美國證券交易委員會表格 3
表格 3 |
美國證券交易委員會 華盛頓特區 20549 證券實益所有權的初步聲明 根據 1934 年《證券交易法》第 16 (a) 條提交 或 1940 年《投資公司法》第 30 (h) 條 |
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1。舉報人的姓名和地址*
(街)
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2。需要聲明的活動日期
(月/日/年) 03/08/2024 |
3。發行人姓名 以及股票代碼或交易代碼 Adaptimmune Therapeutics PLC { [ADAP ] | |||||||||||||
4。申報人與發行人的關係
(選中所有適用項)
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5。如果是修訂,則為原始提交日期
(月/日/年) |
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6。個人或聯合/團體申報(檢查適用欄目)
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表 I-實益擁有的非衍生證券 | |||
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1。證券標題(Instr. 4) | 2。 實益擁有的證券金額(Instr. 4) | 3。所有權形式:直接(D)或間接(I)(Instr. 5) | 4。間接受益所有權的性質(Instr. 5) |
普通股(1) | 164,424,420 | I | 參見注釋(2)(3) |
表二——實益擁有的衍生證券(例如,看跌期權、看漲期權、認股權證、期權、可轉換證券) | |||||||
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1。衍生證券的標題(Instr. 4) | 2。可行使日期和到期日 (月/日/年) | 3。衍生證券標的證券的標題和金額(Instr. 4) | 4。衍生證券的轉換價或行使價 | 5。所有權形式:直接(D)或間接(I)(Instr. 5) | 6。間接受益所有權的性質(Instr. 5) | ||
可行使日期 | 到期日期 | 標題 | 股份數量或數量 |
回覆解釋: |
1。這些普通股通過27,404,070股美國存托股持有,每股代表6股普通股。 |
2。申報人(“申報人”)是EcoR1 Capital, LLC(“EcoR1”)、EcoR1資本基金合格有限責任公司(“合格基金”)和奧列格·諾德爾曼。EcoR1是私募基金的普通合夥人和投資顧問,包括合格基金(統稱為 “基金”)。諾德爾曼先生是ecoR1的經理和控股所有者。ecoR1 正在為自己和另一位申報人提交這份 Form 3。根據經修訂的1934年《證券交易法》第3d-5(b)條的定義,申報人共同提交本表格3,但不是以團體形式提交,並且每個人都明確宣佈不加入該團體。基金直接持有這些證券是為了投資者的利益。作為基金的投資顧問,ecoR1間接以實益方式擁有他們,而諾德爾曼先生作為ecoR1的控制人間接實益擁有他們。申報人放棄對此類證券的實益所有權,除非他們各自的金錢權益。 |
3.合格基金實益擁有155,106,660股普通股。 |
/s/ 奧列格·諾德爾曼,ecoR1 Capital, LLC 經理 | 03/25/2024 | |
** 舉報人簽名 | 日期 | |
提醒:在單獨的欄目中報告直接或間接實益擁有的每類證券。 | ||
* 如果表格由多個申報人提交, 看到 指令 5 (b) (v)。 | ||
** 故意錯誤陳述或遺漏事實構成聯邦刑事違規行為 參見 18 U.S.C. 1001 和 15 U.S.C. 78ff (a)。 | ||
注意:提交此表格的三份副本,其中一份必須手動簽名。如果空間不足, 看到 程序指令 6。 | ||
除非表格顯示當前有效的監察員辦公室號碼,否則回覆本表格中包含的信息收集的人員無需回覆。 |