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美國
證券交易委員會
華盛頓特區 20549 
_________________________________________
表單 10-Q 
_________________________________________
（Mark One）
☒
根據1934年《證券交易法》第13條或第15（d）條提交的季度報告
截至的季度期間 2023年12月31日
或者

☐
根據1934年《證券交易法》第13條或第15（d）條提交的過渡報告
在從 _______ 到 _______ 的過渡期內
委員會檔案編號 1-12383
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（註冊人的確切姓名如其章程所示）
_________________________________________
特拉華25-1797617
（州或其他司法管轄區）
公司或組織的）		（美國國税局僱主
證件號）
南第二街 1201 號


密爾沃基，
威斯康星
53204
（主要行政辦公室地址）（郵政編碼）
+1 (414) 382-2000
（註冊人的電話號碼，包括區號) 
不適用
（如果自上次報告以來發生了變化，則以前的姓名、以前的地址和以前的財政年度）
_________________________________________
根據該法第12（b）條註冊的證券：
每個班級的標題交易符號註冊的每個交易所的名稱
普通股（面值1.00美元）ROK紐約證券交易所
用勾號指明註冊人 (1) 是否在過去 12 個月內（或在要求註冊人提交此類報告的較短時間內）提交了 1934 年《證券交易法》第 13 條或第 15 (d) 條要求提交的所有報告，以及 (2) 在過去的 90 天內是否受到此類申報要求的約束。是的☑ 不 ☐
用複選標記表明註冊人是否在過去 12 個月內（或者在要求註冊人提交此類文件的較短時間內）以電子方式提交了根據第 S-T 法規（本章第 232.405 節）第 405 條要求提交的所有交互式數據文件。是的☑ 不 ☐
用複選標記指明註冊人是大型加速申報人、加速申報人、非加速申報人、小型申報公司還是新興成長型公司。參見《交易法》第12b-2條中 “大型加速申報人”、“加速申報公司”、“小型申報公司” 和 “新興成長型公司” 的定義。
大型加速過濾器☑加速過濾器☐
非加速過濾器☐ 規模較小的申報公司☐
新興成長型公司☐
如果是新興成長型公司，請用複選標記表明註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守根據《交易法》第13（a）條規定的任何新的或修訂後的財務會計準則。☐
用複選標記表明註冊人是否為空殼公司（定義見《交易法》第12b-2條）。是的☐沒有 ☑
114,592,022註冊人的普通股於2023年12月31日流通。

目錄
索引
 
 頁號
第一部分財務信息
第 1 項。財務報表
合併資產負債表
4
合併運營報表
5
綜合收益表
6
合併現金流量表
7
合併股東權益表
8
合併財務報表附註
9
獨立註冊會計師事務所的報告（PCAOB ID No.34）
24
第 2 項。管理層對財務狀況和經營業績的討論和分析
25
第 3 項。關於市場風險的定量和定性披露
38
第 4 項。控制和程序
38
第二部分。其他信息
第 1 項。法律訴訟
39
第 1A 項。風險因素
39
第 2 項。未註冊的股權證券銷售和所得款項的使用
39
第 5 項。其他信息
40
第 6 項。展品
42
簽名
43


3
第一部分財務信息
第 1 項。 財務報表
羅克韋爾自動化有限公司
合併資產負債表
（未經審計）
（以百萬計，每股金額除外）
十二月三十一日
2023		9月30日
2023
資產
流動資產
現金和現金等價物$439.5 $1,071.8 
應收款1,934.9 2,167.4 
庫存1,474.0 1,404.9 
其他流動資產287.5 266.7 
流動資產總額4,135.9 4,910.8 
財產，扣除累計折舊 $1,866.3和 $1,828.3，分別地
705.0 684.2 
經營租賃使用權資產350.1 349.4 
善意3,966.7 3,529.2 
其他無形資產，淨額1,190.4 852.4 
遞延所得税461.8 459.3 
長期投資161.9 157.1 
其他資產361.5 361.6 
總計$11,333.3 $11,304.0 
負債和股東權益
流動負債
短期債務$501.4 $94.7 
長期債務的當前部分9.9 8.6 
應付賬款935.0 1,150.2 
薪酬和福利269.9 499.9 
合同負債595.3 592.5 
客户退貨、折扣和激勵措施390.8 452.0 
其他流動負債608.6 567.4 
流動負債總額3,310.9 3,365.3 
長期債務2,863.0 2,862.9 
退休金513.4 503.6 
經營租賃負債277.9 285.3 
其他負債581.0 543.5 
承付款和或有負債（附註13）
股東權益
普通股 ($)1.00面值，已發行股票： 181.4)
181.4 181.4 
額外的實收資本2,111.3 2,102.5 
留存收益9,326.5 9,255.2 
累計其他綜合虧損(729.8)(790.1)
按成本計算的國庫普通股（持有的股份： 66.8和 66.6，分別是）
(7,281.7)(7,187.4)
歸屬於羅克韋爾自動化公司的股東權益3,607.7 3,561.6 
非控股權益179.4 181.8 
股東權益總額3,787.1 3,743.4 
總計$11,333.3 $11,304.0 
參見合併財務報表附註。
4
目錄
合併運營報表
（未經審計）
（以百萬計，每股金額除外）
 三個月已結束
十二月三十一日
 20232022
銷售
產品和解決方案$1,833.2 $1,789.7 
服務218.9 191.3 
2,052.1 1,981.0 
銷售成本
產品和解決方案(1,130.1)(1,044.7)
服務(127.4)(122.7)
(1,257.5)(1,167.4)
毛利794.6 813.6 
銷售、一般和管理費用(513.7)(469.5)
投資公允價值的變化3.1 140.6 
其他收入（附註11）8.9 17.3 
利息支出(33.3)(34.1)
所得税前收入259.6 467.9 
所得税條款（附註14）(46.9)(89.2)
淨收入212.7 378.7 
歸屬於非控股權益的淨虧損(2.5)(5.3)
歸屬於羅克韋爾自動化公司的淨收益$215.2 $384.0 
每股收益：
基本$1.87 $3.33 
稀釋$1.86 $3.31 
加權平均已發行股數：
基本114.6 114.8 
稀釋115.2 115.5 
參見合併財務報表附註。
5
目錄
綜合收益綜合表
（未經審計）
（單位：百萬）
 三個月已結束
十二月三十一日
 20232022
淨收入$212.7 $378.7 
其他綜合收益（虧損）
養老金和其他退休後福利計劃調整（扣除税收優惠 $）0.0和 $0.4)
0.1 (0.4)
貨幣折算調整84.2 85.8 
現金流套期保值的淨變化（扣除税收優惠後的美元）9.0和 $8.9)
(23.9)(21.1)
其他綜合收入60.4 64.3 
綜合收入273.1 443.0 
歸屬於非控股權益的全面虧損(2.4)(5.3)
歸屬於羅克韋爾自動化公司的綜合收益$275.5 $448.3 
參見合併財務報表附註。
6
目錄
合併現金流量表
（未經審計）
（單位：百萬）
 三個月已結束
十二月三十一日
 20232022
經營活動：
淨收入$212.7 $378.7 
為得出經營活動提供的現金而進行的調整
折舊38.8 29.0 
無形資產的攤銷38.1 28.8 
投資公允價值的變化(3.1)(140.6)
基於股份的薪酬支出24.2 18.4 
退休金支出（收入）4.5 (1.7)
處置財產的淨虧損0.2 0.9 
養老金繳款(5.9)(7.0)
資產和負債的變化，不包括收購和國外的影響
貨幣調整
應收款280.4 (32.6)
庫存(27.7)(175.3)
應付賬款(200.3)(29.8)
合同負債13.8 52.7 
薪酬和福利(243.4)(40.2)
所得税1.6 73.1 
其他資產和負債(101.3)(88.1)
經營活動提供的現金32.6 66.3 
投資活動：
資本支出(67.9)(24.2)
收購業務，扣除獲得的現金(748.7)(133.8)
出售投資的收益— 144.8 
其他投資活動(0.8)(5.1)
用於投資活動的現金(817.4)(18.3)
籌資活動：
短期債務的淨髮行量409.0 206.9 
償還短期債務— (18.8)
現金分紅(144.0)(135.9)
購買庫存股(120.3)(156.8)
行使股票期權的收益11.6 13.4 
其他籌資活動(22.1)(14.1)
由（用於）融資活動提供的現金134.2 (105.3)
匯率變動對現金的影響9.7 18.0 
現金、現金等價物和限制性現金減少(640.9)(39.3)
期初的現金、現金等價物和限制性現金1,080.4 507.9 
期末現金、現金等價物和限制性現金$439.5 $468.6 
現金、現金等價物和限制性現金的組成部分
現金和現金等價物$439.5 $460.0 
限制性現金，流動資金（其他流動資產）— 8.6 
現金、現金等價物和限制性現金總額$439.5 $468.6 
參見合併財務報表附註。
7
目錄
合併股東權益表
（未經審計）
（以百萬計，每股金額除外）
普通股額外的實收資本留存收益累計其他綜合虧損國庫普通股，按成本計算歸屬於羅克韋爾自動化公司的總額非控股權益股東權益總額
截至 2023 年 9 月 30 日的餘額$181.4 $2,102.5 $9,255.2 $(790.1)$(7,187.4)$3,561.6 $181.8 $3,743.4 
淨收益（虧損）— — 215.2 — — 215.2 (2.5)212.7 
其他綜合收入— — — 60.3 — 60.3 0.1 60.4 
已發行普通股（包括基於股份的薪酬影響）— 8.8 — — 26.9 35.7 — 35.7 
股票回購— — — — (121.2)(121.2)— (121.2)
申報的現金分紅 (1)
— — (143.9)— — (143.9)— (143.9)
截至2023年12月31日的餘額$181.4 $2,111.3 $9,326.5 $(729.8)$(7,281.7)$3,607.7 $179.4 $3,787.1 
普通股額外的實收資本留存收益累計其他綜合虧損國庫普通股，按成本計算歸屬於羅克韋爾自動化公司的總額非控股權益股東權益總額
2022 年 9 月 30 日的餘額$181.4 $2,007.1 $8,411.8 $(917.5)$(6,957.2)$2,725.6 $291.1 $3,016.7 
淨收益（虧損）— — 384.0 — — 384.0 (5.3)378.7 
其他綜合收入— — — 64.3 — 64.3 — 64.3 
已發行普通股（包括基於股份的薪酬影響）— 8.6 — — 24.2 32.8 — 32.8 
股票回購— — — — (156.0)(156.0)— (156.0)
申報的現金分紅 (1)
— — (135.9)— — (135.9)— (135.9)
截至2022年12月31日的餘額$181.4 $2,015.7 $8,659.9 $(853.2)$(7,089.0)$2,914.8 $285.8 $3,200.6 
(1)現金分紅為美元1.25每股和 $1.18分別在截至2023年12月31日和2022年12月31日的三個月中每股收益。

8
目錄
羅克韋爾自動化有限公司

合併財務報表附註
（未經審計）


1. 列報基礎和會計政策
羅克韋爾自動化有限公司（“羅克韋爾自動化” 或 “公司”）管理層認為，未經審計的合併財務報表包含所有必要的調整，以公允列報所列期間的財務狀況、經營業績和現金流，除非另有説明，否則此類調整僅包含正常的經常性調整。這些聲明應與我們截至2023年9月30日的財政年度的10-K表年度報告一起閲讀。截至2023年12月31日的三個月的經營業績不一定代表全年業績。除非另有説明，否則此處提及的年份和季度的所有日期均指我們的財政年度和財政季度。
應收款
我們根據客户的具體分析和一般事項（例如當前對過期餘額的評估和經濟狀況）記錄可疑賬户備抵金。應收賬款在扣除可疑賬款備抵後入賬的 $19.32023 年 12 月 31 日為百萬美元，以及 $16.8截至 2023 年 9 月 30 日，為百萬美元。在截至2023年12月31日和2022年12月31日的三個月中，我們的可疑賬户備抵金的變化並不重要，主要包括本期準備金、從備抵中扣除的註銷、收回的款項和外幣折算。
每股收益
下表核對了基本和攤薄後的每股收益（EPS）金額（以百萬計，每股金額除外）：
三個月已結束
十二月三十一日
 20232022
歸屬於羅克韋爾自動化公司的淨收益$215.2 $384.0 
減去：分配給參與證券的分配(1.0)(1.5)
普通股股東可獲得的淨收入$214.2 $382.5 
基本加權平均流通股114.6 114.8 
稀釋性證券的影響
股票期權0.6 0.6 
績效份額— 0.1 
攤薄後的加權平均流通股115.2 115.5 
每股收益：
基本$1.87 $3.33 
稀釋$1.86 $3.31 
在截至2023年12月31日和2022年12月31日的三個月中，有 0.5百萬和 0.6分別有百萬股與基於股份的薪酬獎勵有關，這些獎勵由於具有反稀釋性而被排除在攤薄後的每股收益計算之外。
非現金投資和融資活動
資本支出為美元20.5百萬和美元32.9截至2023年12月31日和2022年12月31日，應付賬款和其他流動負債分別計入百萬美元。在 2023 年 12 月 31 日和 2022 年 12 月 31 日，分別有 $1.1百萬和美元0.8數百萬份未償還的普通股回購記錄在應付賬款中，直到下一季度才結算。在合併現金流量表中，這些非現金投資和融資活動不包括在用於資本支出和庫存股購買的現金中。

9
目錄
羅克韋爾自動化有限公司

合併財務報表附註（續）
（未經審計）


供應商融資安排
公司與向供應商提供自願供應鏈融資（SCF）計劃的第三方金融機構簽訂協議。SCF計劃使供應商能夠自行決定將其應收賬款出售給第三方金融機構，以便在供應商與公司之間商定的商業條款之前收到應收賬款的付款。供應商向第三方金融機構出售應收賬款是根據供應商與相應的第三方金融機構商定的條款進行的。無論供應商是否選擇參與SCF計劃，公司都同意從供應商處採購的商品和服務的商業條款，包括價格、數量和付款條件。供應商自願參與SCF計劃與公司的付款條件無關，供應商參與SCF計劃的決定對公司沒有經濟利益。公司同意在發票的原始到期日向參與的第三方金融機構支付供應商已確認發票的規定金額。與SCF計劃相關的未清金額包含在合併資產負債表中的應付賬款和合並現金流量表的應付賬款變動中。應付賬款包括大約 $117.5百萬和美元126.7截至2023年12月31日和2023年9月30日，分別有100萬份與這些協議有關。這些計劃的影響對公司的整體流動性並不重要。
最近通過的會計公告
2022年9月，財務會計準則委員會（FASB）發佈了一項新準則，要求公司使用會計準則編纂（ASC）405-50來披露供應商融資計劃義務。我們從 2023 年 10 月 1 日起採用了新標準。該準則的採用並未對我們的合併財務報表產生重大影響。
最近發佈的會計公告
2023年11月，財務會計準則委員會發布了2023-08年會計準則更新（ASU），要求擴大定期向首席運營決策者（CODM）提供的分部信息的中期和年度披露，CODM的頭銜和職位，解釋CODM如何使用這些信息來評估細分市場績效和決定如何分配資源，以及按可申報細分市場列出的其他細分市場項目的金額及其構成説明。該標準對我們生效後，我們將擴大我們在2025財年10-K表年度報告中的披露範圍。
2023年12月，財務會計準則委員會發布了ASU 2023-09，要求擴大所得税税率對賬和所得税繳納金額的年度披露範圍。當該標準對我們生效時，我們將在2026財年10-K表年度報告中擴大披露範圍。
我們預計最近發佈的任何其他會計公告不會對我們的合併財務報表和相關披露產生重大影響。
2. 收入確認
實際上，我們所有的收入都來自與客户的合同。我們在向客户轉讓承諾產品或為客户提供服務時確認收入，該金額反映了我們為換取這些產品和服務而預計有權獲得的對價。我們的產品包括工業自動化和信息產品、解決方案和服務。
我們的產品包括硬件、軟件和按訂單配置的產品。我們的解決方案包括定製設計的系統和軟件。我們的服務包括客户技術支持和維修、資產管理和優化諮詢以及培訓。我們的服務中還包括與備件相關的部分收入，這些備件在我們的服務範圍內進行管理。
我們的業務由智能設備部門、軟件與控制部門和生命週期服務部門組成。智能設備和軟件與控制板塊的收入主要由產品銷售組成，這些銷售是在某個時間點確認的。軟件與控制部門還包含來自軟件產品的收入，如果滿足某些標準，這些收入可能會隨着時間的推移而得到確認。生命週期服務領域的收入主要由解決方案和服務組成，隨着時間的推移，這些收入主要得到認可。有關更多信息，請參見注釋 15。
在大多數國家，我們主要通過獨立分銷商和直銷隊伍進行銷售。我們主要通過直銷隊伍銷售大型系統和服務，儘管有時機會是通過分銷商發現的。
10
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羅克韋爾自動化有限公司

合併財務報表附註（續）
（未經審計）

未履行的績效義務
截至2023年12月31日，我們預計將確認約美元1,121未來幾百萬美元的收入來自與客户簽訂的現有合同中未履行的履約義務。我們預計將確認收入約為 $716從我們接下來的剩餘履約義務中扣除百萬美元 12月，剩餘餘額隨後予以確認。
我們運用了實際權宜之計，對 (i) 最初期限為一年或更短的合同，以及 (ii) 我們按有權為所提供服務開具發票的金額成比例確認收入的合同，將剩餘履約義務的價值排除在外。上述金額也不包括截至2023年12月31日未行使的合同續訂期權的影響。
收入分解
下表顯示了我們按地理區域分列的收入分類 三運營部門（以百萬計）。我們根據目的地國家將銷售額歸因於地理區域。
 截至 2023 年 12 月 31 日的三個月截至2022年12月31日的三個月
智能設備軟件與控制生命週期服務總計智能設備軟件與控制生命週期服務總計
北美$604.3 $386.6 $256.2 $1,247.1 $567.4 $384.1 $227.4 $1,178.9 
歐洲、中東和非洲166.6 99.8 121.9 388.3 171.2 85.8 115.8 372.8 
亞太地區97.9 79.0 98.7 275.6 131.3 68.4 96.8 296.5 
拉丁美洲58.5 38.2 44.4 141.1 66.3 35.0 31.5 132.8 
公司總銷售額$927.3 $603.6 $521.2 $2,052.1 $936.2 $573.3 $471.5 $1,981.0 
合同負債
合同負債主要涉及在履行合同之前收到的對價。
以下是我們的合同負債餘額摘要，預計不會在十二個月內確認的部分包含在合併資產負債表中的其他負債中（以百萬計）：
2023年12月31日2022年12月31日
年初餘額$653.6 $541.3 
期末餘額673.9 602.4 
在截至2023年12月31日和2022年12月31日的三個月中，我們的合同負債餘額的最重大變化是由於賬單金額造成的，但部分被期初合同負債餘額中包含的確認收入和該期間賬單金額的確認收入所抵消。
在截至2023年12月31日的三個月中，我們確認的收入約為美元237.8截至2023年9月30日的合同負債餘額中包含的百萬美元。在截至2022年12月31日的三個月中，我們確認的收入約為美元200.9截至2022年9月30日的合同負債餘額中包含的百萬美元。我們做到了 不在截至2023年12月31日和2022年12月31日的三個月中，從前一時期履行或部分履行的履約義務中確認了大量收入。
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合併財務報表附註（續）
（未經審計）
3. 基於股份的薪酬
我們認出了 $24.2百萬和美元18.4在截至2023年12月31日和2022年12月31日的三個月中，税前股票薪酬支出分別為百萬美元。我們的年度股份薪酬發放於每年的第一季度。 在報告所述期間，授予員工和非僱員董事的股票數量以及每股加權平均公允價值為（以千計，每股金額除外）：
 截至12月31日的三個月
 20232022
補助金Wtd。平均。
分享
公允價值		補助金Wtd。平均。
分享
公允價值
股票期權217 $85.91 233 $77.62 
績效份額79 295.06 66 340.77 
限制性庫存單位235 276.46 211 259.67 
非限制性股票5 279.50 6 259.81 
4. 庫存
庫存包括（以百萬計）：
2023年12月31日2023年9月30日
成品$569.9 $545.9 
工作正在進行中367.5 395.7 
原材料536.6 463.3 
庫存$1,474.0 $1,404.9 
5. 收購
2024 年收購
2023年10月，我們收購了總部位於加拿大安大略省的Clearpath Robotics, Inc.（Clearpath），這是一家專門從事工業應用自主機器人的公司。我們根據截至2023年10月2日收購之日的估計公允價值記錄了與本次收購相關的收購資產和承擔的負債。 初步的總收購價格分配如下（單位：百萬）：
購買價格分配
應收款$8.2 
庫存22.1 
善意 267.0 
無形資產313.1 
所有其他資產10.8 
收購的資產總額621.2 
減去：假設負債(12.7)
收購的淨資產$608.5 
購買注意事項
現金對價，扣除收購的現金$565.5 
或有考慮43.0 
收購對價總額，扣除獲得的現金$608.5 
12
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羅克韋爾自動化有限公司

合併財務報表附註（續）
（未經審計）
已確定的無形資產包括 $269.6百萬項技術，$41.6百萬個商標，以及 $1.9數百萬的客户關係。我們將收購的全部商譽和所有其他資產分配給我們的智能設備部門。記錄的商譽代表不符合單獨確認條件的無形資產。之所以產生這種商譽，是因為Clearpath的收購價格反映了許多因素，包括該業務的未來收益和現金流潛力，以及業務組合和行業專業知識產生的協同效應。我們預計商譽不會出於税收目的扣除。無形資產的估值採用收入法，特別是特許權使用費減免法和多期超額收益法。特許權使用費減免法根據假設付款計算價值，而擁有資產而不是許可資產可以節省這些款項。多期超額收益法是將現金流與單一無形資產隔離開來，並通過將其折現為現值來衡量公允價值。根據美國 GAAP 公允價值層次結構，這些值被視為第 3 級衡量標準。在估值技術資產時需要使用判斷力的關鍵假設是過時係數，我們估計逐步淘汰將結束 12年份；其他假設包括預測的收入增長率、利潤率和貼現率。要求在商標資產估值中使用判斷力的關鍵假設是加權平均特許權使用費率為 2.05百分比；其他假設包括預測的收入增長率和貼現率。
購買價格包括最多 $50百萬美元或有對價，取決於Clearpath未來的收入表現。我們開發了各種基於風險的情景和概率結果模型來衡量或有對價的公允價值，根據美國公認會計原則公允價值層次結構，該對價被視為三級衡量標準。在收購之日和2023年12月31日，我們確定或有對價的公允價值為美元43.0百萬，其中 $17.5百萬美元記錄在其他流動負債中，美元25.5合併資產負債表上的其他負債為百萬美元。
2023 年 11 月，我們收購了 Verve 工業保護 (Verve)，這是一家專門關注工業環境的網絡安全軟件和服務公司。我們根據截至2023年11月1日收購日的估計公允價值記錄了與本次收購相關的收購資產和承擔的負債。 初步的總收購價格分配如下（單位：百萬）：
購買價格分配
應收款$8.0 
善意 133.0 
無形資產47.0 
所有其他資產1.4 
收購的資產總額189.4 
減去：假設負債(6.2)
收購的淨資產$183.2 
購買注意事項
收購對價總額，扣除獲得的現金$183.2 
我們將全部商譽分配給了生命週期服務部門。我們預計商譽可以用於税收目的扣除。記錄的商譽代表不符合單獨確認條件的無形資產。
上述可識別資產的收購價格分配基於為確定截至收購之日淨資產的公允價值而進行的初步估值。一旦獲得有關截至收購之日存在的事實和情況的信息，所收購淨資產估值的計量期即告結束，但不得超過收購之日後的12個月。調整收購價格分配可能需要更改在確定調整期間分配給購置的淨資產的金額。
截至2023年12月31日和2022年12月31日的三個月，預計合併銷售額為美元2.1十億和美元2.0分別為十億美元，對收益的影響是 不材料。之前的合併經營財務業績與之前的2024年收購發生在2022年10月1日一樣。提供的預計信息僅供參考，並不表示如果當時發生交易本應取得的業務成果。
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合併財務報表附註（續）
（未經審計）
在截至2023年12月31日的三個月中，上述所有2024年收購的總銷售額為美元17.2百萬。在截至2023年12月31日的三個月中，上述所有2024年收購的收購相關成本總額為 不材料。
2023 年收購
2022 年 10 月，我們收購了 CUBIC，這是一家專門為電氣面板製造模塊化系統的公司，總部位於丹麥布朗德斯萊夫。我們將與本次收購相關的全部商譽分配給我們的智能設備板塊。
2023 年 2 月，我們收購了總部位於印度班加羅爾的服務和解決方案提供商 Knowledge Lens。我們將與本次收購相關的全部商譽分配給了我們的生命週期服務部門。
我們分別根據截至2022年10月31日和2023年2月28日收購日的估計公允價值，記錄了與這些收購相關的收購資產和承擔的負債。 總購買價格分配如下（以百萬計）：
購買價格分配
應收款$23.8 
庫存17.7 
財產27.5 
善意111.3 
其他無形資產54.1 
所有其他資產21.0 
收購的資產總額255.4 
減去：假設負債(12.6)
減去：遞延所得税(56.6)
收購的淨資產，不包括現金$186.2 
購買注意事項
收購對價總額，扣除獲得的現金$186.2 
截至2022年12月31日的三個月，預計合併銷售額為美元2.0十億美元，對收益的影響是 不材料。之前的合併經營財務業績與之前的2023年收購發生在2022年10月1日一樣。提供的預計信息僅供參考，並不表示如果當時發生交易本應取得的業務成果。
在截至2023年12月31日和2022年12月31日的三個月中，上述所有2023年收購的總銷售額為美元26.8百萬和美元13.7分別為百萬。在截至2022年12月31日的三個月中，上述2023年所有收購的收購相關成本總額為 不材料。
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合併財務報表附註（續）
（未經審計）
6. 商譽和其他無形資產
截至2023年12月31日的三個月，商譽賬面金額的變化為（百萬美元）：
智能設備軟件與控制生命週期服務總計
截至2023年9月30日的餘額$595.8 $2,420.1 $513.3 $3,529.2 
收購企業267.0 — 133.0 400.0 
翻譯16.9 13.5 7.1 37.5 
截至 2023 年 12 月 31 日的餘額$879.7 $2,433.6 $653.4 $3,966.7 
商譽的總賬面價值879.7 2,433.6 810.9 4,124.2 
累計減值損失— — (157.5)(157.5)
善意$879.7 $2,433.6 $653.4 $3,966.7 
我們每年第二季度對商譽和無限期壽險無形資產進行年度減值評估，如果事件或情況發生變化，則更頻繁地進行減值評估，這將使申報單位的公允價值降至其賬面價值以下。我們評估了2024年第一季度事件和情況的變化，得出的結論是，沒有發生任何需要臨時定量測試的觸發事件。
其他無形資產包括（以百萬計）：
 2023年12月31日
攜帶
金額		累積的
攤銷		網
攤銷的無形資產
軟件產品$105.1 $67.8 $37.3 
客户關係618.4 152.2 466.2 
科技737.6 194.8 542.8 
商標133.0 33.1 99.9 
其他5.7 5.2 0.5 
攤銷的無形資產總額1,599.8 453.1 1,146.7 
艾倫·布拉德利®商標不受攤銷約束
43.7 — 43.7 
其他無形資產$1,643.5 $453.1 $1,190.4 
 2023年9月30日
攜帶
金額		累積的
攤銷		網
攤銷的無形資產
軟件產品$100.4 $65.1 $35.3 
客户關係606.1 141.3 464.8 
科技424.1 173.1 251.0 
商標86.3 29.3 57.0 
其他6.0 5.4 0.6 
攤銷的無形資產總額1,222.9 414.2 808.7 
艾倫·布拉德利®商標不受攤銷約束
43.7 — 43.7 
其他無形資產$1,266.6 $414.2 $852.4 
所有攤銷無形資產的估計總攤銷費用為美元153.52024 年為百萬，美元150.02025 年為百萬，美元148.72026 年為百萬，美元140.62027 年為百萬美元，以及127.82028 年有百萬。
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合併財務報表附註（續）
（未經審計）
7. 短期和長期債務
截至2023年12月31日，我們的短期債務包括美元的商業票據借款407.0百萬，加權平均利率為 5.41百分比，加權平均到期期日為 13天。截至2023年9月30日，我們沒有商業票據借款。2022年12月，Sensia簽訂了無抵押的美元75.0百萬信貸額度。截至2023年12月31日和2023年9月30日，短期債務中包含的為美元70.0用信貸額度借了百萬美元，利率為 6.25百分比和 6.29分別是百分比。截至2023年12月31日和2023年9月30日，短期債務中還包括美元23.5斯倫貝謝（SLB）向Sensia提供的數百萬筆計息貸款將於2024年12月31日到期。
下表列出了合併資產負債表中長期債務的賬面金額和估計的公允價值（以百萬計）：
 2023年12月31日2023年9月30日
 賬面價值公允價值賬面價值公允價值
長期債務的當前部分$9.9 $9.9 $8.6 $8.6 
長期債務2,863.0 2,623.1 2,862.9 2,442.6 
我們將長期債務的公允價值建立在相同或相似債券的報價基礎上，因此將其視為二級公允價值衡量。長期債務的公允價值考慮債務條款，不包括衍生品和套期保值活動的影響。有關公允價值層次結構級別的更多信息，請參閲附註9。我們的短期債務的賬面價值接近公允價值。
8. 其他流動負債
其他流動負債包括（以百萬計）：
2023年12月31日2023年9月30日
外匯合約的未實現虧損$26.5 $10.8 
產品保修義務19.0 18.3 
所得税以外的税收48.8 56.9 
應計利息38.1 18.6 
應繳所得税262.1 248.6 
經營租賃負債91.3 83.4 
其他122.8 130.8 
其他流動負債$608.6 $567.4 
9. 投資
我們的投資包括（以百萬計）：
2023年12月31日2023年9月30日
固定收益證券$0.6 $0.6 
股票證券（其他）98.5 96.0 
其他63.4 61.1 
投資總額162.5 157.7 
減去：短期投資 (1)
(0.6)(0.6)
長期投資$161.9 $157.1 
(1)短期投資包含在合併資產負債表中的其他流動資產中。
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合併財務報表附註（續）
（未經審計）
股票證券
股票證券（其他）由各種不容易確定的公允價值的證券組成，我們使用美國公認會計原則下的衡量替代方案對其進行核算。這些證券按合併資產負債表中同一發行人的相同或相似投資的投資成本減去減值後加上或減去可觀察到的價格變化（有序交易）進行記錄。如下所述，可觀察的價格變動在公允價值層次結構中被歸類為第二級。2023 年 12 月 31 日和 2023 年 9 月 30 日的賬面價值包括對觀測到的美元價格變動的累計向上調整20.0百萬和美元17.5分別是百萬。
我們在合併運營報表中記錄投資公允價值變動項目內的投資損益。我們在以下時期記錄的投資收益和虧損為（以百萬計）：
三個月已結束
十二月三十一日
 20232022
股票證券淨收益（1級）$— $141.0 
股權證券（其他）的淨收益2.5 — 
其他投資的權益法收益（虧損）0.6 (0.4)
投資公允價值的變化3.1 140.6 
股票證券的已實現淨收益總額— 33.9 
權益證券的未實現淨收益總額$2.5 $107.1 
去年股票證券的淨收益（第一級）包括公允價值的變動和出售PTC Inc.（PTC）普通股（PTC股票）的收益。截至 2023 年 9 月 30 日，所有 PTC 股票均已出售。
美國公認會計原則將公允價值定義為在資產或負債的主要市場或最有利市場的市場參與者之間的有序交易中，資產收到的或為轉移負債而支付的價格（退出價格）。美國公認會計原則還將用於衡量公允價值的輸入分為以下層次結構：
第 1 級： 相同資產或負債在活躍市場上的報價。
第 2 級： 活躍市場中類似資產或負債的報價、非活躍市場中相同或相似資產或負債的報價，或資產或負債可以觀察到的報價以外的投入。
第 3 級： 資產或負債的不可觀察的輸入。
上述方法可能產生的公允價值計算結果可能無法表示可變現淨值或反映未來的公允價值。此外，儘管我們認為我們的估值方法是適當的，並且與其他市場參與者一致，但使用不同的方法或假設來確定某些金融工具的公允價值可能會導致報告日的公允價值衡量方法有所不同。在本報告所述期間，我們在公允價值計量水平之間沒有任何轉移。
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合併財務報表附註（續）
（未經審計）
10. 退休金
定期淨養老金和退休後福利成本（信貸）的組成部分為（百萬美元）：
 養老金福利
 
三個月已結束
十二月三十一日
 20232022
服務成本$9.3 $10.6 
利息成本36.6 39.2 
計劃資產的預期回報率(42.2)(51.3)
精算收益淨額攤銷(0.3)(1.0)
定期養老金福利淨成本（信貸）$3.4 $(2.5)
 其他退休後福利
 
三個月已結束
十二月三十一日
 20232022
服務成本$0.1 $0.1 
利息成本0.6 0.6 
淨精算損失的攤銷0.4 0.1 
定期退休後補助金淨成本$1.1 $0.8 
服務成本部分包含在合併運營報表中的銷售和銷售成本、一般和管理費用中。所有其他組成部分均包含在合併運營報表中的其他收入中。
11. 其他收入
其他收入的組成部分是（百萬美元）：
三個月已結束
十二月三十一日
20232022
利息收入$5.0 $1.3 
特許權使用費收入2.8 2.5 
傳統產品責任和環境費用(5.0)(2.8)
非營業性養老金和退休後福利抵免4.9 12.4 
其他1.2 3.9 
其他收入$8.9 $17.3 
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合併財務報表附註（續）
（未經審計）
12. 累計其他綜合虧損
以下時期按組成部分劃分歸屬於羅克韋爾自動化的累計其他綜合虧損變動為（百萬美元）：
截至 2023 年 12 月 31 日的三個月扣除税款的養老金和其他退休後福利計劃調整扣除税款後的累計貨幣折算調整扣除税款的現金流套期保值未實現淨虧損扣除税款後的累計其他綜合虧損總額
截至2023年9月30日的餘額$(407.1)$(364.9)$(18.1)$(790.1)
重新分類前的其他綜合收益（虧損）— 84.1 (17.7)66.4 
從累計其他綜合損失中重新歸類的金額0.1 — (6.2)(6.1)
其他綜合收益（虧損）0.1 84.1 (23.9)60.3 
截至 2023 年 12 月 31 日的餘額$(407.0)$(280.8)$(42.0)$(729.8)
截至2022年12月31日的三個月扣除税款的養老金和其他退休後福利計劃調整扣除税款後的累計貨幣折算調整扣除税款的現金流套期保值未實現淨虧損扣除税款後的累計其他綜合虧損總額
截至2022年9月30日的餘額$(447.8)$(465.0)$(4.7)$(917.5)
重新分類前的其他綜合收益（虧損）— 85.9 (12.0)73.9 
從累計其他綜合損失中重新歸類的金額(0.5)— (9.1)(9.6)
其他綜合（虧損）收入(0.5)85.9 (21.1)64.3 
截至2022年12月31日的餘額$(448.3)$(379.1)$(25.8)$(853.2)














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合併財務報表附註（續）
（未經審計）
合併運營報表中累計其他綜合虧損的重新歸類為（百萬美元）：
三個月已結束
十二月三十一日		合併運營報表中受影響的項目
 20232022
養老金和其他退休後福利計劃調整 (1)
淨精算虧損（收益）的攤銷$0.1 $(0.9)其他收入
0.1 (0.9)所得税前收入
— 0.4 所得税條款
$0.1 $(0.5)歸屬於羅克韋爾自動化公司的淨收益
現金流套期保值的未實現（收益）淨虧損
遠期外匯合約$(1.3)$(1.0)銷售
遠期外匯合約(8.1)(12.9)銷售成本
遠期外匯合約— 0.3 銷售、一般和管理費用
與2019年和2021年債務發行相關的國庫鎖0.9 0.9 利息支出
(8.5)(12.7)所得税前收入
2.3 3.6 所得税條款
$(6.2)$(9.1)歸屬於羅克韋爾自動化公司的淨收益
改敍總數$(6.1)$(9.6)歸屬於羅克韋爾自動化公司的淨收益
(1)這些組成部分包含在定期淨福利成本的計算中。有關更多信息，請參見注釋10。
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合併財務報表附註（續）
（未經審計）
13. 承付款和或有負債
已經或可能對我們提起或提起的與我們的業務行為有關的各種訴訟、索賠和訴訟，包括與產品責任、環境、安全和健康、知識產權、就業和合同事項有關的訴訟、索賠和訴訟。儘管無法肯定地預測訴訟結果，而且某些訴訟、索賠或程序的處理可能對我們不利，但我們認為，未決或已主張事項的處置不會對我們的業務、財務狀況或經營業績產生實質性影響。以下內容概述了與石棉、剝離業務和知識產權相關的義務的其他背景信息。
我們（包括我們的子公司）被指定為訴訟的被告，這些訴訟指控我們多年前因暴露於我們產品的某些部件中使用的石棉而造成人身傷害，包括被剝離企業的產品，我們已同意為索賠進行辯護和賠償。目前，有一些訴訟將我們以及其他數百家公司列為被告。但是，無論如何，對於那些確實證明他們使用了我們的產品或我們負責的被剝離企業產品的索賠人，我們仍然認為我們有值得辯護的理由，這在很大程度上要歸因於產品的完整性、任何含石棉成分的封裝性質以及我們的產品不存在任何損害性健康狀況。我們大力為這些案件辯護。從歷史上看，我們在沒有向索賠人付款的情況下被駁回了其中的絕大多數索賠。
此外，對於其中許多索賠，除了自保保留金外，我們還維持了包括賠償和辯護費在內的保險承保範圍。我們認為，這些安排將為未來許多年這些石棉索賠的未來辯護和賠償費用提供大量保障。石棉索賠訴訟的不確定性使得很難準確預測石棉索賠的最終結果。影響石棉索賠訴訟或和解程序的不利裁決或新立法的可能性增加了這種不確定性。在這些不確定性的前提下，根據我們為石棉索賠辯護的經驗，我們認為這些訴訟不會對我們的業務、財務狀況或經營業績產生實質性影響。
我們不時剝離某些業務。與這些資產剝離有關，可能會對我們提起或提起某些訴訟、索賠和訴訟，這要麼是因為我們同意保留與這些時期相關的某些負債，要麼是因為這些責任因法律的運作而屬於我們。在某些情況下，被剝離的企業承擔了負債；但是，如果被剝離的企業無法償還這些負債，我們可能有責任償還這些負債。我們認為這些負債不會對我們的業務、財務狀況或經營業績產生實質性影響。
在許多國家，我們提供有限的知識產權賠償，這是我們的銷售條款和條件的一部分，有時還包括與第三方簽訂的其他合同。截至2023年12月31日，我們沒有發現任何可能或合理可能導致不利結果的重大賠償索賠。從歷史上看，根據賠償協議提出的索賠並未對我們的業務、財務狀況或經營業績產生重大影響；但是，如果未來出現有效的賠償索賠，我們未來的付款可能會很大，並可能對我們在特定時期的業務、財務狀況或經營業績產生重大不利影響。
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合併財務報表附註（續）
（未經審計）
14. 所得税
在每個過渡期結束時，我們根據對税前收入、永久賬面和税收差異以及全球税收籌劃策略的最新預測，估算出全年預期的基本有效税率。我們使用該基準税率來規定年初至今的所得税，其中不包括重大不尋常物品的影響以及扣除其發生期間相關税收影響的項目的影響。
有效税率是 18.1截至2023年12月31日的三個月的百分比，相比之下 19.1截至2022年12月31日的三個月的百分比。在截至2023年12月31日和2022年12月31日的三個月中，有效税率低於美國21％的法定税率，這主要是由於税前收入的地域組合。
應繳的所得税額為 $175.3根據2017年《減税和就業法》（“税法”），與美國過渡税相關的百萬美元應在2023年12月31日和2023年9月30日之後的12個月內支付，計入合併資產負債表中的其他負債。
未認可的税收優惠
未確認的税收優惠總額為 $10.82023 年 12 月 31 日為百萬美元，以及 $9.8截至2023年9月30日，其中的全部金額如果得到確認，將降低我們的有效税率。
與未確認的税收優惠相關的應計利息和罰款為 $1.02023 年 12 月 31 日為百萬美元，以及 $0.9截至 2023 年 9 月 30 日，為百萬美元。我們在所得税條款中確認與未確認的税收優惠相關的利息和罰款。
我們認為，可以合理地將未確認的税收優惠總額減少多達美元2.3由於全球各個司法管轄區的税務問題得到解決以及訴訟時效的失效，未來12個月將達到百萬美元。如果所有未確認的税收優惠都得到確認，則我們的所得税準備金淨減額，包括確認利息和罰款以及抵消税收資產，最高可達美元3.1百萬。
我們在全球開展業務，並定期接受我們運營所在的各個税務管轄區的審計。我們在 2018 年之前的幾年中不再需要接受美國聯邦所得税審查，2014 年之前的年度不再需要接受州和地方所得税審查，2008 年之前的年度不再需要接受外國所得税審查。
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合併財務報表附註（續）
（未經審計）
15. 業務板塊信息
我們應報告的細分市場的銷售和經營業績（以百萬計）：
 三個月已結束
十二月三十一日
 20232022
銷售
智能設備$927.3 $936.2 
軟件與控制603.6 573.3 
生命週期服務521.2 471.5 
總計$2,052.1 $1,981.0 
分部營業收益
智能設備$150.2 $209.4 
軟件與控制151.0 167.3 
生命週期服務54.3 24.3 
總計355.5 401.0 
採購會計折舊和攤銷(35.6)(26.0)
企業和其他(40.0)(27.3)
非營業性養老金和退休後福利抵免4.9 12.4 
投資公允價值的變化3.1 140.6 
利息支出，淨額(28.3)(32.8)
所得税前收入$259.6 $467.9 
除其他考慮因素外，我們還根據收購會計折舊和攤銷前的分部營業收益、公司和其他方面、非營業性養老金和退休後福利抵免、投資公允價值的變化、利息支出、淨額和所得税準備金來評估業績和分配資源。視產品而定，單一法人實體內的分部間銷售要麼按成本計算，要麼加上加價，這不一定代表市場價格。法人實體之間的銷售以適當的轉讓價格進行。我們按照管理層評估細分市場績效的方法，將與共享分部運營活動相關的成本分配給各細分市場。
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獨立註冊會計師事務所的報告

致董事會和股東們
羅克韋爾自動化有限公司
威斯康星州密爾

中期財務信息的審查結果
我們已經審查了隨附的截至2023年12月31日的羅克韋爾自動化公司及其子公司（“公司”）的合併資產負債表、截至2023年12月31日和2022年12月31日的三個月期間的相關合並運營報表、綜合收益、現金流和股東權益以及相關附註（統稱為 “中期財務信息”）。 根據我們的審查，我們不知道應對隨附的臨時財務信息進行任何重大修改，以使其符合美利堅合眾國普遍接受的會計原則。
我們此前曾根據上市公司會計監督委員會（美國）（PCAOB）的標準，審計了截至2023年9月30日的公司合併資產負債表，以及截至該日止年度（未在此處列報）的相關合並運營報表、綜合收益、現金流和股東權益；在2023年11月8日的報告中，我們對這些合併財務報表發表了無保留意見。我們認為，與得出該信息的合併資產負債表相比，隨附的截至2023年9月30日的合併資產負債表中列出的信息在所有重大方面都是公平的。
審查結果的依據
這些臨時財務信息由公司管理層負責。我們是一家在PCAOB註冊的公共會計師事務所，根據美國聯邦證券法以及美國證券交易委員會和PCAOB的適用規則和條例，我們必須在公司方面保持獨立。
我們根據PCAOB的標準進行了審查。對臨時財務信息的審查主要包括運用分析程序和詢問負責財務和會計事項的人員。其範圍遠小於根據PCAOB準則進行的審計，審計的目的是對整個財務報表發表意見。因此，我們不表達這樣的意見。

/s/ 德勤會計師事務所

威斯康星州密爾
2024年1月31日

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目錄
第 2 項。 管理層對財務狀況和經營業績的討論和分析
運營結果
前瞻性陳述
本10-Q表季度報告包含1995年《私人證券訴訟改革法》中定義的 “前瞻性陳述” 的陳述（包括某些預測和業務趨勢）。諸如 “相信”、“估計”、“項目”、“計劃”、“期望”、“預測”、“將”、“打算” 等詞語以及其他類似的表述可以識別前瞻性陳述。由於某些風險和不確定性，實際結果可能與預測存在重大差異，其中許多風險和不確定性是我們無法控制的，包括但不限於：
•宏觀經濟因素，包括通貨膨脹、全球和區域商業狀況（包括對某些市場的不利影響，例如石油和天然氣）、大宗商品價格、貨幣匯率、客户資本支出的週期性質以及主權債務問題；
•組件和材料的供應情況和價格；
•由於疫情、自然災害（包括氣候變化造成的災害）、戰爭行為、罷工、恐怖主義、社會動亂或其他原因、流動性和金融市場、對我們的硬件和軟件產品、解決方案和服務的需求、我們的供應鏈、我們的勞動力、我們的流動性和我們擁有的資產的價值，我們業務中斷的嚴重程度和持續時間；
•我們的信息技術系統的可用性、有效性和安全性；
•我們吸引、培養和留住合格員工的能力；
•我們管理和緩解與我們的硬件和軟件產品、解決方案和服務的安全漏洞和漏洞相關的風險的能力；
•成功整合和管理戰略交易以及實現這些交易的預期收益；
•影響我們在開展業務的國家/地區的活動的法律、法規和政府政策，包括與關税、税收、貿易管制（包括對俄羅斯的制裁）、網絡安全和氣候變化相關的法律、法規和政府政策；
•先進技術的成功開發以及對新的和現有硬件和軟件產品的需求和市場接受程度;
•我們管理和降低與我們的解決方案和服務業務相關的風險的能力；
•成功執行我們的成本生產率計劃；
•有競爭力的硬件和軟件產品、解決方案和服務、定價壓力以及我們提供高質量產品、解決方案和服務的能力；
•資本的可用性和成本；
•我們的分銷渠道中斷或分銷商未能發展和維持銷售我們產品的能力；
•他人提出的知識產權侵權索賠以及保護我們知識產權的能力；
•我們開展業務的各個司法管轄區的税務機關索賠的不確定性；
•訴訟的不確定性，包括與我們銷售的硬件和軟件產品、解決方案和服務的安全和保障相關的責任；
•我們管理與員工退休和醫療福利相關的成本的能力；以及
•其他風險和不確定性，包括但不限於我們在證券交易委員會（SEC）文件中不時詳述的風險和不確定性。
這些前瞻性陳述反映了我們截至提交本報告之日的信念。我們沒有義務更新或修改任何前瞻性陳述，無論是由於新信息、未來事件還是其他原因。參見第 1A 項。 風險因素，請參閲我們截至2023年9月30日止年度的10-K表年度報告，瞭解更多信息。
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目錄
非公認會計準則指標
以下討論包括有機銷售、分部總營業收入和利潤率、調整後收入、調整後每股收益、調整後的有效税率和自由現金流，這些都是非公認會計準則指標。請參見 補充銷售信息將報告的銷售額與有機銷售額進行對賬，並討論為什麼我們認為這項非公認會計準則指標對投資者有用。參見 O 的結果摘要運營為了和解 of 所得税前收入佔該細分市場的總營業收益和利潤率，並討論我們為什麼認為這些非所得税收入GAAP指標對投資者很有用。參見 調整後收入、調整後每股收益和調整後的有效税率對賬用於核對歸屬於羅克韋爾自動化的淨收入， 攤薄後的每股收益，以及調整後收益的有效税率，調整後的每股收益和調整後的有效税率，並討論了我們為什麼認為這些非税率GAAP指標對投資者很有用。參見 財務狀況為了調和 經營活動提供的現金釋放現金流和光盤解釋為什麼我們認為這項非公認會計準則指標對投資者有用。
概述
羅克韋爾自動化公司是全球最大的致力於工業自動化和數字化轉型的公司。對我們的硬件和軟件產品、解決方案和服務的總體需求是由以下因素推動的： 
•對製造業的投資，包括新設施或生產線、現有設施或生產線的升級、改造和擴建；
•對基本材料生產能力的投資，這可能與商品定價水平有關；
•我們的客户需要縮短上市時間、靈活應對不斷變化的消費者偏好、運營效率、資產管理和可靠性以及包括安全和企業風險管理在內的業務彈性；
•我們的客户需要不斷提高質量、安全性和可持續性；
•行業因素，包括客户的新產品推出、對客户產品或服務的需求，以及我們的客户運營所處的監管和競爭環境；
•全球工業生產和產能利用水平;
•區域因素，包括當地的政治、社會、監管和經濟環境；以及
•我們的客户因年度預算流程和工作時間表而產生的支出模式。
長期戰略
我們的策略是擴大人類的可能性。我們的願景是創造工業運營的未來。作為全球最大的致力於工業自動化和數字化轉型的公司，我們的戰略是打造互聯企業®走向生活。我們瞭解並簡化客户的複雜生產挑戰，提供結合技術和行業專業知識的最有價值的解決方案。因此，我們讓客户更具彈性、靈活性和可持續性，創造更多獲勝方式。我們通過幫助客户優化生產、增強應變能力、增強員工能力、提高可持續性和加速轉型來創造價值。
羅克韋爾自動化處在塑造工業運營未來的技術和社會趨勢的交匯處。我們看到大趨勢趨於融合，包括數字化和人工智能、能源轉型和可持續發展、人口結構變化以及對彈性的需求增加。
我們的長期盈利增長框架概述了我們將如何實現加速增長，同時繼續進行公司轉型以滿足利益相關者的長期期望：
•由於客户對靈活性（包括網絡安全）、靈活性、可持續性和緩解勞動力短缺影響的需求，在傳統市場實現更快的長期增長；
•通過技術差異化、行業聚焦、加速進入市場、擴大產品範圍和新市場，增加份額並創造新的獲勝方式；
•加速年度經常性收入的增長；
•每年從收購中增加1％的增長；以及
•在嚴格的財務框架內實現盈利增長。
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目錄
美國經濟趨勢
2024年第一季度，美國的銷售額佔我們總銷售額的一半以上。我們用來衡量我們所服務的美國市場的方向和勢頭的各種指標包括：
•美聯儲發佈的工業生產（IP）指數，衡量制造業、採礦業以及電力和天然氣公用事業的實際產出。知識產權指數以基準年（目前為2017年）實際產出的百分比表示。
•美國供應管理協會（ISM）發佈的製造業採購經理人指數（PMI）顯示了美國製造業活動的當前和短期狀態。根據ISM，採購經理人指數高於50表示美國製造業經濟總體上正在擴張，而低於50的指標則表明其總體上正在萎縮。
下表描述了自截至2022年9月的季度以來這些指標的趨勢。這些數字截至2024年1月31日，可能會由發佈機構修訂。與2023財年第四季度相比，知識產權指數在2024財年第一季度有所下降。製造業採購經理人指數在2024年第一季度仍然疲軟。
IP 索引PMI
2024 財年季度結束：
2023 年 12 月99.0 47.4
2023 財年季度已結束：
2023 年 9 月99.649.0
2023 年 6 月99.946.0
2023 年 3 月99.546.3
2022 年 12 月99.648.4
2022財年季度結束：
2022 年 9 月100.450.9
美國的通貨膨脹也對我們的投入成本和定價產生了影響。我們使用了勞工統計局發佈的生產者價格指數（PPI），該指數衡量了國內生產商的產出銷售價格在一段時間內的平均變化。第一季度PPI增長一直保持在較低的個位數，與2023年大部分時間一致。但是，生產者價格仍然居高不下，繼去年價格上漲之後，同比增長繼續減速。
非美國經濟趨勢
在2024年第一季度，對美國以外客户的銷售佔我們總銷售額的不到一半。這些客户包括本土公司和具有全球業務的跨國公司。除了前面提到的全球因素外 概述部分，國際需求，尤其是新興市場的需求，歷來是由每個地區的工業經濟實力、基礎設施投資和消費市場的擴大推動的。我們使用主要國家的國內生產總值（GDP）、知識產權和採購經理人指數的變化作為我們開展業務的每個地區的增長機會的指標。與2023年第四季度相比，2024財年第一季度的美國以外地區的工業產出主要增加。製造業採購經理人指數大多較低，許多國家繼續報告讀數低於50。
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目錄
供應鏈
我們擁有全球供應鏈，包括供應商網絡以及分銷和製造設施，在為我們的渠道合作伙伴和客户提供服務方面發揮着至關重要的作用。最近的供應鏈挑戰已經導致並可能繼續導致：
•難以採購或無法採購我們的產品、解決方案和服務所需的組件和材料；
•商品和零部件的成本增加；以及
•延遲交付或無法交付我們的產品、解決方案和服務。
我們的供應鏈環境持續改善，並正在密切管理我們的端到端供應鏈，從採購到生產再到客户交付，特別關注全球所有關鍵和有風險的供應商和供應商地點。我們採取的行動包括：
•將訂單可見性擴展到我們的供應基礎，以確保我們對延長組件交貨時間進行適當規劃；
•與關鍵合作伙伴簽訂長期供應協議；
•重新設計現有產品以提高組件供應彈性；
•投資產能，包括宂餘的生產線和額外的電子組裝設備；
•對其他供應商進行資格認證，使我們的供應商基礎多樣化；以及
•調整物流以保障額外運力。
我們相信，這些行動使我們能夠正常化產品交貨時間並更好地為客户服務。
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目錄
運營結果摘要
下表反映了我們的銷售和經營業績（以百萬計，每股金額和百分比除外）：
 三個月已結束
十二月三十一日
 20232022
銷售
智能設備 (a)$927.3 $936.2 
軟件與控制 (b)603.6 573.3 
生命週期服務 (c)521.2 471.5 
總銷售額 (d)$2,052.1 $1,981.0 
分部營業收益 (1)
智能設備 (e)$150.2 $209.4 
軟件與控制 (f)151.0 167.3 
生命週期服務 (g)54.3 24.3 
分部總營業收益 (2) (h)
355.5 401.0 
採購會計折舊和攤銷(35.6)(26.0)
企業和其他(40.0)(27.3)
非營業性養老金和退休後福利抵免4.9 12.4 
投資公允價值的變化3.1 140.6 
利息支出，淨額(28.3)(32.8)
所得税前收入 (i)259.6 467.9 
所得税條款(46.9)(89.2)
淨收入212.7 378.7 
歸屬於非控股權益的淨虧損(2.5)(5.3)
歸屬於羅克韋爾自動化的淨收益$215.2 $384.0 
攤薄後每股$1.86 $3.31 
調整後的EPS (3)
$2.04 $2.46 
攤薄後的加權平均流通股115.2 115.5 
税前利潤率 (i/d)12.7 %23.6 %
智能設備板塊營業利潤率 (e/a)16.2 %22.4 %
軟件和控制板塊的營業利潤率（f/b）25.0 %29.2 %
生命週期服務板塊的營業利潤率 (g/c)10.4 %5.2 %
分部總營業利潤率 (2)（h/d）
17.3 %20.2 %
(1) 有關分部營業收益的定義，請參閲合併財務報表附註15。
(2) 分部總營業收益和分部總營業利潤率是非公認會計準則財務指標。我們不包括購買會計折舊和攤銷、公司和其他、非營業性養老金和退休後福利抵免、投資公允價值的變化、利息支出、淨額和所得税準備金，因為我們認為這些項目與我們細分市場的經營業績沒有直接關係。我們認為，分部總營業收益和分部總營業利潤率作為衡量經營業績的指標對投資者很有用。我們使用這些衡量標準來監控和評估我們運營部門的盈利能力。我們對分部總營業收益和分部總營業利潤率的衡量標準可能與其他公司使用的衡量標準不同。
(3) 調整後的每股收益是非公認會計準則的收益指標。請參見 調整後收入、調整後每股收益和調整後的有效税率對賬瞭解有關這項非公認會計準則指標的更多信息。
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目錄
三個月已結束 2023 年 12 月 31 日，與截至2022年12月31日的三個月相比
銷售
在截至2023年12月31日的三個月中，銷售額同比增長3.6％。有機銷售額增加1.0%，在截至2023年12月31日的三個月中，貨幣折算使銷售額同比增長了1.2個百分點，收購使銷售額同比增長了1.4個百分點。定價使公司在智能設備和軟件與控制領域的總銷售額增長了約3個百分點。銷量使公司的總銷售額下降了約2個百分點。
下表顯示了我們的銷售額，按目的地國家劃分的地理區域，以及與去年同期相比的百分比變化（以百萬計，百分比除外）。亞太地區受到中國業績的負面影響，中國報告的銷售額和有機銷售額下降了十幾倍。
改變 vs.
有機變化
銷售 (1)vs.
截至 2023 年 12 月 31 日的三個月截至2022年12月31日的三個月截至2022年12月31日的三個月
北美$1,247.1 5.8 %4.2 %
歐洲、中東和非洲388.3 4.2 %(2.2)%
亞太地區275.6 (7.0)%(7.4)%
拉丁美洲141.1 6.2 %(0.5)%
公司總銷售額$2,052.1 3.6 %1.0 %
(1) 有機銷售和有機銷售增長不包括收購、貨幣匯率變化和資產剝離的影響。請參見 補充銷售信息以獲取有關這些非公認會計準則指標的信息。
企業和其他
截至2023年12月31日的三個月，公司和其他支出為4,000萬美元，而截至2022年12月31日的三個月為2730萬美元。增長包括與收購Clearpath相關的成本的同比影響，以及與我們的遞延和非合格薪酬計劃相關的按市值計價的調整。
所得税前收入
截至2023年12月31日的三個月，所得税前收入為2.596億美元，而截至2022年12月31日的三個月為4.679億美元。下降的主要原因是去年第一季度確認的與先前對PTC的投資相關的按市值計價的收益以及該細分市場的營業收益的降低。
在截至2023年12月31日的三個月中，該細分市場的總營業收益下降了11.3％，這主要是由於投資支出增加和供應鏈利用率降低。
所得税
截至2023年12月31日的三個月，有效税率為18.1％，而截至2022年12月31日的三個月的有效税率為19.1％。有效税率的下降主要是由於去年與我們之前對PTC的投資相關的税收影響。截至2023年12月31日的三個月，我們調整後的有效税率為17.9％，而截至2022年12月31日的三個月，調整後的有效税率為17.1％。調整後有效税率的提高主要是由於税前收入的地域組合。
攤薄後每股收益和調整後每股收益
2024年第一季度歸屬於羅克韋爾自動化的淨收益為2.152億美元，合每股1.86美元，而2023年第一季度為3.84億美元，合每股收益3.31美元。歸因於羅克韋爾自動化的淨收益和攤薄後的每股收益的下降主要是由於税前利潤率降低。2024年第一季度的税前利潤率為12.7％，而去年同期為23.6％。税前利潤率下降的主要原因是去年第一季度確認的與之前對PTC的投資相關的市值收益以及該細分市場營業收益的降低。2024年第一季度調整後的每股收益為2.04美元，與2023年第一季度的2.46美元相比下降了17.1％，這主要是由於該細分市場的營業利潤率降低。2024年第一季度的分部總營業利潤率為17.3％，而去年同期為20.2％，這主要是由於投資支出增加和供應鏈利用率降低。
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目錄
智能設備
銷售
在截至2023年12月31日的三個月中，智能設備的銷售額同比下降了1.0％。在截至2023年12月31日的三個月中，有機銷售額同比下降4.5％，貨幣折算的影響使銷售額同比增長1.2個百分點，收購使銷售額同比增長2.3個百分點。在截至2023年12月31日的三個月中，除北美外，所有地區的報告和有機銷售均有所下降。
分部營業利潤率
在截至2023年12月31日的三個月中，智能設備板塊的營業收益同比下降28.3％。在截至2023年12月31日的三個月中，該細分市場的營業利潤率從去年同期的22.4％下降至16.2％，這主要是由於銷售量下降、去年投資支出的時間以及收購的影響，但價格變現超過投入成本的積極影響部分抵消了這一影響。
軟件與控制
銷售
在截至2023年12月31日的三個月中，軟件與控制銷售額同比增長5.3％。在截至2023年12月31日的三個月中，有機銷售額同比增長4.0％，貨幣折算的影響使銷售額同比增長1.3個百分點。在截至2023年12月31日的三個月中，所有地區均實現了報告的有機銷售增長。
分部營業利潤率
在截至2023年12月31日的三個月中，軟件與控制板塊的營業收益同比下降9.7％。在截至2023年12月31日的三個月中，該細分市場的營業利潤率從去年同期的29.2％下降至25.0％，這主要是由於去年投資支出的時機和供應鏈利用率的降低，但價格變現超過投入成本的積極影響部分抵消了這一影響。
生命週期服務
銷售
在截至2023年12月31日的三個月中，生命週期服務的銷售額同比增長10.5％。在截至2023年12月31日的三個月中，有機銷售額同比增長8.1％，貨幣折算的影響使銷售額同比增長1.0個百分點，收購使銷售額同比增長1.4個百分點。在截至2023年12月31日的三個月中，所有地區的銷售額均出現了報告的增長。在截至2023年12月31日的三個月中，北美和拉丁美洲的有機銷售額有所增加，但歐洲、中東、非洲和亞太地區的有機銷售額有所下降。
分部營業利潤率
在截至2023年12月31日的三個月中，生命週期服務板塊的營業收益同比增長123.5％。在截至2023年12月31日的三個月中，該細分市場的營業利潤率從去年同期的5.2％增至10.4％，這主要是由於Sensia的銷量增加、激勵性薪酬減少和利潤率的提高。

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目錄
補充分部信息
購買會計折舊和攤銷以及非營業性養老金和退休後福利成本不分配給我們的運營部門，因為這些成本不包括在我們出於內部目的對每個細分市場的經營業績的衡量中。如果我們要分配這些成本，我們會將它們歸因於我們的每個細分市場，如下所示（以百萬計）：
 三個月已結束
十二月三十一日
 20232022
採購會計折舊和攤銷
智能設備$9.3 $1.0 
軟件與控制17.0 16.9 
生命週期服務9.1 7.8 
非營業性養老金和退休後福利抵免
智能設備$(1.8)$(3.9)
軟件與控制(1.8)(3.9)
生命週期服務(2.4)(5.3)
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目錄
調整後收入、調整後每股收益和調整後的有效税率對賬
調整後收益、調整後每股收益和調整後有效税率是非公認會計準則收益指標，不包括非營業養老金和退休後福利抵免、歸屬於羅克韋爾自動化的購買會計折舊和攤銷、投資公允價值變動以及歸屬於非控股權益的淨虧損，包括其各自的税收影響。非營業性養老金和退休後福利抵免定義為我們的淨定期養老金和退休後福利成本（信貸）的所有組成部分，服務成本除外。有關我們的定期淨養老金和退休後福利成本的更多信息，請參閲合併財務報表附註10。
我們認為，調整後的收入、調整後的每股收益和調整後的有效税率為我們的投資者提供了有關我們經營業績的有用信息，並允許管理層和投資者比較我們一段時間內的經營業績。調整後的每股收益也被用作衡量我們年度激勵性薪酬績效的財務指標。我們對調整後收入、調整後每股收益和調整後有效税率的衡量標準可能與其他公司使用的衡量標準不同。不應將這些非公認會計準則指標視為歸屬於羅克韋爾自動化的淨收益、攤薄後的每股收益和有效税率的替代品。
以下是歸屬於羅克韋爾自動化的淨收益、攤薄後的每股收益和有效税率與調整後收入、調整後每股收益和調整後有效税率的對賬情況（以百萬計，每股金額和百分比除外）：
三個月已結束
十二月三十一日
20232022
歸屬於羅克韋爾自動化的淨收益$215.2 $384.0 
非營業性養老金和退休後福利抵免(4.9)(12.4)
非營業性養老金和退休後福利抵免的税收影響1.0 2.8 
歸屬於羅克韋爾自動化的購買會計折舊和攤銷32.7 23.0 
歸因於羅克韋爾自動化的購置會計折舊和攤銷的税收影響(5.5)(5.6)
投資公允價值的變化 (1)
(3.1)(140.6)
投資公允價值變動的税收影響 (1)
0.6 34.1 
調整後收入$236.0 $285.3 
攤薄後每股$1.86 $3.31 
非營業性養老金和退休後福利抵免(0.04)(0.10)
非營業性養老金和退休後福利抵免的税收影響0.01 0.02 
歸屬於羅克韋爾自動化的購買會計折舊和攤銷0.28 0.20 
歸因於羅克韋爾自動化的購置會計折舊和攤銷的税收影響(0.05)(0.05)
投資公允價值的變化 (1)
(0.03)(1.22)
投資公允價值變動的税收影響 (1)
0.01 0.30 
調整後 EPS$2.04 $2.46 
有效税率18.1 %19.1 %
非營業性養老金和退休後福利抵免的税收影響(0.1)%(0.1)%
歸因於羅克韋爾自動化的購置會計折舊和攤銷的税收影響(0.1)%0.5 %
投資公允價值變動的税收影響 (1)
— %(2.4)%
調整後的有效税率17.9 %17.1 %
(1) 截至2022年12月31日的三個月中，金額主要與先前對PTC投資的公允價值變動有關。

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目錄
財務狀況
以下是合併現金流量表中反映的來自運營、投資和融資活動的現金流摘要（以百萬計）：
 三個月已結束
十二月三十一日
 20232022
由（用於）提供的現金
經營活動$32.6 $66.3 
投資活動(817.4)(18.3)
籌資活動134.2 (105.3)
匯率變動對現金的影響9.7 18.0 
現金、現金等價物和限制性現金減少$(640.9)$(39.3)
下表彙總了自由現金流，這是一項非公認會計準則財務指標（以百萬計）：
 三個月已結束
十二月三十一日
 20232022
經營活動提供的現金$32.6 $66.3 
資本支出(67.9)(24.2)
自由現金流$(35.3)$42.1 
我們對自由現金流的定義考慮到了維持業務運營和執行戰略所需的資本投資。運營活動提供的現金將非現金折舊費用計入收益，但不反映必要的資本支出的費用。我們對自由現金流的定義不包括與已終止業務相關的運營現金流和資本支出（如果有）。我們已終止業務的運營、投資和融資現金流（如果有）將在我們的合併現金流量表中單獨列報。我們認為，自由現金流為投資者提供了有用的信息，以瞭解我們從業務運營中獲得現金的能力，這些現金可用於收購和其他投資、償還債務本金、分紅和股票回購。我們使用定義的自由現金流作為監控和評估績效的一種衡量標準，包括作為年度激勵薪酬的財務衡量標準。我們對自由現金流的定義可能與其他公司使用的定義不同。
截至2023年12月31日的三個月，經營活動提供的現金為3,260萬美元，而截至2022年12月31日的三個月為6,630萬美元。截至2023年12月31日的三個月，自由現金流淨流出量為3530萬美元，而截至2022年12月31日的三個月的淨流入量為4,210萬美元。與2022年前三個月相比，經營活動提供的現金和自由現金流的同比減少主要是由於與2023財年業績相關的激勵性薪酬金額增加、税前收入減少以及2023年前三個月的納税額增加，營運資金的減少部分抵消了這一點。
截至2023年12月31日，我們的短期債務包括4.070億美元的商業票據借款，加權平均利率為5.41％，加權平均到期日為13天。截至2023年9月30日，我們沒有商業票據借款。2022年12月，Sensia獲得了7,500萬美元的無抵押信貸額度。截至2023年12月31日和2023年9月30日，短期債務中包括的7,000萬美元信貸額度借款，利率分別為6.25％和6.29％。截至2023年12月31日和2023年9月30日，短期債務中還包括SLB向Sensia提供的2350萬美元計息貸款，將於2024年12月31日到期。
在2024年的前三個月，我們根據股票回購計劃回購了約40萬股普通股。這些股票的總成本為1.203億美元，其中110萬美元記錄在2023年12月31日的應付賬款中，與直到2024年1月才結算的股票有關。截至2023年9月30日，應付賬款中記錄了110萬美元的未償還普通股回購。2023年前三個月，我們根據股票回購計劃回購了約60萬股普通股。這些股票的總成本為1.560億美元，其中80萬美元記錄在2022年12月31日的應付賬款中，與直到2023年1月才結算的股票有關。我們在2024年剩餘時間內回購股票的決定將取決於業務狀況、自由現金流的產生、其他現金需求和股價。2022年5月2日，董事會授權我們額外支出10億美元回購普通股。截至2023年12月31日，根據我們現有的董事會授權，我們還有大約8.2億美元用於股票回購。見第二部分，第2項。 未註冊的股權證券銷售和所得款項的使用，瞭解有關股票回購的更多信息。
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目錄
我們預計，現金的未來用途將包括營運資金需求、資本支出、股東分紅、普通股回購、退休計劃額外繳款、償還債務以及收購企業和其他無機投資。我們預計將結合現有現金餘額、經營活動產生的現金、商業票據借款或新發行的債務或其他證券，為現金的未來用途提供資金。此外，我們可以獲得多家銀行的無抵押信貸額度。
截至2023年12月31日，我們的大部分現金及現金等價物由非美國子公司持有。由於《税法》對美國國際税收制度進行了廣泛變革，該公司對幾乎所有非美國子公司的收益税進行了核算，包括非美國和美國的税收。該公司得出結論，其有限數量的非美國子公司的收益可以無限期地再投資。
2022年6月，我們用新的五年期15億美元無抵押循環信貸額度取代了以前的12.5億美元無抵押循環信貸額度，該額度將於2027年6月到期。該信貸額度使用擔保隔夜融資利率（SOFR）作為確定利息支付的主要依據。經信貸額度銀行同意，我們可以將該信貸額度的總額增加至7.5億美元。在截至2023年12月31日或2023年9月30日的期間，我們沒有使用該信貸額度借款。該信貸額度下的借款根據未償還借款期間有效的短期貨幣市場利率計息。該信貸額度的條款包含契約，根據這些契約，我們同意將息税折舊攤銷前利潤與利息的比率維持在至少3.0比1.0。信貸額度中息税折舊攤銷前利潤與利息的比率定義為前四個季度的合併息税折舊攤銷前利潤（定義見該工具）與同期合併利息支出的比率。
除其他用途外，我們可以利用信貸額度作為備用流動性工具，在到期時償還未償還的商業票據。這種獲得資金償還到期商業票據的渠道是維持下表所列短期信用評級的重要因素。根據我們目前對這些評級的政策，我們預計將把信貸額度下的其他借款（如果有）限制在貸款機制下留出足夠的信貸額度，以便在需要時我們可以借款，在到期時償還所有當時未償還的商業票據。
截至2023年12月31日，非美國子公司可獲得約2.276億美元的單獨短期無抵押信貸額度，其中約3,320萬美元是根據信用證承付的。截至2023年12月31日和2023年9月30日，我們在非美國信貸額度下的借款並不多。截至2023年12月31日和2023年9月30日，我們遵守了信貸額度下的所有契約。我們的信貸額度沒有鉅額的承諾費或補償餘額要求。
以下是我們截至2023年12月31日的信用評級摘要：
信用評級機構短期評級長期評級外表
標準普爾A-1A負面
穆迪P-2A3穩定
惠譽評級F1A穩定
我們進入商業票據市場的能力以及這些借款的相關成本受到我們的信用評級和市場狀況的影響。我們在進入商業票據市場時沒有遇到任何困難。如果我們的商業票據市場準入因市場條件變化或其他原因而受到不利影響，我們預計將依靠可用現金和無抵押承諾信貸額度相結合來提供短期融資。在這種情況下，我們的無抵押承諾信貸額度下的借款成本可能高於商業票據借款的成本。
我們定期監控持有我們的現金和現金等價物以及短期投資的第三方存款機構。我們在交易對手之間分散現金和現金等價物，以最大限度地減少對其中任何一個實體的風險。
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目錄
我們使用外幣遠期匯兑合約來管理某些外幣風險。我們簽訂這些合約是為了對衝我們面臨的外匯匯率波動的風險，這些現金流與預計將在未來兩年內發生的某些以外幣計價的第三方和公司間交易相關的預期現金流。我們還可能使用這些合約對某些非美國子公司的部分淨投資進行套期保值，以免匯率波動對外幣餘額折算成美元的影響。在截至2023年12月31日或2023年9月30日的三個月中，沒有未平倉淨投資套期保值。此外，我們使用未被指定為套期保值的外幣遠期匯兑合約來抵消與我們的某些資產和負債相關的交易收益或損失，這些收益或損失是由公司間貸款或其他以我們實體本位貨幣以外的貨幣計價的第三方交易所產生的。我們的外幣遠期匯兑合約通常以主要工業化國家的貨幣計價。我們在交易對手之間分散我們的外幣遠期匯兑合約，以最大限度地減少對其中任何一家實體的風險。
在對衝項目計入收益期間，與指定為現金流套期保值的衍生品遠期交易合約相關的淨收益和虧損抵消了套期保值項目的相關損益。在截至2023年12月31日的三個月中，我們將與現金流套期保值相關的850萬美元税前淨收益從累計其他綜合虧損重新歸類為合併運營報表。在截至2022年12月31日的三個月中，我們將與現金流套期保值相關的1,270萬美元税前淨收益從累計其他綜合虧損重新歸類為合併運營報表。截至2023年12月31日，我們預計，在未來12個月中，約1,110萬美元的現金流套期保值的税前未實現淨虧損將重新歸類為收益。
有關我們合同現金義務的信息包含在第 7 項中。 管理層對財務狀況和經營業績的討論和分析，我們截至2023年9月30日止年度的10-K表年度報告。我們認為，截至2023年12月31日，這些信息沒有實質性變化。
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目錄
補充銷售信息
我們使用相應期間有效的匯率折算在美國境外運營的子公司的銷售額。因此，貨幣匯率的變化會影響我們報告的銷售額。被收購企業的銷售也會影響我們報告的銷售額。我們認為，有機銷售（定義為不包括收購和貨幣匯率變動的影響）的銷售（這是一項非公認會計準則財務指標）為投資者提供了有用的信息，因為它反映了我們業務活動的區域和運營板塊業績，不受收購和貨幣匯率變動的影響。我們使用有機銷售作為一種衡量標準來監測和評估我們的區域和運營細分市場的業績。當我們收購企業時，我們不包括本期在前一時期沒有可比銷售額的銷售額。我們使用與上一年度相同的貨幣匯率折算相應時期的銷售額，從而確定貨幣匯率變動的影響。當我們剝離業務時，我們不包括上一期間在本期沒有可比銷售額的銷售額。有機銷售增長是通過將有機銷售與上一年度報告的銷售額（不包括剝離）進行比較來計算的。我們根據目的地國家將銷售歸因於地理區域。
以下是按地理區域劃分的報告銷售額與自然銷售額的對賬表（單位：百萬）：

 截至 2023 年 12 月 31 日的三個月截至2022年12月31日的三個月
報告的銷售額減去：的影響
收購		的效果
中的變化
貨幣		有機銷售報告的銷售額
北美$1,247.1 $18.8 $(0.2)$1,228.5 $1,178.9 
歐洲、中東和非洲388.3 6.3 17.4 364.6 372.8 
亞太地區275.6 2.7 (1.7)274.6 296.5 
拉丁美洲141.1 — 8.9 132.2 132.8 
公司總銷售額$2,052.1 $27.8 $24.4 $1,999.9 $1,981.0 
以下是按運營細分市場分列的報告銷售額與有機銷售額的對賬情況（單位：百萬）：

 截至 2023 年 12 月 31 日的三個月截至2022年12月31日的三個月
報告的銷售額減去：的影響
收購		的效果
中的變化
貨幣		有機銷售報告的銷售額
智能設備$927.3 $21.1 $11.9 $894.3 $936.2 
軟件與控制603.6 — 7.5 596.1 573.3 
生命週期服務521.2 6.7 5.0 509.5 471.5 
公司總銷售額$2,052.1 $27.8 $24.4 $1,999.9 $1,981.0 
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關鍵會計估計
我們根據美國普遍接受的會計原則編制了合併財務報表，這些原則要求我們作出估算和假設，這些估算和假設會影響合併財務報表發佈之日報告的資產和負債金額以及報告期間的收入和支出。這些估計是基於我們對當前和未來狀況的最佳判斷，但實際結果可能與這些估計有所不同。第7項包含有關會計估算的信息，這些信息對於理解我們的財務報表至關重要，因為它們可能對我們報告的業績產生最重大的影響，需要管理層做出主觀或複雜的判斷。 管理層對財務狀況和經營業績的討論和分析，我們截至2023年9月30日止年度的10-K表年度報告。我們認為，截至2023年12月31日，除下文所述外，這些信息沒有實質性變化。
收購-Clearpath 無形資產估值
我們通過將收購價格分配給收購的有形和無形資產以及按公允價值承擔的負債來核算企業收購；收購價格超過分配金額的部分記作商譽。我們聘請了一位獨立的第三方估值專家來協助對通過收購Clearpath承擔的無形資產進行公允價值分配。無形資產的估值採用收入法，特別是特許權使用費減免法和多期超額收益法。這需要使用多種假設和估計，包括預測的收入增長率、利潤率和歸因於現有客户的現金流、過時係數、特許權使用費率、貢獻資產費用、客户流失率和貼現率。儘管我們認為所做的假設和估計是合理和適當的，但這些估計需要判斷，並且部分基於歷史經驗和從 Clearpath 管理層獲得的信息。
在估值2.696億美元技術資產時需要使用判斷力的關鍵假設是過時係數。十二年的過時係數是根據現有技術的耗盡計算得出的，使用了各種因素，包括用於新產品開發的研發支出和專利的預定到期。該假設變更兩年，將導致無形資產發生約8200萬美元的變化。在對4,160萬美元的商標無形資產進行估值時需要使用判斷力的關鍵假設是加權平均特許權使用費率為2.05％。該費率基於特許權使用費市場數據。特許權使用費率變動100個基點將導致無形資產變動2000萬美元。
有關這些業務收購的更多信息載於合併財務報表附註5。
環境問題
有關遵守環境保護要求和解決環境索賠對我們和我們的製造業務的影響的信息載於合併財務報表第8項附註17。 財務報表和補充數據，我們截至2023年9月30日止年度的10-K表年度報告。我們認為，截至2023年12月31日，這些信息沒有實質性變化。
最近的會計公告
有關最近的會計公告，見合併財務報表附註1。
第 3 項。 關於市場風險的定量和定性披露
有關我們的外幣風險和利率風險敞口的信息包含在第7A項中。 關於市場風險的定量和定性披露，我們截至2023年9月30日止年度的10-K表年度報告。我們認為，截至2023年12月31日，這些信息沒有實質性變化。
第 4 項。控制和程序
披露控制和程序：在首席執行官兼首席財務官的參與下，我們在首席執行官兼首席財務官的參與下，評估了截至本報告所涉季度末的披露控制和程序（該術語的定義見經修訂的1934年《證券交易法》（《交易法》）第13a-15（e）條和第15d-15（e）條）的有效性。根據該評估，我們的首席執行官兼首席財務官得出結論，截至本報告所涵蓋的季度末，我們的披露控制和程序是有效的。
財務報告的內部控制：在本報告所涉季度，我們對財務報告的內部控制（該術語定義見《交易法》第13a-15（f）條）沒有任何對我們的財務報告內部控制產生重大影響或合理可能產生重大影響的變化。
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第二部分。其他信息
第 1 項。 法律訴訟
有關我們法律訴訟的信息包含在第 3 項中。 法律訴訟，我們截至2023年9月30日止年度的10-K表年度報告。我們認為，截至2023年12月31日，這些信息沒有實質性變化。
第 1A 項。 風險因素
有關我們最重要的風險因素的信息包含在第 1A 項中。 風險因素，我們截至2023年9月30日止年度的10-K表年度報告。我們認為，截至2023年12月31日，這些信息沒有實質性變化。
第 2 項。 未註冊的股權證券銷售和所得款項的使用
股票回購
下表列出了截至2023年12月31日的三個月中我們或代表我們購買普通股的相關信息：
時期
購買的股票總數 (1)
每股支付的平均價格 (2)
作為公開宣佈的計劃或計劃的一部分購買的股票總數
根據計劃或計劃可能購買的股票的最大約美元價值 (3)
2023年10月1日至31日118,222 $279.11 118,222 $907,312,780 
2023年11月1日至30日284,983 268.07 284,983 830,917,548 
2023 年 12 月 1 日至 31 日37,137 294.78 37,137 819,970,467 
總計440,342 $273.28 440,342 
(1)在截至2023年12月31日的季度中購買的所有股票都是根據下文（3）所述的回購計劃收購的。
(2)每股支付的平均價格包括經紀佣金。
(3)2022年5月2日，董事會授權我們額外支出10億美元回購普通股。我們的回購計劃允許我們根據股票回購計劃，由管理層自行決定或由經紀人自行決定回購股票，但須視價格和交易量參數而定。
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第 5 項。 其他信息
在截至2023年12月31日的季度中，公司的以下高管採用了第10b5-1條交易安排，這些安排均旨在滿足《交易法》頒佈的第10b5-1（c）條的肯定辯護，安排的細節如下：
•羅伯特·L·巴特莫爾, 高級副總裁兼首席供應鏈官, 採用a《規則》第 10b5-1 條的交易安排 2023年11月30日，該協議將於2025年2月28日早些時候終止，或交易安排中所有交易的執行。Buttermore先生的交易安排涵蓋了 (i) 的出售 1,664公司普通股的多頭股以及（ii）為彌補即將推出的限制性股票單位和績效股票歸屬的税收而需要出售的公司普通股數量。
•馬修·福登沃爾特, 生命週期服務高級副總裁, 採用a《規則》第 10b5-1 條的交易安排 2023年11月29日，這將於 2024 年 12 月 31 日或交易安排中所有交易的執行（以較早者為準）終止。Fordenwalt先生的交易安排包括出售公司需要出售的普通股數量，以支付即將推出的限制性股票單位和績效股票歸屬的税款。
•斯科特·A·傑內勒, 高級副總裁兼首席收入官, 採用a《規則》第 10b5-1 條的交易安排 2023年11月30日，這將於 2024 年 12 月 31 日或交易安排中所有交易的執行（以較早者為準）終止。Genereux 先生的交易安排包括 (i) 的出售 2,000公司普通股的多頭股以及（ii）為彌補即將推出的限制性股票單位和績效股票歸屬的税收而需要出售的公司普通股數量。
•麗貝卡 W. 豪斯, 高級副總裁、首席人事和法律官兼祕書, 採用a《規則》第 10b5-1 條的交易安排 2023年11月29日，這將於 2024 年 12 月 31 日或交易安排中所有交易的執行（以較早者為準）終止。豪斯女士的交易安排涵蓋了 (i) 行使 13,900股票期權和出售公司普通股的標的股份，以及（i）出售為支付即將到來的限制性股票單位歸屬的税款而需要出售的公司普通股數量。
•弗蘭克·庫拉謝維奇, 高級副總裁, 採用a《規則》第 10b5-1 條的交易安排 2023年11月28日，這將於 2024 年 5 月 31 日或交易安排中所有交易的執行（以較早者為準）終止。庫拉謝維奇先生的交易安排包括（i）出售 466本公司普通股的多頭股份及 (ii) 行使 6,000股票期權和出售公司普通股的標的股份。
•約翰·米勒, 副總裁兼首席知識產權顧問, 採用a《規則》第 10b5-1 條的交易安排 2023年11月30日，這將於 2024 年 12 月 31 日或交易安排中所有交易的執行（以較早者為準）終止。米勒先生的交易安排涵蓋了（i）行使 934股票期權和出售公司普通股的標的股份，以及（ii）出售為支付即將推出的限制性股票單位和績效股票歸屬的税款而需要出售的公司普通股數量。
•泰莎·邁爾斯, 智能設備高級副總裁, 採用a《規則》第 10b5-1 條的交易安排 2023年11月30日，這將於 2024 年 6 月 10 日或交易安排中所有交易的執行（以較早者為準）終止。邁爾斯女士的交易安排包括出售公司需要出售的普通股數量，以支付即將推出的限制性股票單位的税款。
•克里斯托弗·納德基亞, 高級副總裁兼首席信息官, 採用a《規則》第 10b5-1 條的交易安排 2023年11月30日，這將於 2024 年 12 月 31 日或交易安排中所有交易的執行（以較早者為準）終止。Nardecchia先生的交易安排涵蓋了（i）行使 7,000股票期權和出售公司普通股的標的股份，以及（ii）出售為支付即將推出的限制性股票單位和績效股票歸屬的税款而需要出售的公司普通股數量。
•Terry L. Riester, 副總裁兼財務總監, 採用a《規則》第 10b5-1 條的交易安排 2023年11月27日，這將於 2024 年 12 月 31 日或交易安排中所有交易的執行（以較早者為準）終止。里斯特勒先生的交易安排涵蓋了（i）行使 2,100股票期權和出售公司普通股的標的股份，以及（ii）出售為支付即將推出的限制性股票單位和績效股票歸屬的税款而需要出售的公司普通股數量。


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•艾薩克·伍茲, 副總裁兼財務主管, 採用a《規則》第 10b5-1 條的交易安排 2023年11月29日，這將於 2024 年 12 月 31 日或交易安排中所有交易的執行（以較早者為準）終止。伍茲先生的交易安排包括 (i) 的出售 300公司普通股的多頭股以及（ii）為彌補即將推出的限制性股票單位和績效股票歸屬的税收而需要出售的公司普通股數量。
對於上述提及出售股票以支付歸屬税的交易的安排，根據上述每種交易安排出售的股票總數取決於對適用的限制性股票單位和績效股票歸屬的税收，因此目前尚不確定。
在截至2023年12月31日的季度中，公司沒有董事或高級職員 採用要麼 終止根據第S-K條例第408項的定義，“非規則10b5-1交易安排”，公司沒有董事通過或 終止《上市規則》第10b5-1條的交易安排，該公司沒有任何高級人員終止第10b5-1條的交易安排。
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目錄
第 6 項。展品
(a) 展品： 
第 15 號展品
—
德勤會計師事務所關於未經審計的財務信息的信函。
附錄 31.1
—
首席執行官根據1934年《證券交易法》第13a-14（a）條對定期報告進行認證。
附錄 31.2
—
首席財務官根據1934年《證券交易法》第13a-14（a）條對定期報告進行認證。
附錄 32.1
—
首席執行官根據2002年《薩班斯-奧克斯利法案》第906條對定期報告的認證。
附錄 32.2
—
首席財務官根據2002年《薩班斯-奧克斯利法案》第906條對定期報告的認證。
附錄 101—交互式數據文件。
附錄 104—封面交互式數據文件（格式為 Inline XBRL，包含在附錄 101 中）。
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簽名
根據1934年《證券交易法》的要求，註冊人已正式促使經正式授權的下列簽署人代表其簽署本報告。
 
羅克韋爾自動化有限公司
（註冊人）
日期：2024年1月31日由
/s/NICHOLAS C. GANGESTAD
尼古拉斯·C·甘格斯塔德
高級副總裁和
首席財務官
（首席財務官）
日期：2024年1月31日由
/s/ T好極了L. RIESTERER
Terry L. Riester
副總裁兼財務總監
（首席會計官）
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