內幕交易政策1.簡介本內幕交易政策(以下簡稱“政策”)的目的是促進本公司及其子公司、所有董事、高級管理人員、員工和其他代理人(以及上述人士的直系親屬和家庭成員)遵守適用的證券法律，以維護本公司以及與本公司有關聯的所有人士的聲譽和誠信。有關本政策的問題應直接向本公司總法律顧問(“總法律顧問”)提出，總法律顧問連同總法律顧問在其缺席時指定的指定人士(包括本公司的外部證券法律顧問)有權根據本協議規定的條款監督和實施本政策。2.政策本公司的政策是遵守所有適用的證券法，包括與買賣本公司的證券有關的法律，例如本公司的股票(“本公司證券”)。在開展公司業務的過程中，董事、高級管理人員、員工和其他人可能知曉有關公司、其子公司和附屬公司或與我們有業務往來的其他公司的重大、非公開信息(定義見下文第4節)。公司的董事、高級管理人員、員工和代理人及其直系親屬不得在擁有在受僱或以其他方式參與公司業務期間獲得的有關公司的重大非公開信息的情況下，買賣公司證券或任何其他上市公司的證券，即使這些人認為購買或出售的決定不是基於這些重大的非公開信息。此外，董事公司、高級管理人員、員工或代理人控制的信託或基金會等實體，在員工擁有關於該公司或與該公司相關的重要、非公開信息時，不得買賣證券。如果您擁有重要的非公開信息，您不得向其他人披露這些信息，甚至不能向家人或公司其他員工披露，但工作職責需要了解此類信息的公司員工除外。本政策將繼續適用於與公司關係終止的任何公司董事、高級管理人員、員工或代理人，只要個人擁有他或她在受僱於公司或與公司關係過程中獲得的重要非公開信息。出於獨立原因(如需要為緊急支出籌集資金)而有必要或正當理由的交易也不例外。證券法不承認這種減輕情節，無論如何，必須避免出現不正當交易，以維護AEye堅持最高行為標準的聲譽。

2 2023年8月3日生效3.適用性上述一般政策適用於公司及其子公司的所有董事、高級管理人員、員工和其他代理人。為確保遵守本政策，本公司董事會(“董事會”)已通過以下規則，這些規則適用於總法律顧問確定並在本政策附件D第一部分中列出(或按職位確定)的本公司及其全資子公司的董事和高級管理人員以及某些員工和代理人(“承保人員”)，以及他們的相關人員(定義見下文第4.D.節)。本公司已確定，該等承保人士可能會因其在本公司的職位而接觸到重要的非公開資料。這些規則適用於非公開信息，無論交易金額或材料來源如何。受保護人士(列於附件D第2部分)及其相關人士(“受限制人士”)在交易前須遵守下文第5.C節所規定的額外程序。關於本政策是否適用於特定情況的任何問題，應直接向總法律顧問提出。定義/解釋A.誰是“局內人”？“內部人士”的定義很寬泛。任何擁有重大、非公開信息的人都被認為是該信息的內幕人士。內部人員包括公司董事、高級管理人員、員工、獨立承包商和與公司有特殊關係的人員(例如，公司審計師、顧問或律師)。內部人的定義是特定於交易的；也就是説，個人是相對於他或她知道的每一項重大、非公開項目的內部人。什麼是“實質性”信息？事實的重要性取決於具體情況。如果一個合理的投資者很有可能認為某一事實在作出購買、出售或持有證券的決定時很重要，或者該事實很可能對該證券的市場價格產生重大影響，則該事實被認為是“重大的”。重大信息可以是積極的，也可以是消極的，可以與公司業務的幾乎任何方面有關，也可以與任何類型的證券、債務或股權有關。重要信息的一些例子包括：·收益和其他財務結果(或這種收益或其他財務結果的重大變化)；·關於收益估計或其他財務信息的指導；·業務的顯著擴大或縮減，如購買或出售財產或資產；·收入的顯著增加或減少；·股利政策的變化或宣佈股票拆分或提供更多的證券；

3 2023年8月3日生效·重大合併或收購提案或協議，包括投標要約；·重大新產品或計劃進入重大新業務；·非凡借款；·大客户的獲得或損失；·提起重大訴訟或監管訴訟或調查；·重大管理髮展；以及·迫在眉睫的破產或財務流動性問題。上面的清單並不詳盡，根據具體情況，許多其他類型的信息可能被認為是“重要的”。某些信息的重要性需要定期重新評估。如有疑問，請與總法律顧問聯繫。C.什麼是“非公開”信息？如果信息不向公眾開放，那麼它就是“非公開的”。為了使信息被認為是公開的，它必須被廣泛傳播，其方式必須是通過向美國證券交易委員會(“美國證券交易委員會”)提交的報告或通過包括道瓊斯、路透社經濟服務、華爾街日報或美聯社在內的媒體向投資者普遍提供這些信息。謠言的傳播，即使是準確的，並被媒體報道，也不構成有效的公共傳播。此外，即使在公開宣佈重大信息之後，也必須經過一段合理的時間，市場才能對信息做出反應。一般來説，在信息被視為公開之前，大約兩個完整的交易日是一個合理的等待期。因此，如果在週一交易開始前宣佈，事先知道該信息(在信息公佈之前)的員工可以從該周的週三開始交易公司證券，因為已經過去了整整兩個交易日(全部是週一和週二)。如果在週一交易開始後宣佈這一消息，員工可能要到週四才能交易公司證券。如果在交易開始後的週五宣佈這一消息，員工在下週的星期三之前不能交易公司證券。請注意，這一限制是對本政策下適用的任何其他限制的補充，包括要求某些交易必須預先清算(見下文第5.C節)，以及它們發生在指定的交易窗口(見下文第5.G.節)。誰是“親戚”？就本政策而言，“親屬”包括(1)您的配偶、未成年子女和任何其他居住在您家庭中的人，(2)您是普通合夥人的合夥企業，(3)您單獨或與其他“親屬”共同擁有控股權的公司，(4)您是其受託人、財產授予人或受益人的信託，(5)您作為其遺囑執行人或受益人的遺產，或(6)您擁有或

4自2023年8月3日起，與他人分享決定是否購買或出售公司證券的權力。儘管一個人的父母、成年子女或兄弟姐妹不能被視為親屬(除非住在同一個家庭)，但父母、成年子女或兄弟姐妹可能是證券法上的“酒鬼”。5.準則A.不披露材料、非公共信息材料、非公共信息是嚴格保密的，不得向公司內部或公司第三方代理人(如投資銀行顧問或外部法律顧問)以外的任何人披露，除非他們的職位要求他們知道這些信息，並負有專業或合同保密義務，直到公司公開發布這些信息。B.禁止買賣公司證券任何被涵蓋人士或其相關人士不得在交易窗口外(見下文第5.G節)或當他或她知道與本公司有關或與本公司有關的重大非公開信息時，在公司證券下買入或賣出訂單(包括與401(K)計劃賬户有關的初始選舉、選舉變更或資金重新分配，但不包括行使以下第5.G.節所述的期權)。C.預先清算如果證券交易成為審查的對象，很可能會在事後進行審查，並事後諸葛亮。因此，受限制人士是公司內最有可能擁有重大非公開資料的人士，在他們或其任何關連人士買賣公司證券之前，必須事先獲得公司總法律顧問的批准。如果公司的總法律顧問尋求交易的預先清算，公司的首席財務官應在購買或出售公司證券之前進行審查並提供清算。預先放行並不能免除任何人在美國證券交易委員會規則下的責任。因此，預先清算請求必須在開放的交易窗口期間和任何封鎖期之外提出，並且不得在受限制的人掌握任何重要的非公開信息時提出。預審申請應至少在擬議交易前兩(2)個工作日提出，且只能通過提交基本上以附件A形式提交的申請才能獲得。每宗擬議交易都將接受評估，以確定它是否引發了內幕交易擔憂或適用證券法律法規下的其他擔憂。任何建議將僅涉及法律施加的限制，不會構成關於任何交易的投資方面的建議。一項交易的預先結算有效，直至(A)結算日期後第四個交易日結束，(B)受限制人士知悉重要的非公開資料，或(C)受限制人士受到封閉期的較早發生為止。如果交易訂單不是在四(4)個交易日內下的，則必須重新請求交易的預清算。如果Pre-

5如果2023年8月3日生效的許可被拒絕，則要求進行這種預先許可的人必須對這種拒絕的事實保密。如果股票期權的行使不涉及任何公司證券的市場銷售(例如，以適用的股權獎勵協議允許的方式向公司交出公司證券以支付行使價格或償還任何預扣税義務，或授予基於股權的獎勵)，則股票期權的行使無需預先結算；條件是，通過經紀人協助出售的公司股票期權的“無現金行使”，以支付與行使股票期權或授予基於股權的獎勵相關的任何預扣税義務，確實涉及到公司證券的市場銷售，因此不符合這一例外情況)。D。向他人“提供”信息內部人士可能對向任何第三方(“提供信息”)傳達或提供材料、非公開信息(“提供信息”)負責，而不僅僅限於相關人士。此外，內幕交易違規行為並不侷限於內部人士的交易或小費。內部人以外的人也可能對內幕交易負責，包括利用向他們提供的重要、非公開信息進行交易的線人，以及利用被挪用的重要、非公開信息進行交易的個人。內幕消息人士繼承了內幕人士的職責，並對內幕人士非法向他們提供的重大、非公開信息的交易負責。同樣，就像內幕人士要為他們的酒客的內幕交易負責一樣，將信息傳遞給其他交易者的酒客也要對此負責。換句話説，內幕交易的舉報人的責任與內幕交易的責任沒有什麼不同。酒鬼可以通過從別人那裏獲得公開的小費，或者通過在社交、商業或其他聚會上的談話等方式來獲取材料和非公開信息。因此，公司的政策是，承保人員必須對與公司有關的所有非公開信息完全和嚴格保密。E.避免投機承保人士及其關連人士不得買賣公司證券的期權、認股權證、看跌期權或類似的衍生證券或“做空”公司證券。欲瞭解更多信息，請參閲下文第5.i.節。此外，承保人及其關聯人不得以保證金方式購買公司證券。投資公司證券提供了分享公司未來增長的機會。然而，對公司的投資和分享公司的增長並不意味着基於市場波動的短期投機。此類活動可能會使被保險人或相關人士的個人利益與本公司及其證券持有人的最大利益發生衝突。F.其他上市公司的證券交易如果承保個人或相關人士在為另一家公司服務或受僱於該公司的過程中瞭解到另一家公司的重大非公開信息，則該人不得買入或賣出另一家公司的證券，或建議另一人買入或賣出另一家公司的證券。

6 2023年8月3日生效交易窗口除了本政策中包含的所有其他限制外，承保人員及其關聯人只能在公司季度和年終收益公告發布後兩(2)個交易日開始至下一個財政季度結束前的第15個交易日期間在公開市場上買賣公司證券。例如，如果公司第二財季在太平洋時間12月31日晚上11：59結束，相應的禁售期將從太平洋時間12月16日晚上11：59開始，一直持續到公司季度收益報告發布後兩(2)天，通常是在2月初至2月中旬。此外，你應該記住，即使交易窗口是打開的，如果你持有重大的、非公開的信息，你仍然不能交易公司證券，而且你仍然必須獲得公司證券交易的預先清算。根據可能涉及重大非公開信息的事態發展，公司可能會不時通過總法律顧問在交易窗口內關閉交易。在這些情況下，總法律顧問將通知特定個人，他們不應從事公司證券交易(除非下文所述的規則10b5-1計劃允許)，並且不應向他人披露交易窗口已關閉的事實。如果個人與公司的關係在通知生效期間終止，禁令將繼續適用，直到總法律顧問發出禁令已解除的通知為止。現金期權的行使，以及不涉及公司證券市場銷售的“無現金行使”，可以隨時執行。涉及如上所述的公司證券的期權行使和隨之而來的市場銷售的“無現金演習”受交易窗口的制約。H.預先安排的交易計劃美國證券交易委員會規則10b5-1(C)提供了一項積極的抗辯，即如果交易是按照滿足特定條件的預先安排的“交易計劃”進行的，則可以免除內幕交易責任。根據這一規則，如果您簽訂了具有約束力的合同、指示或書面計劃，規定了購買或出售證券的金額、價格和日期，並且如果這些安排是在您不擁有與此類交易相關的重大、非公開信息的時候建立的，則如果交易計劃下的交易發生在您隨後瞭解到相關材料、非公開信息的時候，您可以主張內幕交易責任的積極抗辯。規則10b5-1(C)下的安排可以通過公式指定金額、價格和日期，或指定另一人有權酌情管理的交易參數，但您不得行使任何隨後影響交易的酌情決定權，如果您的經紀人或任何其他人在實施交易時行使酌情權，您不得影響他或她的行動，且他或她在交易時不得擁有任何相關的重要、非公開信息。可以為單一交易或一系列交易制定交易計劃。重要的是，你要恰當地記錄交易計劃的細節。請注意，除了上述交易計劃要求外，還有一些額外的

7規則10b5-1(C)的程序條件2023年8月3日生效，在您可以依賴交易計劃作為對內幕交易指控的肯定防禦之前，必須滿足這些條件。這些要求包括：(A)您本着誠信行事；(B)您在擁有相關材料、非公開信息時不得修改您的交易指令；以及(C)您不得訂立或更改相應或對衝交易或頭寸。由於規則10b5-1(C)很複雜，公司建議您與在制定此類計劃方面經驗豐富的經紀人合作，並確保您在制定交易計劃之前充分了解適用的限制和條件。受保人只有在以下情況下才能加入交易計劃：(A)交易計劃已得到總法律顧問的預先批准；(B)受保人不擁有重要的非公開信息；以及(C)僅在適用於受保人的禁售期以外的交易窗口期內。根據規則10b5-1的要求，本公司要求(I)交易計劃的制定和根據該交易計劃開始交易之間的90天，或(Ii)本公司提交10-Q表格或10-K表格後兩個工作日內採用該計劃的會計期間的冷靜期(但不超過120天)(“冷靜期”)。總法律顧問將審查一項擬議的交易計劃，以確定該計劃是否符合本政策。如果任何高管或董事有意達成交易計劃，總法律顧問將通知審計委員會主席。如果審計委員會主席認為適當，在批准之前，審計委員會可以考慮對任何交易計劃進行審查。只有在非常情況下才能撤銷交易計劃。任何交易計劃的撤銷或修訂的有效性將取決於總法律顧問的事先審查和批准。撤銷是在書面通知經紀商後生效的，一旦交易計劃被撤銷，參與者必須在交易計劃外交易之前至少等待60天，在建立新的交易計劃之前至少等待180天，除非根據事實和情況需要，另有總法律顧問批准。善意行事的被保險人可以修改先前的交易計劃，只要修改是在被保險人不掌握重要的、非公開的信息，並且在適用的情況下，在季度或公司規定的其他交易禁制期之外進行的。圖則修訂的冷靜期由修訂圖則之日起計。在某些情況下，交易計劃必須被撤銷。這可能包括宣佈合併或發生可能導致交易違法或對公司產生不利影響的事件等情況。在這種情況下，公司股票計劃的總法律顧問和管理人有權通知經紀人，從而在被撤銷的情況下隔離內部人士。一、套期保值或貨幣化交易可通過多種方式完成，包括通過使用諸如看漲或看跌期權、預付可變遠期合約、股權互換、套期和交易所基金等金融工具。這些對衝交易可能允許董事公司、高管或員工繼續持有公司普通股，而沒有所有權的全部風險和回報。當這種情況發生時，公司董事的高管或員工可能不再具有與公司其他人員相同的目標

8號，2023年8月3日生效，股東。此外，根據1934年《證券交易法》第16條規定的義務，董事和某些高級職員有義務向美國證券交易委員會提交有關套期保值交易的報告。因此，董事會決定禁止董事、高級管理人員和員工從事任何涉及公司股票的套期保值交易。J.質押公司持有的作為貸款抵押品的保證金賬户中的證券，如果客户未能滿足追加保證金通知的要求，經紀人可以在未徵得客户同意的情況下出售。同樣，如果借款人違約，質押為貸款抵押品的證券可能會在喪失抵押品贖回權的情況下出售。由於保證金出售或止贖出售可能發生在質押人知道重大、非公開信息或其他情況不允許交易公司證券的時候，因此承保人員不得在保證金賬户中持有公司證券或以其他方式質押公司證券作為貸款抵押品。K.“短線”交易受限制人士及本公司不時指認的某些其他人士亦須遵守報告義務，並可能根據交易所法案第16條就某些交易承擔潛在的短線利潤責任。這些規定的實際效果是，受限制人士和其他在六(6)個月內買賣(或反之亦然)本公司證券的人必須向本公司交出所有短期利潤，除非根據第16(B)條獲得豁免，無論他們是否知道任何重大的非公開信息。不允許規避不允許規避本政策。您不得嘗試間接完成本政策直接禁止的內容。對個人的短期利益不會超過當僱員參與非法證券交易時可能產生的潛在責任。6.對內幕交易的處罰對交易或傳播材料、非公開信息的處罰是嚴厲的，對參與這種非法行為的個人及其僱主都是如此。一個人可能會受到以下部分或全部處罰，即使他或她沒有從違規行為中永久受益。處罰包括：·民事禁令；·三倍損害賠償；·返還利潤；·對自然人每一次違規行為判處最高20年的監禁和最高500萬美元的刑事罰款，每一次違規行為最高罰款2500萬美元

9對非自然人處以2023年8月3日生效；·對違反規定的人處以最高達所得利潤或避免損失三倍的民事罰款，無論此人是否實際受益；·對僱主或其他控制/監管人處以最高120萬美元或相當於所獲利潤或避免損失金額三倍的罰款，就實體而言，最高可處以250萬美元的刑事罰款；以及·明知而執行與任何註冊證券有關的“詐騙計劃或詭計”，最高可判處25年監禁。此外，任何違反本政策的行為都將受到公司的嚴厲制裁，包括解僱相關人員。7.所有承保人員必須使用本政策附件B所附的表格，以書面形式證明他們已閲讀並打算遵守本政策規定的程序。此外，如果受限制人士決定建立規則10b5-1交易計劃，其經紀-交易商將需要簽署經紀指令和陳述函，基本上採用附件C.8的形式。解釋本政策應在所有適用法律、公司註冊證書和公司章程以及任何其他公司治理文件的背景下進行解釋和解釋。9.責任限制；修訂；豁免本公司、總法律顧問、本公司其他僱員或任何其他人士，對延遲或拒絕審核或拒絕根據本政策提交的交易計劃或預先審批請求，概不承擔任何責任。即使根據本政策對交易計劃或交易進行任何審查或預先結算，本公司、總法律顧問、本公司其他僱員或任何其他人士均不對從事或採用該等交易計劃或交易的人士承擔任何有關該等交易計劃或交易的合法性或後果的責任。董事會保留隨時修改本政策的權利。歸根結底，遵守這項政策和避免非法交易的責任完全在於每個人。

附件A交易前清算和證明表我希望交易本公司或與本公司有業務往來的另一家公司的證券，包括：(描述擬進行的交易)我在此證明，我已閲讀本公司的內幕交易政策，我現在沒有任何關於本公司或我打算交易其證券的任何其他公司的重大、非公開信息。本人擬於獲批後第四(4)個交易日結束前執行這項交易。本人明白，如有關交易未能在上述時間內完成，本人必須重新遞交此表格。日期簽名名稱(用印刷體清楚書寫)以上交易為：☐已批准，如在下文規定的“批准日期”後四個交易日內完成☐未批准日期[獲授權人員]

附件b 政策確認 致董事會： 本人確認本人已閲讀及明白本公司內幕交易政策，並同意遵守其規定。 簽名： 姓名（請打印）：

附件c 經紀人指示/陳述函樣本 [僱員姓名][地址][電話/電子郵件][日期][經紀人名稱][經紀公司名稱][地址]親愛的[經紀人名稱]：關於我持有的本公司證券和我的關聯方的證券，[關聯方名稱]，在我與你的賬户中，我告訴你：1.在沒有事先批准的規則10b5-1計劃的情況下，不要輸入任何訂單(根據和根據預先批准的規則10b5-1計劃的訂單除外)：·通過發送電子郵件給公司，向公司核實交易已預先清算：[●]·遵守貴公司的合規程序(例如，第144條)。2.通過電子郵件立即以書面形式向公司報告[●]涉及公司股票的每筆交易的細節，包括禮物、轉讓、質押和所有規則10b5-1交易。請將本申訴信的傳真(如pdf)發送至：[要插入的電子郵件地址]真誠地[員工]代表以下人士作認收[經紀公司名稱]就我個人而言，我承認前述關於持有[內幕消息人士姓名]和[他/她]關聯方對本公司證券的持有量，並表明我同意遵守該等規定。日期//經紀人姓名

附件D涵蓋人員第一部分--涵蓋人員·所有第16節報告人。·公司全體副總經理及以上職稱的員工，包括“總經理”、“區域經理”、“總裁副”、“高級副總裁”、“首席”及以上職稱的員工。·公司財務部的所有員工。·法律部的所有公司員工。·通訊部門的所有公司員工。·所有行政助理和執行協調員。第2部分--受限制人員(須接受貿易預清關)·第16節所有報告人。