sofi-202403040001818874假的00018188742024-03-042024-03-04 美國
證券交易委員會
華盛頓特區 20549
__________________________________
表單 8-K/A
(第1號修正案)
__________________________________
當前報告
根據第 13 或 15 (D) 條
1934 年《證券交易法》
報告日期(最早報告事件的日期): 2024年3月4日
SoFi Technologies
(註冊人的確切姓名如其章程所示)
| | | | | | | | |
特拉華 (州或其他司法管轄區) 公司註冊的) | 001-39606 (委員會 文件號) | 98-1547291 (美國國税局僱主 證件號) |
| | |
第一街 234 號 舊金山, 加利福尼亞 | | 94105 |
(主要行政辦公室地址) | | (郵政編碼) |
(855) 456-7634
(註冊人的電話號碼,包括區號)
如果表格8-K旨在同時履行註冊人根據以下任何條款承擔的申報義務,請勾選下面的相應方框:
| | | | | | | | |
| ☐ | 根據《證券法》(17 CFR 230.425)第425條提交的書面通信 |
| | | | | | | | |
| ☐ | 根據《交易法》(17 CFR 240.14a-12)第14a-12條徵集材料 |
| | | | | | | | |
| ☐ | 根據《交易法》(17 CFR 240.14d-2 (b))第14d-2(b)條進行的啟動前通信 |
| | | | | | | | |
| ☐ | 根據《交易法》(17 CFR 240.13e-4 (c))第13e-4(c)條進行的啟動前通信 |
根據該法第12(b)條註冊的證券:
| | | | | | | | | | | | | | |
每個班級的標題 | | 交易品種 | | 每個交易所的名稱 在哪個註冊了 |
普通股,每股面值0.0001美元 | | 索菲 | | 納斯達克全球精選市場 |
用複選標記表明註冊人是否是1933年《證券法》第405條(本章第230.405條)或1934年《證券交易法》第12b-2條(本章第240.12b-2條)所定義的新興成長型公司。
新興成長型公司 ☐
如果是新興成長型公司,請用複選標記表明註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守根據《交易法》第13(a)條規定的任何新的或修訂後的財務會計準則。☐
解釋性説明
2024年3月8日,SoFi Technologies, Inc.(“公司”)向美國證券交易委員會提交了8-K表(“原始表格8-K”)的最新報告。對原始8-K表格的本修正案(本 “修正案”)補充了原始8-K表格的第1.01項和第3.02項,均位於 “交易所交易” 標題下,以包括在原始表格8-K中描述的交易協議結算時發行的公司普通股數量。除非本修正案另有規定,否則原始表格8-K保持不變。
第 1.01 項簽訂實質性最終協議。
交易所交易
2024年3月25日和2024年3月26日,公司共發行了72,621,879股普通股,以結算交易協議所設想的交易。
第3.02項未經註冊的股權證券銷售。
交易所交易
本修正案第1.01項 “交易所交易” 標題下的信息以引用方式納入本第3.02項。公司根據經修訂的1933年《證券法》第4(a)(2)條規定的註冊豁免,根據交易協議發行普通股。該公司之所以依賴這種註冊豁免,部分原因是交易協議當事方2026年票據的持有人所作的陳述。
簽名
根據經修訂的1934年《證券交易法》的要求,註冊人已正式促使經正式授權的下列簽署人代表其簽署本報告。
| | | | | | | | |
| SoFi Technologies |
| | |
日期:2024 年 3 月 26 日 | 來自: | //克里斯托弗·拉波因特 |
| 姓名: | 克里斯托弗·拉波因特 |
| 標題: | 首席財務官 |