果
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(a) |
民事、準刑事和刑事責任
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(b) |
紀律處分
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PER: |
簽名
名字
職位
日期
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(a) |
子公司的資產,包括在公司最近的年度審計或中期財務狀況報表中,是公司在該財務狀況報表中報告的綜合資產的30%或更多。
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(b) |
附屬公司的收入,包括在公司最近的年度審計或中期全面收益表中,是公司在該報表中報告的綜合收入的30%或更多。
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(a) |
個人;
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(b) |
一家公司;
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(c) |
合夥或信託;及
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(d) |
協會、辛迪加或組織,不論是否註冊成立。
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(a) |
公司首席執行官、首席財務官和首席運營官、公司大股東或公司主要子公司的首席執行官、首席財務官和首席運營官(或履行類似職能的個人);
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(b) |
本公司的董事、本公司的大股東或本公司的主要子公司;
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(c) |
負責公司主要業務單位、部門或職能的高級管理人員;
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(d) |
公司的大股東;
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(e) |
為本公司或本公司的主要子公司、管理公司的每一個董事、管理公司的首席執行官、首席財務官和首席運營官以及管理公司的每一個重要股東提供重大管理或行政服務的管理公司;
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(f) |
公司本身,如公司已購買、贖回或以其他方式獲取其發行的證券,只要公司繼續持有該證券;及
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(g) |
任何其他內部人士
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(i) |
在通常情況下,在重大事實或重大變化被普遍披露之前,收到或能夠接觸到關於公司的重大事實或重大變化的信息;以及
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(Ii) |
直接或間接對公司的業務、運營、資本或發展行使或有能力行使重大權力或影響。
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