avtx-20231228

美國

證券交易委員會

華盛頓特區 20549

表單 8-K

當前報告

根據第 13 條或第 15 (d) 條

1934 年的《證券交易法》

報告日期（最早報告事件的日期）： 2023年12月28日

AVALO THERAPEUTICS, INC

（註冊人的確切姓名如其章程所示）

特拉華

（公司成立的州或其他司法管轄區）


001-37590						45-0705648
（委員會檔案編號）						（國税局僱主識別號）

蓋瑟路 540 號，400 套房, 羅克維爾, 馬裏蘭州20850

（主要行政辦公室地址）（郵政編碼）

註冊人的電話號碼，包括區號:(410) 522-8707

如果提交8-K表格是為了同時履行註冊人根據以下任何條款承擔的申報義務，請勾選下面的相應方框：

☐根據《證券法》（17 CFR 230.425）第425條提交的書面通信

☐根據《交易法》（17 CFR 240.14a-12）第14a-12條徵集材料

☐根據《交易法》（17 CFR 240.14d-2 (b)）第14d-2（b）條進行的啟動前通信

☐根據《交易法》（17 CFR 240.13e-4 (c)）第13e-4（c）條進行的啟動前通信

根據該法第12（b）條註冊的證券：


每個班級的標題	交易品種	註冊的每個交易所的名稱
普通股，面值0.001美元	AVTX	納斯達克資本市場

用複選標記表明註冊人是否是1933年《證券法》第405條（本章第230.405條）或1934年《證券交易法》第12b-2條（本章第240.12b-2條）所定義的新興成長型公司。

新興成長型公司 ☐

如果是新興成長型公司，請用複選標記表明註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守根據《交易法》第13（a）條規定的任何新的或修訂後的財務會計準則。☐

第 3.03 項對證券持有人權利的重大修改。

在表格8-K第3.03項要求的範圍內，第5.03項中列出的信息以引用方式納入此處。

第 5.03 項《公司章程》或《章程》修正案；財政年度變更。

Avalo Therapeutics, Inc.（以下簡稱 “公司”）向特拉華州國務卿提交了經修訂和重述的公司註冊證書（“修正證書”）的修正證書，目的是對公司普通股的已發行股票進行反向分割（“反向股票拆分”），比例為每二百四十（240）股已發行股票一（1）股，因此在反向股票拆分之前，每二百四十（240）股已發行普通股代表一（1）股反向股票拆分後的普通股。反向股票拆分已於2023年12月20日舉行的年度股東大會上獲得股東批准，於2023年12月28日下午5點生效。

就在反向股票拆分之前，大約有192,386,419股已發行普通股。反向拆分後，將有大約801,611股已發行股票。反向股票拆分後，每位股東在公司的所有權百分比和比例投票權將保持不變，但因部分權益四捨五入而導致的細微變化和調整除外。不會發行與反向股票拆分相關的零碎股票。每位原本有權獲得公司普通股一小部分的股東將獲得整股普通股。由於修正證書沒有減少普通股的法定數量，因此反向股票拆分的效果是使可供發行的普通股數量與已發行和流通的股票數量相比有所增加。反向股票拆分沒有改變普通股的面值，普通股持有人的權利和特權不受反向股票拆分的影響，除了因分股四捨五入而對比例投票權產生任何影響外。

反向股票拆分的主要目的是使公司能夠滿足納斯達克資本市場的持續上市標準。

該公司的過户代理人Equiniti Trust Company, LLC（“EQ”）將擔任反向股票拆分的交易代理，並將向登記在冊的股東提供有關反向股票拆分的指示。EQ將自動以無紙化的 “賬面記賬” 形式發行所有拆分後的股票，而EQ將在為股東設立的賬户中持有股份，無需股東採取行動。那些以 “街道名稱” 持有普通股的股東將收到經紀人的指示。

根據其條款，將對公司所有已發行期權和認股權證下的每股行使價和可發行的股票數量進行相應的調整，根據公司股權激勵計劃批准和預留髮行的股票數量將相應減少。

修正證書和報告反向股票拆分的新聞稿的副本分別作為附錄3.1和99.1附於本8-K表的最新報告中。

項目 9.01 財務報表和附錄。

(d) 展品：


展品編號						描述

3.1						經修訂的公司經修訂和重述的公司註冊證書的修訂證書，日期為2023年12月22日，於2023年12月28日生效。

99.1						新聞稿，日期為2023年12月27日。

104						本表8-K最新報告的封面頁面，格式為行內XBRL。

簽名

根據1934年《證券交易法》的要求，註冊人已正式促使經正式授權的下列簽署人代表其簽署本報告。



		AVALO THERAPEUTICS, INC

日期：2023 年 12 月 28 日	來自：	/s/克里斯托弗·沙
		克里斯托弗·
		首席財務官