附件4.1

註冊人的證券説明

依據《條例》第12條註冊

1934年《證券交易法》

截至2023年12月31日，Gaxos.ai Inc.(“Gaxos.ai Inc.”)擁有一種根據修訂後的1934年證券交易法(“證券交易法”)第12(B)節註冊的證券，即普通股，每股票面價值0.0001美元(“普通股”)。

普通股説明

以下是對公司普通股的説明，每股面值$0.0001(“普通股”)，僅為摘要，並不完整。本公司須受經修訂的公司註冊證書(“公司註冊證書”)及經修訂的公司章程(“章程”)的規限，並受該等證書的整體規限。

法定股本

本公司的法定股本包括50,000,000股普通股和5,000,000股優先股，每股面值0.0001美元(“優先股”)。

投票權

本公司普通股持有人有權就提交本公司股東表決的所有事項，就所持每股股份投一票。本公司普通股的持有者沒有累計投票權。

股息權

根據可能適用於本公司任何已發行優先股的優惠，本公司普通股持有人有權從本公司可合法獲得的資產中獲得本公司董事會可能不時宣佈的股息(如有)。

清算權

於本公司清盤、解散或清盤時，本公司普通股持有人有權分享於償付所有負債及本公司任何已發行優先股的清盤優先權後剩餘的所有資產。

其他權利

本公司普通股的持有者沒有優先認購權或轉換權或其他認購權。

適用的反收購法

以下是公司的公司註冊證書和章程以及特拉華州一般公司法中可能具有延遲或阻止公司控制權變更的效力的條款的摘要。以下描述僅為摘要，僅參考《公司註冊證書》、《公司章程》和《特拉華州公司法》(以下簡稱《DGCL》)的相關規定。

特拉華州法律

本公司受DGCL第(Br)203節的規定管轄。一般而言，第203條禁止特拉華州上市公司在交易發生之日起三年內與利益相關的股東進行業務合併，除非企業合併以規定的方式獲得批准。企業合併包括合併、資產出售或其他為股東帶來經濟利益的交易。有利害關係的股東是指與關聯公司和聯營公司一起擁有(或在三年內確實擁有)公司15%或更多有表決權的股票的人，但某些例外情況除外。法規可能具有延遲、推遲或阻止公司控制權變更的效果。

董事會空缺

我們的章程授權公司董事會填補董事空缺。此外，組成本公司董事會的董事人數可由現任董事決議確定。

股東特別大會

我們的章程規定，股東的特別會議可由公司首席執行官、董事會或董事會正式指定的董事會委員會召開，其權力和權限包括召開此類會議的權力。

股東提案和董事提名的提前通知要求

我們的章程規定，尋求在我們的年度股東大會上開展業務的股東，或在我們的年度股東大會上提名董事候選人的股東，必須及時以書面形式通知他們的意圖。為了及時，股東通知必須不遲於前一年年會一週年前第90天的營業結束，也不早於前一年年會一週年前120天的營業結束，提交給我們主要執行辦公室的祕書。然而，倘若股東周年大會的日期並非於該週年日期之前或之後的25天內，股東發出的及時通知必須在郵寄有關股東周年大會日期的通知或公開披露股東周年大會日期的翌日(以較早發生者為準)的翌日營業時間結束前送達。這些規定可能會阻止我們的股東在我們的年度股東大會上提出問題，或在我們的年度股東大會上提名董事。

授權但未發行的股份

公司授權但未發行的普通股和優先股可供未來發行，無需股東批准，並可用於各種公司目的，包括未來公開發行以籌集額外資本、公司收購和員工福利計劃。已授權但未發行和未保留的普通股和優先股的存在可能會使通過代理競爭、要約收購、合併或其他方式獲得公司控制權的嘗試變得更加困難或受挫。

獨家論壇

我們的公司註冊證書規定，除非我們書面同意選擇替代論壇，否則特拉華州是以下情況的唯一和獨家論壇：(I) 代表我們提起的任何派生訴訟或訴訟，(Ii)任何聲稱我公司任何董事高管或其他員工違反對我們或我們股東的受託責任的訴訟，(Iii)根據DGCL或我們的公司註冊證書或我們的章程的任何規定向我們、我們的董事、高管或員工提出索賠的任何訴訟，或(Iv)針對受內務原則管轄的吾等、吾等董事、高級職員、僱員或代理人提出申索的任何訴訟，但就上述(I)至(Iv)項中的每一項而言，衡平法院裁定有一名不可或缺的一方不受衡平法院管轄(且該不可或缺的一方在裁決後十天內不同意衡平法院的屬人管轄權)的任何訴訟除外，該訴訟屬於衡平法院以外的法院或法院的專屬司法管轄權，或衡平法院對其沒有標的物管轄權。

此外，我們的公司註冊證書規定，除非我們書面同意選擇替代法院，否則美國聯邦地區法院將是解決根據證券法提出的任何訴因的獨家法院。任何購買或以其他方式收購我們股本股份的個人或實體均被視為已知悉並同意這一規定。

轉會代理和註冊處

轉讓代理和登記商是西海岸股票轉讓公司，其地址是火神大道721號。加利福尼亞州恩西尼塔斯，第106號套房，郵編：92024。

交易所上市

我們的普通股在納斯達克資本市場掛牌上市，代碼為“GXAI”。在2024年1月19日更名為GXAI之前，我們的普通股在納斯達克資本市場掛牌上市，代碼為NFTG。