附件4.1
證券説明
以下是Marker Therapeutics,Inc.的普通股的描述,或公司、特拉華州法律以及公司註冊證書和章程的某些條款均為摘要。這些摘要通過引用特拉華州普通公司法或DGCL的條款以及公司註冊證書和章程的完整文本(分別作為本公司10—K表格年度報告的附件3.1和3.4)的全部內容進行了限定,本説明書也是附件。
法定股本
公司註冊證書授權公司發行最多30,000,000股普通股,每股面值0.001美元,和5,000,000股優先股,每股面值0.001美元。公司董事會可不時確定優先股的權利和優先權。
普通股
投票權
公司普通股持有人有權就提交股東投票的所有事項對持有的每一股持有一票,並且沒有累積投票權。因此,有權在任何董事選舉中投票的多數普通股持有人可以選舉所有參加選舉的董事,如果他們應該這樣選擇的話。公司股東投票表決的所有其他事項必須獲得對該事項的多數票通過,除非法律、公司註冊證書或公司章程另有規定。
分紅
普通股持有人有權按比例收取公司董事會可能宣佈的任何股息,但須遵守董事會可能指定和將來發行的任何系列優先股的任何優先股息權。
清算
在本公司清算、解散或清盤的情況下,普通股持有人有權按比例收取在償還所有債務和其他負債後可供分配給股東的淨資產,並受任何尚未發行的優先股的優先權的限制。
權利和偏好
普通股持有人沒有優先購買權、認購權、贖回權或轉換權。沒有適用於普通股的贖回或償債基金規定。普通股持有人的權利、優先權和特權受董事會可能指定和將來發行的任何系列優先股股份持有人的權利的限制,並可能受到不利影響。
優先股
董事會獲授權,在法律規定的任何限制下,無需股東進一步投票或採取行動,不時發行一個或多個系列的優先股。各優先股系列應具有董事會決定的股份數目、名稱、優先權、投票權、資格以及特別或相關權利或特權,其中包括股息權、投票權、清算優先權、轉換權及優先購買權。董事會在未來選定的條款可能會減少可供分派予普通股股份持有人的盈利和資產數額,或對普通股股份持有人的權利和權力(包括投票權)產生不利影響,而股東沒有進一步投票或採取行動。因此,我們普通股持有人的權利將受到,
並可能受到我們將來可能發行的任何優先股的權利的不利影響,這可能會導致我們普通股的市價下跌。
反收購條款
第203章特拉華州DGCL
本公司受DGCL第203條或第203條的約束,該條禁止特拉華州公司在該股東成為股東後三年內與該股東進行任何業務合併,但以下情況除外:
● | 在此日期之前,公司董事會批准了導致股東成為利益股東的企業合併或交易; |
● | 在導致該股東成為有利害關係的股東的交易完成後,該有利害關係的股東在交易開始時至少擁有該公司尚未發行的有表決權股票的85%,但不包括該有利害關係的股東所擁有的尚未發行的有表決權股票,即(I)由身為董事和高級管理人員的人所擁有的股份,以及(Ii)僱員參與者無權祕密決定在該計劃下持有的股份是否將在投標或交換要約中提供的僱員股票計劃;或 |
● | 在該日或之後,企業合併由董事會批准,並在股東年度會議或特別會議上批准,而不是通過書面同意,以至少662/3%的已發行有表決權股票的贊成票批准,而不是由感興趣的股東擁有。 |
總體而言,第203節定義了一個包括以下內容的“業務組合”:
● | 涉及公司和利益相關股東的任何合併或合併; |
● | 將公司10%以上的資產出售、轉讓、質押或以其他方式處置,涉及利害關係人; |
● | 除某些例外情況外,導致公司向有利害關係的股東發行或轉讓公司任何股票的任何交易; |
● | 任何涉及該公司的交易,而該交易的效果是增加該公司的股票或由有利害關係的股東實益擁有的任何類別或系列的公司的比例份額;或 |
● | 有利害關係的股東通過公司或通過公司獲得的任何貸款、墊款、擔保、質押或其他財務利益。 |
一般而言,第203條將“有利害關係的股東”定義為與此人的關聯公司和聯營公司一起實益擁有公司已發行有表決權股票的15%或以上的實體或個人,或在確定有利害關係的股東地位之前的三年內實益擁有該公司的已發行有表決權股票的實體或個人。
公司註冊證書及附例
由於公司的股東沒有累計投票權,持有公司已發行普通股的多數股票的股東將能夠選舉公司的所有董事。附例還規定,股東可在有權投票選舉董事的股份過半數的情況下罷免董事,如果董事是由股東組成的投票組選出的,則只有該投票組的股東才可投票罷免該董事,且該空缺只能由該投票組的股東填補。此外,董事會的法定人數只能通過董事會決議改變,董事會的空缺和新設的董事職位,除非法律另有要求或董事會另有決定,否則只能由當時在董事會任職的董事以多數票填補,即使不足法定人數。
章程規定,只有本公司董事會中的授權董事、董事會主席或首席執行官的過半數才能召開股東特別會議。附例亦規定,股東如欲向股東大會提交建議,以提名候選人在股東大會上當選為董事,必須適時提供書面通知,並就股東通知的形式和內容作出規定。
這些規定的結合可能會使公司現有股東更換董事會以及另一方通過更換董事會獲得對公司的控制權變得更加困難。由於董事會有權保留和解僱公司的高級管理人員,這些規定也可能使現有股東或另一方更難實現管理層的變動。此外,對非指定優先股的授權使董事會有可能發行具有投票權或其他權利或優惠的優先股,這可能會阻礙任何改變公司控制權的嘗試的成功。
這些規定旨在提高公司董事會組成及其政策持續穩定的可能性,並阻止強制性收購做法和不充分的收購要約。這些規定還旨在降低該公司對敵意收購的脆弱性,並阻止可能在代理權之爭中使用的某些策略。然而,這些規定可能會阻止其他人對本公司股票提出收購要約,並可能會推遲本公司控制權或管理層的變動。因此,這些規定還可能抑制公司股票市場價格的波動,因為實際或傳言中的收購企圖可能會導致這種波動。本公司相信,這些條文的好處,包括加強對與收購或重組本公司的不友好或主動提議的提出者進行談判的潛在能力的保護,勝過阻止收購提議的缺點,因為就收購提議進行談判可能會導致其條款的改善。
轉會代理和註冊處
該公司普通股的轉讓代理和登記人為Equiniti Trust Company。轉會代理的地址是6201 15這是紐約布魯克林大道郵編:11219。
在納斯達克上上市
該普通股在納斯達克資本市場上市,代碼為“MRKR”。