正如 2024 年 3 月 26 日向美國證券交易委員會提交的那樣
註冊號 333-
美國
證券交易委員會
華盛頓特區 20549
表格 S-8
註冊聲明
下
1933 年的《證券法》
BIOATLA, INC.
（註冊人的確切姓名如其章程所示）
|
|
|
特拉華 |
|
85-1922320 |
（州或其他司法管轄區 公司或組織） |
|
（美國國税局僱主 證件號） |
BioAtla, Inc.
託雷亞納路 11085 號
加利福尼亞州聖地亞哥 92121
（主要行政辦公室地址）（郵政編碼）
2020 年股權激勵計劃
員工股票購買計劃
（計劃的完整標題）
傑伊·肖特博士
聯合創始人、首席執行官兼董事長
BioAtla, Inc.
託雷亞納路 11085 號
加利福尼亞州聖地亞哥 92121
(858) 558-0708
（服務代理人的姓名、地址，包括郵政編碼和電話號碼，包括區號）
複製到：
大衞舒爾曼，Esq
Niki Fang，Esq
Orrick、Herrington & Sutcliffe LLP
霍華德街 405 號
加利福尼亞州舊金山 94105
(415) 773-5700
用複選標記指明註冊人是大型加速申報人、加速申報人、非加速申報人、小型申報公司還是新興成長型公司。參見《交易法》第12b-2條中 “大型加速申報人”、“加速申報公司”、“小型申報公司” 和 “新興成長型公司” 的定義。
|
|
|
|
|
|
|
大型加速過濾器 |
|
☐ |
|
加速過濾器 |
|
☐ |
|
|
|
|
|||
非加速過濾器 |
|
|
規模較小的申報公司 |
|
||
|
|
|
|
|||
|
|
|
|
新興成長型公司 |
|
☐ |
如果是新興成長型公司，請用複選標記表明註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守根據《證券法》第7 (a) (2) (B) 條規定的任何新的或修訂後的財務會計準則。☐
額外股份的登記
根據一般指示 E
根據S-8表格E的一般指令，註冊人正在向美國證券交易委員會（“委員會”）提交本註冊聲明，要求根據2020年計劃額外註冊1,538,461股普通股，在ESPP下額外註冊544,502股普通股，根據這些計劃中規定自動增加根據此類計劃預留髮行的股票數量的規定。本註冊聲明特此以引用方式納入註冊人於2020年12月18日（註冊號333-251520）、2021年3月24日（註冊號333-254673）、2022年3月1日（註冊號333-263120）和2023年3月23日（註冊號333-270802）向委員會提交的S-8表格註冊聲明的內容。
第 8 項。展品。
以下物證隨函提交：
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
以引用方式納入 |
|
|
||||||
展覽 數字 |
|
展品描述 |
|
表單 |
|
文件編號 |
|
展覽 |
|
申報日期 |
|
已歸檔 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
5.1 |
|
奧裏克、赫靈頓和薩特克利夫律師事務所的觀點 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
X |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
23.1 |
|
Orrick、Herrington & Sutcliffe LLP 的同意（包含在附錄 5.1 中） |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
X |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
23.2 |
|
獨立註冊會計師事務所的同意 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
X |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
24.1 |
|
委託書（包含在本註冊聲明的簽名頁上） |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
X |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
99.1 |
|
2020 年股權激勵計劃 |
|
S-1/A |
|
333-250093 |
|
10.01 |
|
12/9/2020 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
99.2 |
|
2020年股權激勵計劃第1號修正案 |
|
S-8 |
|
333-251520 |
|
99.2 |
|
12/18/2020 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
99.3 |
|
2020年股權激勵計劃第2號修正案 |
|
10-K |
|
001-39787 |
|
10.26 |
|
2/28/2022 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
99.4 |
|
員工股票購買計劃 |
|
S-1/A |
|
333-250093 |
|
10.01 |
|
12/9/2020 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
99.5 |
|
員工股票購買計劃第1號修正案 |
|
10-K |
|
001-39787 |
|
10.27 |
|
2/28/2022 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
107 |
|
申請費表 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
X |
簽名
根據經修訂的1933年《證券法》的要求，註冊人證明其有合理的理由認為其符合提交S-8表格的所有要求，並已正式促成下列簽署人於2024年3月26日在加利福尼亞州聖地亞哥市代表其簽署本註冊聲明，經正式授權。
|
BIOATLA, INC. |
|
/s/ Jay M. Short，博士 |
傑伊·肖特博士 |
首席執行官 |
通過這些禮物認識所有人，簽名如下所示的每個人特此構成並任命 Jay M. Short 博士和 Richard A. Waldron，以及他們各自為其真正合法的事實律師和具有完全替代權的代理人，以任何和所有身份簽署本註冊聲明的任何和所有修正案（包括S-8表格上本註冊聲明的生效後的修正案），並將該文件連同其所有證物和其他有關文件一併提交委員會，授予上述事實上的律師和代理人以及他們每人充分的權力和權力，允許他們採取和執行與之相關的每一項行為和事情，無論出於何種意圖和目的，都要充分實現他或她本人可能或可能做的事情，特此批准和確認上述事實上的律師和代理人或其替代人可能通過本協議合法做或促成的所有行為的。
根據《證券法》的要求，本註冊聲明由以下人員以指定的身份和日期代表註冊人簽署：
|
|
|
|
|
簽名 |
|
標題 |
|
日期 |
|
|
|
||
/s/ Jay M. Short，博士 |
|
首席執行官兼董事 |
|
2024年3月26日 |
傑伊·肖特博士 |
|
（首席執行官） |
|
|
|
|
|
||
/s/ 理查德·沃爾德隆 |
|
首席財務官 |
|
2024年3月26日 |
理查德·A·沃爾德隆 |
|
（首席財務和會計官） |
|
|
|
|
|
||
/s/ 斯科特·史密斯 |
|
董事 |
|
2024年3月26日 |
斯科特·史密斯 |
|
|
|
|
|
|
|
||
/s/ 愛德華威廉姆斯 |
|
董事 |
|
2024年3月26日 |
愛德華威廉 |
|
|
|
|
|
|
|
||
|
|
|
||
/s/ 勞倫斯·斯坦曼，醫學博士 |
|
董事 |
|
2024年3月26日 |
勞倫斯·斯坦曼，醫學博士 |
|
|
|
|
|
|
|
||
/s/ 西爾維亞·麥克布林 |
|
董事 |
|
2024年3月26日 |
西爾維亞·麥克布林 |
|
|
|
|
|
|
|
||
/s/ 瑪麗·安·格雷博士 |
|
董事 |
|
2024年3月26日 |
瑪麗·安·格雷博士 |
|
|
|
|
|
|
|
||
/s/ 蘇珊·莫蘭，醫學博士 |
|
董事 |
|
2024年3月26日 |
蘇珊·莫蘭，醫學博士