附錄 4.1

可轉換本票第 5 號修正案

本 可轉換本票第5號修正案（本 “修正案”）自2024年3月27日（“生效日期”）起生效，由內華達州的一家公司Seelos Therapeutics, Inc.（“公司”）、 和特拉華州有限責任公司Lind Global Asset Management V, LLC（及其繼任者和代表， “持有人”）以及該修正案公司於2021年11月23日向持有人發行的某些1號可轉換本票，初始本金為22,000,000美元，將於2024年11月23日到期，經修訂2021 年 12 月 10 日， 於 2023 年 2 月 8 日、2023 年 5 月 19 日和 2023 年 9 月 30 日（經修訂的 “註釋”）。此處使用但未另行定義的大寫 術語應具有公司與持有人之間簽訂的票據或某些證券購買協議（ 截止2021年11月23日）中規定的含義（經修訂並不時生效的 “購買 協議”）。

演奏會

鑑於 公司根據購買協議向持有人發行了票據；

鑑於 公司和持有人希望修改本票據的某些條款；以及

鑑於 根據本票據第 5.8 節，本票據可以通過公司和持有人簽署的書面文書進行修改。

現在， 因此，考慮到此處規定的共同契約和協議，併為了其他有益和寶貴的報酬， 特此確認其收到和充足性，本協議各方打算受法律約束，達成以下協議：

1。增加 的本金。自生效之日起，本票據的未償本金將增加1,492,844美元（“2024年3月本金增加額”），因此截至生效日 （在生效日根據票據償還的任何金額生效後）的未償本金為13,435,599美元。

2。第 2.1 (r) 節。 特此修訂並重述本説明第 2.1 (r) 節的全部內容，內容如下：

“(r) 隨時在 上或 2024年4月29日之後，創客不得在一家或多家 金融機構維持相當於當時未償還本金的50％或更多現金或現金等價物的 總餘額；”

3.納斯達克 對 2024 年 3 月本金增幅的限制。特此在 “註釋” 中添加了新的第 3.9 節，如下所示：

“3.9 納斯達克 對2024年3月本金增幅的限制。儘管本附註中有任何相反的規定，但在償還或轉換2024年3月本金 增發金額的任何部分後， 公司在任何情況下都不得發行任何還款股份或轉換股份，除非公司獲得納斯達克上市規則5635 (d) 規定的股東批准，在償還或轉換2024年3月的本金增加金額時發行此類 還款股份或轉換股份（“新 必要股東批准””）。如果由於前一句的運作，公司在償還或轉換2024年3月本金增加額的任何部分 後無法發行股票，則2024年3月本金增額中無法如此轉換的任何部分應保持未償還狀態，直到公司以現金償還為止。”

4。豁免。 持有人特此同意，從本協議發佈之日起至2024年4月29日（“寬容期”） 不行使持有人可能擁有的任何權利，聲稱或聲稱由於在此之前的任何事件、 事件、事實、條件或變化而導致了重大不利影響 2023 年 9 月 30 日，並就此進一步同意，在寬限期內，禁止對可能根據本説明第 2.1 節發生的任何違約事件行使與 相關的任何違約事件行使任何權利，這些違約事件可能因發生的任何事件、事件、事實、條件或變更而發生 在 2023 年 9 月 30 日或之前的任何時間。持有人明確 保留因2023年9月30日之後發生或發生的任何事件、 事實、條件或變更而主張與票據第2.1節有關的任何違約事件的權利。 儘管此處包含任何相反的規定，但持有人承認，公司執行本修正案 不應被解釋為公司承認或承認：(A) 發生了任何構成重大不利影響的事件、事件、事實、條件或變化 ，或 (B) 持有人有權根據第 2.1 節斷言違約事件已經發生 s) 本票據以及公司對本修正案的執行應被視為在這方面對公司沒有損害 。此外，持有人特此放棄在本協議發佈日期 之前因公司未能遵守本票據第2.1 (r) 節中所載的契約而發生的任何違約事件，包括公司將任何此類違約事件通知持有人的任何義務（前提是為避免 存疑，此類豁免不適用於公司在 及本説明發布之日後的附註第 2.1 (r) 節方面的義務。

5。新 必須獲得股東批准。鑑於2024年3月的本金增持金額仍未兑現，公司 同意盡其合理的最大努力，在計劃於2024年7月31日之前舉行的公司股東特別會議或年度會議（“股東大會”）上，尋求新的必要條件 股東 批准；前提是如果公司經過 持有人書面同意，真誠地認定這種推遲或休會是必要或可取的，以爭取更多選票 或獲得在股東大會上進行業務的法定人數，則股東大會可以推遲或休會。公司將準備並向美國證券 和交易委員會提交一份與股東大會相關的委託聲明（ “委託聲明”），該委託書將發送給公司股東。委託書應包括公司董事會 （“董事會”）的建議，即普通股持有人投票贊成新的必要股東批准。 如果在股東大會期間或之前未獲得新的必要股東批准，則在 2024 年 3 月的本金增持金額仍未償付的情況下，公司將舉行公司 年度或特別股東會議，以獲得此類新的必要股東批准，在新的必要股東大會召開之日後的每個日曆季度不少於一次獲得批准，董事會將建議 普通股的持有人股票在每次此類會議上都投票贊成新的必要股東批准。

6。有效性。 本修正案自發布之日起生效。自本修正案生效之日起，凡提及 “此”、 “下文”、“此處” 和 “特此”，以及其他所有相似提及的內容，以及本説明中所有提及 “本 註釋” 的內容，以及本説明中包含的其他所有類似提法，均指經此修訂的本説明。除非此處明確規定 ，否則本修正案不得暗示或以其他方式限制、損害、構成對本説明下各方的權利 和補救措施的放棄或以其他方式影響，並且不得改變、修改、修改或以任何方式影響本説明中包含的任何條款、條件、義務、 契約或協議。

7。管轄 法律。本修正案受紐約州法律管轄，並根據紐約州法律進行解釋，不提及 法律衝突原則或法律選擇原則。

8。同行。 本修正案可在兩個相同的對應方中執行，兩者應被視為同一個協議， 將在各方簽署對應協議並交付給另一方後生效。通過 傳真或電子郵件傳送的簽名頁應具有與原始簽名相同的效力和效力。

[簽名頁面如下]

截至上文首次撰寫之日，本協議雙方已執行本票第 5 號修正案 。

[可轉換本票第 5 號修正案的簽名頁]