美國
證券交易委員會
華盛頓特區 20549
附表 13G
根據1934年的《證券交易法》
(修正號)*
Nuvve 控股公司
(發行人名稱)
普通股,面值每股0.0001美元
(證券類別的標題)
67079Y209
(CUSIP 號碼)
2024年2月2日
(需要提交本聲明的事件日期)
選中相應的複選框以指定提交本附表所依據的規則 :
a. | ☐ 規則 13d-1 (b) |
b. | 規則 13d-1 (c) |
c. | ☐ 規則 13d-1 (d) |
* | 本封面頁的其餘部分應填寫,用於申報 人首次在本表格上提交有關證券標的類別,以及隨後任何包含 信息的修正案,這些修正案會改變先前封面頁中提供的披露。 |
為了1934年《證券交易法》(“法案”) 第18條的目的,此 封面其餘部分所要求的信息不應被視為 “提交”,也不得以其他方式受該法該部分的責任的約束,但應受該法所有其他條款的約束(但是,見 註釋)。
CUSIP 編號 67079Y209
1. | 舉報人姓名。 |
米切爾·科平 | |
2. | 如果是羣組成員,請選中相應的複選框(參見説明) |
(a) ☐ | |
(b) ☐ | |
3. | 僅限美國證券交易委員會使用 |
4. | 國籍或組織地點美利堅合眾國 |
股的實益數量 由每個人擁有 報告 人有: |
5. | 唯一的投票權 | 0 |
6. | 共享投票權 | 410,998 | |
7. | 唯一的處置力 | 0 | |
8. | 共享處置權 | 382,247 | |
9. | 每位申報人實益擁有的總金額 410,998(見第 4 項) |
10. | 檢查第 (9) 行中的總金額是否不包括某些股份(參見説明)☐ |
11. | 第 (9) 行中以金額表示的類別百分比 8.9%(參見第 4 項) |
12. | 舉報人類型(見説明) |
在; HC |
第 2 頁,總共 8 頁
CUSIP 編號 67079Y209
1. | 舉報人姓名。 |
丹尼爾·B·阿舍爾 | |
2. | 如果是羣組成員,請選中相應的複選框(參見説明) |
(a) ☐ | |
(b) ☐ | |
3. | 僅限美國證券交易委員會使用 |
4. | 國籍或組織地點美利堅合眾國 |
的數量 股權實益 由每個人擁有 報告 人有: |
5. | 唯一的投票權 | 0 |
6. | 共享投票權 | 410,998 | |
7. | 唯一的處置力 | 0 | |
8. | 共享處置權 | 382,247 | |
9. | 每位申報人實益擁有的總金額 410,998(見第 4 項) |
10. | 檢查第 (9) 行中的總金額是否不包括某些股票(見説明)☐ |
11. | 第 (9) 行中以金額表示的類別百分比 8.9%(參見第 4 項) |
12. | 舉報人類型(見説明) |
在; HC |
第 3 頁,總共 8 頁
CUSIP 編號 67079Y209
1. | 舉報人姓名。 |
Intracoastal Capital LLC | |
2. | 如果是羣組成員,請選中相應的複選框(參見説明) |
(a) ☐ | |
(b) ☐ | |
3. | 僅限美國證券交易委員會使用 |
4. | 特拉華州公民身份或組織地點 |
的數量 股權實益 由每個人擁有 報告 人有: |
5. | 唯一的投票權 | 0 |
6. | 共享投票權 | 410,998 | |
7. | 唯一的處置力 | 0 | |
8. | 共享處置權 | 382,247 | |
9. | 每位申報人實益擁有的總金額 410,998(見第 4 項) |
10. | 檢查第 (9) 行中的總金額是否不包括某些股票(見説明)☐ |
11. | 第 (9) 行中以金額表示的類別百分比 8.9%(參見第 4 項) |
12. | 舉報人類型(見説明) |
OO |
第 4 頁,總共 8 頁
第 1 項。
(a) | 發行人姓名 |
Nuvve Holding Corp.(“發行人”)
(b) | 發行人主要行政辦公室地址 |
歷史悠久的迪凱特路 2488 號, 200 號套房
加利福尼亞州聖地亞哥 92106
第 2 項。
(a) | 申報人姓名 |
(b) | 主要營業廳的地址,如果沒有,則為住所 |
(c) | 公民身份 |
本附表13G是代表 (i) 美利堅合眾國公民 的米切爾·科平(“科平先生”)、(ii)美利堅合眾國 國公民丹尼爾·阿舍爾(“阿舍爾先生”)和(iii)特拉華州有限責任公司Intracoastal Capital LLC(“Intracastal Capital LLC”)提交的(“Intracastal Capital LLC”)Oastal”,與科平先生和阿舍爾先生一起統稱為 “舉報人 人”)。 |
申報人已簽訂聯合申報協議, 該協議的副本作為附錄1作為附錄1隨附表13G提交,申報人 已同意根據經修訂的1934年 證券交易法第13d-1(k)條的規定共同提交本附表13G。 |
Kopin先生和Intracoastal的主要業務辦公室是佛羅裏達州德拉海灘棕櫚步道245號 33483。 |
阿舍爾先生的主要辦公地址是西傑克遜大道111號,2000套房,芝加哥, 伊利諾伊州60604。 |
(d) | 證券類別的標題 |
發行人的普通股,面值 0.0001 美元(“普通股”)。
(e) | CUSIP 號碼 |
67079Y209
第 3 項。如果本聲明是根據 根據§§240.13d-1 (b) 或 240.13d-2 (b) 或 (c) 提交的,請檢查申報人是否是:
不適用。
第 5 頁,總共 8 頁
第 4 項。所有權。
(a) | 和 (b): |
(i) 在發行人於2024年2月2日完成承銷公開發行(“本次發行”)(如 在發行人於2024年2月2日向美國證券交易委員會提交的8-K表格中披露的那樣)後,每位申報人 可能立即被視為擁有435,627股普通股的實益所有權,其中包括(i)357,500股 Intracoastal持有的 普通股和 (ii) 在行使Intracoastal持有的認股權證後可發行的78,127股普通股(“Intracoastal 認股權證)1”),根據發行人報告的本次發行完成前已發行的1,247,512股普通股,(2)發行人報告的與本次發行完成相關的3,035,000股 發行的與本次發行完成有關的 發行的3,035,000股普通股的受益所有權,以及(3)78,1,000 股普通股行使 份內陸認股權證 1 後可發行27股普通股。上述內容不包括(I)行使內陸認股權證1時可發行的279,373股普通股,因為內陸認股權證1包含一項封鎖條款,根據該條款,該認股權證的持有人無權行使Intracoastal 1認股權證,但僅限於這種行使將導致其持有人與持有人關聯公司的實益所有權的範圍內(但僅限於),以及與持有人或持有人的任何關聯公司共同行事的任何其他人, 佔普通股9.99%以上,(II)行使Intracoastal 持有的第二份認股權證(“內陸認股權證2”)後可發行357,500股普通股,因為內陸認股權證2包含一項封鎖條款,根據該條款,其持有人 無權行使內陸2號認股權證,但僅限於此類行使會導致持有人獲得 受益所有權證其中,以及持有人的關聯公司,以及與 持有人或任何持有人的關聯公司一起作為一個團體行事的任何其他人普通股,(III)357,500股普通股在行使Intracoastal持有的第三份認股權證(“內陸認股權證3”)後可發行 ,因為內陸認股權證3包含 一項封鎖條款,根據該條款,其持有人無權在行使該權證所產生的範圍內(但僅限於 )行使第三份內陸認股權證持有人以及持有人的關聯公司、 以及與持有人或其任何關聯公司共同行事的任何其他人的實益所有權或更多在行使Intracoastal持有的第四份認股權證(“Intracoastal 4”)後可發行的普通股 和(IV)594股普通股(“內陸認股權證 4”)中超過4.99%的普通股,因為內陸認股權證4包含一項封鎖條款,根據該條款,其持有人無權在(但僅限於一定範圍)行使 內陸認股權證 4 這種行使將導致其持有人、 及其關聯公司以及與持有人或其任何 共同行事的任何其他人獲得實益所有權關聯公司,佔普通股的4.99%以上。如果沒有這樣的封鎖條款,每位申報人可能被視為 擁有1,430,594股普通股的實益所有權。
(ii) 截至2024年2月9日營業結束時 ,每位申報人可能被視為擁有410,998股普通股的實益所有權,其中包括 (i) Intracoastal持有的53,498股普通股和 (ii) 行使1號內認股權證時可發行的357,500股普通股 以及所有此類普通股股票代表約 8.9%的普通股的受益所有權,基於(1)本次發行完成前已發行的1,247,512股普通股 發行人(2)發行人 報告的與本次發行完成相關的3,035,000股普通股;(3)行使內陸認股權證1時可發行的357,500股普通股。上述內容不包括(I)在行使內陸認股權證2時可發行的357,500股 普通股,因為內陸認股權證2包含一項封鎖條款,根據該條款, 的持有人無權行使內陸2號認股權證,但僅限於此類行使 將導致其持有人與持有人一起獲得實益所有權的範圍(但僅限於)的關聯公司,以及與持有人或持有人的任何關聯公司共同行事 以集團形式行事的任何其他人,持有超過4.99%的普通股,(II)357,500 股 股普通股可在行使內陸認股權證 3 時發行,因為內陸認股權證 3 包含一項封鎖條款,根據該條款, 的持有人無權行使 3 號內陸認股權證(但僅限於)此類行使 會導致其持有人及其關聯公司以及任何其他行事人的受益所有權 與持有人或持有人的任何關聯公司共同持有 4.99% 以上的普通股和 (III) 594 股 普通股可在行使內陸認股權證4時發行,因為內陸認股權證4包含一項封鎖條款,根據該條款, 的持有人無權行使內陸認股權證4的範圍(但僅限於)此類行使 將導致其持有人及其關聯公司以及作為一個團體行事 的任何其他人的受益所有權普通股的持有人或其任何關聯公司持有超過4.99%的普通股。如果沒有這樣的封鎖 條款,每位申報人可能被視為擁有1,126,592股普通股的實益所有權。
第 6 頁,總共 8 頁
(c) | 每位申報人擁有的股份數量: |
(i) | 投票或指導投票的唯一權力:0。 |
(ii) | 共同的投票權或指導投票權:410,998。 |
(iii) | 處置或指示處置 0 的唯一權力。 |
(iv) | 共有處置權或指示處置382,247人的權力。 |
第 5 項。一個班級百分之五或以下的所有權
不適用。
第 6 項。代表他人擁有超過百分之五的所有權。
不適用。
第 7 項。母控股公司報告的收購證券的子公司的識別和分類
不適用。
第 8 項。小組成員的識別和分類
不適用。
第 9 項。集團解散通知
不適用。
第 10 項。認證
在下方簽名,我保證 據我所知和所信,上述證券不是收購的,也不是為了改變或影響證券發行人控制權或 的目的而持有,也不是與具有該目的或效果的任何交易相關的 或作為其參與者持有,但僅與提名 有關的活動除外 §240.14a-11。
第 7 頁,總共 8 頁
簽名
經過合理的查詢 ,據我所知和所信,我保證本聲明中提供的信息是真實、完整和正確的。
日期:2024 年 2 月 12 日
/s/ 米切爾·科平 | |
米切爾·科平 | |
//Daniel B. Asher | |
丹尼爾·B·阿舍爾 |
因特拉科斯塔資本有限責任公司 | ||
來自: | /s/ 米切爾·科平 | |
米切爾·科平,經理 |
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