美國證券交易委員會表格 4

表格 4 美國證券交易委員會
華盛頓特區 20549

實益所有權變更聲明

根據 1934 年《證券交易法》第 16 (a) 條提交
或 1940 年《投資公司法》第 30 (h) 條
監察員批准
監察員編號： 3235-0287
估計的平均負擔
每次回覆的小時數： 0.5
如果不再受第 16 節的約束，請選中此複選框。表格 4 或表格 5 的義務可能會繼續。 參見 指令 1 (b)。
選中此複選框以表明交易是根據發行人購買或出售股權證券的合同、指示或書面計劃進行的，該計劃旨在滿足第10b5-1 (c) 條的肯定性辯護條件。參見説明書 10。
1。舉報人的姓名和地址*
羅伯特·巴克
（最後） （第一） （中間）
C/O GCT 半導體控股有限公司
北一街 2290 號，201 號套房
（街）
聖何塞 加州 95131
（城市） （州） （壓縮）
2。發行人姓名 以及股票代碼或交易代碼 康科德收購公司三世 [GCTS ] 5。申報人與發行人的關係
（選中所有適用項）
X 董事 10% 所有者
軍官（請在下面給出標題） X 其他（請在下方指定）
二級董事
3。最早交易日期 （月/日/年）
03/26/2024
4。如果是修訂，則為原始提交日期 （月/日/年）
 6。個人或聯合/團體申報（檢查適用欄目）
X 由一名申報人提交的表格
由多個申報人提交的表格
表 I-收購、處置或實益擁有的非衍生證券
1。證券標題（Instr. 3) 2。交易日期 （月/日/年） 2A。視作執行日期，如果有 （月/日/年） 3。交易代碼（Instr. 8) 4。收購 (A) 或處置 (D) 的證券 (Instr. 3、4 和 5) 5。 申報交易後實益擁有的證券金額（Instr. 3 和 4) 6。所有權形式：直接（D）或間接（I）（Instr. 4) 7。間接受益所有權的性質（Instr. 4)
代碼 V 金額 (A) 或 (D) 價格
普通股，面值每股0.0001美元 03/26/2024 A(1) 13,073 A $0 13,073 D
普通股，面值每股0.0001美元 03/26/2024 A(2) 3,735 A $0 3,735 D
表二——收購、處置或實益擁有的衍生證券（例如，看跌期權、看漲期權、認股權證、期權、可轉換證券）
1。衍生證券的標題（Instr. 3) 2。衍生證券的轉換價或行使價 3。交易日期 （月/日/年） 3A。視作執行日期，如果有 （月/日/年） 4。交易代碼（Instr. 8) 5。 收購 (A) 或處置 (D) 的衍生證券數量 (Instr. 3、4 和 5) 6。可行使日期和到期日 （月/日/年） 7。衍生證券標的證券的標題和金額（Instr. 3 和 4) 8。衍生證券的價格（Instr. 5) 9。 在申報交易後實益擁有的衍生證券數量（Instr. 4) 10。所有權形式：直接（D）或間接（I）（Instr. 4) 11。間接受益所有權的性質（Instr. 4)
代碼 V (A) (D) 可行使日期 到期日期 標題 股份數量或數量
股票期權（買入權） $0.11 03/26/2024 A(3) 933 (4) 01/01/2029 普通股 933 $0 933 D
股票期權（買入權） $0.11 03/26/2024 A(3) 1,867 (5) 01/01/2030 普通股 1,867 $0 1,867 D
回覆解釋：
1。根據康科德收購公司三世、直布羅陀合併子公司和GCT半導體公司（“GCT”）於2023年11月2日簽訂的企業合併協議（“業務合併協議”），在生效時間（定義見業務合併協議），GCT普通股的每股自動轉換為按業務合併中規定的方式獲得發行人普通股的權利協議。
2。代表發行人受限制性股票單位（RSU）約束的普通股。根據企業合併協議，在生效時間（定義見業務合併協議），與根據GCT現有股權計劃授予的GCT普通股相關的每份限制性股票的獎勵都將按照業務合併協議規定的方式，自動轉換為涵蓋發行人普通股數量的限制性股票單位獎勵。此處報告的受限制性股票單位約束的股票將在自2023年12月11日起的四（4）年內按等額分期付款。
3.根據商業合併協議，在生效時，購買GCT普通股的每份未償還期權均被假設並轉換為購買發行人普通股的期權，其條款和條件與生效前適用於該期權的條款和條件相同，但須遵守適用的兑換率。
4。該期權的歸屬於（i）自2019年1月1日起計的一（1）年服務期滿後，（ii）百分之二十五（25％）的股份，以及（ii）在自2020年1月1日起的三十六（36）個月期限內，每增加一個月的服務完成後，按三十六（36）次連續等額的月度分期付款，該期權的剩餘股份歸屬。
5。該期權的歸屬於（i）自2020年1月1日起計的一（1）年服務期滿後，該期權的百分之二十五（25％）；（ii）在自2021年1月1日起的三十六（36）個月期限內，每增加一個月服務完成後，按三十六（36）次連續等額的月度分期付款。
/s/ Edmond Cheng，事實上的律師 03/27/2024
** 舉報人簽名 日期
提醒：在單獨的欄目中報告直接或間接實益擁有的每類證券。
* 如果表格由多個申報人提交， 看到 指令 4 (b) (v)。
** 故意錯誤陳述或遺漏事實構成聯邦刑事違規行為 參見 18 U.S.C. 1001 和 15 U.S.C. 78ff (a)。
注意：提交此表格的三份副本，其中一份必須手動簽名。如果空間不足， 看到 程序指令 6。
除非表格顯示當前有效的監察員辦公室號碼，否則回覆本表格中包含的信息收集的人員無需回覆。