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美國
美國證券交易委員會
華盛頓特區，20549
表格：10-Q
☒ 根據1934年《證券交易法》第13或15(D)節規定的季度報告
截至本季度末2023年9月30日
或
☐ 根據1934年《證券交易法》第13或15(D)節提交的過渡報告 | | | | | | | | | | | | | | |
| 註冊人章程中規定的準確名稱 | | 佣金文件編號 | | 税務局僱主身分證號碼 |
| 夏威夷電力工業公司。 | | 1-8503 | | 99-0208097 |
| 及主要附屬公司 |
| 夏威夷電力公司。 | | 1-4955 | | 99-0040500 |
狀態：夏威夷
(註冊成立或組織的國家或其他司法管轄區)
夏威夷電氣工業公司– 主教街1001號, 2900套房, 火奴魯魯, 夏威夷 96813
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(主要執行機構地址和郵政編碼)
夏威夷電氣工業公司– (808) 543-5662
夏威夷電氣公司—（808) 543-7771
(註冊人電話號碼，包括區號)
不適用
(前姓名、前地址和前財政年度，如果自上次報告以來發生變化) | | | | | | | | | | | |
| 註冊人 | 每個班級的標題 | 交易代碼 | 註冊的每個交易所的名稱 |
| 夏威夷電氣工業公司 | 普通股，無面值 | 他 | 紐約證券交易所
|
用複選標記表示註冊人(1)是否在過去12個月內(或註冊人被要求提交此類報告的較短期限內)提交了1934年《證券交易法》第13節或15(D)節要求提交的所有報告，以及(2)在過去90天內是否符合此類提交要求。 | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 夏威夷電氣工業公司。 | 是 | ☒ | 不是 | ☐ | | 夏威夷電力公司。 | 是 | ☒ | 不是 | ☐ |
在過去的12個月內（或在註冊人被要求提交和發佈此類文件的較短時間內），註冊人是否以電子方式提交併在其公司網站上發佈了根據法規S—T第405條（本章第232.405節）要求提交和發佈的每個交互式數據文件。 | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 夏威夷電氣工業公司。 | 是 | ☒ | 不是 | ☐ | | 夏威夷電力公司。 | 是 | ☒ | 不是 | ☐ |
通過複選標記來確定註冊人是大型加速申報人、加速申報人、非加速申報人、小型申報公司還是新興成長型公司。參見1934年《證券交易法》第12b—2條中對“大型加速申報人”、“加速申報人”、“小型申報公司”和“新興增長公司”的定義。 | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 夏威夷電氣工業公司： | | 夏威夷電力公司： | |
| 大型加速文件服務器 | ☒ | 規模較小的報告公司 | ☐ | 大型加速文件服務器 | ☐ | 規模較小的報告公司 | ☐ |
| 加速文件管理器 | ☐ | 新興成長型公司 | ☐ | 加速文件管理器 | ☐ | 新興成長型公司 | ☐ |
| 非加速文件服務器 | ☐ | | | 非加速文件服務器 | ☒ | | |
如果是一家新興的成長型公司，用複選標記表示註冊人是否已選擇不使用延長的過渡期來遵守根據《交易所法》第13(A)節提供的任何新的或修訂的財務會計準則。 用複選標記表示註冊人是否是空殼公司(如《交易法》第12b-2條所定義)。 | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 夏威夷電氣工業公司。 | 是 | ☐ | 不是 | ☒ | | 夏威夷電力公司。 | 是 | ☐ | 不是 | ☒ |
根據該法第12（b）條登記的證券：
僅適用於公司發行人：
截至最後實際可行日期，各發行人所屬普通股類別的已發行股份數。 | | | | | | | | | | | |
| 普通股類別 | | 2023年10月18日 |
| 夏威夷電力工業公司(無面值) | | 110,124,098 | | 股票 |
| 夏威夷電氣公司（$6—2/3面值） | | 17,854,278 | | 股票（非公開交易） |
夏威夷電氣工業公司(HEI)是夏威夷電氣公司的唯一股東。（夏威夷電力公司）普通股。
此合併表格10—Q由HEI和夏威夷電氣分別提交。本文所載與任何個人註冊人有關的信息由該註冊人代表自己提交。除夏威夷電氣公司的信息也歸HEI所有外，註冊人沒有就與其他註冊人有關的信息作出任何陳述。
夏威夷電氣工業公司及其子公司
夏威夷電力公司及其子公司
截至2023年9月30日的表格10—Q季度
目錄
| | | | | | | | | | | |
| 第…頁，第 | | |
II | | 術語表 |
四. | | 有關前瞻性陳述的注意事項 |
| | | |
| | | 第一部分：財務信息 |
1 | | 第1項。 | 財務報表 |
| | | | 夏威夷電氣工業公司及其子公司 |
1 | | | 簡明綜合收益表（未經審核）— 截至二零二三年及二零二二年九月三十日止三個月及九個月 |
2 | | | 簡明綜合全面收益表（未經審核）— 截至二零二三年及二零二二年九月三十日止三個月及九個月 |
3 | | | 簡明綜合資產負債表（未經審核）—2023年9月30日及2022年12月31日 |
4 | | | 簡明綜合股東權益變動表（未經審核）— 截至二零二三年及二零二二年九月三十日止三個月及九個月 |
5 | | | 簡明綜合現金流量表（未經審核）— 截至二零二三年及二零二二年九月三十日止九個月 |
| | | | 夏威夷電力公司及其子公司 |
7 | | | 簡明綜合收益表（未經審核）— 截至二零二三年及二零二二年九月三十日止三個月及九個月 |
7 | | | 簡明綜合全面收益表（未經審核）— 截至二零二三年及二零二二年九月三十日止三個月及九個月 |
8 | | | 簡明綜合資產負債表（未經審核）—2023年9月30日及2022年12月31日 |
10 | | | 簡明綜合普通股權益變動表（未經審計）— 截至二零二三年及二零二二年九月三十日止三個月及九個月 |
11 | | | 簡明綜合現金流量表（未經審核）— 截至二零二三年及二零二二年九月三十日止九個月 |
12 | | | 簡明綜合財務報表附註（未經審核） |
63 | | 第二項。 | 管理層對財務狀況和經營成果的探討與分析 |
63 | | | 黑石集團合併 |
71 | | | 電力公司 |
89 | | | 銀行 |
98 | | 第三項。 | 關於市場風險的定量和定性披露 |
99 | | 第四項。 | 控制和程序 |
| | | |
| | | 第二部分。 | 其他信息 |
100 | | 第1項。 | 法律訴訟 |
100 | | 第1A項。 | 風險因素 |
101 | | 第二項。 | 未登記的股權證券銷售、收益的使用和發行人購買股權證券 |
102 | | 第五項。 | 其他信息 |
102 | | 第六項。 | 陳列品 |
103 | | 簽名 |
夏威夷電氣工業公司及其子公司
夏威夷電力公司及其子公司
截至2023年9月30日的表格10—Q季度
術語表 | | | | | | | | |
| 條款 | | 定義 |
| ABR | | 備用基本利率 |
| ACL | | 信用損失準備是現行信用損失標準，要求根據預期損失模型記錄備抵， |
| AES夏威夷 | | AES夏威夷公司 |
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| AOCI | | 累計其他綜合收益/(虧損) |
| 阿拉 | | 年度收入調整 |
| ASB | | 美國儲蓄銀行ASB Hawaii，Inc.的全資子公司。 |
| ASB夏威夷 | | ASB夏威夷公司，夏威夷電氣工業公司的全資子公司。以及美國儲蓄銀行的母公司FSB |
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| ASU | | 會計準則更新 |
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| CBRE | | 基於社區的可再生能源 |
| 公司 | | 夏威夷電氣工業公司及其直接和間接子公司，包括但不限於夏威夷電氣公司。及其子公司（在夏威夷電力公司上市）；ASB Hawaii，Inc.及其子公司美國儲蓄銀行及Pacific current，LLC及其附屬公司（在Pacific current下上市）。舊的Occurt Tug Service，Inc.於二零二二年三月解散。 |
| 消費者倡導者 | | 夏威夷州商業和消費者事務部消費者倡導司 |
| CSSM | | 集體共享儲蓄機制 |
| D&O | | 臨市局的決定及命令 |
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| 德 | | 分佈式能源 |
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| 水滴 | | 合肥股利再投資及購股計劃 |
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| ECRC | | 能源成本回收條款 |
| 彈性公網IP | | 2010年股權和激勵計劃，經修訂和重列 |
| 環境保護局 | | 環境保護局—聯邦 |
| EPRM | | 特殊項目回收機制 |
| 易辦事 | | 每股收益 |
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| ESM | | 收益分享機制 |
| 夏娃 | | 股權的經濟價值 |
| 《交易所法案》 | | 1934年證券交易法 |
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| FDIC | | 美國聯邦存款保險公司 |
| 聯邦制 | | 美國政府 |
| FHLB | | 聯邦住房貸款銀行 |
| FHLMC | | 聯邦住房貸款抵押公司 |
| 惠譽 | | 惠譽評級公司 |
| FNMA | | 聯邦全國抵押貸款協會 |
| FRB | | 聯邦儲備委員會 |
| 公認會計原則 | | 美國普遍接受的會計原則 |
| 温室氣體 | | 温室氣體 |
| GNMA | | 政府全國抵押貸款協會 |
| GSPA | | 網格服務購買協議 |
| 濱葵能源 | | Hamakua Energy，LLC，Pacific Current的間接子公司 |
| 夏威夷電燈 | | 夏威夷電燈公司是夏威夷電力公司的電力公司子公司。 |
| 夏威夷電力公司 | | 夏威夷電氣公司是夏威夷電氣工業公司的電力公司子公司，也是夏威夷電氣照明公司、毛伊島電氣公司和夏威夷可再生能源公司的母公司。 |
| 嗨，嗨 | | 夏威夷電氣工業公司，夏威夷電氣公司的直接母公司，ASB Hawaii，Inc.太平洋電流有限責任公司舊的Occurt Tug Service，Inc.於二零二二年三月解散。 |
| | | | | | | | |
| 條款 | | 定義 |
| HEIRSP | | 夏威夷電力工業退休儲蓄計劃 |
| HELOC | | 房屋淨值信用額度 |
| HPOWER | | 檀香山市和縣就一家垃圾發電廠的電力購買協議提供法律服務 |
| IIJA | | 基礎設施投資和就業法案 |
| IPP | | 獨立發電商 |
| IRLC | | 利率鎖定承諾 |
| Kalaeloa | | Kalaeloa Partners，L.P. |
| 千瓦時 | | 千瓦小時/秒（如適用） |
| 倫敦銀行同業拆借利率 | | 倫敦銀行間同業拆借利率 |
| LMI | | 中低收入者 |
| LTIP | | 長期激勵計劃 |
| 瑪希帕帕 | | Mahipapa，LLC，Pacific Current的子公司 |
| 茂宜電氣 | | 毛伊島電力有限公司，夏威夷電力公司的電力公用事業子公司。 |
毛伊島風暴和野火 | | 2023年8月8日，西毛伊島（拉海納）和毛伊島北部地區的火災在拉海納造成了人員傷亡和廣泛的財產損失。 |
| 毛奧 | | 太平洋電流的子公司Mauo，LLC |
| 穆迪 | | 穆迪投資者服務公司 |
| MPIR | | 重大項目中期回收 |
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| 物料需求計劃 | | 多年收費率期間 |
| MSR | | 抵押貸款償還權 |
| 兆瓦 | | 兆瓦/S(視情況而定) |
| NII | | 淨利息收入 |
| NPBC | | 定期收益淨成本 |
| NPPC | | 定期養卹金淨費用 |
| 運營與維護 | | 其他運維 |
| OCC | | 貨幣監理署 |
| OPEB | | 退休金以外的退休後福利 |
| 太平洋洋流 | | Pacific current，LLC，HEI的全資子公司，Hamakua Holdings，LLC、Maoo，LLC、Alenuihaha Developments，LLC、Ka Fallie Waho Company，LLC、Ka Fallaipua，LLC、Upena，LLC和Mahipapa，LLC的母公司 |
| PBR | | 基於績效的監管 |
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| PIMS | | 績效激勵機制 |
| PPA | | 購電協議 |
| PPAC | | 購電調整條款 |
| PUC | | 夏威夷州公用事業委員會 |
| 光伏 | | 光伏發電 |
| 公羊 | | 收入調整機制 |
| 澳洲央行 | | 收支平衡賬户 |
| | |
| RFP | | 徵求建議書 |
| ROACE | | 平均普通股權益回報率 |
| rorb | | 基於費率的回報率 |
| RPS | | 可再生產品組合標準 |
| 標普(S&P) | | 標普全球評級 |
| SBA | | 小企業管理局 |
| 美國證券交易委員會 | | 美國證券交易委員會 |
| 看見 | | 指參考材料以引用的方式併入 |
| | |
| 軟性 | | 有擔保的隔夜融資利率 |
| TDR | | 問題債務重組 |
| | |
| 公用事業 | | 夏威夷電力公司、夏威夷電力照明公司和毛伊島電力公司 |
| VIES | | 可變利息實體 |
有關前瞻性陳述的警示説明
本報告以及由夏威夷電氣工業公司(HEI)和夏威夷電氣公司(Hawaian Electric)及其子公司所做的其他陳述中包含“前瞻性陳述”，其中包括具有預測性、取決於或提及未來事件或狀況的陳述，通常包括諸如“將”、“預期”、“預期”、“打算”、“計劃”、“相信”、“預測”、“估計”或類似的表述。此外，有關未來財務業績、持續經營戰略或前景或未來可能採取的行動的任何陳述也是前瞻性陳述。前瞻性陳述基於對未來事件的當前預期和預測，受有關HEI及其子公司(統稱為本公司)的風險、不確定性和假設的準確性、它們開展業務的行業表現以及經濟、政治和市場因素等因素的影響。這些前瞻性陳述不是對未來業績和實際結果的保證，財務狀況可能與前瞻性陳述中指出的大不相同。
可能導致實際結果與前瞻性陳述和歷史結果大相徑庭的風險、不確定因素和其他重要因素包括但不限於：
•極端天氣事件，包括風暴和其他自然災害，特別是由氣候變化驅動或加劇的自然災害，這可能增加公用事業公司的設備受損、無法運行或引發野火的風險；
•毛伊島風暴和野火的影響，包括對公司提起的許多訴訟的潛在責任和潛在的監管處罰，這可能導致無法通過保險和/或費率收回的鉅額成本；
•保險費增加，無法通過費率全額收回保費，或可能無法以合理的費率獲得野火和一般責任保險，如果有的話；
•由於與毛伊島風暴和野火有關的成本的不確定性，圍繞該公司進入資本和信貸市場的不確定性；
•一個或多個運營子公司對高等學校的股息或其他分配出現實質性減少或延長延遲；
•證券評級機構對HeI和Hawaian Electric的證券評級進一步下調，及其對融資努力結果的影響；
•未投保(例如，公用事業公司輸配電系統受損和業務中斷造成的損失)或投保不足(例如，由於保險免賠額或其他免賠額或超過保單限額而未承保的損失)的風險，以及與輸配電資產和發電設施運營相關的風險，包括公共和員工安全問題，以及導致或促成野火的資產；
•國際、國家和當地的經濟和政治條件--包括夏威夷旅遊業、國防和建築業的狀況；夏威夷和美國大陸房地產市場的強弱(包括ASB持有的相關貸款的抵押品的公允價值和/或實際表現，這可能導致更高的貸款損失撥備和註銷)；關於聯邦政府和軍隊在夏威夷的存在程度的決定；未來聯邦政府關門的影響和潛在影響，包括對我們客户支付電費和/或銀行貸款的能力的影響以及對夏威夷經濟的影響；美國和外國資本和信貸市場狀況的影響和潛在影響，以及聯邦、州和國際社會對這些狀況的反應；全球和當地事態發展的潛在影響(包括全球經濟狀況和不確定性、動亂、恐怖主義行為、戰爭、衝突、政治抗議、致命病毒流行或其他危機)；美國政策已經或可能發生變化的影響，如移民和貿易；以及流行病；
•新冠肺炎疫情的揮之不去的影響，包括由於新的變種而導致的新冠肺炎疫情的任何復發，以及相關政府命令和限制的可能恢復，以及由此對我們的員工、客户和供應商的影響；
•充分應對風險並利用與我們的環境、社會和治理優先領域有關的機會的能力，其中包括安全、可靠性和復原力，包括與野火和其他極端天氣事件有關的風險、脱碳、經濟健康和可負擔性、安全數字化、多樣性、公平和包容性、員工參與度以及與氣候有關的風險和機會；
•公民激進主義，包括內亂，特別是在經濟嚴重衰退和社會分裂時期，這可能對客户和員工產生負面影響，損害公司和公用事業公司以有效和安全的方式運營和維護其設施的能力；公民或利益攸關方激進主義，可能會延誤建設，增加項目成本，或阻止第三方或公用事業項目的完成，這些項目需要滿足電力需求、復原力和可靠性目標以及可再生投資組合標準(RPS)和其他與氣候有關的目標；
•美國政府或相關機構未來行動或不作為的影響，包括與美國債務上限或預算資金、貨幣政策、貿易政策和關税、能源和環境政策以及總裁·拜登及其政府提出或提議的其他政策和監管改革有關的影響；
•天氣、自然災害(如颶風、地震、海嘯、雷擊、熔巖流和氣候變化日益嚴重的影響，如更嚴重的風暴、洪水、乾旱、熱浪和海平面上升)和野火，包括它們對公司和公用事業業務的彈性、可靠性和成本的影響，ASB貸款和經濟的抵押品；
•利率變化的時機、速度和程度，以及收益率曲線的形狀，這可能導致投資組合收益率和淨息差下降，或借貸成本上升；
•利率和市場流動性的變化，以及這種變化的幅度，這可能會降低利差，影響資金來源，改變估值，並影響在一級和二級市場發行和分銷金融產品的能力；
•公司和公用事業公司進入信貸和資本市場的能力（例如，（a）在動盪和充滿挑戰的市場條件下獲得商業票據和其他短期和長期債務融資，包括信貸額度，以及（就高等教育而言）發行普通股），以及此類融資的潛在較高成本（如有）；
•公司養老金和其他退休計劃資產以及ASB可供出售的證券價值變化所固有的風險，以及公司養老金負債價值變化所固有的風險，包括利率和死亡率改善推動的變化；
•法律、條例(包括税務條例)、市場狀況、利率和其他因素的變化，導致用於計算退休福利費用和資金需求的假設發生變化；
•銀行業來自傳統金融機構以及非傳統金融服務提供者，包括商業和製造公司的金融服務子公司的競爭加劇(例如，貸款和存款的價格競爭加劇，或存款外流到另類投資或平臺，這可能對ASB的淨利差和投資組合增長產生不利影響)；
•夏威夷州公用事業委員會(PUC)在審議(和可能不批准)實際或擬議的可再生能源或復原力提案以及相關成本方面可能出現的延誤；公用事業公司對州政府、獨立發電商和開發商等外部各方的依賴；供應鏈挑戰；以及圍繞技術、太陽能、風力發電、生物燃料、實現RPS和其他氣候相關目標所需的環境評估的不確定性；可再生能源和復原力提案的實施對未來電力成本的影響，以及PUC可能因可再生能源項目商業運營的延誤而施加的懲罰；
•公用事業公司制定、實施和收回實施公用事業公司行動計劃的成本的能力，這些計劃包括在其更新的供電改善計劃、需求響應組合計劃、分佈式發電互聯計劃、電網現代化計劃和商業模式變化中，這些計劃已經並正在繼續開發和更新，以迴應臨時市政委員會發布的命令、臨時市政委員會2014年4月關於其對夏威夷電力公用事業未來的傾向的聲明以及使公用事業公司的業務模式與客户利益和州公共政策目標以及臨時市政委員會隨後的命令相一致所需的願景、業務戰略和監管政策變化；
•公用事業公司收回化石燃料發電機組未折舊成本的能力，如果要求它們在預期使用年限結束前退役；
•能力和供應限制或困難，特別是如果發電機組(公用事業公司所有或IPP公司所有)發生故障，或需求側管理、分佈式發電、熱電聯合或其他公司能力供給側資源等措施達不到預期效益，或不足以減少或滿足高峯需求；
•燃料價格過高和/或波動，增加了週轉資金需求和客户賬單，或供應商提供足夠的燃料(包括由於俄羅斯-烏克蘭戰爭和以色列-哈馬斯戰爭)，這可能影響公用事業業務的可靠性，以及電力公用事業公司繼續獲得其能源成本回收條款(ECRCS)；
•繼續向電力公司提供或修改其他成本回收機制，包括購進電力調整條款(PPAC)、年度收入調整(ARA)和養卹金和退休金以外的退休後福利(OPEB)跟蹤機制，以及繼續將收入與銷售脱鈎，以減輕千瓦時銷售下降的影響；
•公用事業公司收回不斷增加的成本並從ARA未涵蓋的資本投資中獲得合理回報的能力，同時提供基於績效的法規（PBR）要求的客户股息；
•臨市局根據《2018年會期法》第005號法案對公用事業部門實施PBR的影響，包括可能增加新的績效激勵機制(PIM)、臨市局在實施PBR時通過的第三方建議，以及未能實現績效激勵目標的影響；
•燃料價格水平和波動對客户滿意度以及對公用事業公司的政治和監管支持的影響；
•經濟狀況的不利變化，如持續的通貨膨脹、更高的利率或經濟衰退，可能會對公司客户支付公用事業賬單或貸款付款的能力產生負面影響，減少貸款生產，並增加公用事業或銀行的運營成本，這些成本無法轉嫁給客户或從客户那裏收回；
•與日益依賴可再生能源有關的風險，包括用於可再生能源發電的非化石燃料供應的可獲得性和成本，以及在電網中間歇性增加可再生能源的運營和相關成本影響；
•隨着更多的發電資源被添加到公用事業公司的電力系統以及客户減少能源使用，來自可再生發電資源的能源生產可能被削減的風險越來越大，更多資源的互聯將受到限制；
•IPP提供其購電協議(PPA)中預期的公司容量的能力；
•隨着IPP在其任期即將結束時簽訂合同，IPP可能會減少對其單位進行投資以確保其單位可用的經濟誘因；
•公用事業公司有能力定期談判重要資源的有利協議，如燃料供應合同和集體談判協議，並避免或減少勞資糾紛和停工；
•可能影響公用事業公司和ASB或其競爭對手的業務和前景的新技術發展，例如通過替代渠道進行能源儲存和微型電網的商業開發以及銀行業務，包括使用數字貨幣，其中可能包括中央銀行的數字貨幣；
•網絡安全風險和潛在的網絡事件，包括在HEI、其子公司(包括ASB分支機構和電力公司)、與其共享數據的第三方服務提供商、承包商和客户(IPP、分佈式能源(DER)聚合器和根據DER計劃註冊的客户)發生的潛在事件，以及在入侵檢測和防禦系統、防病毒軟件、防火牆和其他一般IT控制措施無法阻止的範圍內使用的數據處理中心的事件；
•未能實現與管理審計有關的剩餘費用節約承諾，承諾在2021年至2025年多年期費率期間節省3300萬美元；
•聯邦、州、縣和國際政府和監管行動，例如適用於高等教育、公用事業和ASB的現有、新的和變化的法律、規則和法規(包括税收和税率的變化、資本要求的增加、監管政策的變化、環境法律和法規(包括由此產生的合規成本以及罰款和處罰和/或債務的風險)、對温室氣體排放的監管、政府收費和評估(如聯邦存款保險公司的評估)，以及潛在的碳定價或可能從根本上改變發電成本並加速轉向可再生能源的“總量管制和交易”立法)；
•關於保護歷史、考古和文化遺址以及動植物物種和棲息地的法律、法規和政策的發展情況，以及在執行和執行這些法律、條例和政策方面的發展情況；
•發現可能歸因於歷史化學品泄漏的情況，包括任何必要的調查和補救，以及任何相關的執法、訴訟或監管監督；
•臨市局在差餉案件和其他訴訟程序中作出的決定(包括決定時間延誤的風險、臨時決定對最終決定的不利改變，以及由於不利的監管審計報告或其他原因而不準予項目費用)；
•臨市局和其他機構和法院就土地使用、環境和其他許可問題(如必要的糾正行動、可能出現的限制和處罰，如環境條件或RPS)作出的決定；
•貨幣監理署(OCC)、聯邦儲備委員會(FRB)、聯邦存款保險公司(FDIC)和/或其他政府當局可能採取的執法行動(如同意令、要求的糾正行動、可能出現的限制和處罰，例如，針對現有或新的銀行和消費者保護法律和條例下的合規缺陷，或針對資本充足率)；
•與HEI業務和ASB貸款的地理集中、ASB集中於單一產品類型(即第一抵押貸款)以及ASB的重大信用關係(即與某些客户的大額貸款和/或信用額度集中)相關的風險；
•適用於HEI及其子公司的會計原則的變化，包括採用新的美國會計準則，可能停止與PBR有關的監管會計或其他監管改革，可能需要合併可變利益實體，或要求融資租賃或資產負債表內經營租賃會計對具有IPP的PPA進行會計；
•提前償還貸款的速度快於預期，可能導致淨利息收入和投資組合收益率下降、貸款和投資溢價加速攤銷以及ASB的抵押貸款服務資產減值；
•ASB貸款組合信用狀況以及資產質量和/或組合的變化，這可能會增加或減少所需的信貸損失撥備、信貸損失準備和沖銷水平；
•ASB的存款水平、成本或組合的變化，可能對ASB的資金成本產生不利影響;
•預期倫敦銀行同業拆息終止和過渡到替代參考利率的意外變化，其中可能包括對公司資本成本、貸款組合和貸款利息收入的不利影響；
•HEI及其附屬公司的税務狀況的最終結果;
•公司的非監管子公司Pacific Current，LLC（Pacific Current）實現其業績和增長目標的能力，這反過來可能會影響其償還無追索權債務的能力;
•公司對第三方的依賴及其不履約的風險，由於COVID-19大流行供應鏈問題的影響而增加;以及
•本報告和其他報告中描述的其他風險或不確定性（例如，"項目1A. HEI和/或夏威夷電力公司先前和隨後向美國證券交易委員會提交的公司10—K表格年度報告中的風險因素。
前瞻性陳述僅在報告、演示或提交之日發表。除聯邦證券法要求的範圍外，HEI、Hawaiian Electric、ASB、Pacific Current及其子公司沒有義務公開更新或修改任何前瞻性陳述，無論是書面還是口頭，也無論是由於新信息、未來事件或其他原因。
第一部分--財務信息
項目1. 財務報表
夏威夷電氣工業公司及其子公司
簡明綜合收益表（未經審核） | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 截至9月30日的三個月 | | 截至9月30日的9個月 |
| (單位：萬元，不包括每股淨額) | | 2023 | | 2022 | | 2023 | | 2022 |
| 收入 | | | | | | | | |
| 電力設施 | | $ | 794,987 | | | $ | 955,971 | | | $ | 2,419,539 | | | $ | 2,483,636 | |
| 銀行 | | 100,974 | | | 81,411 | | | 291,716 | | | 231,850 | |
| 其他 | | 5,912 | | | 4,815 | | | 14,540 | | | 7,386 | |
| 總收入 | | 901,873 | | | 1,042,197 | | | 2,725,795 | | | 2,722,872 | |
| 費用 | | | | | | | | |
| 電力設施 | | 723,629 | | | 876,922 | | | 2,198,681 | | | 2,259,838 | |
| 銀行 | | 88,415 | | | 54,311 | | | 230,769 | | | 152,797 | |
| 其他 | | 14,718 | | | 8,849 | | | 34,737 | | | 22,178 | |
| 總費用 | | 826,762 | | | 940,082 | | | 2,464,187 | | | 2,434,813 | |
| 營業收入(虧損) | | | | | | | | |
| 電力設施 | | 71,358 | | | 79,049 | | | 220,858 | | | 223,798 | |
| 銀行 | | 12,559 | | | 27,100 | | | 60,947 | | | 79,053 | |
| 其他 | | (8,806) | | | (4,034) | | | (20,197) | | | (14,792) | |
| 營業總收入 | | 75,111 | | | 102,115 | | | 261,608 | | | 288,059 | |
| 退休界定福利貸項-服務成本除外 | | 1,256 | | | 1,039 | | | 3,561 | | | 3,528 | |
利息開支淨額—存款負債及其他銀行借貸除外 | | (32,629) | | | (26,626) | | | (91,259) | | | (75,940) | |
| 施工期間借用資金的撥備 | | 1,372 | | | 825 | | | 3,798 | | | 2,401 | |
| 建設期間使用的股權資金撥備 | | 4,000 | | | 2,552 | | | 11,073 | | | 7,431 | |
| 權益法投資銷售收益 | | — | | | — | | | — | | | 8,123 | |
| 所得税前收入 | | 49,110 | | | 79,905 | | | 188,781 | | | 233,602 | |
| 所得税 | | 7,521 | | | 17,352 | | | 36,915 | | | 48,395 | |
| 淨收入 | | 41,589 | | | 62,553 | | | 151,866 | | | 185,207 | |
| 子公司優先股股息 | | 471 | | | 471 | | | 1,417 | | | 1,417 | |
| 普通股淨收益 | | $ | 41,118 | | | $ | 62,082 | | | $ | 150,449 | | | $ | 183,790 | |
| 基本每股普通股收益 | | $ | 0.37 | | | $ | 0.57 | | | $ | 1.37 | | | $ | 1.68 | |
| 稀釋後每股普通股收益 | | $ | 0.37 | | | $ | 0.57 | | | $ | 1.37 | | | $ | 1.68 | |
| | | | | | | | |
| 加權平均已發行普通股數量 | | 109,728 | | | 109,470 | | | 109,606 | | | 109,421 | |
| 潛在攤薄股份的淨效應（基於股份的薪酬計劃） | | 189 | | | 235 | | | 326 | | | 291 | |
| 假設稀釋的加權平均股票 | | 109,917 | | | 109,705 | | | 109,932 | | | 109,712 | |
本報告應與本報告附註及2022年10—K表格綜合財務報表附註一併閲讀。
夏威夷電氣工業公司及其子公司
簡明綜合收益表（未經審核） | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | 截至9月30日的三個月 | | 截至9月30日的9個月 |
| (單位：萬人) | | 2023 | | 2022 | | 2023 | | 2022 |
| 普通股淨收益 | | $ | 41,118 | | | $ | 62,082 | | | $ | 150,449 | | | $ | 183,790 | |
| 其他綜合收益(虧損)，税後淨額： | | | | | | | | |
| 可供出售投資證券之未變現收益（虧損）淨額： | | | | | | | | |
期內產生的可供出售投資證券未實現虧損淨額，扣除税項後，13,918), $(36,230), $(11,860)和$(112,838)，分別 | | (38,016) | | | (98,965) | | | (32,395) | | | (308,229) | |
| | | | | | | | |
持有至到期證券的未實現持有虧損攤銷，扣除税款淨額#美元1,354, 零, $4,050和零，分別 | | 3,699 | | | — | | | 11,065 | | | — | |
| 符合現金流對衝條件的衍生品： | | | | | | | | |
期內產生的未實現利率對衝收益（虧損），扣除税項後，185), $901, $(237)及$2,220，分別 | | (535) | | | 2,597 | | | (684) | | | 6,400 | |
對淨收入的重新分類調整，扣除税款，17), $19, $(50)及$56，分別 | | (47) | | | 53 | | | (143) | | | 161 | |
| 退休福利計劃： | | | | | | | | |
對本期間在扣除税款後的定期福利費用淨額中確認的先前服務貸記攤銷和淨虧損（收益）的調整數為（153), $1,943, $(397)及$3,549，分別 | | (446) | | | 5,606 | | | (1,160) | | | 10,229 | |
包括在監管資產內的臨市局發展及其他職能影響的重新分類調整，扣除税項後為美元163, $(1,839), $458和$(3,320)，分別 | | 470 | | | (5,303) | | | 1,321 | | | (9,572) | |
扣除税收優惠後的其他綜合虧損 | | (34,875) | | | (96,012) | | | (21,996) | | | (301,011) | |
| 夏威夷電氣工業公司應佔綜合收益（虧損）。 | | $ | 6,243 | | | $ | (33,930) | | | $ | 128,453 | | | $ | (117,221) | |
本報告應與本報告附註及2022年10—K表格綜合財務報表附註一併閲讀。
夏威夷電氣工業公司及其子公司
簡明綜合資產負債表(未經審計) | | | | | | | | | | | | | | |
| (美元，單位：萬美元) | | 2023年9月30日 | | 2022年12月31日 |
| 資產 | | | | |
| 現金和現金等價物 | | $ | 667,129 | | | $ | 199,877 | |
| 受限現金 | | 15,164 | | | 5,050 | |
| 應收賬款和未開票收入淨額 | | 540,082 | | | 511,903 | |
| 可供出售的投資證券，公允價值 | | 1,266,412 | | | 1,429,667 | |
| 持有至到期的投資證券，按攤銷成本計算 | | 1,212,005 | | | 1,251,747 | |
| 聯邦住房貸款銀行的股票，按成本計算 | | 18,000 | | | 26,560 | |
| 為投資持有的貸款，淨額 | | 6,114,640 | | | 5,906,690 | |
| 以較低的成本或公允價值持有以供出售的貸款 | | 2,171 | | | 824 | |
財產、廠房和設備，扣除累計折舊#美元3,341,082及$3,192,545於二零二三年九月三十日及二零二二年十二月三十一日， | | 5,917,342 | | | 5,687,003 | |
| 經營性租賃使用權資產 | | 99,466 | | | 115,684 | |
| | | | |
| 監管資產 | | 231,197 | | | 242,513 | |
| 其他 | | 826,020 | | | 824,536 | |
| 商譽 | | 82,190 | | | 82,190 | |
| 總資產 | | $ | 16,991,818 | | | $ | 16,284,244 | |
| 負債和股東權益 | | | | |
| 負債 | | | | |
| 應付帳款 | | $ | 256,323 | | | $ | 251,460 | |
| 應付利息和股息 | | 57,901 | | | 21,333 | |
| 存款負債 | | 8,224,351 | | | 8,169,696 | |
| 短期借款--銀行以外 | | — | | | 172,568 | |
| 其他銀行借款 | | 750,000 | | | 695,120 | |
| 長期債務淨額-銀行以外 | | 2,944,589 | | | 2,384,980 | |
| 遞延所得税 | | 258,942 | | | 262,462 | |
| 經營租賃負債 | | 108,681 | | | 126,604 | |
| 融資租賃負債 | | 122,320 | | | 48,709 | |
| 監管責任 | | 1,101,773 | | | 1,055,650 | |
| | | | |
| 固定收益養老金和其他退休後福利計劃負債 | | 70,785 | | | 71,813 | |
| 其他 | | 837,506 | | | 787,057 | |
| 總負債 | | 14,733,171 | | | 14,047,452 | |
| 子公司優先股-不受強制贖回的約束 | | 34,293 | | | 34,293 | |
承付款及或有事項（附註2、4及5） | | | | |
| 股東權益 | | | | |
優先股，不是面值，授權10,000,000股份；已發行：無 | | — | | | — | |
普通股，不是面值，授權200,000,000已發行及已發行股份：110,086,035股票和109,470,795股票分別於2023年9月30日和2022年12月31日 | | 1,704,447 | | | 1,692,697 | |
| 留存收益 | | 877,931 | | | 845,830 | |
| 累計其他綜合虧損，扣除税收優惠 | | (358,024) | | | (336,028) | |
| 股東權益總額 | | 2,224,354 | | | 2,202,499 | |
| 總負債和股東權益 | | $ | 16,991,818 | | | $ | 16,284,244 | |
本報告應與本報告附註及2022年10—K表格綜合財務報表附註一併閲讀。
夏威夷電氣工業公司及其子公司
簡明綜合股東權益變動表（未經審核） | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | 普通股 | | 保留 | | 累計
其他
全面 | | |
| (單位：萬人) | | 股票 | | 金額 | | 收益 | | 收入(虧損) | | 總計 |
| 平衡，2022年12月31日 | | 109,471 | | | $ | 1,692,697 | | | $ | 845,830 | | | $ | (336,028) | | | $ | 2,202,499 | |
| 普通股淨收益 | | — | | | — | | | 54,721 | | | — | | | 54,721 | |
| 其他綜合收益，税後淨額 | | — | | | — | | | — | | | 20,488 | | | 20,488 | |
| 以股份為基礎的費用和其他，淨額 | | 101 | | | (307) | | | — | | | — | | | (307) | |
普通股股息（36每股1美分） | | — | | | — | | | (39,446) | | | — | | | (39,446) | |
| 平衡，2023年3月31日 | | 109,572 | | | 1,692,390 | | | 861,105 | | | (315,540) | | | 2,237,955 | |
| 普通股淨收益 | | — | | | — | | | 54,610 | | | — | | | 54,610 | |
| 扣除税收優惠後的其他綜合虧損 | | — | | | — | | | — | | | (7,609) | | | (7,609) | |
| 以股份為基礎的費用和其他，淨額 | | 40 | | | 3,868 | | | — | | | — | | | 3,868 | |
普通股股息（36每股1美分） | | — | | | — | | | (39,447) | | | — | | | (39,447) | |
| 平衡，2023年6月30日 | | 109,612 | | | 1,696,258 | | | 876,268 | | | (323,149) | | | 2,249,377 | |
| 普通股淨收益 | | — | | | — | | | 41,118 | | | — | | | 41,118 | |
| 扣除税收優惠後的其他綜合虧損 | | — | | | — | | | — | | | (34,875) | | | (34,875) | |
股息再投資和股票購買計劃 | | 474 | | | 5,827 | | | — | | | — | | | 5,827 | |
| 以股份為基礎的費用和其他，淨額 | | — | | | 2,362 | | | — | | | — | | | 2,362 | |
普通股股息（36每股1美分） | | — | | | — | | | (39,455) | | | — | | | (39,455) | |
| 平衡，2023年9月30日 | | 110,086 | | | $ | 1,704,447 | | | $ | 877,931 | | | $ | (358,024) | | | $ | 2,224,354 | |
| 平衡，2021年12月31日 | | 109,312 | | | $ | 1,685,496 | | | $ | 757,921 | | | $ | (52,533) | | | $ | 2,390,884 | |
| 普通股淨收益 | | — | | | — | | | 69,167 | | | — | | | 69,167 | |
| 扣除税收優惠後的其他綜合虧損 | | — | | | — | | | — | | | (117,159) | | | (117,159) | |
| 以股份為基礎的費用和其他，淨額 | | 119 | | | (949) | | | — | | | — | | | (949) | |
普通股股息（35每股1美分） | | — | | | — | | | (38,301) | | | — | | | (38,301) | |
| 平衡，2022年3月31日 | | 109,431 | | | 1,684,547 | | | 788,787 | | | (169,692) | | | 2,303,642 | |
| 普通股淨收益 | | — | | | — | | | 52,541 | | | — | | | 52,541 | |
| 扣除税收優惠後的其他綜合虧損 | | — | | | — | | | — | | | (87,840) | | | (87,840) | |
| 以股份為基礎的費用和其他，淨額 | | 36 | | | 3,462 | | | — | | | — | | | 3,462 | |
普通股股息（35每股1美分） | | — | | | — | | | (38,301) | | | — | | | (38,301) | |
| 平衡，2022年6月30日 | | 109,467 | | | 1,688,009 | | | 803,027 | | | (257,532) | | | 2,233,504 | |
| 普通股淨收益 | | — | | | — | | | 62,082 | | | — | | | 62,082 | |
| 扣除税收優惠後的其他綜合虧損 | | — | | | — | | | — | | | (96,012) | | | (96,012) | |
| 以股份為基礎的費用和其他，淨額 | | 3 | | | 1,663 | | | — | | | — | | | 1,663 | |
普通股股息（35每股1美分） | | — | | | — | | | (38,315) | | | — | | | (38,315) | |
| 平衡，2022年9月30日 | | 109,470 | | | $ | 1,689,672 | | | $ | 826,794 | | | $ | (353,544) | | | $ | 2,162,922 | |
本報告應與本報告附註及2022年10—K表格綜合財務報表附註一併閲讀。
夏威夷電氣工業公司及其子公司
簡明綜合現金流量表（未經審核） | | | | | | | | | | | | | | |
| | 截至9月30日的9個月 |
| (單位：千) | | 2023 | | 2022 |
| 經營活動的現金流 | | | | |
| 淨收入 | | $ | 151,866 | | | $ | 185,207 | |
| 將淨收入與業務活動提供的現金淨額進行調整 | | | | |
| 財產、廠房和設備折舊 | | 200,722 | | | 190,075 | |
| 其他攤銷 | | 32,744 | | | 28,916 | |
| 信貸損失準備金 | | 10,053 | | | (692) | |
| 發放貸款，持有待售 | | (37,288) | | | (120,195) | |
| 出售貸款所得收益，持有以待出售 | | 36,086 | | | 126,357 | |
| 出售投資證券的收益，淨額和權益法投資 | | — | | | (8,123) | |
| 出售貸款收益，淨額 | | (701) | | | (1,630) | |
| 遞延所得税 | | (5,594) | | | (21,631) | |
| 基於股份的薪酬費用 | | 8,281 | | | 7,337 | |
| 建設期間使用的股權資金撥備 | | (11,073) | | | (7,431) | |
| 其他 | | (5,315) | | | (5,392) | |
| 資產和負債的變動 | | | | |
| 應收賬款和未開票收入減少（增加）淨額 | | 41,494 | | | (159,619) | |
| 燃料油庫存減少(增加) | | 38,587 | | | (127,413) | |
監管資產減少 | | 13,908 | | | 34,278 | |
| 監管責任增加 | | 32,454 | | | 29,294 | |
| 增加應付帳款、利息和股息 | | 70,850 | | | 39,009 | |
| 預繳和應計所得税、税收抵免和公用事業收入税的變化 | | (24,860) | | | 73,279 | |
| 固定收益養卹金和其他退休後福利計劃負債減少 | | (6,722) | | | (4,228) | |
| 其他資產和負債的變動 | | (70,354) | | | (44,411) | |
| 經營活動提供的淨現金 | | 475,138 | | | 212,987 | |
| 投資活動產生的現金流 | | | | |
| 購買的可供出售的投資證券 | | — | | | (366,177) | |
| 可供出售投資證券的本金償還 | | 117,042 | | | 285,519 | |
| | | | |
| | | | |
| 持有至到期投資證券的償還或到期日收益 | | 52,823 | | | 10,433 | |
| 從聯邦住房貸款銀行購買股票 | | (76,040) | | | (93,000) | |
| 從聯邦住房貸款銀行贖回股票 | | 84,600 | | | 88,000 | |
| 投資貸款淨增加 | | (283,126) | | | (395,185) | |
| | | | |
| 出售商業貸款所得款項 | | 94,665 | | | — | |
| 購買為投資而持有的貸款 | | (26,195) | | | (77,274) | |
| 資本支出 | | (342,364) | | | (236,278) | |
| | | | |
| 對低收入住房投資的貢獻 | | (418) | | | (740) | |
| 收購業務 | | — | | | (25,706) | |
| 其他 | | 9,375 | | | 15,646 | |
| 用於投資活動的現金淨額 | | (369,638) | | | (794,762) | |
(續)
夏威夷電氣工業公司及其子公司
簡明合併現金流量表(未經審計) (續)
| | | | | | | | | | | | | | |
| | 截至9月30日的9個月 |
| (單位：千) | | 2023 | | 2022 |
| 融資活動產生的現金流 | | | | |
| 存款負債淨增(減) | | (43,655) | | | 86,673 | |
| 原定期限三個月及以下的短期借款淨增(減) | | (137,650) | | | 117,127 | |
| 原期限三個月及以下的其他銀行借款淨增(減) | | (596,810) | | | 320,735 | |
| 發行短期債券所得款項 | | 65,000 | | | — | |
| 償還短期債務 | | (100,000) | | | — | |
| 發行其他銀行借款所得款項 | | 1,000,000 | | | — | |
| 償還其他銀行借款 | | (250,000) | | | — | |
| 發行長期債券所得收益 | | 625,000 | | | 67,312 | |
| 償還長期債務 | | (64,317) | | | (16,752) | |
| 對既得股薪酬徵收員工税的預扣股份 | | (2,356) | | | (3,158) | |
| 發行普通股的淨收益 | | 437 | | | — | |
| 普通股分紅 | | (112,957) | | | (114,917) | |
| 子公司優先股股息 | | (1,417) | | | (1,417) | |
| 其他 | | (9,409) | | | (6,112) | |
| 融資活動提供的現金淨額 | | 371,866 | | | 449,491 | |
| 現金、現金等價物和限制性現金淨增(減) | | 477,366 | | | (132,284) | |
| 期初現金、現金等價物和限制性現金 | | 204,927 | | | 311,462 | |
| 現金、現金等價物和受限現金，期末 | | 682,293 | | | 179,178 | |
| 減：限制性現金 | | (15,164) | | | (3,898) | |
| 期末現金和現金等價物 | | $ | 667,129 | | | $ | 175,280 | |
本報告應與本報告附註及2022年10—K表格綜合財務報表附註一併閲讀。
夏威夷電力公司及其子公司
簡明綜合收益表（未經審核） | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 截至9月30日的三個月 | | 截至9月30日的9個月 |
| (單位：千) | | 2023 | | 2022 | | 2023 | | 2022 |
| 收入 | | $ | 794,987 | | | $ | 955,971 | | | $ | 2,419,539 | | | $ | 2,483,636 | |
| 費用 | | | | | | | | |
| 燃料油 | | 267,438 | | | 383,602 | | | 881,692 | | | 874,543 | |
| 外購電力 | | 177,795 | | | 225,209 | | | 498,990 | | | 606,827 | |
| 其他運維 | | 142,508 | | | 121,110 | | | 407,184 | | | 371,259 | |
| 折舊 | | 61,165 | | | 58,711 | | | 182,781 | | | 175,921 | |
| 所得税以外的税項 | | 74,723 | | | 88,290 | | | 228,034 | | | 231,288 | |
| 總費用 | | 723,629 | | | 876,922 | | | 2,198,681 | | | 2,259,838 | |
| 營業收入 | | 71,358 | | | 79,049 | | | 220,858 | | | 223,798 | |
| 建設期間使用的股權資金撥備 | | 4,000 | | | 2,552 | | | 11,073 | | | 7,431 | |
| 退休界定福利貸項-服務成本除外 | | 1,132 | | | 895 | | | 3,227 | | | 2,876 | |
| 利息支出和其他費用，淨額 | | (22,447) | | | (19,609) | | | (63,565) | | | (56,735) | |
| 施工期間借用資金的撥備 | | 1,372 | | | 825 | | | 3,798 | | | 2,401 | |
| 所得税前收入 | | 55,415 | | | 63,712 | | | 175,391 | | | 179,771 | |
| 所得税 | | 11,456 | | | 13,450 | | | 38,126 | | | 37,967 | |
| 淨收入 | | 43,959 | | | 50,262 | | | 137,265 | | | 141,804 | |
| 子公司優先股股息 | | 228 | | | 228 | | | 686 | | | 686 | |
| 可歸因於夏威夷電氣的淨收入 | | 43,731 | | | 50,034 | | | 136,579 | | | 141,118 | |
| 夏威夷電氣的優先股分紅 | | 270 | | | 270 | | | 810 | | | 810 | |
| 普通股淨收益 | | $ | 43,461 | | | $ | 49,764 | | | $ | 135,769 | | | $ | 140,308 | |
本報告應與本報告附註及2022年10—K表格綜合財務報表附註一併閲讀。
HEI擁有夏威夷電力公司的所有普通股。因此，有關夏威夷電力普通股股份的每股數據沒有意義。
夏威夷電力公司及其子公司
簡明綜合收益表（未經審核） | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | 截至9月30日的三個月 | | 截至9月30日的9個月 |
| (單位：萬人) | | 2023 | | 2022 | | 2023 | | 2022 |
| 普通股淨收益 | | $ | 43,461 | | | $ | 49,764 | | | $ | 135,769 | | | $ | 140,308 | |
| 其他綜合收益(虧損)，税後淨額： | | | | | | | | |
| | | | | | | | |
| | | | | | | | |
| | | | | | | | |
| 退休福利計劃： | | | | | | | | |
對本期間在扣除税款後的定期福利費用淨額中確認的先前服務貸記攤銷和淨虧損（收益）的調整數為（190), $1,877, $(516)及$3,393，分別 | | (547) | | | 5,411 | | | (1,487) | | | 9,782 | |
包括在監管資產內的臨市局發展及其他職能影響的重新分類調整，扣除税項後為美元163, $(1,839), $458和$(3,320)，分別 | | 470 | | | (5,303) | | | 1,321 | | | (9,572) | |
| 其他綜合收益(虧損)，税後淨額 | | (77) | | | 108 | | | (166) | | | 210 | |
可歸因於夏威夷電力公司的全面收入。 | | $ | 43,384 | | | $ | 49,872 | | | $ | 135,603 | | | $ | 140,518 | |
本報告應與本報告附註及2022年10—K表格綜合財務報表附註一併閲讀。
夏威夷電力公司及其子公司
簡明綜合資產負債表(未經審計) | | | | | | | | | | | | | | |
| （按千美元計，面值除外） | | 2023年9月30日 | | 2022年12月31日 |
| 資產 | | | | |
| 財產、廠房和設備 | | | | |
| 公用事業財產、廠房和設備 | | | | |
| 土地 | | $ | 52,098 | | | $ | 52,060 | |
| 廠房和設備 | | 8,199,828 | | | 7,979,510 | |
| 使用權資產--融資租賃 | | 124,372 | | | 48,371 | |
| 減去累計折舊 | | (3,222,030) | | | (3,086,499) | |
| 在建工程 | | 357,289 | | | 275,353 | |
| 公用事業財產、廠房和設備，淨額 | | 5,511,557 | | | 5,268,795 | |
非公用事業財產、廠房和設備減去累計折舊#美元39及$63截至2023年9月30日和2022年12月31日， | | 6,942 | | | 6,945 | |
| 財產、廠房和設備合計，淨額 | | 5,518,499 | | | 5,275,740 | |
| 流動資產 | | | | |
| 現金和現金等價物 | | 274,854 | | | 39,242 | |
| 受限現金 | | 2,000 | | | — | |
| 客户應收賬款淨額 | | 241,762 | | | 288,338 | |
| 應計未開票收入淨額 | | 179,327 | | | 183,280 | |
| 其他應收賬款，淨額 | | 89,823 | | | 13,567 | |
| 燃料油庫存，按平均成本計算 | | 152,768 | | | 191,530 | |
| 材料和用品，平均費用 | | 99,526 | | | 79,568 | |
| 提前還款和其他 | | 54,538 | | | 33,482 | |
| 監管資產 | | 57,921 | | | 52,273 | |
| 流動資產總額 | | 1,152,519 | | | 881,280 | |
| 其他長期資產 | | | | |
| 經營性租賃使用權資產 | | 76,061 | | | 89,318 | |
| 監管資產 | | 173,276 | | | 190,240 | |
| 其他 | | 158,092 | | | 160,889 | |
| 其他長期資產總額 | | 407,429 | | | 440,447 | |
| 總資產 | | $ | 7,078,447 | | | $ | 6,597,467 | |
| | | | |
| | | | |
| | | | |
| | | | |
| | | | |
| | | | |
| | | | |
| | | | |
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| | | | |
| | | | |
| | | | |
| | | | |
| | | | |
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| | | | |
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| | | | |
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| | | | |
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| | | | |
| | | | |
| | | | |
| | | | |
| | | | |
| | | | |
| | | | |
| | | | |
(續)
夏威夷電力公司及其子公司
康德綜合資產負債表（未經審計）（續）
| | | | | | | | | | | | | | |
| （按千美元計，面值除外） | | 2023年9月30日 | | 2022年12月31日 |
| 資本化和負債 | | | | |
| 大寫 | | | | |
普通股（核定面值6.5美元 50,000,000流通股；流通股17,854,278於二零二三年九月三十日及二零二二年十二月三十一日之股份） | | $ | 119,048 | | | $ | 119,048 | |
| 股本溢價 | | 810,955 | | | 810,955 | |
| 留存收益 | | 1,450,325 | | | 1,411,306 | |
| 累計其他全面收入，扣除税金-退休福利計劃 | | 2,695 | | | 2,861 | |
| 普通股股權 | | 2,383,023 | | | 2,344,170 | |
| 累積優先股—不受強制贖回的限制 | | 34,293 | | | 34,293 | |
| 長期債務，淨額 | | 1,934,044 | | | 1,584,854 | |
| 總市值 | | 4,351,360 | | | 3,963,317 | |
承付款及或有事項（附註2及4） | | | | |
| 流動負債 | | | | |
| 經營租賃負債的當期部分 | | 17,012 | | | 19,095 | |
| 長期債務的當期部分，淨額 | | 99,996 | | | 99,962 | |
| 非關聯公司短期借款 | | — | | | 87,967 | |
| | | | |
| 應付帳款 | | 201,699 | | | 202,492 | |
| 應付利息和優先股息 | | 30,058 | | | 17,176 | |
| 應計税款，包括所得税 | | 274,272 | | | 289,902 | |
| 監管責任 | | 26,325 | | | 31,475 | |
| 其他 | | 163,307 | | | 85,596 | |
| 流動負債總額 | | 812,669 | | | 833,665 | |
| 遞延信貸和其他負債 | | | | |
| 經營租賃負債 | | 66,299 | | | 78,715 | |
| 融資租賃負債 | | 118,140 | | | 46,048 | |
| 遞延所得税 | | 385,675 | | | 384,430 | |
| 監管責任 | | 1,075,449 | | | 1,024,175 | |
| 未攤銷税收抵免 | | 89,747 | | | 95,300 | |
| 固定收益養老金負債 | | 48,884 | | | 49,748 | |
| 其他 | | 130,224 | | | 122,069 | |
| 遞延信貸和其他負債總額 | | 1,914,418 | | | 1,800,485 | |
| 資本總額和負債總額 | | $ | 7,078,447 | | | $ | 6,597,467 | |
本報告應與本報告附註及2022年10—K表格綜合財務報表附註一併閲讀。
夏威夷電力公司及其子公司
簡明綜合普通股權益變動表（未經審核）
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | 普通股 | | 補價
在……上面
資本 | | 保留 | | 累計
其他
全面 | | |
| (單位：萬人) | | 股票 | | 金額 | | 庫存 | | 收益 | | 收益(虧損) | | 總計 |
| 平衡，2022年12月31日 | | 17,854 | | | $ | 119,048 | | | $ | 810,955 | | | $ | 1,411,306 | | | $ | 2,861 | | | $ | 2,344,170 | |
| 普通股淨收益 | | — | | | — | | | — | | | 47,009 | | | — | | | 47,009 | |
| 其他綜合虧損，税後淨額 | | — | | | — | | | — | | | — | | | (45) | | | (45) | |
| 普通股分紅 | | — | | | — | | | — | | | (32,250) | | | — | | | (32,250) | |
| | | | | | | | | | | | |
| 平衡，2023年3月31日 | | 17,854 | | | 119,048 | | | 810,955 | | | 1,426,065 | | | 2,816 | | | 2,358,884 | |
| 普通股淨收益 | | — | | | — | | | — | | | 45,299 | | | — | | | 45,299 | |
| 其他綜合虧損，税後淨額 | | — | | | — | | | — | | | — | | | (44) | | | (44) | |
| 普通股分紅 | | — | | | | | — | | | (32,250) | | | — | | | (32,250) | |
| 平衡，2023年6月30日 | | 17,854 | | | 119,048 | | | 810,955 | | | 1,439,114 | | | 2,772 | | | 2,371,889 | |
| 普通股淨收益 | | — | | | — | | | — | | | 43,461 | | | — | | | 43,461 | |
其他綜合虧損，税後淨額 | | — | | | — | | | — | | | — | | | (77) | | | (77) | |
| 普通股分紅 | | — | | | — | | | — | | | (32,250) | | | — | | | (32,250) | |
平衡，2023年9月30日 | | 17,854 | | | $ | 119,048 | | | $ | 810,955 | | | $ | 1,450,325 | | | $ | 2,695 | | | $ | 2,383,023 | |
| 平衡，2021年12月31日 | | 17,753 | | | $ | 118,376 | | | $ | 798,526 | | | $ | 1,348,277 | | | $ | (3,280) | | | $ | 2,261,899 | |
| 普通股淨收益 | | — | | | — | | | — | | | 46,409 | | | — | | | 46,409 | |
| 其他綜合收益，税後淨額 | | — | | | — | | | — | | | — | | | 51 | | | 51 | |
| 普通股分紅 | | — | | | — | | | — | | | (31,475) | | | — | | | (31,475) | |
| | | | | | | | | | | | |
| 平衡，2022年3月31日 | | 17,753 | | | 118,376 | | | 798,526 | | | 1,363,211 | | | (3,229) | | | 2,276,884 | |
| 普通股淨收益 | | — | | | — | | | — | | | 44,135 | | | — | | | 44,135 | |
| 其他綜合收益，税後淨額 | | — | | | — | | | — | | | — | | | 51 | | | 51 | |
| 普通股分紅 | | — | | | — | | | — | | | (31,475) | | | — | | | (31,475) | |
| | | | | | | | | | | | |
| 平衡，2022年6月30日 | | 17,753 | | | 118,376 | | | 798,526 | | | 1,375,871 | | | (3,178) | | | 2,289,595 | |
| 普通股淨收益 | | — | | | — | | | — | | | 49,764 | | | — | | | 49,764 | |
| 其他綜合收益，税後淨額 | | — | | | — | | | — | | | — | | | 108 | | | 108 | |
| 普通股分紅 | | — | | | — | | | — | | | (31,475) | | | — | | | (31,475) | |
| 平衡，2022年9月30日 | | 17,753 | | | $ | 118,376 | | | $ | 798,526 | | | $ | 1,394,160 | | | $ | (3,070) | | | $ | 2,307,992 | |
本報告應與本報告附註及2022年10—K表格綜合財務報表附註一併閲讀。
夏威夷電力公司及其子公司
簡明合併現金流量表(未經審計)
| | | | | | | | | | | | | | |
| | 截至9月30日的9個月 |
| (單位：千) | | 2023 | | 2022 |
| 經營活動的現金流 | | | | |
| 淨收入 | | $ | 137,265 | | | $ | 141,804 | |
| 將淨收入與業務活動提供的現金淨額進行調整 | | | | |
| 財產、廠房和設備折舊 | | 182,781 | | | 175,921 | |
| 其他攤銷 | | 19,639 | | | 19,044 | |
| 遞延所得税 | | (8,807) | | | (27,671) | |
| | | | |
| 國家可退還信貸 | | (8,625) | | | (8,275) | |
| 壞賬支出 | | 3,937 | | | 4,406 | |
| 建設期間使用的股權資金撥備 | | (11,073) | | | (7,431) | |
| | | | |
| 其他 | | 549 | | | 94 | |
| 資產和負債的變動 | | | | |
| 應收賬款減少(增加) | | 40,187 | | | (64,404) | |
| 應計未開單收入的減少(增加) | | 3,759 | | | (91,256) | |
| 燃料油庫存減少(增加) | | 38,762 | | | (125,647) | |
| 材料和供應品增加 | | (19,958) | | | (5,702) | |
| 監管資產減少 | | 13,908 | | | 34,278 | |
| 監管責任增加 | | 32,454 | | | 29,294 | |
| 應付帳款增加 | | 26,967 | | | 18,108 | |
| 預繳和應計所得税、税收抵免和所得税的變化 | | (18,754) | | | 57,681 | |
| 固定收益養卹金和其他退休後福利計劃負債減少 | | (6,202) | | | (3,647) | |
| 其他資產和負債的變動 | | (20,678) | | | (22,430) | |
| 經營活動提供的淨現金 | | 406,111 | | | 124,167 | |
| 投資活動產生的現金流 | | | | |
| 資本支出 | | (334,497) | | | (225,876) | |
| 其他 | | 5,216 | | | 6,750 | |
| 用於投資活動的現金淨額 | | (329,281) | | | (219,126) | |
| 融資活動產生的現金流 | | | | |
| 普通股分紅 | | (96,750) | | | (94,425) | |
| 夏威夷電氣及其子公司的優先股股息 | | (1,496) | | | (1,496) | |
| | | | |
| | | | |
| 發行長期債券所得收益 | | 350,000 | | | 60,000 | |
| | | | |
| 非聯營公司和聯營公司的短期借款淨增加(減少)，原始期限為三個月或以下 | | (87,967) | | | 97,450 | |
| 支付融資租賃債務 | | (2,162) | | | (266) | |
| 其他 | | (843) | | | (258) | |
融資活動提供的現金淨額 | | 160,782 | | | 61,005 | |
| 現金、現金等價物和限制性現金淨增(減) | | 237,612 | | | (33,954) | |
| 期初現金、現金等價物和限制性現金 | | 39,242 | | | 55,258 | |
| 現金、現金等價物和受限現金，期末 | | 276,854 | | | 21,304 | |
| 減去：受限現金 | | (2,000) | | | — | |
| 期末現金和現金等價物 | | $ | 274,854 | | | $ | 21,304 | |
本報告應與本報告附註及2022年10—K表格綜合財務報表附註一併閲讀。
注1· 陳述的基礎
所附未經審計簡明綜合財務報表乃根據美國公認中期財務信息會計準則、美國證券交易委員會10-Q表指引及S-X規則第10條編制。因此，它們不包括公認會計準則要求的完整財務報表所需的所有信息和腳註。在編制未經審計的簡明綜合財務報表時，管理層必須作出估計和假設，以影響資產負債表日的已報告資產和負債額、或有資產和負債的披露以及當期收入和支出的已報告金額。實際結果可能與這些估計大相徑庭。隨附的未經審計的簡明綜合財務報表和以下附註應與經審計的綜合財務報表及其在截至2022年12月31日的年度的HEI和夏威夷電氣的Form 10-K中的附註一起閲讀。
HEI‘s和Hawaian Electric管理層認為，隨附的未經審計的簡明綜合財務報表包含GAAP所需的所有重大調整，以公平陳述HEI和Hawaian Electric截至2023年9月30日和2022年12月31日的綜合財務狀況及其截至2023年9月30日、2023年和2022年9月30日的三個月和九個月的運營結果以及截至2023年9月30日、2023年和2022年9月30日的九個月的現金流量。除非在下文或其他參考材料中另有披露，否則所有此類調整都是正常的重複性質。中期業務的結果不一定代表全年的結果。
最近的會計聲明。
信用損失。2022年3月，財務會計準則委員會發布了會計準則更新(ASU)第2022-02號，“金融工具-信貸損失(主題326)：問題債務重組和年份披露”，其中取消了子主題310-40“應收款-債權人問題債務重組”中關於債權人問題債務重組(TDR)的會計指導，同時加強了對某些貸款再融資和債權人在借款人經歷財務困難時的重組的披露要求。具體而言，實體必須適用第310-20-35-9至35-11段中的貸款再融資和重組指導意見，以確定修改是導致新貸款還是繼續現有貸款，而不是適用於TDR的確認和計量指導。本次更新中的修訂還要求一家實體披露在“金融工具--信貸損失--按攤餘成本計量”範圍內的應收賬款融資和租賃淨投資的本期按起源年度的註銷總額。根據第325-20-50-6段的規定，公共企業實體必須在陳年披露中列入核銷總額信息，該段要求一個實體按信用質量指標披露應收融資的攤餘成本基礎，並按來源年度披露應收融資類別。本次更新中的修正案在2022年12月15日之後開始的財政年度生效，包括這些財政年度內的過渡期。ASB更新了某些貸款再融資和重組的會計處理，並根據ASU 2022-02號規定在本報告的附註中納入了必要的披露。
注2·毛伊島風暴和野火
2023年8月8日，西毛伊島(拉哈伊納)和毛伊島北部地區發生多起灌木叢火災，造成廣泛的財產損失，包括對公用事業公司財產的破壞，並在拉海納造成至少99人死亡(毛伊島風暴和野火)。毛伊島那些地區的極端大風和類似乾旱的條件助長了毛伊島的風暴和野火。據毛伊縣稱，除了生命損失外，還有3450多英畝土地被燒燬，2500多座建築物被毀。在拉海納，據報道，大約在早上6：30發生了火災。(“晨火”)，似乎是由電線在強風中倒下並蔓延到中級學校附近的田野造成的。毛伊縣消防局對晨火做出了迅速反應，根據消防局當天上午的公開聲明，截至上午9點。晨火“百分之百得到控制”。毛伊縣消防局局長隨後報告説，消防局已確定晨火已被“撲滅”。下午3點前不久那天，在電力供應仍然中斷的情況下，公用事業公司的工作人員在距離拉海納盧納路約75碼的同一塊田地裏看到了一場小火。他們立即撥打了911，並報告了這場火災(下午的火災)。在下午火災發生時，該公司在起火區域的輸電線沒有通電，而且已經超過6個小時沒有通電。當毛伊縣消防局回到現場時，他們無法控制下午的大火，火勢失控地蔓延到拉海納。目前還沒有確定下午起火的原因。本公司認為，大部分財產損失和所有死亡都來自下午的火災。
毛伊島風暴和野火的情況目前是幾項調查的主題。截至2023年9月30日，在合併的基礎上，公司發生了27.62000萬與毛伊島風暴和野火有關的增量支出，其中不包括$75中討論的應收供款和應收保險費
後續活動--Ohana倡議下面。此外，公用事業公司產生了#美元。8.0與毛伊島風暴和野火有關的總資本成本的1.8億美元。
恢復成本和回收。自那以後，公用事業公司已經恢復了超過95毛伊島上受毛伊島風暴和野火影響的家庭和企業的百分比。拉海納和毛伊島北部及其周圍受損的電杆、變壓器、電線和其他設備的更換工作正在進行中。2023年8月21日，毛伊島電力公司向夏威夷州公用事業委員會(PUC)提出申請，請求PUC批准從2023年8月8日至2024年12月31日，對與公用事業公司的響應和恢復工作相關的增量非人工費用以及與毛伊島風暴和野火相關的其他費用進行延期會計處理，以保持公用事業公司在總成本和影響更清楚的情況下通過單獨請求尋求收回成本的能力。2023年10月13日，公用事業公司提交了一份修改後的申請，將夏威夷電動和夏威夷電動照明作為申請者。截至2023年9月30日，經修訂的申請尚待臨市局批准，並無任何費用延期。
雖然公用事業公司計劃根據其保險計劃尋求對承保電力基礎設施的損害進行賠償，但目前無法確定任何保險賠償的時間和金額，因此，截至本申請日期，尚未記錄應收保險。該公司的財產保險總保單限額為$。5001000萬美元1 與公用事業擁有的非發電資產有關的損失保留金，包括距離這些資產1,000英尺以內的架空輸電和配電資產。公用事業公司認為，與恢復有關的資本支出不包括在保險範圍內，將根據其目前的監管機制進行管理，其恢復將須經PUC批准。
ASB的拉海納分行，包括其大部分內容和自動櫃員機，在火災中被摧毀。該銀行租用了其位於拉海納的房產。
第三方索賠和其他訴訟程序。與毛伊島風暴和野火有關的多起民事和集體訴訟已在毛伊島和瓦胡島巡迴法院對HEI、公用事業公司和其他被告提起，其中包括毛伊縣、夏威夷州和相關的州實體、私人土地所有者和開發商以及電信公司(統稱為與侵權有關的法律索賠)。這些訴訟大多聲稱，被告對未能預防或應對導致財產破壞和生命損失的野火負有責任和/或疏忽。其他索賠包括人身傷害、不當死亡、精神痛苦和反向譴責。一毛伊島縣也對Hei和公用事業公司提起訴訟，聲稱有類似的理論和索賠。未來可能會對該公司和其他被告提起更多訴訟。原告尋求追回損害賠償和其他費用，包括懲罰性損害賠償。有關該公司對潛在索賠風險的評估的討論，請參見後續活動--Ohana倡議下面。
2023年8月24日，美國加利福尼亞州北區地區法院提起了一起推定的證券集體訴訟，標題為班加爾訴夏威夷電氣工業公司等人案，編號：3：23-cv-04332-jsc。訴訟指控針對HEI及其某些現任和前任官員違反了1934年《證券交易法》(以下簡稱《交易法》)及其頒佈的第10b-5條，以及針對某些HEI現任和前任官員違反了《交易法》第20(A)條。原告寬泛地聲稱，Hei及其某些現任和前任官員在Hei的野火預防和安全協議及相關事項上作出了重大虛假和誤導性陳述或遺漏。原告尋求未指明的金錢損害賠償。2023年10月5日，法院作出命令，將被告回覆申訴的時間延長至法院根據1995年《私人證券訴訟改革法》的相關程序指定首席原告，而被告尚未對申訴做出迴應之後。關於任命首席原告的相互競爭的動議的聽證會定於2023年11月30日舉行。該公司打算對這一行動進行有力的辯護。不能保證公司將在訴訟辯護中獲勝，也不能保證保險將可用或足夠為任何潛在的和解或判決或訴訟的訴訟費用提供資金。該公司目前無法預測結果或合理估計可能的損失範圍。
此外，2023年9月11日，一項假定的股東派生訴訟被提交給夏威夷州第一巡迴法院，標題為萊斯訴康納斯等人，編號1CCV-23-0001181。這一訴訟據稱是由一名股東代表名義被告Hei和Hawaian Electric對Hei和Hawaian Electric的某些現任和前任高級管理人員和董事提起的。原告聲稱，夏威夷違反受託責任、濫用控制、公司浪費和不當得利索賠，據稱源於2023年8月發生在毛伊島的火災以及HEI之前的某些公開披露。原告代表Hei和Hawaian Electric以改變Hei的公司治理、政策和文化的形式尋求補償性和懲罰性損害賠償、恢復原狀和公平救濟。2023年10月27日，原告提交了修改後的起訴書，增加了協助和教唆違反受託責任的州法律以及據稱違反夏威夷非營利性公司法第414D-302節的索賠。被告尚未得到送達，也沒有發生任何實質性訴訟。雖然公司有義務賠償和/或推進被告的法律責任
與這起訴訟有關的費用和費用，衍生訴訟中的任何金錢追回應由本公司承擔。該公司無法預測最終結果，也無法對任何不利結果可能導致的損失金額或範圍做出有意義的估計。
與訴訟和或有損失有關的法律費用在發生時計入費用。截至2023年9月30日止三個月，本公司已產生及應計$10.82000萬(美元)6.3公用事業公司)的法律費用，以解決這些訴訟和其他與毛伊島風暴和野火有關的法律問題。該公司擁有$165為第三方索賠，包括與野火有關的索賠提供超額責任保險，可能保留高達#美元1.51000萬美元。在可能且可合理估計的情況下，法律費用的報銷被記錄為費用的減少。
隨後的活動--Ohana倡議。2023年11月8日，夏威夷州長喬希·格林宣佈One‘Ohana倡議(該倡議)是從毛伊島風暴和野火中恢復的集體道路。該倡議是一個新的人道主義援助基金，預計將超過#美元。150在這方面，聯合國兒童基金會提供了1000萬美元，目的是迅速補償那些在毛伊島風暴和野火中失去親人和受重傷的人。該倡議為漫長和昂貴的法律程序提供了另一種選擇。受益人預計將收到超過#美元的付款。1在選定管理員並建立程序後，最早在2024年第二季度，每個人最早可獲得100萬美元。作為獲得這筆款項的交換，受益人將被要求放棄對不當死亡和嚴重傷害進行法律索賠的能力。
夏威夷電力公司完全支持這一人道主義倡議，並承諾捐贈高達#美元。751000萬美元。總督宣佈，包括夏威夷州、毛伊縣和卡米哈梅哈學校在內的其他各方都已同意向該基金捐款，其他各方也有可能提供更多捐款。夏威夷電力公司對該計劃的貢獻將不到總捐款的一半，夏威夷電力公司的保險公司已同意為其在該基金中的捐款份額提供資金。夏威夷電力的貢獻反映了其致力於與社區合作伙伴共同提供解決方案，以促進毛伊島的恢復。夏威夷電力公司承諾為該倡議做出貢獻，並不是承認有罪，也不是對與野火有關的過錯或責任進行反思。
關於對該倡議作出貢獻的承諾，公用事業公司截至2023年9月30日累計為美元。75公用事業公司根據其超額責任保險單收回對倡議的繳款，並同時記錄了一筆等額的應收保險金。該倡議考慮了其他階段，包括一個可能解決與侵權相關的剩餘法律索賠的進程，以及尋求立法以降低野火風險並提供財政支持，以幫助確保整個夏威夷有一個強勁的能源未來。雖然公用事業公司計劃與國家和社區合作伙伴一起參與一項進程，以探索支持毛伊島恢復和賠償受害者損害的解決方案，但公用事業公司無法合理估計任何額外的潛在損失或損失範圍。如果產生額外的負債，損失可能會對公用事業公司的運營結果、財務狀況和現金流造成重大影響。如果任何此類損失足夠高，公用事業公司可能沒有流動性，也可能沒有能力獲得必要的流動性水平來彌補此類損失。
公用事業公司分別計入夏威夷電力公司和子公司簡明綜合損益表以及高等學校和子公司簡明綜合損益表中的“費用-其他運營和維護”和“費用-電力公用事業”中的待定費用，但被可能的保險追回所抵銷。
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(單位：百萬美元) | | 2023年9月30日 |
2023年毛伊島風暴和野火 | | |
One的Ohana倡議貢獻1 | | $ | 75 | |
*保險追回2 | | (75) | |
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1截至2023年9月30日，Ohana Initiative的一項貢獻分別計入夏威夷電力及其子公司的簡明綜合資產負債表和HEI及子公司的簡明綜合資產負債表的“流動負債-其他”和“負債-其他”。
2截至2023年9月30日，One‘Ohana Initiative保險回收分別包括在夏威夷電氣和子公司的綜合資產負債表和HEI和子公司的綜合資產負債表中的“流動資產-其他應收賬款淨額”和“資產-應收賬款和未開單收入淨額”。
注：3.分部財務信息 | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| (單位：千人)。 | | 電力公用事業 | | 銀行 | | 其他 | | 總計 |
| 截至2023年9月30日的三個月 | | | | | | | | |
收入 | | $ | 794,987 | | | $ | 100,974 | | | $ | 5,912 | | | $ | 901,873 | |
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| 所得税前收入(虧損) | | $ | 55,415 | | | $ | 12,749 | | | $ | (19,054) | | | $ | 49,110 | |
| 所得税(福利) | | 11,456 | | | 1,384 | | | (5,319) | | | 7,521 | |
| 淨收益(虧損) | | 43,959 | | | 11,365 | | | (13,735) | | | 41,589 | |
| 子公司優先股股息 | | 498 | | | — | | | (27) | | | 471 | |
| 普通股淨收益(虧損) | | $ | 43,461 | | | $ | 11,365 | | | $ | (13,708) | | | $ | 41,118 | |
| 截至2023年9月30日的9個月 | | | | | | | | |
收入 | | $ | 2,419,539 | | | $ | 291,716 | | | $ | 14,540 | | | $ | 2,725,795 | |
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| 所得税前收入(虧損) | | $ | 175,391 | | | $ | 61,511 | | | $ | (48,121) | | | $ | 188,781 | |
| 所得税(福利) | | 38,126 | | | 11,380 | | | (12,591) | | | 36,915 | |
| 淨收益(虧損) | | 137,265 | | | 50,131 | | | (35,530) | | | 151,866 | |
| 子公司優先股股息 | | 1,496 | | | — | | | (79) | | | 1,417 | |
| 普通股淨收益(虧損) | | $ | 135,769 | | | $ | 50,131 | | | $ | (35,451) | | | $ | 150,449 | |
總資產（於二零二三年九月三十日） | | $ | 7,078,447 | | | $ | 9,657,428 | | | $ | 255,943 | | | $ | 16,991,818 | |
| 截至2022年9月30日的三個月 | | | | | | | | |
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收入 | | $ | 955,971 | | | $ | 81,411 | | | $ | 4,815 | | | $ | 1,042,197 | |
| 所得税前收入(虧損) | | $ | 63,712 | | | $ | 27,281 | | | $ | (11,088) | | | $ | 79,905 | |
| 所得税(福利) | | 13,450 | | | 6,525 | | | (2,623) | | | 17,352 | |
| 淨收益(虧損) | | 50,262 | | | 20,756 | | | (8,465) | | | 62,553 | |
| 子公司優先股股息 | | 498 | | | — | | | (27) | | | 471 | |
| 普通股淨收入（損失） | | $ | 49,764 | | | $ | 20,756 | | | $ | (8,438) | | | $ | 62,082 | |
| 截至2022年9月30日的9個月 | | | | | | | | |
來自外部客户和其他來源的收入 | | $ | 2,483,632 | | | $ | 231,850 | | | $ | 7,390 | | | $ | 2,722,872 | |
| 部門間收入(抵銷) | | 4 | | | — | | | (4) | | | — | |
| 收入 | | $ | 2,483,636 | | | $ | 231,850 | | | $ | 7,386 | | | $ | 2,722,872 | |
| 所得税前收入(虧損) | | $ | 179,771 | | | $ | 79,605 | | | $ | (25,774) | | | $ | 233,602 | |
| 所得税(福利) | | 37,967 | | | 17,513 | | | (7,085) | | | 48,395 | |
| 淨收益(虧損) | | 141,804 | | | 62,092 | | | (18,689) | | | 185,207 | |
| 子公司優先股股息 | | 1,496 | | | — | | | (79) | | | 1,417 | |
| 普通股淨收入（損失） | | $ | 140,308 | | | $ | 62,092 | | | $ | (18,610) | | | $ | 183,790 | |
總資產（於2022年12月31日） | | $ | 6,597,467 | | | $ | 9,545,970 | | | $ | 140,807 | | | $ | 16,284,244 | |
公用事業公司向ASB和“其他”分部的公司間電力銷售沒有被消除，因為如果公用事業公司不提供電力，這些分部將需要從其他來源購買電力，而這種銷售的利潤是名義上的。
從Hamakua Energy，LLC（Hamakua Energy）到Hawaii Electric Light（受監管的子公司）的銷售在合併中被取消。
注4. 電力公用事業部門
非綜合可變權益實體。
購電協議.*截至2023年9月30日，公用事業公司擁有四針對公司產能的電力購買協議(PPA)以及與獨立發電商(IPP)和時間表QP提供商(即擁有熱電聯產和/或電力生產設施的客户，從公用事業公司購買電力或向公用事業公司出售電力)的其他PPA，目前均不需要整合為VIE。
根據VIE的現行會計準則，公用事業公司被視為在Kalaeloa Partners，L.P.(Kalaeloa)和Hamakua Energy擁有可變權益，原因是公用事業公司與二IPPS。然而，管理層得出的結論是，公用事業公司並不是Kalaeloa和Hamakua Energy的主要受益者，因為公用事業公司沒有權力指導對二IPP的經濟業績或承擔其預期損失的義務(如果有的話)可能會對IPP產生重大影響。因此，公用事業公司沒有在其精簡的合併財務報表中合併Kalaeloa和Hamakua Energy。然而，Hamakua Energy是Pacific Current的間接子公司，並在HEI的簡明合併財務報表中合併。
對於具有IPP的其他PPA，公用事業公司得出結論認為，沒有必要合併IPP，因為公用事業公司在IPP中沒有可變的利益，因為公用事業公司沒有義務吸收IPP的任何變化，或者IPP被認為是一個“政府組織”，因此被排除在VIE會計準則的範圍之外。任何重大綜合資產負債表的合併可能會對未經審核的簡明綜合財務報表產生重大影響，包括確認大量資產和負債，以及如果此類綜合資產負債表在虧損且股本不足的情況下，可能會確認此類虧損。如果公用事業公司確定他們需要合併此類IPP的財務報表，並且合併具有實質性影響，則公用事業公司將追溯地將VIE的會計準則應用於IPP。
承諾和或有事項。
或有事件. 公用事業公司在正常業務過程中受到法律、監管和環境訴訟的影響。撇除毛伊島風暴及野火的潛在責任，管理層並不預期這些待決或受威脅的法律程序所產生的最終負債總額將不會對其財務狀況構成重大影響。然而，公用事業公司不能排除這種結果可能對未來特定報告期的運營結果或流動性產生實質性影響的可能性。當這類訴訟的結果是可能的，並且損失的金額可以合理估計時，公用事業公司記錄或有損失。公用事業公司還不斷評估此類程序的發展是否會導致這些評估或估計發生變化。在評估損失是否可能或合理可能，以及此類損失或此類損失的範圍是否可估測時，需要對未來事件進行評估。管理層往往無法估計合理可能的損失或一系列損失，特別是在下列情況下：(1)所要求的損害賠償不確定或所要求的損害賠償依據不明確；(2)訴訟程序處於早期階段；(3)發現不完整；(4)所涉事項涉及新穎或懸而未決的法律理論；(5)重大事實存在爭議；(6)有大量當事人代表(包括不確定如何在多個被告之間分擔責任的情況)；(7)下級法院或行政機關的決定或裁決已被上訴；和/或(7)存在廣泛的潛在後果。在這種情況下，關於時間或最終解決方案可能存在相當大的不確定性，包括任何可能的損失、罰款、罰款或業務影響。
2023年8月毛伊島風暴和野火。見簡明合併財務報表附註2
購電協議. 從所有IPP購買的情況如下： | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | 截至9月30日的三個月 | | 截至9月30日的9個月 |
| (單位：百萬美元) | | | | | | 2023 | | 2022 | | 2023 | | 2022 |
| Kalaeloa | | | | | | $ | 77 | | | $ | 101 | | | $ | 211 | | | $ | 244 | |
AES夏威夷 1 | | | | | | — | | | 21 | | | — | | | 82 | |
| HPOWER | | | | | | 17 | | | 18 | | | 51 | | | 56 | |
| 濱葵能源 | | | | | | 13 | | | 16 | | | 52 | | | 46 | |
| 普納創業公司 | | | | | | 7 | | | 13 | | | 24 | | | 37 | |
| WIND IPPS | | | | | | 42 | | | 37 | | | 99 | | | 93 | |
| 太陽能IPPS | | | | | | 21 | | | 18 | | | 57 | | | 44 | |
其他IPP 2 | | | | | | 1 | | | 1 | | | 5 | | | 5 | |
| 總IPPS | | | | | | $ | 178 | | | $ | 225 | | | $ | 499 | | | $ | 607 | |
1與AES Hawaii簽訂的PPA期限於2022年9月1日到期，AES Hawaii燃煤電廠停止運營。
2包括水力發電和其他PPA。
Kalaeloa Partners，L.P. 根據經修訂的1988年PPA，夏威夷電力公司承諾購買， 208來自Kalaeloa的公司容量MW。2021年10月，夏威夷電力公司與Kalaeloa簽署了《經修訂及重述的固定可調度容量和能源購電協議》（經修訂及重述的PPA），以延長PPA的有效期 10年經修訂及重訂的購電協議已於2022年11月23日獲臨市局批准。經修訂及重列購股權協議中的新定價條文於2023年1月1日生效。
第一階段可再生PPA。2018年2月，公用事業公司發佈了第一階段可續期的建議書，並已採購 八可續訂PPA，共274.5兆瓦容量。公用事業公司每年根據八可更新的PPA估計為#美元。71.2百萬美元。公用事業公司已收到臨市局的批准，可收回根據八通過購買電力調整條款(PPAC)續訂PPA，但此類成本不包括在基本電價中。公用事業公司已經佔到了三已投入使用的PPA，包括於2023年4月21日開始商業運營的AES Waikoloa Solar項目，該項目的能力為30帶MW的120兆瓦級電池，作為融資租賃和記錄的租賃負債，相應的使用權資產為#美元。1241000萬美元。公用事業公司確認費用的時間符合公用事業公司收回電力成本的應收差餉處理，並計入與PPA相關的融資租賃的利息和攤銷所購買的電力。費用確認和支付時間之間的任何重大差異都將作為監管資產或負債推遲，以便與為制定差餉目的收回的金額相匹配。
胡浩華生物能源有限責任公司(胡浩華) 2012年5月，夏威夷電燈與胡浩華簽署了PPA，並於2013年12月獲得PUC批准21.5兆瓦的可再生、可調度的固定發電能力，由夏威夷島上一家設施的當地種植的生物質提供燃料。根據PPA的條款，胡霍努瓦工廠計劃於2016年投入使用。然而，胡和華遇到了施工和訴訟延誤，導致原PPA終止。解約後，胡浩華向美國夏威夷地區法院提起訴訟。雙方達成和解，規定他們將簽署2017年5月9日修訂和重述的PPA，但修訂和重述的PPA仍需得到臨市局的批准。2022年5月23日，臨市局發佈了一項決定和命令，拒絕接受修訂和重述的PPA，其依據除其他外包括：(1)該項目將導致大量温室氣體(GHG)排放，(2)胡浩華提出的封存比該項目產生的温室氣體排放量更多的温室氣體排放的碳承諾是推測和不支持的，(3)修訂和重述的PPA可能會通過其相對較高的電力成本以及通過潛在地取代其他較低成本的可再生資源而導致客户的高成本，以及(4)基於前述，批准經修訂和重述的PPA是不謹慎的，也不符合公眾利益。2022年6月2日，夏威夷電燈和胡和華分別提出複議動議，2022年6月24日被臨市局駁回。2022年6月29日，胡浩華向夏威夷最高法院提交上訴通知書，駁回2022年5月23日臨時立法會的決定和命令，駁回修改和重述的PPA。2023年3月13日，夏威夷最高法院維持臨市局駁回胡和華與夏威夷電燈之間修改和重述PPA的決定，並於2023年4月12日進行上訴判決。2023年6月7日，胡浩華向美國夏威夷地區法院提交了一份現狀報告，其中指出，由於基礎聯邦訴訟的和解取決於PUC對修訂和重述的PPA的及時、不可上訴的最終批准，夏威夷最高法院的意見使該條件無法實現，因此夏威夷電氣被告(Hei、Hawaian Electric和Hawaii Electric Light)與胡浩華之間的和解協議是無效的，沒有進一步的效力。此外，胡浩華表示，它打算重申其聯邦反壟斷和其他針對夏威夷電氣被告的索賠。胡和華還表示，考慮到自其提出第二次修正申訴以來發生的眾多相關事件，
2018年1月29日，胡和華擬請假提出修改補充申訴。胡浩華尚未提交請假動議。
莫洛凱新能源合作伙伴(MNEP)。2018年7月，臨市局批准毛伊島電氣與MNEP的PPA從一個光伏(PV)加電池儲存項目購買太陽能。這個4.88兆瓦光伏和3兆瓦電池儲能系統項目將提供不超過2.64兆瓦在任何時候到莫洛凱系統。2020年3月25日，MNEP向美國夏威夷地區法院提起訴訟，指控毛伊島電氣違反合同。2020年6月3日，毛伊島電氣向MNEP提供了違約和終止PPA的通知，終止PPA的生效日期為2020年7月10日。此後，MNEP提交了修改後的起訴書，包括與終止有關的索賠，夏威夷電氣公司於2020年9月11日提交了對修改後的起訴書的答覆，對MNEP提出的事實以及原始和修改後的起訴書中的所有索賠提出了異議。目前，發現階段正在進行中。
公用事業項目.許多公用事業項目需要臨市局的批准和其他政府機構的各種許可。難以獲得或無法獲得必要的批准或許可或社區支持可能會導致項目成本大幅增加，甚至項目被取消。如果項目無法繼續進行，或者如果臨時市政局可能不允許收回全部或部分項目的成本，或者如果預計將超過臨時市政局對項目成本設定的上限，則可能需要註銷項目成本，其金額可能會導致夏威夷電力公司的綜合淨收入大幅減少。
Waena開關站/同步冷凝器項目。2020年10月，為了支持通過停用現有發電機組來增加可再生能源發電量和減少化石燃料消耗的努力，毛伊島電氣向臨市局提交了建造開關站的申請，其中包括擴建二69千伏輸電線路和搬遷另一條線路69千伏輸電線路；以及換算成二在毛伊島中部的Kahului發電廠，發電機組連接到同步凝汽器。2021年11月，臨市局批准了毛伊島電力公司關於承諾資金估計為#美元的請求。38.8300萬美元，並根據特殊項目回收機制(EPRM)收回項目的資本支出，但不超過$38.8600萬美元，應進一步減少，以反映項目總成本，不包括不能直接歸因於項目的間接費用。Waena開關站於2023年10月25日投入使用。轉換為二發電機組將在卡胡魯發電廠3號和4號機組退役後進行，計劃於2027年底退役。
在批准該項目時，臨市局認識到，該項目將有助於提高容納更多可再生能源的能力，正如EPRM指導方針所設想的那樣。截至2023年9月30日，美元24.7這項工程已經花費了一百萬英鎊。
環境監管. *公用事業公司受環境法律和法規的約束，這些法律和法規規範現有設施的運營、新設施的建設和運營以及危險廢物和有毒物質的適當清理和處置。
與其他公用事業公司一樣，夏威夷電力公司、夏威夷電力照明公司和毛伊島電力公司也會定期遇到與當前或以前的運營有關的石油或其他化學品泄漏。當適用的法律和法規要求時，公用事業公司報告並對這些版本採取行動。公用事業公司認為，對迄今確定的此類釋放做出迴應的成本不會對夏威夷電力公司的綜合運營業績、財務狀況或流動性產生實質性影響，無論是單獨還是總體影響。
前莫洛凱電力公司發電站1989年，毛伊島電氣收購了莫洛凱電氣公司。Molokai電氣公司於1983年出售了其以前的發電場地，但根據租約繼續在該場地經營，直到1985年，並於1987年離開該財產。自那以後，聯邦環境保護局(EPA)已經確定了該地點地下土壤的環境影響。毛伊島電力公司與夏威夷州衞生局和環境保護局合作，進一步調查了現場和鄰近地塊，以確定多氯聯苯、殘餘燃料油和其他地下污染物的影響程度。毛伊島電力公司的準備金餘額為#美元。2.6截至2023年9月30日，100萬美元，這是根據目前可獲得的信息，修復場地和相鄰地塊的可能且可合理評估的未貼現成本；然而，修復的最終成本將取決於實施的清理方法。
此外，2021年11月24日，該地塊的現任土地所有者Misaki‘s，Inc.向夏威夷州第二巡迴法院(轉移到美國夏威夷地區法院)對夏威夷電氣公司(作為該地塊的前所有者Molokai Electric的所謂權益繼承人)提起訴訟。起訴書後來進行了修改，將毛伊島電力公司包括在內，聲稱夏威夷電力公司根據1980年的綜合環境響應、補償和責任法案(CERCLA)和夏威夷修訂後的法規第128D章下的夏威夷環境響應法負責現場的補救工作，並對合同索賠負責
與從Molokai Electric的所有權過渡期間的短期回租期有關。2023年8月24日，雙方達成和解。
珍珠港沉積物研究。2014年7月，美國海軍通知夏威夷電力公司，海軍認定夏威夷電力公司是《環境與環境影響法案》下的潛在責任方，負責調查和清理作為珍珠港超級基金場地一部分的懷奧發電廠近海區域沉積物中的多氯聯苯污染的費用。環境保護局還要求夏威夷電力公司評估懷奧發電廠陸上多氯聯苯污染的潛在來源和程度。
截至2023年9月30日，儲備賬户餘額夏威夷電力公司記錄的解決多氯聯苯污染的費用為$9.7百萬美元。準備金餘額是用於陸上和近海調查和補救的可能和可合理估計的未貼現費用。最終的補救成本將取決於實際的陸上和海上清理成本。
卡波雷管道。詹姆斯坎貝爾公司(JCC)通過其全資子公司艾納努伊公司，在2022年底卡波雷一個項目的建設過程中發現地下水中存在石油污染，並造成約美元0.8百萬美元的補救費用。JCC在2023年6月向包括夏威夷電力在內的兩家公司聯合提出了這些費用的要求，這兩家公司在污染區域擁有管道。此需求在2023年9月1日更新為$1.2700萬美元，以納入額外的成本。根據污染的性質，尚不清楚這是否與公用事業公司的管道中的污染一致，或者是否完全或部分由另一管道所有者負責。目前，雙方正在進行和解談判，公用事業公司無法確定最終結果或任何可能的損失金額。
監管程序.
脱鈎. 脱鈎是一種監管模式，旨在為公用事業公司提供財務穩定，並促進實現夏威夷州向清潔能源經濟過渡和實現積極的可再生能源投資組合標準的目標。脱鈎使公用事業公司的收入與公用事業公司的銷售脱鈎，消除了阻礙提高能效和接受更多可再生能源的因素。脱鈎繼續在PBR框架下進行。
以績效為基礎的監管框架。2020年12月23日，臨市局發佈了一項決定和命令(PBR D&O)，建立了PBR框架來管理公用事業。PBR框架除了先前建立的監管機制外，還包括年度收入調整(ARA)和一套新的監管機制。在PBR框架下，以前的監管框架建立的脱鈎機制(即收入平衡賬户)將繼續下去。現有的成本回收機制將一如既往地實施(例如，能源成本回收條款、PPAC、需求側管理附加費、可再生能源基礎設施方案、需求響應調整條款、養卹金和其他就業後福利(OPEB)跟蹤機制)。除了ARA提供的年度收入外，公用事業公司還可以通過特殊項目恢復機制(EPRM)(以前稱為重大項目中期恢復調整機制)為非常項目或計劃尋求救濟，並通過績效激勵機制(PIM)和共享儲蓄機制(SSM)的組合為模範業績賺取經濟獎勵。PBR框架納入了各種額外的績效機制，包括記分卡、報告的指標和加速的試點過程。PBR框架還包含多項保障措施，包括對稱收益分享機制(ESM)，該機制保護公用事業公司和客户不受公用事業公司實現的費率制定ROACE衡量的過度收益或損失，以及重新開放機制，根據該機制，臨市局將酌情啟動一項審查，以確定對特定PBR機制的調整或修改是否合適。PBR框架於2021年6月1日全面生效。
2022年6月17日，臨市局發佈了一項決定和命令(2022年6月D&O)，在公用事業的PBR框架下建立額外的PIM。2022年6月D&O批准二新的PIM，新的SSM，並延長了現有PIM的時間範圍。具體地説，臨市局批准了(1)新的(僅限懲罰)發電引起的中斷可靠性PIM，(2)新的(懲罰/獎勵)互聯需求研究(IRS)PIM，(3)新的(僅限獎勵的)集體共享儲蓄機制(CSSM)，以及(4)對現有臨時電網服務PIM(僅限獎勵)的修改和擴展。2022年11月23日，臨市局批准了公用事業公司提出的實施上述PIM的關税，生效日期為2023年1月1日。
此外，2022年6月的D&O指示公用事業公司準備並提交：詳細的化石燃料退役報告(FF退役報告)，概述在第一個多年費率(MRP)期間安全可靠地淘汰某些現有化石燃料發電廠的必要步驟；以及分佈式能源(DER)的功能整合計劃(FIP)，以提高公用事業公司利用DER具有成本效益的電網服務的計劃和進展的透明度，並確保必要的功能和必要的技術到位。臨市局還指示PBR工作組
繼續開展持續的協作努力，審議其他潛在的新激勵機制，並解決在審議過程中提出的其他問題。2023年3月30日，臨市局召開了PBR工作組協調會議，啟動了關於長期網格服務PIM、現有PIM的修改/評估以及全面PBR框架審查優先議題的小組。
根據2022年6月的D&O，公用事業公司於2022年9月30日提交了FIP，2023年7月3日提交了長期電網服務PIM提案，並於2023年10月13日提交了FF退休報告。
2023年10月16日，公用事業公司提交了一項請求，要求從2023年8月8日起有限暫停輸電和配電(T&D)系統平均中斷持續時間指數(SAIDI)PIM、T&D系統平均中斷頻率指數(SAIFI)PIM和毛伊島電氣毛伊島分部能源成本回收條款(ECRC)關税中的目標熱率條款。公用事業公司要求臨市局在2023年12月28日之前批准暫停申請。
2023年11月3日，公用事業公司、Ulupono Initiative LLC和夏威夷縣提交了一份關於對RPS-A、呼叫中心、AMI利用率和IRS PIM進行擬議修改的規定。擬議的PIM關税修改計劃於2024年1月1日生效，前提是可以在2023年12月31日之前批准。關於這一規定的決定正在等待臨市局的批准。
收入調整機制。在實施PBR框架之前，收入調整機制是先前建立的監管框架的主要組成部分。拉動匯率是根據以下兩者中較小者計算的：(A)某些營運及維修開支的通脹調整，以及某些利率基數變動的投資回報，或(B)適用於年化目標收入的本地生產總值物價指數的累積年複合增長(拉姆上限)。在PBR框架下，ARA機制取代了RAM，並於2021年6月1日生效。臨市局批准的2020年RAM收入調整將繼續包括在澳大利亞央行撥備的目標收入和澳大利亞央行利率調整中，除非經臨市局批准進行修改。
年度收入調整機制。PBR框架建立了一個五年制MRP期間將不會有一般費率案例。目標收入將根據指數驅動的ARA進行調整，該ARA基於(I)通脹因素，(Ii)包括生產率的預定X因素，設置為零，(Iii)Z因素，以説明不在公用事業公司控制的特殊情況，以及(Iv)客户紅利，包括負調整0.22調整後的收入需求的年度複合百分比，以及從先前的文件中制定的管理審計建議中產生的“PBR前”節餘承諾的流動，比率為#美元。6.6從2021年到2025年每年一百萬美元。ARA於2021年6月1日開始實施。
根據臨市局的命令，公用事業公司將監管資產賬户中的某些新冠肺炎相關成本推遲到2021年12月31日。2022年6月，公用事業公司提交申請，要求追回與新冠肺炎相關的遞延費用，金額不超過#美元。27.81000萬，通過Z因子超過三年。年度申請將僅限於實際產生的費用。公用事業公司還提議，如果臨市局批准申請，作為ARA客户紅利的一部分，加快企業資源規劃系統福利節省的速度，這些節省目前在監管責任賬户中跟蹤到夏威夷電氣照明和毛伊島電氣客户。自.起2023年9月30日，公用事業公司已經記錄了$8.82000萬美元的監管資產，用於推遲與新冠肺炎相關的成本。更新後的金額已反映在公用事業公司於2023年10月31日提交給臨市局的新冠肺炎季度報告中。
收益分享機制。PBR框架建立了一個對稱的ESM，用於在外部實現費率制定ROACE300基點死區高於或低於當前授權的ROACE9.5每個實用程序的百分比。有一個50/50客户和公用事業公司之間的共享，以實現符合以下標準的ROACE150兩個方向上死區外的基點，以及90/10如果有任何進一步的差異，請共享。如果公用事業信用評級展望顯示信用評級可能下調至投資級以下，或者如果其實現的利率制定ROACE進入ESM的最外層，則可能觸發重新啟動或審查PBR條款。
2023年8月31日，臨市局發佈命令，暫停ESM，直至另行通知。該命令的目的是解決客户可能在未經臨市局事先審查的情況下通過ESM的運作來承擔與毛伊島風暴和野火相關的成本的意外後果。
特殊項目回收機制。在實施PBR框架之前，臨市局建立了重大項目中期回收調整機制和重大項目中期回收指導方針。MPIR機制提供了機會，為在一般費率案件之間投入服務的經批准的合格項目的淨成本收回收入。在建立PBR框架的過程中，MPIR指南被終止，取而代之的是EPRM指南。儘管MPIR準則被終止，並被EPRM準則取代，但MPIR機制將繼續在PBR框架內進行，以收回以前根據MPIR核準收回的項目費用。已建立的EPRM指南允許公用事業公司在EPRM中包括第一年回收的全部核定成本
項目投入使用，在項目投入使用的一年中按比例分攤。根據EPRM準則，延期項目和運營與維護費用項目也有資格獲得EPRM回收。EPRM可收回的成本將限於扣除節餘後實際發生的項目成本或臨市局批准的金額中較小的一個。
截至2023年9月30日，公用事業年化MPIR和EPRM收入總額為$31.1160萬美元，包括收入税，用於斯科菲爾德發電站(#年)16.5百萬美元)，西湖光伏項目($3.3百萬美元)，電網現代化戰略(GMS)第一階段項目($11.2所有三個公用事業公司的百萬美元)和Waiawa UFLS項目(#美元0.1其中包括2023年按費率基數、折舊和增量運營與維護費用計算的項目收益(根據核定金額)。臨市局批准公用事業公司通過澳大利亞央行的費率調整，從2023年6月1日起恢復斯科菲爾德發電站、West Loch PV、GMS第一階段和Waiawa UFL項目的2023年MPIR年化金額。
截至2023年9月30日，臨市局批准二EPRM申請項目總金額為$41在項目費用不包括在差餉中的範圍內。目前，公用事業公司正在尋求EPRM恢復五項目總成本不超過$的項目488100萬美元，有待臨市局批准。
中試流程。作為PBR框架的一部分，臨市局批准了一項促進創新的試點進程，為試點建立了一個加快實施進程，以測試新技術、計劃、商業模式和其他安排。在試點過程中，公用事業公司向臨時市政局提交屬於核準工作計劃範圍的具體試點提案(試點通知)，供其快速審查。臨市局將致力於在以下時間發佈針對擬議試點的命令45試點通知的提交日期的天數。如果臨市局沒有在年底前對試點通知採取肯定行動45-天期內，試點通知應視為已提交即獲批准。臨市局可按原建議修改試點項目，公用事業機構應具備15通知臨市局公用事業公司是否接受修改、提出進一步修改或撤回試點通知的天數。如有需要，臨市局亦可暫停試驗通知書，以作進一步調查。
批准的試點程序包括一個費用回收程序，一般允許公用事業公司推遲並收回已批准的試點項目扣除收入後的年度總支出，但每年的上限為#美元。10在通過澳大利亞央行利率調整試點實施後的第二年6月1日開始的12個月內，暫定成本為1.6億美元，儘管臨市局可能會根據具體情況確定，特定項目的遞延成本應在12個月以上的時間內攤銷。
2023年2月28日，公用事業公司提交了年度試點更新報告，涵蓋了2022年期間活躍的試點項目，包括報告在試點進程開始之前啟動的試點項目。《試點更新》報告了大約$0.42022年的2000萬美元記錄了試點項目成本，包括公用事業的税收。2022年記錄的試點項目成本包括在公用事業公司於2023年3月28日提交的2023年春季收入報告中對目標收入的擬議調整中。
2023年3月22日，臨市局發佈命令，暫停提交試點通知，等待2023年6月15日召開利益攸關方會議，討論可能改進試點進程的問題。
2023年7月28日，臨市局發佈了一項命令，就試點程序提供了更多指導，明確了對根據試點程序提交的未來試點通知的期望。該命令解除了提交試點通知時的臨時暫停，公用事業公司可以根據批准的工作計劃提交試點通知。
績效激勵機制。臨市局已經建立了以下PIM和SSM：(1)服務質量績效獎勵；(2)採購低成本可再生能源的第一階段徵求建議書(RFP)PIM；(3)發電和發電加存儲項目的第二階段RFP PIM，以及電網服務和獨立存儲；(4)在PBR&O中建立的PIM；(5)2022年6月D&O中建立的PIM和SSM。
•服務質量績效獎勵（正在進行）。服務質素表現獎勵按年基準計量。除臨市局命令另有修訂外，有關附加
•由輸電和配電導致的系統平均中斷持續時間和頻率指數衡量的服務可靠性性能(僅限懲罰)。目標性能基於每個公用事業公司的歷史10年期平均性能，死區為一個標準差。每個性能指標的最大懲罰是20適用於每個公用事業公司批准的費率基數的普通股權益份額的基點(或最高約#美元的罰款)6.8百萬—三個公用事業的兩個指數合計）。在2022年評估期間，公用事業公司產生了$0.1百萬美元的罰金。
•呼叫中心性能以30秒內應答的呼叫百分比衡量。目標績效是基於最近八個季度各公用事業公司的年度平均績效，死區為3%
在目標的上方和下方。最高處罰或獎勵為 8適用於每個公用事業公司批准的費率基數的普通股權益份額的基點(或最高罰款或獎勵約為#美元)1.43萬元（共3個公用事業單位）。
•第1階段RFP PIM。2018年通過招標書進程採購低成本可變可再生資源是通過採購價格與目標價格的比較來衡量的。獎勵的第一部分是在臨市局批准PPA後獲得的。基於七PPA於2019年獲得批准，公用事業公司確認了$1.7在2019年，剩餘的獎勵將在項目投入使用日期後的一年確認，並按實際使用的能源量比例按比例分配，預計將在2023年至2025年期間發生。於二零二三年九月，公用事業應計美元0.1100萬美元（夏威夷電力公司）， 一PPA。淨獎勵反映在2023年秋季收入報告中。
•第2階段RFP PIM。2019年10月9日發佈的PUC命令為績效激勵資格設定了定價門檻、完成合同的時間表和其他績效標準。太平洋投資管理公司只提供激勵，而不提供懲罰。2020年7月9日，公用事業公司提交了二可能符合需求響應PIM的網格服務RFP的網格服務購買協議(GSPA)；但是，激勵指標的細節將由PUC確定。2020年9月15日，公用事業公司提交了一有資格獲得PIM激勵的PPA，並於2021年2月16日，公用事業公司提交一符合遞減PIM激勵條件的額外PPA。臨市局通過二二零二一年九月及二零二一年十一月之PPA及 二GSPA於2020年12月31日發佈。基於二批准的PPA，公用事業公司確認的$0.12021年獎勵金額為1.8億美元。在2022年12月和2023年3月，這些二PPA被終止或宣佈無效。
•臨市局先前成立了下列機構：二PIM在其PBR D&O中，於2021年3月23日發佈的一項命令中獲得批准，並於2021年6月1日生效。在其2022年6月的D&O中，臨時網格服務PIM得到了修改和擴展。
•可再生投資組合標準(RPS)--為加速實現RPS目標提供經濟獎勵的PIM。公用事業公司可以獲得超過插入的法定RPS目標的系統生成量的獎勵，金額為$202021年和2022年的兆瓦時，$15/兆瓦時，2023年，和$10/兆瓦時用於MRP的其餘部分。建議的罰款額已訂為$。20/兆瓦時未能達到2030、2040和2045年的RPS目標。評估期從2021年1月1日開始。
•臨時網格服務-一種PIM，它以每千瓦$/kW的價格為獲得符合條件的網格服務提供財務回報。本次PIM的資格期限最初於2021年1月1日開始，原計劃於2022年12月31日結束。然而，2022年6月的D&O將這一PIM的資格期限延長至2023年12月31日。2022年6月的D&O還提高了對收購減負網格服務的獎勵率。在PIM實施期內，新獲得的瓦胡島定期調度計劃(SDP)、瓦胡島快速災難恢復計劃(最高7兆瓦上限)和毛伊島快速災難恢復計劃的承諾容量將有資格獲得獎勵。公用事業公司最高可獲得$1.5從2021年到2023年。2022年，公用事業公司賺取了$0.041000萬美元的獎勵。
•此外，臨市局亦成立了下列機構：三PIM在其PBR D&O中，於2021年5月17日經臨市局批准，並於2021年6月1日生效。
•互連批准PIM，為DER系統的互連時間提供經濟獎勵和處罰300萬美元或年度最高罰款總額$0.91000萬美元。2022年，公用事業公司賺取了$3.0百萬獎金。
•中低收入（LMI）能源效率PIM，為公用事業公司和第三方公共福利費用管理機構之間的合作提供經濟獎勵，為中低收入客户節省能源。公用事業公司每年可獲得的最高獎勵總額為2.0 萬PIM最初的持續時間為 三年並接受年度審查。評估期基於夏威夷能源公司的計劃年度，初始評估年度為2021年7月1日至2022年6月30日。公用事業公司賺了$0.5 在截至2022年6月30日的計劃期間，獎勵100萬美元。
•高級計量基礎設施利用PIM，為利用電網現代化投資和吸引超出第1階段電網現代化計劃計劃的客户提供經濟獎勵。公用事業公司每年可獲得的最高獎勵總額為2.0 萬PIM最初的持續時間為 三年之後將重新評估。評估期於二零二一年一月一日開始。
•臨市局在其2022年6月的《發展及條例》中設立了以下項目管理機制及特別管理機制，並於2023年1月1日生效。
•發電引起的系統平均中斷持續時間和頻率指數PIM，用於激勵實現基於發電的可靠性目標，通過發電系統平均中斷持續時間和頻率指數（僅限懲罰）進行測量。目標性能基於每個實用程序的歷史 10年期平均性能，死區為一個標準差。每個性能指標的最大懲罰是3適用於每個公用事業公司批准的費率基數的普通股權益份額的基點(或最高約#美元的罰款)1百萬-三個公用事業公司的兩個指數總計)。
•一個IRS PIM，以激勵及時完成大型可再生能源項目IRS流程（獎勵和處罰），通過最終模型檢驗和IRS結果交付給開發商之間的月數來衡量。目標績效為 十個月具有不對稱的死區兩個月為了懲罰而不是為了獎勵而死。最高懲罰和獎勵將取決於即將進行的採購的具體情況。
•激勵對公用事業公司的燃料、購買的電力和EPRM/MPIR成本(統稱為非ARA成本)進行成本控制的CSSM。這是公用事業公司保留的僅限獎勵的獎勵20當業績年度的非ARA成本低於目標年度的非ARA成本時，節省的份額將根據基準年(2021日曆年)的燃料價格、通貨膨脹和系統發電量的變化進行調整。CSSM沒有潛在的處罰，也沒有最高獎勵的上限。
在2022年評價期間，公用事業部門賺取了#美元。3.4百萬(美元)2.5夏威夷電力公司，100萬美元0.4夏威夷電燈的百萬美元和0.5毛伊島電氣(Maui Electric)在扣除罰款後的獎勵淨額中。與2022年相關的淨獎勵反映在2023年太平洋投資管理公司年度報告和2023年春季收入報告備案文件中。
年度審查週期。項目研究開發和組織為項目預算框架下的收入調整設立了一個年度審查週期，包括每兩年提交一次收入報告。公用事業公司的秋季收入報告於2023年10月31日提交，有待臨市局批准。公用事業公司在2023年秋季收入報告中反映了需要收回的新冠肺炎相關遞延成本，以及企業資源規劃系統將使節省的成本分別在2024年返還給夏威夷電燈和毛伊島電氣客户。這些對ARA的調整正在等待臨市局的審查和批准。(見簡明綜合財務報表附註4“監管資產和負債”下的討論)。文件反映了2023年ARA收入將在2024年1月1日至12月31日期間收取，具體如下：
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| (單位：百萬美元) | | 夏威夷電力公司 | | 夏威夷電燈 | | 茂宜電氣 | | 總計 |
2024年ARA收入 | | $ | 16.6 | | | $ | 4.1 | | | $ | 4.0 | | | $ | 24.7 | |
管理審計節約承諾 | | (4.6) | | | (1.0) | | | (1.0) | | | (6.6) | |
企業資源規劃系統效益節約 | | — | | | (1.3) | | | (1.9) | | | (3.2) | |
COVID—19相關成本回收 | | 2.6 | | | 0.2 | | | 0.6 | | | 3.4 | |
2024年ARA淨收入 | | $ | 14.6 | | | $ | 2.0 | | | $ | 1.7 | | | $ | 18.3 | |
| | | | | | | | |
注：由於四捨五入的原因，柱子可能沒有腳印。
2023年春季和秋季收入報告之間的擬議增量淨額如下表所示。這些款項將於2024年1月1日至12月31日根據RBA税率收取（退還），該税率在2023年秋季收入報告文件中提出，並須經PUC批准。
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| (單位：百萬美元) | | 夏威夷電力公司 | | 夏威夷電燈 | | 茂宜電氣 | | 總計 |
增加的RAM收入和ARA收入 | | $ | 19.2 | | | $ | 3.0 | | | $ | 2.7 | | | $ | 24.9 | |
截至2023年9月30日的澳大利亞央行應計餘額的年度變化(及相關税收) | | 3.6 | | | (0.3) | | | 0.1 | | | 3.4 | |
增量式績效激勵機制(淨額) | | 0.1 | | | — | | | — | | | 0.1 | |
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| 根據澳洲央行税率關税收取的淨增量金額 | | $ | 22.9 | | | $ | 2.7 | | | $ | 2.8 | | | $ | 28.4 | |
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注：由於四捨五入的原因，柱子可能沒有腳印。
監管資產和負債.
企業資源規劃/企業資產管理的監管責任。企業資源規劃/電子資產管理實施項目於2018年10月上線。夏威夷電燈和夏威夷電氣開始將其遞延項目成本的部分納入費率基數，並開始在一年內攤銷12—2020年1月的一年期間，
分別於2020年11月。臨市局所需的最低費用為246100萬與ERP/EAM項目相關的收益將通過系統的12--使用年限。
2019年2月，PUC批准了一種方法，用於將新ERP/EAM系統的未來成本節約效益傳遞給公用事業公司與消費者倡導者合作開發的客户。公用事業公司於2019年6月10日提交了一份福利澄清文件，反映了$150 未來其他運營和維護（O&M）費用減少和成本避免淨額為100萬美元，96 億美元的資本成本削減和税收節省， 12- 年使用壽命。在某種程度上，運營和維護費用的減少與電費中反映的金額有關，公用事業公司將降低此類金額的未來費率。2019年10月，PUC批准了公用事業和消費者權益倡導者的規定績效評估和跟蹤機制。作為夏威夷電力2020年測試年費率案中批准的和解協議的一部分，夏威夷電力的監管責任將在 五年，從2020年11月開始，夏威夷電氣的運營和維護福利被認為流向了客户。2022年6月，為了減輕公用事業公司要求收回新冠肺炎相關成本對客户的影響，公用事業公司還提議加快將目前在監管責任賬户中跟蹤的企業資源規劃福利節省資金流轉到夏威夷電燈和毛伊島電氣客户，作為夏威夷電燈和毛伊島電氣公司在ARA中客户紅利的一部分，等待臨市局的批准。見下文“新冠肺炎相關成本的監管資產”一節。
截至2023年9月30日，公用事業公司的監管責任為11.92000萬(美元)3.0 夏威夷電力公司，3.5 夏威夷電燈公司（Hawaii Electric Light）5.4毛伊島電力公司(Maui Electric)為正在攤銷或將包括在未來費率中的O&M費用節省。在臨市局的指示下，公用事業公司一直在提交年度企業系統效益(AESB)報告，説明已實現的效益節約。最近一份AESB報告於2023年2月14日提交，時間為2022年1月1日至12月31日。
新冠肺炎相關成本的監管資產。 2020年5月4日，臨市局發佈了一項命令，授權包括公用事業公司在內的所有公用事業公司建立監管資產，以記錄在總督緊急狀態公告懸而未決期間以及在臨市局另有命令之前暫停服務中斷所產生的成本。在日後的訴訟中，臨市局會考慮有關費用的合理程度、適當的回收期、所涉及的任何賬面費用、任何直接因暫停接駁而節省的費用，以及其他相關事宜。作為命令的一部分，臨市局禁止公用事業公司對逾期付款收取滯納金。隨着客户斷電禁令於2021年5月31日結束，公用事業公司已於2021年7月恢復收取滯納金。根據臨市局的命令，公用事業公司推遲支付新冠肺炎相關費用的期限於2020年12月31日結束。2021年10月1日，臨市局批准了公用事業公司將延期至2021年12月31日的請求。2021年12月，為了保持客户的聯繫，併為在大流行期間遇到經濟困難的客户提供一些緩解，公用事業公司承諾發行美元2向符合條件的客户提供1.2億美元的賬單信用。公用事業公司將不會尋求收回開具的賬單信用，從而導致累計遞延成本的減少。2022年6月9日，公用事業公司向臨市局提出申請，要求收回部分與新冠肺炎有關的延期費用，扣除已實現的成本節約，金額不超過#美元。27.8多萬三年通過Z因子，從2023年6月到2026年5月。年度申請將僅限於實際產生的費用。這項對ARA的調整須經臨市局批准。2023年1月25日，臨市局發佈命令，修改程序時間表，以便有更多時間更多地發現和審議申請。自.起2023年9月30日，公用事業公司已經記錄了$8.8 2019冠狀病毒病相關成本的遞延監管資產。
監管資產用於暫停斷電的相關費用。根據與毛伊島風暴和野火有關的情況，2023年8月31日和隨後的2023年10月13日，臨市局發佈命令，指示位於毛伊島或在毛伊島提供公用事業服務的所有受監管公用事業公司，包括公用事業公司，從2023年8月8日開始暫停服務中斷和相關的停電費，直至總督關於毛伊島風暴和野火的緊急救濟期結束，目前一直持續到2024年1月5日(停止期)；(Ii)暫停任何及所有個別公用事業收費規則及條文，以防止或限制用户在停電期間重新接電；。(Iii)不向用户收取逾期付款的利息，或在停電期間收取任何逾期付款費用；。(Iv)設立監管資產，以記錄與停電直接相關的成本，並記錄政府援助及捐贈援助、貸款或贈款的收受情況，及/或所有其他援助措施，以及任何節省的成本；。以及(V)至少在向臨市局提交申請或其他請求的60天前，向臨市局提交關於根據《衞生條例》第269-16.3、-17、-17.5、-18、-19或-19.5條即將提出的申請或其他請求和/或關於毛伊島公用事業的任何重大財務變化的通知。這些命令還不鼓勵為應對緊急情況而申請緊急或一般税率上調。在未來的法律程序中，臨市局將評估該公用事業公司要求收回這些監管資產的要求是否合理和必要，批准的監管資產的適當追回期限，其賬面成本的任何數額，任何直接可歸因於暫停斷電的節省，以及其他相關的
事情。截至2023年9月30日，公用事業公司已記錄了$0.12000萬美元的監管資產，用於因暫停連接而產生的增量成本。
軍隊私有化. 2020年10月30日，臨市局批准了夏威夷電力公司的50-與美國陸軍簽訂合同，擁有、運營和維護為美國陸軍服務的配電系統12瓦胡島上的設施，包括斯科菲爾德兵營、惠勒陸軍機場、三倍頻陸軍醫療中心、沙夫特堡和陸軍住宅區。2022年3月1日，夏威夷電力公司以1美元的收購價格收購了陸軍現有的配電系統。14.5100萬，並將以每月抵免的形式向陸軍支付每月的公用事業服務費50-合同期限為一年。購置合同中設想的額外資產，估計價值為#美元4100萬美元，計劃於2024年推出。
夏威夷電力公司於2022年3月1日接管了該系統的所有權和所有運營和維護責任，50-一年後的任期一年制過渡期。根據合同，夏威夷電力公司將在第一個月進行初始資本升級六年並更換老化的基礎設施50-一年任期。除了每月的定期電費外，陸軍還將每月向夏威夷電力公司支付公用事業服務費，以支付運營和維護費用，並根據臨市局為受監管的公用事業投資確定的回報率以及折舊費用，為資本升級、資本更換和現有配電系統提供回收。臨市局要求夏威夷電力公司定期提交履行合同活動和投資的報告，並將審查代表陸軍計劃的主要項目。
濃縮合並財務信息。夏威夷電氣及其子公司的簡明合併財務信息提供了截至2023年9月30日和2022年9月30日的三個月和九個月期間，以及截至2023年9月30日和2022年12月31日的財務信息。
Hawaian Electric無條件擔保Hawaii Electric Light及Maui Electric的責任(A)償還為Hawaii Electric Light及Maui Electric發行的特別用途收入債券的本金及利息，及(B)根據各自的私募票據協議及據此發行的Hawaii Electric Light票據及Maui Electric票據。夏威夷電力公司還有義務在履行對其自身優先股的債務後，對夏威夷電燈公司和毛伊島電氣公司的優先股支付股息、贖回和清算款項，如果各自的子公司無法支付此類款項的話。
夏威夷電力公司及其子公司
簡明合併損益表
截至2023年9月30日的三個月
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| (單位：千) | | 夏威夷電力公司 | | 夏威夷電燈 | | 茂宜電氣 | | 其他子公司 | | 合併調整 | | 夏威夷電力公司 已整合 |
| 收入 | | $ | 570,323 | | | 116,192 | | | 108,472 | | | — | | | — | | | $ | 794,987 | |
| 費用 | | | | | | | | | | | | |
| 燃料油 | | 196,223 | | | 30,956 | | | 40,259 | | | — | | | — | | | 267,438 | |
| 外購電力 | | 132,536 | | | 30,265 | | | 14,994 | | | — | | | — | | | 177,795 | |
| 其他運維 | | 83,528 | | | 21,351 | | | 37,629 | | | — | | | — | | | 142,508 | |
| 折舊 | | 41,276 | | | 10,635 | | | 9,254 | | | — | | | — | | | 61,165 | |
| 所得税以外的税項 | | 53,511 | | | 10,857 | | | 10,355 | | | — | | | — | | | 74,723 | |
| | | | | | | | | | | | |
| 總支出 | | 507,074 | | | 104,064 | | | 112,491 | | | — | | | — | | | 723,629 | |
營業收入(虧損) | | 63,249 | | | 12,128 | | | (4,019) | | | — | | | — | | | 71,358 | |
| 建設期間使用的股權資金撥備 | | 3,005 | | | 366 | | | 629 | | | — | | | — | | | 4,000 | |
| 子公司收益中的權益 | | 3,005 | | | — | | | — | | | — | | | (3,005) | | | — | |
| 退休界定福利貸項（支出）-服務成本除外 | | 992 | | | 163 | | | (23) | | | — | | | — | | | 1,132 | |
| 利息支出和其他費用，淨額 | | (16,295) | | | (2,988) | | | (3,164) | | | — | | | — | | | (22,447) | |
| 施工期間借用資金的撥備 | | 1,047 | | | 117 | | | 208 | | | — | | | — | | | 1,372 | |
所得税前收入(虧損) | | 55,003 | | | 9,786 | | | (6,369) | | | — | | | (3,005) | | | 55,415 | |
| 所得税 | | 11,272 | | | 2,234 | | | (2,050) | | | — | | | — | | | 11,456 | |
淨收益(虧損) | | 43,731 | | | 7,552 | | | (4,319) | | | — | | | (3,005) | | | 43,959 | |
| 子公司優先股股息 | | — | | | 133 | | | 95 | | | — | | | — | | | 228 | |
歸屬於夏威夷電力公司的淨收入（虧損） | | 43,731 | | | 7,419 | | | (4,414) | | | — | | | (3,005) | | | 43,731 | |
| 夏威夷電氣的優先股分紅 | | 270 | | | — | | | — | | | — | | | — | | | 270 | |
普通股淨收益(虧損) | | $ | 43,461 | | | 7,419 | | | (4,414) | | | — | | | (3,005) | | | $ | 43,461 | |
夏威夷電力公司及其子公司
簡明綜合全面收益表
截至2023年9月30日的三個月
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| (單位：萬人) | | 夏威夷電力公司 | | 夏威夷電燈 | | 茂宜電氣 | | 其他
子公司 | | 正在鞏固
調整 | | 夏威夷電力公司
已整合 |
普通股淨收益(虧損) | | $ | 43,461 | | | 7,419 | | | (4,414) | | | — | | | (3,005) | | | $ | 43,461 | |
| 其他綜合虧損，税後淨額： | | | | | | | | | | | | |
| 退休福利計劃： | | | | | | | | | | | | |
| 以前服務貸項攤銷和本期確認的淨收益調整數，扣除税款後的定期養卹金費用淨額 | | (547) | | | (55) | | | (71) | | | — | | | 126 | | | (547) | |
| 對納入受監管資產的臨市局D&O的影響進行重新定級調整，扣除税項 | | 470 | | | 54 | | | 63 | | | — | | | (117) | | | 470 | |
| 其他綜合虧損，税後淨額 | | (77) | | | (1) | | | (8) | | | — | | | 9 | | | (77) | |
歸屬於普通股股東的綜合收益（虧損） | | $ | 43,384 | | | 7,418 | | | (4,422) | | | — | | | (2,996) | | | $ | 43,384 | |
夏威夷電力公司及其子公司
簡明合併損益表
截至2022年9月30日的三個月
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| (單位：千) | | 夏威夷電力公司 | | 夏威夷電燈 | | 茂宜電氣 | | 其他子公司 | | 合併調整 | | 夏威夷電力公司 已整合 |
| 收入 | | $ | 693,281 | | | 130,858 | | | 131,910 | | | — | | | (78) | | | $ | 955,971 | |
| 費用 | | | | | | | | | | | | |
| 燃料油 | | 280,447 | | | 40,540 | | | 62,615 | | | — | | | — | | | 383,602 | |
| 外購電力 | | 171,470 | | | 37,263 | | | 16,476 | | | — | | | — | | | 225,209 | |
| 其他運維 | | 77,115 | | | 21,882 | | | 22,113 | | | — | | | — | | | 121,110 | |
| 折舊 | | 39,474 | | | 10,350 | | | 8,887 | | | — | | | — | | | 58,711 | |
| 所得税以外的税項 | | 64,051 | | | 12,026 | | | 12,213 | | | — | | | — | | | 88,290 | |
| | | | | | | | | | | | |
| 總支出 | | 632,557 | | | 122,061 | | | 122,304 | | | — | | | — | | | 876,922 | |
| 營業收入 | | 60,724 | | | 8,797 | | | 9,606 | | | — | | | (78) | | | 79,049 | |
| 建設期間使用的股權資金撥備 | | 2,063 | | | 206 | | | 283 | | | — | | | — | | | 2,552 | |
| 子公司收益中的權益 | | 10,577 | | | — | | | — | | | — | | | (10,577) | | | — | |
| 退休界定福利貸項（支出）-服務成本除外 | | 760 | | | 166 | | | (31) | | | — | | | — | | | 895 | |
| 利息支出和其他費用，淨額 | | (14,221) | | | (2,716) | | | (2,750) | | | — | | | 78 | | | (19,609) | |
| 施工期間借用資金的撥備 | | 674 | | | 63 | | | 88 | | | — | | | — | | | 825 | |
| 所得税前收入 | | 60,577 | | | 6,516 | | | 7,196 | | | — | | | (10,577) | | | 63,712 | |
| 所得税 | | 10,543 | | | 1,424 | | | 1,483 | | | — | | | — | | | 13,450 | |
| 淨收入 | | 50,034 | | | 5,092 | | | 5,713 | | | — | | | (10,577) | | | 50,262 | |
| 子公司優先股股息 | | — | | | 133 | | | 95 | | | — | | | — | | | 228 | |
可歸因於夏威夷電氣的淨收入 | | 50,034 | | | 4,959 | | | 5,618 | | | — | | | (10,577) | | | 50,034 | |
| 夏威夷電氣的優先股分紅 | | 270 | | | — | | | — | | | — | | | — | | | 270 | |
| 普通股淨收益 | | $ | 49,764 | | | 4,959 | | | 5,618 | | | — | | | (10,577) | | | $ | 49,764 | |
夏威夷電力公司及其子公司
簡明綜合全面收益表
截至2022年9月30日的三個月
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| (單位：萬人) | | 夏威夷電力公司 | | 夏威夷電燈 | | 茂宜電氣 | | 其他
子公司 | | 正在鞏固
調整 | | 夏威夷電力公司
已整合 |
| 普通股淨收益 | | $ | 49,764 | | | 4,959 | | | 5,618 | | | — | | | (10,577) | | | $ | 49,764 | |
其他綜合收益(虧損)，税後淨額： | | | | | | | | | | | | |
| 退休福利計劃： | | | | | | | | | | | | |
| 對前期服務信貸攤銷和期間確認的淨虧損的調整，計入扣除税款的定期收益淨成本 | | 5,411 | | | 768 | | | 732 | | | — | | | (1,500) | | | 5,411 | |
| 對納入受監管資產的臨市局D&O的影響進行重新定級調整，扣除税項 | | (5,303) | | | (766) | | | (733) | | | — | | | 1,499 | | | (5,303) | |
其他綜合收益(虧損)，税後淨額 | | 108 | | | 2 | | | (1) | | | — | | | (1) | | | 108 | |
普通股股東應佔全面收益 | | $ | 49,872 | | | 4,961 | | | 5,617 | | | — | | | (10,578) | | | $ | 49,872 | |
夏威夷電力公司及其子公司
簡明綜合損益表
截至2023年9月30日的9個月
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| (單位：千) | | 夏威夷電力公司 | | 夏威夷電燈 | | 茂宜電氣 | | 其他子公司 | | 合併調整 | | 夏威夷電力公司
已整合 |
| 收入 | | $ | 1,742,542 | | | 343,554 | | | 333,573 | | | — | | | (130) | | | $ | 2,419,539 | |
| 費用 | | | | | | | | | | | | |
| 燃料油 | | 663,521 | | | 79,187 | | | 138,984 | | | — | | | — | | | 881,692 | |
| 外購電力 | | 362,275 | | | 101,597 | | | 35,118 | | | — | | | — | | | 498,990 | |
| 其他運維 | | 255,728 | | | 64,367 | | | 87,089 | | | — | | | — | | | 407,184 | |
| 折舊 | | 123,114 | | | 31,906 | | | 27,761 | | | — | | | — | | | 182,781 | |
| 所得税以外的税項 | | 164,510 | | | 31,983 | | | 31,541 | | | — | | | — | | | 228,034 | |
| | | | | | | | | | | | |
| 總支出 | | 1,569,148 | | | 309,040 | | | 320,493 | | | — | | | — | | | 2,198,681 | |
| 營業收入 | | 173,394 | | | 34,514 | | | 13,080 | | | — | | | (130) | | | 220,858 | |
| 建設期間使用的股權資金撥備 | | 8,604 | | | 1,004 | | | 1,465 | | | — | | | — | | | 11,073 | |
| 子公司收益中的權益 | | 25,960 | | | — | | | — | | | — | | | (25,960) | | | — | |
| 退休界定福利貸項（支出）-服務成本除外 | | 2,801 | | | 500 | | | (74) | | | — | | | — | | | 3,227 | |
| 利息支出和其他費用，淨額 | | (45,594) | | | (8,794) | | | (9,307) | | | — | | | 130 | | | (63,565) | |
| 施工期間借用資金的撥備 | | 2,995 | | | 321 | | | 482 | | | — | | | — | | | 3,798 | |
| 所得税前收入 | | 168,160 | | | 27,545 | | | 5,646 | | | — | | | (25,960) | | | 175,391 | |
| 所得税 | | 31,581 | | | 6,261 | | | 284 | | | — | | | — | | | 38,126 | |
| 淨收入 | | 136,579 | | | 21,284 | | | 5,362 | | | — | | | (25,960) | | | 137,265 | |
| 子公司優先股股息 | | — | | | 400 | | | 286 | | | — | | | — | | | 686 | |
| 可歸因於夏威夷電氣的淨收入 | | 136,579 | | | 20,884 | | | 5,076 | | | — | | | (25,960) | | | 136,579 | |
| 夏威夷電氣的優先股分紅 | | 810 | | | — | | | — | | | — | | | — | | | 810 | |
| 普通股淨收益 | | $ | 135,769 | | | 20,884 | | | 5,076 | | | — | | | (25,960) | | | $ | 135,769 | |
夏威夷電力公司及其子公司
簡明綜合全面收益表
截至2023年9月30日的9個月
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| (單位：千) | | 夏威夷電力公司 | | 夏威夷電燈 | | 茂宜電氣 | | 其他子公司 | | 合併調整 | | 夏威夷電力聯合公司 |
| 普通股淨收益 | | $ | 135,769 | | | 20,884 | | | 5,076 | | | — | | | (25,960) | | | $ | 135,769 | |
| 其他綜合虧損，税後淨額： | | | | | | | | | | | | |
| 退休福利計劃： | | | | | | | | | | | | |
| 對前期服務信貸攤銷和期間確認的淨收益進行的調整扣除税項後的定期收益淨額 | | (1,487) | | | (166) | | | (200) | | | — | | | 366 | | | (1,487) | |
| 對納入受監管資產的臨市局D&O的影響進行重新定級調整，扣除税項 | | 1,321 | | | 157 | | | 177 | | | — | | | (334) | | | 1,321 | |
| 其他綜合虧損，税後淨額 | | (166) | | | (9) | | | (23) | | | — | | | 32 | | | (166) | |
| 普通股股東應佔全面收益 | | $ | 135,603 | | | 20,875 | | | 5,053 | | | — | | | (25,928) | | | $ | 135,603 | |
夏威夷電力公司及其子公司
簡明綜合損益表
截至2022年9月30日的9個月
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| (單位：千) | | 夏威夷電力公司 | | 夏威夷電燈 | | 茂宜電氣 | | 其他子公司 | | 合併調整 | | 夏威夷電力公司
已整合 |
| 收入 | | $ | 1,769,995 | | | 363,888 | | | 349,866 | | | — | | | (113) | | | $ | 2,483,636 | |
| 費用 | | | | | | | | | | | | |
| 燃料油 | | 619,169 | | | 98,856 | | | 156,518 | | | — | | | — | | | 874,543 | |
| 外購電力 | | 460,855 | | | 106,710 | | | 39,262 | | | — | | | — | | | 606,827 | |
| 其他運維 | | 243,478 | | | 63,427 | | | 64,354 | | | — | | | — | | | 371,259 | |
| 折舊 | | 118,459 | | | 31,053 | | | 26,409 | | | — | | | — | | | 175,921 | |
| 所得税以外的税項 | | 165,350 | | | 33,436 | | | 32,502 | | | — | | | — | | | 231,288 | |
| | | | | | | | | | | | |
| 總支出 | | 1,607,311 | | | 333,482 | | | 319,045 | | | — | | | — | | | 2,259,838 | |
| 營業收入 | | 162,684 | | | 30,406 | | | 30,821 | | | — | | | (113) | | | 223,798 | |
| 建設期間使用的股權資金撥備 | | 5,999 | | | 616 | | | 816 | | | — | | | — | | | 7,431 | |
| 子公司收益中的權益 | | 36,475 | | | — | | | — | | | — | | | (36,475) | | | — | |
| 退休界定福利貸項（支出）-服務成本除外 | | 2,471 | | | 500 | | | (95) | | | — | | | — | | | 2,876 | |
| 利息支出和其他費用，淨額 | | (40,833) | | | (7,967) | | | (8,048) | | | — | | | 113 | | | (56,735) | |
| 施工期間借用資金的撥備 | | 1,962 | | | 190 | | | 249 | | | — | | | — | | | 2,401 | |
| 所得税前收入 | | 168,758 | | | 23,745 | | | 23,743 | | | — | | | (36,475) | | | 179,771 | |
| 所得税 | | 27,640 | | | 5,351 | | | 4,976 | | | — | | | — | | | 37,967 | |
| 淨收入 | | 141,118 | | | 18,394 | | | 18,767 | | | — | | | (36,475) | | | 141,804 | |
| 子公司優先股股息 | | — | | | 400 | | | 286 | | | — | | | — | | | 686 | |
| 可歸因於夏威夷電氣的淨收入 | | 141,118 | | | 17,994 | | | 18,481 | | | — | | | (36,475) | | | 141,118 | |
| 夏威夷電氣的優先股分紅 | | 810 | | | — | | | — | | | — | | | — | | | 810 | |
| 普通股淨收益 | | $ | 140,308 | | | 17,994 | | | 18,481 | | | — | | | (36,475) | | | $ | 140,308 | |
夏威夷電力公司及其子公司
簡明綜合全面收益表
截至2022年9月30日的9個月
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| (單位：千) | | 夏威夷電力公司 | | 夏威夷電燈 | | 茂宜電氣 | | 其他子公司 | | 合併調整 | | 夏威夷電力聯合公司 |
| 普通股淨收益 | | $ | 140,308 | | | 17,994 | | | 18,481 | | | — | | | (36,475) | | | $ | 140,308 | |
| 其他全面收益，扣除税項： | | | | | | | | | | | | |
| 退休福利計劃： | | | | | | | | | | | | |
| 對前期服務信貸攤銷和期間確認的淨虧損的調整，計入扣除税款的定期收益淨成本 | | 9,782 | | | 1,366 | | | 1,938 | | | | | (3,304) | | | 9,782 | |
| 對納入受監管資產的臨市局D&O的影響進行重新定級調整，扣除税項 | | (9,572) | | | (1,362) | | | (1,938) | | | | | 3,300 | | | (9,572) | |
| 其他綜合收益，税後淨額 | | 210 | | | 4 | | | — | | | — | | | (4) | | | 210 | |
| 普通股股東應佔全面收益 | | $ | 140,518 | | | 17,998 | | | 18,481 | | | — | | | (36,479) | | | $ | 140,518 | |
夏威夷電氣公司和子公司
簡明合併資產負債表
2023年9月30日 | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| (單位：萬人) | | 夏威夷電力公司 | | 夏威夷電燈 | | 茂宜電氣 | | 其他
下—
日記 | | 康索裏—
約會
調整 | | 夏威夷電力公司
已整合 |
| 資產 | | | | | | | | | | | | |
| 財產、廠房和設備 | | | | | | | | | | | | |
| 公用事業財產、廠房和設備 | | | | | | | | | | | | |
| 土地 | | $ | 42,859 | | | 5,645 | | | 3,594 | | | — | | | — | | | $ | 52,098 | |
| 廠房和設備 | | 5,422,393 | | | 1,448,183 | | | 1,329,252 | | | — | | | — | | | 8,199,828 | |
| 使用權資產--融資租賃 | | 88,297 | | | 36,075 | | | — | | | — | | | — | | | 124,372 | |
| 減去累計折舊 | | (1,953,609) | | | (663,303) | | | (605,118) | | | — | | | — | | | (3,222,030) | |
| 在建工程 | | 258,204 | | | 35,281 | | | 63,804 | | | — | | | — | | | 357,289 | |
| 公用事業財產、廠房和設備，淨額 | | 3,858,144 | | | 861,881 | | | 791,532 | | | — | | | — | | | 5,511,557 | |
非公用事業財產、廠房和設備減去累計折舊 | | 5,295 | | | 115 | | | 1,532 | | | — | | | — | | | 6,942 | |
| 財產、廠房和設備合計，淨額 | | 3,863,439 | | | 861,996 | | | 793,064 | | | — | | | — | | | 5,518,499 | |
| 於全資附屬公司之投資，按權益計 | | 703,311 | | | — | | | — | | | — | | | (703,311) | | | — | |
| 流動資產 | | | | | | | | | | | | |
| 現金和現金等價物 | | 233,518 | | | 32,716 | | | 8,543 | | | 77 | | | — | | | 274,854 | |
| 受限現金 | | 2,000 | | | — | | | — | | | — | | | — | | | 2,000 | |
| | | | | | | | | | | | |
| 客户應收賬款淨額 | | 172,730 | | | 34,550 | | | 34,482 | | | — | | | — | | | 241,762 | |
| 應計未開票收入淨額 | | 132,552 | | | 22,062 | | | 24,713 | | | — | | | — | | | 179,327 | |
| 其他應收賬款，淨額 | | 115,498 | | | 7,124 | | | 11,778 | | | — | | | (44,577) | | | 89,823 | |
| 燃料油庫存，按平均成本計算 | | 112,468 | | | 14,400 | | | 25,900 | | | — | | | — | | | 152,768 | |
| 材料和用品，平均費用 | | 58,834 | | | 13,077 | | | 27,615 | | | — | | | — | | | 99,526 | |
| 提前還款和其他 | | 41,304 | | | 5,468 | | | 7,766 | | | — | | | — | | | 54,538 | |
| 監管資產 | | 49,489 | | | 5,110 | | | 3,322 | | | — | | | — | | | 57,921 | |
| 流動資產總額 | | 918,393 | | | 134,507 | | | 144,119 | | | 77 | | | (44,577) | | | 1,152,519 | |
| 其他長期資產 | | | | | | | | | | | | |
| 經營性租賃使用權資產 | | 36,627 | | | 29,193 | | | 10,241 | | | — | | | — | | | 76,061 | |
| 監管資產 | | 146,735 | | | 14,583 | | | 11,958 | | | — | | | — | | | 173,276 | |
| 其他 | | 112,601 | | | 33,011 | | | 29,468 | | | — | | | (16,988) | | | 158,092 | |
| 其他長期資產總額 | | 295,963 | | | 76,787 | | | 51,667 | | | — | | | (16,988) | | | 407,429 | |
| 總資產 | | $ | 5,781,106 | | | 1,073,290 | | | 988,850 | | | 77 | | | (764,876) | | | $ | 7,078,447 | |
| 資本化和負債 | | | | | | | | | | | | |
| 大寫 | | | | | | | | | | | | |
| 普通股股權 | | $ | 2,383,023 | | | 352,170 | | | 351,064 | | | 77 | | | (703,311) | | | $ | 2,383,023 | |
累積優先股—不受強制贖回的限制 | | 22,293 | | | 7,000 | | | 5,000 | | | — | | | — | | | 34,293 | |
| 長期債務，淨額 | | 1,426,353 | | | 249,308 | | | 258,383 | | | — | | | — | | | 1,934,044 | |
| 總市值 | | 3,831,669 | | | 608,478 | | | 614,447 | | | 77 | | | (703,311) | | | 4,351,360 | |
| 流動負債 | | | | | | | | | | | | |
| 經營租賃負債的當期部分 | | 7,308 | | | 6,942 | | | 2,762 | | | — | | | — | | | 17,012 | |
| 長期債務的當期部分 | | 49,998 | | | 19,999 | | | 29,999 | | | — | | | — | | | 99,996 | |
| | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | |
| 應付帳款 | | 141,738 | | | 25,436 | | | 34,525 | | | — | | | — | | | 201,699 | |
| 應付利息和優先股息 | | 21,304 | | | 3,924 | | | 4,830 | | | — | | | — | | | 30,058 | |
| 應計税款，包括所得税 | | 196,037 | | | 40,706 | | | 37,529 | | | — | | | — | | | 274,272 | |
| 監管責任 | | 9,999 | | | 6,842 | | | 9,484 | | | — | | | — | | | 26,325 | |
| 其他 | | 148,400 | | | 23,182 | | | 36,302 | | | — | | | (44,577) | | | 163,307 | |
| 流動負債總額 | | 574,784 | | | 127,031 | | | 155,431 | | | — | | | (44,577) | | | 812,669 | |
| 遞延信貸和其他負債 | | | | | | | | | | | | |
| 經營租賃負債 | | 35,967 | | | 22,575 | | | 7,757 | | | — | | | — | | | 66,299 | |
| 融資租賃負債 | | 82,935 | | | 35,205 | | | — | | | — | | | — | | | 118,140 | |
| 遞延所得税 | | 274,577 | | | 50,405 | | | 60,693 | | | — | | | — | | | 385,675 | |
| 監管責任 | | 770,268 | | | 197,045 | | | 108,136 | | | — | | | — | | | 1,075,449 | |
| 未攤銷税收抵免 | | 65,153 | | | 12,410 | | | 12,184 | | | — | | | — | | | 89,747 | |
| 固定收益養老金負債 | | 65,872 | | | — | | | — | | | — | | | (16,988) | | | 48,884 | |
| 其他 | | 79,881 | | | 20,141 | | | 30,202 | | | — | | | — | | | 130,224 | |
| 遞延信貸和其他負債總額 | | 1,374,653 | | | 337,781 | | | 218,972 | | | — | | | (16,988) | | | 1,914,418 | |
| 資本總額和負債總額 | | $ | 5,781,106 | | | 1,073,290 | | | 988,850 | | | 77 | | | (764,876) | | | $ | 7,078,447 | |
夏威夷電力公司及其子公司
簡明合併資產負債表
2022年12月31日 | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| (單位：萬人) | | 夏威夷電力公司 | | 夏威夷電燈 | | 茂宜電氣 | | 其他
附屬日記 | | 康索裏—
約會
調整 | | 夏威夷電力公司
已整合 |
| 資產 | | | | | | | | | | | | |
| 財產、廠房和設備 | | | | | | | | | | | | |
| 公用事業財產、廠房和設備 | | | | | | | | | | | | |
| 土地 | | $ | 42,860 | | | 5,606 | | | 3,594 | | | — | | | — | | | $ | 52,060 | |
| 廠房和設備 | | 5,260,685 | | | 1,425,442 | | | 1,293,383 | | | — | | | — | | | 7,979,510 | |
| 融資租賃使用權資產 | | 48,371 | | | — | | | — | | | — | | | — | | | 48,371 | |
| 減去累計折舊 | | (1,855,150) | | | (644,457) | | | (586,892) | | | — | | | — | | | (3,086,499) | |
| 在建工程 | | 215,560 | | | 23,989 | | | 35,804 | | | — | | | — | | | 275,353 | |
| 公用事業財產、廠房和設備，淨額 | | 3,712,326 | | | 810,580 | | | 745,889 | | | — | | | — | | | 5,268,795 | |
非公用事業財產、廠房和設備減去累計折舊 | | 5,298 | | | 115 | | | 1,532 | | | — | | | — | | | 6,945 | |
| 財產、廠房和設備合計，淨額 | | 3,717,624 | | | 810,695 | | | 747,421 | | | — | | | — | | | 5,275,740 | |
投資於全資附屬公司， 公平 | | 701,833 | | | — | | | — | | | — | | | (701,833) | | | — | |
| 流動資產 | | | | | | | | | | | | |
| 現金和現金等價物 | | 27,579 | | | 5,092 | | | 6,494 | | | 77 | | | — | | | 39,242 | |
| | | | | | | | | | | | |
| 對關聯公司的預付款 | | — | | | 4,500 | | | 21,700 | | | — | | | (26,200) | | | — | |
| 客户應收賬款淨額 | | 216,802 | | | 39,339 | | | 32,197 | | | — | | | — | | | 288,338 | |
| 應計未開票收入淨額 | | 136,508 | | | 23,839 | | | 22,933 | | | — | | | — | | | 183,280 | |
| 其他應收賬款，淨額 | | 23,746 | | | 5,519 | | | 6,686 | | | — | | | (22,384) | | | 13,567 | |
| 燃料油庫存，按平均成本計算 | | 153,342 | | | 16,964 | | | 21,224 | | | — | | | — | | | 191,530 | |
| 材料和用品，平均費用 | | 48,130 | | | 9,783 | | | 21,655 | | | — | | | — | | | 79,568 | |
| 提前還款和其他 | | 24,040 | | | 6,346 | | | 4,137 | | | — | | | (1,041) | | | 33,482 | |
| 監管資產 | | 46,504 | | | 2,435 | | | 3,334 | | | — | | | — | | | 52,273 | |
| 流動資產總額 | | 676,651 | | | 113,817 | | | 140,360 | | | 77 | | | (49,625) | | | 881,280 | |
| 其他長期資產 | | | | | | | | | | | | |
| 經營性租賃使用權資產 | | 42,752 | | | 34,283 | | | 12,283 | | | — | | | — | | | 89,318 | |
| 監管資產 | | 154,040 | | | 21,816 | | | 14,384 | | | — | | | — | | | 190,240 | |
| 其他 | | 115,028 | | | 32,654 | | | 29,495 | | | — | | | (16,288) | | | 160,889 | |
| 其他長期資產總額 | | 311,820 | | | 88,753 | | | 56,162 | | | — | | | (16,288) | | | 440,447 | |
| 總資產 | | $ | 5,407,928 | | | 1,013,265 | | | 943,943 | | | 77 | | | (767,746) | | | $ | 6,597,467 | |
| 資本化和負債 | | | | | | | | | | | | |
| 大寫 | | | | | | | | | | | | |
| 普通股股權 | | $ | 2,344,170 | | | 344,720 | | | 357,036 | | | 77 | | | (701,833) | | | $ | 2,344,170 | |
累積優先股—不受強制贖回的限制 | | 22,293 | | | 7,000 | | | 5,000 | | | — | | | — | | | 34,293 | |
| 長期債務，淨額 | | 1,126,915 | | | 224,439 | | | 233,500 | | | — | | | — | | | 1,584,854 | |
| 總市值 | | 3,493,378 | | | 576,159 | | | 595,536 | | | 77 | | | (701,833) | | | 3,963,317 | |
| 流動負債 | | | | | | | | | | | | |
| 經營租賃負債的當期部分 | | 9,775 | | | 6,690 | | | 2,630 | | | — | | | — | | | 19,095 | |
| 長期債務的當期部分 | | 49,981 | | | 19,992 | | | 29,989 | | | — | | | — | | | 99,962 | |
| 短期借款--非附屬公司 | | 87,967 | | | — | | | — | | | — | | | — | | | 87,967 | |
| 短期借款-附屬公司 | | 26,200 | | | — | | | — | | | — | | | (26,200) | | | — | |
| 應付帳款 | | 143,253 | | | 32,113 | | | 27,126 | | | — | | | — | | | 202,492 | |
| 應付利息和優先股息 | | 12,398 | | | 2,576 | | | 2,282 | | | — | | | (80) | | | 17,176 | |
| 應計税款，包括所得税 | | 207,798 | | | 42,436 | | | 40,709 | | | — | | | (1,041) | | | 289,902 | |
| 監管責任 | | 13,145 | | | 8,553 | | | 9,777 | | | — | | | — | | | 31,475 | |
| 其他 | | 64,659 | | | 20,856 | | | 22,385 | | | — | | | (22,304) | | | 85,596 | |
| 流動負債總額 | | 615,176 | | | 133,216 | | | 134,898 | | | — | | | (49,625) | | | 833,665 | |
| 遞延信貸和其他負債 | | | | | | | | | | | | |
| 經營租賃負債 | | 41,049 | | | 27,817 | | | 9,849 | | | — | | | — | | | 78,715 | |
| 融資租賃負債 | | 46,048 | | | — | | | — | | | — | | | — | | | 46,048 | |
| 遞延所得税 | | 271,234 | | | 50,615 | | | 62,581 | | | — | | | — | | | 384,430 | |
| 監管責任 | | 729,683 | | | 194,222 | | | 100,270 | | | — | | | — | | | 1,024,175 | |
| 未攤銷税收抵免 | | 69,614 | | | 13,150 | | | 12,536 | | | — | | | — | | | 95,300 | |
固定收益養老金和其他退休後福利計劃負債 | | 65,907 | | | 129 | | | — | | | — | | | (16,288) | | | 49,748 | |
| 其他 | | 75,839 | | | 17,957 | | | 28,273 | | | — | | | — | | | 122,069 | |
| 遞延信貸和其他負債總額 | | 1,299,374 | | | 303,890 | | | 213,509 | | | — | | | (16,288) | | | 1,800,485 | |
| 資本總額和負債總額 | | $ | 5,407,928 | | | 1,013,265 | | | 943,943 | | | 77 | | | (767,746) | | | $ | 6,597,467 | |
夏威夷電力公司及其子公司
簡明合併普通股權益變動表
截至2023年9月30日的9個月 | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| (單位：萬人) | | 夏威夷電力公司 | | 夏威夷電燈 | | 茂宜電氣 | | 其他
子公司 | | 正在鞏固
調整 | | 夏威夷電力公司
已整合 |
| 平衡，2022年12月31日 | | $ | 2,344,170 | | | 344,720 | | | 357,036 | | | 77 | | | (701,833) | | | $ | 2,344,170 | |
| 普通股淨收益 | | 135,769 | | | 20,884 | | | 5,076 | | | — | | | (25,960) | | | 135,769 | |
| 其他綜合虧損，税後淨額 | | (166) | | | (9) | | | (23) | | | — | | | 32 | | | (166) | |
| 普通股分紅 | | (96,750) | | | (13,425) | | | (11,025) | | | — | | | 24,450 | | | (96,750) | |
| | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | |
| 平衡，2023年9月30日 | | $ | 2,383,023 | | | 352,170 | | | 351,064 | | | 77 | | | (703,311) | | | $ | 2,383,023 | |
夏威夷電力公司及其子公司
簡明合併普通股權益變動表
截至2022年9月30日的9個月 | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| (單位：萬人) | | 夏威夷電力公司 | | 夏威夷電燈 | | 茂宜電氣 | | 其他
子公司 | | 正在鞏固
調整 | | 夏威夷電力公司
已整合 |
| 平衡，2021年12月31日 | | $ | 2,261,899 | | | 332,900 | | | 343,260 | | | 77 | | | (676,237) | | | $ | 2,261,899 | |
| 普通股淨收益 | | 140,308 | | | 17,994 | | | 18,481 | | | — | | | (36,475) | | | 140,308 | |
| 其他綜合收益，税後淨額 | | 210 | | | 4 | | | — | | | — | | | (4) | | | 210 | |
| 普通股分紅 | | (94,425) | | | (12,300) | | | (11,400) | | | — | | | 23,700 | | | (94,425) | |
| 平衡，2022年9月30日 | | $ | 2,307,992 | | | 338,598 | | | 350,341 | | | 77 | | | (689,016) | | | $ | 2,307,992 | |
夏威夷電氣公司和子公司
現金流量表簡明合併表
截至2023年9月30日的9個月 | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| (單位：萬人) | | 夏威夷電力公司 | | 夏威夷電燈 | | 茂宜電氣 | | 其他
子公司 | | 正在鞏固
調整 | | 夏威夷電力公司
已整合 |
| | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | |
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| | | | | | | | | | | | |
| 經營活動提供的淨現金 | | $ | 336,248 | | | 59,029 | | | 35,284 | | | — | | | (24,450) | | | $ | 406,111 | |
| 投資活動產生的現金流 | | | | | | | | | | | | |
| 資本支出 | | (217,276) | | | (47,609) | | | (69,612) | | | — | | | — | | | (334,497) | |
| | | | | | | | | | | | |
附屬公司預付款 | | — | | | 4,500 | | | 21,700 | | | — | | | (26,200) | | | — | |
| 其他 | | 3,179 | | | 912 | | | 1,125 | | | — | | | — | | | 5,216 | |
| 用於投資活動的現金淨額 | | (214,097) | | | (42,197) | | | (46,787) | | | — | | | (26,200) | | | (329,281) | |
| 融資活動產生的現金流 | | | | | | | | | | | | |
| 普通股分紅 | | (96,750) | | | (13,425) | | | (11,025) | | | — | | | 24,450 | | | (96,750) | |
| 夏威夷電氣及其子公司的優先股股息 | | (810) | | | (400) | | | (286) | | | — | | | — | | | (1,496) | |
| | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | |
| 發行長期債券所得收益 | | 300,000 | | | 25,000 | | | 25,000 | | | — | | | — | | | 350,000 | |
| | | | | | | | | | | | |
| 原到期日為三個月或以下的非附屬公司和附屬公司短期借款淨減少 | | (114,167) | | | — | | | — | | | — | | | 26,200 | | | (87,967) | |
| 支付融資租賃債務 | | (1,914) | | | (248) | | | — | | | | | | | (2,162) | |
| 其他 | | (571) | | | (135) | | | (137) | | | — | | | — | | | (843) | |
融資活動提供的現金淨額 | | 85,788 | | | 10,792 | | | 13,552 | | | — | | | 50,650 | | | 160,782 | |
| 現金、現金等價物和限制性現金淨增加 | | 207,939 | | | 27,624 | | | 2,049 | | | — | | | — | | | 237,612 | |
| 期初現金、現金等價物和限制性現金 | | 27,579 | | | 5,092 | | | 6,494 | | | 77 | | | — | | | 39,242 | |
| 現金、現金等價物和受限現金，期末 | | 235,518 | | | 32,716 | | | 8,543 | | | 77 | | | — | | | 276,854 | |
| 減去：受限現金 | | (2,000) | | | — | | | — | | | — | | | — | | | (2,000) | |
| 期末現金和現金等價物 | | $ | 233,518 | | | 32,716 | | | 8,543 | | | 77 | | | — | | | $ | 274,854 | |
夏威夷電力公司及其子公司
簡明合併現金流量表
截至2022年9月30日的9個月 | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| (單位：萬人) | | 夏威夷電力公司 | | 夏威夷電燈 | | 茂宜電氣 | | 其他
子公司 | | 正在鞏固
調整 | | 夏威夷電力公司
已整合 |
| | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | |
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| | | | | | | | | | | | |
| 經營活動提供的淨現金 | | $ | 74,053 | | | 38,302 | | | 35,512 | | | — | | | (23,700) | | | $ | 124,167 | |
| 投資活動產生的現金流 | | | | | | | | | | | | |
| 資本支出 | | (152,015) | | | (34,055) | | | (39,806) | | | — | | | — | | | (225,876) | |
從附屬公司(給)附屬公司的預付款 | | 1,000 | | | (1,500) | | | (16,000) | | | — | | | 16,500 | | | — | |
| 其他 | | 4,545 | | | 825 | | | 1,380 | | | — | | | — | | | 6,750 | |
| 用於投資活動的現金淨額 | | (146,470) | | | (34,730) | | | (54,426) | | | — | | | 16,500 | | | (219,126) | |
| 融資活動產生的現金流 | | | | | | | | | | | | |
| 普通股分紅 | | (94,425) | | | (12,300) | | | (11,400) | | | — | | | 23,700 | | | (94,425) | |
| 夏威夷電氣及其子公司的優先股股息 | | (810) | | | (400) | | | (286) | | | — | | | — | | | (1,496) | |
| | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | |
| 發行長期債券所得收益 | | 40,000 | | | 10,000 | | | 10,000 | | | — | | | — | | | 60,000 | |
| | | | | | | | | | | | |
非聯屬公司及聯屬公司原到期日為三個月或以下的短期借款淨增加（減少） | | 114,950 | | | (1,000) | | | — | | | — | | | (16,500) | | | 97,450 | |
| 支付融資租賃債務 | | (266) | | | — | | | — | | | — | | | — | | | (266) | |
| 其他 | | (170) | | | (44) | | | (44) | | | — | | | — | | | (258) | |
融資活動提供(用於)的現金淨額 | | 59,279 | | | (3,744) | | | (1,730) | | | — | | | 7,200 | | | 61,005 | |
現金和現金等價物淨減少 | | (13,138) | | | (172) | | | (20,644) | | | — | | | — | | | (33,954) | |
| 期初現金及現金等價物 | | 26,433 | | | 5,326 | | | 23,422 | | | 77 | | | — | | | 55,258 | |
| | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | |
| 期末現金和現金等價物 | | $ | 13,295 | | | 5,154 | | | 2,778 | | | 77 | | | — | | | $ | 21,304 | |
注5. 銀行部門
精選財務信息
美國儲蓄銀行
收益表和綜合收益數據 | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | 截至9月30日的三個月 | | 截至9月30日的9個月 |
| (單位：萬人) | | 2023 | | 2022 | | 2023 | | 2022 |
| 利息和股息收入 | | | | | | | | |
| 貸款的利息和費用 | | $ | 71,540 | | | $ | 53,365 | | | $ | 204,348 | | | $ | 147,499 | |
| 投資證券的利息和股息 | | 14,096 | | | 15,052 | | | 42,508 | | | 43,729 | |
| 利息和股息收入合計 | | 85,636 | | | 68,417 | | | 246,856 | | | 191,228 | |
| 利息支出 | | | | | | | | |
| 存款負債利息 | | 14,446 | | | 1,704 | | | 30,944 | | | 3,572 | |
| 其他借貸利息 | | 8,598 | | | 1,055 | | | 25,171 | | | 1,199 | |
| 利息支出總額 | | 23,044 | | | 2,759 | | | 56,115 | | | 4,771 | |
| 淨利息收入 | | 62,592 | | | 65,658 | | | 190,741 | | | 186,457 | |
| 信貸損失準備金 | | 8,835 | | | (186) | | | 10,053 | | | (692) | |
| 扣除信貸損失準備後的淨利息收入 | | 53,757 | | | 65,844 | | | 180,688 | | | 187,149 | |
| 非利息收入 | | | | | | | | |
| 來自其他金融服務的費用 | | 4,703 | | | 4,763 | | | 14,391 | | | 15,066 | |
| 存款負債手續費收入 | | 4,924 | | | 4,879 | | | 14,027 | | | 14,122 | |
| 其他金融產品手續費收入 | | 2,440 | | | 2,416 | | | 7,952 | | | 7,663 | |
| 銀行擁有的人壽保險 | | 2,303 | | | 122 | | | 5,683 | | | 661 | |
| 抵押貸款銀行收入 | | 341 | | | 181 | | | 701 | | | 1,630 | |
| 房地產銷售收益 | | — | | | — | | | 495 | | | 1,002 | |
| | | | | | | | |
| 其他收入，淨額 | | 627 | | | 633 | | | 2,106 | | | 1,480 | |
| 非利息收入總額 | | 15,338 | | | 12,994 | | | 45,355 | | | 41,624 | |
| 非利息支出 | | | | | | | | |
| 薪酬和員工福利 | | 29,902 | | | 28,597 | | | 89,500 | | | 83,478 | |
| 入住率 | | 5,154 | | | 5,577 | | | 16,281 | | | 16,996 | |
| 數據處理 | | 5,133 | | | 4,509 | | | 15,240 | | | 13,144 | |
| 服務 | | 3,627 | | | 2,751 | | | 8,911 | | | 7,712 | |
| 裝備 | | 3,125 | | | 2,432 | | | 8,728 | | | 7,163 | |
| 辦公用品、印刷和郵資 | | 1,022 | | | 1,123 | | | 3,296 | | | 3,256 | |
| 營銷 | | 984 | | | 925 | | | 2,834 | | | 2,877 | |
| | | | | | | | |
| 其他費用 | | 7,399 | | | 5,643 | | | 19,742 | | | 14,542 | |
| 總非利息支出 | | 56,346 | | | 51,557 | | | 164,532 | | | 149,168 | |
| 所得税前收入 | | 12,749 | | | 27,281 | | | 61,511 | | | 79,605 | |
| 所得税 | | 1,384 | | | 6,525 | | | 11,380 | | | 17,513 | |
| 淨收入 | | 11,365 | | | 20,756 | | | 50,131 | | | 62,092 | |
| 其他綜合收益(虧損)，税後淨額 | | (34,231) | | | (98,942) | | | (23,011) | | | (310,218) | |
| 綜合收益(虧損) | | $ | (22,866) | | | $ | (78,186) | | | $ | 27,120 | | | $ | (248,126) | |
與HEI簡明綜合收益表 * 的金額對賬： | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | 截至9月30日的三個月 | | 截至9月30日的9個月 |
| (單位：萬人) | | 2023 | | 2022 | | 2023 | | 2022 |
| 利息和股息收入 | | $ | 85,636 | | | $ | 68,417 | | | $ | 246,856 | | | $ | 191,228 | |
| 非利息收入 | | 15,338 | | | 12,994 | | | 45,355 | | | 41,624 | |
| 減去：房地產銷售收益 | | — | | | — | | | 495 | | | 1,002 | |
| | | | | | | | |
| *收入-銀行 | | 100,974 | | | 81,411 | | | 291,716 | | | 231,850 | |
| 利息支出總額 | | 23,044 | | | 2,759 | | | 56,115 | | | 4,771 | |
| 信貸損失準備金 | | 8,835 | | | (186) | | | 10,053 | | | (692) | |
| 非利息支出 | | 56,346 | | | 51,557 | | | 164,532 | | | 149,168 | |
| 減去：房地產銷售收益 | | — | | | — | | | 495 | | | 1,002 | |
| 減：退休福利定額貸項—服務費用除外 | | (190) | | | (181) | | | (564) | | | (552) | |
| *費用-銀行 | | 88,415 | | | 54,311 | | | 230,769 | | | 152,797 | |
| *營業收入-銀行 | | 12,559 | | | 27,100 | | | 60,947 | | | 79,053 | |
| 加回：退休界定福利貸項—服務成本除外 | | (190) | | | (181) | | | (564) | | | (552) | |
| | | | | | | | |
| 所得税前收入 | | $ | 12,749 | | | $ | 27,281 | | | $ | 61,511 | | | $ | 79,605 | |
美國儲蓄銀行
資產負債表數據 | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| (單位：萬人) | | 2023年9月30日 | | 2022年12月31日 |
| 資產 | | | | | | | | |
| 現金和銀行到期款項 | | | | $ | 139,059 | | | | | $ | 153,042 | |
| 計息存款 | | | | 124,531 | | | | | 3,107 | |
| 現金和現金等價物 | | | | 263,590 | | | | | 156,149 | |
| | | | | | | | |
| 投資證券 | | | | | | | | |
| 可供出售，按公允價值 | | | | 1,266,412 | | | | | 1,429,667 | |
持有至到期，按攤銷成本計算(公允價值為#美元)1,052,221及$1,150,971，分別) | | | | 1,212,005 | | | | | 1,251,747 | |
| 聯邦住房貸款銀行的股票，按成本計算 | | | | 18,000 | | | | | 26,560 | |
| 為投資而持有的貸款 | | | | 6,191,006 | | | | | 5,978,906 | |
| 信貸損失準備 | | | | (76,366) | | | | | (72,216) | |
| 淨貸款 | | | | 6,114,640 | | | | | 5,906,690 | |
| 以較低的成本或公允價值持有以供出售的貸款 | | | | 2,171 | | | | | 824 | |
| 其他 | | | | 698,420 | | | | | 692,143 | |
| 商譽 | | | | 82,190 | | | | | 82,190 | |
| 總資產 | | | | $ | 9,657,428 | | | | | $ | 9,545,970 | |
| 負債和股東權益 | | | | | | | | |
| 存款負債—不計息 | | | | $ | 2,573,010 | | | | | $ | 2,811,077 | |
| 存款負債—計息 | | | | 5,651,341 | | | | | 5,358,619 | |
| 其他借款 | | | | 750,000 | | | | | 695,120 | |
| 其他 | | | | 224,136 | | | | | 212,269 | |
| 總負債 | | | | 9,198,487 | | | | | 9,077,085 | |
| | | | | | | | |
| 普通股 | | | | 1 | | | | | 1 | |
| 額外實收資本 | | | | 357,742 | | | | | 355,806 | |
| 留存收益 | | | | 460,824 | | | | | 449,693 | |
| 累計其他綜合虧損，扣除税收優惠 | | | | | | | | |
| 證券未實現淨虧損 | | $ | (350,234) | | | | | $ | (328,904) | | | |
| 退休福利計劃 | | (9,392) | | | (359,626) | | | (7,711) | | | (336,615) | |
| 股東權益總額 | | | | 458,941 | | | | | 468,885 | |
| 總負債和股東權益 | | | | $ | 9,657,428 | | | | | $ | 9,545,970 | |
| | | | | | | | |
| 其他資產 | | | | | | | | |
| 銀行擁有的人壽保險 | | | | $ | 186,143 | | | | | $ | 182,986 | |
| 房舍和設備，淨額 | | | | 189,950 | | | | | 195,324 | |
| 應計應收利息 | | | | 29,361 | | | | | 25,077 | |
| 抵押服務權 | | | | 8,376 | | | | | 9,047 | |
| 低收入住房投資 | | | | 103,580 | | | | | 106,978 | |
| | | | | | | | |
| | | | | | | | |
| 遞延税項資產 | | | | 127,735 | | | | | 116,441 | |
| 償還貸款時購置的不動產，淨額 | | | | — | | | | | 115 | |
| 其他 | | | | 53,275 | | | | | 56,175 | |
| | | | | $ | 698,420 | | | | | $ | 692,143 | |
| 其他負債 | | | | | | | | |
| 應計費用 | | | | $ | 102,540 | | | | | $ | 97,295 | |
| 應繳聯邦和州所得税 | | | | 845 | | | | | 863 | |
| 本票 | | | | 38,483 | | | | | 36,401 | |
| 借款人的預付款 | | | | 4,289 | | | | | 9,637 | |
| 其他 | | | | 77,979 | | | | | 68,073 | |
| | | | | $ | 224,136 | | | | | $ | 212,269 | |
銀行擁有的人壽保險是由ASB購買的關於某些關鍵員工的人壽保險，ASB是受益人。該保險用於通過在被保險人死亡後支付給ASB的保單和保險收益的現金價值增加而獲得的免税收入為員工福利提供資金。
其他借貸包括FHB墊款及來自聯邦儲備銀行的借貸。
投資證券。 投資證券的主要組成部分如下： | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | 攤銷成本 | | 未實現收益總額 | | 未實現虧損總額 | | 估計公允
價值 | | 未實現虧損總額 |
| | | | | | | 不到12個月 | | 12個月或更長時間 |
| (美元，單位：萬美元) | | | | | | 問題數量 | | 公平，公平
價值 | | 金額 | | 問題數量 | | 公平，公平
價值 | | 金額 |
| 2023年9月30日 | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 可供出售 | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 美國財政部和聯邦機構的義務 | | $ | 82,252 | | | $ | — | | | $ | (7,252) | | | $ | 75,000 | | | — | | | $ | — | | | $ | — | | | 14 | | | $ | 75,000 | | | $ | (7,252) | |
| 抵押貸款支持證券* | | 1,427,186 | | | — | | | (282,019) | | | 1,145,167 | | | 5 | | | 12,650 | | | (3,432) | | | 178 | | | 1,132,517 | | | (278,587) | |
| 公司債券 | | 35,273 | | | — | | | (3,522) | | | 31,751 | | | — | | | — | | | — | | | 3 | | | 31,751 | | | (3,522) | |
| 抵押貸款收入債券 | | 14,494 | | | — | | | — | | | 14,494 | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | |
| | | $ | 1,559,205 | | | $ | — | | | $ | (292,793) | | | $ | 1,266,412 | | | 5 | | | $ | 12,650 | | | $ | (3,432) | | | 195 | | | $ | 1,239,268 | | | $ | (289,361) | |
| 持有至到期 | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 美國財政部和聯邦機構的義務 | | $ | 59,912 | | | $ | — | | | $ | (9,541) | | | $ | 50,371 | | | — | | | $ | — | | | $ | — | | | 3 | | | $ | 50,371 | | | $ | (9,541) | |
| 抵押貸款支持證券* | | 1,152,093 | | | — | | | (150,243) | | | 1,001,850 | | | 62 | | | 612,587 | | | (42,892) | | | 41 | | | 389,263 | | | (107,351) | |
| | | $ | 1,212,005 | | | $ | — | | | $ | (159,784) | | | $ | 1,052,221 | | | 62 | | | $ | 612,587 | | | $ | (42,892) | | | 44 | | | $ | 439,634 | | | $ | (116,892) | |
| 2022年12月31日 | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 可供出售 | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 美國財政部和聯邦機構的義務 | | $ | 88,344 | | | $ | — | | | $ | (7,281) | | | $ | 81,063 | | | 12 | | | $ | 41,201 | | | $ | (2,120) | | | 4 | | | $ | 39,862 | | | $ | (5,161) | |
| 抵押貸款支持證券* | | 1,530,582 | | | — | | | (237,614) | | | 1,292,968 | | | 113 | | | 455,836 | | | (56,999) | | | 70 | | | 837,132 | | | (180,615) | |
| 公司債券 | | 44,377 | | | — | | | (3,643) | | | 40,734 | | | 4 | | | 29,644 | | | (2,028) | | | 1 | | | 11,090 | | | (1,615) | |
| 抵押貸款收入債券 | | 14,902 | | | — | | | — | | | 14,902 | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | |
| | | $ | 1,678,205 | | | $ | — | | | $ | (248,538) | | | $ | 1,429,667 | | | 129 | | | $ | 526,681 | | | $ | (61,147) | | | 75 | | | $ | 888,084 | | | $ | (187,391) | |
| 持有至到期 | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 美國財政部和聯邦機構的義務 | | $ | 59,894 | | | $ | — | | | $ | (8,478) | | | $ | 51,416 | | | 1 | | | $ | 16,874 | | | $ | (3,222) | | | 2 | | | $ | 34,542 | | | $ | (5,256) | |
| 抵押貸款支持證券* | | 1,191,853 | | | 2,670 | | | (94,968) | | | 1,099,555 | | | 22 | | | 183,629 | | | (10,593) | | | 51 | | | 567,250 | | | (84,375) | |
| | | $ | 1,251,747 | | | $ | 2,670 | | | $ | (103,446) | | | $ | 1,150,971 | | | 23 | | | $ | 200,503 | | | $ | (13,815) | | | 53 | | | $ | 601,792 | | | $ | (89,631) | |
* 由美國政府機構或贊助機構發行或擔保
ASB不認為在2023年9月30日和2022年12月31日處於未實現損失頭寸的投資證券代表信用損失。未實現虧損總額主要歸因於市場狀況的變化。每季度對投資證券進行評估，以瞭解發行人財務狀況的變化。根據ASB的評估，投資組合中持有的所有證券繼續被一家或多家機構評級為投資級。美國財政部、聯邦機構債務和機構抵押貸款支持證券的合同現金流由美國政府或政府機構的完全信用和信用擔保支持。ASB不打算在收回其攤餘成本基準之前出售該等證券，且該等證券的合約現金流的時間並無任何不利變化。ASB的投資證券組合不需要為2023年9月30日和2022年12月31日的信貸損失撥備。
美國財政部、聯邦機構債務、公司債券和抵押貸款收入債券都有到期的合同條款。抵押貸款支持證券有到期前的合同條款，但需要定期支付以減少本金。
此外，預期到期日將不同於合同到期日，因為借款人有權提前償還基礎抵押貸款。
投資證券的合同到期日如下： | | | | | | | | | | | | | | |
| 2023年9月30日 | | 攤銷股息
成本 | | 公允價值 |
| (單位：萬人) | | | | |
| 可供出售 | | | | |
| 在一年或更短的時間內到期 | | $ | 1,811 | | | $ | 1,782 | |
| 應在一年至五年後到期 | | 115,714 | | | 104,970 | |
| 在五年到十年後到期 | | 14,494 | | | 14,494 | |
| 十年後到期 | | — | | | — | |
| | | 132,019 | | | 121,246 | |
| 抵押貸款支持證券-由美國政府機構或贊助機構發行或擔保 | | 1,427,186 | | | 1,145,166 | |
| 可供出售證券總額 | | $ | 1,559,205 | | | $ | 1,266,412 | |
| 持有至到期 | | | | |
| 在一年或更短的時間內到期 | | $ | — | | | $ | — | |
| 應在一年至五年後到期 | | 39,824 | | | 34,133 | |
| 在五年到十年後到期 | | 20,088 | | | 16,238 | |
| 十年後到期 | | — | | | — | |
| | 59,912 | | | 50,371 | |
| 抵押貸款支持證券-由美國政府機構或贊助機構發行或擔保 | | 1,152,093 | | | 1,001,850 | |
| 持有至到期證券總額 | | $ | 1,212,005 | | | $ | 1,052,221 | |
截至二零二三年及二零二二年九月三十日止三個月及九個月，並無出售可供出售證券。
貸款的組成部分摘要如下： | | | | | | | | | | | |
| 2023年9月30日 | | 2022年12月31日 |
| (單位：千) | | | |
| 房地產： | | | |
| 住宅1-4户 | $ | 2,566,300 | | | $ | 2,479,637 | |
| 商業地產 | 1,400,570 | | | 1,358,123 | |
| 房屋淨值信用額度 | 1,032,749 | | | 1,002,905 | |
| 住宅用地 | 20,245 | | | 20,679 | |
| 商業性建築 | 168,539 | | | 88,489 | |
| 住宅建設 | 17,295 | | | 20,788 | |
| 總房地產 | 5,205,698 | | | 4,970,621 | |
| 商業廣告 | 732,458 | | | 779,691 | |
| 消費者 | 282,946 | | | 254,709 | |
| 貸款總額 | 6,221,102 | | | 6,005,021 | |
| 減：遞延費用和折扣 | (30,096) | | | (26,115) | |
| 信貸損失準備 | (76,366) | | | (72,216) | |
| 貸款總額，淨額 | $ | 6,114,640 | | | $ | 5,906,690 | |
ASB的政策是要求所有房地產貸款的私人抵押保險時， 80初始評估價值或購買價格兩者中較低者的%。購買非自住住宅物業，貸款與價值比率不得超過 75初始評估價值或購買價格兩者中較低者的%。
信貸損失準備金。 按組合分部劃分的信貸虧損（結餘及變動）撥備如下： | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| (單位：萬人) | | 住宅
1-4個家庭 | | 商業房
產業 | | 家
淨值信用額度 | | 住宅用地 | | 商業性建築 | | 住宅建設 | | 商業貸款 | | 消費貸款 | | 總計 |
| 截至2023年9月30日的三個月 | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 信貸損失準備： | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 期初餘額 | | $ | 4,708 | | | $ | 20,278 | | | $ | 7,139 | | | $ | 653 | | | $ | 2,549 | | | $ | 26 | | | $ | 11,358 | | | $ | 22,357 | | | $ | 69,068 | |
| 沖銷 | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | (125) | | | (2,667) | | | (2,792) | |
| 復甦 | | 57 | | | — | | | 131 | | | 1 | | | — | | | — | | | 725 | | | 841 | | | 1,755 | |
| 規定 | | 1,702 | | | 2,180 | | | 505 | | | (33) | | | 1,075 | | | 16 | | | (1,175) | | | 4,065 | | | 8,335 | |
| 期末餘額 | | $ | 6,467 | | | $ | 22,458 | | | $ | 7,775 | | | $ | 621 | | | $ | 3,624 | | | $ | 42 | | | $ | 10,783 | | | $ | 24,596 | | | $ | 76,366 | |
| 截至2022年9月30日的三個月 | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 信貸損失準備： | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 期初餘額 | | $ | 8,520 | | | $ | 20,900 | | | $ | 6,096 | | | $ | 677 | | | $ | 2,634 | | | $ | 46 | | | $ | 12,413 | | | $ | 18,170 | | | $ | 69,456 | |
| 沖銷 | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | (143) | | | (1,503) | | | (1,646) | |
| 復甦 | | 2 | | | — | | | 14 | | | — | | | — | | | — | | | 303 | | | 963 | | | 1,282 | |
| 規定 | | (938) | | | 136 | | | (167) | | | 12 | | | (1,635) | | | 3 | | | 378 | | | 3,525 | | | 1,314 | |
| 期末餘額 | | $ | 7,584 | | | $ | 21,036 | | | $ | 5,943 | | | $ | 689 | | | $ | 999 | | | $ | 49 | | | $ | 12,951 | | | $ | 21,155 | | | $ | 70,406 | |
| 截至2023年9月30日的9個月 | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 信貸損失準備： | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 期初餘額 | | $ | 6,270 | | | $ | 21,898 | | | $ | 6,125 | | | $ | 717 | | | $ | 1,195 | | | $ | 46 | | | $ | 12,426 | | | $ | 23,539 | | | $ | 72,216 | |
| 沖銷 | | (990) | | | — | | | (360) | | | — | | | — | | | — | | | (509) | | | (7,558) | | | (9,417) | |
| 復甦 | | 63 | | | — | | | 165 | | | 4 | | | — | | | — | | | 1,329 | | | 2,653 | | | 4,214 | |
| 規定 | | 1,124 | | | 560 | | | 1,845 | | | (100) | | | 2,429 | | | (4) | | | (2,463) | | | 5,962 | | | 9,353 | |
| 期末餘額 | | $ | 6,467 | | | $ | 22,458 | | | $ | 7,775 | | | $ | 621 | | | $ | 3,624 | | | $ | 42 | | | $ | 10,783 | | | $ | 24,596 | | | $ | 76,366 | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 截至2022年9月30日的9個月 | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 信貸損失準備： | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 期初餘額 | | $ | 6,545 | | | $ | 24,696 | | | $ | 5,657 | | | $ | 646 | | | $ | 2,186 | | | $ | 18 | | | $ | 15,798 | | | $ | 15,584 | | | $ | 71,130 | |
| 沖銷 | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | (367) | | | (4,354) | | | (4,721) | |
| 復甦 | | 13 | | | — | | | 56 | | | 101 | | | — | | | — | | | 1,055 | | | 2,964 | | | 4,189 | |
| 規定 | | 1,026 | | | (3,660) | | | 230 | | | (58) | | | (1,187) | | | 31 | | | (3,535) | | | 6,961 | | | (192) | |
| 期末餘額 | | $ | 7,584 | | | $ | 21,036 | | | $ | 5,943 | | | $ | 689 | | | $ | 999 | | | $ | 49 | | | $ | 12,951 | | | $ | 21,155 | | | $ | 70,406 | |
貸款承諾撥備。 按投資組合分部分列的貸款承諾額如下： | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| (單位：萬人) | | 房屋淨值
銀行信貸額度 | | 商業性建築 | | 商業貸款 | | 總計 |
| 截至2023年9月30日的三個月 | | | | | | | | |
| 貸款承諾額： | | | | | | | | |
| 期初餘額 | | $ | 600 | | | $ | 3,800 | | | $ | 200 | | | $ | 4,600 | |
| 規定 | | — | | | 500 | | | — | | | 500 | |
| 期末餘額 | | $ | 600 | | | $ | 4,300 | | | $ | 200 | | | $ | 5,100 | |
| 截至2022年9月30日的三個月 | | | | | | | | |
| 貸款承諾額： | | | | | | | | |
| 期初餘額 | | $ | 400 | | | $ | 4,100 | | | $ | 1,400 | | | $ | 5,900 | |
| 規定 | | — | | | (1,500) | | | — | | | (1,500) | |
| 期末餘額 | | $ | 400 | | | $ | 2,600 | | | $ | 1,400 | | | $ | 4,400 | |
| 截至2023年9月30日的9個月 | | | | | | | | |
| 貸款承諾額： | | | | | | | | |
| 期初餘額 | | $ | 400 | | | $ | 2,600 | | | $ | 1,400 | | | $ | 4,400 | |
| 規定 | | 200 | | | 1,700 | | | (1,200) | | | 700 | |
| 期末餘額 | | $ | 600 | | | $ | 4,300 | | | $ | 200 | | | $ | 5,100 | |
| 截至2022年9月30日的9個月 | | | | | | |
| 貸款承諾額： | | | | | | | | |
| 期初餘額 | | $ | 400 | | | $ | 3,700 | | | $ | 800 | | | $ | 4,900 | |
| | | | | | | | |
| 規定 | | — | | | (1,100) | | | 600 | | | (500) | |
| 期末餘額 | | $ | 400 | | | $ | 2,600 | | | $ | 1,400 | | | $ | 4,400 | |
信用質量.ASB會持續進行內部貸款審查和評級。審查為管理層提供關於貸款組合的質量及其貸款政策和程序的有效性的定期信息。貸款審查和評級程序的目標是及時確定現有的或新出現的信貸趨勢，以便能夠啟動適當的步驟來管理風險，避免或儘量減少未來的損失。進行評級的貸款包括商業貸款、商業房地產貸款和商業建設貸款。
每筆商業和商業房地產貸款都被分配了資產質量評級(AQR)，以反映根據監管信用分類償還或有序清算該貸款交易的可能性：合格、特別提及、不合格、可疑和損失。AQR是違約模型評級的概率、違約情況下的損失以及可能影響貸款最終可收集性的非模型因素的函數，例如企業主/擔保人的特徵、中期業績、訴訟、税收留置權以及商業和經濟狀況的重大變化。PASS風險敞口通常受到債務人當前淨值和償付能力的很好保護，或者受到資產價值或基礎抵押品的保護。特別提到的貸款具有潛在的弱點，如果不加以糾正，可能會危及債務的清算。不合格貸款具有明確的弱點，危及債務的清算，其特點是ASB可能遭受一些損失的明顯可能性。分類可疑資產具有分類不合格資產的弱點，並增加了一個特徵，即這些弱點使得根據當前存在的事實、條件和價值進行全面收集或清算是高度可疑和不可能的。資產分類損失被認為是無法收回的，其價值如此之小，以至於沒有理由繼續作為可銀行資產。
根據付款活動或內部分配的貸款評級，按年份劃分的信用風險概況如下： | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 按起始年份分列的定期貸款 | | 循環貸款 | | |
| (單位：千) | | 2023 | | 2022 | | 2021 | | 2020 | | 2019 | | 之前 | | 旋轉 | | 轉換為定期貸款 | | 總計 |
| 2023年9月30日 | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 住宅1-4户 | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 當前 | | $ | 199,880 | | | $ | 414,053 | | | $ | 741,401 | | | $ | 405,552 | | | $ | 107,566 | | | $ | 692,167 | | | $ | — | | | $ | — | | | $ | 2,560,619 | |
| 逾期30-59天 | | — | | | — | | | — | | | 267 | | | — | | | 2,654 | | | — | | | — | | | 2,921 | |
| 逾期60-89天 | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | 973 | | | — | | | — | | | 973 | |
| 逾期超過89天 | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | 1,787 | | | — | | | — | | | 1,787 | |
| | 199,880 | | | 414,053 | | | 741,401 | | | 405,819 | | | 107,566 | | | 697,581 | | | — | | | — | | | 2,566,300 | |
| 當前YTD期間 | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 總沖銷 | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | 990 | | | — | | | — | | | 990 | |
| 房屋淨值信用額度 | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 當前 | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | 976,029 | | | 54,579 | | | 1,030,608 | |
| 逾期30-59天 | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | 463 | | | 246 | | | 709 | |
| 逾期60-89天 | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | 350 | | | 321 | | | 671 | |
| 逾期超過89天 | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | 495 | | | 266 | | | 761 | |
| | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | 977,337 | | | 55,412 | | | 1,032,749 | |
| 當前YTD期間 | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 總沖銷 | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | 77 | | | 283 | | | 360 | |
| 住宅用地 | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 當前 | | 3,077 | | | 5,118 | | | 7,549 | | | 3,518 | | | — | | | 983 | | | — | | | — | | | 20,245 | |
| 逾期30-59天 | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | |
| 逾期60-89天 | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | |
| 逾期超過89天 | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | |
| | 3,077 | | | 5,118 | | | 7,549 | | | 3,518 | | | — | | | 983 | | | — | | | — | | | 20,245 | |
| 當前YTD期間 | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 總沖銷 | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | |
| 住宅建設 | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 當前 | | 2,780 | | | 11,019 | | | 3,496 | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | 17,295 | |
| 逾期30-59天 | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | |
| 逾期60-89天 | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | |
| 逾期超過89天 | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | |
| | 2,780 | | | 11,019 | | | 3,496 | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | 17,295 | |
| 當前YTD期間 | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 總沖銷 | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | |
| 消費者 | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 當前 | | 82,282 | | | 164,693 | | | 12,203 | | | 2,394 | | | 1,010 | | | 222 | | | 10,345 | | | 3,413 | | | 276,562 | |
| 逾期30-59天 | | 822 | | | 1,882 | | | 122 | | | 43 | | | 49 | | | 1 | | | 46 | | | 156 | | | 3,121 | |
| 逾期60-89天 | | 362 | | | 933 | | | 108 | | | 35 | | | 52 | | | — | | | 32 | | | 81 | | | 1,603 | |
| 逾期超過89天 | | 375 | | | 785 | | | 102 | | | 33 | | | 26 | | | 2 | | | 151 | | | 186 | | | 1,660 | |
| | 83,841 | | | 168,293 | | | 12,535 | | | 2,505 | | | 1,137 | | | 225 | | | 10,574 | | | 3,836 | | | 282,946 | |
| 當前YTD期間 | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 總沖銷 | | 850 | | | 4,637 | | | 840 | | | 163 | | | 363 | | | 39 | | | 279 | | | 387 | | | 7,558 | |
| 商業地產 | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 經過 | | 81,287 | | | 390,352 | | | 177,125 | | | 265,808 | | | 66,112 | | | 329,235 | | | 15,482 | | | — | | | 1,325,401 | |
| 特別提及 | | — | | | — | | | 11,214 | | | 3,381 | | | 14,452 | | | 22,367 | | | — | | | — | | | 51,414 | |
| 不合標準 | | 5,386 | | | — | | | 1,549 | | | — | | | 11,048 | | | 5,772 | | | — | | | — | | | 23,755 | |
| 值得懷疑 | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | |
| | 86,673 | | | 390,352 | | | 189,888 | | | 269,189 | | | 91,612 | | | 357,374 | | | 15,482 | | | — | | | 1,400,570 | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 按起始年份分列的定期貸款 | | 循環貸款 | | |
| (單位：千) | | 2023 | | 2022 | | 2021 | | 2020 | | 2019 | | 之前 | | 旋轉 | | 轉換為定期貸款 | | 總計 |
| 當前YTD期間 | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 總沖銷 | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | |
| 商業性建築 | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 經過 | | 10,643 | | | 21,440 | | | 66,143 | | | 356 | | | — | | | — | | | 69,957 | | | — | | | 168,539 | |
| 特別提及 | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | |
| 不合標準 | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | |
| 值得懷疑 | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | |
| | 10,643 | | | 21,440 | | | 66,143 | | | 356 | | | — | | | — | | | 69,957 | | | — | | | 168,539 | |
| 當前YTD期間 | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 總沖銷 | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | |
| 商業廣告 | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 經過 | | 82,145 | | | 209,364 | | | 124,453 | | | 75,753 | | | 46,291 | | | 81,409 | | | 81,627 | | | 9,560 | | | 710,602 | |
| 特別提及 | | 1,945 | | | — | | | 970 | | | — | | | 272 | | | — | | | 7,151 | | | — | | | 10,338 | |
| 不合標準 | | — | | | 3,054 | | | 2,040 | | | 230 | | | 763 | | | 3,409 | | | 1,506 | | | 516 | | | 11,518 | |
| 值得懷疑 | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | |
| | 84,090 | | | 212,418 | | | 127,463 | | | 75,983 | | | 47,326 | | | 84,818 | | | 90,284 | | | 10,076 | | | 732,458 | |
| 當前YTD期間 | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 總沖銷 | | — | | | — | | | 51 | | | — | | | — | | | — | | | 177 | | | 281 | | | 509 | |
| 貸款總額 | | $ | 470,984 | | | $ | 1,222,693 | | | $ | 1,148,475 | | | $ | 757,370 | | | $ | 247,641 | | | $ | 1,140,981 | | | $ | 1,163,634 | | | $ | 69,324 | | | $ | 6,221,102 | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 按起始年份分列的定期貸款 | | 循環貸款 | | |
| (單位：千) | | 2022 | | 2021 | | 2020 | | 2019 | | 2018 | | 之前 | | 旋轉 | | 轉換為定期貸款 | | 總計 |
| 2022年12月31日 | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 住宅1-4户 | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 當前 | | $ | 432,707 | | | $ | 755,056 | | | $ | 423,455 | | | $ | 113,096 | | | $ | 51,860 | | | $ | 698,354 | | | $ | — | | | $ | — | | | $ | 2,474,528 | |
| 逾期30-59天 | | — | | | — | | | — | | | — | | | 448 | | | 1,098 | | | — | | | — | | | 1,546 | |
| 逾期60-89天 | | — | | | — | | | 268 | | | — | | | — | | | 90 | | | — | | | — | | | 358 | |
| 逾期超過89天 | | — | | | — | | | — | | | — | | | 809 | | | 2,396 | | | — | | | — | | | 3,205 | |
| | 432,707 | | | 755,056 | | | 423,723 | | | 113,096 | | | 53,117 | | | 701,938 | | | — | | | — | | | 2,479,637 | |
| 房屋淨值信用額度 | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 當前 | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | 959,131 | | | 40,814 | | | 999,945 | |
| 逾期30-59天 | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | 1,103 | | | 209 | | | 1,312 | |
| 逾期60-89天 | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | 209 | | | 226 | | | 435 | |
| 逾期超過89天 | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | 587 | | | 626 | | | 1,213 | |
| | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | 961,030 | | | 41,875 | | | 1,002,905 | |
| 住宅用地 | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 當前 | | 5,245 | | | 9,010 | | | 5,222 | | | 203 | | | 522 | | | 477 | | | — | | | — | | | 20,679 | |
| 逾期30-59天 | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | |
| 逾期60-89天 | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | |
| 逾期超過89天 | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | |
| | 5,245 | | | 9,010 | | | 5,222 | | | 203 | | | 522 | | | 477 | | | — | | | — | | | 20,679 | |
| 住宅建設 | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 當前 | | 7,986 | | | 11,624 | | | 1,178 | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | 20,788 | |
| 逾期30-59天 | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | |
| 逾期60-89天 | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | |
| 逾期超過89天 | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | |
| | 7,986 | | | 11,624 | | | 1,178 | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | 20,788 | |
| 消費者 | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 當前 | | 199,574 | | | 21,330 | | | 5,543 | | | 7,580 | | | 527 | | | 140 | | | 10,810 | | | 4,782 | | | 250,286 | |
| 逾期30-59天 | | 1,110 | | | 287 | | | 65 | | | 239 | | | 30 | | | — | | | 81 | | | 167 | | | 1,979 | |
| 逾期60-89天 | | 756 | | | 163 | | | 88 | | | 137 | | | 19 | | | — | | | 45 | | | 107 | | | 1,315 | |
| 逾期超過89天 | | 621 | | | 105 | | | 37 | | | 176 | | | 28 | | | — | | | 20 | | | 142 | | | 1,129 | |
| | 202,061 | | | 21,885 | | | 5,733 | | | 8,132 | | | 604 | | | 140 | | | 10,956 | | | 5,198 | | | 254,709 | |
| 商業地產 | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 經過 | | 390,206 | | | 177,130 | | | 283,321 | | | 51,542 | | | 63,084 | | | 278,280 | | | 8,235 | | | — | | | 1,251,798 | |
| 特別提及 | | — | | | 11,250 | | | 3,446 | | | 40,423 | | | — | | | 24,466 | | | — | | | — | | | 79,585 | |
| 不合標準 | | — | | | — | | | 665 | | | 11,357 | | | — | | | 14,718 | | | — | | | — | | | 26,740 | |
| 值得懷疑 | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | |
| | 390,206 | | | 188,380 | | | 287,432 | | | 103,322 | | | 63,084 | | | 317,464 | | | 8,235 | | | — | | | 1,358,123 | |
| 商業性建築 | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 經過 | | 15,094 | | | 47,478 | | | 44 | | | — | | | — | | | — | | | 25,873 | | | — | | | 88,489 | |
| 特別提及 | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | |
| 不合標準 | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | |
| 值得懷疑 | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | |
| | 15,094 | | | 47,478 | | | 44 | | | — | | | — | | | — | | | 25,873 | | | — | | | 88,489 | |
| 商業廣告 | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 經過 | | 239,852 | | | 185,013 | | | 85,220 | | | 68,161 | | | 46,142 | | | 53,192 | | | 60,871 | | | 13,964 | | | 752,415 | |
| 特別提及 | | — | | | — | | | — | | | 2,374 | | | — | | | 645 | | | 9,005 | | | 8 | | | 12,032 | |
| 不合標準 | | 3,322 | | | 2,305 | | | 401 | | | 1,304 | | | 1,346 | | | 3,849 | | | 1,664 | | | 1,053 | | | 15,244 | |
| 值得懷疑 | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | |
| | 243,174 | | | 187,318 | | | 85,621 | | | 71,839 | | | 47,488 | | | 57,686 | | | 71,540 | | | 15,025 | | | 779,691 | |
| 貸款總額 | | $ | 1,296,473 | | | $ | 1,220,751 | | | $ | 808,953 | | | $ | 296,592 | | | $ | 164,815 | | | $ | 1,077,705 | | | $ | 1,077,634 | | | $ | 62,098 | | | $ | 6,005,021 | |
截至2023年9月30日止九個月，商業、房屋淨值信貸額度和消費者組合中轉換為定期貸款的循環貸款為美元，6.1百萬，$20.4百萬美元和美元1.1百萬，分別。截至2022年9月30日止九個月，商業、房屋淨值信貸額度和消費組合中轉換為定期貸款的循環貸款為美元，1.6百萬，$12.9百萬美元和美元2.7分別為100萬美元。
基於貸款付款活動的信貸風險狀況如下： | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| (單位：萬人) | | 30-59
日數
逾期付款 | | 60-89
日數
逾期付款 | |
大於
90天 | | 總計
逾期付款 | | 當前 | | 總計
融資
應收賬款 | | 攤銷成本>
90天和
應計 |
| 2023年9月30日 | | | | | | | | | | | | | | |
| 房地產： | | | | | | | | | | | | | | |
| 住宅1-4户 | | $ | 2,921 | | | $ | 973 | | | $ | 1,787 | | | $ | 5,681 | | | $ | 2,560,619 | | | $ | 2,566,300 | | | $ | — | |
| 商業地產 | | — | | | — | | | — | | | — | | | 1,400,570 | | | 1,400,570 | | | — | |
| 房屋淨值信用額度 | | 709 | | | 671 | | | 761 | | | 2,141 | | | 1,030,608 | | | 1,032,749 | | | — | |
| 住宅用地 | | — | | | — | | | — | | | — | | | 20,245 | | | 20,245 | | | — | |
| 商業性建築 | | — | | | — | | | — | | | — | | | 168,539 | | | 168,539 | | | — | |
| 住宅建設 | | — | | | — | | | — | | | — | | | 17,295 | | | 17,295 | | | — | |
| 商業廣告 | | 575 | | | 100 | | | 77 | | | 752 | | | 731,706 | | | 732,458 | | | — | |
| 消費者 | | 3,121 | | | 1,603 | | | 1,660 | | | 6,384 | | | 276,562 | | | 282,946 | | | — | |
| 貸款總額 | | $ | 7,326 | | | $ | 3,347 | | | $ | 4,285 | | | $ | 14,958 | | | $ | 6,206,144 | | | $ | 6,221,102 | | | $ | — | |
| 2022年12月31日 | | | | | | | | | | | | | | |
| 房地產： | | | | | | | | | | | | | | |
| 住宅1-4户 | | $ | 1,546 | | | $ | 358 | | | $ | 3,205 | | | $ | 5,109 | | | $ | 2,474,528 | | | $ | 2,479,637 | | | $ | — | |
| 商業地產 | | 508 | | | 217 | | | — | | | 725 | | | 1,357,398 | | | 1,358,123 | | | — | |
| 房屋淨值信用額度 | | 1,312 | | | 435 | | | 1,213 | | | 2,960 | | | 999,945 | | | 1,002,905 | | | — | |
| 住宅用地 | | — | | | — | | | — | | | — | | | 20,679 | | | 20,679 | | | — | |
| 商業性建築 | | — | | | — | | | — | | | — | | | 88,489 | | | 88,489 | | | — | |
| 住宅建設 | | — | | | — | | | — | | | — | | | 20,788 | | | 20,788 | | | — | |
| 商業廣告 | | 614 | | | 18 | | | 77 | | | 709 | | | 778,982 | | | 779,691 | | | — | |
| 消費者 | | 1,979 | | | 1,315 | | | 1,129 | | | 4,423 | | | 250,286 | | | 254,709 | | | — | |
| 貸款總額 | | $ | 5,959 | | | $ | 2,343 | | | $ | 5,624 | | | $ | 13,926 | | | $ | 5,991,095 | | | $ | 6,005,021 | | | $ | — | |
基於非應計貸款的信貸風險狀況如下： | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| (單位：萬人) | | 2023年9月30日 | | 2022年12月31日 |
| | 使用相關ACL | | 沒有相關ACL | | 總計 | | 使用相關ACL | | 沒有相關ACL | | 總計 |
| 房地產： | | | | | | | | | | | | |
| 住宅1-4户 | | $ | 573 | | | $ | 2,500 | | | $ | 3,073 | | | $ | 4,198 | | | $ | 2,981 | | | $ | 7,179 | |
| 商業地產 | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | |
| 房屋淨值信用額度 | | 2,764 | | | 1,017 | | | 3,781 | | | 3,654 | | | 1,442 | | | 5,096 | |
| 住宅用地 | | 106 | | | — | | | 106 | | | 420 | | | — | | | 420 | |
| 商業性建築 | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | |
| 住宅建設 | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | |
| 商業廣告 | | 508 | | | — | | | 508 | | | 2,183 | | | — | | | 2,183 | |
| 消費者 | | 2,414 | | | — | | | 2,414 | | | 1,588 | | | — | | | 1,588 | |
| 總 | | $ | 6,365 | | | $ | 3,517 | | | $ | 9,882 | | | $ | 12,043 | | | $ | 4,423 | | | $ | 16,466 | |
| | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | |
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截至二零二三年及二零二二年九月三十日止九個月，ASB並無確認非應計貸款利息。
對遇到財政困難的借款人作出的修改。信貸損失準備包含對終身預期信貸損失的估計，並在產生時記錄在每項資產上。估計信貸損失準備的起點是歷史貸款信息，其中包括因修改應收賬款而對遇到財務困難的借款人造成的損失。ASB使用違約/損失概率模型來確定信貸損失撥備。在修改時對借款人是否遇到財務困難進行評估。
由於對遇到財務困難的借款人所做的大多數修改的影響已經包括在信貸損失撥備中，信貸損失撥備的變化一般不會在修改時記錄下來。
修改可能包括降低利率，在較長的時間內只支付利息，延長期限，如攤銷和超過正常市場上常見的期限，以及旨在將經濟損失降至最低並提供止贖或收回抵押品的替代方案的其他行動。
截至2023年9月30日止九個月，概無貸款因借款人財務困難而作出重大修訂。
麻煩的債務重組。 在2023年1月1日之前，當借款人被確定面臨財務困難，且ASB授予其不會另行考慮的特許權時，貸款修改被視為TDR。隨着ASU第2022—02號的採納，債權人對貿易和發展報告的會計指導被取消。貸款再融資和重組指導適用於確定修改是否會導致新貸款或現有貸款的延續。ASB將在採納ASU編號2022—02之前的數年內繼續披露TDR。
根據條款已修改的貸款和應計利息計算的信用風險情況如下： | | | | | | | | | | |
| (單位：萬人) | | | | 2022年12月31日 |
| 房地產： | | | | |
| 住宅1-4户 | | | | $ | 8,821 | |
| 商業地產 | | | | 9,477 | |
| 房屋淨值信用額度 | | | | 4,404 | |
| 住宅用地 | | | | 782 | |
| 商業性建築 | | | | — | |
| 住宅建設 | | | | — | |
| 商業廣告 | | | | 6,596 | |
| 消費者 | | | | 50 | |
| 不良債務總額重組貸款應計利息 | | | | $ | 30,130 | |
貸款修改為TDR。 截至二零二二年九月三十日止三個月及九個月發生的貸款修訂。
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 截至2022年9月30日的三個月 | | 截至2022年9月30日的9個月 |
| (美元，單位：萬美元) | | 數
合同 | | 傑出的成就 記錄 投資 收入(截至期末)1 | | 相關津貼 (截至期末) | | 數
合同 | | 未記錄 投資 收入(截至期末)1 | | 相關津貼 (截至期末) |
| 問題債務重組 | | | | | | | | | | | | |
| 房地產： | | | | | | | | | | | | |
| 住宅1-4户 | | 2 | | | $ | 512 | | | $ | — | | | 3 | | | $ | 893 | | | $ | 135 | |
| 商業地產 | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | |
| 房屋淨值信用額度 | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | |
| 住宅用地 | | 1 | | | 204 | | | 16 | | | 1 | | | 204 | | | 16 | |
| 商業性建築 | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | |
| 住宅建設 | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | |
| 商業廣告 | | — | | | — | | | — | | | 1 | | | 288 | | | 20 | |
| 消費者 | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | |
| | | 3 | | | $ | 716 | | | $ | 16 | | | 5 | | | $ | 1,385 | | | $ | 171 | |
1 期末結餘反映自修訂期以來的所有支付及撇銷。不包括在期末已全部付清、註銷或止贖的TDR。
在貿易和發展報告中，沒有發生拖欠付款的貸款被修改， 902022年第三季度及首九個月，
如果在TDR中修改的貸款隨後違約，ASB會評估貸款的進一步減值。根據其評估，可調整撥備分配或部分撇銷以進一步撇減貸款賬面值。向貸款條款已在貿易和發展報告中修改的借款人提供額外資金的承諾共計 零2022年12月31日。
抵押貸款。 倘借款人面臨財政困難，且預期貸款主要透過經營或出售抵押品提供償還，則貸款被視為依賴抵押品。 被認為依賴抵押品的貸款如下： | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 攤銷成本 | | |
| (單位：千) | | 2023年9月30日 | | 2022年12月31日 | | 附屬型 |
| 房地產： | | | | | | |
| **住宅1-4個家庭 | | $ | 2,584 | | | $ | 3,959 | | | *住宅房地產物業 |
| | | | | | |
| **房屋淨值信貸額度 | | 1,017 | | | 1,425 | | | *住宅房地產物業 |
| | | | | | |
| | | | | | |
| | | | | | |
| *總計 | | $ | 3,601 | | | $ | 5,384 | | | |
ASB有$3.41000萬美元和300萬美元4.2分別在2023年9月30日和2022年12月31日以住宅房地產為抵押的消費抵押貸款中，有100萬筆處於止贖過程中。
抵押貸款償還權(MSR). 在其抵押貸款銀行業務中，ASB向政府支持的實體和其他方出售住宅抵押貸款，這些實體和其他方可能會發行由此類貸款池支持的證券。除出售的某些貸款的償還權外，ASB在這些貸款中不保留任何實益權益。
ASB從出售住房抵押貸款中獲得收益#美元。21.5百萬美元和美元12.1截至2023年9月30日和2022年9月30日的三個月分別為100萬美元，並確認此類銷售收益為0.3百萬美元和美元0.2截至2023年、2023年和2022年9月30日的三個月分別為100萬美元。ASB從出售住房抵押貸款中獲得收益#美元。36.1百萬美元和美元126.4截至2023年9月30日和2022年9月30日的9個月分別為100萬美元，並確認此類銷售收益為0.7百萬美元和美元1.6截至2023年、2023年和2022年9月30日的9個月分別為100萬美元。
有幾個不是回購了截至2023年9月30日的三個月和九個月的按揭貸款以及一回購了截至2022年9月30日的三個月和九個月的抵押貸款。
按揭服務費是其他收入的一部分，淨額為#美元。0.9百萬美元和美元1.0截至2023年9月30日和2022年9月30日的三個月分別為100萬美元和2.7百萬美元和美元2.8截至2023年及2022年9月30日止九個月，分別為百萬美元。
MSR賬面價值的變動情況如下： | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| (單位：千) | | 毛收入
賬面金額 | | 累計攤銷 | | 估值免税額 | | 網絡
賬面金額 |
| 2023年9月30日 | | $ | 18,125 | | | $ | (9,749) | | | $ | — | | | $ | 8,376 | |
| 2022年12月31日 | | 19,544 | | | (10,497) | | | — | | | 9,047 | |
與MSR相關的更改如下： | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 截至9月30日的三個月 | | 截至9月30日的9個月 |
| (單位：千) | | 2023 | | 2022 | | 2023 | | 2022 |
| 抵押貸款償還權 | | | | | | | | |
| 期初餘額 | | $ | 8,495 | | | $ | 9,696 | | | $ | 9,047 | | | $ | 9,950 | |
| 資本化金額 | | 184 | | | 117 | | | 319 | | | 1,040 | |
| 攤銷 | | (303) | | | (462) | | | (990) | | | (1,639) | |
| 非暫時性減值 | | — | | | — | | | — | | | — | |
| 估值備抵前賬面值 | | 8,376 | | | 9,351 | | | 8,376 | | | 9,351 | |
| 按揭還款權的估值免税額 | | | | | | | | |
| 期初餘額 | | — | | | — | | | — | | | — | |
| 規定 | | — | | | — | | | — | | | — | |
| 非暫時性減值 | | — | | | — | | | — | | | — | |
| 期末餘額 | | — | | | — | | | — | | | — | |
| 抵押貸款償還權賬面淨值 | | $ | 8,376 | | | $ | 9,351 | | | $ | 8,376 | | | $ | 9,351 | |
ASB將出售抵押貸款時收購的MSR資本化，保留服務權。會計準則委員會每月比較MSR的賬面淨值與其公平值，以釐定MSR的估值撥備及╱或非暫時性減值是否有任何變動。
ASB使用現值現金流量模型估計MSR的公允價值。當賬面值超過公平值時，減值乃透過各層級之估值撥備確認，而任何相關撥備則記錄為簡明綜合收益表內“收益—銀行”所列貸款服務費之一部分。倘估值撥備之可收回性被視為不可收回，則會記錄直接撇減。
估計減值分析中所用ASB MSR公允價值的主要假設如下： | | | | | | | | | | | | | | |
| (美元，單位：萬美元) | | 2023年9月30日 | | 2022年12月31日 |
| 未付本金餘額 | | $ | 1,412,412 | | | $ | 1,451,322 | |
| 加權平均票據利率 | | 3.44 | % | | 3.38 | % |
| 加權平均貼現率 | | 10.00 | % | | 10.00 | % |
| 加權平均預付費速度 | | 5.58 | % | | 6.56 | % |
在某些關鍵假設中，MSR的公允價值對25個和50個基點的假設不利變化的敏感性分析如下： | | | | | | | | | | | | | | |
| (美元，單位：萬美元) | | 2023年9月30日 | | 2022年12月31日 |
| 預付率： | | | | |
| 25個基點的不利利率變動 | | $ | (90) | | | $ | (92) | |
| 50個基點的不利利率變動 | | (207) | | | (214) | |
| 折扣率： | | | | |
| 25個基點的不利利率變動 | | (206) | | | (182) | |
| 50個基點的不利利率變動 | | (407) | | | (361) | |
若干假設變動對公平值之影響乃在不改變任何其他假設之情況下計算。該分析通常無法外推，因為一個關鍵假設的變化與管理層代表的公允價值變化之間的關係通常不是線性的。
其他借款。 截至2023年9月30日和2022年12月31日，ASB擁有美元200.0百萬美元和美元414.0100萬美元的聯邦儲備銀行預付款，以及向聯邦儲備銀行借款的美元，550.0百萬美元和零，分別。截至2023年9月30日，ASB已遵守FHLB墊款、質押及擔保協議的所有要求，以及根據12 CFR 201.4（a）指引在美聯儲貼現窗口主要信貸工具借款的所有要求。
根據購回協議出售之證券入賬列作融資交易，而購回該等證券之責任則於簡明綜合資產負債表內列作負債。ASB質押投資證券作為根據回購協議出售的證券的抵押品。所有該等協議均受主淨額結算安排的規限，該安排規定在任何一方違約的情況下可有條件抵銷權；然而，ASB在資產負債表中按總額列示根據回購協議出售的證券。 下表呈列根據回購協議出售證券的資料，包括自對手方收取或抵押予對手方的相關抵押品： | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| (單位：百萬美元) | | 總額
公認
--負債 | | 總額
偏移
資產負債表 | | 淨額
已列報負債
資產負債表中 |
| 回購協議 | | | | | | |
| 2023年9月30日 | | $ | — | | | $ | — | | | $ | — | |
| 2022年12月31日 | | 281 | | | — | | | 281 | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | 資產負債表中未抵銷的總額 |
| (單位：百萬美元) | | 列報負債淨額
資產負債表中 | | 金融
儀器 | | 現金
抵押品
已承諾 |
| 商業賬户持有人 | | | | | | |
| | | | | | |
| | | | | | |
| | | | | | |
| 2023年9月30日 | | $ | — | | | $ | — | | | $ | — | |
| | | | | | |
| | | | | | |
| | | | | | |
| | | | | | |
| 2022年12月31日 | | 281 | | | 327 | | | — | |
| | | | | | |
回購協議所依據的證券為記賬式證券，並以適當入賬方式交付至交易對手的賬户或獨立的三方保管賬户。回購協議所依據的證券繼續反映在ASB的資產賬户中。
衍生金融工具。ASB與借款人訂立利率鎖定承諾(IRLC)，並向前承諾向投資者出售貸款或即將宣佈的抵押貸款支持證券，以對衝與出售貸款相關的內在利率和定價風險。
ASB就住宅按揭貸款訂立IRLCs，承諾ASB以特定利率在指定時間內向潛在借款人借出資金。在適用的會計指引下，與按揭貸款的來源有關並將被持有以供出售的IRLC被視為衍生金融工具。未償還的IRLC使ASB面臨這樣的風險，即由於從利率鎖定開始到貸款融資期間抵押貸款利率上升，作為承諾的抵押貸款的價格可能會下降。內部評級公司為獨立衍生工具，按公允價值列賬，並於按揭銀行收入中記錄變動。
ASB訂立遠期承諾，以對衝正在處理的利率鎖定按揭申請及持有以供出售的已關閉按揭貸款的利率風險。這些承諾主要是即將宣佈的抵押貸款支持證券的遠期銷售。一般來説，當抵押貸款關閉時，遠期承諾被清算，取而代之的是向二級市場投資者強制交付抵押貸款遠期銷售。在某些情況下，使用盡力而為的遠期銷售協議作為遠期承諾。這些承諾是獨立的衍生品，按公允價值計入抵押貸款銀行收入的變化。
IRLC和遠期承諾在成立後的公允價值變化是基於因履行承諾而導致的相關貸款公允價值的變化，以及貸款在承諾條款內提供資金的可能性的變化，這主要受利率變化和時間推移的影響。
ASB衍生金融工具的名義金額和公允價值如下： | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | 2023年9月30日 | | 2022年12月31日 |
| (單位：千) | | 名義金額 | | 公允價值 | | 名義金額 | | 公允價值 |
| 利率鎖定承諾 | | $ | 4,910 | | | $ | 54 | | | $ | 1,720 | | | $ | 9 | |
| 遠期承諾 | | 3,500 | | | 15 | | | 1,500 | | | 18 | |
ASB的衍生金融工具、其公允價值及資產負債表位置如下： | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
未指定為對衝工具的衍生金融工具 1 | | 2023年9月30日 | | 2022年12月31日 |
| (單位：千) | | 資產衍生品 | | 法律責任
衍生物 | | 資產衍生品 | | 法律責任
衍生物 |
| 利率鎖定承諾 | | $ | 54 | | | $ | — | | | $ | 9 | | | $ | — | |
| 遠期承諾 | | 15 | | | — | | | 18 | | | — | |
| | | $ | 69 | | | $ | — | | | $ | 27 | | | $ | — | |
1資產衍生品計入其他資產，負債衍生品計入資產負債表的其他負債。
下表列出了ASB的衍生金融工具以及在ASB損益表中確認的淨收益或淨虧損的金額和位置： | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 未指定為對衝工具的衍生金融工具 | | 損益表中確認的淨收益（損失）所在地 | | 截至9月30日的三個月 | | 截至9月30日的9個月 |
| (單位：千) | | | 2023 | | 2022 | | 2023 | | 2022 |
| 利率鎖定承諾 | | 抵押貸款銀行收入 | | $ | (34) | | | $ | (129) | | | $ | 45 | | | $ | (722) | |
| 遠期承諾 | | 抵押貸款銀行收入 | | (36) | | | 145 | | | (3) | | | 182 | |
| | | | | $ | (70) | | | $ | 16 | | | $ | 42 | | | $ | (540) | |
低收入住房税收抵免（LIHTC）。ASB為其LIHTC投資夥伴關係提供資金的無資金承諾為#美元77.11000萬美元和300萬美元70.1 於2023年9月30日及2022年12月31日分別為百萬美元。該等無準備金承擔為無條件及具法律約束力，並記作其他負債，其他資產相應增加。截至2023年9月30日，ASB並無因沒收或不符合税務抵免資格或與其LIHTC投資合夥企業有關的其他情況而導致的任何減值虧損。
注6. 信貸協議和債務變動
2021年5月14日，Hei和Hawaian Electric分別與一個九金融機構(分別為高等教育融資機制和夏威夷電力融資機制，以及共同的信貸融資機制)修訂和重述各自以前存在的循環無擔保信貸協議。這一美元175 HEI Facility的初始終止日期為2026年5月14日。的$200100萬夏威夷電力設施的初始終止日期為2022年5月13日，但在2022年2月18日，臨時立法會批准了夏威夷電力公司延長美元期限的請求。200 夏威夷電力設施至2026年5月14日。除了****，夏威夷電力還獲得PUC批准，行使其選擇權， 二一年制延長承付款終止日期，並將其循環承付款總額從#美元增加2002000萬美元至2000萬美元275 一百萬，如果有需要的話。
2023年4月21日，HeI和夏威夷電氣執行了《信貸便利(修正案)》第一號修正案。該修訂旨在反映由倫敦銀行同業拆息(LIBOR)過渡至定期擔保隔夜融資利率(SOFR)，作為信貸安排下非備用基本利率(ABR)貸款的基準利率。
2023年5月14日，黑石和夏威夷電氣首次行使二, 一年制延長承諾終止日期八的九金融機構將信貸安排延長至2027年5月14日。根據HEI設施和夏威夷電力設施承諾的容量為#美元。1751000萬美元和300萬美元200 到2026年5月14日，分別為百萬美元，並降至約美元1571000萬美元和300萬美元180 至2027年5月14日，
由於毛伊島的風暴和野火，惠譽、穆迪和S多次將這些公司的信用評級下調至低於投資級的評級。2023年8月15日，HEI獲得了初步的$2.5300萬美元從其175 1000萬美元的現有循環信貸安排，以償還到期的商業票據。截至2023年8月23日，HEI提取了剩餘的和夏威夷電力提取了各自現有的循環信貸額度，共計美元。175百萬美元和美元200 百萬，分別。這些抽獎是為了提供流動資金，並支持該公司在毛伊島的恢復工作。現金收益主要投資於高流動性短期投資，用於償還美元，100 2023年11月1日到期的夏威夷電力公司的長期債務中，用於一般企業用途。
債務的變化。截至2023年9月30日，本公司及Hawaiian Electric均遵守所有適用財務契約。
黑石私募. 2023年3月16日，HEI簽訂了票據購買協議(HEI NPA)，根據該協議，HEI已授權發行和銷售美元1002023年5月30日提取的100萬無擔保優先票據。這些票據的收益用來償還美元100 2023年5月31日，百萬元定期貸款。附註的條款如下：
| | | | | | | | | | | | | | |
| | HEI系列2023A | | HEI系列2023B |
本金總額 | | $39百萬 | | $61百萬 |
固定息票利率 | | 6.04% | | 6.10% |
| 到期日 | | 6/15/2028 | | 6/15/2033 |
| | | | |
票據的利息每半年支付一次，日期分別為6月15日和12月15日。HEI NPA包含某些限制性金融契約，這些契約與經修訂的HEI循環無擔保信貸安排中包含的金融契約實質上相同。根據協議的定義，HEI票據可在任何時間以本金金額的預付款價格，連同預付款日期的應計利息加上“全額”，全部或部分預付。
高等學校定期貸款.2022年10月20日，高等學校簽訂了本金總額為#美元的定期貸款安排。1001000萬美元。2022年12月28日，黑石抽到了美元352023年3月31日，HeI提取了剩餘的美元65300萬美元，初始利率為5.81最初一個月的利息期限為%。2023年5月31日，黑石全額償還了終止時的定期貸款安排。該融資機制下的借款按協議定義的定期擔保隔夜融資利率(SOFR)計息，外加適用保證金和SOFR利差調整。定期貸款機制包含某些限制性金融契約，這些契約與高等教育融資機制所載的金融契約基本相同。
公用事業私募. 2023年1月10日，公用事業公司根據單獨的票據購買協議(NPA)通過私募方式執行了以下帶有應税利息的無擔保優先票據(2023年票據)。 2023年發行的鈔票具有延遲提取功能，公用事業公司在2023年2月9日提取了所有收益。
| | | | | | | | | | | |
| 2023A系列 | 2023B系列 | 2023C系列 |
| 本金總額 | $90百萬 | $40百萬 | $20百萬 |
| 固定息票利率 | | | |
| 夏威夷電力公司 | 6.11% | 6.25% | 6.70% |
| 夏威夷電燈 | 6.25% | — | — |
| 茂宜電氣 | 6.25% | — | — |
| 到期日 | | | |
| 夏威夷電力公司 | 2/9/2030 | 2/9/2033 | 2/9/2053 |
| 夏威夷電燈 | 2/9/2033 | — | — |
| 茂宜電氣 | 2/9/2033 | — | — |
| 按公司分列的本金額 | | | |
| 夏威夷電力公司 | $40百萬 | $40百萬 | $20百萬 |
| 夏威夷電燈 | $25百萬 | — | — |
| 茂宜電氣 | $25百萬 | — | — |
2023年票據包括與夏威夷電力的信貸協議大致相同的財務契約和慣例條件。Hawaiian Electric亦為Hawaiian Electric Light及Maui Electric訂立之不願協議項下之擔保人。公用事業公司在執行時沒有獲得任何收益，而是於2023年2月9日提取了所有收益。所得款項用於支付彼等各自的資本開支、償還用於支付資本開支或再融資的短期債務及╱或償還用於支付資本開支的資金。二零二三年票據可隨時按本金額的預付價加不動產保證書所界定的“全部金額”全部或部分預付。
注7. 股東權益
累計其他綜合收益/(虧損). 累計其他全面收益╱（虧損）（AOCI）各組成部分結餘變動如下： | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| HEI綜合 | | | | 夏威夷電力聯合公司 | | |
| *(單位：千) | 證券未實現收益（損失）淨額 | | 衍生工具未實現收益（損失） | | 退休福利計劃 | | AOCI | | | | AOCI-退休福利計劃 | | |
| 平衡，2022年12月31日 | $ | (328,904) | | | $ | 1,991 | | | $ | (9,115) | | | $ | (336,028) | | | | | $ | 2,861 | | | |
| 本期其他綜合收益(虧損) | (21,330) | | | (827) | | | 161 | | | (21,996) | | | | | (166) | | | |
| 平衡，2023年9月30日 | $ | (350,234) | | | $ | 1,164 | | | $ | (8,954) | | | $ | (358,024) | | | | | $ | 2,695 | | | |
| 平衡，2021年12月31日 | $ | (32,037) | | | $ | (3,638) | | | $ | (16,858) | | | $ | (52,533) | | | | | $ | (3,280) | | | |
| 本期其他綜合收益(虧損) | (308,229) | | | 6,561 | | | 657 | | | (301,011) | | | | | 210 | | | |
| 平衡，2022年9月30日 | $ | (340,266) | | | $ | 2,923 | | | $ | (16,201) | | | $ | (353,544) | | | | | $ | (3,070) | | | |
AOCI外的重新分類如下： | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | 從AOCI獲得的重新分類的金額 | | 受影響的行項目
損益表/資產負債表 |
| | 截至9月30日的三個月 | | 截至9月30日的9個月 | |
| (單位：萬人) | | 2023 | | 2022 | | 2023 | | 2022 | |
| | | | | | | | | | |
| 黑石集團合併 | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | |
| 可供出售投資證券未實現收益（損失）淨額—持有至到期證券未實現持有損失攤銷 | | $ | 3,699 | | | $ | — | | | $ | 11,065 | | | $ | — | | | 銀行收入 |
| | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | |
| 符合現金流套期保值資格的衍生品已實現淨虧損(收益) | | (47) | | | 53 | | | (143) | | | 161 | | | 利息支出 |
| 退休福利計劃： | | | | | | | | | | |
| 攤銷前期服務信貸和期間確認的定期效益淨成本淨虧損(收益) | | (446) | | | 5,606 | | | (1,160) | | | 10,229 | | | 更多詳情見附註9 |
| 臨市局發展及營運事務納入監管資產的影響 | | 470 | | | (5,303) | | | 1,321 | | | (9,572) | | | 更多詳情見附註9 |
| 重新分類總數 | | $ | 3,676 | | | $ | 356 | | | $ | 11,083 | | | $ | 818 | | | |
| 夏威夷電力公司合併 | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | |
| 退休福利計劃： | | | | | | | | | | |
| 攤銷前期服務信貸和期間確認的定期效益淨成本淨虧損(收益) | | $ | (547) | | | $ | 5,411 | | | $ | (1,487) | | | $ | 9,782 | | | 更多詳情見附註9 |
| 臨市局發展及營運事務納入監管資產的影響 | | 470 | | | (5,303) | | | 1,321 | | | (9,572) | | | 更多詳情見附註9 |
| 重新分類總數 | | $ | (77) | | | $ | 108 | | | $ | (166) | | | $ | 210 | | | |
注8. 收入
與客户簽訂合同的收入。下表按主要來源、收入確認時間和部門分列收入： | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 截至2023年9月30日的三個月 | | 截至2023年9月30日的9個月 |
| (單位：千人)。 | | 電力公用事業 | | 銀行 | | 其他 | | 總計 | | 電力公用事業 | | 銀行 | | 其他 | | 總計 |
| 與客户簽訂合同的收入 | | | | | | | | | | | | | | | | |
電能銷售-住宅 | | $ | 257,790 | | | $ | — | | | $ | — | | | $ | 257,790 | | | $ | 753,207 | | | $ | — | | | $ | — | | | $ | 753,207 | |
電力銷售-商業 | | 257,876 | | | — | | | — | | | 257,876 | | | 762,454 | | | — | | | — | | | 762,454 | |
電能銷售-大型照明和電力 | | 284,607 | | | — | | | — | | | 284,607 | | | 855,396 | | | — | | | — | | | 855,396 | |
| 電能銷售-其他 | | 4,688 | | | — | | | — | | | 4,688 | | | 14,628 | | | — | | | — | | | 14,628 | |
| 銀行手續費 | | — | | | 12,067 | | | — | | | 12,067 | | | — | | | 36,370 | | | — | | | 36,370 | |
| 其他銷售 | | — | | | — | | | 5,016 | | | 5,016 | | | — | | | — | | | 13,361 | | | 13,361 | |
| 與客户簽訂合同的總收入 | | 804,961 | | | 12,067 | | | 5,016 | | | 822,044 | | | 2,385,685 | | | 36,370 | | | 13,361 | | | 2,435,416 | |
| 其他來源的收入 | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 監管收入 | | (20,927) | | | — | | | — | | | (20,927) | | | 3,716 | | | — | | | — | | | 3,716 | |
銀行利息和股息收入 | | — | | | 85,636 | | | — | | | 85,636 | | | — | | | 246,856 | | | — | | | 246,856 | |
| 其他銀行非利息收入 | | — | | | 3,271 | | | — | | | 3,271 | | | — | | | 8,490 | | | — | | | 8,490 | |
| 其他 | | 10,953 | | | — | | | 896 | | | 11,849 | | | 30,138 | | | — | | | 1,179 | | | 31,317 | |
| 其他來源的總收入 | | (9,974) | | | 88,907 | | | 896 | | | 79,829 | | | 33,854 | | | 255,346 | | | 1,179 | | | 290,379 | |
| 總收入 | | $ | 794,987 | | | $ | 100,974 | | | $ | 5,912 | | | $ | 901,873 | | | $ | 2,419,539 | | | $ | 291,716 | | | $ | 14,540 | | | $ | 2,725,795 | |
| 收入確認的時機 | | | | | | | | | | | | | | | | |
在某個時間點轉移的服務/商品 | | $ | — | | | $ | 12,067 | | | $ | — | | | $ | 12,067 | | | $ | — | | | $ | 36,370 | | | $ | — | | | $ | 36,370 | |
隨時間推移轉移的服務/商品 | | 804,961 | | | — | | | 5,016 | | | 809,977 | | | 2,385,685 | | | — | | | 13,361 | | | 2,399,046 | |
| 與客户簽訂合同的總收入 | | $ | 804,961 | | | $ | 12,067 | | | $ | 5,016 | | | $ | 822,044 | | | $ | 2,385,685 | | | $ | 36,370 | | | $ | 13,361 | | | $ | 2,435,416 | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 截至2022年9月30日的三個月 | | 截至2022年9月30日的9個月 |
| (單位：千人)。 | | 電力公用事業 | | 銀行 | | 其他 | | 總計 | | 電力公用事業 | | 銀行 | | 其他 | | 總計 |
| 與客户簽訂合同的收入 | | | | | | | | | | | | | | | | |
電能銷售-住宅 | | $ | 306,417 | | | $ | — | | | $ | — | | | $ | 306,417 | | | $ | 790,424 | | | $ | — | | | $ | — | | | $ | 790,424 | |
電力銷售-商業 | | 309,940 | | | — | | | — | | | 309,940 | | | 794,238 | | | — | | | — | | | 794,238 | |
電能銷售-大型照明和電力 | | 351,763 | | | — | | | — | | | 351,763 | | | 886,733 | | | — | | | — | | | 886,733 | |
| 電力銷售—其他 | | 5,400 | | | — | | | — | | | 5,400 | | | 11,699 | | | — | | | — | | | 11,699 | |
| 銀行手續費 | | — | | | 12,058 | | | — | | | 12,058 | | | — | | | 36,851 | | | — | | | 36,851 | |
| 其他銷售 | | — | | | — | | | 4,760 | | | 4,760 | | | — | | | — | | | 7,208 | | | 7,208 | |
| 與客户簽訂合同的總收入 | | 973,520 | | | 12,058 | | | 4,760 | | | 990,338 | | | 2,483,094 | | | 36,851 | | | 7,208 | | | 2,527,153 | |
| 其他來源的收入 | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 監管收入 | | (26,301) | | | — | | | — | | | (26,301) | | | (24,843) | | | — | | | — | | | (24,843) | |
銀行利息和股息收入 | | — | | | 68,417 | | | — | | | 68,417 | | | — | | | 191,228 | | | — | | | 191,228 | |
| 其他銀行非利息收入 | | — | | | 936 | | | — | | | 936 | | | — | | | 3,771 | | | — | | | 3,771 | |
| 其他 | | 8,752 | | | — | | | 55 | | | 8,807 | | | 25,385 | | | — | | | 178 | | | 25,563 | |
| 其他來源的總收入 | | (17,549) | | | 69,353 | | | 55 | | | 51,859 | | | 542 | | | 194,999 | | | 178 | | | 195,719 | |
| 總收入 | | $ | 955,971 | | | $ | 81,411 | | | $ | 4,815 | | | $ | 1,042,197 | | | $ | 2,483,636 | | | $ | 231,850 | | | $ | 7,386 | | | $ | 2,722,872 | |
| 收入確認的時機 | | | | | | | | | | | | | | | | |
在某個時間點轉移的服務/商品 | | $ | — | | | $ | 12,058 | | | $ | — | | | $ | 12,058 | | | $ | — | | | $ | 36,851 | | | $ | — | | | $ | 36,851 | |
隨時間推移轉移的服務/商品 | | 973,520 | | | — | | | 4,760 | | | 978,280 | | | 2,483,094 | | | — | | | 7,208 | | | 2,490,302 | |
| 與客户簽訂合同的總收入 | | $ | 973,520 | | | $ | 12,058 | | | $ | 4,760 | | | $ | 990,338 | | | $ | 2,483,094 | | | $ | 36,851 | | | $ | 7,208 | | | $ | 2,527,153 | |
截至2022年12月31日或2023年9月30日，沒有與客户合同收入相關的重大合同資產或負債。與客户合同有關的應收賬款和未開賬單收入是無條件的對帳權，因為所有履約義務都已履行。這些金額是
披露如下應收賬款和未開單收入淨額關於Hei的簡明合併資產負債表和客户應收賬款淨額和應計未開單收入，淨額在夏威夷電氣的精簡合併資產負債表上。
截至2023年9月30日，由於公司與客户合同的性質，公司沒有實質性的剩餘履約義務。對於公用事業公司來説，在向客户輸送電力時履行了履行義務。對於ASB，費用在交易完成時確認。
注9· 退休福利
固定福利養老金和其他退休後福利計劃信息。*2023年前9個月，公司貢獻了$6百萬(美元)6公用事業公司的100萬美元)用於養老金和其他退休後福利計劃，相比之下，32百萬(美元)31公用事業公司)在2022年前9個月。本公司目前對2023年養老金和其他退休後福利計劃的總繳費估計為#美元8百萬(美元)8100萬美元），相比之下，43百萬(美元)422022年，萬元。此外，公司預計將直接支付美元。3百萬(美元)12023年的福利，相比之下，2百萬(美元)12022年支付的。
HEI合併和Hawaiian Electric合併的淨定期養卹金成本（NPPC）和淨定期福利成本（NPBC）的組成部分如下： | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 截至9月30日的三個月 | | 截至9月30日的9個月 |
| | | 養老金和福利 | | 其他福利 | | 養老金和福利 | | 其他福利 |
| (單位：千) | | 2023 | | 2022 | | 2023 | | 2022 | | 2023 | | 2022 | | 2023 | | 2022 |
| 黑石集團合併 | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 服務成本 | | $ | 11,418 | | | $ | 18,831 | | | $ | 385 | | | $ | 624 | | | $ | 34,210 | | | $ | 58,478 | | | $ | 1,072 | | | $ | 1,937 | |
| 利息成本 | | 26,022 | | | 20,274 | | | 2,075 | | | 1,593 | | | 77,265 | | | 59,895 | | | 6,389 | | | 4,868 | |
| 計劃資產的預期回報 | | (35,238) | | | (35,163) | | | (3,426) | | | (3,394) | | | (105,630) | | | (105,827) | | | (10,236) | | | (10,189) | |
| 上期淨收益攤銷 | | — | | | — | | | (218) | | | (232) | | | — | | | — | | | (656) | | | (696) | |
| 精算(損益)淨額攤銷 | | 138 | | | 7,782 | | | (518) | | | (3) | | | 515 | | | 20,376 | | | (1,416) | | | (9) | |
定期養卹金/福利費用淨額(回報) | | 2,340 | | | 11,724 | | | (1,702) | | | (1,412) | | | 6,360 | | | 32,922 | | | (4,847) | | | (4,089) | |
| PUC D& O | | 17,663 | | | 8,758 | | | 1,536 | | | 1,289 | | | 53,929 | | | 27,861 | | | 4,385 | | | 3,725 | |
| 定期養卹金/福利費用淨額(回報)(根據臨市局D&O的影響進行調整) | | $ | 20,003 | | | $ | 20,482 | | | $ | (166) | | | $ | (123) | | | $ | 60,289 | | | $ | 60,783 | | | $ | (462) | | | $ | (364) | |
| 夏威夷電力公司合併 | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 服務成本 | | $ | 11,071 | | | $ | 18,248 | | | $ | 380 | | | $ | 617 | | | $ | 33,108 | | | $ | 56,883 | | | $ | 1,060 | | | $ | 1,915 | |
| 利息成本 | | 24,116 | | | 18,850 | | | 1,981 | | | 1,525 | | | 71,513 | | | 55,773 | | | 6,107 | | | 4,670 | |
| 計劃資產的預期回報 | | (33,029) | | | (33,314) | | | (3,374) | | | (3,343) | | | (98,972) | | | (100,405) | | | (10,081) | | | (10,035) | |
| 上期淨收益攤銷 | | — | | | — | | | (218) | | | (232) | | | — | | | — | | | (654) | | | (694) | |
| 精算(損益)淨額攤銷 | | (16) | | | 7,519 | | | (503) | | | — | | | 21 | | | 19,769 | | | (1,370) | | | — | |
定期養卹金/福利費用淨額(回報) | | 2,142 | | | 11,303 | | | (1,734) | | | (1,433) | | | 5,670 | | | 32,020 | | | (4,938) | | | (4,144) | |
| PUC D& O | | 17,663 | | | 8,758 | | | 1,536 | | | 1,289 | | | 53,929 | | | 27,861 | | | 4,385 | | | 3,725 | |
| 定期養卹金/福利費用淨額(回報)(根據臨市局D&O的影響進行調整) | | $ | 19,805 | | | $ | 20,061 | | | $ | (198) | | | $ | (144) | | | $ | 59,599 | | | $ | 59,881 | | | $ | (553) | | | $ | (419) | |
HEI合併記錄的退休福利費用為#美元33百萬(美元)32公用事業公司)，2023年前9個月35百萬(美元)34公用事業公司於二零二二年首九個月支付百萬元)，並將剩餘的定期效益淨額主要計入公用事業廠。
公用事業公司實施了養老金和OPEB跟蹤機制，根據該機制，根據GAAP確定的所有退休福利支出(高管終身和不合格養老金計劃支出除外)將隨着時間的推移收回。根據追蹤機制，根據公認會計原則釐定的任何實際成本如超出/低於税率所允許的金額，將計入/貸記至監管資產/負債。然後，每項公用事業的監管資產/負債將攤銷五年從相應公用事業的下一個費率案例開始。
已定義繳費計劃信息。 2023年和2022年前九個月，公司根據夏威夷電力工業退休儲蓄計劃（HEIRSP）和ASB 401（k）計劃的定額供款計劃的支出為美元，7.0百萬美元和美元6.5現金捐款為美元，7.6百萬美元和美元5.4百萬，分別。第一
2023年和2022年的九個月，公用事業公司在HEIRSP下的固定繳款計劃的費用和現金繳款為美元，4.3百萬美元和美元2.9分別為100萬美元。
注：10. 基於股份的薪酬
根據2014年3月1日修訂和重述的2010年股權和激勵計劃，高等學校可以股票期權、股票增值權、限制性股票、限制性股票單位、績效股票和其他基於股票和現金的獎勵的形式，向選定的員工發行普通股作為激勵薪酬。原2010年股權和激勵計劃修改並重述，自2014年3月1日起生效，並增加了1.5根據這些計劃，可供發行的股票增加了100萬股。
截至2023年9月30日，約 2.7根據EIP條款，仍有100萬股可供未來發行，假設回收被扣留的股票以滿足與EIP獎勵相關的法定税收義務，包括估計0.7在歸屬已發行的限制性股票單位和實現長期激勵計劃下未償還獎勵的業績目標(假設此類業績目標達到最高水平)時，可發行的股票數量為100萬股。
根據2011年非僱員董事股票計劃（2011年董事計劃），HEI可以發行普通股股份作為對HEI、夏威夷電氣和ASB非僱員董事的補償。截至2023年9月30日， 168,177根據2011年董事計劃，剩餘可供未來發行的股票。
以股份為基礎的薪酬支出和相關所得税優惠如下： | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | 截至9月30日的三個月 | | 截至9月30日的9個月 |
| (單位：百萬美元) | | 2023 | | 2022 | | 2023 | | 2022 |
| 黑石集團合併 | | | | | | | | |
基於股份的薪酬費用1 | | $ | 2.4 | | | $ | 1.7 | | | $ | 8.3 | | | $ | 7.3 | |
| 所得税優惠 | | 0.5 | | | 0.4 | | | 1.6 | | | 1.5 | |
| 夏威夷電力公司合併 | | | | | | | | |
基於股份的薪酬費用1 | | 0.7 | | | 0.6 | | | 2.5 | | | 2.1 | |
| 所得税優惠 | | 0.1 | | | 0.1 | | | 0.5 | | | 0.5 | |
1 截至2023年及2022年9月30日止三個月及九個月，本公司並無資本化任何以股份為基礎的薪酬。
股票獎勵。根據2011年董事計劃，Hei向非僱員董事授予Hei普通股如下： | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 截至9月30日的三個月 | | 截至9月30日的9個月 |
| (百萬美元) | | 2023 | | 2022 | | 2023 | | 2022 |
| 已授予的股份 | | — | | | 965 | | | 40,450 | | | 35,720 | |
| 公允價值 | | $ | — | | | $ | — | | | $ | 1.5 | | | $ | 1.5 | |
| 所得税優惠 | | — | | | — | | | 0.4 | | | 0.4 | |
向合肥、夏威夷電氣和雅培的每位非員工董事發行的股票數量，是根據合肥普通股在授予日的收盤價確定的。
限制性股票單位。 有關高等學校授予限制性股票單位的信息如下： | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 截至9月30日的三個月 | | 截至9月30日的9個月 |
| | 2023 | | 2022 | | 2023 | | 2022 |
| 股票 | | (1) | | 股票 | | (1) | | 股票 | | (1) | | 股票 | | (1) |
| 未清償，期初 | 199,130 | | | $ | 41.22 | | | 208,953 | | | $ | 39.71 | | | 182,528 | | | $ | 39.75 | | | 233,448 | | | $ | 38.10 | |
| 授與 | — | | | — | | | — | | | — | | | 100,088 | | | 42.41 | | | 98,463 | | | 41.31 | |
| 既得 | — | | | — | | | (4,244) | | | 39.49 | | | (81,112) | | | 39.37 | | | (95,658) | | | 37.73 | |
| 被沒收 | — | | | — | | | (16,540) | | | 39.99 | | | (2,374) | | | 41.79 | | | (48,084) | | | 39.19 | |
| 未清償，期末 | 199,130 | | | $ | 41.22 | | | 188,169 | | | $ | 39.69 | | | 199,130 | | | $ | 41.22 | | | 188,169 | | | $ | 39.69 | |
| 已授予股份的總加權平均授予日公允價值(單位：百萬) | $ | — | | | | | $ | — | | | | | $ | 4.2 | | | | | $ | 4.1 | | | |
（1） 加權平均授出日期的每股公平值，基於高等教育普通股於授出日期的平均價格。
截至2023年及2022年9月30日止九個月，歸屬的受限制股票單位總額及相關股息的公平值為美元，3.7百萬美元和美元4.2億美元，相關税收優惠為0.8百萬美元和美元0.6分別為100萬美元。
截至2023年9月30日，有1美元5.2與非既得限制性股票單位相關的未確認補償總成本的百萬美元。預計成本將在加權平均期內確認1.9好幾年了。
長期激勵計劃，以股票形式支付。 2021—23年、2022—24年和2023—25年長期激勵計劃（LTIP）根據業績目標（包括市況目標）的滿足情況，規定了黑龍江普通股股份的EIP項下的業績獎勵。可授出之高等教育普通股股份數目於授出日期釐定，惟須視乎達到指定表現水平及計算之股息等值而定。潛在的支出不同， 0%至200目標股票數量的%，取決於目標的實現情況。市場狀況目標基於HEI相對於Peer Group的總股東回報(TSR)(愛迪生電氣研究所指數(EEI Index)在2021-23年和2022-24年的業績期間，以及與由EEI指數中的公司組成並經公司薪酬和人力資本管理委員會批准的2023-25年業績期間的公司薪酬同行組進行比較)，在每個情況下，在相關的三年制句號。其他業績條件目標涉及每股收益增長、累計每股收益、平均普通股權益回報率(ROACE)、可再生投資組合標準、碳排放減少、夏威夷電力的淨收入增長、ASB的效率比率和戰略舉措以及Pacific Current的EBITDA增長和平均投資資本回報率。
鏈接到TSR的LTIP. 有關高等院校與TSR相關的長期税收優惠撥款的信息如下： | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 截至9月30日的三個月 | | 截至9月30日的9個月 |
| | 2023 | | 2022 | | 2023 | | 2022 |
| 股票 | | (1) | | 股票 | | (1) | | 股票 | | (1) | | 股票 | | (1) |
| 未清償，期初 | 79,284 | | | $ | 50.28 | | | 76,730 | | | $ | 47.74 | | | 71,574 | | | $ | 47.67 | | | 90,974 | | | $ | 42.86 | |
| 授與 | — | | | — | | | — | | | — | | | 27,123 | | | 55.98 | | | 26,469 | | | 54.92 | |
| 既得(已發行或未發行並註銷) | — | | | — | | | — | | | — | | | (18,691) | | | 48.62 | | | (29,042) | | | 41.07 | |
| 被沒收 | — | | | — | | | (4,829) | | | 48.52 | | | (722) | | | 48.92 | | | (16,500) | | | 44.33 | |
| 未清償，期末 | 79,284 | | | $ | 50.28 | | | 71,901 | | | $ | 47.69 | | | 79,284 | | | $ | 50.28 | | | 71,901 | | | $ | 47.69 | |
| 已授予股份的總加權平均授予日公允價值(單位：百萬) | $ | — | | | | | $ | — | | | | | $ | 1.5 | | | | | $ | 1.5 | | | |
（1） 加權平均授出日期之每股公平值採用蒙特卡洛模擬模型釐定。
股份的授予日期公允價值是使用蒙特卡羅模擬模型確定的，該模型利用了從履約期開始到授予日期這段時間內合益集團和Peer Group的普通股的實際信息，以及合益集團和Peer Group在其餘期間的估計未來股票波動率三年制演出期。HEI和Peer Group的預期股票波動率假設基於三年制歷史性的股票波動。蒙特卡洛模擬不需要股息假設，因為贈款支付包括股息等價物，預計回報包括再投資股息的價值。
下表彙總了用於確定與TSR掛鈎的LTIP獎勵的公允價值以及由此產生的LTIP獎勵的公允價值的假設： | | | | | | | | | | | | | | |
| | 2023 | | 2022 |
| 無風險利率 | | 4.19 | % | | 1.71 | % |
| 預期壽命(以年為單位) | | 3 | | 3 |
| 預期波動率 | | 33.1 | % | | 31.0 | % |
| 同級組的預期波動範圍 | | 28.7%至38.8% | | 25.4%至76.7% |
| 授予日期公允價值(每股) | | $55.98 | | $54.92 |
有幾個不是以股份為基礎的長期獎勵計劃獎勵，歸屬日期為二零二三年。截至2022年9月30日止九個月，與TSC及相關股息掛鈎的已歸屬長期獎勵計劃獎勵總額的公平值為美元。0.8萬美元，相關税收優惠為美元0.1百萬美元。
截至2023年9月30日，有1美元1.6與與TSR掛鈎的股票支付的非既有業績獎勵相關的未確認補償成本總額的百萬美元。預計成本將在加權平均期內確認1.2好幾年了。
LTIP獎勵與其他績效條件掛鈎. 有關與其他業績條件掛鈎的股票支付的HeI LTIP獎勵的信息如下： | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 截至9月30日的三個月 | | 截至9月30日的9個月 |
| 2023 | | 2022 | | 2023 | | 2022 |
| | 股票 | | (1) | | 股票 | | (1) | | 股票 | | (1) | | 股票 | | (1) |
| 未清償，期初 | 357,477 | | | $ | 38.78 | | | 293,711 | | | $ | 39.91 | | | 309,589 | | | $ | 39.50 | | | 306,342 | | | $ | 38.42 | |
| 授與 | — | | | — | | | — | | | — | | | 108,499 | | | 42.41 | | | 105,860 | | | 41.31 | |
| 既得 | — | | | — | | | — | | | — | | | (62,778) | | | 48.07 | | | (71,807) | | | 37.68 | |
| 高於目標 | 4,277 | | | 38.02 | | | — | | | — | | | 10,278 | | | 37.77 | | | — | | | — | |
| 被沒收 | — | | | — | | | (19,316) | | | 38.60 | | | (3,834) | | | 43.53 | | | (66,000) | | | 37.31 | |
| 未清償，期末 | 361,754 | | | $ | 39.17 | | | 274,395 | | | $ | 40.00 | | | 361,754 | | | $ | 39.17 | | | 274,395 | | | $ | 40.00 | |
已授予股份的總加權平均授予日公允價值(按目標業績水平)(單位：百萬) | $ | — | | | | | $ | — | | | | | $ | 4.6 | | | | | $ | 4.4 | | | |
（1） 加權平均授出日期的每股公平值，基於高等教育普通股於授出日期的平均價格。
截至2023年、2023年和2022年9月30日的9個月，與其他業績條件和相關股息相關的已歸屬LTIP獎勵總額的公允價值為#美元。2.9百萬美元和美元3.2億美元，相關税收優惠為0.6百萬美元和美元0.4分別為100萬美元。
截至2023年9月30日，有1美元5.4與TSR以外的業績條件相關的非既有股票相關的未確認補償成本總額的百萬美元。預計成本將在加權平均期內確認1.2好幾年了。
注11·所得税
公司和公用事業公司截至2023年9月30日的9個月的有效税率(合併的聯邦和州所得税税率)為20%和22%。這些税率與合併的法定税率不同，主要是由於銀行擁有的人壽保險免税比例較高，但公用事業公司對超額遞延所得税的攤銷較低，這與2017年減税和就業法案中將聯邦所得税税率從35%降至21%的規定有關。
2020年8月，美國國税局通知該公司，將審查其2017和2018年的所得税申報單。該公司之前每年都要接受審計，直到2011年，當時美國國税局改變了關於審計頻率的內部政策。審計工作仍在進行中。到目前為止，本公司尚未收到任何重大審計調整的通知。
2022年8月16日，總裁·拜登簽署了《2022年通脹削減法案》(IRA)。****的主要條款包括對某些大公司徵收15%的公司替代最低税(CAMT)，以及對2022年12月31日之後的股票回購徵收1%的消費税。根據目前對法律的解釋和現有的指導意見，我們認為HEI不會受到CAMT或股票回購消費税條款的影響。
****還創造了新的税收抵免，並加強了其他税收抵免，以刺激對可再生能源的投資。****的某些條款從2023年納税年度開始生效。本公司將繼續監測指導意見並評估相關的税務籌劃機會。
注：12. 現金流
| | | | | | | | | | | | | | |
| 截至9月30日的9個月 | | 2023 | | 2022 |
| (單位：百萬美元) | | | | |
| 現金流量信息的補充披露 | | | | |
| 黑石集團合併 | | | | |
| 支付給非關聯公司的利息，扣除資本化金額後的淨額 | | $ | 104 | | | $ | 59 | |
| 已付所得税（包括可退還的貸項） | | 28 | | | 26 | |
| 已退還的所得税(包括可退還的抵免) | | 1 | | | 2 | |
| 夏威夷電力公司合併 | | | | |
| 支付給非關聯公司的利息 | | 45 | | | 40 | |
| 已付所得税（包括可退還的貸項） | | 38 | | | 46 | |
| 已退還的所得税(包括可退還的抵免) | | 2 | | | — | |
| 非現金活動的補充披露 | | | | |
| 黑石集團合併 | | | | |
| 財產、廠房和設備 | | | | |
非現金援助（投資）的估計公允價值 | | 9 | | | 6 | |
未付發票和資本支出應計費用，結餘，期末（投資） | | 45 | | | 34 | |
| 與收購（投資）有關的增加 | | — | | | 15 | |
| 為換取融資租賃債務而取得的使用權資產（融資） | | 76 | | | 48 | |
| | | | |
| 以經營性租賃義務換取的使用權資產(投資) | | 1 | | | 48 | |
| 因承擔與企業收購(投資)有關的債務而收到的財產、廠房、設備和其他資產 | | — | | | 68 | |
| 企業收購(融資)中承擔的債務、租賃負債和其他負債 | | — | | | 68 | |
為董事和高管/管理層薪酬(融資)發行的普通股(毛)1 | | 8 | | | 10 | |
| | | | |
| 為低收入住房投資提供資金的義務（投資） | | 7 | | | 9 | |
| 從持有待投資轉至待售(投資)的貸款 | | 95 | | | — | |
| | | | |
| 將零售回購協議轉移為存款負債(融資) | | 98 | | | — | |
| | | | |
| | | | |
| 夏威夷電力公司合併 | | | | |
| 電力公用事業財產、廠房和設備 | | | | |
非現金援助（投資）的估計公允價值 | | 9 | | | 6 | |
未付發票和資本支出應計費用，結餘，期末（投資） | | 43 | | | 31 | |
| 與收購（投資）有關的增加 | | — | | | 15 | |
| 為換取融資租賃債務而取得的使用權資產（融資） | | 76 | | | 48 | |
| | | | |
| 以經營性租賃義務換取的使用權資產(投資) | | — | | | 44 | |
1 所示金額代表為董事發行的普通股以及高管/管理層薪酬和為履行法定税收義務而預扣的普通股的市場價值。
注：13. 公允價值計量
公允價值計量和披露估值方法。以下是對按公允價值計入的資產和負債以及用於估計非公允價值金融工具公允價值的估值方法的説明：
短期借款--銀行以外.由於這些工具的到期日較短，短期借款的賬面金額接近公允價值。
投資證券。ASB投資證券的公允價值是通過從獨立的第三方定價服務或從與交易無關的經紀商那裏獲得的定價來確定的。非約束性經紀商報價並不常見，通常發生在接近月底定價日期結算的新證券上。ASB用來為其證券定價的第三方定價供應商是享有盛譽的公司，它們在全球範圍內提供定價服務，並有確保質量和控制的流程。第三方定價服務使用各種方法來確定屬於ASB公允價值計量層次結構第二級的證券的公允價值。考慮因素包括活躍市場中類似證券的報價、類似交易的收益率差、對流動性、規模、抵押品特徵的調整、歷史和一般提前還款速度，以及其他可觀察到的市場因素。
為了加強定價過程的穩健性，ASB將每季度將其標準第三方供應商的價格與另一家第三方供應商的價格進行比較。如果價格在可接受的容差範圍內，將接受標準供應商的價格。如果差異超出允許範圍，ASB將進行評估，並可能對價格提出質疑。在這種情況下，公允價值將基於最能反映證券數據和可觀察到的特徵的價值。在所有情況下，使用的公允價值都將由第三方定價供應商或非關聯經紀人獨立確定。
按揭收入債券的公允價值是使用貼現現金流模型估計的，以計算未來本金和利息支付的現值，因此被歸入估值層次的第三級。
持有待售貸款. 住宅及商業貸款按成本或市價兩者中之較低者列賬，並使用市場可觀察定價輸入數據進行估值，該等輸入數據來自第三方貸款銷售，因此分類為估值層級第二級。
為投資而持有的貸款. 持作投資貸款之公平值乃使用貼現現金流量法（包括對相關貸款特徵之評估）計算。估值模式使用貸款特徵，包括產品類型、到期日及投資組合的相關利率。該等資料連同多項預測估值假設（包括預付款項預測）輸入估值模型，以釐定貼現率。這些假設來自內部和第三方來源。由於估值乃採用以模型為基礎的方法得出，因此，會計準則委員會將持作投資的貸款納入估值層級的第三級。
抵押品依賴貸款. 依賴抵押品的貸款已調整至公允價值。當貸款被識別為依賴抵押品時，本公司使用抵押品的當前公允價值減去銷售成本計量減值。根據貸款的特點，抵押品的公允價值通常通過獲得外部評估來估計，但在某些情況下，抵押品的價值可能被估計為幾乎沒有價值或沒有價值。非房地產抵押品可以使用評估、借款人財務報表或賬齡報告中的淨賬面價值進行估值，並根據管理層的歷史知識、估值時的市場條件變化以及管理層的專業知識和對客户及客户業務的瞭解進行調整或貼現，從而產生第3級公允價值分類。如果確定依賴抵押品的貸款的價值低於其記錄的投資，本公司確認該減值，並通過信用損失準備將貸款的賬面價值調整為公允價值。
為清償貸款而取得的房地產. 止贖資產初步按公平值（減估計銷售成本）計量，其後按賬面值或公平值減銷售成本兩者中之較低者計量。公平值一般根據評估或獨立市價釐定，並於分類為自有房地產後定期更新。該等調整通常導致釐定公平值的輸入數據分類為第三級。ASB使用銷售比較法估計依賴抵押品的貸款和擁有的房地產的公允價值。
抵押貸款償還權. MSR根據出售時的市場數據按公允價值進行資本化，並在隨後的期間按攤銷成本或公允價值中的較低者入賬。在每個報告日期對MSR進行減值評估。ASB的MSR是根據基礎貸款的主要風險特徵(包括貸款類型和票據利率)進行分層的。對於每個階層，公允價值是通過使用貼現率對預期淨收入流進行貼現來計算的，貼現率反映了類似資產的行業定價。預期淨收入流是基於有關提前還款預期以及與為他人償還住宅抵押貸款相關的收入和支出的行業假設而估計的。當賬面金額超過公允價值時，通過對每一階層的估值撥備確認減值，並將任何相關撥備記錄為貸款服務費用的組成部分，計入年綜合報表中的“收入-銀行”。
收入。當估值撥備的可回收性被視為無法收回時，將記錄直接減記。ASB將MSR的公允價值與獨立第三方計算的估計價值進行比較。第三方依靠已公佈和未公佈的市場相關假設來源以及自己的經驗和專業知識來得出價值。ASB使用第三方價值只是為了評估其自身估計的合理性。ASB將MSR包括在估值層次結構的第三級。
定期存款. 定期存款證之公平值乃按類似餘下到期日之豐隆銀行墊款現時提供之利率貼現未來現金流量估計。按金負債分類為估值層級第二級。
其他借款.對於墊款和回購協議，公允價值是使用量化貼現現金流模型估計的，該模型要求使用目前為類似剩餘期限的墊款和回購協議提供的利率投入。大多數市場投入都是主動報價的，可以通過外部來源進行驗證，包括經紀市場交易和第三方定價服務。
長期債務-銀行以外. 定息長期債務（銀行除外）之公平值乃根據就相同或類似剩餘到期日之債務提供之現行利率自第三方金融服務提供者取得，並使用就相同或類似風險、條款及剩餘到期日之債務提供之現行利率貼現未來現金流量。浮息長期債務（銀行除外）之賬面值與公平值相若，原因為短期利率重置期。長期債務（銀行除外）分類為估值層級的第二級。
利率鎖定承諾（IRLC）. 出售住宅按揭貸款承擔之估計公平值乃根據活躍市場同類貸款之報價計算。IRLC被歸類為2級測量。
遠期銷售承諾. 待公佈抵押貸款支持證券遠期承諾分類為第一級，包括可透過活躍交易所市場報價獲得相同公平值之公開買賣債務證券。ASB的最大努力及強制交付貸款銷售承擔的公平值乃使用可觀察的市場報價釐定，並分類為第二級計量。
利率互換。本公司以公允價值計量其利率互換。本公司利率掉期的公允價值是根據本公司於報告日期因終止合約而收取或支付的估計金額，並採用利率定價模型及與利率相關的可觀察資料釐定。本公司利率掉期的公允價值被歸類為第2級計量。
下表呈列本公司金融工具的賬面值或名義值、公允值及公允值層級中的位置。 | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | 估計的公允價值 |
| (單位：萬人) | | 賬面或名義金額 | | 中國報價：
活躍的市場
相同資產
高級(1級) | | 意義重大
其他可觀察
--投入
一級(二級) | | 意義重大
看不見
輸入
三級(三級) | | 總計 |
| 2023年9月30日 | | | | | | | | | | |
| 金融資產 | | | | | | | | | | |
| 黑石集團合併 | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | |
可供出售的投資證券 | | $ | 1,266,412 | | | $ | — | | | $ | 1,251,918 | | | $ | 14,494 | | | $ | 1,266,412 | |
持有至到期的投資證券 | | 1,212,005 | | | — | | | 1,052,221 | | | — | | | 1,052,221 | |
| | | | | | | | | | |
| 貸款，淨額 | | 6,116,811 | | | — | | | 2,174 | | | 5,541,812 | | | 5,543,986 | |
| 抵押貸款償還權 | | 8,376 | | | — | | | — | | | 18,867 | | | 18,867 | |
| | | | | | | | | | |
| 衍生資產 | | 19,044 | | | 15 | | | 1,350 | | | — | | | 1,365 | |
| | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | |
| 金融負債 | | | | | | | | | | |
| 黑石集團合併 | | | | | | | | | | |
| 存款負債 | | 1,050,692 | | | — | | | 1,035,501 | | | — | | | 1,035,501 | |
| | | | | | | | | | |
| 其他銀行借款 | | 750,000 | | | — | | | 743,366 | | | — | | | 743,366 | |
長期債務淨額-銀行以外 | | 2,944,589 | | | — | | | 2,120,573 | | | — | | | 2,120,573 | |
| 衍生工具負債 | | 22,949 | | | — | | | 1,344 | | | — | | | 1,344 | |
| 夏威夷電力公司合併 | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | |
| 長期債務，淨額 | | 2,034,040 | | | — | | | 1,400,901 | | | — | | | 1,400,901 | |
| | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | |
| 2022年12月31日 | | | | | | | | | | |
| 金融資產 | | | | | | | | | | |
| 黑石集團合併 | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | |
可供出售的投資證券 | | $ | 1,429,667 | | | $ | — | | | $ | 1,414,765 | | | $ | 14,902 | | | $ | 1,429,667 | |
持有至到期的投資證券 | | 1,251,747 | | | — | | | 1,150,971 | | | — | | | 1,150,971 | |
| | | | | | | | | | |
| 貸款，淨額 | | 5,907,514 | | | — | | | 821 | | | 5,453,381 | | | 5,454,202 | |
| 抵押貸款償還權 | | 9,047 | | | — | | | — | | | 17,646 | | | 17,646 | |
| | | | | | | | | | |
| 衍生資產 | | 16,220 | | | 18 | | | 1,330 | | | — | | | 1,348 | |
| | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | |
| 金融負債 | | | | | | | | | | |
| 黑石集團合併 | | | | | | | | | | |
| 存款負債 | | 611,718 | | | — | | | 597,617 | | | — | | | 597,617 | |
| 短期借款--銀行以外 | | 172,568 | | | — | | | 172,568 | | | — | | | 172,568 | |
| 其他銀行借款 | | 695,120 | | | — | | | 695,095 | | | — | | | 695,095 | |
| 長期債務淨額-銀行以外 | | 2,384,980 | | | — | | | 2,122,605 | | | — | | | 2,122,605 | |
| 衍生負債 | | 22,949 | | | — | | | 472 | | | — | | | 472 | |
| 夏威夷電力公司合併 | | | | | | | | | | |
| 短期借款 | | 87,967 | | | — | | | 87,967 | | | — | | | 87,967 | |
| 長期債務，淨額 | | 1,684,816 | | | — | | | 1,487,496 | | | — | | | 1,487,496 | |
| | | | | | | | | | |
公允價值按經常性計量。按公允價值經常性計量的資產和負債如下： | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 2023年9月30日 | | 2022年12月31日 |
| | | 使用計量的公允價值 | | 使用計量的公允價值 |
| (單位：萬人) | | 1級 | | 二級 | | 第三級 | | 1級 | | 二級 | | 第三級 |
| | | | | | | | | | | | |
| 可供出售的投資證券(銀行部門) | | | | | | | | | | | | |
抵押貸款支持證券-由美國政府機構或贊助機構發行或擔保 | | $ | — | | | $ | 1,145,167 | | | $ | — | | | $ | — | | | $ | 1,292,968 | | | $ | — | |
| 美國財政部和聯邦機構的義務 | | — | | | 75,000 | | | — | | | — | | | 81,063 | | | — | |
| 公司債券 | | — | | | 31,751 | | | — | | | — | | | 40,734 | | | — | |
| 抵押貸款收入債券 | | — | | | — | | | 14,494 | | | — | | | — | | | 14,902 | |
| | | $ | — | | | $ | 1,251,918 | | | $ | 14,494 | | | $ | — | | | $ | 1,414,765 | | | $ | 14,902 | |
| 衍生資產 | | | | | | | | | | | | |
利率鎖定承諾(銀行部分)1 | | $ | — | | | $ | 54 | | | $ | — | | | $ | — | | | $ | 9 | | | $ | — | |
遠期承付款(銀行分部)1 | | 15 | | | — | | | — | | | 18 | | | — | | | — | |
利率互換(其他部分)2 | | — | | | 1,296 | | | — | | | — | | | 1,321 | | | — | |
| | | $ | 15 | | | $ | 1,350 | | | $ | — | | | $ | 18 | | | $ | 1,330 | | | $ | — | |
| 衍生負債 | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | |
利率互換(其他部分)2 | | $ | — | | | $ | 1,344 | | | $ | — | | | $ | — | | | $ | 472 | | | $ | — | |
| | | | | | | | | | | | |
1房地產衍生品在資產負債表中的其他資產或其他負債中按公允價值列賬，價值變化包括在抵押貸款銀行收入中。
2金融衍生品計入資產負債表中的其他資產和其他負債。
在截至2023年9月30日和2022年9月30日的9個月內，公允價值層次的第1級和第2級之間沒有金融資產和負債轉移。
按公允價值經常性計量的第3級資產和負債變動如下： | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 截至9月30日的三個月 | | 截至9月30日的9個月 |
| 抵押貸款收入債券 | | 2023 | | 2022 | | 2023 | | 2022 |
| (單位：千) | | | | | | | | |
| 期初餘額 | | $ | 14,630 | | | $ | 15,165 | | | $ | 14,902 | | | $ | 15,427 | |
| 已收到本金付款 | | (136) | | | (132) | | | (408) | | | (394) | |
| 購買 | | — | | | — | | | — | | | — | |
| 計入其他綜合收益的未實現收益(虧損) | | — | | | — | | | — | | | — | |
| 期末餘額 | | $ | 14,494 | | | $ | 15,033 | | | $ | 14,494 | | | $ | 15,033 | |
抵押貸款收入債券由夏威夷州預算和財政部發行。本公司採用貼現現金流量模型計算估計未來本金及利息支出的現值，以估計公允價值。公允價值計量中使用的不可觀察的輸入是加權平均貼現率。截至2023年9月30日，加權平均貼現率為5.65%，這是通過納入一個月倫敦銀行間同業拆借利率(LIBOR)的信用利差得出的。加權平均貼現率的顯著增加(減少)可能導致公允價值計量顯著降低(提高)。
公允價值按非經常性基礎計量。*某些資產和負債在非經常性基礎上按公允價值計量，因此不包括在上表中。這些計量主要來自以成本或公允價值較低的價格列賬的資產或個別資產的減值。截至2023年9月30日和2022年12月31日，沒有按公允價值非經常性基礎計量的金融工具。
在截至2023年和2022年9月30日的9個月裏，有不是對ASB持有的待售貸款的公允價值進行調整。
第二項：管理層對財務狀況和經營成果的討論和分析
以下討論更新了HEI和Hawaian Electric的2022 Form 10-K中包含的“管理層對財務狀況和運營結果的討論和分析”，閲讀時應結合此類討論以及HEI和Hawaian Electric的2022年度合併財務報表及其附註，以及本Form的第1項中包含的季度簡明合併財務報表及其附註10-Q。
黑石集團合併
最近的事態發展。 2023年8月8日，西毛伊島(拉哈伊納)和毛伊島北部地區發生多起灌木叢火災，造成廣泛的財產損失，包括對公用事業公司財產的破壞，並在拉海納造成至少99人死亡(毛伊島風暴和野火)。毛伊島那些地區的極端大風和類似乾旱的條件助長了毛伊島的風暴和野火。據毛伊縣稱，除了生命損失外，還有3450多英畝土地被燒燬，2500多座建築物被毀。在拉海納，據報道，大約在早上6：30發生了火災。(“晨火”)，似乎是由電線在強風中倒下並蔓延到中級學校附近的田野造成的。毛伊縣消防局對晨火做出了迅速反應，根據消防局當天上午的公開聲明，截至上午9點。晨火“百分之百得到控制”。毛伊縣消防局局長隨後報告説，消防局已確定晨火已被“撲滅”。下午3點前不久那天，在電力供應仍然中斷的情況下，公用事業公司的工作人員在距離拉海納盧納路約75碼的同一塊田地裏看到了一場小火。他們立即撥打了911，並報告了這場火災(下午的火災)。在下午火災發生時，該公司在起火區域的輸電線沒有通電，而且已經超過6個小時沒有通電。當毛伊縣消防局回到現場時，他們無法控制下午的大火，火勢失控地蔓延到拉海納。目前還沒有確定下午起火的原因。本公司認為，大部分財產損失和所有死亡都來自下午的火災。
圍繞毛伊島風暴和野火的情況目前正在進行幾項調查。
與毛伊島風暴和野火有關的多起民事和集體訴訟已在毛伊島和瓦胡島巡迴法院對HEI、公用事業公司和其他被告提起，其中包括毛伊縣、夏威夷州和相關的州實體、私人土地所有者和開發商以及電信公司(統稱為與侵權有關的法律索賠)。這些訴訟大多聲稱，被告對未能預防或應對導致財產破壞和生命損失的野火負有責任和/或疏忽。其他索賠包括人身傷害、不當死亡、精神痛苦和反向譴責。毛伊島縣對Hei和公用事業公司提起了一起訴訟，提出了類似的理論和主張。未來可能會對該公司和其他被告提起更多訴訟。原告尋求追回損害賠償和其他費用，包括懲罰性損害賠償。此外，還提起了針對HEI的假定證券集體訴訟，以及針對HEI和夏威夷電氣某些現任和前任高級管理人員和董事的假定股東派生訴訟。
2023年11月8日，夏威夷州長喬希·格林宣佈One‘Ohana倡議(該倡議)是從毛伊島風暴和野火中恢復的集體道路。該倡議是一個新的人道主義援助基金，預計將超過1.5億美元，目的是迅速補償那些在毛伊島風暴和野火中失去親人和嚴重受傷的人。該倡議為漫長和昂貴的法律程序提供了另一種選擇。預計在選定管理人並建立程序後，受益人最早將在2024年第二季度收到每人超過100萬美元的付款。作為獲得這筆款項的交換，受益人將被要求放棄對不當死亡和嚴重傷害進行法律索賠的能力。夏威夷電力公司完全支持這一人道主義倡議，並承諾提供高達7500萬美元的捐款。總督宣佈，包括夏威夷州、毛伊縣和卡米哈梅哈學校在內的其他各方都已同意向該基金捐款，其他各方也有可能提供更多捐款。夏威夷電力公司對該計劃的貢獻將不到總捐款的一半，夏威夷電力公司的保險公司已同意為其在該基金中的捐款份額提供資金。夏威夷電力的貢獻反映了其致力於與社區合作伙伴共同提供解決方案，以促進毛伊島的恢復。夏威夷電力公司承諾為該倡議做出貢獻，並不是承認有罪，也不是對與野火有關的過錯或責任進行反思。更多信息見簡明合併財務報表附註2。
2023年第三季度，夏威夷的經濟狀況保持穩定，2023年9月經季節性調整的失業率為2.8%，截至2023年9月30日的季度和9個月的乘客總數分別比上一季度和截至2022年9月30日的9個月增加了0.7%和7.1%。雖然本季度經濟狀況保持穩定，但公用事業公司2023年第三季度的千瓦時銷售額較2022年第三季度下降2.5%，原因是毛伊島風暴和野火造成的毛伊島銷售額下降，以及繼續採用能效措施和分佈式能源。而千瓦時的銷售水平則不是
影響公用事業收入由於脱鈎，它可能會增加或降低客户支付的每千瓦時電價。關於脱鈎機制的討論，見簡明合併財務報表附註4)中的“脱鈎”。
在銀行，由於批發借款和定期證書的增加，這主要是由2022年強勁的貸款增長以及從2022年下半年開始並持續到2023年的核心存款流出推動的，2023年第三季度的淨息差降至2.70%，而截至2023年6月30日和2022年9月30日的前幾個季度的淨息差分別為2.75%和2.96%。
2023年3月，隨着硅谷銀行和簽名銀行的倒閉，銀行業經歷了重大動盪。這些銀行倒閉的部分原因是存款大量集中在某些行業，導致在短時間內發生了大量的存款提取。截至2022年12月31日，這兩家銀行都有大量超過FDIC保險限額的未投保存款，硅谷銀行和Signature Bank的未投保存款總額分別為88%和90%，這導致了儲户對其銀行償付能力的擔憂，導致了這些機構的“擠兑”。
截至2023年9月30日，ASB約87%的存款為FDIC擔保或完全擔保。此外，ASB的總存款基礎主要由零售存款組成，截至2023年9月30日，零售存款佔總存款基礎的84%。與商業存款相比，零售存款對利率的敏感度一般較低，波動性也較小。ASB的資本狀況也很好，擁有約30億美元的流動性，這幾乎是截至2023年9月30日未投保或未抵押存款的三倍。
ASB的融資成本影響其淨息差，這是由其資金來源的組合推動的，其核心存款提供的資金來源成本最低。截至2023年9月30日，ASB年初至今的平均核心存款較2022年年底餘額下降約3.2%，這導致ASB為貸款增長提供資金的批發借款和定期證書增加，其整體資金成本上升。展望未來，ASB預計，鑑於較高的利率環境，以及可能推動支出增加的客户面臨的通脹壓力，其存款基礎將保持相對持平至下降。ASB還預計，較高的利率環境將繼續對融資成本及其存款組合構成壓力，這反過來將影響淨利息收入和淨息差。
自去年6月達到頂峯以來，月度通貨膨脹率有所下降，這反映在美國消費者價格指數(CPI)中。儘管以CPI衡量的通貨膨脹率似乎正在從去年的峯值降温，但截至2023年9月，通貨膨脹率仍處於3.7%的中高水平，預計通脹壓力將在中短期內持續，並導致運營與維護和資本項目成本上升，公用事業和高等學校的利息支出增加，以及銀行的薪酬和福利成本增加。
由於美聯儲不斷上調聯邦基金目標利率，短期利率也大幅上升。較高的利率環境影響了銀行投資組合的公允價值，該投資組合的公允價值下降並被記錄為另一項全面損失。持有至到期(HTM)證券的未實現損失不計入其他全面損失，因為ASB有積極的意圖和能力持有該證券至到期並收回其全部投資。截至2023年9月30日，HTM證券的未實現虧損未計入其他全面虧損，税後約為1.17億美元。
有關通貨膨脹和其他宏觀經濟因素對公用事業和銀行的影響的進一步討論，請參閲下面電力公用事業和銀行部分的“最新發展”。
行動的結果
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| | 截至9月30日的三個月 | | % | | |
| (單位：萬人) | | 2023 | | 2022 | | 變化 | | 主要原因(S)** |
| 收入 | | $ | 901,873 | | | $ | 1,042,197 | | | (13) | | | 電力部門的減少，部分被銀行和“其他”部門的增加所抵消。 |
| 營業收入 | | 75,111 | | | 102,115 | | | (26) | | | 銀行和電力部門的虧損減少，而“其他”部門的虧損增加。有關毛伊島風災和野火的費用，見下文。 |
| 普通股淨收益 | | 41,118 | | | 62,082 | | | (34) | | | 銀行和電力部門的淨收益較低，而“其他”部門的淨虧損較高。有關毛伊島合併風暴和野火的成本和有效税率解釋，請參見下文。 |
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| | 截至9月30日的9個月 | | % | | |
| (單位：萬人) | | 2023 | | 2022 | | 變化 | | 主要原因(S)** |
| 收入 | | $ | 2,725,795 | | | $ | 2,722,872 | | | — | | | 銀行和“其他”部門增加，電力部門減少抵消。 |
| 營業收入 | | 261,608 | | | 288,059 | | | (9) | | | 銀行和電力部門的虧損減少，而“其他”部門的虧損增加。有關毛伊島風災和野火的費用，見下文。 |
| 普通股淨收益 | | 150,449 | | | 183,790 | | | (18) | | | 銀行和電力部門的淨收益較低，而“其他”部門的淨虧損較高。有關毛伊島合併風暴和野火的成本和有效税率解釋，請參見下文。 |
| | | | | | | | |
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*此外，還請參見隨後的部分討論。
公司2023年第三季度和2022年第三季度的有效税率分別為15%和22%。本公司於2023年及2022年首九個月的有效税率分別為20%及21%。2023年第三季度和前九個月的有效税率較低，主要是由於税前收入較低和銀行擁有的人壽保險較高，但部分抵消了公用事業公司2023年因税法降低聯邦所得税税率而產生的與某些超額遞延所得税相關的監管負債攤銷減少。
截至2023年9月30日的三個月和九個月，公司與毛伊島風暴和野火有關的增加支出，其中不包括中討論的7500萬美元的供款和應收保險後續活動--Ohana倡議在附註2中，簡明合併財務報表如下：
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| | 截至2023年9月30日的三個月和九個月 | | |
| (單位：萬人) | | 電力設施 | | 銀行 | | 其他細分市場 | | HEI綜合 | | |
毛伊島風暴和野火相關費用： | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | |
| 律師費 | | $ | 6,251 | | | $ | 550 | | | $ | 3,950 | | | $ | 10,751 | | | |
外部服務費 | | 4,706 | | | 750 | | | 678 | | | 6,134 | | | |
信貸損失準備金 | | — | | | 5,900 | | | — | | | 5,900 | | | |
其他費用 | | 2,482 | | | 1,357 | | | 3 | | | 3,842 | | | |
| 利息支出 | | 503 | | | — | | | 452 | | | 955 | | | |
毛伊島風暴和野火相關費用總額 | | $ | 13,942 | | | $ | 8,557 | | | $ | 5,083 | | | $ | 27,582 | | | |
| | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | |
注：其他毛伊島風暴及野火相關開支--法律、外部服務及其他開支包括在“開支-其他”內，而利息開支則包括“利息開支、淨額-不包括存款負債及其他銀行借款”。有關詳細信息，請參閲下面的電力設施和銀行部分。
該公司預計將繼續產生與毛伊島風暴和野火相關的鉅額支出；然而，該公司正尋求通過尋求保險賠償以及公用事業公司請求延期處理增加的非勞動力費用來減輕財務影響。
經濟狀況。
注：本節中的統計數據來自管理層認為可靠的公共第三方來源(例如，商業、經濟發展和旅遊部、夏威夷大學經濟研究組織、美國勞工統計局、勞動和勞資關係部、夏威夷旅遊局、火奴魯魯房地產經紀人®以及國家和地方新聞媒體)。
今年第三季度，新冠肺炎日均客運量同比增長0.7%，但與2019年新冠肺炎運營前相比下降了6.5%。乘客總數從2020年的較低水平回升，這是在新冠肺炎的限制下出現的，到目前為止，這是由國內遊客推動的，國際遊客，主要是日本遊客，保持在較低水平，但與2022年相比，旅遊活動正在增加。第三季度，國際遊客(不包括日本)繼續以温和的速度增長，但仍比2019年的水平低18.7%，而日本遊客比2019年的水平低47.1%。
夏威夷2023年9月經季節調整的初步失業率為2.8%，低於2022年9月的3.7%。2023年9月全國失業率為3.8%，而2023年9月為3.5%
2022年9月。根據UHERO於2023年9月22日發佈的最新預測，該州2023年的就業增長將降至2%以下，2024年將降至1%。毛伊島的風暴和野火摧毀了拉海納的大部分企業，預計西毛伊島的旅遊業在一段時間內不會恢復。 因此，毛伊島的失業率預計將在第四季度升至11%以上，然後逐漸下降，儘管預計要到2026年底才會降至4%以下。
根據瓦胡島房屋轉售市場的數據，截至2023年9月，夏威夷的房地產活動導致共管公寓的銷售價格中值(53.2萬美元)上漲了6.0%，獨棟住宅的銷售價格中值與2022年同期相比下降了4.5%，9月份的獨棟住宅價格中值為105萬美元。與2022年相比，截至2023年第三季度，共管公寓的成交數量下降了31.2%，獨户住宅的成交數量下降了30.5%。
夏威夷的石油產品價格與國際市場上的原油價格有關。原油價格一直到2023年7月都在下降，自那以後到9月逐漸上升，儘管仍低於2022年的S峯值。
在2023年9月20日的會議上，聯邦公開市場委員會(FOMC)決定維持5.25%-5.50%的聯邦基金利率目標區間，並預計將視情況繼續加息。聯邦公開市場委員會仍在評估根據經濟前景調整其貨幣政策立場的計劃，以實現長期最大就業和2%的通貨膨脹率。美聯儲表示，它將繼續減持美國國債和機構抵押貸款支持證券。
UHERO預測2023年全年實際GDP增長3.4%，遊客總數增長1.9%，實際個人收入增長2.9%，失業率3.7%。這一預測預計，由於毛伊島的風暴和野火，毛伊島將感受到嚴重和持續的經濟損失，對該州其他地區的影響有限。UHERO預計，許多潛在的毛伊島遊客將前往其他島嶼度假，最有可能的是考艾島或大島。由於日元疲軟，日本市場繼續低於預期。其他縣的建設項目將需要與毛伊島的恢復工作競爭，一旦重建開始，該行業的就業機會將略高於之前的預測。美國可能會避免經濟衰退，但進一步加息可能會改變這一結果。毛伊島復甦的不確定性將導致未來預測的變化，隨着更多信息的獲得，UHERO將完善預測。如果經濟狀況從目前的水平惡化或持續低迷很長一段時間，可能會對公司的財務狀況或經營業績產生重大不利影響。
另見下文“電力事業”和“銀行”部分的“最新發展”，以進一步討論最近事件對經濟的影響。
“其他”部分。 | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | 截至9月30日的三個月 | | 截至9月30日的9個月 | | |
| (單位：萬人) | | 2023 | | 2022 | | 2023 | | 2022 | | 主要原因(S) |
| 收入 | | $ | 5,912 | | | $ | 4,815 | | | $ | 14,540 | | | $ | 7,386 | | | 2023年第三季度的收入高於2022年同期，主要是由於2023年第三季度公司的利息收入。2023年的9個月高於2022年的可比期間，原因是太平洋電流子公司的其他銷售增加以及公司的利息收入增加。 |
| 營業虧損 | | (8,806) | | | (4,034) | | | (20,197) | | | (14,792) | | | 2023年第三季度和2022年第三季度分別包括太平洋洋流的營業收入(虧損)(130萬美元)和90萬美元1，歸因於較低的資產表現。2023年第三季度的企業支出比2022年同期高出340萬美元，主要原因是2023年第三季度與毛伊島風暴和野火相關的成本為460萬美元，但一般和行政費用的下降部分抵消了這一影響。2023年和2022年的前9個月分別包括太平洋洋流的營業收入(虧損)(180萬美元)和230萬美元1。較高的營業虧損主要是由於太平洋流動資產表現較差。2023年前9個月的公司支出比2022年同期高出210萬美元，主要原因是2023年前9個月與毛伊島風暴和野火相關的成本為460萬美元，但一般和行政費用的下降部分抵消了這一成本。 |
| 出售權益法投資的收益 | | — | | | — | | | — | | | 8,123 | | | 2022年第一季度出售太平洋電流的股權方法投資的收益。 |
| 淨虧損 | | (13,708) | | | (8,438) | | | (35,451) | | | (18,610) | | | 2023年第三季度的淨虧損高於2022年第三季度的淨虧損，原因是運營虧損變化和利息支出增加的相同因素，淨虧損170萬美元，主要是由於平均借款增加和平均利率上升。2023年前九個月的淨虧損高於2022年前九個月的淨虧損，這是由於太平洋電流公司出售權益法投資的2022年第一季度獲得收益，利息支出增加，淨虧損560萬美元，主要是由於平均借款和平均利率上升，以及運營虧損變化所引用的相同因素。 |
1 Hamakua Energy向夏威夷電燈(一家受監管的附屬公司)的銷售在合併中被取消。
“其他”業務部門虧損包括HeI(包括取消公司間交易)和ASB Hawaii，Inc.(ASB Hawaii)的獨立公司運營業績，以及太平洋電流的業績，Pacific Current是HeI的直接子公司，專注於投資清潔能源和可持續基礎設施項目；Pacific Current的間接子公司Hamakua Energy擁有一座60兆瓦的聯合循環發電廠，為夏威夷電燈提供電力；太平洋電流的子公司Mauo，LLC(Mauo)，在夏威夷大學的五個校區擁有總計8.6兆瓦的太陽能+儲存項目；MahiPapa，在考艾島擁有7.5兆瓦的銘牌生物質設施；Alenuihaha Developments，LLC，擁有瓦胡島和考艾島的可再生能源資產集合；Ka‘ie Waho Company，LLC，擁有6兆瓦的太陽能光伏系統，為考艾島公用事業合作社提供可再生能源；Ka’aipua，LLC，正在夏威夷島上建設廢水處理和能源回收設施。
財務狀況
流動性和資本資源。*2023年8月，HEI和夏威夷電氣的信用評級多次被惠譽、穆迪和S下調，包括低於投資級的評級。這些評級行動主要是由於毛伊島風暴和野火造成的破壞使公司面臨不確定性。截至2023年9月30日，惠譽、穆迪和S對海爾的評級如下：
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 惠譽 | 穆迪 | 標普(S&P) |
| 至 | 從… | 至 | 從… | 至 | 從… |
| 長期發行人違約、長期和發行人信用分別 | B | BBB+ | * | WR* | B- | BBB- |
短期發行人違約、商業票據和商業票據 | B | F2 | NP | P-2 | B | A-3 |
| 展望 | 觀看負片 | 穩定 | 評估降級 | 穩定 | 觀看負片 | 穩定 |
*美國未獲評級。穆迪的長期債務評級被取消，因為HEI目前沒有任何未償還的上市交易債務。穆迪繼續對夏威夷電氣的長期債務進行評級。見下文“電力公用事業--流動性和資本來源”。
注：上述評級僅反映在評級發出或確認時適用評級機構的觀點，可從該評級機構獲得對該等評級的重要性的解釋。此類評級不是購買、出售或持有任何證券的建議；評級機構可能隨時修改或撤回此類評級；每個評級應獨立於任何其他評級進行評估。
見項目1A“信貸和資本市場風險”。高等教育和夏威夷電力公司2022年表格10-K和第1A項中的風險因素。風險因素如下。HeI‘s和Hawaian Electric的信用評級下調影響了該公司以可接受的條件及時進入資本市場和其他債務和股權融資來源的能力。
該公司的目標仍然是經營一個強大、財務健康的企業，為夏威夷繁榮的未來提供動力。雖然公司的業務基礎仍然強勁，但公司採取了審慎和審慎的行動，以加強其對長期服務社會的承諾。2023年8月，Hei和Hawaian Electric分別從其現有的循環信貸安排中全額提取了1.75億美元和2億美元。現金收益主要投資於高流動性的短期投資，並用於一般公司目的。該公司已採取額外的審慎措施，以鞏固其財政狀況，同時繼續為客户提供可靠的服務，並加強我們對長遠服務社會的承諾。其中一些積極措施包括在2023年9月支付第二季度股息後暫停對HEI普通股的季度現金股息，以及減少或取消可自由支配成本。該公司正在與財務顧問合作，以幫助確保充足的流動性，並相信它有足夠的現金來履行其財務義務和維持運營。
在季度末，Hei和Hawaian Electric沒有未償還的商業票據。截至2023年9月30日，ASB的未使用FHLB借款能力約為19億美元，ASB擁有5億美元的未質押投資證券，可用作額外借款能力的抵押品。
截至2023年9月30日和2022年12月31日，公司承諾信貸額度下的可用借款能力(扣除未償還商業票據後)總額分別為零和約2.37億美元。
2023年3月16日，HEI執行了一次私募，根據該配售，HEI授權發行和銷售於2023年5月30日全額提取的1億美元無擔保優先票據。這些票據的收益，HEI系列2023A為3900萬美元，HEI系列2023B為6100萬美元，於2023年5月31日用於償還1億美元的定期貸款安排。2023A和2023B系列債券的利息分別為6.04%和6.10%，分別於2028年6月15日和2033年6月15日到期。更多信息見簡明合併財務報表附註6。
公司相信，根據公司目前的業務計劃，其現金和現金等價物以及預期的運營現金流將足以滿足公司近期的現金需求。然而，本公司預計，由於毛伊島風暴和野火的影響，包括將其信用評級下調至低於投資級，這可能會阻礙以可接受的條件及時進入資本市場和其他債務和股權融資來源，而毛伊島風暴和野火的解決方案和正在進行的相關訴訟仍在等待解決，因此其流動性將繼續受到影響。此外，新冠肺炎對當地經濟的揮之不去的影響和燃料價格上漲導致營運資金要求上升，也可能增加流動性需求。對於公用事業公司來説，儘管燃料價格已從2022年的高點回落，但仍處於高位，並隨着燃料的消費和向客户開具賬單，增加了燃料庫存的成本和更高的客户應收賬款餘額。雖然應收賬款餘額自2022年12月以來有所下降，但由於疫情的爆發，應收賬款餘額仍然較高，並導致2022年壞賬支出增加和2022年至2023年9月的核銷增加。預計較高的壞賬支出將持續下去，直到公用事業部門恢復大流行前的收集做法，同時拖欠賬款的數量減少。毛伊島風暴和
野火沒有也預計不會對應收賬款和更高的壞賬支出造成實質性影響。截至2023年9月30日，公用事業公司約有3210萬美元的應收賬款逾期30天以上。在超過30天的逾期金額中，約40%是按付款計劃進行的。除了延遲收回應收賬款對現金流的影響外，相對於上一次費率案例中批准的千瓦時銷售額，千瓦時銷售額較低通常會導致現金流的延遲計時，從而導致營運資金需求增加(見下文電力公用事業部分的“最近的發展”)。目前，客户現金收取的延遲並未對公司的流動性造成重大影響。如有需要，本公司準備解決與客户收款時間延遲相關的潛在融資需求。
在ASB，流動性保持在令人滿意的水平。截至2023年9月30日，ASB的現金及現金等價物為2.64億美元，而截至2022年12月31日的現金及現金等價物為1.56億美元。ASB仍遠高於《聯邦存款保險公司改善法案》規定的“資本充足”的資本類別，雖然夏威夷的經濟前景保持穩定，但銀行業潛在的持續動盪、通貨膨脹、更高的利率和貨幣政策收緊帶來的新風險增加了經濟衰退的風險，這可能增加對貸款業績和信貸損失撥備的影響的不確定性(見下文“銀行”一節中的“最近的發展”)。
如果進一步的流動性被認為是必要的，公用事業公司還可以放慢與非必要項目相關的資本支出步伐，管理運營和維護支出，在擔保基礎上借款，並探索資產出售。
高等學校合併材料現金需求. HeI Consolated的物質現金需求包括：公用事業資本支出(包括與野火和野火緩解有關的資本支出)、人工和福利成本、運營和維護費用，包括One‘Ohana倡議(見綜合財務報表附註2)，與毛伊島風暴和野火有關的法律和諮詢成本，燃料和購買電力成本，以及債務和利息支付；對銀行貸款和投資證券的投資；勞動力和福利成本，股東股息和高等學校的債務和利息支付，與毛伊島風暴和野火相關的法律和諮詢成本，以及支持Pacific Current可持續基礎設施投資的HEI股權貢獻。
或未來對公司財務狀況、經營業績和現金流的影響。
HEI之綜合資本架構（不包括存款負債及其他銀行借貸）如下： | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| (美元，單位：百萬美元) | | 2023年9月30日 | | 2022年12月31日 |
| 短期借款--扣除貼現後的非銀行借款 | | $ | — | | | — | % | | $ | 173 | | | 3 | % |
| 長期債務淨額-銀行以外 | | 2,945 | | | 56 | | | 2,385 | | | 50 | |
| 子公司優先股 | | 34 | | | 1 | | | 34 | | | 1 | |
| 普通股股權 | | 2,224 | | | 43 | | | 2,202 | | | 46 | |
| | | $ | 5,203 | | | 100 | % | | $ | 4,794 | | | 100 | % |
HEI的商業票據借款及信貸額度如下： | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | 平均餘額 | | 天平 |
| (單位：百萬美元) | | 截至2023年9月30日的9個月 | | 2023年9月30日 | | 2022年12月31日 |
| 商業票據 | | $ | 32 | | | $ | — | | | $ | 50 | |
| 信貸額度利用循環信貸安排 | | 25 | | | 175 | | | — | |
| | | | | | |
注： 此表不包括夏威夷電力公司的單獨商業票據發行以及信貸額度安排和提款，這些內容在下文“電力公用事業-財務狀況-流動性和資本資源”項下披露。2023年前9個月，HEI的短期商業票據借款上限為9900萬美元。截至2023年9月30日，HEI信貸額度安排下的可用承諾產能為零。
在截至2023年9月30日和2022年9月30日的9個月裏，沒有通過HEIRSP或ASB 401(K)計劃發行新的普通股。HEI通過新發行約50萬股普通股，總計580萬美元，主要面向接受2023年9月股息支付的參與者，滿足了股息再投資計劃(DIP)的購股要求。
2023年前九個月，HEI綜合經營活動提供的現金淨額為4.75億美元，主要是由於公用事業公司提供了4.06億美元的現金-由於燃料油價格下降和公用事業公司客户現金收入增加而支付的現金減少。同期投資活動使用的現金淨額為3.7億美元，這主要是由於資本支出、ASB應收貸款淨增加和購買用於投資的貸款，但被ASB收到的投資擔保還款和到期日、出售商業貸款的收益以及FHLB股票的淨減少部分抵消。在此期間，融資活動提供的現金淨額為3.72億美元，這是幾個因素的結果，包括長期債務的發行和ASB其他銀行借款的淨增加，但被短期借款和ASB存款負債的淨減少、長期債務的償還和普通股股息的支付部分抵消。2023年前9個月，夏威夷電氣和ASB(通過ASB夏威夷)分別向HEI支付了9700萬美元和3900萬美元的現金股息。
紅利。2023年前9個月和2022年全年的派息率分別為79%和64%。2023年2月10日，HEI董事會批准從2023年第一季度開始，將季度股息從每股0.35美元增加到0.36美元，增加1美分。HEI董事會每季度評估股息，並在評估中考慮許多因素，包括但不限於公司的經營業績、公司的長期前景、當前和預期的未來經濟狀況，以及資本投資替代方案。2023年8月，由於毛伊島風暴和野火的潛在影響，HEI董事會投票決定暫停季度現金股息，從第二季度股息之後開始。這一行動旨在使公司能夠幫助確保充足的流動性，並將現金分配給重建和恢復電力，並幫助確保公用事業和銀行的強勁未來。ASB董事會決定從第二季度股息後開始暫停向HEI派發季度現金股息，以幫助確保儘可能高的銀行流動性和資本。股息或其他方面的實質性減少或延遲
從一個或多個運營子公司向高等學校分配長時間可能會產生實質性的不利影響
對公司財務狀況和經營業績的影響。
材料估算和關鍵會計政策
在編制財務報表時，要求管理層作出估計和假設，以影響報告的資產和負債數額、或有資產和負債的披露以及報告的收入和支出數額。實際結果可能與這些估計大相徑庭。
根據美國證券交易委員會第333-8040號《關於披露關鍵會計政策的謹慎建議》，管理層已確定了其認為對公司財務報表最關鍵的會計政策--即，管理層認為這些政策對描述公司的運營結果和財務狀況是最重要的，目前需要管理層做出最困難、最主觀或最複雜的判斷。
有關這些重大估計和關鍵會計政策的信息，除了下文討論的關鍵政策外，請參閲第二部分中包括的MD&A的第44至45、64和77至78頁，以及HEI和夏威夷電氣公司2022年10-K表格的第7項。
以下是對電力公用事業部門和銀行部門的運營結果、流動性和資本來源的討論。
電力設施
最近的事態發展。另見“最近的發展”，其中包括與毛伊島風暴和野火有關的披露，在高等教育的MD&A。
與2022年同期相比，2023年第三季度的運營和維護費用增加了約2100萬美元，增幅為18%。增加的主要原因是與毛伊島風暴和野火有關的費用。詳情見“經營結果”。公用事業公司截至2023年9月30日的三個月和九個月的毛伊島風暴和野火相關費用。有關毛伊島風暴和野火的更多信息，以及公用事業公司要求推遲與事件相關的某些費用的更多信息，另見精簡合併財務報表附註2%和附註4%中的“監管資產和負債”。
在第三2023年第四季度，千瓦時銷售量與2022年同期相比下降了2.5%。儘管電價自2022年底以來有所下降，但過去一年的高電價繼續影響着電力消費。導致電力銷售減少的另一個影響是毛伊島的風暴和野火。與2022年同期相比，毛伊島2023年第三季度的銷售量下降了8.1%。此外，繼續採用能效措施和分佈式能源有助於減少千瓦時的銷售。
燃料成本從2022年開始迅速上漲，2022年夏天達到頂峯，2023年7月開始下降，此後一直到9月逐漸上漲，儘管仍低於2022年S的峯值。儘管公用事業公司能夠將燃料成本轉嫁給客户，並通過2%的燃料成本風險分擔機制(每年最高敞口約為370萬美元)限制了燃料成本敞口，但客户賬單的增加可能會降低客户的及時付款能力或增加不付款的風險。此外，客户賬單的增加可能會導致臨市局考慮採取其他行動，限制或推遲任何擬議的差餉加幅，以減輕燃油價格上漲對賬單的整體影響。
2023年9月，居民消費價格指數從2022年6月9.1%的峯值回落至3.7%。在夏威夷，2023年9月夏威夷(火奴魯魯)城市居民消費價格指數(CPI)也從峯值回落，過去12個月上漲了2.2%。在PBR框架下，公用事業公司的通脹風險通過年費率調整(ARA)部分緩解，該調整基於包括複合和非複合部分的公式。
•ARA調整的複合部分包括根據下一年國內生產總值價格指數(GDPPI)的估計變化對通脹的年度變化進行的調整，減去預定的年度生產率係數(目前設置為零)，減去0.22%的客户股息，應用的基礎相當於測試年度目標收入加上在實施PBR之前生效的RAM收入調整，加上上一調整年度的ARA調整的複合部分。通脹因素百分比是藍籌經濟指標每年10月公佈的下一歷年GDPPI年度百分比變化的共識預測。對於2023年曆年，預測的2023年GDPPI為3.68%(扣除0.22%的客户股息)，於2022年10月衡量，並於2023年1月1日生效。對於2024年曆年，預測的2024年GDPPI為2.18%(扣除0.22%的客户股息)，以2023年10月衡量，計劃於2024年1月1日生效，等待臨市局的批准。
•ARA調整的非複合部分包括減法部分，代表管理審計節省承諾或對客户的退款，這是臨市局批准的2021至2025年。
2023年客户應收賬款減少了4700萬美元，降幅為16%，逾期應收賬款數量自2022年12月31日以來下降了17%。應收賬款減少的主要原因是由於大量拖欠的商業客户賬户的付款，較低的燃料價格導致的較低的客户賬單，政府和其他計劃援助的接受，以及與更多的斷開工作相關的更高的現金收入。目前，雖然應收賬款餘額繼續高於大流行前的水平，部分原因是燃料價格上漲，但自年初以來應收賬款餘額的減少減少了週轉資金需求，並使公用事業公司的流動資金受益。有關更多信息，請參閲“財務狀況--流動性和資本資源”。
以t為單位在2020年第二季度，臨市局批准推遲支付某些與新冠肺炎有關的成本，如壞賬支出增加、融資成本上升、不收取滯納金、個人防護設備成本增加以及關鍵任務員工的自動減支成本。公用事業公司將新冠肺炎相關成本推遲到臨市局批准的期限內，該期限於2021年12月31日結束。2022年第二季度，公用事業公司提交申請，要求收回新冠肺炎遞延成本，金額不超過2,780萬美元。2023年7月31日，公用事業公司向臨市局提交了最新的補充報告，反映了截至2023年6月30日的最新申請金額為910萬美元，比最初申請的金額有所減少，原因是逾期未付賬款的現金收款。 自.起2023年9月30日，由於持續收取逾期金額，公用事業公司已記錄了880萬美元的監管資產，用於推遲新冠肺炎相關成本。(見#年“監管資產和負債-新冠肺炎相關成本的監管資產”下的討論附註：簡明合併財務報表附註4).
監管方面的發展。2021年11月15日，總裁·拜登簽署了1.2萬億美元的基礎設施投資和就業法案，其中包括未來五年通過各種計劃分配的大約5500億美元的新聯邦支出。這筆資金將有助於夏威夷州實現可持續發展目標，包括可再生能源、復原力和脱碳，同時優先考慮經濟發展、公平和可負擔性。公用事業公司正在尋求作為主要申請者以及與其他組織合作，為各種計劃下的項目提供潛在的贈款資金。2023年8月29日，美國能源部通知夏威夷電力公司，其根據IIJA提出的9500萬美元聯邦資金申請已被推薦授予，但仍需就財政援助條款進行談判。此外，公用事業公司還有第二個完整的申請，正在等待聯邦政府機構的決定。如果這兩項申請都獲得批准，公用事業公司將根據特殊項目回收機制(EPRM)和客户成本. 有關進一步討論，請參閲簡明合併財務報表附註4)中的“監管程序”。
2022年8月16日，總裁·拜登簽署了《2022年降低通貨膨脹法案》(IRA)，該法案規定在10年內提供2580億美元的能源相關撥備。****的條款旨在降低汽油和電力價格，激勵清潔能源投資，並促進碳排放的減少。公用事業公司正在探索IRA中包括的清潔能源税收優惠措施，這可能會進一步減少公用事業公司在EPRM下的回收和客户的成本。
公用事業公司無法預測從任何聯邦政府項目獲得資金的最終時機和成功.
以瞭解有關毛伊島風暴和野火關於公用事業公司的流動性和資本資源，見“財務狀況--流動性和資本資源”一節中的討論。
行動的結果
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 截至9月30日的三個月 | | 增加 | | |
| 2023 | | 2022 | | (減少) | | (美元，單位為百萬美元，每桶除外) |
| $ | 795 | | | $ | 956 | | | $ | (161) | | | | | 收入。淨減少主要是由於： |
| | | | | | $ | (127) | | | 燃料油價格下降，部分被髮電量增加所抵消1 |
| | | | | | (52) | | | 購買更低的千瓦時，更低的購買電力能源價格，以及更低的PPAC收入2 |
| | | | | | 1 | | | 更高的MPIR收入 |
| | | | | | 2 | | | 較高的投資利息收入 |
| | | | | | 4 | | | 較高的燃料成本風險分擔調整（獎勵） |
| | | | | | 10 | | | ARA調整帶來的更高收入 |
| 267 | | | 384 | | | (117) | | | | | 燃料油費用1.淨減少主要是由於燃料油價格下降，部分被髮電量增加所抵消 |
| 178 | | | 225 | | | (47) | | | | | 外購電費1, 2.淨減少主要是由於購買千瓦時減少，AES費用因2022年9月1日關閉而降低，以及購買電力能源價格降低；部分被增加第一階段太陽能加儲能項目所抵消 |
| 143 | | | 121 | | | 22 | | | | | 運營和維護費用。淨增加的主要原因是： |
| | | | | | 13 | | | 毛伊島風暴和野火費用增加 |
| | | | | | 4 | | | 輸變電運維費用較高 |
| | | | | | 1 | | | 改善客户服務支持的外部服務 |
| | | | | | 1 | | | 進行更多車站維護工作 |
| | | | | | 1 | | | 進行更多發電設施大修 |
| | | | | | 1 | | | 增加的僱員福利費用 |
| | | | | | 1 | | | 設施費用較高 |
| 136 | | | 147 | | | (11) | | | | | 其他費用。減少的原因是收入税減少，部分被折舊費用增加所抵消，原因是投資增加，以集成更多可再生能源，提高客户可靠性和系統效率，以及失業税率提高導致工資税增加 |
| 71 | | | 79 | | | (8) | | | | | 營業收入 減少主要是由於運營和維護費用增加、折舊費用增加、部分被較高的ARA、較高的燃料成本風險分擔調整(報酬)、較高的投資利息收入和較高的MPIR收入所抵消。公用事業公司與毛伊島風暴和野火有關的增量費用見下文。 |
| 55 | | | 64 | | | (9) | | | | | 所得税前收入。減少的主要原因是營業收入下降和借貸增加導致利息支出增加，但因資本支出增加而導致的AFUDC增加部分抵消了減少的影響 |
| 43 | | | 50 | | | (7) | | | | | 普通股淨收益。由於所得税前收入較低而減少。公用事業公司與毛伊島風暴和野火有關的增量費用和有效税率解釋見下文。 |
| 2,157 | | | 2,212 | | | (55) | | | | | 千瓦時銷售額(百萬)3 |
| $ | 111.51 | | | $ | 166.79 | | | $ | (55.28) | | | | | 每桶平均燃料油成本 |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 截至9月30日的9個月 | | 增加 | | |
| 2023 | | 2022 | | (減少) | | (美元，單位為百萬美元，每桶除外) |
| $ | 2,420 | | | $ | 2,484 | | | $ | (64) | | | | | 收入。淨減少主要是由於： |
| | | | | | $ | (118) | | | 購買的千瓦時減少和PPAC收入減少，部分被較高的購買電力能源價格所抵消2 |
| | | | | | 1 | | | 一次性實裝電杆附着費收入 |
| | | | | | 4 | | | 更高的MPIR收入 |
| | | | | | 4 | | | 較高的投資利息收入 |
| | | | | | 7 | | | 更高的燃料成本風險分擔調整(2023年獎勵) |
| | | | | | 8 | | | 產生更高的千瓦時，被較低的燃料油價格抵消1 |
| | | | | | 30 | | | ARA調整帶來的更高收入 |
| 882 | | | 875 | | | 7 | | | | | 燃料油費用2.淨增長主要是由於燃料油價格下降抵消了產生的較高千瓦時 |
| 499 | | | 607 | | | (108) | | | | | 外購電費1, 2.淨減少很大程度上是由於購買的千瓦時較少，以及由於2022年9月1日關閉而導致的AES費用較低，部分被較高的購買電力能源價格所抵消 |
| 407 | | | 371 | | | 36 | | | | | 運營和維護費用。淨增加的主要原因是： |
| | | | | | 13 | | | 毛伊島風暴和野火費用增加 |
| | | | | | 11 | | | 輸變電運維費用較高 |
| | | | | | 8 | | | 勞動力和員工福利成本增加 |
| | | | | | 3 | | | 更高的外部服務，用於客户服務支持改進和綜合電網規劃 |
| | | | | | 2 | | | 進行更高級別的站點維護工作 |
| | | | | | 2 | | | 設施費用較高 |
| | | | | | (2) | | | 發電設施檢修範圍較低 |
| 411 | | | 407 | | | 4 | | | | | 其他費用。增加是因為增加了整合更多可再生能源和提高客户可靠性和系統效率的投資導致的折舊費用增加，以及由於失業率較高而增加了工資税，但被較低的税收所抵消 |
| 221 | | | 224 | | | (3) | | | | | 營業收入 主要由於運營和維護費用增加、折舊費用增加、部分被較高的ARA、較高的燃料成本風險調整、較高的投資利息收入和較高的MPIR收入所抵消。公用事業公司與毛伊島風暴和野火有關的增量費用見下文。 |
| 175 | | | 180 | | | (5) | | | | | 所得税前收入。減少的主要原因是借款增加和營業收入下降導致利息支出增加，部分被與資本支出增加有關的AFUDC增加所抵消 |
| 136 | | | 140 | | | (4) | | | | | 普通股淨收益。由於所得税前收入較低而減少。公用事業公司與毛伊島風暴和野火有關的增量費用和有效税率解釋見下文。 |
| 6,087 | | | 6,200 | | | (113) | | | | | 千瓦時銷售額(百萬)3 |
| $ | 124.70 | | | $ | 137.23 | | | $ | (12.53) | | | | | 每桶平均燃料油成本 |
| 471,372 | | | 471,026 | | | 346 | | | | | 客户帳户(期末) |
1電力公用事業的費率表目前包含能源成本回收條款(ECRC)，通過該條款，燃料油價格的變化和購買的能源成本的某些組成部分被轉嫁給客户。
2電力公司的費率表目前包含PPAC，通過PPAC，購買電力費用（購買能源成本除外）的變化被傳遞給客户。
3與去年同期相比，千瓦時銷售額有所下降。銷售額下降的原因是過去一年價格上漲，繼續影響電力消費，毛伊島的風暴和野火對拉哈伊納社區造成廣泛破壞。此外，繼續採用能效措施和分佈式能源資源有助於減少千瓦時的銷售。
公用事業公司2023年第三季度和2022年第三季度的實際税率為21%。公用事業公司2023年前9個月和2022年前9個月的有效税率分別為22%和21%。年前9個月的有效率更高。
2023年的主要原因是公用事業公司的監管債務在2023年攤銷較少，這些債務與税法降低聯邦所得税税率導致的某些超額遞延所得税有關。
截至2023年9月30日和2022年9月30日的12個月，夏威夷電氣的綜合ROACE分別為7.9%和8.1%。
截至2023年9月30日的三個月和九個月，公用事業公司與毛伊島風暴和野火有關的增量支出，其中不包括中討論的7500萬美元的繳費和應收保險後續活動--Ohana倡議在附註2中，簡明合併財務報表如下：
| | | | | | | | | | | |
| (單位：萬人) | | 截至2023年9月30日的三個月和九個月 | | | |
| | | | | |
夏威夷毛伊島電力風暴和野火相關費用： | | | | | |
| | | | | |
律師費 | | $ | 6,251 | | | | |
外部服務費 | | 4,706 | | | | |
其他費用 | | 2,482 | | | | |
| 利息支出 | | 503 | | | |
夏威夷毛伊島電力風暴和野火相關費用總額 | | $ | 13,942 | | | | |
| | | | | |
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| | | | | |
注：公用事業毛伊島風暴和野火相關費用-法律、外部服務和其他費用包括在“其他運營和維護”中，利息費用包括在夏威夷電力和子公司合併綜合收益表的“利息費用和其他費用淨額”中。
增量費用是指如果毛伊島風暴和野火沒有發生就不會發生的費用，如與事件有關的法律費用。
除了與毛伊島風暴和野火有關的較高運營和維護費用外，公用事業公司與修復工作有關的資本成本總計約為800萬美元。
某些與毛伊島風暴和野火相關的費用，如與訴訟相關的法律費用，可能在公司的責任保險範圍內。從保險賠償中獲得的任何收益將在可能和可合理估計的情況下被記錄為費用的減少。
拉海納的重建將是一項社區領導的努力，將在很長一段時間內進行。重建電力基礎設施的成本尚不清楚，但可能會很大，因為可能需要的基礎設施預計將不同於以前存在的基礎設施。例如，為了減輕野火風險，預計將採用電網加固策略，如在高風險地點的地下線路。
公用事業公司預計將繼續產生與毛伊島風暴和野火有關的大量支出；然而，公用事業公司預計將通過保險追回以及要求延期治療並最終收回增加的非人工費用來減輕財務影響。
截至2023年9月30日，公用事業物業、廠房和設備(PPE)的賬面淨值(成本減去累計折舊)為52億美元，其中約24%與發電PPE有關，67%與輸電和配電PPE有關，9%與其他PPE有關。約7%的總賬面淨值與已停用或公用事業公司計劃停用或退役的發電PPE有關。
見上文“高校合併”一節中的“經濟狀況”。
執行概述和戰略。公用事業公司為該州除考艾島以外的所有主要島嶼提供電力，約佔該州人口的95%，並經營五個獨立的電網。公用事業公司的使命是為夏威夷提供創新的能源領導，滿足客户和社區的需求和期望，併為他們提供負擔得起的，可靠的和清潔的能源。目標是創建一個安全，現代，彈性，靈活和動態的電網，保護夏威夷免受氣候變化的影響，並實現分佈式能源的最佳組合，如私人屋頂太陽能，需求響應和電網規模的資源，以實現智能，可持續，我們的目標是建設有彈性的社區，並實現與到2045年實現100%可再生能源的法定目標相一致的脱碳目標。
以績效為基礎的規定。 2020年12月23日，臨市局發佈了一份D&O(PBR D&O)，批准了一個新的基於績效的監管框架(PBR框架)。見簡明合併財務報表附註4)中的“監管程序”。
過渡到脱碳和可持續的能源未來。公用事業公司完全致力於引領和支持
夏威夷實現脱碳和可持續能源未來的途徑。可持續能源未來的重點是安全、可靠和負擔得起的電力供應，增強抗災能力，並擺脱化石燃料資源。公用事業公司認為，需要對氣候變化採取全面的方法，既要努力緩解氣候變化，也要努力適應氣候變化。氣候緩解需要實現公用事業公司的脱碳和可再生能源承諾，促進和促進有益的電氣化，並在其他槓桿中部署碳去除和補償以減少全州範圍內的排放。
2021年第四季度，公用事業公司概述了他們的氣候行動計劃，與2005年的基線相比，到2030年將發電的碳排放減少70%。這一目標涵蓋的排放包括夏威夷電力公司和向公用事業公司出售電力的IPP擁有的發電煙囱排放。自那時以來，新的可再生第三方發電資源商業運營的延遲和取消，供應鏈中斷和通脹壓力導致的成本上升，以及與太陽能電池板進口相關的聯邦政策，減緩了減少温室氣體排放的進展步伐。另見下文“可再生能源努力的發展--新的可再生PPA”一節。在毛伊島風暴和野火之後，夏威夷電力公司的信用評級被下調，預計將成為完成新的可再生能源和儲存項目的另一個障礙。由於這些挑戰，公用事業公司預計，計劃中的碳排放減少70%的目標將晚於原定的2030年目標日期。然而，從現在到2030年，公用事業公司將繼續用可再生能源取代大量的化石燃料發電，並預計達到或超過夏威夷州的RPS目標。
夏威夷電力公司還承諾到2045年或更早實現發電淨零碳排放。雖然公用事業公司的碳減排目標的時間將會調整，但2030年計劃的關鍵要素已經完成或仍將在2030年完成，包括關閉該州2022年9月的最後一座燃煤IPP工廠，將屋頂太陽能在2021年的水平上增加50%以上，淘汰6台化石燃料發電機組，增加電網規模和客户擁有的存儲，擴大地熱資源，並鼓勵客户在一天中的某些時間使用清潔、低成本的能源，在夜間減少使用化石燃料能源。化石燃料發電機組的退役符合州政策，並得到夏威夷州法律的支持。關於與脱碳努力有關的潛在資本支出的討論，見“資本支出預測--流動性和資本資源”。
2022年9月1日，該州最後一座燃煤IPP電廠停止運營，消除了公用事業公司發電組合中的一個重要温室氣體排放來源。在燃煤IPP電廠退役之前，公用事業公司制定了包括應急計劃在內的計劃，以確保在過渡期間提供可靠的服務。這些計劃包括預計增加的可再生能源/存儲項目、現有發電來源的備用容量、在預期備用水平較高的時期加快維護工作，以及多個需求響應/DER計劃。例如，一個39兆瓦的第一階段可再生PPA太陽能加儲存項目於2022年年中投入商業運營，一個36兆瓦的第一階段太陽能加儲存項目於2023年初投入商業運營。預計第二階段可再生PPA的185兆瓦獨立存儲設施將於2023年12月底投入商業運營。
夏威夷的可再生能源投資組合標準法要求電力公用事業公司在2020年12月31日、2030年、2040年和2045年分別達到30%、40%、70%和100%的RPS。夏威夷法律還制定了一個目標，即到2045年，隔離的大氣碳和温室氣體比該州境內排放的更多。公用事業公司的戰略和計劃在滿足這些目標方面完全一致(另請參閲集成電網規劃 (見下文)。
公用事業公司在清潔能源的道路上取得了重大進展，併成功地實現了RPS目標。到目前為止，公用事業公司已經達到了所有法定的RPS目標，包括超過2020年30%的最新里程碑RPS目標，其中它實現了34.5%的RPS。2022年7月，州長伊格簽署了第240號法案(H.B.2089)，修改了可再生能源佔可再生能源銷售的百分比佔總發電量的RPS計算。經修訂的RPS計算得出的計算百分比低於按以前方法計算的數額。例如，根據修訂的RPS計算得出的2022年RPS為31.8%，而以前的方法為39.1%。該定義的更改從2022年7月起生效，並將要求公用事業公司獲得比先前RPS計算下更多的可再生能源，以遵守RPS里程碑；然而，公用事業公司預計將繼續滿足修訂後的RPS法律下的RPS里程碑。(見下文“可再生能源努力的發展”)。
如果公用事業公司未能成功達到法律規定的RPS目標，臨市局可對電力公用事業公司不足的每兆瓦時罰款20元。根據2022年的總髮電量水平，滿足2030年RPS要求40%的1%缺口將轉化為約210萬美元的罰款。如有關事件或情況不能合理地預見和改善，則臨市局有權酌情決定因電力公司不能合理控制的事件或情況而減輕罰款。除了RPS法規定的懲罰外，未能達到規定的RPS目標預計將導致基於化石燃料的發電量比例高於實現RPS目標的情況，這反過來預計將使公用事業公司在燃料成本風險分擔機制下受到商品化石燃料價格風險敞口的限制。燃料成本風險分擔機制將燃料成本風險的2%分攤給
公用事業公司(98%向差餉繳納人)，最高風險敞口(或收益)為370萬美元。相反，公用事業公司在PIM下有激勵措施，為加速實現可再生發電提供財政獎勵，以佔總發電量的百分比，包括客户提供的發電量。公用事業公司可能會因系統發電量超過插入的法定RPS目標而獲得獎勵，2022年為20美元/兆瓦時，2023年為15美元/兆瓦時，多年費率期間的剩餘時間為10美元/兆瓦時。
公用事業公司完全符合並支持實現無碳未來的國家政策，並在通過可再生能源和電氣化減少排放方面取得了重大進展。這種與國家政策的一致性反映在管理層薪酬計劃和公用事業公司的長期計劃中，其中包括雄心勃勃的目標，以催化行動，並在其整個運營過程中以比現行法律規定更快的速度加速擺脱化石燃料。長期計劃，包括令人嚮往的目標，作為公用事業公司持續轉型的指導原則，並定期更新，以適應不斷變化的技術、成本和其他因素。雖然公用事業公司不會因未能實現公用事業公司的長期目標而受到經濟處罰，但公用事業公司認識到，繼續使用化石燃料會帶來環境和社會成本。
夏威夷州的政策得到了監管框架的支持，幷包括一些旨在向該州無碳未來過渡期間保持公用事業公司財務穩定的機制。在銷售脱鈎機制下，公用事業公司被允許從客户那裏收回目標測試年度收入，與千瓦時銷售水平無關，隨着私營電力公司加入電網和能源效率措施的實施，千瓦時銷售水平普遍呈下降趨勢。PBR框架下的其他監管機制減少了多年費率計劃(MRP)期間的一些監管滯後，例如年度收入調整以提供公用事業收入的年度變化，包括通貨膨脹調整，以及特殊項目恢復機制，該機制允許公用事業公司恢復某些已批准的合格項目並從其投入服務中賺取利潤。見簡明合併財務報表附註4)中的“監管程序”。
綜合電網規劃。要實現高水平的可再生能源和無碳電力系統，將需要與當地社區和利益攸關方合作，通過協調能源系統規劃使電網現代化。為了實現這一目標，公用事業公司正在實施一種創新的系統能源規劃方法，旨在產生最具成本效益的可再生能源和脱碳途徑，納入客户和利益相關者的意見。
綜合電網規劃(IGP)過程利用包容和透明的利益攸關方參與模式，為感興趣的各方提供一條途徑，讓他們參與公用事業，並在整個IGP過程中提供有意義的投入。政府間小組利益攸關方理事會、技術諮詢小組和工作組已經成立，並定期舉行會議，就政府間小組的具體問題和進程步驟提供反饋和投入。2023年5月12日，公用事業公司提交了他們的最終綜合電網計劃：通往清潔能源未來的途徑，徵求利益相關者和公眾的意見。綜合電網計劃提出了可行的步驟，根據夏威夷州的時間表對電網進行脱碳，並建立了一個靈活的框架，可以適應未來的技術。綜合電網計劃是五年多來與各島嶼的利益攸關方和社區成員建立夥伴關係的結果。他們一起預測了未來的能源需求，並確定了用100%可再生資源滿足夏威夷日益增長的能源需求的戰略。
需求響應計劃。根據臨市局的命令，公用事業公司正在制定綜合需求響應(DR)組合計劃，該計劃將增強系統運營並降低客户的成本。客户成本的降低將採取費率或基於獎勵的計劃的形式，這些計劃將補償客户個人的參與，或者通過與交鑰匙服務提供商簽約的方式，後者與公用事業公司簽訂合同，代表參與客户及其分佈式資產聚合和提供各種網格服務。
2021年6月9日，臨市局下達命令，對2021年2月23日提交的第三次網格服務RFP提供指導。擬議的電網服務RFP僅專注於瓦胡島，並正在尋求132兆瓦的電網服務，重點是容量削減(60兆瓦)，同樣是為了應對2022年9月1日發生的AES燃煤電廠退役帶來的潛在儲量缺口。公用事業公司執行了一份GSPA，總電網服務金額為97.4兆瓦，並於2022年3月16日向臨市局提交了申請批准。2023年7月12日，臨市局批准了修改後的GSPA。公用事業公司將與聚合器合作修改GSPA，並在2023年第四季度之前提交臨市局批准。
2021年6月8日，臨市局批准了這項名為緊急需求響應計劃(EDRP)的新計劃，這是一項電池存儲激勵計劃，可以在下午6點之間調度電力。至晚上8點每天來自參與的住宅和商業客户，以解決AES燃煤電廠退役後潛在的儲量短缺問題。截至2023年9月30日，公用事業公司已收到並批准了瓦胡島上總計約31.5兆瓦的申請。
2022年3月30日，公用事業公司向臨市局提交申請，要求將毛伊島上的EDRP擴大到最高15兆瓦，並於2022年5月20日獲得臨市局的批准。毛伊島的EDRP於2022年6月1日生效。其後，在2022年6月23日，臨市局通過需求方面，批准為瓦胡島和毛伊島收回額外獎勵的成本。
管理附加費。截至2023年9月30日，公用事業公司已收到並批准了毛伊島上總計約5.0兆瓦的申請。
2022年10月31日，臨市局發佈命令，指示公用事業公司就2022年6月30日提交的公用事業公司網格服務RFP草案徵求所有相關方和利益相關者的意見。擬議的網格服務RFP草案只關注毛伊島，正在尋求15兆瓦的網格服務。夏威夷電力公司於2023年2月1日發佈了RFP，投標截止日期為2023年12月1日。
電網現代化。電網現代化戰略的總體目標是以適當的優先級、順序和速度部署現代電網投資，以經濟高效地最大限度地提高靈活性，最大限度地減少宂餘和過時的風險，為客户帶來好處，並實現更大程度的DER和可再生能源集成。根據電網現代化戰略，公用事業公司預計新技術將有助於增加私人屋頂太陽能的採用，並利用快速發展的產品，包括存儲和先進的逆變器。2019年3月25日，臨市局批准了公用事業公司實施電網現代化戰略第一階段的計劃，即按比例部署先進計量基礎設施(AMI)。2022年2月28日，臨市局將第一期工程的範圍擴大至全面服務地區，並將竣工日期定為2024年第三季度。完全部署(包括按比例部署)的估計費用約為1.43億美元的資本和遞延軟件費用，預計將在五年內發生。截至2023年9月30日，第一階段迄今已產生約1.1億美元的資本和遞延軟件成本，目前正在根據MPIR機制收回，直到這些成本計入基本費率。2022年6月24日，臨市局在某些條件下批准了公用事業公司的請求，即根據MPIR機制彙總每表和網絡成本上限，並收回與全服務地區AMI部署相關的運營和維護成本。截至2023年9月30日，公用事業公司已部署了約319,000個先進電錶，服務於約68%的總客户。
公用事業公司於2019年9月30日向臨市局提交了先進配電管理系統(ADMS)的申請，作為其電網現代化戰略實施的第二階段的一部分。然而，2019年12月30日，臨市局暫停了公用事業公司關於ADMS的申請，等待公用事業公司提交廣泛部署現場設備的補充申請。這是對電網現代化戰略第二階段現場設備申請的補充和更新，已於2021年3月31日提交。臨市局已於2021年4月27日發出命令，撤銷和恢復考慮第二階段的申請。公用事業公司於2021年10月15日提交了回覆立場聲明，完成了案卷的發現階段。2021年11月16日，臨市局暫停了公用事業公司的ADMS和第二階段現場設備申請，以集中公用事業公司的注意力完成第一階段。作為對暫停申請的迴應，公用事業公司向臨市局提交了重新考慮的動議，但動議被駁回。臨市局隨後澄清，公用事業公司可不早於第一階段計劃於2024年第三季度完成前六個月恢復第二階段的議程。第二期工程可能會在臨市局選定的預定竣工日期前六個月展開。2023年4月17日，公用事業公司向臨市局提交了一項動議，要求重新打開暫停的議程，並允許公用事業公司提交更新和補充的項目成本申請。在六年內實施第二階段的估計費用為1.13億美元，其中包括資本、遞延軟件費用和運營與維護費用。2023年5月3日，臨市局批准了恢復議程的動議，並於2023年5月19日主持召開了關於更新申請的技術會議。公用事業公司於2023年9月28日提交了回覆立場聲明，完成了案卷的發現階段。
基於社區的可再生能源.2017年12月，PUC採用了基於社區的可再生能源（CBRE）計劃框架，該框架允許無法或選擇不利用私人屋頂太陽能的客户獲得可再生能源的好處，以幫助抵消他們每月的電費並支持夏威夷的清潔能源。該方案有兩個階段。
第一階段於2018年7月開始，總計8兆瓦的太陽能光伏(PV)，每個島嶼只有一個信用費率，於2020年4月9日關閉。兩個一期項目(毛伊島28.32千瓦和瓦胡島270千瓦)已運營兩年，一個一期項目(瓦胡島3000千瓦)於2023年10月1日實現商業運營。另外兩個第一階段項目預計將在2023年第四季度投入使用(夏威夷島：750千瓦和莫洛凱島：250千瓦)。
第二階段於2020年4月9日開始，隨後於2021年7月27日擴大，允許在所有夏威夷電力服務地區分兩批提供超過250兆瓦的小型（250千瓦以下），中型和大型系統規模，以鼓勵各種系統規模。為了讓中低收入（LMI）客户有機會參與該計劃，2022年11月15日，通過針對夏威夷島、毛伊島和夏威夷島的三個島嶼的RFP，為專門的LMI項目授予了23兆瓦的容量。LMI項目沒有規模上限，也不會減少其他項目可用的250兆瓦容量。專門的LMI項目預計將於2025年投入運營。
公用事業公司於2022年4月14日發佈了世邦魏理仕第一階段RFP，用於奧廷加，毛伊島和夏威夷。RFP於2022年8月17日結束，並對提案進行了評估。第一批項目，大於或等於250千瓦，於2023年2月22日授予。第一階段項目預計將於2025年或2026年投入運營。
對於LANAI，公用事業公司將之前發佈的可變可再生可調度發電與能源存儲RFP和世邦魏理仕RFP相結合，以優化採購可再生能源的好處，刺激發展，並增加LANAI上CBRE計劃成功的可能性。有關更多信息，請參閲“可再生能源工作的發展--請求可再生能源提案、意向書和信息”。
世邦魏理仕為拉奈選擇了一份提案，但談判於2022年6月15日終止。經獨立觀察員同意，於2022年7月1日選定了替代提案。2022年7月25日，公用事業公司宣佈為Lanai CBRE RFP選擇新的開發商。2022年9月21日，Pulama Lanai通知公用事業公司，拉奈正在計劃一個項目，將這兩個大型度假村從電網中移除，這兩個大型度假村約佔該島負荷的40%，這給拉奈未來的能源需求帶來了巨大的不確定性。2022年9月28日，公用事業公司通知臨市局，正在進行的拉奈CBRE項目談判將繼續進行，但由於Pulama Lanai通知的不確定性，公用事業公司目前沒有簽署PPA。各方目前正在探索推進該項目的各種選擇。在莫洛凱島上，只收到了一個社區合作組織的建議書。在對這些建議進行評估並徵得獨立觀察員的同意後，公用事業公司於2022年9月9日提交了一封信，提議關閉Molokai CBRE RFP，並與唯一的投標人合作，在RFP進程之外改善其兩個擬議項目的某些方面，以造福莫洛凱的居民。經過成功的談判，執行了兩份太陽能加存儲設施合同，2023年9月29日，公用事業公司向臨市局提交了兩份申請，要求在2023年底之前批准合同。
公用事業CBRE階段2規則29於2022年3月10日生效。公用事業公司目前正在接受規模小於250千瓦的小型CBRE項目的項目申請。臨市局預留了45兆瓦以及第一階段的少量未分配容量，用於瓦胡島、毛伊島和夏威夷島第二階段的小項目。公用事業公司開發了CBRE門户網站，訂閲者組織可以在其中申請小項目容量，並管理該計劃中所有CBRE項目的訂閲者。一旦訂户組織將他們的項目添加到門户，客户還可以使用CBRE門户來徵求訂閲報價、比較和訂閲項目。
微電網服務資費程序.在頒佈2018年第200號法案時，夏威夷立法機構發現，夏威夷居民和企業容易受到極端天氣事件或其他災難造成的島嶼能源系統中斷的影響，並表示相信微電網的使用將為夏威夷社區增強能源彈性，從而提高公共安全和安保。因此，第200號法案的目的是通過制定標準的微電網服務電價，鼓勵和便利微電網的開發和使用。2018年7月，根據第200號法案，臨市局啟動了一項程序，以調查微電網服務資費的制定。2019年8月，臨市局發佈了一項命令，對議程上需要解決的項目進行了優先排序，並指示各方成立工作組(工作組)，以解決臨市局確定的問題。
2021年5月27日，公用事業公司提交了微電網服務電價。2021年9月21日，臨市局為微電網電價程序第二階段提供了指導，明確了第二階段的目標是促進微電網項目運營商的自給自足和彈性，並在適用的情況下進一步簡化微電網服務電價。此外，臨時立法會指示締約方建議優先議題，以及更好地告知各方在2021年10月21日之前提交的程序這一階段將討論的議題的理由。
2022年4月1日，臨市局確定了微電網程序第二階段解決方案的優先事項，其中包括：1)微電網補償和電網服務；2)公用事業補償；3)客户保護和相關考慮；4)互聯互通；以及5)工作組與夏威夷電力公司和政府機構的相關微電網和彈性倡議的協調。此外，臨市局制定了一個程序時間表，包括與臨市局的季度情況會議、第二階段工作組報告、修訂的微電網服務電價草案、締約方對擬議的微電網服務電價的評論，以及隨後的臨市局D&O會議。
2022年6月30日，臨市局向工作小組提供了進一步的指導，以便按以下順序優先討論微電網類型：1)使用公用事業線路/基礎設施的混合微電網-第三方開發商；2)與合作伙伴的混合微電網-公用事業項目；以及3)客户微電網。此外，臨市局指示工作組討論微電網補償問題，並繼續讓微電網開發商參與工作組會議。
工作組於2022年4月至2022年10月舉行會議，討論臨市局的目標，並回應第二階段的優先事項。2022年10月31日，臨市局發出了一封指導信，並建議工作小組為報告提出新的時間表。公用事業公司和消費者權益倡導者於2022年11月10日提交了一封聯名信，修改了時間表。2022年11月21日，臨市局發佈命令，在審查聯名信期間暫停第二階段程序時間表。
脱鈎。關於脱鈎的討論，見簡明合併財務報表附註4中的“脱鈎”。
受監管的回報。作為PBR框架年度審查週期的一部分，公用事業公司跟蹤根據收益分享機制計算的制定費率的ROACEs，該機制僅包括在制定費率時考慮的項目。在年底，將每一家公用事業公司的定價ROACE與臨市局允許的ROACE進行比較，以確定是否觸發了收益分享。在PBR程序中的D&O將收益分享機制修改為對稱安排。自2021年的年度收益起生效，對於實現的費率制定ROACE，將觸發收益分享，超出當前授權費率上下300個基點的死區-每家公用事業公司的ROACE為9.5%。收益分享抵免或回收將包括在兩年一次的報告(正式名稱為年度脱鈎備案)中，該報告將於次年春季提交給臨市局。2022年、2021年和2020年的業績並未觸發公用事業公司的收益分享機制。
2023年8月31日，臨市局發佈命令，暫停ESM，直至另行通知。該命令的目的是解決客户可能在未經臨市局事先審查的情況下通過ESM的運作來承擔與毛伊島風暴和野火相關的成本的意外後果。
截至2023年9月30日的實際和臨市局允許的回報如下：
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| % | | 利率制定收益率按基準利率(RORB)* | | ROACE** | | ROACE的費率制定* |
止十二個月 2023年9月30日 | | 夏威夷電力公司 | | 夏威夷電燈 | | 茂宜電氣 | | 夏威夷電力公司 | | 夏威夷電燈 | | 茂宜電氣 | | 夏威夷電力公司 | | 夏威夷電燈 | | 茂宜電氣 |
| 實用程序返回 | | 7.35 | | | 6.23 | | | 4.01 | | | 8.94 | | | 7.15 | | | 3.50 | | | 9.95 | | | 7.69 | | | 3.71 | |
| PUC允許的退貨 | | 7.37 | | | 7.52 | | | 7.43 | | | 9.50 | | | 9.50 | | | 9.50 | | | 9.50 | | | 9.50 | | | 9.50 | |
| 差異化 | | (0.02) | | | (1.29) | | | (3.42) | | | (0.56) | | | (2.35) | | | (6.00) | | | 0.45 | | | (1.81) | | | (5.79) | |
* 根據已記錄的營業收入和平均費率基數，兩者都對不包括在確定電費的項目進行了調整。
* * 記錄的淨收入除以平均普通股權益。
* 調整入職率，以刪除臨市局在釐定差餉時未包括的項目，例如獎勵補償。
臨市局允許的ROACEs和ROACEs之間的差距主要是由於某些費用被排除在差餉之外(例如，獎勵薪酬和慈善捐款)，以及超過目前通過差餉收回的折舊、運營和維護費用和比率基數回報(最後一個比率情況加上授權的RAM調整和ARA收入)。
監管程序。*2020年12月23日，發佈了PBR D&O，建立了PBR框架。PBR框架實施了為期五年的MRP，在此期間將不會有一般費率案例申請。在MRP的第四年，臨市局將全面檢討PBR框架，以確定是否有任何修改或修訂是適當的。另見簡明綜合財務報表附註4中的“監管程序”。
可再生能源努力的發展. 公用事業公司的可再生能源目標在很大程度上取決於由獨立發電商開發和運營的可再生項目的成功。從2017年開始，公用事業公司開始了一項雄心勃勃的採購工作，選擇了多個太陽能和存儲項目，以幫助實現公用事業公司的可再生能源組合標準目標，並幫助公用事業公司淘汰化石燃料發電。最近採購的幾個項目出現延誤的原因包括：新冠肺炎疫情的影響導致供應鏈中斷；美國海關和邊境保護局下令在美國入境口岸扣留太陽能產品；以及意外的現場條件導致意外的項目成本，或者在某些情況下無法有效利用先前確定的項目現場。這些影響導致五個第二階段項目被獨立發電商宣佈無效，一個第二階段項目與公用事業公司共同終止其PPA。項目還表明，美國商務部應Auxin Solar Inc.關於太陽能電池板進口的要求於2022年3月28日發起的調查可能會產生影響。2022年6月6日，總裁·拜登創建了一座橋樑，暫時幫助美國太陽能部署者有能力採購某些進口太陽能組件和電池，在24個月內免徵某些關税，以確保美國有足夠的太陽能組件供應，以滿足發電需求。公用事業公司已與幾個項目開發商就提高先前核準的價格和延長這些項目的有保證的商業運營日期的請求進行了談判，以確保其可行性，以考慮到最近這些市場狀況的影響。所有這些修正案都已獲得批准。這些項目的重大延誤或失敗增加了公用事業公司無法達到可再生能源組合標準或其他與氣候有關的目標、與增加可再生能源發電量的速度相關的業績激勵機制的資格以及淘汰化石燃料機組的能力的風險。公用事業公司推進其可再生能源戰略的努力的發展包括在簡明綜合財務報表附註4中討論的可再生能源項目和以下內容：
新的可再生PPA.
•2021年11月16日，夏威夷電燈和哈維可再生發展有限責任公司(HRD)簽訂了修訂和重新簽署的購電協議(HRD ARPPA)。根據HRD ARPPA，HRD將對現有風電設施進行升級和重新供電，以使其能夠繼續為客户節省成本，提供高達10.56兆瓦的能源。HRD ARPPA與化石燃料價格脱鈎，並將現有PPA的期限延長20年，自商業運營之日起生效。2021年12月17日，夏威夷電燈提交了HRD ARPPA的批准申請，要求不遲於2022年6月15日做出決定。2023年1月11日，夏威夷電燈和HRD簽訂了HRD ARPPA第一修正案(第一修正案)。第一修正案包括將保證商業運營日期(GCOD)延長26個月，以適應零部件交付的延遲，並暫時提高價格，直到人力資源開發收回第一修正案中規定的估計增加的成本。該修訂於2023年7月12日獲臨市局有條件通過。
•2019年12月31日，夏威夷電燈和普納地熱合資公司簽訂了修訂和重新簽署的購電協議(PGV ARPPA)。PGV ARPPA將現有PPA的期限延長25年至2052年，將設施的固定裝機容量擴大至46兆瓦，並將設施提供的能源的定價與化石燃料價格脱鈎，以降低客户的成本。2022年3月16日，臨市局發佈了一份D&O，批准了PGV ARPPA，條件包括要求在建設之前完成最終的環境審查。2022年3月28日，普納·波諾聯盟提出複議動議，要求複議、修改和/或撤銷D&O。6月6日，臨時市政局駁回了普納·波諾的複議動議。PGV通知公用事業公司，自談判PGV ARPPA條款以來發生的市場狀況變化影響了項目的財務可行性，需要對PGV ARPPA進行修訂以減輕影響。2023年3月27日，公用事業公司和PGV執行了PGV ARPPA第一修正案，增加了容量支付並延長了GCOD。請求批准PGV ARPPA第一修正案的申請於2023年4月4日提交。2023年6月13日，PGV通知公用事業公司，它有能力及時履行ARPPA的條款。PGV一直在努力恢復其發電能力，並繼續鑽探並計劃鑽探更多油井，然而，這一過程花費的時間比預期的要長，PGV越來越關注及時實現合同公司46兆瓦的裝機容量。鑑於收到這一信息並允許公用事業公司和PGV確定最佳前進道路，2023年7月6日，公用事業公司要求PUC擱置程序時間表，以批准PGV ARPPA第一修正案。為了解決PGV的關切，雙方簽署了PGV ARPPA第二修正案，其中降低了達到商業運營所需的能力，並保留了全部合同能力，實現了部分試運行。2023年10月2日，公用事業公司提交了一封信，要求重新打開議程，並尋求在2023年底之前批准PGV ARPPA的第一和第二修正案。
•根據由臨市局管理並由獨立觀察員監督的徵求建議書程序，公用事業公司於2018年2月發佈了瓦胡島220兆瓦可再生發電、夏威夷島50兆瓦可再生發電和毛伊島60兆瓦可再生發電的第一階段可再生RFP。到目前為止，共有8個PPA的摘要信息如下：
• | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 公用事業 | | 合同數量 | | 總光伏容量(MW) | | 貝絲尺寸(兆瓦/兆瓦時) | | 有保證的商業運營日期 | | 合同期限(年) | | 預計年度付款總額(單位：百萬) |
| 夏威夷電力公司 | | 4 | | 139.5 | | 139.5/558 | | 7/31/22, 1/11/23, 1/20/23* & 10/31/24 | | 20 & 25 | | $ | 34.0 | |
| 夏威夷電燈 | | 2 | | 60 | | 60/240 | | 10/11/24 & 4/21/23 | | 25 | | 19.2 | |
| 茂宜電氣 | | 2 | | 75 | | 75/300 | | 4/28/23* & 5/31/24 | | 25 | | 18.0 | |
| 總計 | | 8 | | 274.5 | | 274.5/1,098 | | | | | | $ | 71.2 | |
*項目延誤導致錯過了預期的保證商業運營日期。
公用事業公司已獲得臨市局的批准，可通過PPAC收回8個PPA預計每年7,120萬美元的總付款，但這些費用不包括在基本費率中。迄今為止，公用事業公司向臨市局提出了七項請求，要求批准與先前批准的PPA相關的修正案，以改變定價和/或保證商業運營日期，以支持項目完成，同時保持系統可靠性。臨市局已通過所有七項修訂。2022年7月31日，瓦胡島Mililani I Solar第一階段太陽能加蓄能項目投入使用。瓦胡島的Waiawa太陽能項目和夏威夷島的AES Waikoloa太陽能項目也分別於2023年1月11日和2023年4月21日實現商業運營。另見“簡明合併財務報表附註4”中的“第1階段可續訂PPA”。
•為了繼續2018年2月的徵求建議書流程，公用事業公司於2019年8月22日發佈了針對瓦胡島、毛伊島和夏威夷島的第二階段可再生RFP和電網服務RFP。到目前為止，公用事業公司已經提交了11份
PPA。此外，還向臨市局提交了兩個GSPA和兩個公用事業自建項目的資本支出承付款申請。在提交的11個PPA中，有6個PPA被獨立的發電商宣佈無效，1個PPA被雙方終止。其餘四個項目已獲臨市局批准。到目前為止，公用事業公司向臨市局提出了三項請求，要求批准與先前批准的PPA相關的修正案，以改變定價和/或保證商業運營日期，以支持項目完成，同時保持系統可靠性。臨市局已通過所有三項修訂。這兩個GSPA於2020年12月獲得臨市局批准。這兩個公用事業公司自建項目仍在等待臨市局的批准。
其餘四個已獲批准的第二階段公共採購協議摘要如下： | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 公用事業 | | 合同數量 | | 總光伏容量(MW) | | 貝絲尺寸(兆瓦/兆瓦時) | | 有保證的商業運營日期 | | 合同期限(年) | | 預計年度付款總額(單位：百萬) |
| 夏威夷電力公司 | | 3 | | 79 | | 79 | / | 443 | | 5/17/24, 9/1/2024, & 4/9/2024 | | 20 & 25 | | $ | 31.4 | |
| 夏威夷電力公司 | | 1 | * | 不適用 | | 185 | / | 565 | | 12/30/2022** | | 20 | | 24.0 | |
| 總計 | | 4 | | 79 | | 264 | / | 1,008 | | | | | | $ | 55.4 | |
*見下文“互聯互通進程回顧和卡波雷儲能購電協議”下的進一步討論。
**項目延誤導致錯過了預期的保證商業運營日期。
預計每年為這些PPA支付的5540萬美元將通過PPAC收回，但這些費用不包括在基本費率中。
臨市局於2020年12月通過的綜合服務項目摘要如下：
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| 公用事業 | | | | 快速頻率響應-1
(兆瓦) | | 快速頻率響應-2
(兆瓦) | | 容量-
加載內部版本
(兆瓦) | | 容量-
減負
(兆瓦) |
| 夏威夷電力公司 | | | | — | | 26.7 | | 14.5 | | 19.4 |
| 夏威夷電燈 | | | | 6.0 | | — | | 3.2 | | 4.0 |
| 茂宜電氣 | | | | 6.1 | | — | | 1.9 | | 4.7 |
| 總計 | | | | 12.1 | | 26.7 | | 19.6 | | 28.1 |
待臨市局批准的公用事業自建項目摘要如下：
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 公用事業 | | 合同數量 | | 貝絲尺寸(兆瓦/兆瓦時) | | 有保證的商業運營日期 |
| 夏威夷電燈 | | 1 | * | 12/12 | | 12/30/22 |
| 茂宜電氣 | | 1 | | 40/160 | | 4/28/23 |
| 總計 | | 2 | | 52/172 | | |
*公用事業自建項目於2022年5月25日被臨市局否決，公用事業公司已向臨市局提出複議動議。
徵收關税的可再生資源.
•截至2023年9月30日，夏威夷電力、夏威夷電燈和毛伊島電氣分別安裝了約600兆瓦、133兆瓦和144兆瓦的分佈式可再生能源技術(主要是光伏)，用於基於電價的私人客户發電項目，即標準互聯協議、淨能量計量、淨能量計量加、客户電網供應、客户自供電、客户電網供應加和臨時智能出口。截至2023年9月30日，瓦胡島、夏威夷和毛伊島上估計有39%的獨棟住宅安裝了私人屋頂太陽能系統，公用事業公司總客户中約有21%安裝了太陽能系統。
•公用事業公司從2011年開始接受來自上網電價項目的能源。截至2023年9月30日，夏威夷電氣、夏威夷電燈和毛伊島電氣的可再生能源技術上網電價裝機容量分別為44兆瓦、2兆瓦和6兆瓦。
生物燃料來源.
•2021年6月30日，公用事業公司發佈了包括生物柴油在內的所有燃料的RFP，從2023年1月1日開始供應。公用事業公司和太平洋生物柴油技術有限公司(PBT)於2021年12月13日簽署了一項協議，從2023年1月1日起在所有島嶼供應生物柴油，該協議於2022年12月1日獲得臨時市政局的批准。夏威夷電氣還與PBT簽訂了現貨購買合同，將在或
低於柴油的價格。根據延長至2025年6月的現貨採購合同，已經進行了一些按平價購買的生物柴油。
•夏威夷電力公司與REG營銷和物流集團有限責任公司簽訂了應急供應合同，在PBT無法供應必要數量的情況下，還將向瓦胡島的任何發電機組供應生物柴油。這份應急合同已延長至2024年11月，並將繼續下去，不需要批量採購。
徵求可續期的建議書、意向書和信息.
•2021年11月22日，世邦魏理仕莫洛凱和拉奈的RFP開通。拉奈島的RFP尋求單個光伏與存儲項目配對，其中包括為世邦魏理仕保留的3兆瓦部分。拉奈RFP於2022年2月14日關閉，Molokai RFP於2022年3月1日關閉。在拉奈建議書中選定了一個項目，但談判終止。2022年7月1日，選定了替代項目並開始談判。Molokai的RFP尋求2.75兆瓦的新光伏發電與CBRE發電的存儲項目相匹配。在Molokai RFP中沒有選擇任何項目。然而，在獨立觀察員的同意下，公用事業公司正在與RFP過程之外的唯一投標人合作。更多信息見“向脱碳和可持續能源未來的過渡--基於社區的可再生能源”。
•2022年3月17日，世邦魏理仕面向瓦胡島、毛伊島和夏威夷的LMI RFP開業，收到了建議書。2022年11月，選出了七個項目，包括瓦胡島的一個獨立光伏項目、毛伊島的三個配對光伏項目和夏威夷島的三個配對光伏項目。公用事業公司於2022年4月14日為瓦胡島、毛伊島和夏威夷開通了CBRE第1批RFP。2023年3月，選出了五個項目，其中一個是瓦胡島的配對光伏發電項目，另一個是夏威夷島上的四個獨立光伏項目。更多信息見“向脱碳和可持續能源未來的過渡--基於社區的可再生能源”。
•夏威夷島第三階段RFP尋求每年325GWh的能源和65兆瓦的可再生能源公司產能，於2022年11月7日提交，並於2022年11月21日發佈。建議書於2023年4月20日收到。瓦胡島和毛伊島的第三階段RFP於2023年1月20日開始招標。對於瓦胡島，公用事業公司正在尋求500至700兆瓦的可再生能源公司產能，以及每年至少965GWh的可再生可調度能源。對於毛伊島，公用事業公司正在採購至少40兆瓦的可再生企業發電能力，以及每年至少425GWh的可再生可調度能源。2023年3月15日，臨市局拒絕了公用事業公司關於不按照競爭性招標框架的要求提出自己的提案以滿足毛伊島公司產能需求的請求，並於2023年4月5日駁回了公用事業公司關於修改毛伊島RFP以允許自建的動議，命令公用事業公司提交關於公司產能需求的提案，或者提交請求，暫停毛伊島RFP的固網發電部分，以根據PUC的命令進行調整，包括延長確定發電提案的競標期。公用事業公司於2023年4月12日提交了申請，臨市局於2023年4月14日批准了這一申請。更新後的毛伊島RFP於2023年4月27日提交。2023年4月20日收到了關於瓦胡島建議書和毛伊島建議書可變發電部分的提案。公用事業公司提交了一份符合臨市局指示的競爭性招標框架下的可靠性要求的提案。優先名單選擇於2023年7月6日宣佈，瓦胡島和夏威夷RFP以及毛伊島RFP可變發電部分的最佳和最終報價將於2023年7月14日到期。最終獎項評選原計劃於2023年10月進行，PPA的談判預計將於2024年下半年完成。2023年9月27日，臨市局批准了公用事業公司的提案，將瓦胡島和夏威夷RFP以及毛伊島RFP的可變發電部分的最終獎項的評選延長至2023年12月1日。2023年8月17日收到了毛伊島第3階段RFP公司生成部分的提案，並於2023年10月9日宣佈了優先名單選擇。
回顧互聯互通進程和卡波雷儲能購電協議.
•2021年2月，臨市局啟動了一項議程，目的是審查各種與公用事業相關的可再生項目(即第一階段和第二階段RFP PPA和CBRE)的狀況和互聯進展，以及公用事業公司的過渡計劃，如AES購電協議到期、Kahului發電廠退役，以及必要時的其他化石燃料發電廠過渡計劃。公用事業公司提交了項目時間表的初始狀態更新，每個可再生項目實現商業運營所需的步驟，以及公用事業公司正在採取的步驟，以解決由於各種因素，包括公用事業公司無法控制的因素，正在開發的可再生項目的GCOD預計延長問題。臨市局隨後就公用事業公司的更新舉行了狀態會議。2021年4月，臨市局發出命令，指示公用事業公司就申請批准可再生項目PPA所包括的高峯避免成本與單價之間的差額建立監管責任，自申請中包括的GCOD(申請中最早包括的GCOD為2021年7月)起生效，或從CBRE第一期項目的命令發佈之日起生效。在未來期間將記錄的監管負債數額目前無法確定，將受到多個因素的影響，包括GCOD延展期的長度、每月高峯避免成本以及上述因素。公用事業公司提交了一項動議，要求重新考慮整個訂單，或者以另一種方式澄清
至多，PUC正在指示公用事業公司跟蹤信息，而不是此時記錄信息。公用事業公司進一步要求在動議得到解決之前暫緩執行該命令。公用事業公司堅持認為，臨市局批准的合同允許延長GCOD，該命令具有未經正當程序對公用事業公司施加處罰的意想不到的後果。2021年5月，臨市局發佈了一項命令，澄清了其命令，並指示公用事業公司追蹤可再生項目延誤給消費者造成的成本，臨市局目前不打算對公用事業公司施加任何處罰。公用事業公司每月報告跟蹤成本。命令全文、複議動議和暫緩命令請求、澄清命令以及跟蹤費用可在臨時市政局網站dms.puc.hawai.gov/dms上找到(案卷編號2021-0024)。
•在2022年立法會議期間，夏威夷州議會通過了參議院法案2474 SD 2 HD 1 CD 1，該法案於2022年6月27日簽署成為法律，成為201號法案。法律要求臨市局與有資格的顧問簽訂合同，就夏威夷電力系統的可達性和與夏威夷電力系統互聯的程序進行研究，包括但不限於互聯的及時性和成本。臨市局與PA Consulting簽約進行這項研究，並擔任第三階段採購建議書的獨立工程師。該報告於2022年12月28日提交給臨市局，並未發現該公用事業公司存在任何不當行為。報告提出了一些次要建議，要求夏威夷電力公司審查與互聯互通相關的資費/規則，並在必要時進行修訂，以在互聯互通要求方面提供技術上的明確性，建立一個數據庫，以便集中所有與其管理的所有互聯項目相關的信息，包括其自建項目和IPP建設項目，併為自建項目和IPP建設項目制定可比的互聯成本指標，以便可以直接比較互聯成本。臨市局表示，它打算通過與互聯進程有關的各種程序，處理向夏威夷電力公司提出的建議。夏威夷電力公司將致力於這些建議。簽約顧問正在進行研究的第二階段，將於2023年完成，其中將包括對第一階段未涵蓋的第201號法案所列剩餘問題的評估和建議。
•同樣在2021年4月，臨市局批准了卡波萊儲能(KES)PPA(作為第二階段可再生RFP過程的PPA之一)(KES決定和命令)，但須滿足九個條件，包括公用事業公司放棄第一階段RFP PPA高達170萬美元的PIM獎勵的第二部分，消除公用事業公司CBRE第二階段項目以及現有和新的分佈式能源計劃的電網限制，規定夏威夷發電機組在指定日期前財務退役，並調整此類退役的退役日期的目標收入，以及要求公用事業公司為項目中的電池充電，使用大量可再生能源發電。KES決定和命令中描述的發電機組的財務報廢與夏威夷修訂後的法規第(269-6(D)款)的意圖背道而馳，該法規鼓勵收回擱置的化石燃料發電成本，並且與監管契約背道而馳，根據該監管契約，作為同意承諾投入必要資本以使公用事業公司履行其服務義務的回報，公用事業公司保證收回其投資，並確保從審慎承諾的資本中獲得合理回報的公平機會。由於潛在的重大財務和運營影響，夏威夷電力公司提出動議，要求重新考慮和擱置該決定和命令。2021年5月，臨市局部分批准了夏威夷電力公司的重新考慮和保留的動議。在這一命令中，臨時市政署解決了夏威夷電力公司關注的一些問題，包括從第一階段RFP項目中刪除公用事業公司放棄PIM獎勵的條件，同意在各自的DER和CBRE議程中而不是在KES議程中解決電網限制問題，取消來自可再生能源發電的充電能源的最低門檻和與這些門檻相關的相應截止日期，以及修改發電機組財務退役的條件。臨市局表示，發電資產的賬面淨值將在退休時解決。KES的決定和命令以及與之相關的複議和暫緩動議，以及部分批准夏威夷電力公司的複議動議的命令的全文，可在臨市局網站hpuc.my.site.com/cdms/S/Search上找到(案卷編號2020-0136)。2023年10月2日，臨市局在有關懷奧3號和4號機組退役的訴訟程序中發佈了一項命令(40293號命令)，其中刪除了2021年4月KES決定和命令中關於在指定日期前退役懷奧和卡河機組的9個條件之一。42093號訂單全文載於臨市局網站：hpuc.my.site.com/cdms/cdms/search。
立法和監管。國會和夏威夷立法機構定期考慮可能對公用事業公司及其客户產生積極或消極影響的立法。另見“簡明合併財務報表附註4”中的“環境條例”。
燃料合同。2021年6月30日，公用事業公司為所有燃料發佈了兩個RFP，從2023年1月1日開始供應。2022年2月1日，公用事業公司和PAR夏威夷煉油有限責任公司(PAR夏威夷)簽訂了一份燃料供應合同，從2023年1月1日開始生效。2022年12月1日，臨市局發佈了一項決定和命令(D&O)，批准了PAR夏威夷燃料合同，並通過ECRC收回相關費用。
2022年3月3日，作為俄烏戰爭期間經濟制裁的一部分，PAR夏威夷公司宣佈暫停購買佔夏威夷供應至少25%的俄羅斯原油。公用事業公司正在採取額外措施，通過與Vitol Inc.(Vitol)簽訂備用燃料供應合同，從2022年12月1日開始至2024年6月30日，如果雙方同意，可以每年延長合同，以確保充足的燃料供應。臨市局於2022年12月1日發出最終D&O批准Vitol備用燃料供應合同，根據與Vitol的合同產生的成本將在公用事業公司各自的ECRC中收回。
財務狀況
流動性和資本資源。
截至2023年9月30日，夏威夷電力公司沒有未償還的商業票據，循環信貸安排未償還2億美元，公用事業公司承諾的信貸額度下沒有剩餘的可用借款能力。現金收益投資於高流動性的短期投資，截至2023年9月30日，公用事業公司的現金和現金等價物餘額為2.75億美元，而截至2022年12月31日的現金和現金等價物餘額為3900萬美元。
夏威夷電氣的目標仍然是運營一個強大、財務健康的企業，為夏威夷繁榮的未來提供動力。雖然公用事業的業務基礎仍然強勁，但公用事業公司採取了審慎和審慎的行動，以加強其財務狀況，同時繼續為客户提供可靠的服務，並加強其對長期服務社會的承諾。公用事業公司正在與財務顧問合作，幫助確保充足的流動性，並相信他們有足夠的現金來履行財務義務和維持運營，包括支付2023年11月1億美元的債務到期日。從長遠來看，公用事業公司正在評估其他流動性來源，其中可能包括證券化、重新確定資本支出的優先順序並減少運營與維護、發行擔保債務以及進行資產出售等。
在疫情結束後，應收賬款餘額仍然居高不下，導致2022年和2023年9月的壞賬支出和核銷增加，暫停連接的禁令結束後。預計較高的壞賬支出將持續下去，直到公用事業部門恢復大流行前的收集做法，同時拖欠賬款的數量減少。毛伊島風暴和野火沒有也預計不會對應收賬款和更高的壞賬支出造成實質性影響。截至2023年9月30日，約3210萬美元的應收賬款逾期30天。在超過30天的逾期金額中，約40%是按付款計劃進行的。除了延遲收回應收賬款對現金流的影響外，相對於上一次費率案例中批准的千瓦時銷售額水平，千瓦時銷售額較低通常會導致現金流的延遲計時，從而導致營運資金需求增加。截至2023年9月30日，公用事業公司擁有約2.75億美元的現金和現金等價物。
除毛伊島外，公用事業公司正在繼續分級斷開連接進程，擴大目標餘額，預計這將減少拖欠應收賬款餘額，並加快現金收繳速度。毛伊島上的服務中斷從2023年8月8日至2024年1月5日暫停；但正在努力教育和告知受毛伊島風暴和野火影響的客户是否可以獲得財政援助，以管理相應的拖欠行為。另見“簡明綜合財務報表附註4”中的“監管資產和負債”。
拉海納的重建將是一項社區領導的努力，將在很長一段時間內進行。重建電力基礎設施的成本尚不清楚，但可能會很大，因為可能需要的基礎設施預計將不同於以前存在的基礎設施。例如，為了減輕野火風險，預計將採用電網加固策略，如在高風險地點的地下線路。
夏威夷電氣的綜合資本結構如下： | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| (美元，單位：百萬美元) | | 2023年9月30日 | | 2022年12月31日 |
| 短期借款，淨額 | | $ | — | | | — | % | | $ | 88 | | | 2 | % |
| 長期債務，淨額 | | 2,034 | | | 46 | | | 1,685 | | | 41 | |
| 優先股 | | 34 | | | 1 | | | 34 | | | 1 | |
| 普通股股權 | | 2,383 | | | 53 | | | 2,344 | | | 56 | |
| | $ | 4,451 | | | 100 | % | | $ | 4,151 | | | 100 | % |
關於夏威夷電力的商業票據借款、從HEI的借款和信用額度安排的信息如下： | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | 平均收支平衡 | | 天平 |
| (單位：百萬美元) | | 截至2023年9月30日的9個月 | | 2023年9月30日 | | 2022年12月31日 |
短期借款1 | | | | | | |
| 商業票據 | | $ | 8 | | | $ | — | | | $ | 88 | |
| 向Hei借款 | | — | | | — | | | — | |
| 信貸額度利用循環信貸安排 | | 29 | | | 200 | | | — | |
1據報道，夏威夷電氣在2023年前9個月的外部短期借款最高金額約為2億美元。截至2023年9月30日，夏威夷電氣沒有從夏威夷電燈和毛伊島電氣獲得短期借款。
在毛伊島風暴和野火之前，夏威夷電力公司通常使用短期債務，通常是商業票據，以支持正常運營，為短期債務再融資，並滿足其他臨時要求。公用事業公司還歷來利用長期債務、夏威夷預算和財政部(DBF)發行的特殊用途收入債券(SPRB)的收益借款以及發行帶有應税利息的私人配售無擔保優先票據，為公用事業公司的資本改善項目提供資金，或償還用於為此類項目融資的短期借款。夏威夷電力信用評級的下調影響了公用事業公司以可接受的條件及時進入資本市場和其他債務和股權融資來源的能力。公用事業公司目前正在評估其他流動性來源，可能包括重新排列資本支出的優先順序和減少運營與維護、發行擔保債務、進行資產出售等。
信貸協議。2023年8月23日，夏威夷電力公司從其現有的循環信貸安排中全額提取了2億美元。現金收益被投資於高流動性的短期投資，並將用於一般企業用途。截至2023年9月30日，2億美元的信貸額度仍全部動用。更多信息見簡明合併財務報表附註6。
信用評級。2023年8月，夏威夷電力的信用評級被惠譽、穆迪和S多次下調，包括低於投資級的評級。這些評級行動主要是因為公用事業公司面臨的不確定性，原因是與毛伊島風暴和野火造成的損害和損失相關的潛在責任，以及迄今提起的訴訟數量不斷增加。截至2023年9月30日，夏威夷電氣的惠譽、穆迪和S評級如下：
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 惠譽 | 穆迪 | 標普(S&P) |
| 至 | 從… | 至 | 從… | 至 | 從… |
| 長期發行人違約、長期和發行人信用分別 | B | A- | Ba3 | Baa1 | B- | BBB |
短期發行人違約、商業票據和商業票據 | B | F2 | NP | P-2 | B | A-2 |
| 優先無擔保債務/特別用途收入債券 | B+ | A | Ba3 | Baa1 | * | * |
| 累計優先股(精選系列) | * | * | B3 | Baa3 | * | * |
| 展望 | 觀看負片 | 穩定 | 審查降級 | 穩定 | 觀看負片 | 穩定 |
*美國未獲評級。
注：上述評級僅反映在評級發出或確認時適用評級機構的觀點，可從該評級機構獲得對該等評級的重要性的解釋。此類評級不是購買、出售或持有任何證券的建議；評級機構可能隨時修改或撤回此類評級；每個評級應獨立於任何其他評級進行評估。
見項目1A“信貸和資本市場風險”。高等教育和夏威夷電力公司2022年表格10-K和第1A項中的風險因素。風險因素如下。夏威夷電力公司信用評級的下調影響了公用事業公司以可接受的條件及時進入資本市場和其他債務融資來源的能力。此外，夏威夷電力公司信用評級的下調引發了對公用事業公司供應商的某些現金或付款要求。
SPRB。夏威夷州預算和財政部(DBF)發行了特殊用途收入債券(SPRBs)，為夏威夷電氣及其子公司的資本改善項目提供資金(和再融資)，但償還資金的來源是夏威夷電氣及其子公司根據貸款協議和發行給DBF的票據規定的非抵押債務，包括夏威夷電氣對其子公司債務的擔保。
2019年6月10日，夏威夷立法機構批准在2024年6月30日之前，經臨時市政委員會批准，發行最多7億美元的SPRB(夏威夷電氣4億美元，夏威夷電氣照明1.5億美元，毛伊島電氣1.5億美元)，為公用事業公司的多項目基本建設項目提供資金(2019年立法授權)。
2021年2月9日，臨市局批准使用快速審批程序，請求在2023年1月1日至2024年6月30日期間，發行和銷售2019年立法授權授權的剩餘/未使用的SPRB(即夏威夷電氣的總額不超過4億美元，夏威夷電氣的總額不超過1.5億美元，毛伊島電氣的總額不超過1.5億美元)。2023年1月31日，臨市局批准了公用事業公司的請求，即在2023年1月1日至2024年6月30日期間發放SPRB的剩餘未使用金額，並批准有資格由SPRB收益資助的補充項目。
應税債務。2022年12月20日，公用事業公司獲得臨市局批准，可以在2023年1月1日至2026年12月31日的四年內發行計入應税利息的無擔保債務(夏威夷電力公司最高可達2.3億美元，夏威夷電力公司最高可達6500萬美元，毛伊島電力公司最高可達1.05億美元)，以資助資本支出，償還用於為資本支出融資或再融資的長期和/或短期債務，和/或償還用於支付資本支出的資金。根據批准，公用事業公司於2023年1月10日通過私募方式執行了1.5億美元的無擔保優先票據(2023年票據)。2023年發行的鈔票具有延遲提取功能，公用事業公司在2023年2月9日提取了所有收益。更多信息見簡明綜合財務報表附註6，剩餘核定金額見下表。
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| (單位：百萬) | 夏威夷電力公司 | 夏威夷電燈 | 茂宜電氣 |
| 2023年至2026年批准的“最高”應税債務總額 | $ | 230 | | $ | 65 | | $ | 105 | |
| 更少： | | | |
| 於2023年1月10日籤立但於2023年2月9日發行的應税債務 | 100 | | 25 | | 25 | |
| 剩餘核定金額 | $ | 130 | | $ | 40 | | $ | 80 | |
截至2023年9月30日，夏威夷電氣、夏威夷電氣照明和毛伊島電氣分別有1.3億美元、4000萬美元和8000萬美元的剩餘應税債務授權。
權益。2022年12月20日，公用事業公司獲得臨市局批准，可以在2023年1月1日至2026年12月31日期間發行和出售各公用事業公司的普通股(夏威夷電氣向Hei出售/S最多7,500萬美元，夏威夷電氣/S向夏威夷電氣出售最多2,500萬美元，毛伊島電氣/S向夏威夷電氣出售最多5,500萬美元)，以及夏威夷電氣從2023年至2026年12月31日購買夏威夷電氣照明和毛伊島電氣普通股。截至2023年9月30日，夏威夷電氣、夏威夷電氣照明和毛伊電氣分別擁有7500萬美元、2500萬美元和5500萬美元的未使用普通股授權。
現金流。下表反映了截至2023年9月30日的9個月與截至2022年9月30日的9個月相比的現金流變化： | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 截至9月30日的9個月 | | |
| (單位：千) | 2023 | | 2022 | | 變化 |
| 經營活動提供的淨現金 | $ | 406,111 | | | $ | 124,167 | | | $ | 281,944 | |
| 用於投資活動的現金淨額 | (329,281) | | | (219,126) | | | (110,155) | |
融資活動提供的現金淨額 | 160,782 | | | 61,005 | | | 99,777 | |
經營活動提供的淨現金。經營活動提供的現金淨額增加的主要原因是，從大量拖欠的商業客户賬户收到的現金增加，以及從客户那裏收到的現金增加，原因是斷線工作增加以及接受政府和其他計劃援助，以及由於燃料油價格下降，為燃料油庫存支付的現金減少，但由於時間安排而支付的税收增加，部分抵消了這一影響。
用於投資活動的淨現金。用於投資活動的現金淨額增加的主要原因是與建築活動有關的資本支出增加。
融資活動提供的現金淨額。融資活動提供的現金淨額增加是由於長期借款的現金收益增加，但短期借款的償還部分抵消了這一增長。
物資現金需求. 公用事業公司的材料現金需求包括運營和維護費用，包括One‘Ohana倡議本公司預計的資本支出(包括與野火和野火緩解有關的資本支出)、與毛伊島風暴和野火有關的法律和諮詢成本、勞工和福利成本、燃料和購買電力成本、債務和利息支付、經營和融資租賃義務、預期資本支出(包括與野火和野火緩解相關的資本支出)和投資、預期退休福利計劃供款以及其他短期和長期重大現金需求。運營與維護、燃料和購買電力成本、債務和利息支付以及運營和融資租賃債務的現金需求一般通過收取上一次費率案中確定的公用事業公司收入要求和根據監管框架建立的其他機制提供資金。資本支出所需現金一般通過留存收益、發行債務和
來自HEI的股本貢獻，一般通過公用事業公司的收入要求或其他資本回收機制隨時間推移而收回。儘管公用事業公司與毛伊島風暴和野火有關的信用評級下調將繼續對其以可接受的條件及時進入資本市場和其他債務融資來源的能力產生不利影響，但公用事業公司目前相信其產生現金的能力足以維持充足的流動性，以滿足其短期內的重要現金需求。然而，燃料價格上漲、通脹、利率上升、貨幣政策收緊、揮之不去的新冠肺炎大流行、地緣政治局勢以及與毛伊島風暴和野火及相關訴訟相關的潛在損害和損失(見綜合財務報表附註2)的經濟影響造成了重大不確定性，而公用事業公司無法預測這些情況的程度或持續時間，這些情況將對公用事業公司的資本成本和獲得額外資本的能力產生的未來影響，或對公用事業公司的財務狀況、運營業績和現金流的未來影響。
銀行
最近的發展。另見《高等學校醫學與醫學碩士學位論文最新進展》。
2023年8月，ASB受到毛伊島野火的影響，造成廣泛的財產損失和死亡。截至2023年9月30日，ASB在毛伊島和拉海納火災影響區的未償還信貸敞口分別佔該行總貸款組合的11.9%和0.8%。
在截至2023年9月30日的季度，ASB因毛伊島野火而產生的税前額外費用為860萬美元，包括信貸損失撥備增加、額外的專業服務費用和其他非常費用。
夏威夷經濟在2023年第三季度保持穩定，因為遊客的到來繼續推動勞動力市場和税收的增長。由於休閒遊客被壓抑的需求，國內遊客人數繼續保持強勁。國際遊客人數繼續明顯落後於疫情爆發前的水平，但隨着某些亞洲國家開始放鬆旅行限制，國際遊客人數逐漸增加。新變種引起的冠狀病毒感染病例有所增加，但住院率仍處於相對較低的水平。
截至2023年9月30日，美聯儲聯邦基金利率目標區間為5.25%-5.50%，以應對經濟中持續的通脹壓力。利率上升影響了ASB的淨息差，因為盈利資產的較高收益率被存款和其他借款收益率的增加所抵消。較高的利率也減少了按揭再融資和購買活動，對按揭銀行的收入產生了負面影響。此外，緊張的勞動力市場和通脹壓力增加了薪酬和福利支出。
ASB在2023年經歷了貸款的持續增長，與2022年底的貸款總額相比，貸款總額增加了2.16億美元。對商業房地產、住宅、房屋淨值信貸額度和消費貸款產品的需求有所增加。消費貸款組合的增長還包括從第三方購買太陽能和可持續家裝貸款。住宅貸款組合的增加是由於ASB決定將其住宅貸款產品的更大比例組合在一起。
由聯邦刺激推動的存款增長已經停止，要求ASB增加其他借款來為貸款組合的增長提供資金，從而增加了銀行的融資成本，並降低了其資產負債表的敏感性。如果核心存款繼續外流，資金被其他借款取代，額外的聯邦基金利率上調可能不會進一步增加銀行的淨息差。
在截至2023年9月30日的季度，ASB記錄了880萬美元的信貸損失準備金，原因是受毛伊島野火影響的貸款的信貸損失準備金為590萬美元，以及住宅、消費和商業房地產貸款組合的額外信貸損失準備金。未來幾個季度的信貸損失撥備將取決於未來的經濟狀況和屆時借款人信貸質量的變化。
於2023年9月30日，投資證券組合餘額較2022年底減少約2.03億美元，這是由於投資證券組合償還被用作貸款增長的資金來源，而ASB在2023年沒有購買任何投資證券。存款增長乏力導致過剩流動資金減少，需要其他來源為貸款增長提供資金。在截至2023年9月30日的九個月中，利率的變化導致可供出售的投資證券組合中的未實現虧損增加，這也減少了投資組合餘額。
2023年，利率上調和少數金融機構倒閉引發了銀行業的動盪。由於這些金融機構的倒閉，對銀行業的關注一直圍繞着資本水平、未投保的存款和流動性。截至2023年9月30日，ASB的監管資本比率高於資本充裕和監管要求，包括保護緩衝。該銀行約87%的存款由聯邦存款保險公司擔保或完全抵押。ASB可以獲得約30億美元的資金來源，以滿足其流動性需求。
ASB繼續保持其低風險形象、強勁的資產負債表和直截了當的社區銀行業務模式。
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| | | 截至9月30日的三個月 | | 增加 | | |
| (單位：百萬美元) | | 2023 | | 2022 | | (減少) | | 主要原因(S) |
| 利息和股息收入 | | $ | 86 | | | $ | 68 | | | $ | 18 | | | |
| | | | | | | | 貸款組合的平均收益率高出80個基點--由於可調整利率收益率重新定價上調，以及新的貸款產品收益率高於投資組合收益率，收益率受益於利率環境的上升。 |
| | | | | | | | 平均貸款組合餘額增加6.09億美元--商業房地產、房屋淨值信用額度和商業貸款組合平均餘額分別增加1.57億美元、8500萬美元和6300萬美元，這是由於對這些貸款產品的需求增加。由於世行決定將更大比例的住宅貸款組合在一起，住宅貸款平均餘額增加了2.21億美元。消費貸款組合平均餘額增加8300萬美元，主要是由於購買了太陽能和可持續家裝貸款。 |
| | | | | | | | 平均投資證券組合餘額減少2.6億美元--投資證券組合償還被用於為貸款增長提供資金。由於投資組合溢價攤銷較高，平均投資證券組合收益率下降13個基點。 |
| | | | | | | | 平均其他投資增加了7500萬美元-增加是由於持有的利息收入更高的存款。 |
| 非利息收入 | | 15 | | | 13 | | | 2 | | | |
| | | | | | | | 銀行擁有更高的人壽保險收入-從保單中獲得更高的回報。 |
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| 收入 | | 101 | | | 81 | | | 20 | | | 與2022年同期相比，截至2023年9月30日的三個月收入增加，主要是由於利息和股息收入以及非利息收入增加。 |
| 利息支出 | | 23 | | | 3 | | | 20 | | | |
| | | | | | | | 存款及其他借款的利息開支增加，是由於為貸款組合增長提供資金所需的定期證書及其他借款餘額增加、利率環境改善導致收益率上升，以及成本計算負債組合的轉變所致。 |
| | | | | | | | 平均核心存款餘額減少5.39億美元；定期存單平均餘額增加4.36億美元。 |
| | | | | | | | 平均存款收益率由8個基點上升至70個基點，這是由於存款組合的轉變以及利率環境的提高帶來的更高的收益率。 |
| | | | | | | | 平均其他借款增加4.88億美元，平均收益率增加295個基點。 |
| | | | | | | | 平均資金成本從13個基點上升至102個基點，原因是資金從低成本的核心存款轉向成本較高的定期證書和其他借款。 |
| 信貸損失準備金 | | 9 | | | — | | | 9 | | | |
| | | | | | | | 2023年信貸損失準備金包括受毛伊島野火影響的貸款的信貸損失準備金、住宅和商業房地產貸款組合的額外信貸損失準備金以及用於淨沖銷的信貸損失準備金，但部分抵消了因償還了拖欠的商業貸款而釋放的信貸損失準備金。 |
| | | | | | | | 2022年為改善住宅、房屋淨值信貸額度和消費貸款組合的信貸趨勢而釋放的信貸損失準備金，被用於消費貸款組合增長的額外信貸損失準備金所抵消，其中包括購買太陽能和可持續家裝貸款。 |
| | | | | | | | 2022年信貸損失準備金還包括為無資金來源的商業建築貸款承諾釋放信貸損失準備金。 |
| | | | | | | | 違約率從2022年9月30日的0.27%下降到2023年9月30日的0.24%，這主要是由於住宅和商業貸款違約率下降，部分抵消了消費者和房屋淨值信用額度貸款違約率的上升。 |
| | | | | | | | 平均貸款淨撇賬比率由2022年9月30日的0.03%上升至2023年9月30日的0.07%，主要原因是消費貸款淨撇賬增加。 |
| 非利息支出 | | 56 | | | 52 | | | 4 | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | 截至9月30日的三個月 | | 增加 | | |
| (單位：百萬美元) | | 2023 | | 2022 | | (減少) | | 主要原因(S) |
| | | | | | | | 非利息支出增加的主要原因是基本薪酬和與遞延補償計劃相關的公允價值調整、FDIC保險評估增加以及與毛伊島野火有關的額外費用導致薪酬和福利增加。 |
| | | | | | | | |
| 費用 | | 88 | | | 55 | | | 33 | | | 與2022年同期相比，截至2023年9月30日的三個月的費用增加是由於利息費用、信貸損失撥備和非利息費用增加。 |
| 營業收入 | | 13 | | | 26 | | | (13) | | | 截至2023年9月30日的三個月的營業收入與2022年同期相比有所下降，主要是由於利息支出、信貸損失準備金和非利息支出增加，但利息和非利息收入的增加部分抵消了這一影響。 |
| | | | | | | | |
| 淨收入 | | 11 | | | 21 | | | (10) | | | 截至2023年9月30日的三個月，淨收入低於2022年同期，原因是營業收入下降，部分被所得税支出下降所抵消。 |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | 截至9月30日的9個月 | | 增加 | | |
| (單位：百萬美元) | | 2023 | | 2022 | | (減少) | | 主要原因(S) |
| 利息和股息收入 | | $ | 247 | | | $ | 191 | | | $ | 56 | | | |
| | | | | | | | 平均貸款組合收益率高出78個基點-由於利率環境的影響，2023年貸款收益率繼續上升，這是因為可調整利率貸款收益率隨着利率上升而重新定價，以及新貸款生產收益率高於組合利率。 |
| | | | | | | | 平均貸款組合餘額增加7.53億美元-商業房地產、房屋淨值信用額度和商業貸款組合平均餘額分別增加2.34億美元、1.36億美元和6300萬美元，原因是對這些貸款類型的需求。住房貸款組合平均餘額增加了2.05億美元，原因是世行決定將更大比例的住房貸款組合起來。消費貸款組合平均餘額增加1.17億美元，主要是由於購買了太陽能和可持續家裝貸款。 |
| | | | | | | | 平均投資證券組合餘額減少2.09億美元--投資證券組合的償還被用於為貸款組合的增長提供資金。 |
| | | | | | | | 平均投資證券組合收益率下降2個基點。 |
| 非利息收入 | | 45 | | | 42 | | | 3 | | | |
| | | | | | | | 銀行擁有的人壽保險收入更高-從保單中獲得更高的回報。 |
| | | | | | | | 較低的按揭銀行收入-由於較高的利率環境減少了對住宅按揭貸款的需求，住宅貸款銷售量因生產量減少而減少。ASB決定將更大比例的住宅貸款產品組合在一起，也減少了二級市場上出售的貸款金額。 |
| 減去：房地產銷售收益 | | — | | | (1) | | | 1 | | | 房地產銷售收益被列為簡明綜合收益表中的房地產銷售收益，並在下文作為一個單獨的項目反映在營業費用中，不包括在收入中，該收益包括在上文和附註4中的非利息收入中。 |
| 收入 | | 292 | | | 232 | | | 60 | | | 與2022年同期相比，截至2023年9月30日的9個月收入增加，主要是由於利息和股息收入以及非利息收入增加。 |
| 利息支出 | | 56 | | | 5 | | | 51 | | | |
| | | | | | | | 與2022年相比，2023年存款和其他借款的利息支出增加，原因是為貸款組合增長提供資金所需的定期證書和其他借款餘額增加，利率環境增加導致收益率上升，以及存款組合發生變化。 |
| | | | | | | | 平均核心存款餘額減少5.13億美元；定期存單平均餘額增加3.98億美元。 |
| | | | | | | | 平均存款收益率由6個基點升至51個基點。這主要是由於定期存款利率上升258個基點，以及存款組合由低成本核心存款轉為定期存款所致。 |
| | | | | | | | 平均其他借款增加5.98億美元，平均收益率增加343個基點。其他借款被用於為貸款組合的增長提供資金。較高的收益率反映了較高的利率環境。 |
| 信貸損失準備金 | | 10 | | | (1) | | | 11 | | | |
| | | | | | | | 2023年信貸損失準備金包括受毛伊島野火影響的貸款的信貸損失準備金、貸款組合的增長以及用於支付淨沖銷的信貸損失準備金。 |
| | | | | | | | 2022年信貸損失準備金為負反映了商業房地產和商業貸款組合的信貸趨勢改善、信貸評級重新評級和信貸損失率下降。 |
| | | | | | | | 2022年信貸損失負撥備還包括商業房地產貸款組合和消費貸款組合增長所需的額外信貸損失準備金。 |
| | | | | | | | 由於住宅和商業貸款違約率下降，違約率從2022年9月30日的0.27%下降到2023年9月30日的0.24%，但消費者和房屋淨值信用額度貸款違約率的上升部分抵消了這一下降。 |
| | | | | | | | 平均貸款的淨撇賬比率有所增加，由2022年9月30日的0.01%上升至2023年9月30日的0.11%，主要是由於消費貸款組合的淨撇賬增加及住宅貸款的撇賬。 |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | 截至9月30日的9個月 | | 增加 | | |
| (單位：百萬美元) | | 2023 | | 2022 | | (減少) | | 主要原因(S) |
| 非利息支出 | | 165 | | | 149 | | | 16 | | | |
| | | | | | | | 非利息支出增加的原因是薪酬和福利支出增加、FDIC保險評估增加、存款賬户支出增加以及與毛伊島野火有關的額外支出。 |
| | | | | | | | 較高的薪酬和福利支出包括由於業績增長、市場調整和與遞延薪酬計劃相關的公允價值調整而導致的較高基本薪酬。 |
| 房地產銷售收益 | | — | | | (1) | | | 1 | | | |
| 費用 | | 231 | | | 152 | | | 79 | | | 與2022年同期相比，截至2023年9月30日的9個月的支出增加是由於2023年利息支出增加、非利息支出增加、信貸損失撥備增加以及房地產銷售收益下降。 |
| 營業收入 | | 61 | | | 80 | | | (19) | | | 與2022年同期相比，截至2023年9月30日的9個月的營業收入下降的主要原因是利息支出、非利息支出和信貸損失撥備增加，但利息收入和非利息收入增加部分抵消了這一影響。 |
| | | | | | | | |
| 淨收入 | | 50 | | | 62 | | | (12) | | | 截至2023年9月30日的9個月，淨收入低於2022年同期，原因是營業收入下降，部分被所得税支出下降所抵消。 |
ASB的平均資產回報率、平均股本回報率和淨息差如下： | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 截至9月30日的三個月 | | 截至9月30日的9個月 |
（年百分比） | | 2023 | | 2022 | | 2023 | | 2022 |
| 平均資產回報率 | | 0.47 | | | 0.89 | | | 0.70 | | | 0.90 | |
| 平均股本回報率 | | 9.19 | | | 15.11 | | | 13.62 | | | 13.65 | |
| 淨息差 | | 2.70 | | | 2.96 | | | 2.77 | | | 2.87 | |
截至2023年9月30日止三個月和九個月，世行與毛伊島野火有關的成本如下：
| | | | | | | | | | |
| (單位：萬人) | | 截至2023年9月30日的三個月和九個月 | | |
| | | | |
毛伊島銀行野火相關成本： | | | | |
信貸損失準備金 | | $ | 5,900 | | | |
專業服務費 | | 1,300 | | | |
其他費用 | | 1,357 | | | |
毛伊島銀行野火相關費用共計 | | $ | 8,557 | | | |
| | | | |
| | | | |
| | | | |
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注：毛伊島銀行風暴及野火相關開支—信貸虧損撥備計入信貸虧損撥備，專業服務開支計入非利息開支—服務及其他開支計入ASB收益表及全面收益數據的非利息開支—其他開支。
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 截至9月30日的三個月 |
| | 2023 | | 2022 |
| (美元，單位：萬美元) | | 平均值
平衡 | | 利息
收入/
費用 | | 收益率/
利率(%) | | 平均值
平衡 | | 利息
收入/
費用 | | 收益率/
利率(%) |
| 資產： | | | | | | | | | | | | |
| 生息存款 | | $ | 91,499 | | | $ | 1,246 | | | 5.33 | | | $ | 16,598 | | | $ | 83 | | | 1.96 | |
| FHLB股票 | | 18,769 | | | 253 | | | 5.35 | | | 15,858 | | | 175 | | | 4.39 | |
| 投資證券 | | | | | | | | | | | | |
| 應税 | | 2,925,474 | | | 12,183 | | | 1.67 | | | 3,183,928 | | | 14,453 | | | 1.82 | |
| 免税 | | 67,552 | | | 525 | | | 3.07 | | | 68,938 | | | 432 | | | 2.48 | |
| 總投資證券 | | 2,993,026 | | | 12,708 | | | 1.70 | | | 3,252,866 | | | 14,885 | | | 1.83 | |
| 貸款 | | | | | | | | | | | | |
| 住宅1-4户 | | 2,569,148 | | | 24,350 | | | 3.79 | | | 2,348,214 | | | 20,721 | | | 3.53 | |
| 商業地產 | | 1,528,448 | | | 19,931 | | | 5.12 | | | 1,370,993 | | | 13,535 | | | 3.88 | |
| 房屋淨值信用額度 | | 1,037,147 | | | 10,289 | | | 3.94 | | | 952,298 | | | 7,459 | | | 3.11 | |
| 住宅用地 | | 20,553 | | | 286 | | | 5.58 | | | 21,253 | | | 256 | | | 4.84 | |
| 商業廣告 | | 734,545 | | | 10,794 | | | 5.79 | | | 671,175 | | | 6,945 | | | 4.08 | |
| 消費者 | | 265,801 | | | 6,104 | | | 9.13 | | | 182,503 | | | 4,541 | | | 9.88 | |
貸款總額1,2 | | 6,155,642 | | | 71,754 | | | 4.62 | | | 5,546,436 | | | 53,457 | | | 3.82 | |
生息資產總額3 | | 9,258,936 | | | 85,961 | | | 3.68 | | | 8,831,758 | | | 68,600 | | | 3.09 | |
| 信貸損失準備 | | (69,165) | | | | | | | (70,685) | | | | | |
| 非息資產 | | 478,529 | | | | | | | 544,651 | | | | | |
| 總資產 | | $ | 9,668,300 | | | | | | | $ | 9,305,724 | | | | | |
| 負債及股東權益： | | | | | | | | | | | | |
| 儲蓄 | | $ | 2,917,408 | | | $ | 687 | | | 0.09 | | | $ | 3,296,229 | | | $ | 219 | | | 0.03 | |
| 計息支票 | | 1,372,670 | | | 2,157 | | | 0.62 | | | 1,339,002 | | | 150 | | | 0.04 | |
| 貨幣市場 | | 358,512 | | | 3,121 | | | 3.45 | | | 214,706 | | | 55 | | | 0.10 | |
| 時間證書 | | 908,392 | | | 8,481 | | | 3.70 | | | 472,425 | | | 1,280 | | | 1.08 | |
| 有息存款總額 | | 5,556,982 | | | 14,446 | | | 1.03 | | | 5,322,362 | | | 1,704 | | | 0.13 | |
| 聯邦住房貸款銀行的預付款 | | 219,228 | | | 2,535 | | | 4.53 | | | 146,462 | | | 951 | | | 2.54 | |
| 從聯邦儲備銀行借款 | | 550,000 | | | 6,063 | | | 4.37 | | | — | | | — | | | — | |
| 根據回購協議出售的證券和購買的聯邦基金 | | — | | | — | | | — | | | 134,458 | | | 104 | | | 0.31 | |
| 計息負債總額 | | 6,326,210 | | | 23,044 | | | 1.44 | | | 5,603,282 | | | 2,759 | | | 0.19 | |
| 無息負債： | | | | | | | | | | | | |
| 存款 | | 2,628,869 | | | | | | | 2,966,148 | | | | | |
| 其他 | | 218,435 | | | | | | | 186,840 | | | | | |
| 股東權益 | | 494,786 | | | | | | | 549,454 | | | | | |
| 總負債和股東權益 | | $ | 9,668,300 | | | | | | | $ | 9,305,724 | | | | | |
| 淨利息收入 | | | | $ | 62,917 | | | | | | | $ | 65,841 | | | |
淨息差（%） 4 | | | | | | 2.70 | | | | | | | 2.96 | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 截至9月30日的9個月 |
| | 2023 | | 2022 |
| (美元，單位：萬美元) | | 平均值
平衡 | | 利息
收入/
費用 | | 收益率/
利率(%) | | 平均值
平衡 | | 利息 收入/ 費用 | | 收益率/
利率(%) |
| 資產： | | | | | | | | | | | | |
| 生息存款 | | $ | 46,499 | | | $ | 1,855 | | | 5.26 | | | $ | 69,813 | | | $ | 230 | | | 0.43 | |
| FHLB股票 | | 21,465 | | | 916 | | | 5.70 | | | 12,396 | | | 343 | | | 3.70 | |
| 投資證券 | | | | | | | | | | | | |
| 應税 | | 2,984,976 | | | 38,524 | | | 1.72 | | | 3,192,967 | | | 42,220 | | | 1.76 | |
| 免税 | | 67,911 | | | 1,536 | | | 3.00 | | | 69,265 | | | 1,185 | | | 2.27 | |
| 總投資證券 | | 3,052,887 | | | 40,060 | | | 1.75 | | | 3,262,232 | | | 43,405 | | | 1.77 | |
| 貸款 | | | | | | | | | | | | |
| 住宅1-4户 | | 2,524,994 | | | 70,076 | | | 3.70 | | | 2,320,414 | | | 60,904 | | | 3.50 | |
| 商業地產 | | 1,490,412 | | | 55,551 | | | 4.93 | | | 1,256,402 | | | 33,485 | | | 3.53 | |
| 房屋淨值信用額度 | | 1,031,133 | | | 28,974 | | | 3.76 | | | 894,685 | | | 20,163 | | | 3.01 | |
| 住宅用地 | | 20,362 | | | 832 | | | 5.45 | | | 21,529 | | | 1,044 | | | 6.47 | |
| 商業廣告 | | 765,251 | | | 32,045 | | | 5.56 | | | 702,489 | | | 20,350 | | | 3.85 | |
| 消費者 | | 257,237 | | | 17,340 | | | 9.01 | | | 140,735 | | | 11,798 | | | 11.21 | |
貸款總額1,2 | | 6,089,389 | | | 204,818 | | | 4.47 | | | 5,336,254 | | | 147,744 | | | 3.69 | |
生息資產總額3 | | 9,210,240 | | | 247,649 | | | 3.58 | | | 8,680,695 | | | 191,722 | | | 2.94 | |
| 信貸損失準備 | | (70,812) | | | | | | | (69,811) | | | | | |
| 非息資產 | | 472,184 | | | | | | | 608,240 | | | | | |
| 總資產 | | $ | 9,611,612 | | | | | | | $ | 9,219,124 | | | | | |
| 負債及股東權益： | | | | | | | | | | | | |
| 儲蓄 | | $ | 3,021,660 | | | $ | 1,222 | | | 0.05 | | | $ | 3,284,235 | | | $ | 638 | | | 0.03 | |
| 計息支票 | | 1,334,576 | | | 3,556 | | | 0.36 | | | 1,347,378 | | | 295 | | | 0.03 | |
| 貨幣市場 | | 275,352 | | | 5,445 | | | 2.64 | | | 210,899 | | | 124 | | | 0.08 | |
| 時間證書 | | 822,234 | | | 20,721 | | | 3.37 | | | 423,779 | | | 2,515 | | | 0.79 | |
| 有息存款總額 | | 5,453,822 | | | 30,944 | | | 0.76 | | | 5,266,291 | | | 3,572 | | | 0.09 | |
| 聯邦住房貸款銀行的預付款 | | 286,615 | | | 10,010 | | | 4.61 | | | 59,903 | | | 1,085 | | | 2.39 | |
| 從聯邦儲備銀行借款 | | 396,630 | | | 12,989 | | | 4.38 | | | — | | | — | | | — | |
| 根據回購協議出售的證券 | | 83,484 | | | 2,172 | | | 3.48 | | | 109,028 | | | 114 | | | 0.14 | |
| 計息負債總額 | | 6,220,551 | | | 56,115 | | | 1.20 | | | 5,435,222 | | | 4,771 | | | 0.12 | |
| 無息負債： | | | | | | | | | | | | |
| 存款 | | 2,686,245 | | | | | | | 2,988,191 | | | | | |
| 其他 | | 214,070 | | | | | | | 189,318 | | | | | |
| 股東權益 | | 490,746 | | | | | | | 606,393 | | | | | |
| 總負債和股東權益 | | $ | 9,611,612 | | | | | | | $ | 9,219,124 | | | | | |
| 淨利息收入 | | | | $ | 191,534 | | | | | | | $ | 186,951 | | | |
淨息差（%） 4 | | | | | | 2.77 | | | | | | | 2.87 | |
1 包括持作出售之貸款，按成本或公平值兩者之較低者計算。
2 包括確認截至2023年及2022年9月30日止三個月分別為80萬美元及90萬美元的遞延貸款費用淨額，以及截至2023年及2022年9月30日止九個月分別為230萬美元及450萬美元的遞延貸款費用淨額，以及暫停非應計貸款的應計利息前的應計利息。包括非應計貸款。
3 截至2023年及2022年9月30日止三個月及九個月，對上表作出的等值應課税基準調整並不重大。
4它被定義為淨利息收入，在全額應税等值基礎上，佔平均總利息收入的百分比。
收益資產、成本負債、或有事項和其他因素。ASB的收益主要取決於淨利息收入，淨利息收入是盈利資產賺取的利息與成本負債支付的利息之間的差額。利息
幾年來，利率環境一直受到金融市場中斷的影響。2023年9月30日，聯邦公開市場委員會聯邦基金利率目標區間為5.25%-5.50%，以對抗通脹。ASB的淨利息收入和淨息差受到較高利率的影響，因為該行使用成本較高的其他借款和定期證書來為其貸款增長提供資金。
貸款和抵押貸款支持證券是ASB的主要盈利資產。
貸款組合.ASB的貸款額和收益率受到市場利率、競爭、融資需求、資金可獲得性以及管理層對這些因素的反應的影響。關於ASB貸款組合的構成，見簡明綜合財務報表附註5。
房屋淨值 -關鍵信貸統計數據. 房屋淨值信用額度(HELOC)組合佔總貸款組合的17%，通常是為期10年的只計利息的循環貸款，之後HELOC的未償還餘額將轉換為全額攤銷的可變利率定期貸款，償還期為20年。借款人還有一種“固定利率貸款選項”，可以將其可用信用額度的一部分轉換為5年、7年或10年期全額攤銷固定利率貸款，並支付本金和利息。截至2023年9月30日，約37%的投資組合餘額是固定利率貸款選項下的攤銷貸款。HELOC貸款通常處於借款人第一筆抵押貸款的次級留置權地位，然而，ASB HELOC貸款組合中約54%處於第一留置權地位。
貸款組合風險要素.見簡明合併財務報表附註5。
投資證券.ASB的投資組合包括以下內容： | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | 2023年9月30日 | | 2022年12月31日 |
| (美元，單位：萬美元) | | 天平 | | 佔總數的% | | 天平 | | 佔總數的% |
| 美國財政部和聯邦機構的義務 | | $ | 134,912 | | | 5 | % | | $ | 140,957 | | | 5 | % |
| 抵押貸款支持證券-由美國政府機構或贊助機構發行或擔保 | | 2,297,260 | | | 93 | | | 2,484,821 | | | 92 | |
| 公司債券 | | 31,751 | | | 1 | | | 40,734 | | | 2 | |
| 抵押貸款收入債券 | | 14,494 | | | 1 | | | 14,902 | | | 1 | |
| 總投資證券 | | $ | 2,478,417 | | | 100 | % | | $ | 2,681,414 | | | 100 | % |
目前，ASB的投資組合由高級投資證券組成，包括美國財政部和聯邦機構債務、抵押貸款支持證券、公司債券和抵押貸款收入債券。ASB擁有由美國政府機構或贊助機構發行或擔保的抵押貸款支持證券，包括聯邦全國抵押貸款協會(FNMA)、聯邦住房貸款抵押貸款公司(FHLMC)、政府全國抵押貸款協會(GNMA)和小企業管理局(SBA)。FNMA、FHLMC、GNMA和SBA發行的抵押貸款支持證券的本金和利息由發行人擔保，就GNMA和SBA而言，由美國政府完全信任和信用支持。美國國債也得到了美國政府的充分信任和信用支持。
存款和其他借款.存款仍然是ASB的最大資金來源，並受到市場利率、競爭和管理層對這些因素的反應的影響。2023年，存款增加了5470萬美元，因為核心存款的流出被定期存單取代。在當前利率上升的環境下，核心存款留存仍將具有挑戰性。來自得梅因聯邦住房金融局的預付款、根據回購協議出售的證券、從聯邦儲備銀行借款和購買的聯邦資金繼續是額外的資金來源。截至2023年9月30日和2022年12月31日，ASB的成本負債由92%的存款和8%的借款組成。2023年和2022年前9個月的存款加權平均成本分別為0.51%和0.06%。截至2023年9月30日和2022年12月31日，ASB分別有約11億美元和12億美元的存款未投保或未抵押。
得梅因聯邦住房貸款銀行和聯邦儲備銀行.截至2023年9月30日和2022年12月31日，ASB在得梅因FHLB的未償還預付款分別為2億美元和4.14億美元。截至2023年9月30日，得梅因FHLB的未使用借款能力為19億美元。截至2023年9月30日和2022年12月31日，ASB分別從聯邦儲備銀行借款5.5億美元和零。得梅因的FHLB和聯邦儲備銀行是ASB的重要流動性來源。
或有事件.ASB在正常業務過程中面臨懸而未決的法律程序和威脅。管理層並不預期這些待決或受威脅的法律程序所產生的最終負債總額會對其財務狀況造成重大影響。然而，會計準則委員會不能排除這樣的結果可能會對未來特定報告期的運營結果或流動性產生重大不利影響。
其他因素.利率風險是ASB運營的重大風險，也是影響ASB投資證券公允價值的市場風險因素。現行利率的增加和減少通常分別轉化為投資證券公允價值的減少和增加。此外，信用利差的變化也會影響投資證券的公允價值。
截至2023年9月30日，ASB在AOCI的投資證券(包括為回購協議質押的證券)的税後未實現虧損為3.502億美元，而截至2022年12月31日的税後未實現虧損為3.289億美元。未實現虧損是由於利率變化造成的，並不影響監管資本比率。關於會計準則委員會利率風險敏感性的討論，見“關於市場風險的定量和定性披露”。
於2023年首九個月，ASB在貸款組合增長的信貸損失準備金、與毛伊島野火有關的信貸損失準備金，以及用以支付淨撇賬的額外信貸損失準備金中記錄了940萬美元的信貸損失準備金，但因信貸趨勢改善和信貸損失率下降而釋放的信貸損失準備金部分抵消了這一撥備。於2022年首九個月，ASB於信貸損失撥備中錄得負20萬美元的信貸損失準備，反映良好的信貸趨勢，包括商業地產及商業貸款組合的淨撇賬及信貸升級，但因商業房地產貸款組合的增長及年內購買的太陽能及可持續房屋改善貸款的貸款準備金部分抵銷。 | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | 截至9月30日的9個月 | | 年終了 2022年12月31日 |
| (單位：萬人) | | 2023 | | 2022 | |
| 信貸損失準備，期初 | | $ | 72,216 | | | $ | 71,130 | | | $ | 71,130 | |
| | | | | | |
| 信貸損失準備金 | | 9,353 | | | (192) | | | 2,537 | |
| 減去：淨沖銷 | | 5,203 | | | 532 | | | 1,451 | |
| 信貸損失準備，期末 | | $ | 76,366 | | | $ | 70,406 | | | $ | 72,216 | |
| 期內淨撇賬與平均未償還貸款比率(按年率計算) | | 0.11 | % | | 0.01 | % | | 0.03 | % |
會計準則委員會設有信貸損失準備金，由信貸損失準備金和貸款承諾準備金(無資金準備金)兩部分組成。通過在信貸損失準備金中記錄費用或收回款項來調整無資金貸款承付款準備金的水平。在截至2023年9月30日的9個月中，ASB記錄了70萬美元的無資金承諾信貸損失準備金和50萬美元的負信貸損失準備金。截至2023年9月30日和2022年12月31日，無資金貸款承諾準備金分別為510萬美元和440萬美元。
立法和監管。ASB受到廣泛的監管，主要是由OCC和FDIC監管。根據ASB的監管資本水平和其他考慮因素，這些規定可能會限制ASB與其他機構競爭和向其股東支付股息的能力。見下面“流動性和資本資源”一節的討論。
財務狀況
流動性和資本資源。
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| (美元，單位：百萬美元) | | 2023年9月30日 | | 2022年12月31日 | | %的變化 |
| 總資產 | | $ | 9,657 | | | $ | 9,546 | | | 1 | |
| 投資證券 | | 2,478 | | | 2,681 | | | (8) | |
| 為投資持有的貸款，淨額 | | 6,115 | | | 5,907 | | | 4 | |
| 存款負債 | | 8,224 | | | 8,170 | | | 1 | |
| 其他銀行借款 | | 750 | | | 695 | | | 8 | |
截至2023年9月30日，ASB是夏威夷最大的金融機構之一，擁有97億美元的資產和82億美元的存款。
截至2023年9月30日，ASB未使用的FHLB借款能力約為19億美元。截至2023年9月30日，ASB對借款人的貸款承諾以及未使用的額度和信用證為19億美元。管理層相信，ASB目前的資金來源將使其能夠履行這些義務，同時將流動性保持在令人滿意的水平。
截至2023年9月30日的九個月，ASB經營活動提供的淨現金為8,000萬美元。在同一期間，ASB的投資活動使用的現金淨額為3800萬美元，主要是由於應收貸款淨增加2.83億美元，購買為投資而持有的貸款2600萬美元，以及增加房地和設備500萬美元，但因收到投資擔保還款和1.7億美元的到期日而部分抵消了出售
商業貸款9500萬美元，FHLB股票淨減少900萬美元，以及贖回銀行擁有的人壽保險的收益300萬美元。在此期間，融資活動提供的現金淨額為6500萬美元，主要是由於其他借款淨增加3.36億美元，但被回購協議淨減少1.83億美元、存款負債減少4400萬美元、抵押託管存款淨減少500萬美元以及(通過ASB夏威夷)支付給HEI的普通股股息3900萬美元所部分抵消。
截至2022年9月30日的九個月，ASB經營活動提供的淨現金為8,200萬美元。在此期間，ASB的投資活動使用的現金淨額為5.53億美元，主要原因是應收貸款淨增加3.95億美元，購買可供出售證券3.66億美元，購買用於投資的貸款7700萬美元，銀行擁有的人壽保險購買500萬美元，房地和設備增加300萬美元，FHLB股票淨增加500萬美元，但因收到投資擔保還款和到期日2.96億美元、贖回銀行擁有的人壽保險所得200萬美元和出售房地產所得100萬美元被部分抵銷。在此期間，融資活動提供的現金淨額為3.7億美元，主要原因是存款負債增加8700萬美元，短期借款淨增加1.25億美元，回購協議淨增加1.96億美元，但抵押貸款託管存款淨減少600萬美元和(通過ASB夏威夷)向HEI支付的普通股股息淨減少3200萬美元部分抵消了這一影響。
ASB認為，保持令人滿意的監管資本狀況為公眾信心奠定了基礎，為儲户提供了保障，有助於確保繼續以有利的條件進入資本市場，併為增長提供了基礎。FDIC的法規限制了資本不充足的金融機構以與資本充足的機構相同的條件競爭的能力，例如通過提供明顯高於競爭對手機構提供的利率的存款利率。截至2023年9月30日，ASB資本充足(括號中註明資本充足率要求)，一級槓桿率為7.7%(5.0%)，普通股一級資本充足率為12.2%(6.5%)，一級資本充足率為12.2%(8.0%)，總資本充足率為13.3%(10.0%)。截至2022年12月31日，ASB資本充足(括號中註明資本充足率要求)，一級槓桿率為7.8%(5.0%)，普通股一級資本充足率為12.2%(6.5%)，一級資本充足率為12.2%(8.0%)，總資本充足率為13.1%(10.0%)。所有股息均須經OCC和FRB審核，並須收到FRB發出的函件，表明各機構不反對支付ASB建議宣佈的任何股息，並(通過ASB夏威夷)向高等院校支付。ASB董事會決定從第二季度股息後開始暫停向HEI派發季度現金股息，以幫助確保儘可能高的銀行流動性和資本。
項目3.關於市場風險的定量和定性披露
本公司認為利率風險(一種非交易市場風險)是ASB的一項重大市場風險，因為它可能對本公司的經營業績、財務狀況和流動資金產生重大影響。有關公司市場風險的其他定量和定性信息，請參閲HEI和夏威夷電氣公司關於市場風險的定量和定性披露，見HEI的2022年Form 10-K(第78至80頁)第二部分第7A項。
ASB截至2023年9月30日和2022年12月31日的利率風險敏感度指標構成“前瞻性陳述”，具體如下： | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 中國利率的變化 | | NII中的變化
(美國利率漸進式變動) | | 在前夕改變想法
(各銀行利率即時變動情況) |
| (基點) | | 2023年9月30日 | | 2022年12月31日 | | 2023年9月30日 | | 2022年12月31日 |
| +300 | | 0.2 | % | | (0.1 | %) | | 1.8 | % | | 5.1 | % |
| +200 | | 0.2 | | | — | | | 1.7 | | | 3.8 | |
| +100 | | 0.1 | | | — | | | 1.3 | | | 2.1 | |
| -100 | | (0.4) | | | (0.3) | | | (2.1) | | | (3.4) | |
| -200 | | (1.0) | | | (0.9) | | | (4.7) | | | (7.8) | |
| -300 | | (1.7) | | | (1.7) | | | (8.5) | | | (13.8) | |
截至2023年9月30日，ASB的淨利息收入(NII)敏感性概況與2022年12月31日相比保持中性，因為在12個月的模擬期內，預期的資產重新定價與負債重新定價相對匹配。
截至2023年9月30日，股權經濟價值(EVE)敏感度低於2022年12月31日，原因是抵押貸款提前還款慢於預期，以及銀行負債結構的轉變，因為較長期限的核心存款被利率敏感型存款和較短期批發融資取代。
假設利率變化對NII敏感性和EVE百分比變化的預期影響的計算基於許多假設，包括市場利率的相對水平、貸款提前還款、餘額變化和定價策略，不應依賴於實際結果的指標。在一定程度上市場狀況
以及其他因素與模擬分析中使用的假設不同，實際結果可能與模擬結果大不相同。NII敏感性分析衡量ASB在其他利率情景下12個月税前NII的變化，旨在幫助管理層識別ASB當前資產負債表中的潛在風險敞口，並制定適當的利率風險管理策略。該模擬沒有考慮ASB管理層可能採取的任何行動，以應對利率的變化。此外，NII的變化在12個月的模擬期內有所不同，並且不一定在該期間內均勻分佈。這些分析僅供分析之用，並不代表管理層對未來市場走勢、未來盈利水平或十二個月分析期內任何盈利變動的時間的看法。利率變化對NII的實際影響將取決於利率變化的幅度和速度、ASB資產負債表的實際變化以及管理層對利率變化的反應。
項目4.控制和程序
嗨：
披露控制和程序
美國證券交易委員會維持着一套披露控制和程序，旨在提供合理的保證，確保公司根據1934年證券交易法(修訂後的證券交易法)提交或提交的報告中要求披露的信息在美國證券交易委員會規則和表格中指定的時間段內得到記錄、處理、彙總和報告，並在適當情況下積累這些信息並傳達給公司管理層，包括首席執行官和首席財務官，以便及時就所需披露做出決定。
在包括首席執行官和首席財務官在內的公司管理層的監督和參與下，對公司的披露控制和程序的設計和運作的有效性進行了評估，其定義見交易所法案規則13a-15(E)或規則15d-15(E)。包括公司首席執行官和首席財務官在內的管理層得出結論，截至本報告所述期間結束時，公司的披露控制和程序在合理的保證水平下是有效的。
財務報告內部控制的變化
於2023年第三季度，財務報告內部控制並無重大影響或合理地可能重大影響本公司財務報告內部控制的變化。
夏威夷電力公司：
披露控制和程序
夏威夷電氣維護一套披露控制和程序，旨在提供合理的保證，確保夏威夷電氣在其根據交易所法案提交或提交的報告中披露的信息在美國證券交易委員會規則和表格中指定的時間段內被記錄、處理、彙總和報告，並且這些信息被積累並酌情傳達給夏威夷電氣的管理層，包括其首席執行官和首席財務官，以便及時做出關於所需披露的決定。
根據交易法第13a-15(E)條或第15d-15(E)條的規定，在包括首席執行官和首席財務官在內的夏威夷電氣管理層的監督和參與下，對夏威夷電氣的披露控制和程序的設計和運作的有效性進行了評估。包括夏威夷電氣首席執行官和首席財務官在內的管理層得出結論，截至本報告所述期間結束時，夏威夷電氣的披露控制和程序是有效的，處於合理的保證水平。
財務報告內部控制的變化
2023年第三季度，財務報告的內部控制沒有發生重大變化，這對夏威夷電氣的財務報告內部控制產生了重大影響，或有合理的可能性對其產生重大影響。
第II部分--其他資料
項目1.法律訴訟
HEI和Hawaian Electric的2022年表10-K中對法律程序(包括司法程序和臨市局以及環境和其他行政機構的程序)的描述(見“第一部分第3項.法律程序”和其中所指的程序)和本表格10-Q(見“管理層對財務狀況和經營結果的討論和分析”以及簡明合併財務報表的附註2、4和5)通過引用併入本項目1。對於任何未決的法律程序，可酌情尋求替代的爭議解決辦法，如調解或和解，這種努力通常是保密的，除非達成一項決議。某些HEI子公司(包括夏威夷電氣及其子公司、ASB和Pacific Current及其子公司)也可能參與臨市局的常規訴訟、環境訴訟以及與其各自業務相關的訴訟。
第1A項。風險因素
有關風險因素的信息，請參閲HEI和Hawaian Electric的2022年Form 10-K表的第20至33頁和“管理層對財務狀況和運營結果的討論和分析”、“關於市場風險的定量和定性披露”以及此處的簡明合併財務報表。另見本文第四至第六頁的“關於前瞻性陳述的告誡”，並在下文補充。
毛伊島風暴和野火造成的潛在損失可能對Hei和Hawaian Electric的財務狀況、流動性、現金流和運營業績產生重大不利影響.2023年8月8日，西毛伊島(拉哈伊納)和毛伊島北部地區發生多起灌木叢火災，造成廣泛的財產損失，包括對公用事業公司財產的破壞，並在拉海納造成至少99人死亡(毛伊島風暴和野火)。毛伊島那些地區的極端大風和類似乾旱的條件助長了毛伊島的風暴和野火。據毛伊縣稱，除了生命損失外，還有3450多英畝土地被燒燬，2500多座建築物被毀。在拉海納，據報道，大約在早上6：30發生了火災。(“晨火”)，似乎是由電線在強風中倒下並蔓延到中級學校附近的田野造成的。毛伊縣消防局對晨火做出了迅速反應，根據消防局當天上午的公開聲明，截至上午9點。晨火“百分之百得到控制”。毛伊縣消防局局長隨後報告説，消防局已確定晨火已被“撲滅”。下午3點前不久那天，在電力供應仍然中斷的情況下，公用事業公司的工作人員在距離拉海納盧納路約75碼的同一塊田地裏看到了一場小火。他們立即撥打了911，並報告了這場火災(下午的火災)。在下午火災發生時，該公司在起火區域的輸電線沒有通電，而且已經超過6個小時沒有通電。當毛伊縣消防局回到現場時，他們無法控制下午的大火，火勢失控地蔓延到拉海納。目前還沒有確定下午起火的原因。本公司認為，大部分財產損失和所有死亡都來自下午的火災。
已有多起針對公用事業公司和HEI的訴訟，其中包括指控他們在未能阻止導致財產破壞和生命損失的野火方面玩忽職守。如果公用事業公司和Hei對毛伊島風暴和野火造成的損失負責，這可能會對Hei和Hawaian Electric的財務狀況、流動性、現金流和運營結果產生實質性影響。該公司為第三方索賠提供了1.65億美元的保險，但與毛伊島風暴和野火相關的總損失可能遠遠超過這一數額。此外，該公司正在招致法律和諮詢費，以管理與毛伊島風暴和野火有關的訴訟和財務影響，這些金額可能是很大的。
由於債務信用評級被下調至低於投資級，Hei‘s和Hawaian Electric及時並以可接受的條件獲得資本市場和其他債務和股權融資來源的機會將繼續受到負面影響. 2023年8月，HEI和夏威夷電氣多次被惠譽、穆迪和S下調其債務評級，包括下調至低於投資級的評級，除非這些債務評級上調至投資級，否則該公司將繼續以可接受的條件及時限制進入資本市場和其他債務和股權融資來源。因此，如果債務信用評級長期維持在低於投資級的水平，公司的財務狀況、流動性、現金流和經營業績可能會受到不利影響。
極端天氣事件和其他自然災害，特別是那些因氣候變化而加劇的自然災害，可能會對夏威夷電力的資產造成重大影響，特別是如果它們失敗或被發現導致了一場野火.與極端天氣有關的事件和其他自然災害，包括火山噴發、泥石流、颶風、海嘯和其他風暴，可能會干擾發電和輸電，並可能嚴重破壞向客户輸送電力所需的基礎設施。 隨着氣候變化加劇了導致這些極端天氣事件和自然災害的一些條件，這些風險正在增加。這樣的事件可能導致公用事業公司的收入損失和費用增加，
但如果夏威夷電力公司不能及時恢復電力供應，也可能導致監管部門的處罰和不允許。此外，極端事件可能導致重大損害索賠，包括生命和財產損失，毛伊島風暴和野火就是這種情況。因此，這些事件可能會對公司的業務、聲譽、財務狀況和經營結果產生重大影響。
一個或多個運營子公司對高等學校的股息或其他分配的實質性減少或延遲很長一段時間可能會對高等學校的財務狀況、流動性、現金流和經營業績產生重大不利影響。作為一家本身沒有重大業務的控股公司，海爾集團的現金流和相應的償債能力取決於其從運營子公司獲得股息或其他分配，以及發行普通股或其他股權證券的能力和產生額外債務的能力。夏威夷電氣和ASB中的一家或兩家在很長一段時間內大幅減少或推遲派息或其他分配，可能會對公司的業務、財務狀況和運營結果產生重大不利影響。
第二項股權證券的未登記銷售、募集資金的使用和發行人購買股權證券
(C)在2023年第三季度，在公開市場上購買了HEI普通股，以滿足以下某些計劃的要求：
發行人購買股權證券 | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 期間* | |
購買股份總數** | |
平均值
支付的價格
每股** | | *作為公開宣佈的計劃或計劃的一部分購買的股票總數 | | 根據計劃或計劃可購買的最大股票數量(或近似美元價值) |
| 2023年7月1日至31日 | | 14,114 | | $37.46 | | — | | 北美 |
| 2023年8月1日至31日 | | 101,641 | | $14.96 | | — | | 北美 |
| 2023年9月1日至30日 | | 103,693 | | $12.53 | | — | | 北美 |
NA-不適用。
*交易(購買的股票總數)反映在下單的月份。
*這些購買是為了滿足DRIP、HEIRSP和ASB 401(K)計劃對現金購買的股票或通過參與者根據這些計劃對股息進行再投資的要求，這些購買都不是根據公開宣佈的回購計劃或計劃進行的。計算每股平均價格時，不包括支付給購買水滴、HEIRSP和ASB 401(K)計劃的經紀商的任何佣金。在“購買的股份總數”中，14,114股中的8,970股，101,641股中的44,934股是為Drop購買的；14,114股中的3,986股，101,641股中的52,931股和103,693股中的91,116股是為HEIRSP購買的；其餘的是為ASB 401(K)計劃購買的。回購的股份是在登記根據這些計劃發行的股份的登記説明下為參與者的賬户發行的。
項目5.其他信息
在截至2023年9月30日的三個月內，公司的董事或高級管理人員通過或已終止“規則10b5-1交易安排”或“非規則10b5-1交易安排”，如S-K條例第408(A)項所界定。
項目6.展品
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HEI展品：31.1 | | 根據Scott W.H.Seu(HEI首席執行官)1934年《證券交易法》頒佈的規則13a-14的認證 |
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HEI展示31.2 | | 根據Scott T. 1934年證券交易法頒佈的規則13a—14的認證。DeGhetto（HEI首席財務官） |
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HEI展示32.1 | | HEI認證符合18 U.S.C.部1350 |
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| HEI Exhibition 101.INS | | XBRL實例文檔—實例文檔不會出現在交互式數據文件中，因為它的XBRL標記嵌入了內聯XBRL文檔中 |
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| HEI Exhibition 101.SCH | | 內聯XBRL分類擴展架構文檔 |
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| HEI Exhibition 101.CAL | | 內聯XBRL分類擴展計算鏈接庫文檔 |
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| HEI Exhibition 101.DEF | | 內聯XBRL分類擴展定義Linkbase文檔 |
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| HEI Exhibition 101.LAB | | 內聯XBRL分類擴展標籤Linkbase文檔 |
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| HEI Exhibition 101.PRE | | 內聯XBRL分類擴展演示文稿Linkbase文檔 |
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| HEI展覽104 | | 封面交互數據文件(格式為內聯XBRL，包含在附件101中) |
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夏威夷電力展31.3 | | 根據Shelee M. 1934年證券交易法頒佈的第13a—14條認證。t.木村（夏威夷電力公司首席執行官） |
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夏威夷電力展31.4 | | 根據1934年Paul K.證券交易法頒佈的第13a—14條認證。伊藤（夏威夷電力首席財務官） |
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夏威夷電力展32.2 | | 夏威夷電力認證符合18 U.S.C.部1350 |
簽名
根據1934年《證券交易法》的要求，註冊人已正式促使以下簽名人代表其簽署本報告，並經正式授權。以下籤署公司的簽署應視為僅與提述該等公司及其任何附屬公司的事宜有關。
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| 夏威夷電力工業公司。 | | 夏威夷電力公司。 |
| (註冊人) | | (註冊人) |
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| 通過 | 斯科特·W. H. Seu | | 通過 | Shelee M. T.木村 |
| | 史考特·W·H·蘇 | | | 謝莉·木村 |
| | 總裁與首席執行官 | | | 總裁與首席執行官 |
| | （高等教育學院首席行政主任） | | | （夏威夷電力公司首席執行官） |
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| 通過 | /S/Scott T.DeGhetto | | 通過 | /S/保羅·K·伊藤 |
| | 斯科特·T·德赫託 | | | 保羅·K·伊藤 |
| | 常務副總裁， | | | 高級副總裁， |
| | *首席財務官兼財務主管 | | | 首席財務官兼財務主管 |
| | （高等教育學院首席財務官） | | | （夏威夷電力公司首席財務官） |
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| 日期：2023年11月13日 | | 日期：2023年11月13日 |