美國
證券交易委員會
華盛頓特區 20549

8-K 表格

當前報告
根據1934年《證券交易法》第13條或第15（d）條

報告日期（最早報告事件的日期）：2024 年 3 月 27 日

Seelos Therapeutics,

（註冊人的確切姓名如其章程所示）

註冊人的電話號碼，包括 區號：(646) 293-2100 

不適用（以前的姓名或以前的地址，如果自上次報告以來發生了變化。）

如果提交8-K表格是為了同時履行註冊人根據以下任何條款承擔的申報義務，請勾選下面的相應方框：

§ 根據《證券法》（17 CFR 230.425）第425條提交的書面通信

§ 根據《交易法》（17 CFR 240.14a-12）第14a-12條徵集材料

§ 根據《交易法》（17 CFR 240.14d-2 (b)）第14d-2 (b) 條進行的啟動前通信

§ 根據《交易法》（17 CFR 240.13e-4 (c)）第13e-4（c）條進行的啟動前通信

根據該法第12（b）條註冊的證券：

用複選標記表明 註冊人是否是1933年《證券法》第405條（本 章的第230.405節）或1934年《證券交易法》第12b-2條（本章第240.12b-2節）中定義的新興成長型公司。新興成長型公司

如果是新興成長型公司，請用複選標記表明註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守根據《交易法》第13（a）條規定的任何新的或修訂後的財務會計準則。§

項目 1.01。簽訂重要最終協議。

自 2024 年 3 月 27 日起，Seelos Therapeutics, Inc.（“公司”）和 Lind Global Asset Management V, LLC（及其繼任者和代表，“持有人”）簽訂了可轉換本票第 5 號修正案（“修正案”）， 對公司發行的初始本金額為 22,000,000 美元的某些 1 號可轉換本票進行了修訂於 2021 年 11 月 23 日向 持有人，經2021 年 12 月 10 日、2023 年 2 月 8 日、2023 年 5 月 19 日和 2023 年 9 月 30 日修訂（經修訂後， “註釋”）。

根據修正案 ，公司和持有人同意：（A）自2024年3月27日起，票據的未償本金 金額增加了1,492,844美元（“2024年3月本金增加額”），至13,435,599美元；（B）不得要求公司 保持現金或現金等價物的最低餘額在 2024 年 4 月 29 日之前 有一家或多家金融機構，此後應要求其維持相當於當時未償還本金50％的最低總餘額 票據下的金額或向一家或多家金融機構提供的更多現金或現金等價物；(C) 除非公司 按照《納斯達克上市規則》5635 (d)（“新的必要股東批准”）的規定獲得股東批准，否則公司不會發行 任何與償還或轉換2024年3月本金增額任何部分相關的股票；如果公司無法發行，則為 償還或轉換2024年3月本金增持金額的任何部分後的股份，然後 2024 年 3 月的任何部分在以現金償還之前，無法轉換的本金增值金額應保持未償還狀態；(D) 在 2024 年 4 月 29 日之前， 持有人將不行使任何權利斷言或聲稱由於2023年9月30日當天或之前發生的任何事件、事件、事實、條件或變化而產生重大不利影響（如附註中的 定義）； 和 (E) 公司應盡其合理的最大努力，在公司股東特別會議或年度會議上尋求不遲於7月舉行的 2024 年 31 月 31 日，新的必要股東批准。

上述修正案摘要 聲稱不完整，參照本文作為附錄4.1提交的修正案副本，對其進行了全面限定。

項目 9.01。財務報表和附錄。

(d) 展品。

簽名

根據1934年《證券 交易法》的要求，註冊人已正式促使經正式授權的下列簽署人代表其簽署本報告。