根據第 424 (b) (3) 條提交
文件編號 333-264909
Destiny Tech100 公司
最大發行量為1,455,276股
________________
2024 年 1 月 25 日 第 1 號補編
到
2023 年 12 月 22 日的招股説明書
________________
本招股説明書補充文件修改、 修訂和補充了2023年12月22日Destiny Tech100 Inc.(“公司”)經修訂或補充的招股説明書(“招股説明書”)中包含的某些信息。本招股説明書補充文件中使用的未另行定義的 大寫術語具有招股説明書中規定的含義。
您應該仔細考慮 招股説明書第16頁開頭的 “風險因素” 部分。
資產淨值
根據我們的估值政策和程序中的規定,在常規的 淨資產價值確定流程中,我們宣佈,截至2023年9月30日,淨資產價值為普通股每股4.71美元。
投資組合
下表 列出了截至2023年9月30日我們投資的每家投資組合公司的某些信息。投資組合百分比 列基於截至2023年9月30日的投資組合價值48,677,175美元。
投資組合公司 | 主要業務的性質 |
底層證券類型 | 投資組合的百分比 | |||
Anywhere Automation | 企業軟件 | 普通股 | 0.84% | |||
Axiom Space, Inc. C 系列優先股 | 航空/航空航天 | 優先股 | 2.97% | |||
Axiom Space, Inc. C-1 系列優先股 | 航空/航空航天 | 優先股 | 7.20% | |||
Bolt Financial, Inc.,C系列優先股 | 金融科技 | 優先股(1) | 0.30% | |||
Boom Technology, Inc.,5.00% 2027 年 9 月 1 日 | 航空/航空航天 | 可轉換票據 | 3.96% | |||
Brex, Inc. | 金融科技 | 普通股(1) | 4.20% | |||
CeleGans Labs, Inc. | 金融科技 | 普通股 | 2.56% | |||
Chime Financial Inc.-A系列優先股 | 金融科技 | 優先股 | 2.86% | |||
ClassDojo, Inc. | 教育服務 | 普通股 | 3.15% | |||
Discord, Inc. | 社交媒體 | 普通股 | 0.58% | |||
Discord, Inc.-G 系列優先股 | 社交媒體 | 優先股 | 0.71% | |||
Epic Games, Inc. | 遊戲/娛樂 | 普通股(1) | 4.94% | |||
Flexport, Inc. | 供應鏈/物流 | 普通股 | 0.41% | |||
Impossible Foods, Inc.-A系列優先股 | 食品 | 優先股 | 0.50% | |||
Impossible Foods, Inc.-H 系列優先股 | 食品 | 優先股 | 0.80% | |||
Jeeves, Inc.-C系列優先股 | 金融科技 | 優先股 | 1.49% | |||
Klarna Bank AB | 金融科技 | 普通股 | 1.36% | |||
Maplebear, Inc. | 移動商務 | 優先股 | 2.60% | |||
公共控股有限公司 | 金融科技 | 普通股 | 1.54% | |||
相對論空間有限責任公司 | 航空/航空航天 | 普通股(1) | 3.08% | |||
Revolut 集團控股有限公司 | 金融科技 | 普通股 | 3.52% | |||
太空探索技術公司 | 航空/航空航天 | 普通股(1) | 21.68% | |||
太空探索技術公司,A級和C級 | 航空/航空航天 | 普通股(1) | 7.40% | |||
太空探索技術公司,A系列 | 航空/航空航天 | 普通股(1) | 1.46% | |||
SuperHuman Labs, Inc. | 企業軟件 | 普通股 | 4.16% | |||
第一筆美國國庫債券,X類,5.27% | 貨幣市場基金 | 共同基金 | 12.13% | |||
總計 | 96.41% |
(1) 通過單一資產 SPV持有的投資。該公司擁有SPV的所有權,其唯一資產是標的私人公司的股份。
投資組合公司 |
主要業務的性質 |
底層證券類型 | 投資組合的百分比 | |||
Plaid, Inc. | 金融科技 | 遠期合約(2) | 0.83% | |||
Stripe, Inc. | 金融科技 | 遠期合約(2) | 2.76% | |||
總計 | 3.59% |
(2) 通過持有遠期合約的單一資產 SPV持有的投資。該公司擁有SPV的所有權,其唯一資產是收購標的私人公司 股份的遠期合約。遠期合約涉及投資組合公司股票的未來交割,前提是此類證券 可以自由轉讓,或者刪除限制此類證券轉讓的傳説。遠期 合約的交易對手是擁有限制性股票的私人公司的股東。公司沒有關於特定交易對手(私營公司股東)身份 的信息;但是,遠期合約的對立面沒有單一交易對手,交易對手的唯一義務是在股票可自由轉讓之後轉讓 股票,這一事實減輕了交易對手的風險。
其他
2024年1月23日,在Destiny XYZ Inc.聯合創始人薩姆維特·拉馬杜爾加姆提起的訴訟中,我們的首席執行官 官、公司投資顧問Destiny Advisors LLC的母公司Destiny XYZ Inc.以及Destiny XYZ Inc. 董事會的兩名董事會董事索海爾·普拉薩德被指定為被告,(Samvit Ramadurgam 訴 Destiny XYZ Inc.、Sohail Prasad 等人)。在訴訟中,公司和Destiny Advisors LLC均未被指定為被告。我們預計該訴訟不會對Destiny Advisors LLC履行與公司有關的職責和義務的能力產生重大影響。
最近的事態發展
2023 年 12 月 15 日,公司 向 OpenAI Global, LLC 出資 2,010,008 美元的投資。OpenAI Global, LLC以OpenAI的名義開展業務,是一家總部位於美國的人工 智能(AI)研究和部署組織,研究人工智能,目標是開發 “安全 和有益的” 人工通用智能。