美國
證券交易委員會
華盛頓特區 20549
附表 13D
根據1934年的《證券交易法》
（第4號修正案）*
Silence 治療公司
（發行人名稱）
普通股，面值每股0.05英鎊
（證券類別的標題）
G8128Y157
（CUSIP 號碼）
理查德·格里菲思
解放站 1 樓
濱海大道，聖赫利爾，澤西島，JE2 3AS
電話：+44 1534 719761
（有權接收通知和通信的人員的姓名、地址和電話號碼）
2024年3月27日
（需要提交本聲明的事件日期）
如果申報人 此前曾在附表13G中提交過一份聲明，以報告本附表13D所涉的收購，並且由於§§ 240.13d-1 (e)、240.13d-1 (f) 或 240.13d-1 (g) 而提交本附表，請選中以下複選框。☐
注意：以紙質格式提交的時間表應 包括一份簽名的原件和五份附表副本，包括所有展品。有關需要向其發送副本的其他當事方，請參閲規則 13d-7。
| * | 應填寫本封面頁的其餘部分，供申報人首次在本表格 上提交有關證券標的類別的申報人填寫，以及隨後包含會改變先前封面中提供的披露的信息的任何修正案。 |
本封面其餘部分所要求的信息不應被視為為1934年 證券交易法（該法）第18條的目的而提交的，也不應受該法該部分的責任約束，但應受該法所有其他條款的約束（但是，見註釋）。
| (1) |
舉報人姓名
理查德·伊恩·格里菲思 | |||||
| (2) | 如果羣組中有 成員，請選中相應的複選框（參見説明） (a) ☐ (b) ☐
| |||||
| (3) | 僅限美國證券交易委員會使用
| |||||
| (4) | 資金來源（參見 説明）
PF | |||||
| (5) | 檢查是否需要根據第 2 (d) 項或第 2 (e) 項披露法律 訴訟程序
| |||||
| (6) | 組織的公民身份或所在地
澤西島，海峽羣島 羣島 | |||||
| 的數量 有利地分享 由... 擁有 每 報告 人 和：
|
(7) | 唯一的投票權
23,709,102* | ||||
| (8) | 共享投票權
0 | |||||
| (9) | 唯一的處置能力
23,709,102* | |||||
| (10) | 共享的處置能力
0 | |||||
| (11) |
每個申報人實際擁有的總金額
23,709,102* | |||||
| (12) | 檢查第 (11) 行中的總金額 是否不包括某些股份（參見説明）
☐ | |||||
| (13) | 第 (11) 行中由 金額表示的類別百分比
16.9%** | |||||
| (14) | 舉報人類型（參見 説明）
在 | |||||
| * | 包括 (i) 由 Ora Capital Limited持有的美國存托股（ADS）代表的10,923,969股普通股；（ii）Sarossa Plc持有的由ADS代表的1,860,714股普通股；（iii）由Cream Capital Limited持有的ADS代表的314,409股普通股；以及（iv）由 Griffi先生持有的ADS代表的10,610股普通股這個。每股ADS代表發行人的三股普通股，持有人的期權可轉換為發行人的三股普通股。格里菲思先生是Ora Capital Limited、Sarossa Plc和Cream Capital Limited的董事兼控股東，有權指導這些證券的投票和處置。 |
| ** | 該百分比是根據發行人於2024年3月13日向美國證券交易委員會提交的20-F表年度報告中披露的發行人139,506,817股已發行普通股（包括ADS形式的 普通股）計算得出的。 |
| (1) |
舉報人姓名
奧拉資本有限公司 | |||||
| (2) | 如果羣組中有 成員，請選中相應的複選框（參見説明） (a) ☐ (b) ☐
| |||||
| (3) | 僅限美國證券交易委員會使用
| |||||
| (4) | 資金來源（參見 説明）
廁所 | |||||
| (5) | 檢查是否需要根據第 2 (d) 項或第 2 (e) 項披露法律 訴訟程序
| |||||
| (6) | 組織的公民身份或所在地
澤西島，海峽羣島 羣島 | |||||
| 的數量 有利地分享 由... 擁有 每 報告 人 和：
|
(7) | 唯一的投票權
10,923,969* | ||||
| (8) | 共享投票權
0 | |||||
| (9) | 唯一的處置能力
10,923,969* | |||||
| (10) | 共享的處置能力
0 | |||||
| (11) |
每個申報人實際擁有的總金額
10,923,969* | |||||
| (12) | 檢查第 (11) 行中的總金額 是否不包括某些股份（參見説明）
☐ | |||||
| (13) | 第 (11) 行中由 金額表示的類別百分比
7.8%** | |||||
| (14) | 舉報人類型（參見 説明）
CO | |||||
| * | 由Ora Capital Limited持有的ADS代表的10,923,969股普通股組成。 |
| ** | 該百分比是根據發行人於2024年3月13日向美國證券交易委員會提交的20-F表年度報告中披露的發行人139,506,817股已發行普通股（包括ADS形式的 普通股）計算得出的。 |
解釋性説明
本附表13D第4號修正案（本修正案）修訂並補充了2022年6月15日向美國證券交易所 委員會（SEC）提交的附表13D，經2022年7月20日、2022年10月20日和2023年8月14日（附表13D）代表理查德·伊恩·格里菲思修訂，涉及名義價值 每股0.05英鎊的普通股（普通股）），Silence Therapeutics plc（發行人），包括美國存托股或（ADS）形式的普通股。提交本修正案的目的是 反映申報人對發行人ADS的公開市場交易以及由於發行人股本增加而產生的稀釋情況。除非經本文修訂和補充，否則附表13D仍然完全有效 。本修正案中使用但未在此定義的所有大寫術語應具有附表13D中規定的含義。
| 第 2 項。 | 身份和背景 |
特此對第 2 項進行修訂，並重申如下：
| (a) | 本附表13D由理查德·伊恩·格里菲思（格里菲思先生）和奧拉資本有限公司 （Ora，與格里菲思先生合稱，申報人）提交。就本附表13D而言，舉報人明確宣佈放棄團體地位。 |
| (b) | 舉報人的主要業務辦公室是 澤西島聖赫利爾濱海藝術中心解放站一樓，JE2 3AS。 |
| (c) | Ora的主要業務是資本投資。格里菲思先生的主要業務是 擔任 Sarossa Plc 和 Ora Limited 的董事長。 |
| (d) | 在過去的五年中，沒有一個舉報人在刑事訴訟中被定罪 （不包括交通違規行為或類似的輕罪）。 |
| (e) | 在過去的五年中，申報人均未參與具有司法管轄權的 行政機構的民事訴訟，也沒有受到判決、法令或最終命令的約束，該判決、法令或最終命令禁止或授權受聯邦或州證券法約束的活動，也沒有發現違反此類法律的 行為。 |
| (f) | Ora是根據澤西島法律組建的，格里菲思先生是海峽羣島澤西島的公民。 |
| 第 3 項。 | 資金或其他對價的來源和金額 |
特此對第 3 項進行修改和補充，內容如下：
格里菲思先生在2023年8月20日至2024年3月27日期間通過公開市場交易共出售了1870,182張美國存託憑證， 總收益為3,870萬美元。格里菲思先生在2023年8月22日至2024年1月30日期間通過公開市場交易共購買了199,131張美國存託憑證，總價格為140萬美元。所有購買均為現金，資金來自格里菲思先生的個人 資金。
| 第 5 項。 | 發行人證券的權益 |
特此對第 5 項進行修正和重述如下：
| (a)-(b) | 特此以引用方式納入本附表13D封面第 (7) 至 (13) 行。 |
| (c) | 除附表1中規定的情況外，在過去的60天中，沒有申報人對 發行人的普通股或ADS進行過任何交易。 |
| (d) | 已知沒有其他人有權或有權指示從任何申報人實益擁有的普通股或美國存託證券中獲得股息，或 任何出售所得收益。 |
| (e) | 不適用。 |
| 第 7 項。 | 作為證物提交的材料 |
特此對第 7 項進行修訂和重述如下：
| A. | 經修訂的1934年 《證券交易法》第13d-1 (k) (1) 條要求的聯合申報協議。 |
簽名
經過合理的詢問，據我所知和所信，我保證本聲明中提供的信息是真實的， 完整和正確。
日期：2024 年 3 月 27 日
| 奧拉資本有限公司 | ||
| 來自： | /s/ 理查德·伊恩·格里菲思 | |
| 姓名：理查德·伊恩·格里菲思 | ||
| 標題：董事 | ||
| 理查德·伊恩·格里菲思 | ||
| /s/ 理查德·伊恩·格里菲思 | ||
附表 1
過去六十天內 ADS 中的交易
| 日期 |
的性質 交易 |
舉報人 |
的金額 證券 已購買/已售出 |
價格 | ||||||||
| 01/26/24 |
購買 | 理查德·格里菲思 | 3,000 | $ | 18.70 | |||||||
| 01/29/24 |
購買 | 理查德·格里菲思 | 5,400 | $ | 19.06 | |||||||
| 01/30/24 |
購買 | 理查德·格里菲思 | 1,512 | $ | 18.90 | |||||||
| 02/07/24 |
出售 | 理查德·格里菲思 | (20,670 | ) | $ | 16.65 | ||||||
| 02/08/24 |
出售 | 理查德·格里菲思 | (330,000 | ) | $ | 16.58 | ||||||
| 02/23/24 |
出售 | 理查德·格里菲思 | (48,965 | ) | $ | 18.63 | ||||||
| 02/26/24 |
出售 | 理查德·格里菲思 | (131,547 | ) | $ | 18.53 | ||||||
| 02/27/24 |
出售 | 理查德·格里菲思 | (25,000 | ) | $ | 24.84 | ||||||
| 02/27/24 |
出售 | 理查德·格里菲思 | (100 | ) | $ | 18.87 | ||||||
| 02/27/24 |
出售 | 理查德·格里菲思 | (88,097 | ) | $ | 19.31 | ||||||
| 02/28/24 |
出售 | 理查德·格里菲思 | (36,122 | ) | $ | 24.84 | ||||||
| 02/28/24 |
出售 | 理查德·格里菲思 | (49,348 | ) | $ | 25.59 | ||||||
| 02/28/24 |
出售 | 理查德·格里菲思 | (248,000 | ) | $ | 20.14 | ||||||
| 02/29/24 |
出售 | 理查德·格里菲思 | (63,723 | ) | $ | 25.67 | ||||||
| 02/29/24 |
出售 | 理查德·格里菲思 | (26,113 | ) | $ | 25.40 | ||||||
| 02/29/24 |
出售 | 理查德·格里菲思 | (58,694 | ) | $ | 20.14 | ||||||
| 03/01/24 |
出售 | 理查德·格里菲思 | (58,754 | ) | $ | 25.44 | ||||||
| 03/01/24 |
出售 | 理查德·格里菲思 | (25,000 | ) | $ | 25.45 | ||||||
| 03/01/24 |
出售 | 理查德·格里菲思 | (62,811 | ) | $ | 20.12 | ||||||
| 03/04/24 |
出售 | 理查德·格里菲思 | (41,513 | ) | $ | 25.47 | ||||||
| 03/04/24 |
出售 | 理查德·格里菲思 | (25,000 | ) | $ | 20.47 | ||||||
| 03/05/24 |
出售 | 理查德·格里菲思 | (25,672 | ) | $ | 25.88 | ||||||
| 03/05/24 |
出售 | 理查德·格里菲思 | (1,621 | ) | $ | 20.19 | ||||||
| 03/06/24 |
出售 | 理查德·格里菲思 | (2,476 | ) | $ | 26.14 | ||||||
| 03/06/24 |
出售 | 理查德·格里菲思 | (2,670 | ) | $ | 25.70 | ||||||
| 03/07/24 |
出售 | 理查德·格里菲思 | (7,954 | ) | $ | 25.68 | ||||||
| 03/07/24 |
出售 | 理查德·格里菲思 | (27,687 | ) | $ | 24.67 | ||||||
| 03/08/24 |
出售 | 理查德·格里菲思 | (29,201 | ) | $ | 25.92 | ||||||
| 03/11/24 |
出售 | 理查德·格里菲思 | (7,606 | ) | $ | 26.13 | ||||||
| 03/11/24 |
出售 | 理查德·格里菲思 | (4,609 | ) | $ | 24.70 | ||||||
| 03/12/24 |
出售 | 理查德·格里菲思 | (10,972 | ) | $ | 24.68 | ||||||
| 03/13/24 |
出售 | 理查德·格里菲思 | (103,322 | ) | $ | 22.74 | ||||||
| 03/13/24 |
出售 | 理查德·格里菲思 | (35,171 | ) | $ | 25.30 | ||||||
| 03/13/24 |
出售 | 理查德·格里菲思 | (3,294 | ) | $ | 22.75 | ||||||
| 03/13/24 |
出售 | 理查德·格里菲思 | (17,861 | ) | $ | 25.36 | ||||||
| 03/14/24 |
出售 | 理查德·格里菲思 | (4,098 | ) | $ | 25.79 | ||||||
| 03/15/24 |
出售 | 理查德·格里菲思 | (16,636 | ) | $ | 23.97 | ||||||
| 03/19/24 |
出售 | 理查德·格里菲思 | (26,811 | ) | $ | 23.71 | ||||||
| 03/20/24 |
出售 | 理查德·格里菲思 | (5,158 | ) | $ | 23.07 | ||||||
| 03/22/24 |
出售 | 理查德·格里菲思 | (27,842 | ) | $ | 22.60 | ||||||
| 03/25/24 |
出售 | 理查德·格里菲思 | (30,000 | ) | $ | 22.04 | ||||||
| 03/26/24 |
出售 | 理查德·格里菲思 | (35,000 | ) | $ | 21.63 | ||||||
| 03/27/24 |
出售 | 理查德·格里菲思 | (35,580 | ) | $ | 21.70 | ||||||
| 03/27/24 |
出售 | 理查德·格里菲思 | (15,000 | ) | $ | 21.72 | ||||||
展品：
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