美國 個州
證券 和交易委員會
華盛頓, 哥倫比亞特區 20549
時間表 13D
根據 1934 年的《證券交易法》
(第 8 號修正案)*
ABB 有限公司
(發行人的姓名 )
註冊的 股票,面值 0.12 瑞士法郎
(證券類別的標題 )
ISIN CH0012221716
(CUSIP 編號)
理查德 伯恩斯坦,Esq。
Lowenstein Sandler LLP
美洲大道 1251 號,17 樓
new 紐約,紐約 10020
(646) 414-6842
(姓名、 地址和電話號碼
已授權 接收通知和通信)
2022年6月27日
(需要提交本聲明的事件發生日期 )
如果 申報人之前曾就附表 13G 提交過聲明,報告本附表 13D 所涉的收購, 並且是因為 §§ 240.13d-1 (e)、240.13d-1 (f) 或 240.13d-1 (g) 而提交此附表,請勾選以下方框。☐
注意: 以紙質形式提交的附表應包括一份簽名的原件和五份附表副本,包括所有證物。有關要向其發送副本的其他各方,請參閲 § 240.13d-7。
* 本封面頁的其餘部分應填寫,用於申報人首次在本表格上提交有關主題 證券類別的文件,以及隨後包含會改變先前封面 頁面中提供的披露的信息的任何修正案。
就1934年《證券交易法》(“法案”)第18條而言,本封面其餘部分所要求的 信息不應被視為 “提交”,也不得以其他方式受該法該部分的責任的約束,但 應受該法所有其他條款的約束(但是,見附註)。
Cusip 沒有ISIN CH0012221716
1. | 舉報人姓名。上述人員的美國國税局身份證號碼(僅限實體):
投資者 AB |
2. | 如果羣組成員(參見説明):請選中相應的複選框 (a) ☐ (b) |
3. | 僅限美國證券交易委員會使用 |
4. | 資金來源(見説明):WC
|
5. | 檢查是否需要根據第 2 (d) 或 2 (e) 項披露法律訴訟: 不適用 |
6. | 國籍或組織地點:瑞典王國 |
每位申報人 擁有 的實益持有的 股的數量 | 7. | 唯一投票權:
265,385,142* | |
8. | 共享投票權:
0* | ||
9. | 唯一的處置能力:
265,385,142* | ||
10. | 共享的處置能力:
0* |
11. | 每位申報人實益擁有的總金額: 265,385,142* |
12. | 檢查第 (11) 行中的總金額是否不包括某些股票 (參見説明):不適用 |
13. | 按行 (11) 中的金額表示的類別百分比: 14.0%* |
14. | 舉報人類型(見説明): HC |
*自2022年6月27日(“申請日”)起,根據瑞典王國 法律註冊成立的有限責任公司(“申報人”)投資者AB通過一個或多箇中間實體擁有 的唯一投票權和指導處置根據瑞士法律 註冊的有限責任公司ABB Ltd所有證券的唯一權力(“公司””),由舉報人持有。根據公司在其投資者關係網頁上 的披露,截至2022年6月14日,共有1,900,549,857股已發行和流通的 註冊股票,面值為0.12瑞士法郎(“註冊股份”)。因此,就1934年《證券交易法》(“該法”)第13d-3條而言,申報人被視為實益擁有截至申報日已發行和流通的註冊股份 的14.0%。除了申報人持有並被視為申報人實益擁有的 註冊股份外,申報人的執行官和董事(統稱為 “執行官 和董事”)還持有註冊股份。其中兩名執行官和董事是公司董事會成員 ,持有註冊股份。根據該法第13d-4條,申報人放棄執行官和董事持有的任何註冊股份的實益所有權 。
第 2 頁 |
項目 2. | 身份 和背景。 |
特此修訂本附表 13D 的 2 項,在第 2 項的末尾添加了以下段落:
截至申報日 ,本文件所附附表A已全部修訂和重述,並列出了申報人截至申報日的 執行官和董事。
項目 5. | 發行人證券的利息 。 |
特此對本附表 13D 第 5 項進行修訂和重述如下:
自申報日起 ,申報人通過一個或多箇中間實體擁有唯一的投票權和指示處置申報人持有的公司所有證券的唯一權力 。根據公司在其投資者關係網頁上披露的 ,截至申報日,截至2022年6月14日,共有1,900,549,857股已發行和 已發行註冊股份。因此,就1934年《證券交易法》(“該法”)第13d-3條而言, 申報人被視為實益擁有截至申報日已發行和流通的註冊股份的14.0%。
除了申報人持有並被視為由申報人實益擁有的註冊股份外,執行官 和董事還持有註冊股份。其中兩名執行官和董事是公司董事會成員 並持有註冊股份。根據該法第13d-4條,申報人放棄執行官和董事持有的任何註冊 股票的實益所有權。
除本文所述外 以外,申報人或由申報人控制的任何其他個人或實體,或申報人擁有投票權或投資控制權的任何個人或實體 在申報人擁有投票權或投資控制權的個人或實體 在申報日前六十 (60) 天起的期限內,沒有對註冊股份進行任何交易。
申報人歷來出售看跌期權,允許看跌期權的持有人要求申報人根據適用的看跌期權的條款購買 註冊股票。申報人可以一次或多次出售 額外的看跌期權。
此處所述的任何內容 均不得解釋為申報人或任何其他個人或實體承認申報人 或任何其他個人或實體是任何其他 個人或實體為本法第13 (d) 條之目的或任何其他目的實益擁有的公司證券的受益所有人。
除此處另有描述的 外,申報人或申報人控制的任何其他個人或實體,或申報人擁有投票或投資控制權的 的任何個人或實體與任何其他個人或實體之間不存在與公司證券 有關的合同、安排、諒解或類似關係。
[signations 關注下一頁]
第 3 頁 |
簽名
經過 合理的詢問,據我所知和所信,我保證本聲明中提供的信息是真實、完整、 和正確的。
2022年6月27日 | ||
投資者 AB | ||
來自: | /s/ 約翰·福塞爾 | |
Johan Forssell | ||
已授權 簽字人 | ||
來自: | /s/ 佩特拉·海登格蘭 | |
Petra Hedengran | ||
已授權 簽字人 |
注意: 故意的錯誤陳述或遺漏事實構成聯邦刑事違法行為(參見 18 U.S.C. 1001)。
第 4 頁 |
時間表 A
高管 高級管理人員和董事
姓名 | 位置 | 公民身份 | 目前 個主要職業 | 企業 地址 | ||||
雅各布 沃倫伯格 | 主席 | 瑞典人 | 董事會主席 | Arsenalsgatan 8C,SE-103 32 斯德哥爾摩,瑞典 | ||||
Johan Forssell | 首席執行官、 董事 | 瑞典人 | 首席執行官、總裁兼董事 | Arsenalsgatan 8C,SE-103 32 斯德哥爾摩,瑞典 | ||||
Gunnar Brock | 董事 | 瑞典人 | 董事 | Arsenalsgatan 8C,SE-103 32 斯德哥爾摩,瑞典 | ||||
湯姆 約翰斯通 | 董事 | 英國人 | 董事 | Arsenalsgatan 8C,SE-103 32 斯德哥爾摩,瑞典 | ||||
馬格達萊納 Gerger |
董事 | 瑞典人 | 董事 | Arsenalsgatan 8C,SE-103 32 斯德哥爾摩,瑞典 | ||||
Grace Reksten Skaugen | 董事 | 挪威人 | 董事 | Arsenalsgatan 8C,SE-103 32 斯德哥爾摩,瑞典 | ||||
漢斯 斯特拉伯格 | 董事 | 瑞典人 | 董事 | Arsenalsgatan 8C,SE-103 32 斯德哥爾摩,瑞典 | ||||
馬庫斯 沃倫伯格 | 董事 | 瑞典人 | 董事 | Arsenalsgatan 8C,SE-103 32 斯德哥爾摩,瑞典 | ||||
Sara Öhrvall Conradi | 董事 | 瑞典人 | 董事 | Arsenalsgatan 8C,SE-103 32 斯德哥爾摩,瑞典 | ||||
伊莎貝爾 Kocher | 董事 | 法語 和瑞士語 | 董事 | Arsenalsgatan 8C,SE-103 32 斯德哥爾摩,瑞典 | ||||
Sven Nyman | 董事 | 瑞典人 | 董事 | Arsenalsgatan 8C,SE-103 32 斯德哥爾摩,瑞典 | ||||
Petra Hedengran | 管理 董事 | 瑞典人 | 總法律顧問兼公司治理與合規主管 | Arsenalsgatan 8C,SE-103 32 斯德哥爾摩,瑞典 | ||||
海倫娜 撒克遜人 | 管理 董事 | 瑞典人 | 主管 財務官 | Arsenalsgatan 8C,SE-103 32 斯德哥爾摩,瑞典 | ||||
丹尼爾 Nodhäll | 管理 董事 | 瑞典人 | 上市核心投資主管 | Arsenalsgatan 8C,SE-103 32 斯德哥爾摩,瑞典 | ||||
Viveka Hirdman-Ryrberg | 管理 董事 | 瑞典人 | 企業傳播與可持續發展主管 | Arsenalsgatan 8C,SE-103 32 斯德哥爾摩,瑞典 |