美國 個州
證券 和交易委員會
華盛頓， 哥倫比亞特區 20549
表格 8-K
當前 報告
根據第 13 條或 15 (d) 條的
1934 年《證券 交易法》
報告日期（最早報告事件的日期）：2024 年 1 月 29 日
AST SpaceMobile, Inc.
（註冊人的確切 姓名如其章程所示）
（州 或其他司法管轄區 （或 註冊的） |
（委員會 文件 編號） |
(國税局 僱主 身份 編號。） |
米德蘭 國際航空和太空港口 2901 企業街 米德蘭， 得克薩斯州 |
||
| （主要行政辦公室的地址 ） | （Zip 代碼） |
(432) 276-3966
註冊人的 電話號碼，包括區號
不適用
（如果自上次報告以來發生了變化，則以前的 名稱或以前的地址。）
如果 8-K 表格申報旨在同時履行 以下任何條款規定的註冊人的申報義務，請勾選 下方的相應方框：
| 根據《證券法》（17 CFR 230.425）第425條提交的書面 通信 | |
| 根據《交易法》（17 CFR 240.14a-12）第 14a-12 條索取 材料 | |
| 根據《交易法》（17 CFR 240.14d-2 (b)）第14d-2 (b) 條進行啟動前 通信 | |
| 根據《交易法》（17 CFR 240.13e-4 (c)）第13e-4（c）條進行啟動前 通信 |
根據該法第 12 (b) 條註冊的證券 ：
| 每個類別的標題 | 交易 符號 | 註冊的每個交易所的名稱 | ||
用複選標記表明 註冊人是1933年《證券法》第405條（本章第230.405條）或1934年《證券交易法》第12b-2條（本章第240.12b-2條）所定義的新興成長型公司。
新興 成長型公司 ☒
如果 是一家新興成長型公司，請用複選標記表示註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守 根據《交易法》第13 (a) 條規定的任何新的或修訂後的財務會計準則。☐
項目 8.01。其他活動。
正如 先前披露的那樣，AST SpaceMobile, Inc.（“公司”）於2024年1月23日結束了先前宣佈的32,258,064股公司A類普通股的發行，每股面值0.0001美元（“A類普通股”），該公司提交的S-3表格（文件編號333-268087）的上架註冊聲明（文件編號333-268087）美國證券交易所 委員會於 2022 年 10 月 31 日發出。根據公司、AST & Science, LLC和瑞銀證券有限責任公司以及巴克萊資本公司於2024年1月18日簽訂的承保協議（“承銷協議”）（“承銷商”）， 作為其中提到的幾家 承銷商（“承銷商”）的代表，承銷商獲得30天的期權（“期權”） ，允許承銷商額外購買最多4,83838張股票根據相同的 條款和條件，公司發行了709股A類普通股（“期權股”）。
2024 年 1 月 25 日，承銷商通知公司，他們已選擇全面行使期權。期權 股票的發行於2024年1月29日結束，在發行費用前籌集了1,410萬美元的淨收益。
公司法律顧問沙利文和克倫威爾律師事務所的 意見作為本8-K表最新報告的附錄5.1提交，並參照2024年1月18日的招股説明書補充文件納入 ，並於2024年1月19日向美國證券交易委員會提交。
項目 9.01。財務報表和附錄。
(d) 展品。
| 附錄 否。 | 描述 | |
| 5.1 | 沙利文和克倫威爾律師事務所的觀點。 | |
| 23.1 | Sullivan & Cromwell LLP 的同意（包含在附錄 5.1 中）。 | |
| 104 | Cover 頁面交互式數據文件（嵌入在行內 XBRL 文檔中）。 |
簽名
根據 1934 年《證券交易法》的要求，註冊人已正式安排下列簽署人經正式授權的 代表其簽署本報告。
日期： 2024 年 1 月 29 日
| AST SPACEMOBILE, INC. | ||
| 來自： | /s/ 肖恩 ·R· 華萊士 | |
| 名稱： | 肖恩 R. 華萊士 | |
| 標題： | 主管 財務官 | |