美國
證券交易委員會
華盛頓特區 20549
附表 14A
根據證券第14(a)條提交的委託聲明
1934 年《交易法》
由註冊人提交
由註冊人以外的一方提交
選中相應的複選框:
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¨ | | 初步委託書 |
¨ | | 機密,僅供委員會使用(根據規則 14a-6 (e) (2) 所允許) |
þ | | 最終委託書 |
¨ | | 權威附加材料 |
¨ | | 根據 § 240.14a-12 徵集材料 |
KODIAK GAS SERVICES, INC. |
(其章程中規定的註冊人姓名) |
(提交委託書的人的姓名,如果不是註冊人) |
申請費的支付(勾選所有適用的複選框): |
þ | | 無需付費。 |
¨ | | 事先用初步材料支付的費用。 |
¨ | | 根據《交易法》第14a-6 (i) (1) 條和0-11的規定,費用在第25 (b) 項要求的附錄表上計算。 |
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2024年年度股東大會通知 | | | | |
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| | | | 議程 |
2024年年度股東大會將以虛擬方式舉行:
www.proxydocs.com/KGS
日期和時間:
2024年5月1日 中部夏令時間上午 9:30 | | |
| | 1 | 選舉隨附的委託書中確定的三名被提名人擔任第一類董事,直至2027年年會,直到他們的繼任者正式當選並獲得資格; |
| | 2 | 批准任命BDO USA, P.C. 為2024財年柯迪亞克天然氣服務公司的獨立註冊會計師事務所;以及 |
| | | | 3 | 處理在會議之前或會議任何休會或延期之前可能適當處理的其他事項。 |
誰可以投票:
在2024年3月4日營業結束時登記在冊的股東將有權在年會及其任何續會或延期期間獲得通知並進行投票。
如何參加:
要獲準參加 2024 年年會,請輸入代理卡上的投票控制號碼。您可以在本委託聲明的第 25-26 頁上找到詳細説明。
德克薩斯州伍德蘭茲 2024年3月25日
根據董事會的命令
凱利 M. 巴特爾 執行副總裁、首席法務官 首席合規官兼公司祕書 | |
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| 可供您使用的投票方法 |
| | 互聯網 訪問代理卡上顯示的網站(www.proxypush.com/KGS),並在美國東部夏令時間2024年4月30日晚上 11:59 之前的任何時間按照該網站的説明進行操作; |
| | 通過電話 在美國(美國)或加拿大境內,撥打代理卡上顯示的免費電話號碼,並在 2024 年 4 月 30 日東部夏令時間晚上 11:59 之前的任何時間按照説明進行操作; |
| | 通過郵件 如果您收到代理材料的紙質副本,請在代理卡上填寫、簽名並註明日期,然後將代理卡裝在預付信封中退回。公司必須在年會期間投票結束之前收到您的代理卡;或 |
| | 會議期間 如果您在記錄日期是登記在冊的股東,則可以親自投票,也可以在年會期間在線投票,也可以通過代理人投票。 |
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| 從2024年4月1日左右開始,公司郵寄了年度股東大會通知、我們的年會委託書和表格代理卡以及截至2023年12月31日止年度的10-K表年度報告。該公司的委託書和2023年年度報告可在www.proxydocs.com/KGS上查閲。 | |
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目錄
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一般信息 | 1 | |
我們的業務 | 1 | |
董事會和公司治理 | 1 | |
董事會 | 1 | |
董事會候選人甄選/董事標準 | 1 | |
董事會下設的委員會 | 3 | |
審計與風險委員會 | 3 | |
提名、治理和可持續發展委員會 | 3 | |
人事與薪酬委員會 | 3 | |
董事會和委員會會議 | 4 | |
提案 1 — 選舉第一類董事 | 5 | |
公司治理 | 9 | |
與公司的溝通 | 9 | |
執行官員 | 11 | |
高管薪酬 | 12 | |
薪酬摘要表 | 13 | |
薪酬彙總表的敍述性披露 | 13 | |
其他敍事披露 | 14 | |
終止或控制權變更後的潛在付款 | 15 | |
2023 財年年末的傑出股票獎 | 17 | |
董事薪酬 | 18 | |
董事薪酬表 | 18 | |
某些關係和關聯方交易 | 19 | |
某些受益所有人和管理層的擔保所有權 | 21 | |
提案2 — 批准獨立註冊會計師事務所的任命 | 22 | |
支付給獨立註冊會計師的費用 | 22 | |
審計與風險委員會預先批准政策 | 22 | |
審計委員會報告 | 23 | |
附加信息 | 24 | |
2025 年年會股東提案 | 24 | |
經常問的問題 | 25 | |
一般信息
我們的業務
柯迪亞克天然氣服務有限公司(“科迪亞克”)是美國領先的合同壓縮基礎設施運營商。我們的壓縮操作對於客户可靠地生產和運輸天然氣和石油以支持不斷增長的全球能源需求的能力至關重要。我們是二疊紀盆地的市場領導者,二疊紀盆地是美國最大的天然氣和石油生產盆地。我們根據與藍籌股上游和中游客户簽訂的穩定、固定收益的定期合同運營我們的大馬力壓縮機組。
在本委託書中,我們將科迪亞克天然氣服務公司稱為 “科迪亞克”、“公司”、“我們” 或 “我們”。
董事會和公司治理
董事會
柯達董事會(“董事會”)目前由九名成員組成。科迪亞克董事會的成員人數將不時由科迪亞克董事會的決議決定。科迪亞克董事會分為三類董事,每類董事人數儘可能相等,錯開任期三年。一級、二級和三級董事將分別任職至2024年、2025年和2026年的年度股東大會。
在評估董事候選人時,我們會評估候選人是否具有誠信、判斷力、知識、經驗、技能和專長,這些誠信、經驗、技能和專業知識可能會增強董事會管理和指導我們的事務和業務的能力,包括在適用的情況下,提高董事會委員會履行職責的能力。
下表列出了截至 2024 年 3 月 25 日的董事類別、姓名、年齡以及每位董事會成員的其他信息:
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姓名 | | 年齡 | | 位置 | | 董事 和/或 行政管理人員 從那以後長官 | | 當前 板 任期 過期 | | 的到期 期限為 哪個 已提名 |
Jon-Al Duplantier | | 56 | | I 類董事 | | 06/28/23 | | 2024 | | 2027 |
格蕾琴·霍洛威 | | 49 | | I 類董事 | | 06/28/23 | | 2024 | | 2027 |
米奇麥基 | | 46 | | I 類董事, 總裁兼首席執行官 | | 06/28/23 | | 2024 | | 2027 |
亞歷克斯·達登 | | 49 | | 二級董事 | | 06/28/23 | | 2025 | | |
蘭德爾·霍根,三世 | | 68 | | 二級董事和 董事會主席 | | 06/28/23 | | 2025 | | |
瑪格麗特(“佩吉”)C. Montana | | 69 | | 二級董事 | | 06/28/23 | | 2025 | | |
特里 ·B· 邦諾 | | 66 | | 三級董事 | | 06/28/23 | | 2026 | | |
克里斯托弗(“克里斯”)德拉姆古爾 | | 48 | | 三級董事 | | 06/28/23 | | 2026 | | |
尼拉夫·沙阿 | | 37 | | 三級董事 | | 08/09/23 | | 2026 | | |
董事會候選人甄選/董事標準
董事會全面負責甄選候選人以供提名或任命為董事會成員。提名、治理和可持續發展委員會將向董事會推薦董事候選人以供提名或任命。董事會的政策是鼓勵甄選能夠為公司整體企業目標做出貢獻的董事。董事會和提名、治理和可持續發展委員會將每年審查經驗,
根據董事會當時的構成,以及董事會及其委員會有效運作所需的技能和專長,適合董事會成員和候選董事的特徵。
根據提名、治理和可持續發展委員會的建議,董事會考慮的董事標準將包括:
倫理
董事應是具有良好聲譽和品格的人,其行為應符合較高的個人和職業道德標準,包括公司《商業行為和道德準則》中規定的政策。
利益衝突
每位董事不應因任何其他職位、活動或關係而受到任何可能損害董事履行董事會成員職責能力的利益衝突的約束。
獨立
董事會將考慮根據紐約證券交易所的標準以及證券法提高的審計委員會和薪酬委員會獨立性標準,董事會將考慮是否將董事和被提名人視為獨立人士。
商業和專業活動
董事應保持足夠活躍的職業生涯,以保持與公司活躍的市場和/或行業的聯繫。重大職位或職稱變更將被視為審查董事會成員資格的理由。
經驗、資格和技能
董事應具備與有效管理和監督公司管理層相關的教育背景、經驗、資格和技能,其中可能包括在同類公司、公共服務、專業服務公司或教育機構擔任高級管理層的經驗。
時間/參與情況
董事應有時間和意願有效履行其職責和責任,包括有時間研究信息和背景材料以及為會議做準備。董事應嘗試安排日程安排,以允許他們參加所有預定的董事會和委員會會議。董事會將考慮推薦再次提名的董事對董事會活動的參與和貢獻。
董事會評估
董事會將在其董事會更新戰略中考慮董事會年度評估的結果。
過度衝浪
接受另一家公司的董事職位,而該董事在當選或被任命為董事會成員時並未擔任的董事會將被視為審查董事會成員資格的理由。
多樣性
董事會認為,多元化,包括性別、種族、民族、任期、技能和經驗方面的多元化,為董事會帶來了多元化的觀點,這對於董事會有效監督公司至關重要。提名、治理和可持續發展委員會及其僱用的任何搜索公司都將女性和少數族裔候選人納入提名、治理和可持續發展委員會從中甄選董事候選人的人選。
任期/退休
董事會認為董事不應該有固定的任期,但會考慮每位董事的任期和董事會的平均任期。
股東對董事會候選人的建議
提名、治理和可持續發展委員會對股東推薦的董事候選人進行評估的方式與評估所有其他人推薦的候選人相同。希望提交董事候選人推薦以供提名、治理和可持續發展委員會考慮的股東必須在章程規定的期限內向位於德克薩斯州伍德蘭茲市9950 Woodloch Forest Dr.,1900號套房,德克薩斯州伍德蘭市77380的公司祕書提供章程中規定的信息。
董事會下設的委員會
科迪亞克董事會有三個常設委員會:審計與風險委員會、提名、治理和可持續發展委員會以及人事與薪酬委員會。此外,我們可能會設立科迪亞克董事會不時決定的其他委員會。科迪亞克董事會的每個常設委員會的組成和職責如下所述。
審計與風險委員會
審計與風險委員會由格蕾琴·霍洛威、佩吉·蒙塔納和克里斯·德拉姆古爾組成,根據美國證券交易委員會的規則和紐約證券交易所的上市標準,他們都是獨立的。格蕾琴·霍洛威擔任審計與風險委員會主席。根據美國證券交易委員會規則和紐約證券交易所上市標準的要求,審計與風險委員會僅由獨立董事組成。美國證券交易委員會的規則還要求上市公司披露其審計委員會是否有 “審計委員會財務專家” 作為成員。我們已經確定格蕾琴·霍洛威符合 “審計委員會財務專家” 的定義。審計與風險委員會監督、審查、採取行動並向科迪亞克董事會報告各種審計和會計事項,包括我們獨立會計師的甄選、年度審計的範圍、向獨立會計師支付的費用、我們的獨立會計師的業績和我們的會計慣例。此外,審計與風險委員會監督與公司業務相關的主要風險,以及我們與法律和監管要求相關的合規計劃。科迪亞克董事會通過的《審計與風險委員會章程》以符合美國證券交易委員會規則和紐約證券交易所上市標準的方式定義了委員會的主要職責。
提名、治理和可持續發展委員會
提名、治理和可持續發展委員會由喬恩-阿爾·杜普蘭蒂爾、亞歷克斯·達登、特里·邦諾和尼拉夫·沙阿組成,根據紐約證券交易所的上市標準,他們都是獨立的。喬恩-阿爾·杜普蘭蒂爾擔任提名、治理和可持續發展委員會主席。提名、治理和可持續發展委員會確定、評估和推薦合格的候選人加入科迪亞克董事會,制定和監督我們的內部公司治理流程和公司的可持續發展目標。科迪亞克董事會通過的《提名、治理和可持續發展委員會章程》以符合美國證券交易委員會規則和紐約證券交易所上市標準的方式定義了委員會的主要職責。
人事與薪酬委員會
人事與薪酬委員會由特里·邦諾、喬恩·艾爾·杜普蘭蒂爾和蘭德爾·霍根組成,根據美國證券交易委員會的規則和紐約證券交易所的上市標準,他們都是獨立的。特里·邦諾擔任人事與薪酬委員會主席。人事與薪酬委員會為高管和其他員工制定工資、激勵措施和其他形式的薪酬;管理我們的激勵性薪酬和福利計劃;監督公司人力資本管理做法、政策、戰略和目標的制定、實施和有效性。科迪亞克董事會通過的人事與薪酬委員會章程以符合美國證券交易委員會規則和紐約證券交易所上市標準的方式定義了委員會的主要職責。
薪酬委員會聯鎖和內部參與
如果公司的執行官在科迪亞克董事會或人事與薪酬委員會任職,我們的執行官均未在董事會或薪酬委員會任職。如果公司的執行官是該公司的董事會或薪酬委員會成員,則科迪亞克董事會的任何成員都不是該公司的執行官。
董事會和委員會會議
2023 年 7 月完成首次公開募股(“IPO”)後,我們成為一家上市公司。每個委員會的成員由提名、治理和可持續發展委員會推薦,但董事會主席推薦的提名、治理和可持續發展委員會成員除外。委員會成員由董事會在年度股東大會之後的第一次會議上選出,任期一年。
我們委員會的所有現任成員都是獨立的。董事應出席年度股東大會以及所有或幾乎所有董事會會議以及他們所任職的委員會會議。2023 年,每位董事出席了至少 89% 的董事會會議以及該董事在該董事任期內任職的任何董事委員會舉行的會議總數。以下反映了我們當前委員會的成員:
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董事 | 獨立 | 審計與風險 | 人事與薪酬 | 提名、治理與可持續發展 |
蘭德爾·霍根,三世 | C | | ● | |
特里·邦諾 | ● | | C | ● |
亞歷克斯·達登 | ● | | | ● |
克里斯·德拉姆古爾 | ● | ● | | |
Jon-Al Duplantier | ● | | ● | C |
格蕾琴·霍洛威 * | ● | C | | |
米奇麥基 | | | | |
佩吉·蒙塔納 | ● | ● | | |
尼拉夫·沙阿 | ● | | | ● |
2023 年會議數量 | 9 | 3 | 3 | 3 |
C 主席 | | ● 會員 | | * 金融專家 |
此外,紐約證券交易所的規則要求上市公司的非管理層董事定期舉行執行會議,獨立董事每年至少舉行一次執行會議。公司的獨立董事在2023年期間分別舉行了九次執行會議。霍根先生主持了獨立董事的執行會議。
董事會建議你為每位董事候選人投票 “投票”
提案 1-選舉第一類董事
我們的董事會建議在年會上選舉以下被提名人為董事會成員。
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姓名 | | 年齡 | | 位置 | | 董事 和/或 行政管理人員 從那以後長官 | | 當前 板 任期 過期 | | 的到期 期限為 哪個 已提名 |
Jon-Al Duplantier | | 56 | | I 類董事 | | 06/28/23 | | 2024 | | 2027 |
格蕾琴·霍洛威 | | 49 | | I 類董事 | | 06/28/23 | | 2024 | | 2027 |
羅伯特(“米奇”)麥基 | | 46 | | I 類董事, 總裁兼首席執行官 | | 06/28/23 | | 2024 | | 2027 |
董事會根據我們的提名、治理和可持續發展委員會的建議,已提名上述三人當選為第一類董事。每位被提名人目前都是董事。
一類董事候選人任期三年,將在2027年年會上屆滿
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| | Jon-Al Duplantier-獨立董事 |
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Jon-Al Duplantier自2023年6月起在科迪亞克董事會擔任董事,同時進行首次公開募股。杜普蘭蒂爾先生自2022年12月起擔任Sitio Royalties Corp. 的董事會成員;自2022年10月起擔任Stellar Bancorp, Inc.的董事會成員;自2021年2月起擔任AltaGas Ltd.的董事會成員。杜普蘭蒂爾先生曾於 2021 年 2 月至 2022 年 12 月擔任 Brigham Minerals, Inc. 的董事會成員,並於 2021 年 1 月至 2022 年 9 月擔任 Allegiance Bancshares, Inc. 的董事會成員。杜普蘭蒂爾先生自2018年4月起擔任派克鑽探公司租賃工具和油井服務總裁一職,於2020年7月退休。在擔任該職位之前,杜普蘭蒂爾先生於2014年4月至2018年3月擔任高級副總裁、首席行政官和總法律顧問,並於2009年9月至2014年4月擔任其他職務。派克鑽探公司於2018年12月根據美國《破產法》第11章申請了破產保護。在加入派克鑽探公司之前,杜普蘭蒂爾先生於2002年8月至2009年9月在康菲石油公司擔任過許多高級法律、商業和環境職位,包括勘探和生產高級法律顧問、印度尼西亞管理法律顧問和環境管理法律顧問等職位。Duplantier 先生的職業生涯始於 E.I. Dupont de Nemours and Company 的專利律師。Duplantier 先生擁有路易斯安那州立大學的法學博士學位和格蘭布林州立大學的化學理學學士學位。 我們認為,杜普蘭蒂爾先生在商業、治理和商業法律方面的豐富經驗,以及他的專業和領導經驗,使他有資格擔任科迪亞克董事會成員。 |
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| | Gretchen Holloway-獨立董事 |
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格蕾琴·霍洛威自2023年6月起在科迪亞克董事會擔任董事,同時進行首次公開募股。霍洛威女士自2022年9月起擔任女性繁榮顧問委員會的董事會成員。霍洛威女士自2024年3月起還在密歇根兒童醫院基金會董事會任職,並自2015年7月起擔任財務委員會成員。霍洛威女士自2017年7月起擔任擁有和運營高壓輸電網絡的能源公司ITC Holdings Corp. 的高級副總裁兼首席財務官,此前她曾於2016年10月至2017年7月擔任副總裁、臨時首席財務官和財務主管;2015年11月至2016年10月擔任副總裁兼財務主管;2014年5月至2015年11月擔任財務副總裁;2004年1月至董事級職位 2014 年 5 月。在目前的職位上,霍洛威女士負責公司的會計、內部審計、財務、財務規劃和分析、管理報告、風險管理和税務職能。在加入ITC控股公司之前,霍洛威女士於1999年11月至2004年1月在CMS能源公司擔任過各種財務職務。她於2021年5月至2023年5月擔任加勒比公用事業有限公司的董事,並於2019年5月至2023年5月擔任Inforum的董事。Inforum是一家專業組織,旨在加速女性職業發展,促進密歇根州公司的人才計劃。霍洛威女士的公共會計職業生涯始於安達信會計師事務所。Holloway 女士擁有西密歇根大學金融學工商管理學士學位。2023 年,霍洛威女士完成了芝加哥大學布斯商學院的高級管理課程。 我們認為,霍洛威女士的技術財務技能、商業頭腦和領導經驗使她有資格擔任科迪亞克董事會成員。 |
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| | 羅伯特(“米奇”)麥基 |
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羅伯特(“米奇”)麥基於2010年組建了科迪亞克集團及其前身,他自成立以來一直擔任該集團的總裁,自2019年起擔任首席執行官。麥基先生自2023年6月起在科迪亞克董事會擔任董事,同時進行首次公開募股。McKee 先生為我們帶來了 19 年的經驗,在天然氣壓縮運營方面擁有豐富的背景。在創立我們的前任之前,他在2003年至2010年期間擔任合同天然氣壓縮業務提供商CDM資源管理有限責任公司(“CDM”)的銷售和工程高級副總裁。他還管理工程和車隊管理組,與供應商和OEM製造商合作,並管理CDM一些增長最快領域的銷售和營銷工作,同時與客户建立有意義的關係。在此之前,McKee先生在CDM的運營小組工作了兩年,負責研究和認證項目,並在德克薩斯州和路易斯安那州安裝壓縮設備。他將自己對該行業的大部分了解歸因於他直接為清潔發展機制資源管理最初創始人工作的時間。他獲得了杜蘭大學的機械工程學士學位。 我們認為,麥基先生的經驗和對我們業務的深刻了解使他有資格擔任科迪亞克董事會成員。 |
二級董事(任期將於2025財年屆滿)
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| | Alex Darden-獨立董事 |
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亞歷克斯·達登自2019年起擔任科迪亞克董事會或其子公司的董事。他是麥迪遜能源投資公司和賽普拉斯溪可再生能源有限責任公司的董事會成員。達登先生還是 EQT Partners Inc. 的總裁兼殷拓美洲基礎設施諮詢團隊負責人。在2008年加入殷拓合夥人之前,達登先生曾在通用電氣能源金融服務公司工作,在那裏他對能源行業的資產和公司進行了結構性債務和股權投資。從 1998 年到 2002 年,達登先生在 ABB Inc. 擔任過各種職務。他之前還是 Covanta Holding Corporation、Contanda Terminals LLC、Direct ChassisLink Inc.、Peregrine Midstream Partners LLC、Synagro Technologies Inc.、Synagro Technologies Inc.、Fenix Marine Services LLC. 以及 Dextr.Cloud 公司的董事會成員。達登先生擁有北卡羅來納州立大學的商學理學學士學位。 我們認為,達登先生豐富的領導經驗、技能和背景使他有資格擔任科迪亞克董事會成員。 |
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| | 蘭德爾·霍根,三世——獨立董事 |
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蘭德爾·霍根自2023年6月起在首次公開募股期間擔任科迪亞克董事會主席。在首次公開募股之前,他自2019年1月起擔任另一家科迪亞克子公司的董事會主席。霍根先生自 2018 年 5 月起擔任 nVent Electric plc 的董事,包括 2018 年 5 月至 2023 年 5 月擔任主席,自 2015 年 1 月起擔任美敦力集團董事會成員。霍根先生自2018年起擔任殷拓的顧問。霍根先生於 2018 年 5 月退休,此前他曾於 2001 年至 2018 年擔任濱特爾集團首席執行官,並於 2002 年至 2018 年擔任該公司的董事會主席。在擔任首席執行官之前,霍根先生曾在Pentair plc擔任過各種領導職務,包括1999年至2000年12月的總裁兼首席運營官,以及1998年至1999年擔任電氣和電子外殼集團執行副總裁兼總裁。在1998年加入Pentair plc之前,霍根先生曾擔任聯合技術公司開利Transicold部門總裁、普惠工業渦輪機副總裁兼總經理、通用電氣高管職位以及麥肯錫公司的顧問。從 2008 年到 2016 年,霍根先生擔任明尼阿波利斯聯邦儲備銀行董事會成員,包括在 2013 年 12 月至 2016 年 1 月期間擔任董事長。Hogan 先生擁有麻省理工學院土木與環境工程理學學士學位和德克薩斯大學奧斯汀分校工商管理碩士學位。 我們認為,霍根先生的組織領導和董事會經驗使他有資格擔任科迪亞克董事會成員。 |
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| | 瑪格麗特(“佩吉”)蒙大拿州-獨立董事 |
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瑪格麗特(“佩吉”)蒙塔納自2023年6月起在科迪亞克董事會擔任董事,同時進行首次公開募股。在首次公開募股之前,她自2019年2月起擔任另一家科迪亞克子公司的董事會成員,自2020年9月起擔任吉布森能源的董事會成員。蒙塔納女士於 2015 年 6 月退休,擔任殼牌中游合夥人 G.P., LLC 首席執行官兼總裁,並於 2014 年 6 月至 2020 年 3 月在殼牌公司董事會任職。蒙塔納女士從 2004 年 8 月到 2015 年 6 月在殼牌美國公司擔任過許多職務,包括美國管道和特殊項目執行副總裁以及供應和分銷執行副總裁。蒙塔納女士曾擔任美國石油學會下游委員會主席,並領導了國家石油委員會關於應急準備的研究。蒙塔納女士自2009年起還在休斯敦基督教青年會董事會任職,自2018年4月起在密蘇裏科技大學董事會任職。此前,蒙塔納女士還於2017年6月至2019年12月在Contanda LLC的董事會任職,並於2017年12月至2018年11月在畢馬威化學公司的董事會任職。Montana 女士擁有密蘇裏大學羅拉分校的化學工程學士學位。 我們認為,蒙塔納女士的能源行業和高級管理經驗使她有資格擔任科迪亞克董事會成員。 |
第三類董事(任期將於2026財年到期)
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| | Terry Bonno-獨立董事 |
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特里·邦諾自2023年6月起在科迪亞克董事會擔任董事,同時進行首次公開募股。在首次公開募股之前,她自2019年2月起擔任另一家科迪亞克子公司的董事會成員。此外,她自2014年5月起在DNOW公司(DNOW)董事會和審計委員會任職,自2022年5月起在環境、社會、治理和提名委員會任職。從2017年到2019年撤資至3i集團有限公司,邦諾女士曾擔任海上大容量通信網絡運營商Tampnet Inc. 的董事會董事。邦諾女士還曾擔任多個能源行業和慈善委員會的董事會董事。自2014年以來,她一直為Spindletop社區影響力合作伙伴提供慈善董事會服務。2017年,邦諾女士被選為行業專家,擔任國家海上安全諮詢委員會的顧問職務,任期三年,到2020年結束。邦諾女士還從2017年起擔任越洋有限公司的行業和社區關係高級副總裁,直到2018年10月退休。在此之前,邦諾女士在2011年至2017年期間擔任越洋有限公司的高級營銷副總裁,並在2008年至2011年期間擔任營銷副總裁,負責監督越洋在十四個國家的營銷。此前,邦諾女士曾在越洋有限公司擔任過各種董事和管理職務,在 2001 年至 2008 年期間領導西非和美洲的營銷和合同工作。邦諾女士此前曾擔任過各種董事和管理職位,在會計、企業規劃和營銷方面的責任越來越大。Bonno 女士擁有斯蒂芬奧斯汀州立大學會計工商管理學士學位,並且是一名註冊會計師。 我們認為,邦諾女士的上市和私營公司董事會經驗、豐富的行業經驗和業務發展專業知識使她有資格擔任科迪亞克董事會成員。 |
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| | Christopher(“Chris”)Drumgoole-獨立董事 |
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克里斯托弗(“克里斯”)德拉姆古爾自2023年6月起在科迪亞克董事會擔任董事,同時進行首次公開募股。自 2016 年 1 月起,Drumgoole 先生一直是 ONUG 的董事會成員,ONUG 是一個面向對開放技術感興趣的 IT 商界領袖的論壇,自 2011 年 1 月起擔任佛羅裏達國際大學工程與計算學院顧問委員會成員。自2020年4月以來,德拉姆古爾先生一直是Infinia ML的董事會觀察員。德拉姆古爾先生自2021年8月起擔任DXC科技公司的執行副總裁,此前他曾擔任執行副總裁兼首席運營官直至2023年4月。在加入DXC科技公司之前,德拉姆古爾先生於2018年5月至2020年4月擔任首席信息官,並於2014年4月至2018年4月在通用電氣公司擔任首席技術官。在通用電氣任職之前,德拉姆古爾先生於2012年1月至2014年4月擔任威瑞森企業解決方案Terremark子公司的首席運營官。他曾於2019年11月至2023年10月在PetSmart, Inc.的董事會和審計委員會成員任職。Drumgoole 先生曾於 2008 年 10 月至 2012 年 1 月在 Terremark Worldwide, Inc. 擔任其他高級職位。Drumgoole 先生擁有佩斯大學管理信息系統工商管理學士學位。 我們認為,Drumgoole先生的執行領導經驗以及複雜技術環境中的技術戰略和管理經驗使他有資格擔任科迪亞克董事會成員。 |
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| | Nirav Shah-獨立董事 |
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尼拉夫·沙阿自2023年8月起擔任科迪亞克董事會董事,此前曾在2021年至2022年期間擔任另一家科迪亞克子公司的董事會成員。沙先生自2014年起受僱於殷拓合夥人公司,負責管理現有的投資組合投資並尋找新的投資機會。Shah 先生於 2023 年晉升為合夥人。在加入殷拓合夥人之前,沙阿先生曾在AMP Capital Investors工作,這是一家專注於能源、交通和電信行業投資的基礎設施私募股權公司。Shah 先生擁有密歇根大學工商管理理學學士學位。 我們認為,沙阿先生在能源和基礎設施領域的豐富投資經驗以及企業估值、治理和財務管理方面的專業知識使他有資格擔任科迪亞克董事會成員。 |
公司治理
受控公司地位
就紐約證券交易所的公司治理規則而言,我們是一家 “受控公司”。根據這些規則,受控公司是指個人、集團或其他公司擁有超過50%的董事選舉投票權的公司。Frontier TopCo Partnership, L.P.(“Kodiak Holdings”)直接擁有(以及由瑞典公共有限責任公司(“EQT”)的關聯公司管理和/或運營的投資工具(“EQT”)間接擁有)我們50%以上的投票權。因此,我們有資格獲得紐約證券交易所公司治理要求的某些豁免,但目前不依賴這些豁免。具體而言,作為 “受控公司”,我們不必擁有(1)大多數獨立董事;(2)完全由獨立董事組成的提名和公司治理委員會,其書面章程述及委員會的宗旨和責任;(3)完全由獨立董事組成的薪酬委員會,其書面章程述及委員會的宗旨和責任;或(4)對提名、治理和薪酬委員會的年度績效評估。如果我們將來選擇依賴部分或全部豁免,您將無法獲得與受紐約證券交易所所有適用公司治理規則約束的公司股東相同的保護。
禁止套期保值交易
公司的內幕交易政策禁止董事、高級管理人員和員工進行任何旨在對衝或抵消我們股票證券市值下降的交易,包括購買金融工具(例如預付可變遠期、股票互換、項圈和交易所基金),或以其他方式交易市場期權(例如看跌期權或看漲期權)、認股權證或其他股票證券衍生工具。任何希望達成這種安排的人都必須首先將擬議的交易提交首席法務官批准。
風險監督
科迪亞克董事會積極參與對可能影響我們的風險的監督。該監督職能主要通過科迪亞克董事會的委員會行使,但整個科迪亞克董事會保留對風險進行全面監督的責任。審計與風險委員會負責監督我們的內部控制體系和與財務報告、法律、監管和會計合規相關的風險。科迪亞克董事會將繼續通過審計與風險委員會主席關於委員會考慮和行動的完整報告,以及直接由負責監督我們公司內部特定風險的官員提交的定期報告,履行其監督責任。
商業行為與道德守則
根據適用的美國聯邦證券法和紐約證券交易所的公司治理規則,科迪亞克董事會通過的《商業行為和道德準則》適用於我們的員工、董事和高級職員。對本守則的任何豁免只能由科迪亞克董事會作出,並將根據適用的美國聯邦證券法和紐約證券交易所公司治理規則的要求立即予以披露。
公司治理指導方針
公司治理準則由科迪亞克董事會根據紐約證券交易所的公司治理規則通過,是協助科迪亞克董事會履行其對科迪亞克董事會管理或受其指導的業務和事務的責任的總體框架。
與公司的溝通
與董事會的溝通
我們的董事會和管理層堅信持續傾聽和與眾多股東和利益相關者溝通的好處。
股東或其他利益相關方可以通過以下地址寫信給董事長蘭德爾·霍根,與整個董事會或董事會的任何個人成員進行溝通。所有書面詢問將立即轉發為
定向。此外,任何疑慮或疑問都可以撥打我們的道德幫助熱線 1-844-989-1482 或前往 http://kodiakgas.ethicspoint.com 傳達給我們的審計與風險委員會或董事會。
公司文件
我們將免費向任何股東或潛在投資者提供截至2023年12月31日止年度的本委託書或10-K表年度報告的副本。這些文件也可以在我們的網站上找到,網址為 http://kodiakgas.com。
公司聯繫人
與公司治理相關的信息,包括公司治理準則、商業行為和道德準則、委員會章程、有關我們執行官和董事會成員的信息以及與我們溝通的方式,可在我們的投資者關係網站上查閲,網址為 http://kodiakgas.com。根據向公司祕書的書面要求,我們將免費提供上述任何信息。
可以通過以下方式聯繫科迪亞克的公司祕書和投資者關係部門:
通過郵件:
Kodiak Gas Services, Inc.
9950 Woodloch Forest Dr.,1900 號套房
德克薩斯州伍德蘭市 77380
通過我們的道德幫助熱線進行溝通:
可通過匿名通信獲得
致電 1-844-989-1482 或 http://kodiakgas.ethicspoint.com
電話:1-936-539-3300
通過電子郵件:ir@kodiakgas.com
科迪亞克的執行官
以下是截至2024年3月25日我們執行官的姓名、年齡和職位。
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姓名 | | 年齡 | | 位置 |
米奇麥基 | | 46 | | 總裁兼首席執行官 |
約翰·格里格斯 | | 52 | | 執行副總裁兼首席財務官 |
查德·萊納蒙 | | 48 | | 執行副總裁兼首席運營官 |
凱利之戰 | | 53 | | 執行副總裁、首席法務官、首席合規官兼公司祕書 |
科裏·羅克拉夫斯基 | | 44 | | 執行副總裁、首席人力資源官 |
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| | 米奇麥基 |
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羅伯特(“米奇”)麥基於2010年組建了科迪亞克集團及其前身,他自成立以來一直擔任該集團的總裁,自2019年起擔任首席執行官。麥基先生自2023年6月起在科迪亞克董事會擔任董事,同時進行首次公開募股。McKee 先生為我們帶來了 19 年的經驗,在天然氣壓縮運營方面擁有豐富的背景。在創立我們的前任之前,他在2003年至2010年期間擔任合同天然氣壓縮業務提供商CDM資源管理有限責任公司(“CDM”)的銷售和工程高級副總裁。他還管理工程和車隊管理組,與供應商和OEM製造商合作,並管理CDM一些增長最快領域的銷售和營銷工作,同時與客户建立有意義的關係。在此之前,McKee先生在CDM的運營小組工作了兩年,負責研究和認證項目,並在德克薩斯州和路易斯安那州安裝壓縮設備。他將自己對該行業的大部分了解歸因於他直接為清潔發展機制資源管理最初創始人工作的時間。他獲得了杜蘭大學的機械工程學士學位。 |
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| | 約翰·格里格斯 |
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約翰·格里格斯自2023年1月起擔任我們的執行副總裁兼首席財務官。在加入公司之前,格里格斯先生於2021年6月至2023年1月在領先的塑料回收公司Circulus Holdings、PBLLC擔任首席財務官;2018年6月至2021年6月在天然氣和石油行業大容量連續管裝置的領先運營商Conquest Complination Services, LLC擔任首席財務官;2015年至2018年6月在油田產品製造公司盧比肯油田國際有限責任公司擔任首席財務官。從 2011 年到 2014 年,格里格斯先生在能源私募股權公司CSL Capital Management擔任董事總經理。從2005年到2011年,格里格斯先生擔任蕭氏集團直接資本部門的高級副總裁,主要負責能源公司的直接債務和股權投資。在2005年之前,格里格斯先生曾在西蒙斯國際公司併購部門擔任投資銀行家,負責油田服務和中游行業。從2017年到2021年4月,格里格斯先生是Nuverra Environmental Solutions, Inc.的董事會成員兼審計委員會主席。格里格斯先生擁有哈佛商學院工商管理碩士學位和德克薩斯大學奧斯汀分校文科學士學位。 |
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| | 查德·萊納蒙 |
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威廉(“乍得”)萊納蒙自2023年1月起擔任我們的執行副總裁兼首席運營官,自2022年10月起擔任科迪亞克的首席運營官。此前,萊納蒙先生曾在2019年10月至2022年10月期間擔任科迪亞克天然氣有限責任公司(“科迪亞克服務”)特殊項目和供應鏈執行副總裁。在加入公司之前,萊納蒙先生在天然氣和石油壓縮行業的運營、工程、車隊管理和供應鏈中擔任過超過25年的各種職務,包括從2017年7月起擔任Pegasus Optimization Managers, LLC的總裁兼首席運營官,直到2019年10月被公司收購,以及2010年至2015年擔任清潔發展機制資源管理有限責任公司的總裁兼首席運營官。 |
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| | 凱利之戰 |
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凱利·巴特爾自2022年12月起擔任我們的執行副總裁、首席法務官、首席合規官兼公司祕書。在加入公司之前,巴特爾女士曾在Exterran Corporation擔任副總裁、總法律顧問兼公司祕書。Exterran Corporation是一家石油和天然氣生產、加工、處理、運輸和生產水處理解決方案的提供商,在那裏她擔任過18年以上的各種職務。在加入Exterran Corporation之前,巴特爾女士於2000年至2004年在文森和埃爾金斯擔任律師,1996年至2000年在克萊門茨、奧尼爾、皮爾斯、尼肯斯、威爾遜和富爾克森擔任律師。她獲得了德克薩斯大學奧斯汀分校的法學博士學位和二級計劃文學學士學位。 |
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| | 科裏·羅克拉夫斯基 |
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科裏·羅克拉夫斯基自2023年1月起擔任我們的執行副總裁兼首席人力資源官,自2020年2月起擔任科迪亞克的首席人力資源官。Roclawski女士在人力資源領導以及中游、上游和油田服務領域擁有超過20年的經驗。在加入公司之前,羅克拉夫斯基女士於2016年5月至2020年2月在盧比肯油田國際有限責任公司擔任人力資源副總裁,並於2012年10月至2016年5月在Exterran Corporation擔任高級人力資源經理。她獲得了鮑德温華萊士大學的工商管理碩士學位和邁阿密大學的勞資關係和人力資源管理工商管理理學學士學位。 |
高管薪酬
就美國證券交易委員會的高管薪酬披露規則而言,我們目前被視為《證券法》所指的 “新興成長型公司”。因此,我們需要在財政年度結束時提供薪酬彙總表和未償股權獎勵,以及有關上一個已完成財年的高管薪酬的有限敍述性披露。此外,我們的報告義務僅適用於以下 “指定執行官”,即在截至2023年12月31日的財政年度(“2023財年”)中擔任我們的首席執行官的人員,以及我們在2023財年末薪酬最高的兩位執行官。
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姓名 | 位置 |
米奇麥基 | 總裁兼首席執行官 |
約翰·格里格斯 | 執行副總裁兼首席財務官 |
查德·萊納蒙 | 執行副總裁兼首席運營官 |
薪酬摘要表
下表彙總了2023財年和截至2022年12月31日的財年(“2022財年”)向我們的指定執行官發放、賺取或支付的薪酬。
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姓名和主要職位 截至 2023 年 12 月 31 日 | | 年 | | 工資 ($) (1) | | 獎金 ($) (2) | | 股票 獎項 ($) (3) | | 選項 獎項 ($) (4) | | 非股權 激勵計劃 補償 ($) (5) | | 所有其他 補償 ($) (6) | | 總計 ($) |
米奇麥基 | | 2023 | | 697,692 | | | — | | | 3,111,375 | | | — | | | 1,008,000 | | | 65,701 | | | 4,882,768 | |
總裁兼首席執行官 | | 2022 | | 650,635 | | | 150,000 | | | — | | | 111,250 | | | 685,819 | | | 36,753 | | | 1,634,457 | |
約翰·格里格斯 (7) | | 2023 | | 425,000 | | | 75,000 | | | 1,033,413 | | | — | | | 660,000 | | | 39,742 | | | 2,233,155 | |
執行副總裁和 | | 2022 | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | |
首席財務官 | | | | | | | | | | | | | | | | |
查德·萊納蒙 | | 2023 | | 396,862 | | | — | | | 829,700 | | | — | | | 660,000 | | | 48,973 | | | 1,935,535 | |
執行副總裁和 | | 2022 | | 341,662 | | | 150,000 | | | — | | | 111,250 | | | 271,143 | | | 39,900 | | | 913,955 | |
首席運營官 | | | | | | | | | | | | | | | | |
(1) 本列中的金額反映了每位指定執行官在2023財年和2022財年中每個財年的基本工資。
(2) 本列中的金額反映了每位指定執行官在2023財年和2022財年每年獲得的全權一次性獎金。
(3) 本欄中報告的金額代表根據綜合計劃(定義見下文)於2023年7月3日向我們的指定執行官授予的限制性股票單位獎勵和績效股票單位獎勵的授予日公允價值。本欄中顯示的金額是根據財務會計準則委員會(“FASB”)會計準則編纂(“ASC”)主題718計算得出的。有關詳細信息,請參閲科迪亞克年度財務報表附註12(“股東權益——B類和C類利潤利息”)。股票獎勵欄中報告的績效股票單位的價值基於ASC主題718中業績條件的可能結果(在獎勵之日),假設沒有被沒收。對於2023年授予的績效股票單位,假設將達到最高績效條件的價值為:麥基先生為3600,000美元,格里格斯先生為108萬美元,萊納蒙先生為96萬美元。這些金額不一定對應於我們的指定執行官將要實現的實際價值。
(4) 本欄中報告的金額反映了根據FASB ASC主題718計算的2022財年向每位指定執行官授予的科迪亞克控股B類單位的總授予日公允價值。在首次公開募股的完成過程中,授予科迪亞克控股指定執行官的每個B類單位均以一對一的方式交換為殷拓集團(“前沿控股”)子公司Frontier Uppertners, LP的B類單位。B類單位代表Frontier Holdings的會員權益,旨在構成用於聯邦所得税目的的利潤權益。儘管B類單位不需要支付行使價,但它們在經濟上與股票期權最相似。因此,根據S-K法規第402(a)(6)(i)項中規定的定義,它們被歸類為 “期權類特徵” 的工具。有關詳細信息,請參閲科迪亞克年度財務報表附註12(“股東權益——B類和C類利潤利息”)。
(5) 公司維持長期和短期以現金為基礎的激勵薪酬計劃,績效期為一年。2023年12月,格里格斯和萊納蒙先生選擇根據公司的現金LTIP(定義見下文)獲得限制性股票單位以代替現金支付。本文件中列出的每位指定執行官的金額細分如下:(i)麥基先生為1,008,000美元(全部屬於公司的STIP(定義見下文));(ii)格里格斯先生為66萬美元(其中15萬美元是根據公司的現金LTIP(定義見下文)賺取的,其中51萬美元是根據公司的STIP賺取的);(iii)先生的收入 Lenamon,66萬美元(其中18萬美元是根據公司的現金LTIP賺取的,48萬美元是根據公司的STIP賺取的)。有關公司長期和短期現金激勵薪酬計劃的更多詳細信息,請參閲下面的 “薪酬彙總表的敍述性披露”。
(6) 本列中的金額反映了卡車津貼、股息支付、個人傷殘保險費、搬遷、團體定期人壽保險保費和401(k)計劃僱主的配套繳款。
(7) 格里格斯先生自2023年1月起擔任公司執行副總裁兼首席財務官。
對薪酬摘要表的敍述性披露
基本工資
麥基先生和萊納蒙先生在2023年的年化基本工資最初分別為66萬美元和345,600美元,然後在2023年晚些時候分別增加到70萬美元和40萬美元。格里格斯先生在2023年的年化基本工資為42.5萬美元。
長期和短期現金激勵薪酬
2023年,根據我們的長期和短期現金激勵薪酬計劃,我們的指定執行官有資格獲得全權獎金。根據我們的長期現金激勵薪酬計劃(“Cash LTIP”),參與者將獲得年度現金獎勵,這些獎勵將在四年內根據以下成就按比例分期支付:
個人績效指標。根據我們的短期現金激勵薪酬計劃(“STIP”),參與者獲得的年度現金獎勵是根據個人、財務和安全目標指標的實現情況支付的(按年度計算,計算方法為(i)個人收入乘以(ii)個人收入乘以(ii)個人目標,乘以(iii)設定的支付係數)。根據我們的現金LTIP和STIP,我們的指定執行官參與情況如下:(a)麥基先生在2023日曆年度沒有參與現金LTIP,但確實根據STIP獲得了全權獎金,年度目標為120%;(b)格里格斯先生參與了現金LTIP並根據STIP獲得了全權獎金,年度目標為100%;(c)萊納蒙先生參與了現金LTIP並在STIP下獲得全權獎金,每種情況下的年度目標均為100%,實際的STIP金額將根據成就計算個人、財務和安全指標。
2023年,我們的指定執行官有資格參與我們的Cash LTIP,該計劃規定,根據在授予之日後的四年內實現既定個人績效目標的情況,向他們提供長期激勵獎勵的現金支付。格里格斯先生和萊納蒙先生均於2023年1月1日根據現金LTIP獲得了獎勵。2023年12月,格里格斯先生和萊納蒙先生都選擇獲得為期三年的限制性股票單位補助,以代替四年期的現金付款。三分之一的限制性股票單位於2024年1月5日歸屬,其餘的限制性股票單位在2025年和2026年1月按年等額分期歸屬,但須視該指定執行官在每個適用的歸屬日期之前的持續僱用情況而定。
長期股權激勵薪酬
科迪亞克控股公司的 B 類單位
我們歷來通過向Kodiak Holdings的B類單位的贈款向我們的指定執行官提供長期股權激勵。在完成首次公開募股時,授予科迪亞克控股指定執行官的每個B類單位都按照相同的條款和條件以一對一的方式交換為Frontier Holdings的B類單位,作為該高管在科迪亞克控股的B類單位的延續。這些B類單位獎勵受時間和績效的歸屬要求的約束,某些B類單位有權獲得優先補發分配。受時間歸屬限制的B類單位在發生某些控制權變更事件時可以加速歸屬,並且在發生某些終止僱傭關係時可能會繼續歸屬。
2023 年綜合激勵計劃
在完成首次公開募股時,我們的董事會通過了一項綜合激勵計劃(“綜合計劃”),我們的指定執行官、員工、顧問和董事都有資格參與該計劃。綜合計劃規定授予股票期權、股票增值權、限制性股票、限制性股票單位、股票獎勵、股息等價物、其他股票獎勵、現金獎勵和替代獎勵,旨在使包括我們的指定執行官在內的服務提供商的利益與股東的利益保持一致。
在完成首次公開募股的過程中,我們根據綜合計劃授予了獎勵。授予我們的指定執行官的獎勵包括(i)40%的限制性股票單位和(ii)60%的績效股票單位。限制性股票單位在授予之日的前三個週年紀念日按比例歸屬,前提是該指定執行官在適用的歸屬日期之前是否繼續任職。績效股票單位根據三年業績期內全權現金流、合併淨槓桿率和股東絕對總回報率的實現情況各歸屬30%,根據公司ESG記分卡的實現情況歸屬10%,視指定執行官在適用的歸屬日期之前的持續僱用情況而定。
其他敍事披露
卡車津貼
我們維持一項計劃,根據該計劃,公司的所有員工都有資格獲得包括燃料在內的每月卡車津貼。我們的每位指定執行官都有資格獲得相當於17,400美元的年度卡車津貼。
退休金
我們沒有固定福利養老金計劃或不合格的遞延薪酬計劃。我們目前維持一項旨在根據《守則》第401(k)條提供福利的退休計劃,根據該計劃,包括指定執行官在內的員工可以自願繳納税前繳款。我們將所有參與者的100%的選修延期與選修延期的6%相匹配。這些配套捐款將立即歸屬。該計劃下的所有繳款均受一定的年度美元限額限制,這些限額會根據生活費用的變化定期進行調整。
傷殘保險
我們還為某些關鍵領導層員工維持額外的傷殘保險計劃,根據該計劃,公司支付100%的保費。
終止或控制權變更後的潛在付款
B 類單位
Frontier Holdings的 “控制權變更” 通常是出售(i)Frontier Holdings的股權證券,根據該證券,一個或多個獨立第三方通過投票或價值收購Frontier Holdings的股權證券,或(ii)Frontier Holdings的全部或幾乎所有資產的合併資產。此外,如果由於B類單位持有人死亡或殘疾或由於B類單位持有人出於 “正當理由” 辭職,Frontier Holdings或其子公司在沒有 “理由” 的情況下終止了B類單位持有者的工作,則在每種情況下:(a)計劃在下次授予時間歸屬的B類單位將立即歸屬;(b)時間歸屬的B類單位將立即歸屬;(b)時間歸屬的B類單位將立即歸屬未歸屬的單位仍有資格完全歸屬於控制權變更,該變更發生在控制權變更後的九個月內終止(前提是,如果在這九個月的尾期結束之前簽訂了最終協議,該協議如果達成,將導致控制權變更,則未分配時間歸屬的B類單位仍有資格在該交易完成時進行歸屬,即使此類交易發生在九個月的尾期之後);(c) 如果此類終止發生在公司交易(包括任何合併、反向合併)之後的一年內不構成變更的類似公司交易控制),則所有未歸屬時間歸屬的 B 類單位將立即歸屬;以及 (d) 績效歸屬的 B 類單位在終止後的九個月內仍有資格歸屬。
限制性股票單位
如果控制權變更(定義見綜合計劃)完成,而倖存的實體沒有承擔與此類控制權變更相關的限制性股票單位,則截至控制權變更完成前未償還的限制性股票單位的任何未歸屬部分將在控制權變更之前自動歸屬。此外,在指定執行官因死亡、殘疾(定義見綜合計劃)而被解僱時,或在合格解僱時(定義見行政人員遣散計劃(定義見下文)),截至指定執行官終止服務前夕的任何未歸屬部分將自動歸屬於此類終止服務。
高性能庫存單位
如果指定執行官因於(i)死亡、(ii)殘疾(定義見綜合計劃)或(iii)在控制權變更保護期(定義見高管遣散計劃)之外的合格解僱(定義見高管遣散計劃)而終止服務,則未歸屬和未歸屬的績效限制性股票單位的按比例分配應立即按目標績效水平歸屬。
如果指定執行官在控制權變更保護期內因合格解僱而終止服務,或者如果倖存的實體沒有承擔與此類控制權變更相關的績效股票單位,則所有出色的績效股票單位將立即歸屬於控制權變更,績效以目標或實際績效中較大者為準。
行政人員遣散計劃
在首次公開募股方面,我們承擔了先前由科迪亞克天然氣服務有限責任公司通過和批准的科迪亞克天然氣服務公司的高管遣散計劃(“高管遣散計劃”)的贊助,該計劃適用於根據與公司集團簽訂的另一項個人協議有資格獲得遣散費的合格高管(定義見執行遣散費),高管遣散費計劃取代先前與遣散費有關的所有協議、慣例、政策、程序和計劃。
如果合格高管因在控制權變更保護期之外發生的合格解僱(定義見高管遣散費計劃)而終止僱用,則該合格高管有權獲得以下遣散費,在符合條件的高管解僱之日(定義見高管遣散費計劃)後的60天內一次性支付:(i)相當於(A)該合格高管基本工資乘積的現金遣散費(如《行政人員遣散計劃》中所定義)和 (B)適用倍數(定義見下文);(ii)該合格高管的目標年度獎金(定義見高管遣散計劃)的按比例分數乘以分數(A),其分子等於公司集團成員在包括解僱日期在內的日曆年內僱用該合格高管的日曆天數,以及(B)分母等於365或366(如適用),(“按比例分配的獎金”);以及(iii)現金補助金等於(A)繼續承保的年度成本的乘積此類合格高管的團體健康計劃、牙科和視力保險(包括對此類合格高管的配偶和合格受撫養人的保險),根據公司在該合格高管解僱之日前生效的團體健康計劃以及(B)適用倍數(“健康延續補助金”)確定。就高管遣散費計劃而言,“適用倍數” 指(i)三個,適用於一級高管;(ii)兩個,二級高管;(iii)一個,三級高管(各定義見高管遣散計劃)。
在控制權變更保護期內因符合條件的解僱而終止合格高管的僱傭時,只要符合條件的高管滿足下述遣散費的支付條件,該合格高管就有權獲得以下遣散費,在符合條件的高管解僱之日起的60天內一次性支付:(i) 相當於 (A) 該合格高管總額的乘積的現金遣散費基本工資和目標年度獎金以及(B)適用的倍數;(ii)按比例分配的獎金;以及(iii)健康延續補助金。
就行政人員遣散計劃而言,麥基先生是一級高管,格里格斯和萊納蒙先生是二級高管。
根據高管遣散費計劃向符合條件的高管支付遣散費取決於符合條件的高管(i)執行和不撤銷對公司有利的索賠的全面解除以及(ii)繼續遵守高管遣散費計劃的條款,包括但不限於高管遣散費計劃下的限制性契約義務。
財年末傑出股票獎
下表反映了截至2023年12月31日我們的指定執行官持有的未償股權獎勵的信息。
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姓名 | | 格蘭特 日期 | | 期權獎勵 (1) | | 股票獎勵 |
| | 的數量 證券 標的 未鍛鍊 選項 (#) 可鍛鍊 | | 的數量 證券 標的 未鍛鍊 選項 (#) 不可運動 | | 選項 Exer- cise 價格 ($) | | 選項 到期- 行動 日期 | | 數字 的股份 或單位 的庫存 那有 不是既得 (#) | | 市場 價值 的股份 或單位 的庫存 那有 不是既得 ($) (2) | | 公平 激勵 計劃 獎項: 的數量 非勞動所得的 股份, 單位或 其他 權利 那有 不是既得 (#) | | 公平 激勵 計劃 獎項: 市場或 支付 的價值 非勞動所得的 股份, 單位或 其他 權利 那有 不是既得 (#) (2) |
米奇麥基 | | 02/15/21 | | 4,704.6 | | (3) | | 18,818.3 | | (4) | | 不適用 | | 不適用 | | — | | | | — | | | — | | | | — | |
| 08/15/22 | | 50.0 | | (5) | | 200.0 | | (6) | | 不適用 | | 不適用 | | — | | | | — | | | — | | | | — | |
| 07/03/23 | | — | | | | — | | | | 不適用 | | 不適用 | | 75,000 | | (11) | | 1,506,000 | | | 112,500 | | (12) | | 2,259,000 | |
約翰·格里格斯 | | 07/03/23 | | — | | | | — | | | | 不適用 | | 不適用 | | 28,750 | | (11) | | 577,300 | | | 33,750 | | (12) | | 677,700 | |
| 12/08/23 | | — | | | | — | | | | 不適用 | | 不適用 | | 8,175 | | (13) | | 164,154 | | | — | | | | — | |
查德·萊納蒙 | | 02/15/21 | | 122.2 | | (7) | | 488.8 | | (8) | | 不適用 | | 不適用 | | — | | | | — | | | — | | | | — | |
| 08/15/22 | | 50.0 | | (9) | | 200.0 | | (10) | | 不適用 | | 不適用 | | — | | | | — | | | — | | | | — | |
| 07/03/23 | | — | | | | — | | | | 不適用 | | 不適用 | | 20,000 | | (11) | | 401,600 | | | 30,000 | | (12) | | 602,400 | |
| 12/08/23 | | — | | | | — | | | | 不適用 | | 不適用 | | 6,540 | | (13) | | 131,323 | | | — | | | | — | |
(1) 本表中的所有獎勵(四捨五入到最接近的十分之一)均由代表Kodiak Holdings會員權益的B類單位組成,這些單位旨在構成聯邦所得税的利潤利息。儘管B類單位不需要支付行使價,但它們在經濟上與股票期權最為相似。每個B類單位獎勵中有25%需要時間歸屬,其餘75%受績效歸屬的約束。時間歸屬的B類單位在五年期內歸屬,其中20%的時間歸屬B類單位在規定的歸屬開始日期一週年之際歸屬,其餘80%將在其後的每個週年紀念日等額分期歸屬,此類時間歸屬的B類單位在控制權變更時加速並完全歸屬,但前提是(在每種情況下)B類持有者單位通過適用條款持續向我們提供服務授予日期。業績歸屬的B類單位根據某些投資者回報指標的實現情況歸屬,但須視B類單位持有人在適用的歸屬日期之前持續為我們服務而定。請參閲上面的 “終止或控制權變更後的可能付款” 部分,瞭解特定銷售活動中限時 B 類商品的處理摘要。
(2) 本欄中的金額是根據2023年12月31日我們在紐約證券交易所普通股的收盤價20.08美元計算得出的。
(3) 截至2021年2月15日,這些B類單位中有2,352.2套已歸屬,其中1,176.1套B類單位於2022年和2023年分別歸屬。
(4) 這些 B 類單位中的 1,176.1 個單位於 2024 年 2 月 8 日歸屬。此外,這些B類單位中有17,642.2套仍然有資格獲得績效背心。
(5) 截至2022年8月15日,這些B類單位中有37.5個已歸屬,12.5個B類單位於2023年2月8日歸屬。
(6) 這些 B 類單位中的 12.5 個已於 2024 年 2 月 8 日歸屬。此外,這些B類單位中有187.5個仍然有資格獲得績效背心。
(7) 截至2021年2月15日,這些B類單位中有30.5個已歸屬,其中30.5個B類單位已於2021年、2022年和2023年10月24日歸屬。
(8) 這些 B 類單位中的 30.5 個將於 2024 年 10 月 24 日歸屬。此外,這些 B 類單位中有 458.2 個仍然有資格獲得績效背心。
(9) 截至2022年8月15日,這些B類單位中有25個已歸屬,其中12.5個B類單位於2022年和2023年10月24日歸屬。
(10) 這些 B 類單位中有 12.5 個將於 2024 年 10 月 24 日歸屬。此外,這些B類單位中有187.5個仍然有資格獲得績效背心。
(11) 代表限制性股票單位,將在2024年、2025年和2026年7月3日分別歸屬三分之一,但須視指定執行官在每個適用的歸屬日期之前的持續聘用情況而定。
(12) 代表從2023年6月28日起至2025年12月31日止的三年業績期內,根據全權現金流、合併淨槓桿率、絕對股東總回報率和ESG記分卡的實現情況對績效股票單位的獎勵,前提是該指定執行官在相關認證日期之前的持續任職。本專欄報告的目標金額假設全權現金流、合併淨槓桿率和絕對股東總回報率均達到100%,並且ESG記分卡指標已達到。截至2023年12月31日,所有績效股票單位仍未歸屬。
(13) 代表限制性股票單位,在三年期內歸屬,以代替現金LTIP下的現金支付,在四年期內歸屬。三分之一的限制性股票單位於2024年1月5日歸屬,其餘的限制性股票單位在2025年和2026年1月按年等額分期歸屬,但須視該指定執行官在每個適用的歸屬日期之前的持續僱用情況而定。
董事薪酬
董事會通過了針對非僱員董事的薪酬計劃(“董事薪酬政策”)。董事薪酬政策自2023年7月3日起生效。根據董事薪酬政策,每位非我們員工的董事會成員將獲得以下董事會服務的現金薪酬(視情況而定):
•每年80,000美元,用於擔任董事會成員;
•每年50,000美元,用於擔任非執行主席;以及
•擔任審計與風險委員會主席每年20,000美元,擔任人事與薪酬委員會主席每年15,000美元,擔任提名、治理和可持續發展委員會主席每年15,000美元。
此外,根據董事薪酬政策,在每次年會之日,每位自該日起擔任非僱員董事並在該日之後立即繼續擔任非僱員董事的個人都將獲得限制性股票單位補助,授予日價值約為15萬美元。限制性股票單位將在 (i) 授予之日後的第一次年會日期的前一天以及 (ii) 授予之日一週年之內歸屬,以較早者為準,前提是該董事在授予之日繼續在董事會任職。非僱員董事的所有未償還的限制性股票單位應在控制權變更(定義見綜合計劃)發生之前立即全部歸屬。我們的董事薪酬政策規定,股權獎勵應根據我們綜合計劃的條款和規定發放並受其約束,並應根據獎勵協議的執行和交付而授予。
董事薪酬表
下表彙總了截至2023年12月31日的財政年度向董事會某些非僱員成員發放或支付的薪酬。有關計劃和計劃規定的摘要信息,請參閲此前的 “董事薪酬” 討論 桌子。
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
姓名 | | 賺取的費用 或已付款 現金 ($) (1) | | 股票 獎項 ($) (2) | | 所有其他 補償 ($) (3) | | 總計 ($) |
蘭德爾·霍根,三世 | | 165,000 | | | 150,000 | | | 3,563 | | | 318,563 | |
瑪格麗特(“佩吉”)C. Montana | | 75,000 | | | 150,000 | | | 3,563 | | | 228,563 | |
格蕾琴·霍洛威 | | 50,000 | | | 150,000 | | | 3,563 | | | 203,563 | |
Jon-Al Duplantier | | 47,500 | | | 150,000 | | | 3,563 | | | 201,063 | |
克里斯托弗(“克里斯”)德拉姆古爾 | | 40,000 | | | 150,000 | | | 3,563 | | | 193,563 | |
特里 ·B· 邦諾 | | 82,500 | | | 150,000 | | | 3,563 | | | 236,063 | |
亞歷克斯·達登 | | — | | | — | | | — | | | — | |
尼拉夫·沙阿 | | — | | | — | | | — | | | — | |
特蕾莎·馬塔莫羅斯 (4) | | — | | | — | | | — | | | — | |
(1) 代表我們的非僱員董事在2023年日曆年期間因服務而賺取或支付給我們的非僱員董事的費用,包括首次公開募股之前在子公司董事會任職的費用。
(2) 2023年7月3日,我們的每位非僱員董事獲得了9,375個限制性股票單位的獎勵。本欄中反映的金額代表根據綜合計劃向每位非僱員董事授予的限制性股票單位的授予日公允價值,該單位是根據FASB ASC主題718計算得出的。有關詳細信息,請參閲截至2023年9月30日的三個月的科迪亞克財務報表附註12(“股東權益—2023年綜合激勵計劃”)。
(3) 代表未歸屬限制性股票單位的等值股息支付。
(4) 馬塔穆羅斯女士自2023年8月7日起辭去董事會職務。
某些關係和關聯方交易
下文所述的描述參照適用協議進行了全面限定。
科迪亞克控股公司
股東協議
在科迪亞克首次公開募股的完成方面,科迪亞克與科迪亞克控股公司簽訂了截至2023年7月3日的股東協議(“科迪亞克股東協議”),該協議賦予科迪亞克控股及其持有科迪亞克普通股的關聯公司指定候選人蔘加科迪亞克董事會選舉的某些權利。《科迪亞克股東協議》規定,在遵守適用的法律和證券交易所規則的前提下,只要科迪亞克控股及其附屬公司實益擁有當時已發行的科迪亞克普通股的至少35%,科迪亞克控股公司就有權指定兩名董事加入科迪亞克董事會;只要科迪亞克控股及其附屬公司實益擁有科迪亞克普通股至少10%的股份傑出的是,科迪亞克控股公司有權指定至少一名董事。只要科迪亞克控股有權為科迪亞克董事會指定董事,它也有權任命相同數量的董事會觀察員,他們有權以無表決權的觀察員身份出席科迪亞克董事會的所有會議。亞歷克斯·達登和尼拉夫·沙阿目前擔任董事職務,根據科迪亞克股東協議,科迪亞克控股擁有提名權。
只要科迪亞克控股實益擁有當時已發行的科迪亞克普通股的至少35%,未經科迪亞克控股公司批准,科迪亞克就不得采取以下任何行動:
•更改科迪亞克板的大小;
•修改、重申、修改或放棄科迪亞克章程或科迪亞克章程;
•進行自願清算或解散,啟動破產或破產程序,就上述任何事項制定計劃或決定不反對第三方啟動的任何類似程序;
•完成一項可能導致科迪亞克控制權變更或出售科迪亞克全部或幾乎全部資產的交易;
•因借款(或擔保此類債務的留置權)而產生債務,包括現有債務安排下的增量收入;
•授權、創建(通過重新分類、合併、合併或其他方式)或發行任何種類的任何股權證券(根據薪酬委員會批准的任何股權薪酬計劃或科迪亞克及其子公司內部發行的公司內部發行的股票除外),包括對一類或多類優先股的權利(包括特別投票權)的任何指定;
•修改其股息政策;以及
•在公允市場價值超過1億美元的交易或一系列交易中出售、轉讓或以其他方式處置其不在正常業務過程中的資產。
由於科迪亞克首次公開募股的完成,科迪亞克及其子公司在截至2022年5月19日的某些經修訂和重述的信貸協議下的剩餘義務由科迪亞克控股公司承擔,科迪亞克天然氣服務有限責任公司、邊境中間控股有限責任公司、管理代理人及其貸款方在2023年3月31日的某些經第一修正案修訂的信貸協議下的剩餘義務由科迪亞克控股公司承擔(進一步由一家承擔科迪亞克控股的母實體)(經修訂、重申或補充,即 “科迪亞克控股定期貸款”)和科迪亞克的根據該協議承擔的義務已終止。在科迪亞克首次公開募股的完成方面,科迪亞克控股將其在科迪亞克擁有的股份作為科迪亞克控股定期貸款的抵押品進行了質押。殷拓受合同限制,這些限制可能會影響科迪亞克控股行使根據科迪亞克股東協議批准公司行動的權利。根據Kodiak Holdings定期貸款,未經貸款機構同意,殷拓不得采取或促使其子公司批准或採取某些行動,包括修改組織文件,授權發行超過某些金額的股票
門檻、借款產生的債務(科迪亞克ABL融資機制下的債務、某些營運資金和普通課程融資以及科迪亞克ABL基金以其他方式允許的債務(某些無抵押債務除外))、對科迪亞克的股息政策進行實質性修改、進行某些關聯交易或進入自願清算或啟動破產程序。
科迪亞克控股定期貸款下的貸款機構與科迪亞克的股東擁有不同的利益,他們可能以不利於科迪亞克股東利益的方式行使這些同意權。
科迪亞克股東協議最早將在以下日期終止:(a) 科迪亞克控股及其關聯公司不再有權指定科迪亞克董事會董事的日期,以及 (b) 科迪亞克控股向科迪亞克發出的書面通知要求終止該協議。
註冊權協議
在科迪亞克首次公開募股的完成方面,科迪亞克與科迪亞克控股公司簽訂了註冊權協議(“註冊權協議”),授予其註冊權。根據註冊權協議,科迪亞克同意在某些情況下登記出售科迪亞克控股公司持有的科迪亞克普通股,並向這些股東提供某些慣例承銷發行、大宗交易和搭便權。
租賃協議
自2023年1月1日起,科迪亞克向德克薩斯州有限責任公司(“峽谷嶺”)Canyon Ridge Ranch, LLC支付了13.8萬美元,以換取將位於德克薩斯州戈利亞德市梅斯路865號的房地產用於娛樂目的的權利。科迪亞克現任執行副總裁兼首席運營官查德·萊納蒙及其家族成員持有峽谷嶺盈虧的100%權益。
批准關聯方交易的程序
“關聯方交易” 是指科迪亞克或其任何子公司曾經、現在或將要參與的交易、安排或關係,涉及的金額超過120,000美元,任何關聯人曾經、現在或將要擁有直接或間接的重大利益。“關聯人” 是指:
•任何現任或在適用期內任何時候曾是科迪亞克執行官或其董事的人;
•任何被科迪亞克知道是科迪亞克普通股5.0%以上的受益所有人的人;
•上述任何人的任何直系親屬,指董事、執行官或科迪亞克普通股5.0%以上受益人的任何子女、繼子、父母、繼父母、配偶、兄弟姐妹、婆婆、岳父、女兒、姐夫或姐夫,以及與該董事同住户的任何人(租户或員工除外),超過5.0%的科迪亞克普通股的執行官或受益所有人;以及
•任何公司、公司或其他實體,其中任何前述人員是合夥人或委託人,或處於類似職位,或者該人擁有10.0%或以上的實益所有權權益。
科迪亞克董事會通過了與完成科迪亞克首次公開募股相關的書面關聯交易政策。根據本政策,審計與風險委員會審查每筆擬議關聯方交易的所有重要事實,批准或不批准進行此類關聯方交易,但有某些有限的例外情況除外。在決定是批准還是不批准關聯方交易時,審計與風險委員會會考慮以下因素:(1)關聯方交易的優惠條件是否不低於在相同或相似情況下向非關聯第三方提供的普遍條款,以及(2)關聯人在交易中的利益範圍。此外,關聯方交易政策要求根據適用的法律、規章和法規,披露科迪亞克在美國證券交易委員會文件中要求披露的所有關聯方交易。
某些受益所有人和管理層的擔保所有權
以下 該表列出了截至2024年3月25日我們所知的每個實益擁有我們普通股5%以上的個人或團體、我們的每位董事、每位指定執行官以及所有董事和高級管理人員作為一個整體對普通股的受益所有權的信息。
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
受益所有人姓名 | | 股份 已擁有 直接地 | | 權利 收購 股票 (1) | | 間接 所有權 (2) | | 總計 所有權 | | 百分比 的 班級 |
5% 的股東 | | | | | | | | | | |
Frontier TopCo 合夥企業,L.P. (3) | | 59,000,000 | | — | | — | | — | | 76.2% |
非僱員董事 | | | | | | | | | | |
蘭德爾·霍根,三世 | | 3,000 | | 9,375 | | — | | 12,375 | | * |
瑪格麗特(“佩吉”)C. Montana | | 7,000 | | 9,375 | | — | | 16,375 | | * |
格蕾琴·霍洛威 | | — | | 9,375 | | — | | 9,375 | | * |
Jon-Al Duplantier | | 1,000 | | 9,375 | | — | | 10,375 | | * |
克里斯托弗(“克里斯”)德拉姆古爾 | | 1,000 | | 9,375 | | — | | 10,375 | | * |
特里 ·B· 邦諾 | | 13,000 | | 9,375 | | — | | 22,375 | | * |
亞歷克斯·達登 | | — | | — | | — | | — | | * |
尼拉夫·沙阿 | | — | | — | | — | | — | | * |
被任命為執行官 | | | | | | | | | | |
米奇麥基 | | 22,500 | | — | | 16,180 | | 38,680 | | * |
約翰·格里格斯 | | 6,417 | | — | | — | | 6,417 | | * |
查德·萊納蒙 | | 3,733 | | — | | 1,200 | | 4,933 | | * |
所有董事和執行官作為一個整體(13 人) | | 62,100 | | 56,250 | | 17,380 | | 135,730 | | * |
* 低於 1.0%
(1) 不包括在2024年3月25日之後歸屬超過60天的限制性股票單位後可交割的科迪亞克普通股。
(2) 由StarMac Investments, Ltd持有的與麥基先生有關的科迪亞克普通股組成。麥基先生是StarMac投資有限公司的普通合夥人Starmac管理有限公司的經理。由直系親屬持有的與萊納蒙先生相關的科迪亞克普通股組成。
(3) 基於科迪亞克控股公司於2024年2月12日提交的附表13G。由科迪亞克控股公司直接持有的科迪亞克普通股組成。Frontier Topco GP, LLC是科迪亞克控股公司的普通合夥人。EQT Infrastructure III SCSP(“殷拓基礎設施III”)擁有Frontier GP100%的會員權益。殷拓基金管理有限公司(“EFMS”)全權負責管理和控制投資工具的業務和事務,這些投資工具佔對殷拓基礎設施III總承諾的大部分。因此,EFMS有權控制Frontier GP的投票和投資決策,並可能被視為擁有科迪亞克控股公司持有的證券的實益所有權。EFMS 由一個獲得多數批准的董事會監督。該委員會的個人成員是約書亞·斯通、彼得·維爾德曼和薩拉·胡達。Kodiak Holdings and Frontier GP的註冊地址為美國特拉華州肯特縣多佛市萊克蘭大道108號,19901。EFMS的註冊地址是盧森堡大公國盧森堡皇家大道51A號,L-2449,這也是Kodiak Holdings和Frontier GP各自的郵寄地址。科迪亞克控股公司已將其擁有的股票作為科迪亞克控股定期貸款的抵押品進行質押,並根據該貸款授予貸款人對科迪亞克控股行使《科迪亞克股東協議》規定的權利的某些同意權。
董事會建議你投票 “贊成” 批准獨立註冊會計師事務所
提案2-批准獨立註冊會計師事務所的任命
BDO USA, P.C.(“BDO”)於2023年成為我們的獨立註冊會計師事務所。審計與風險委員會已選擇BDO作為截至2024年12月31日的財政年度的獨立註冊會計師事務所。
董事會認為選擇BDO符合公司及其股東的最大利益。儘管任命我們的獨立註冊會計師事務所不需要股東的批准,但我們之所以要求獲得批准,是因為我們認為這是良好的公司慣例。該提案被視為 “常規” 問題,因此,如果經紀人持有您的股票而您沒有提供投票指示,則您的經紀人將擁有就此事對您的股票進行投票的自由裁量權。棄權票與反對該提案的票數相同。
BDO的代表參加了2023年審計與風險委員會會議的所有定期會議,並且可以不受限制地訪問審計與風險委員會討論審計結果和其他財務事項。我們預計,BDO的代表將出席年會以回答適當的問題,如果他們願意,也可以發表聲明。
支付給獨立註冊會計師的費用
下表彙總了過去兩個財政年度中每年向我們收取的2022年和2023日曆年內由BDO及其成員公司和各自關聯公司代表我們提供的專業服務的費用。
有關審計與風險委員會及其與BDO活動的更多信息,請參閲本委託書中包含的 “審計委員會報告” 和本提案説明後面的 “審計和風險委員會預先批准獨立審計師服務的政策”。
| | | | | | | | | | | | | | |
BDO USA, P.C. 提供的審計和其他服務產生的費用 | | 2023 | | 2022 |
審計費用 (1) | | $ | 1,367,425 | | | $ | 1,456,317 | |
與審計相關的費用 | | — | | | $ | — | |
税費 | | — | | | $ | — | |
所有其他費用 | | — | | | $ | — | |
總計 | | $ | 1,367,425 | | | $ | 1,456,317 | |
(1) 2022年和2023年的審計費用包括我們的年度審計、季度審查程序的費用以及與我們的首次公開募股和其他公開申報相關的其他費用。
審計與風險委員會預先批准政策
審計與風險委員會通過了與審計、審計相關、税務和所有其他服務有關的政策和程序,這些服務將由我們的獨立註冊會計師事務所提供。該政策通常規定,除非事先得到審計與風險委員會的特別批准,否則我們不會聘請我們的獨立註冊會計師事務所提供審計服務。
審計與風險委員會的做法是在其定期會議上考慮批准我們獨立註冊會計師事務所提議的所有審計和非審計服務。獨立審計師每年提供一份委託書,概述該財政年度擬提供的服務範圍,包括審計服務和其他允許的非審計服務(例如與審計相關的服務、税務服務和所有其他服務)。對於聘用書中未包含的其他允許服務,科迪亞克管理層將向審計與風險委員會提交擬議服務的描述,包括預算估算,以供預先批准。根據預批准政策,我們的獨立註冊會計師事務所在 2023 年提供的所有服務均已獲得預先批准。
審計委員會報告
審計與風險委員會的目的是協助董事會監督:(i)公司財務報表的完整性,包括財務報告流程和公司財務報告內部控制系統的充分性,(ii)法律和監管要求的遵守情況,(iii)公司的獨立審計師的資格和獨立性,(iv)公司獨立審計師和公司內部審計職能的表現,(v)是否符合該組織採用的道德標準公司,以及 (vi) 與公司業務相關的主要風險。
委員會的主要責任是監督。公司管理層負責編制公司的財務報表,確定這些報表完整、準確且符合公認的會計原則,並對財務報告建立令人滿意的披露控制和內部控制。BDO USA, P.C. 負責審計公司的財務報表以及公司對財務報告內部控制的有效性。公司的內部和外部法律顧問負責確保遵守法律法規和公司的公司治理政策。
在履行監督職責時,審計與風險委員會審查並與管理層和獨立審計師討論了截至2023年12月31日止年度的10-K表年度報告中經審計的合併財務報表,包括討論會計原則的質量,而不僅僅是可接受性、重大判斷的合理性以及財務報表中披露的完整性和清晰度。審計委員會還與獨立審計師討論了上市公司會計監督委員會(“PCAOB”)和美國證券交易委員會的適用要求下需要討論的其他事項。
此外,根據PCAOB的適用要求,審計委員會收到了獨立審計師關於獨立審計師與審計與風險委員會就獨立性進行溝通的書面披露和獨立審計師的信函。審計委員會與獨立審計師討論了他們的獨立性,包括審計師在截至2023年12月31日的財政年度內提供的服務是否與他們對上述合併財務報表的審計以及他們在財年內對我們的中期合併財務報表的審查無關。
此外,審計與風險委員會與獨立審計師討論了總體審計範圍和計劃。審計與風險委員會會見了獨立審計師,無論管理層是否在場,討論他們的審計結果、他們對我們內部控制的意見以及我們財務報告的整體質量。
根據上述審查和討論,審計與風險委員會建議董事會將經審計的合併財務報表納入截至2023年12月31日止年度的10-K表年度報告,以便向美國證券交易委員會提交。
董事會審計與風險委員會
格蕾琴·霍洛威,主席
克里斯托弗(“克里斯”)德拉姆古爾
瑪格麗特(“佩吉”)C. Montana
附加信息
2025年年會的股東提案
根據第14a-8條提出的股東提案
根據美國證券交易委員會頒佈的各種規則,有興趣提交提案供考慮納入我們的代理材料並在我們的2025年年會上提交的股東可以遵循經修訂的1934年《交易法》(“交易法”)第14a-8條規定的程序提交。第14a-8條的股東提案必須不遲於2024年12月2日由公司在科迪亞克天然氣服務公司的公司祕書、公司祕書/法律部9950 Woodloch Forest Dr.,1900套房,德克薩斯州伍德蘭茲77380收到。
股東提案
任何希望在2025年年度股東大會上提交業務提案(不包括根據第14a-8條提出的股東提案)以採取行動的公司登記股東必須及時以適當的書面形式向科迪亞克天然氣服務公司的公司祕書、公司祕書/法律部、9950 Woodloch Forest Dr.,1900套房,德克薩斯州伍德蘭茲77380,並通過電子郵件發送至 kelly.battle@kodiakgas.com,公司祕書,不早於2024年12月2日營業結束時且不遲於比2024年12月31日的營業結束時間。任何此類通知還必須遵守我們的章程中規定的披露、程序和其他要求。
股東提名董事候選人
任何公司登記在冊的股東如果希望在2025年年會(根據第14a-8條提出的股東提案除外)提名一名或多名董事候選人以便在2025年年會上採取行動,必須及時以適當的書面形式向公司在科迪亞克天然氣服務公司的公司祕書,公司祕書/法務部,9950 Woodloch Forest Dr.,Suite 1900,德克薩斯州伍德蘭茲77380,並在12月2日營業結束前通過電子郵件發送至 kelly.battle@kodiakgas.com,公司祕書,2024 年且不遲於 2024 年 12 月 31 日營業結束時間。任何此類通知還必須遵守章程中規定的披露、程序和其他要求。
除了滿足前一段所述章程的要求外,為了遵守《交易法》規定的通用代理規則,任何打算徵集代理人以支持公司董事會提名人以外的董事候選人的股東都必須根據上文規定的股東提名通知期限提供通知,列出《交易法》第14a-19條所要求的信息董事候選人。
有關的常見問題
會議和投票
年會將在何時何地舉行?
我們將於2024年5月1日中部夏令時間上午9點30分通過互聯網www.proxydocs.com/KGS舉行2024年年度股東大會。需要事先註冊才能參加年會。
誰可以投票?
如果您在 2024 年 3 月 4 日(年會的創紀錄日期)營業結束時保持了科迪亞克普通股的記錄,則可以投票,我們鼓勵您投票。每股普通股有權獲得一票。截至創紀錄的日期,已發行並有權投票的科迪亞克普通股共有77,434,577股。
我在對什麼進行投票?董事會如何建議我投票?
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提案編號 | | 提案描述 | | 頁號在哪裏 你可以找到更多 有關信息 該提案 | | 董事會建議 |
1 | | 選舉隨附的委託書中確定的三名被提名人擔任第一類董事,直至2027年年會,直到他們的繼任者正式當選並獲得資格。 | | 5 | | 對於每位被提名董事 |
2 | | 批准任命BDO USA, P.C. 為2024財年柯迪亞克天然氣服務公司的獨立註冊會計師事務所。 | | 22 | | 為了 |
此外,將要求股東在年會上考慮在會議或任何休會之前適當處理的其他事項。對於可能適當地提交年會審議的任何其他事項,被指定為代理人的人員將有權根據其最佳判斷自由決定對這些事項進行投票,其程度與委託人有權投票的程度相同。截至本委託書發佈之日,我們預計不會在年會上正確提交任何其他事項供審議。
我該如何投票?
您可以通過以下任何一種方法進行投票:
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| 互聯網 代理卡上顯示的網站(www.proxypush.com/KGS)。您將需要代理卡中包含控制號。在線程序旨在確保您的代理投票指示的真實性和正確性; |
| 通過電話 如果您通過郵件收到代理卡,請撥打(通過按鍵式電話)代理卡上的 “電話投票” 下的免費電話號碼,然後按照説明進行操作; |
| 通過郵件 如果您收到了代理材料的紙質副本,請在代理卡上填寫、簽名並註明日期,然後將代理卡裝在預付信封中退回。公司必須在年會期間投票結束之前收到您的代理卡;或 |
| 會議期間 如果您在記錄日期是登記在冊的股東,則可以親自投票,也可以在年會期間在線投票,也可以通過代理人投票。 |
我可以更改我的投票嗎?
是的。在年會投票結束之前,您可以通過以下方法更改投票或撤銷您的代理人:
•撥打 1-866-709-2924 或上網 www.proxypush.com/KGS 再次通過電話投票;
•向我們發送一份簽名並註明日期的代理卡,日期晚於您上次投票;
•以書面形式通知科迪亞克的公司祕書(如果是撤銷);或
•通過互聯網在虛擬年會上投票,網址為 www.proxydocs.com/KGS。
必須有多少票才能舉行年會?
股東的法定人數是有效會議所必需的。我們普通股大部分已發行股份的持有人親自或代理人出席將構成年會的法定人數。根據我們的章程和特拉華州的法律,在確定是否滿足法定人數要求時,棄權票和 “經紀人未投票” 均視為出席。
什麼是經紀人不投票?
“經紀人不投票” 是指持有受益所有人股票的經紀人沒有對特定提案進行表決,因為該經紀人對該提案沒有全權表決權,也沒有收到受益所有人的指示。根據紐約證券交易所的規定,未經受益所有人的指示,經紀人沒有就與非常規事項相關的股票進行投票的自由裁量權。因此,如果您以銀行、經紀人或其他登記持有人的名義持有股份,為了使您對提案2(批准獨立註冊會計師事務所)以外的任何提案投票,則需要在該銀行、經紀人或其他登記持有人規定的截止日期之前將您的投票決定告知您的銀行、經紀人或其他登記持有人。
選舉董事需要什麼投票?
根據我們的章程,所有董事的選舉都由所投的 “多數” 選票決定,這意味着在年會上獲得最多選票的三名董事候選人將被選為董事。董事選舉中不允許累積投票。您可以投贊成票或 “拒絕” 對每位董事會提名人進行投票的權力。由於在年會上獲得最多選票的三名董事候選人將被選為董事,因此 “拒絕” 選票和經紀人不投票不會影響董事選舉的投票結果。
批准任命BDO為公司2024財年的獨立註冊會計師事務所需要什麼投票?
批准任命BDO為2024財年獨立註冊會計師事務所的提案的批准需要親自到場或由代理人代表並有權就該標的進行投票的普通股多數表決權的持有人投贊成票。您可以對該提案投贊成票或 “反對” 票,也可以對該提案投棄權票。棄權票與反對該提案的票數相同。我們認為該提案是 “例行公事”,因此,我們預計不會有任何經紀人不投票支持該提案。
誰為與年會相關的代理招標付費?
招標由公司進行,公司將支付招攬代理的費用。除了向您發送這些代理材料或以其他方式為您提供這些代理材料的訪問權限外,我們的一些高級管理人員以及管理層和非管理層員工還可能通過電話、傳真或親自聯繫我們的股東。這些官員或僱員都不會因任何此類招標而獲得額外補償。我們還將要求經紀商和其他信託機構將代理招標材料轉發給此類經紀人和信託機構記錄在案的普通股的受益所有人,我們將報銷他們合理的自付費用。
如何查看股東名單?
公司將通過電子方式提供截至記錄日期的登記股東名單,供股東在年會前十天內出於與年會相關的任何目的進行檢查。要在此期間訪問電子股東名單,請將您的請求和所有權證明通過電子郵件發送至 ir@kodiakgas.com。截至記錄日期的登記股東名單將在年會期間通過虛擬會議網站提供給股東查閲。
住宅;10-K表年度報告和委託書的可用性
我們將通過頭等郵件提供截至2023年12月31日止年度的10-K表年度會議、委託書和年度報告(“2023年年度報告”)的通知。對於要求提供上述文件紙質副本且姓氏和地址相同的股東,他們可能會收到一份年度報告和委託書的副本,除非我們在該地址收到任何股東的相反指示。這種被稱為 “住户” 的做法旨在減少重複信息的數量並降低印刷和郵寄成本。通過郵寄方式收到此委託書的每位街道名稱股東將繼續收到一份單獨的投票指示表。如果您想獲得2023年年度報告或本委託書的額外副本,這些文件可以通過訪問我們的網站www.kodiakgas.com以數字形式下載或查看。或者,我們將立即通過以下電子郵件地址:paper@investorelections.com 或致電1-866-648-8133向我們的主製表師Mediant Communications免費發送這些文件的副本。如果您想撤銷對住户的同意並在將來收到自己的代理材料,或者如果您的家庭目前正在收到同一物品的多份副本,而您將來只希望在您的地址收到一份副本,請致電1-800-736-3001與我們的過户代理人Computershare股東服務部聯繫。