美國

證券交易委員會

華盛頓特區 20549

 

表單 8-K

 

當前報告

根據第 13 條或第 15 (d) 條

1934 年《證券交易法》

報告日期（最早報告事件的日期）： 2024 年 3 月 20 日（2024年3月20日）

 

ProShares Trust

（註冊人的確切姓名如其章程所示）

 

 

特拉華		001-34200		87-6284802
（州或其他司法管轄區） 公司註冊的）		（委員會 文件編號。）		（美國國税局僱主 證件號）

邁克爾·L·薩皮爾

c/o ProShare 資本管理有限責任公司

威斯康星大道 7272 號

21^st地板

貝塞斯達, 馬裏蘭州20814

(240)497-6400

（服務代理人的姓名、地址，包括郵政編碼和電話號碼，包括區號）

複製到：

艾琳·E·馬丁

c/o 摩根·劉易斯和博基烏斯律師事務所

西瓦克大道 77 號

伊利諾伊州芝加哥 60601

和

理查德·莫里斯

c/o ProShare 資本管理有限責任公司

威斯康星大道 7272 號

21^st地板

馬裏蘭州貝塞斯達 20814

 

根據該法第12（b）條註冊或待註冊的證券。

 

每個班級的標題		交易 符號		每個交易所的名稱 在哪個註冊了
ProShares UltraShort 彭博天然氣		KOLD		紐約證券交易所 Arca, Inc.
ProShares Short VIX 短期期貨		SVXY		芝加哥期權交易所 BZX 交易所有限公司
ProShares Ultra VIX 短期期		UVXY		芝加哥期權交易所 BZX 交易所有限公司

如果提交8-K表格是為了同時履行註冊人根據以下任何條款承擔的申報義務，請勾選下面的相應方框（參見下文的一般指示 A.2）：

 

☐	根據《證券法》（17 CFR 230.425）第425條提交的書面通信

 

☐	根據《交易法》（17 CFR）第14a-12條徵集材料 240.14a-12)

 

☐	根據規則進行的啟動前通信 14d-2 (b)根據《交易法》（17 CFR 240.14d-2 (b)）

 

☐	根據規則進行的啟動前通信 13e-4 (c)根據《交易法》（17 CFR 240.13e-4 (c)）

用複選標記表明註冊人是否是1933年《證券法》第405條（本章第230.405條）或1934年《證券交易法》第12b-2條（本章第240.12b-2條）所定義的新興成長型公司。

新興成長型公司 ☐

如果是新興成長型公司，請用複選標記表明註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守根據《交易法》第13（a）條規定的任何新的或修訂後的財務會計準則。☐

 

 

 

第 8.01 項。其他活動

2024年3月20日，ProShare Capital Management LLC代表ProShares Trust II發佈了一份新聞稿，宣佈對ProShares Short VIX短期期貨ETF（Cboe BZX交易所股票代碼 “SVXY”）和ProShares UltraShort 彭博天然氣（紐約證券交易所Arca，Inc.股票代碼 “KOLD”）分別進行遠期股票分割（“遠期拆分”），並進行反向股票拆分（“” ProShares Ultra VIX短期期貨ETF（芝加哥期權交易所 BZX 交易所股票代碼 “UVXY”）上的 “反向拆分”）。分拆不會改變股東的投資價值。

向前拆分

ProShares Short VIX短期期貨將以2：1的比例對其股票進行遠期分割。ProShares UltraShort 彭博天然氣公司還將對股票進行2：1的遠期分割。遠期拆分將在2024年4月11日開市時生效，屆時基金將開始按遠期拆分後的價格進行交易。基金的股票代碼不會改變。遠期拆分將降低每隻基金的每股價格，同時相應增加其已發行股票的數量。具體而言，對於ProShares Short VIX短期期貨和ProShares UltraShort Bloomberg天然氣公司每股，基金股東持有的每股前拆分股票都將導致收到兩股遠期拆分後的股票，其定價為前期拆分股票淨資產價值的一半。

反向拆分

ProShares Ultra VIX短期期貨ETF將對其股票進行1：5的反向分割。反向拆分將在2024年4月11日開市時生效，屆時該基金將開始以反向拆分後的價格進行交易。該基金的股票代碼不會改變，但基金將發行新的CUSIP號碼（74347Y755）。反向拆分將提高基金的每股價格，同時相應減少已發行股票的數量。具體而言，對於ProShares Ultra VIX短期期貨ETF，基金股東每持有5股反向拆分前股票，將獲得一股反向拆分後的股票，其定價將是反向拆分前股票淨資產價值的5倍。對於持有的股票數量不是適用的反向拆分比率的精確倍數（即不是5、10或20的倍數）的基金股東，反向拆分將產生部分股份。反向拆分後的部分股票將兑換成現金併發送給股東的登記經紀人。這種贖回可能會導致一些股東實現收益或虧損，這可能是這些股東的應納税事件。

ProShare Capital Management LLC在2024年3月20日的新聞稿中宣佈了上述內容。該新聞稿的副本作為附錄99.1附於本表8-K的最新報告中，特此以引用方式納入。新聞稿包括與額外資金有關的信息，這些資金都不是ProShares Trust II系列。

第 9.01 項財務報表和附錄

(d) 展品

 

展品編號		描述
99.1		新聞稿日期為 2024 年 3 月 20 日。
104		這份《表單最新報告》的封面 8-K,使用行內 XBRL 格式化

簽名

根據1934年《證券交易法》的要求，註冊人已正式促使經正式授權的下列簽署人代表其簽署本報告。

日期：2024 年 3 月 20 日